| 時間：2020年07月30日 04:36:17 中財網 |
原標題:
安克創新:首次公開發行股票並在創業板上市發行安排及初步詢價公告
安克創新: 首次公開發行股票並在創業板上市發行安排及初步詢價公告
安克
創新科技股份有限公司
首次公開發行股票並在
創業
板上市
發行安排及初步詢價公告
保薦機構（主承銷商）
：
中國國際金融股份有限公司
特別
提示
安克
創新科技股份有限公司（以下簡稱「
安克創新」、「發行人」或「公司」）根
據中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」、「證監會」）頒布的《證
券發行與承銷管理辦法》（證監會令〔第
144
號〕，以下簡稱
「
《管理辦法》
」
）、
《創業板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》（證監會令〔第
167
號〕）、《創
業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》（證監會公告〔
2020
〕
36
號，以下
簡稱
「
《特別規定》
」
），
深圳證券交易所
（
以下簡稱
「
深交所
」
）
頒布的關於發布
《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》（深證上
〔
2020
〕
484
號，以下簡稱
「
《實施細則》
」
）、《深圳市場首次公開發行股票網上
發行實施細則》（深證上〔
2018
〕
279
號，以下簡稱
「
《網上發行實施細則》
」
）
及《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》（深證
上〔
2020
〕
483
號，
以下簡稱
「
《網下發行實施細則》
」
），中國證券業協會（以下簡稱
「
證券業協會
」
）
頒布的《創業板首次公開發行
證券
承銷規範》（中證協發〔
2020
〕
121
號）、《首
次公開發行股票網下投資者管理細則》（中證協發〔
2018
〕
142
號）、《關於明確
創業板首次公開發行股票網下投資者規則適用及自律管理要求的通知》（中證協
發〔
2020
〕
112
號，以下簡稱
「
《網下投資者規則適用及自律管理要求的通知》
」
）
等相關規定，以及深交所有關股票發行上市規則和最新操作指引等有關規定首次
公開發行股票並在創業板上市。
本次發行初步詢價及網下申購均通過
深交所
網下
發行
電子平臺（以下簡稱
「
網下
發行
電子
平臺」）
及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡
稱「中國結算深圳分公司」）登記結算平臺
進行，請
網下
投資者認真閱讀本公告。
關於初步詢價
和網下申購
的詳細內容，請查閱
深交所
網站（
www.
szse
.cn
）公布
的
《網下
發行
實施細則》
等相關規定。
敬請投資者重點關注本次發行流程、網上網下申購及繳款、棄購股份處理等
方面，具體內容如下：
1
、
本次發行採用向戰略投資者定向配售（以下簡稱「戰略配售」）、網下向
符合條件的網下投資者詢價配售（以下簡稱「網下發行」）與網上向持有
深圳
市
場非限售
A
股股份和非限售存託憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡
稱「網上發行」）相結合的方式進行。
本次發
行的戰略配售、初步詢價及
網上
網下發行由
保薦機構（主承銷商）
中
國國際金融股份有限公司（以下簡稱「
保薦機構（主承銷商）
」或「中金公司」）
負責組織實施。初步詢價及網下發行通過
網下發行電子
平臺
（
https://eipo.szse.cn
）
及中國結算深圳分公司登記結算平臺
實施；網上發行通過
深交所
交易系統
（以下
簡稱
「
交易系統
」
）進行
。
本次發行的戰略配售由發行人的高級管理人員與核心員工專項資產管理計
劃和
保薦機構相關子公司跟投
（
如本次發行價格超過剔除最高報價後網下投資者
報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價後
公開募集方式設立的證券投資
基金和其他偏股型資產管理計劃（包括為滿足不符合創業板投資者適當性要求的
投資者投資需求而設立的公募產品）（以下簡稱「公募產品」）、基本養老保險基
金（以下簡稱「養老金」）、社保基金投資管理人管理的社會保障基金（以下簡稱
「社保基金」）、根據《企業年金基金管理辦法》設立的企業年金基金（以下簡稱
「企業年金基金」）、符合《保險資金運用管理辦法》等相關規定的保險資金（以
下簡稱「保險資金」）
報價中位數、加權平均數
孰低值，保薦機構相關子公司將
按照相關規定參與本次發行的戰略配售）
組成，戰略配售相關情況
詳見「二、戰
略配售」。
2
、
發行人和
保薦機構（主承銷商）
將通過網下初步詢價直接確定發行價格，
網下不再進行累計投標詢價。
3
、
初步詢價時間：
本次發行的初步詢價時間為
2020
年
8
月
4
日
（
T
-
3
日）
的
9:30
-
15:00
。
4
、
網下發行對象：
本次發行初步詢價僅面向
證券公司、基金管理公司、信
託公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者和私募基金管理人等專業機
構投資者。在初步詢價中被確認為有效報價的配售對象方能成為網下配售對象。
自發行人首次公開發行並上市之日，網下發行獲配的所有配售對象中的
10%
帳戶
應當承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發行人首次公開發行並上市之日起
6
個月，前述配售對象帳戶通過搖號抽籤方式確定（以下簡稱「網下限售搖號抽籤」）。
5
、
同一投資者多檔報價：
本次初步詢價採取擬申購價格與擬申購數量同時
申報的方式進行，網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購數量。
參與詢價的網下投資者可以為其管理的不同配售對象帳戶
分別填報一個報價
，每
個報價應當包含配售對象信息、每股價格和該價格對應的擬申購股數。同一網下
投資者全部報價中的
不同擬申購價格不超過
3
個
。
相關申報一經提交，不得全部
撤銷
。因特殊
原因需要調整報價的，應當在網下發行電子平臺填寫具體原因
。初
步詢價時，同一網下投資者填報的擬申購價格中，
最高價格與最低價格的差額不
得超過最低價格的
20%
。
本次網下發行每個配售對象的申購股數上限為
1,
390
萬股，佔網下初始發行
數量的
49.86
%
。
網下投資者及其管理的配售對象應嚴格遵守行業監管要求，加
強風險控制和合規管理，審慎合理確定申購價格和申購數量
，不得超過資產規
模或資金規模申購
。參與初步詢價時，請特別留意申報價格和申購數量對應的
申購金額是否超過其提供給保薦機構（主承銷商）及在
深交所
網下
發行電子
平
臺填報的
20
20
年
7
月
28
日（
T
-
8
日）的資產規模或資金規模。保薦機構（主承
銷商）發現配售對象不遵守行業監管要求，超過其向保薦機構（主承銷商）提
交資產證明材料中相應資產規模或資金規模申購的，則該配售對象的申購無效。
參加本次
安克創新網下詢價的投資者應在
2020
年
8
月
3
日
（
T
-
4
日）
中午
12:00
前
將資產證明材料通過
中金公司
註冊制
IPO
網下投資者核查系統（網址：
http://zczipo.cicc.com.cn/
）
提交給
保薦機構（主承銷商）
。
如投資者拒絕配合核查、
未能完整提交相關材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規、規範性文
件禁止參與網下發行情形的，發行人和保薦機構（主承銷商）將拒絕其參與本次
網下發行、將其報價作為無效報價處理或不予配售，並在
《
安克
創新科技股份有
限公司
首次公開發行股票並在
創業板
上市發行公告》（以下簡稱「《發行公告》」）
中予以披露。網下投資者違反規定參與本次新股網下發行的，應自行承擔由此產
生的全部責任。
資產證明材料
具體如下：
（1）配售對象資產規模匯總表Excel電子版 ：機構投資者須在投資者資料
上傳頁面上傳其擬參與本次申購全部配售對象的Excel電子版《配售對象資產規
模匯總表》。模版下載路徑：http://zczipo.cicc.com.cn/——
安克創新——模版下
載。
（2）機構投資者自有資金或管理的每個產品參與網下詢價的申購金額不超
過其資產規模（總資產）或資金規模的資產證明文件掃描件中對應的資產規模
或資金規模：其中，公募基金、基金專戶、資產管理計劃、私募基金等產品應
提供初步詢價日前第五個工作日（2020年7月28日，T-8日）的產品總資產有
效證明材料（加蓋公司公章或外部證明機構章）；自營投資帳戶應提供公司出
具的自營帳戶資金規模說明材料（資金規模截至2020年7月28日，T-8日）（加
蓋公司公章）。
特別注意：特別提醒網下投資者注意的是，為促進網下投資者審慎報價，便
於核查
創業板
網下投資者資產規模，
深交
所在網下
發行
電子
平臺上新增了資產
規模核查功能。
要求網下投資者按以下要求操作：初步詢價前，投資者須在深交所網下發行
電子平臺（
https://eipo.szse.cn
）內如實填寫截至
2020
年
7
月
28
日（
T
-
8
日）的
資產規模或資金規模，投資者填寫的資產規模或資金規模應當與其向保薦機構
（主承銷商）提交的資產規模或資金規模證明材料中的金額保持一致。
網下投資者一旦報價即視為承諾其在
中金公司註冊制
IPO
網下投資者管理
系統上傳的資產規模證明材料及填寫的《配售對象資產規模匯總表》中相應的
資產規模或資金規模與在深交所網下發行電子平臺提交的數據一致；若不一致，
所造成的後果由網下投資者自行承擔。
6
、
高價剔除
：
發行人和
保薦機構（主承銷商）
根據剔除無效報價後的詢價
結果，對所有符合條件的配售對象的報價按照申報價格由高到低、同一申報價
格
上按配售對象的擬申購數量由小到大、同一申報價格同一擬申購數量上按申購時
間由後到先
、同一申報價格同一擬申購數量同一申購時間按
創建時間
順序從後到
前的順序排序
，剔除擬申購總量中報價最高
的
部分，剔除的擬申購總量不低於網
下投資者擬申購總量的
10%
。當最高申報價格與確定的發行價格相同時，對該價
格上的申報不再剔除，剔除部分不得參與網下申購。
在剔除最高部分報價後，發行人和保薦機構（主承銷商）考慮剩餘報價及擬
申購數量、發行人所處行業、市場情況、同行業上市公司估值水平、募集資金需
求及承銷風險等因素，審慎合理確定發行價格、最終發行數量、有效報價投資者
及有效擬申購數量。發行人和保薦機構（主承銷商）按照上述原則確定的有效報
價網下投資者家數不少於
10
家。
7
、延遲發行安排：
初步詢價結束後，如果發行人和
保薦機構（主承銷商）
確定的發行價格超過網下投資者剔除最高報價部分後
剩餘
報價的中位數和加權
平均數，以及
公募產品
、
養老金
、
社保基金
、
企業年金基金
、
保險資金
報價中位
數和加權平均數的孰低值的，超出比例不高於
10%
的、發行人和
保薦機構（主承
銷商）
在申購前
5
個工作日發布
《
投資風險特別公告
》
，超出比例超過
10%
且不
高於
20%
的、發行人和
保薦機構（主承銷商）
在申購前
10
個工作日
每
5
個工作
日
發布
《
投資風險特別公告
》
，超出比例超過
20%
的、發行人和
保薦機構（主承
銷商）
在申購前
15
個工作日
每
5
個工作日
發布
《
投資風險特別公告
》
。
8
、
限售期安排：
本次發行的股票中，網上發行的股票無流通限制及限售期
安排，自本次公開發行的股票在
深交所
上市之日起即可流通。
網下發行部分，
10%
的最終獲配帳戶（向上取整計算），應當承諾獲得本次
配售的股票限售期限為自發行人首次公開發行並上市之日起
6
個月。前述配售對
象帳戶將在網下投資者完成繳款後通過搖號抽籤方式確定。
網下投資者一旦報價
即視為接受本次發行的網下限售期安排。
戰略配售
股份限售期安排詳見「二、戰略配售」。
9
、
市值要求：
參與網下初步詢價的投資者以初步詢價開始前兩個交易日
2020
年
7
月
31
日
（
T
-
5
日）
為基準日，
除了參與本次發行初步詢價的以封閉方
式運作的創業板主題公募基金與戰略配售基金在該基準日前
20
個交易日（含基
準日）所持有深圳市場非限售
A
股股份和非限售存託憑證日均市值應為
1,000
萬
元（含）以上以外
，其他參與本次發行的初步詢價網下投資者及其管理的配售對
象在該基準日前
20
個交易日（含基準日）所持有
深圳
市場非限售
A
股股份和非
限售存託憑證日均市值應為
6,000
萬元（含）以上。市值計算規則按照《網下實
施細則》執行。
配售對象證券帳戶開戶時間不足
20
個交易日的，按
20
個交易日
計算日均持有市值。市值計算規則按照《網下發行實施細則》執行。
參與網上發行的投資者持有
1
萬元以上（含
1
萬元）市值的
深圳
市場非限售
A
股股份和非限售存託憑證方可通過交易系統申購本次網上發行的股票。投資者
持有市值按
其
2020
年
8
月
5
日（
T
-
2
日，含當日）前
20
個交易日的日均持有市
值計算。
投資者相關證券帳戶開戶時間不足
20
個交易日的，按
20
個交易日計算
日均持有市值
。
10
、網上網下申購無需交付申購資金：
投資者在
2020
年
8
月
7
日
（
T
日）
進行網上和網下申購時無需繳付申購資金
。本次網下發行申購日與網上申購日同
為
2020
年
8
月
7
日（
T
日），其
中，網下申購時間為
9:30
-
15:00
，網上申購時間
為
9:
15
-
11:30
，
13:00
-
15:00
。
11
、自主表達申購意向：
網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委託
證券公司代其進行新股申購。
12
、獲配投資者繳款與棄購股份處
理：
網下獲配投資者應根據《
安克創新科
技股份有限公司
首次公開發行股票並在
創業板
上市網下初步配售結果公告》（以
下簡稱「
《網下初步配售結果
公告》
」），按最終確定的發行價格與初步配售數量，
於
2020
年
8
月
11
日（
T+2
日）
16:00
前及時足額繳納新股認購資金。
網下投資
者劃出認購資金的銀行帳戶應與配售對象在協會登記備案的銀行帳戶一致。認
購資金應該在規定時間內足額到帳，未在規定時間內或未按要求足額繳納認購
資金的，該配售對象獲配新股全部無效。多隻新股同日發行時出現前述情形的，
該配售對象全部獲配新股無效。網下投資者在辦理認購資金劃付時，應在付款
憑證備註欄註明認購所對應的新股代碼，備註格式為：「
B001999906WXFX
六位
新股代碼」（如新股代碼為
000001
，則備註為「
B001999906WXFX000001
」），未
註明或備註信息錯誤將導致劃付失敗。不同配售對象共用銀
行帳戶的，若認購
資金不足，共用銀行帳戶的配售對象的獲配新股全部無效。
網上投資者申購新股中籤後，應根據
《
安克
創新科技股份有限公司首次公開
發行股票並在創業板上市
網上
搖號
中籤結果公告》
（以下簡稱「《
網上
搖號
中籤結
果公告
》」）
確保其資金帳戶在
2020
年
8
月
11
日
（
T+2
日）日終有足額的新股認
購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在
證券公司的相關規定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由
保薦機構（主承銷商）
包銷。
13
、中止發行情況：
扣除最終戰略配售數量後，網下和網上投資者繳款認購
的股份數量合計不足本次公開發行數量的
70%
時，
發行人和
保薦機構（主承銷商）
將中止本次新股發行，並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。具體中止
條款請見「十、中止發行情況」。
14
、有效報價網下投資者未參與網下申購或者
未足額申購
，以及
獲得初步配
售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，
保
薦機構（主承銷商）
將違約情況報中國證券業協會備案。
網上投資者連續
12
個月內累計出現
3
次中籤後未足額繳款的情形時，
自中
國結算
深圳
分公司收到棄購申報的次
日起
6
個月（按
180
個自然日計算，含次日）
內不得參與新股、存託憑證、可轉換
公司債券、可交換
公司債券網上申購。
15
、
本次發行回撥機制：
發行人和保薦機構（主承銷商）在確定發行價格及
網上網下申購結束後，分別根據戰略投資者繳款及網上網下申購總體情況決定是
否啟用回撥機制，對戰略配售、網下和網上發行數量進行調整。回撥機制的具體
安排請參見本公告中的「六、本次發行回撥機制」。
1
6
、本次股票發行後擬在
創業板
上市，該市場具有較高的投資風險。
創業板
公司具有研發投入大、經營風險高、業績不穩定、退市風險高等特點，投資者
面臨較大的市場風險。投資者應充分了解
創業板
市場的投資風險及本公司
《
安
克創新
科技股份有限公司
首次公開發行股票並在
創業板
上市招股意向書》（以下
簡稱「《招股意向書》」）
中披露的風險因素，審慎作出投資決定。
投資者需充分了解有關新股發行的相關法律法規，認真閱讀本公告的各項內
容，知悉本次發行的定價原則和配售原則，在提交報價前應確保不屬於禁止參與
網下詢價的情形，並確保其申購數量和未來持股情況符合相關法律法規及主管部
門的規定。投資者一旦提交報價，
保薦機構
（主承銷商）
視為該投資者承諾：投
資者參與本次報價符合法律法規和本公告的規定，由此產生的一切違法違規行為
及相應後果由投資者自行承擔。
1
7
、發行人和保薦機構（主承銷商）承諾不存在影響本次發行的會後事項。
有關本詢價公告和本次發行的相關問題由
保薦機構（主承銷商）
保留最終解
釋權。
估值及投資風險提示
新股投資具有較大的市場風險，投資者需要充分了解新股投資風險，仔細研
讀發行人招股意向書中披露的風險，並充分考慮如下風險因素，審慎參與本次新
股發行的估值、報價和投資：
1
、根據中國證監會《上市公司行業分類指引》（
2012
年修訂），
發行人
所處
行業為「計算機、通信和其他電子設備製造業（
C39
）
」
。中證指數有限公司已經
發布了行業平均市盈率，請投資者決策時參考。如果本次發行市盈率高於行業平
均市盈率，存在未來發行人估值水平向行業平均市盈率水平回歸、股價下跌給新
股投資者帶來損失的風險。
2
、投資者需充分了解有關新股發行的相關法律法規，認真閱讀本公告的各
項內容，知悉本次發行的定價原則和配售原則，在提交報價前應確保不屬於禁止
參與網下詢價的情形，並確保其申購數量和未來持股情況符合相關法律法規及主
管部門的規定。投資者一旦提交報價，保
薦機構（主承銷商）視為該投資者承諾：
投資者參與本次報價符合法律法規和本公告的規定，由此產生的一切違法違規行
為及相應後果由投資者自行承擔。
重要提示
1
、
安克創新首次公開發行
人民幣普通股（
A
股）（以下簡稱「本次發行」）
的申請已於
20
20
年
7
月
16
日
經
深圳
證券交易所
創業板
上市委員會委員審議通過，
並已
獲
中國證券監督管理委員會
予以
註冊（證監許可〔
2020
〕
1592
號）。
發行人
的股票簡稱為「
安克創新」，股票代碼為「
300866
」，該代碼同時用於本次發行的
初步詢價
、網下發行及網上發行
。
按照中國證監會《上市公司行業分類指引》（
2012
年修訂），公司所處行業為
「
C39
計算機、通信和其他電子設備製造業
」
。本次發
行的
保薦機構（主承銷商）
為
中金公司
。
2
、
本次發行股票數量為
4,100
萬
股，佔發行後總股本的
10.09
%
。本次發行
初始戰略配售發行數量為
615
萬
股，佔
發行數量的
15
.00
%
。
其中，發行人的高
級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃預計認購為
本次發行數量的
10.00%
，保薦機構相關子公司跟投數量預計為本次發行數量的
5.00%
（
如本次發行價格超過剔除最高報價後網下投資者報價的中位數和加權平
均數以及剔除最高報價後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資
金報價中位數、加權平均數
孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關規定參與本
次發行的戰略配售
），
最終戰略配售數量與初始戰略配售數量的差額將根據回撥
機制規定的原則進行回撥。
回撥機制啟動前，網下初始發行數量為
2,788
萬
股，佔扣除初始戰略配售數
量後發行數量的
8
0.00%
，佔發行數量的
68
.00
%
；網上初始發行數量為
697
萬
股，
佔扣除初始戰略配售數量後發行數量的
2
0.00%
，佔發行數量的
17
.00
%
。
最終網
下、網上發行合計數量為本次發行總數量扣除最終戰略配售數量，網上及網下最
終發行數量將根據回撥情況確定。
3
、本次發行僅為發行人公開發行新股，發行人股東不公開發售其所持股份
，
即本次發行不設老股轉讓。
4
、本次發行的初步詢價及網下發行由
保薦機構（主承銷商）
通過
網下發行
電子
平臺組織實施，請符合資格的網下投資者通過
網下發行電子
平臺
參與本次發
行的初步詢價和網下申購。通過
網下發行電子
平臺報價、查詢的時間為初步詢價
和網下申購期間每個交易日
9:30
-
15:00
。關於
網下發行電子
平臺的相關操作辦法
請查閱
深交所
網站（
http://www.
szse
.cn
）
—
法律規則
—
服務指南
中的《網下
發行
電子平臺
用戶手冊
_
投資者版
V4.1
》等相關規定。
5
、本公告所稱「網下投資者」是指參與網下發行的機構投資者。本公告所
稱「配售對象」是指參與網下發行的投資者或其管理的證券投資產品。網下投資
者應當於
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）中午
12:00
前在中國證券業協會完成配售對
象的註冊工作。
保薦機構（主承銷商）
已根據《管理辦法》、《
實施細則
》等相關制度的要求，
制定了網下投資者的標準。具體標準及安排請見
本公告「三、網下初步詢價安排」。
只有符合
保薦機構（主承銷商）
及發行人確定的網下投資者標準要求的投資者方
能參與本次發行初步詢價。不符合相關標準而參與本次發行初步詢價的，須自行
承擔一切由該行為引發的後果，
保薦機構（主承銷商）
將在
網下發行電子
平臺
中
將其報價設定為無效，並在《發行公告》中披露相關情況。
參與本次網下發行的所有投資者均需
通過
中金公司
註冊制
IPO
網下投資者
核查
系統（網址：
http://zczipo.cicc.com.cn/
）
在線提交承諾函及相關核查材料。
《
申購
承諾函》中要求承諾，網下投資者一旦報價視為接受本次發行的網下限
售期安排。
參與本次發行初步詢價並最終獲得網下配售的配售對象帳戶若在網
下
限
售搖號抽籤階段被抽中，該配售對象所獲配的股票限售期限為自發行人首
次公開發行並上市之日起
6
個月。
提請投資者注意，
保薦機構（主承銷商）
將在初步詢價及配售前對網下投
資者是否存在禁止性情形進行核查，並要求網下投資者提供符合資質要求的承
諾和證明材料。如網下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在
禁止性情形的，或經核查不符合配售資格的，
保薦機構（主承銷商）
將拒絕其
參與初步詢價及
配售。
6
、本次發行，發行人將進行管理層網下現場路演推介及網上路演推介。發
行人及
保薦機構（主承銷商）
將於
2020
年
8
月
6
日（
T
-
1
日）組織安排本次發行
網上路演。關於網上路演的具體信息請參閱
2020
年
8
月
5
日（
T
-
2
日）刊登
的《
安
克創新
科技股份有限公司
首次公開發行股票並在
創業板
上市網上路演公告》（以
下簡稱「《網上路演公告》」）。
7
、網下投資者申報價格的最小單位為
0.01
元；單個配售對象參與本次網下
發行的最低
擬申購
數量為
100
萬股，
擬申購
數量超過
100
萬股的部分必須是
10
萬股的整數倍，且不得超過
1,
390
萬股。投資者應按規定進行初步詢價，並自行
承擔相應的法律責任。
本次網下發行每個配售對象的申購股數上限為
1,
390
萬股，佔網下初始發行
數量的
49.86
%
。
網下投資者及其管理的配售對象應嚴格遵守行業監管要求，加
強風險控制和合規管理，審慎合理確定申購價格和申購數量。參與初步詢價時，
請特別留意申報價格和申購數量對應的申購金額是否超過其提供給保薦機構
（主承銷商）及在
深交所
網下
發行電子
平臺填報的
20
20
年
7
月
28
日（
T
-
8
日）
的資產規模或資金規模。保薦機構（主承銷商）發現配售對象不遵守行業監管
要求，超過其向保薦機構（主承銷商）提交資產證明材料中相應資產規模或資
金規模申購的，則該配售對象的申購無效。
參加本
次
安克創新網下詢價的投資者應在
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
1
2:00
前
將資產證明材料通過
中金公司
註冊制
IPO
網下投資者核查系統（網址：
http://zczipo.cicc.com.cn/
）
提交給
保薦機構（主承銷商）
。
如投資者拒絕配合核查、
未能完整提交相關材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規、規範性文
件禁止參與網下發行情形的，發行人和保薦機構（主承銷商）將拒絕其參與本次
網下發行、將其報價作為無效報價處理或不予配售，並在《發行公告》中予以披
露。網下投資者違反規定參與本次新股網下發行的，應自行承擔由此產生的全部
責任。
資產證明材料
具體如下：
（1）配售對象資產規模匯總表Excel電子版 ：機構投資者須在投資者資料
上傳頁面上傳其擬參與本次申購全部配售對象的Excel電子版《配售對象資產規
模匯總表》。模版下載路徑：http://zczipo.cicc.com.cn/——
安克創新——模版下
載。
（2）機構投資者自有資金或管理的每個產品參與網下詢價的申購金額不超
過其資產規模（總資產）或資金規模的資產證明文件掃描件：其中，公募基金、
基金專戶、資產管理計劃、私募基金等產品應提供初步詢價日前第五個工作日
（2020年7月28日，T-8日）的產品總資產有效證明材料（加蓋公司公章或外
部證明機構章）；自營投資帳戶應提供公司出具的自營帳戶資金規模說明材料
（資金規模截至2020年7月28日，T-8日）（加蓋公司公章）。
8
、發行人和
保薦機構（主承銷商）
將在《發行公告》中披露網下投資者的
報價情況、關聯方核查及私募基金備案核查情況、發行價格、最終發行數量和有
效報價投資者的名單等信息。
9
、
每一配售對象只能選擇網下發行或者網上發行中的一種方式進行申購。
凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得再參與網上發行
的申購。參與本次戰略配售的投資者不得參與本次網上發行和網下申購
，但證券
投資基金管理人管理的未參與戰略配售的證券投資基金除外。
10
、
發行人和保薦機構（主承銷商）在確定發行價格及網上網下申購結束後，
分別根據戰略投資者繳款及網上網下申購總體情況決定是否啟用回撥機制，對戰
略配售、網下和網上發行數量進行調整。回撥機制的具體安排請參見本公告中的
「六、本次發行回撥機制」。
11
、本次發行的配售原則請見本公告「七、網下配售原則及方式」。
12
、
2020
年
8
月
11
日（
T+2
日）當日
16:00
前，網下投資者應根據
《網下
初步配售結果
公告》
，為其獲配的配售對象全額繳納新股認購資金。
13
、本公告僅對本次發行中有關發行安排和初步詢價事宜進行說明。投資者
欲了解本
次發行的詳細情況，請仔細閱讀
2020
年
7
月
30
日
（
T
-
6
日）
登載於
中
國證監會指定網站（巨潮資訊網，網址
www.cninfo.com.cn
；中證網，網址
www.cs.com.cn
；中國證券網，網址
www.cnstock.com
；證券時報網，網址
www.stcn.com
；證券日報網，網址
www.zqrb.cn
）
的《招股意向書》。
一、本次發行
的基本情況
（一）發行方式
1
、
安克創新首次公開發行人民幣普通股（
A
股）的申請已於
20
20
年
7
月
16
日經
深圳
證券交易所
創業板
上市委員會委員審議通過，並已
獲
中國證券監督
管理委員會
予以
注
冊（證監許可〔
2020
〕
1592
號
）。發行人的股票簡稱為「
安克
創新
」，股票代碼為「
300866
」，該代碼同時用於本次發行的初步詢價
、網上發行
及網下
發行
。
2
、本次發行採用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配
售
和
網上向持有
深圳
市場非限售
A
股股份和非限售存託憑證市值的社會公眾投
資者定價發行相結合的方式進行。
發行人和
保薦機構（主承銷商）
將通過網下初
步詢價直接確定發行價格。戰略配售、初步詢價及網上網下發行由
保薦機構（主
承銷商）
負責組織；初步詢價及網下發行通過
深交所
的
網下發行電子
平臺
及中國
結算深圳分公司登記結算平臺
實施；網上發行通過
深交所
交易系統進行。
3
、
本次發行的戰略配售由發行人的高級管理人員與核心員工
參與本次戰略
配售設立的
專項資產管理計劃
和
保薦機構相關子公司跟投
（如本次發行價格超過
剔除最高報價後網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價後公
募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金報價中位數、加權平均數
孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關規定參與本次發行的戰略配售）
組成
。
發行人高管核心員工專項資產管理計劃為
中金公司豐眾
21
號
員工參與
創業板
戰
略配售集合資產管理計劃
和
中金公司豐眾
22
號員工參與創業板戰略配售集合資
產管理計劃
，
跟投機構
為
中國中金財富證券有限公司
（以下簡稱「中金財富」）
（如本次發行價格超過剔除最高報價後網下投資者報價的中位數和加權平均數
以及剔除最高報價後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金報
價中位數、加權平均數孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關規定參與本次發
行的戰略配售）
。
4
、本次發行通過向符合條件的投資者進行初步詢價直接確定發行價格，不
再進行累計投標詢價。
5
、本公告所稱「網下投資者」是指參與網下發行的機構投資者，包括經中
國證券業協會註冊的
證券公司、基金管理公司、信託公司、財務公司、保險公司、
合格境外機構投資者及符合一定條件的私募基金管理人等專業機構投資者，網下
投資者的具體標準請見本公告「三、（一）網下投資者的參與條件及報價要求」。
本公告所稱「配售對象」是指參與網下發行的投資者或其管理的證券投資產品。
6
、北京市
康達
律師事務所將對本次發行
與承銷過程
進行全程見證
，並出具
專項法律意見書
。
（二）公開發行新股數量和老股轉讓安排
本次發行向社會公眾公開發行新股（以下簡稱
「發行新股」）不超過
4,100
萬
股。本次發行不設老股轉讓。
（三）戰略配售、網下、網上發行數量
1
、本次擬公開發行股票
4,100
萬
股，佔發行後公司總股本的
10.09
%
，本次
公開發行後總股本
為
40,642.7207
萬
股。
2
、本次發行初始戰略配售發行數量
為
615
萬
股，
佔
發行數量的
15
.00
%
，
其
中，發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計
劃預計認購本次發行數量的
10.00%
，保薦機構相關子公司跟投數量預計為本次
發行數量的
5.00%
（
如本次發行價格超過剔除最高報價後網下投資者報價的中位
數和加權平均數以及剔除最高報價後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基
金和保險資金報價中位數、加權平均數孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關
規定參與本次發行的戰略配售）
，
最終戰略配售
數量
與初始戰略配售數量的差額
將根據「
六
、
本次發行
回撥機制」的原則進行回撥。
3
、回撥機制啟動前，網下初始發行數量為
2,788
萬
股，佔扣除初始戰略
配
售數量後發行數量的
8
0.00%
，佔發行數量的
68
.00
%
；網上初始發行數量為
697
萬
股，佔扣除初始戰略配售數量後發行數量的
2
0.00%
，佔發行數量的
17
.00
%
。
最終網下、網上發行合計數量為本次發行總數量扣除最終戰略配售數量，網上最
終發行數量及網下最終發行數量將根據回撥情況確定。
（四）初步詢價時間
本次發行的初步詢價
期間
為
2020
年
8
月
4
日（
T
-
3
日）
的
9:30
-
15:00
。網下
投資者可使用
CA
證書登錄
深交所
網下
發行
電子
平臺網頁（
https://eipo.szse.cn
）
進行初步詢價。在上述時間內，符合條件的網下投資者可自主決定是否參與初步
詢價，自行確定申購價格和擬申購數量。參與初步詢價的，須按照規定通過
網下
發行
電子
平臺
統一申報，並自行承擔相應的法律責任。通過
網下
發行
電子
平臺報
價、查詢的時間為
2020
年
8
月
4
日
（
T
-
3
日）
上午
9:30
至下午
15:00
。
（五）網下投資者資格
保薦機構（主承銷商）
已根據
《管理辦法》、《特別規定》、《實施細則》、《網
下發行實施細則》、《首次公開發行股票網下投資者管理細則》、《網下投資者規則
適用及自律管理要求的通知》
等相關制度的要求，制定了網下投資者的標準。具
體標準及安排請見本公告「三、（一）網下投資者的參與條件及報價要求」。
只有符合
保薦機構（主承銷商）
及發行人確定的網下投資者標準要求的投資
者方能參與本次初步詢價。不符合相關標準而參與本次初步詢價的，須自行承擔
一切由該行為引發的後果。
保薦機構（主承銷商）
將在
網下發行
電子
平臺
中將其
設定為無效，並在《發行公告》中披露相關情況。
提請投資者注意，
保薦機構（主承銷商）
將在
初步詢價及配售前
對網下投
資者是否存在禁止性情形進行核查，並要求網下投資者提交
承諾函及
關聯關係
核查材料。如網下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止
性情形的，
保薦機構（主承銷商）
將拒絕其參與初步詢價及配售。
網下投資者需自行審核比對關聯方，確保不參加與
保薦機構（主承銷商）
和
發行人存在任何直接或間接關聯關係的新股網下詢價。投資者參與詢價即視為與
保薦機構（主承銷商）
和發行人不存在任何直接或間接關聯關係。如因投資者的
原因，導致關聯方參與詢價或發生關聯方配售等情況，投資者應承擔由此所產生
的全部責任。
（六）定價方式
本次發行通過向符合條件的投資者進行初步詢價直接確定發行價格，不再
進行累計投標詢價。
定價時發行人和
保薦機構（主承銷商）
將綜合考慮剔除最高報價部分後的初
步詢價數據、公司盈利能力、未來成長性及可比公司
估值
等因素。具體安排詳見
本公告「四、確定發行價格及有效報價投資者」。
（七）限售期安排
本次發行的股票中，網上發行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開
發行的股票在
深交所
上市之日起即可流通。
網下發行部分，
10%
的最終獲配帳戶（向上取整計算），應當承諾獲得本次
配售的股票
限售
期限為自發行人首次公開發行並上市之日起
6
個月
，前述配售對
象帳戶通過搖號抽籤方式確定。
本次搖號採用按獲配對象配號的方法，按照網
下投資者最終獲配戶數的數量進行配號，每個獲配對象配一個號碼，按照獲配
對
象申購單提交
時間
順序生成，提交時間相同的，按照獲配對象編碼順序生成。
網下投資者參與初步詢價報價及網下申購時，一旦報價即視為接受本次發行的網
下限售期安排。
戰略配售股份限售期安排詳見「二、戰略配售」。
（八）本次發行重要時間安排
1
、發行時間安排
日期
發行安排
T
-
6
日
（
2020
年
7
月
30
日）
周
四
刊登《發行安排及初步詢價公告》
《
創業板上市提示公告
》
《招股意向書》等相關文件網上披露
網下投資者提交核查文件
網下路演
T
-
5
日
（
2020
年
7
月
31
日）
周
五
網下投資者提交核查文件
網下路演
T
-
4
日
（
2020
年
8
月
3
日）
周
一
網下路演
網下投資者提交核查文件（當日中午
12:00
前）
網下投資者在中國證券業協會完成註冊截止日（當日中午
12:00
前）
T
-
3
日
（
2020
年
8
月
4
日）
周
二
初步詢價日（網下發行電子
平臺），初步詢價期間為
9:30
-
15:00
保薦機構（主承銷商）開展網下投資者核查
戰略投資者繳納認購資金
T
-
2
日
（
2020
年
8
月
5
日）
周
三
確定發行價格
確定有效報價投資者及其可申購股數
戰略投資者確定最終獲配數量和比例
刊登《網上路演公告》
T
-
1
日
（
2020
年
8
月
6
日）
周
四
刊登《發行公告》《投資風險特別公告》
網上路演
日期
發行安排
T
日
（
2020
年
8
月
7
日）
周
五
網下發行申購日（
9:30
-
15:00
，當日
15:00
截止）
網上發行申購日（
9:15
-
11:30
，
13:00
-
15:00
）
確定是否啟動回撥機制及網上網下最終發行數量
網上申購配號
T+1
日
（
2020
年
8
月
10
日）
周
一
刊登《網上發行申購情況及中籤率公告》
網上申購搖號抽籤
確定網下初步配售結果
T+2
日
（
2020
年
8
月
11
日）
周
二
刊登
《
網上
搖號
中籤結果公告》及《網下初步配售結果
公告
》
網下發行獲配投資者繳款，認購資金到帳截止
16:00
網上中籤投資者繳納認購資金
網下限售投資者配號
T+3
日
（
2020
年
8
月
12
日）
周
三
網下限售搖號抽籤
保薦機構（主承銷商）根據網上網下資金到帳情況確定最終配售結果
和包銷金額
T+4
日
（
2020
年
8
月
13
日）
周
四
刊登《發行結果公告》
《招股說明書》等相關文件網上披露
註：
1
、
T
日為網上網下發行申購日；
2
、
上述日期為交易日，
如遇重大突發事件影響本次發行，保薦機構（主承銷商）將及時公
告，修改本次發行日程
；
3
、
若本次發行價格對應市盈率超過同行業可比上市公司二級市場平均市盈率（中證指數有
限公司發布的同行業最近一個月靜態平均市盈率），發行人和保薦機構（主承銷商）將在網上申
購前發布《投資風險特別公告》；
4
、
若本次發行價格超出《發行公告》中披露的網下投資者剔除最高報價部分後剩餘報價的
中位數和加權平均數，以及
公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金
的
報價中
位數和加權平均數的孰低值，發行人和
保薦機構（主承銷商）
將：（
1
）若超出比例不高於
10%
的，在申購前
5
個工作日發布《投資風險特別公告》；（
2
）若超出比例超過
1
0
%
且不高於
20%
的，在申購前
10
個工作日每
5
個工作日發布《投資風險特別公告》；（
3
）若超出比例高於
20%
的，在申購前
15
個工作日每
5
個工作日發布《投資風險特別公告》；
5
、如因
深交所
網下
發行
電子平臺系統故障或非可控因素導致網下投資者無法正常使用其網
下
發行
電子平臺進行初步詢價或網下申購工作，請網下投資者及時與
保薦機構（主承銷商）
聯繫。
2
、路演推介安排
本次發行
擬於
2020
年
8
月
6
日（
T
-
1
日）安排網上路演，具體信息請參閱
2020
年
8
月
5
日（
T
-
2
日）刊登的《網上路演公告》。
發行人和保薦機構（主承銷商）將於2020年7月30日（T-6日）至2020年8月3
日（T-4日）期間，向符合要求的網下投資者通過視頻或電話的形式進行網下推
介，路演推介內容不超出《招股意向書》及其他已公開信息範圍，不對股票二級
市場交易價格作出預測。推介的具體安排如下：
推介日期
推介時間
推介方式
2020
年
7
月
30
日
（
T
-
6
日）
9:00
-
17:00
電話
/
視頻會議
2020
年
7
月
3
1
日
（
T
-
5
日）
9:00
-
17:00
電話
/
視頻會議
2020
年
8
月
3
日
（
T
-
4
日）
9:00
-
17:00
電話
/
視頻會議
二、戰略配售
（一）
本次戰略配售的總體安排
本次發行的戰略配售由發行人的高級管理人員與核心員工
參與本次戰略配
售設立的
專項資產管理計劃
和
保薦機構相關子公司跟投
（如有）
組成
。
發行人高
管核心員工專項資產管理計劃為
中金公司豐眾
21
號
員工參與
創業板
戰略配售集
合資產管理計劃
和中金公司豐眾
22
號員工參與創業板戰略配售集合資產管理計
劃
，
跟投機構
為
中國中金財富證券有限公司
（如本次發行價格超過剔除最高報價
後網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價後公募基金、社保基
金、養老金、企業年金基金和保險資金報價中位數、加權平均數孰低值，保薦機
構相關子公司將按照相關規定參與本次發行的戰略配售）
。
參與本次戰略配售的投資者已與發行人籤署戰略投資者配售協議。參與本次
戰略配售的投資者按照最終確定的發行價格認購其承諾認購數量的發行人股票。
（二）保薦機構相關子公司跟投
1、跟投主體
如本次發行價格超過剔除最高報價後網下投資者報價的中位數和加權平均
數以及剔除最高報價後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金
報價中位數、加權平均數孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關規定參與本次
發行的戰略配售。
如發生上述情形，本次發行的保薦機構中金公司按照《實施細則》的相關規
定參與本次發行的戰略配售，跟投主體為中金財富。
2、跟投數量
如發生上述情形，中金財富預計跟投數量為本次公開發行規模的5.00%，最
終實際認購數量與發行人最終發行價格以及實際發行規模相關，中金公司將在確
定發行價格後對中金財富最終實際認購數量進行調整。具體跟投金額將在2020
年8月5日（T-2日）發行價格確定後明確。戰略投資者最終配售數量與初始配
售數量的差額部分回撥至網下發行。
跟投比例將根據發行規模分檔決定：發行規模不足 10 億元的，跟投比例為
5%，但不超過人民幣 4000 萬元；發行規模 10 億元以上、不足 20 億元的，
跟投比例為 4%，但不超過人民幣 6000 萬元；發行規模 20 億元以上、不足 50
億元的，跟投比例為 3%，但不超過人民幣 1 億元；發行規模 50 億元以上的，
跟投比例為 2%，但不超過人民幣 10 億元。
（三）發行人高管核心員工專項資產管理計劃
1、投資主體
發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理
計劃為中金公司豐眾21號員工參與創業板戰略配售集合資產管理計劃和中金公
司豐眾22號員工參與創業板戰略配售集合資產管理計劃（發行人的高級管理人
員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃，以下簡稱「專項資產
管理計劃」或「豐眾21號資管計劃」、「豐眾22號資管計劃」）。
2、參與規模和具體情況
專項資產管理計劃參與戰略配售的數量為不超過本次公開發行規模的
10.00%，總投資規模不超過20,311.60萬元。具體情況如下：
①豐眾21號資管計劃
具體名稱：中金公司豐眾21號員工參與創業板戰略配售集合資產管理計劃
設立時間：2020年7月29日
募集資金規模：14,678.00萬元
管理人：中國國際金融股份有限公司
實際支配主體：中國國際金融股份有限公司。實際支配主體非發行人高級管
理人員。
共
93
人參與
豐眾21號資管計劃，
參與人姓名、職務、是否為發行人董監高、
認購金額與比例等情況詳見附表一：
②豐眾22號資管計劃
具體名稱：中金公司豐眾22號員工參與創業板戰略配售集合資產管理計劃
設立時間：2020年7月29日
募集資金規模：7,042.00萬元
管理人：中國國際金融股份有限公司
實際支配主體：中國國際金融股份有限公司。實際支配主體非發行人高級管
理人員。
共
154
人參與
豐眾22號資管計劃，
參與人姓名、職務、是否為發行人董監
高、認購金額與比例等情況詳見附表二：
具體名稱
實際支配
主體
設立時間
募集資金
規模
（萬元）
參與認購
規模上限
（萬元）
參與認購
比例上限
管理人
豐眾21號
資管計劃
中金公司
2020年7
月29日
14,678.00
14,678.00
7.23%
中金公司
豐眾22號
資管計劃
7,042.00
5,633.60
2.77%
合計
21,720.00
20,311.60
10.00%
注1：豐眾21號權益類資管計劃，其募集資金的100%用於參與本次戰略配售；豐眾
22號為混合類資管計劃，其募集資金的80%用於參與認購，即用於支付本次戰略配售的價
款和相關稅費，扣除相關稅費後，實際投資於權益類資產的比例低於80%。
注2：參與比例上限根據《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》第十八條「發
行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售。前述專
項資產管理計劃獲配的股票數量不得超過首次公開發行股票數量的10%」予以測算。
（四）
限售期限
專項資產管理計劃獲配股票的限售期為12個月，限售期自本次公開發行的
股票在深交所上市之日起開始計算。
中國中金財富證券有限公司本次跟投獲配股票的限售期為24個月（如本次
發行價格超過剔除最高報價後網下投資者報價的中位數和加權平均數以及剔除
最高報價後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金報價中位數、
加權平均數孰低值，保薦機構相關子公司將按照相關規定參與本次發行的戰略配
售），限售期自本次公開發行的股票在深交所上市之日起開始計算。
限售期屆滿後，戰略投資者對獲配股份的減持適用中國證監會和深交所關於
股份減持的有關規定。
（
五
）核查情況
中金公司和聘請的北京市康達律師事務所已對戰略投資者的選取標準、配售
資格及是否存在《實施細則》第三十二條規定的禁止性情形進行核查，並要求發
行人和戰略投資者就核查事項出具承諾函。相關核查文件及法律意見書將於2020
年8月6日（T-1日）進行披露。
三
、
網下初步詢價安排
（一）
網下投資者的參與條件及報價要求
1
、本次網下發行對象為經中國證券業協會註冊的
證券公司、基金管理公司、
信託公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者及符合一定條件的私募基
金管理人等專業機構投資者。個人投資者不得參與本次網下初步詢價及網下發行。
2
、參與本次網下發行的投資者應符合
《管理辦法》、《特別規定》、《實施細
則》、《網下發行實施細則》、《首次公開發行股票網下投資者管理細則》、《網下投
資者規則適用及自律管理要求的通知》
等相關
規定的網下投資者標準。
3
、本次發行初步詢價通過
網下發行電子
平臺進行，
網下
投資者應當辦理完
成
網下發行電子
平臺
CA
證書後方可參與本次發行。
4
、以本次初步詢價開始前兩個
交易日
2020
年
7
月
31
日
（
T
-
5
日）
為基準日，
除了參與本次發行初步詢價的
以封閉方式運作的創業板主題公募基金與戰略配
售基金在該基準日前
20
個交易日（含基準日）所持有深圳市場非限售
A
股股份
和非限售存託憑證日均市值應為
1,000
萬元（含）以上以外
，其他參與本次發行
的初步詢價網下投資者及其管理的配售對象在該基準日前
20
個交易日（含基準
日）所持有
深圳
市場非限售
A
股股份和非限售存託憑證日均市值應為
6,000
萬元
（含）以上。
配售對象證券帳戶開戶時間不足
20
個交易日的，按
20
個交易日計
算日均持有市值。市值計算規則按照《網下發行實施細則》執行。
市值計算規則
按照《網下實施細則》執行。
5
、所有網下投資者擬參與本次網下發行，應於
2020
年
8
月
3
日
（
T
-
4
日）
中午
12:00
前通過
中金公司
註冊制
IPO
網下投資者管理系統
（網址：
http://zczipo.cicc.com.cn/
）
在線完成相關備案申請。
6
、若配售對象屬於《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》
和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規範的私募投資基金的，
私募基金管理人註冊為
創業板
首次公開發行股票網下投資者，應符合以下條件：
（
1
）已在中國證券投資基金業協會完成登記；
（
2
）具備一定的證券投資經驗。依法設立並持續經營時間達到兩年（含）
以上，從事證券交易時間達到兩年（含）以上；
（
3
）具有良好的信用記錄。最近
12
個月未
受到相關監管部門的行政處罰、
行政監管措施或相關自律組織的紀律處分；
（
4
）具備必要的定價能力。具有相應的研究力量、有效的估值定價模型、
科學的定價決策制度和完善的合規風控制度；
（
5
）具備一定的資產管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基
金業協會備案的產品總規模最近兩個季度均為
10
億元（含）以上，且近三年管
理的產品中至少有一隻存續期兩年（含）以上的產品；申請註冊的私募基金產品
規模應為
6
,
000
萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業協會完成備案，且委
託第三方託管人獨立託管基金資產。其中，私募基金產品規模是
指基金產品資產
淨值
；
（
6
）符合監管部門、
中國證券業
協會要求的其他條件；
（
7
）還應當於
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）中午
12:00
前提交在監管機構完
成私募基金管理人登記以及私募投資基金產品成立的備案程序等相關核查材料。
7
、禁止參加本次
初步
詢價
和網下發行
投資者的範圍
網下投資者屬於以下情形之一的，
不得參與本次網下發行：
（
1
）發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他員
工；發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠直接或間接
實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司
和控股股東控制的其他子公司；
（
2
）主承銷商及其持股比例
5%
以上的股東，主承銷商的董事、監事、高級
管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例
5%
以上的股東、董事、監事、高
級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該
公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（
3
）承銷商及其控
股股東、董事、監事、高級管理人員和其他員工；
（
4
）上述第（
1
）、（
2
）、（
3
）項所述人士的關係密切的家庭成員，包括配偶、
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
配偶的父母；
（
5
）過去
6
個月內與主承銷商存在保薦、承銷業務關係的公司及其持股
5%
以上的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，或已與主承銷商籤署保
薦、承銷業務合同或達成相關意向的公司及其持股
5%
以上的股東、實際控制人、
董事、監事、高級管理人員；
（
6
）通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織；
（
7
）在中國證券業協會公布的首次公開發行股票網下投資者黑名單中的機
構；
（
8
）債券型證券投資基金或信託計劃，
或
在招募說明書、投資協議等文件
中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發股票的理財產
品等證券投資產品；
（
9
）本次發行的戰略投資者。
上述第（
2
）、（
3
）項規定的禁止配售對象管理的通過公開募集方式設立的證
券投資基金除外，但應符合證監會的有關規定。
上述第
（
9
）
項中的證券投資基
金管理人管理的未參與戰略配售的
其他產品
除外。
8
、
本次網下發行每個配售對象的申購股數上限為
1,
39
0
萬股，佔網下初始
發行數量的
49.86
%
。
網下投資者及其管理的配售對象應嚴格遵守行業監管要求，
加強風險控制和合規管理，審慎合理確定申購價格和申購數量
，
不得超過資產
規模或資金規模申購
。參與初步詢價時，請特別留意申報價格和申購數量對應
的申購金額是否超過其提供給保薦機構（主承銷商）及在
深交所
網下
發行電子
平臺填報的
20
20
年
7
月
28
日（
T
-
8
日）的資產規模或資金規模。保薦機構（主
承銷商）發現配售對象不遵守行業監管要求，超過其向保薦機構（主承銷商）
提交資產證明材料中相應資產規模或資金規模申購的，則該配售對象的申購無
效。
9
、參與本次戰略配售的投資者不得參與本次公開發行股票網上發行與網下
發行。
10
、
保薦機構（
主承銷商
）
發現投資者不遵守行業監管要求、超過
其向
保薦
機構（主承銷商）
提交資產證明材料中
相應資產規模或資金規模申購的，則該
配售對象的申購無效。
保薦機構（主承銷商）
將在初步詢價
及
配售前對投資者是否存在上述禁止
性情形進行核查
。
投資者應按
保薦機構（主承銷商）
的要求進行相應的配合（包
括但不限於提供公司章程等工商登記資料、安排實際控制人訪談、如實提供相
關自然人主要社會關係名單、配合其它關聯關係調查等），如拒絕配合核查或其
提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經核查不符合配售資格的，
保薦機構（主承銷商）
將拒絕接受其初步詢價或者向其進行配售。
（
二
）
網下投資者
資格
核查
文件
的提交
所有擬參與本次初步詢價的網下投資者須符合上述投資者條件，並按要求
在規定時間
內（
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
12:00
前）通過
中金公司
註冊制
IPO
項目網下投資者
管理
系統錄入信息並提交相關核查材料。
1
、
需提交的資料：
網下投資者承諾函（機構投資者）；網下投資者關聯關
系核查表（機構投資者）；配售對象資產證明材料。此外，除公募產品、養老金、
社保基金、企業年金基金、保險資金、合格境外機構投資者資金、機構自營投資
帳戶外的其他配售對象需提供《出資方基本情況表》。
《
申購
承諾函》中要求承諾，網下投資者一旦報價視為接受本次發行的網下
限售期安排。參與本次發行初步詢價並最終獲得網下配售的配售對象帳戶若在網
下
限
售搖號抽籤階段被抽中，該配售對象所獲配的股票限售期限為自發行人首次
公開發行並上市之日起
6
個月。
2
、
系統遞交方式
（
1
）註冊及信息報備
登錄中金公司
註冊制
IPO
網下投資者管理系統（網址：
http://zczipo.cicc.com.cn/
）
，
根據網頁右上角《操作指引下載》的操作說明（如無
法下載，請更新或更換瀏覽器），在
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）中午
12:00
前完
成用戶動態密碼登錄及信息報備。用戶登錄過程中需提供有效的手機號碼，一個
手機號碼只能
用於
一個
詢價對象登錄
。由於
保薦機構（主承銷商）
將會在投資者
材料核查過程中第一時間以簡訊或者電話反饋進展，請務必在本次發行過程中全
程保持手機暢通。
用戶在提供有效手機號碼，接收到手機驗證碼，並登錄成功後，
請按如下步
驟在
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
12:00
前進行投資者信息報備；
第一步：點擊「
項目列表
——
安克創新——
提交材料」連結進入投資者信息
填報頁面；
第二步：提交投資者基本信息，包括輸入並選擇正確的投資者全稱，輸入正
確的營業執照號碼和正確的協會編碼，以及聯繫人姓名，郵箱和辦公電話。點擊
「保存及下一步」；
第三步：選擇擬參與詢價的配售對象，並點擊
「保存及下一步」；
第四步：根據不同配售對象的具體要求，提交相應的材料（所需提交的材料
模板均在頁面右側的「模板下載」處）。
（
2
）提交投資者報備材料
①
有意參與本次初步詢價且符合中金公司網下投資者標準的投資者均需提
交《
申購承諾函
》。提交的方式為點擊確認自動生成的電子版《
申購承諾函
》，一
旦點擊確認，視同為同意並承諾《
申購承諾函
》的全文內容，並承諾如實提供了
本次網下發行所需的全部文件，並保證對提供的所有文件資料的真實性、準確性、
完整性和及時性負責，確認沒有任何遺漏或誤導。
②
所有投資者均須向
保薦機構（主承銷商）
提交營業執照複印件。
③
所有投資者均須向中金公司提交《關聯方基本信息表》。投資者需在「模
板下載」中下載模板，填寫完整並上傳。提交《關聯方基本信息表》時需上傳
EXCEL
版及蓋章版
。
④
若配售對象屬於公募基金、基本養老保險基金、社保基金組合、企業年金
計劃、保險資金投資帳戶、
QFII
投資帳戶、機構自營投資帳戶，則無需提交《配
售對象出資方基本信息表》。
除此之外的其他配售對象均需在「模板下載」中下載《配售對象出資方基本
信息表》，填寫完整並上傳。提交《配售對象出資方基本信息表》時需上傳
EXCEL
版
及蓋章版
。
⑤
提供產品備案證明文件（包括但不限於備案函、備案系統截屏）。需要向
中國證券投資基金業協會登記備案的私募投資基金管理人或私募基金，需提供由
中國證券投資基金業協會發布的有效的備案確認函的蓋章掃描件或備案系統截
屏等其他證明材料。
⑥提供配售對象的資產證明材料，具體如下：
a)配售對象資產規模匯總表Excel電子版 ：機構投資者須在投資者資料上
傳頁面上傳其擬參與本次申購全部配售對象的Excel電子版《配售對象資產規模
匯總表》。模版下載路徑：
http://zczipo.cicc.com.cn/——
安克創新——模版下
載。
b)機構投資者自有資金或管理的每個產品參與網下詢價的申購金額不超過
其資產規模（總資產）或資金規模的資產證明文件掃描件：其中，公募基金、
基金專戶、資產管理計劃、私募基金等產品應提供初步詢價日前第五個工作日
（2020年7月28日，T-8日）的產品總資產有效證明材料（加蓋公司公章或外
部證明機構章）；自營投資帳戶應提供公司出具的自營帳戶資金規模說明材料
（資金規模截至2020年7月28日，T-8日）（加蓋公司公章）。
如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關材料或者提交的材料不足以排
除其存在法律、法規、規範性文件禁止參與網下發行情形的，發行人和保薦機
構（主承銷商）將拒絕其參與本次網下發行、將其報價作為無效報價處理或不
予配售，並在《發行公告》中予以披露。網下投資者違反規定參與本次新股網
下發行的，應自行承擔由此產生的全部責任。
⑦
以上步驟完成後，點擊提交並等待審核通過的簡訊提示（請保持手機暢通）。
3
、
提交時間：
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
12:00
之前，投資者可修改已
提交的
IPO
項目的申請信息；在
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
12:00
之後，投
資者將無法對已提交的信息進行修改。
4
、
投資者注意事項
所有的電子文件
（
《配售對象資產規模匯總表》
除外）
提交後還需下載列印，
並在規定的時間內籤章後掃描上傳方能完成本次備案。需下載籤章後並上傳的文
件包括：《網下投資者關聯關係核查表》、《出資方基本情況表》（如有）
。
投資者須對其填寫的信息的準確真實性、提交資料的準確完整性負責。投資
者未按要求在
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）
中午
12:00
之前完成
材料提交，或雖完
成材料提交
但存在不真實、不準確、不完整情形的，則將無法參加詢價配售或者
初步報價被界定為無效報價。
請投資者認真閱讀報備頁面中的填寫注意事項。
保薦機構（主承銷商）
將安
排專人
在
2020
年
7
月
30
日
（
T
-
6
日）
至
2020
年
8
月
3
日
（
T
-
4
日）
中午
12:00
期間（
9:
3
0
-
12:00,13:00
-
17:00
）接聽諮詢電話，號碼為
010
-
6535
3020
。
（
三
）
網下投資者
資格
核查
發行人和
保薦機構（主承銷商）
將
會同見證律師
對投資者資質進行核查並有
可能要求其進一步提供相關證明材料，投資者應當予以積極配合。如投資者不符
合條件、投資者或其管理的私募投資基金產品的出資方屬於《管理辦法》第十六
條所界定的關聯方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關材料或者提交的材
料不足以排除其存在法律、法規、規範性文件和本公告規定的禁止參與網下發行
情形的，發行人和
保薦機構（主承銷商）
將拒絕其參與本次網下發行、將其報價
作為無效報價處理或不予配售，並在《發行公告》中予以披露。網下投資者違反
規定參與本次新股網下發行的，應自行承擔由此產生的全部責任。
網下投資
者需自行審核比對關聯方，確保不參加與
保薦機構（主承銷商）
和發行人存在任何直接或間接關聯關係的新股網下詢價。投資者參與詢價即視
為與
保薦機構（主承銷商）
和發行人不存在任何直接或間接關聯關係。如因投
資者的原因，導致關聯方參與詢價或發生關聯方配售等情況，投資者應承擔由
此所產生的全部責任。
（
四
）
初步詢價
1
、本次初步詢價通過
深交所
網下發行電子
平臺
進行
，網下投資者應於
2020
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）中午
12:00
前在中國證券業協會完成
創業板
網下投資者配
售對象的註冊工作，且已開通
網下發行電子
平臺
數字證書，成為
網下發行電子
平
臺的用戶後方可參與初步詢價。
網下發行電子
平臺網址為：
https://eipo.szse.cn
，
符合條件的網下投資者可以通過上述網址參與本次發行的初步詢價和網下申購。
2
、
本次初步詢價時間為
2020
年
8
月
4
日（
T
-
3
日）的
9:30
-
15:00
。
在上述
時間內，符合條件的網下投資者可通過
網下發行電子
平臺
為其管理的配售對象填
寫、提交申報價格和
擬申購
數量。
3
、本次初步詢價採取申報價格與
擬申購
數量同時申報的方式進行，網下投
資者報價應當包含每股價格和該價格對應的
擬申購
數量。參與詢價的網下投資者
可以為其管理的不同配售對象帳戶分別填報一個報價，每個報價應當包含配售對
象信息、每股價格和該價格對應的擬申購股數。同一網下投資者全部報價中的不
同擬申購價格不超過
3
個。
相關申報一經提交，不得全部撤銷
。因特殊原因需要
調整報價的，應當在網下發行電子平臺填寫具體原因
。初步詢價時，同一網下投
資者填報的擬申購價格中，最高價格與最低價格的差額不得超過最低價格的
20%
。
網下投資者申報價格的最小變動單位為
0.01
元。每個配售對象的最低
擬申
購
數量為
100
萬股，
擬申購
數量超過
100
萬股的部分必須是
10
萬
股的整數倍，
且不得超過
1,
390
萬股。投資者應按規定進行初步詢價，並自行承擔相應的法律
責任。
4
、網下投資者申報存在以下情形之一的，將被視為無效：
（
1
）網下投資者未在
20
20
年
8
月
3
日（
T
-
4
日）中午
12:00
前在中國證券
業協會完成
創業板
網下投資者配售對象的註冊工
作的；
（
2
）配售對象名稱、證券帳戶、銀行收付款帳戶
/
帳號等申報信息與註冊信
息不一致的，該信息不一致的配售對象的報價為無效申報；
（
3
）按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫
行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，未能在
中國基金業協會完成管理人登記和基金備案的私募基金；
（
4
）單個配售對象的
擬申購
數量超過
1,
390
萬股以上的部分為無效申報；
（
5
）單個配售對象
擬申購
數量不符合
100
萬股的最低數量要求或者
擬申購
數量不符合
10
萬股的整數倍，該配售對象的申報無效；
（
6
）網下投資者資格不符合相關法律、法規、規範性文件以及本公告規定
的，其報價為無效申報；
（
7
）被中國證券業協會列入黑名單的網下投資
者
；
（
8
）
保薦機構（主承銷商）
發現投資者不遵守行業監管要求、超過
其向保
薦機構（主承銷商）提交的資產證明材料中
相應資產規模或者資金規模申購的，
則該配售對象的申購無效
。
特別注意：特別提醒網下投資者注意的是，為促進網下投資者審慎報價，
便於核查創業板網下投資者資產規模，深交所在網下發行電子平臺上新增了資
產規模核查功能。
要求網下投資者按以下要求操作：初步詢價前，投資者須在深交所網下發
行電子平臺（
https://eipo.szse.cn
）內如實填寫截至
2020
年
7
月
28
日（
T
-
8
日）
的資產規模或資金規模，投資者填寫的資產規模或資金規模應當與其向保薦機
構（主承銷商）提交的資產規模或資金規模證明材料中的金額保持一致。
網下投資者一旦報價即視為承諾其在中金公司註冊制
IPO
網下投資者管理
系統上傳的資產規模證明材料及填寫的《配售對象資產規模匯總表》中相應的
資產規模或資金規模與在深交所網下發行電子平臺提交的數據一致；若不一致，
所造成的後果由網下投資者自行承擔。
5
、網下投資者及其管理的配售對象在參與網下詢價時存在下列情形的，
保
薦機構（主承銷商）
將及時向中國證券業協會報告交由其處理：
（
1
）使用
他人帳戶報價；
（
2
）同一配售對象使用多個帳戶報價；
（
3
）投資者之間協商報價；
（
4
）與發行人或承銷商串通報價；
（
5
）委託他人報價；
（
6
）利用內幕信息、未公開信息報價；
（
7
）無真實申購意圖進行人情報價；
（
8
）故意壓低或抬高價格；
（
9
）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；
（
10
）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；
（
11
）未合理確定申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；
（
12
）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、
回扣等；
（
13
）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形；
（
14
）提供有效報價但未參與申購
或未足額申購
；
（
15
）網上網下同時申購；
（
1
6
）獲配後未恪守限售期等相關承諾的；
（
1
7
）其他影響發行秩序的情形。
四
、
確定發行價格及有效報價投資者
（一）
確定發行價格及有效報價投資者的原則
在詢價結束後，發行人和
保薦機構（
主承
銷商
）
將對網下投資者的報價資格
進行核查，剔除不符合
「
三
、（
三
）網下投資者資格核查
」
要求的投資者報價。
發行人和保薦機構（主承銷商）根據
剔除不符合要求投資者報價的初步詢價
結果，按照擬申購價
格由高到低進行排序並計算出每個價格上所對應的累計擬申
購總量後，協商確定擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低於所有網下
投資者擬申購總量的
10%
，然後根據剩餘報價及擬申購數量協商確定發行價格。
如被剔除部分的最低價格所對應的累計擬申購總量大於擬剔除數量時，該檔
價格的申購將按照擬申購數量由少至多依次剔除，如果擬申購價格和擬申購數量
都相同的則按照申報時間由晚至早的順序依次剔除，如果擬申購價格、擬申購數
量、申購時間都相同的則按
網下發行電子
平臺
創建時間
順序從後到前依次剔除，
直至滿足剔除的擬申購數量達到擬剔除數量的
要求。
當最高申報價格與確定的發
行價格相同時，對該價格的申報可不再剔除
。剔除部分不得參與網下申購。
在剔除最高部分報價後，發行人和
保薦機構（
主承銷商
）
考慮剩餘報價及擬
申購數量、發行人所處行業、市場情況、同行業上市公司估值水平、募集資金需
求及承銷風險等因素，
並重點參照公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金、
保險資金和合格境外機構投資者資金等配售對象報價中位數和加權平均數的孰
低值，審慎合理
確定發行價格、最終發行數量、有效報價投資者及有效擬申購數
量。
在初步詢價期間提交有效報價的網下投資者方可且必須參與網下申購。發行
價格及其確定過程，以及可參與網下申購的配售對象及其有效擬申購數量信息將
於
2020
年
8
月
6
日（
T
-
1
日）
在《發行公告》中披露。
同時，發行人和保薦機構（主承銷商）將確定本次發行數量、募集資金額，
並在《發行公告》中披露如下信息：
（
1
）同行業可比上市公司二級市場平均市盈率；
（
2
）剔除最高報價部分後所有網下投資者及各類網下投資者剩餘報價的中
位數和加權平均數；
（
3
）剔除最高報價部分後公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和
保險資金剩餘報價的中位
數和加權平均數；
（
4
）網下投資者詳細報價情況，具體包括投資者名稱、配售對象信息、申
價格及對應的擬申購數量、發行價格或發行價格區間確定的主要依據，以及發行
價格或發行價格區間上限所對應的網下投資者超額認購倍數
。
若本次發行價格對應市盈率超過同行業可比上市公司二級市場平均市盈率
（中證指數有限公司發布的同行業最近一個月靜態平均市盈率），發行人和保薦
機構（主承銷商）將在網上申購前發布《投資風險特別公告》
。
若發行價格超出《發行公告》中披露的網下投資者剔除最高報價部分後
剩餘
報價的中位數和
加權平均數，以及
公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金
和保險資金
的報價中位數和加權平均數的孰低值，發行人和
保薦機構（
主承銷商
）
將：（
1
）若超出比例不高於
10%
的，在申購前
5
個工作日發布《
投資風險特別公
告
》
；（
2
）若超出比例超過
10%
且不高於
20%
的，在申購前
10
個工作日每
5
個
工作日發布《
投資風險特別公告
》
；（
3
）若超出比例高於
20%
的，在申購前
15
個工作日每
5
個工作日發布《
投資風險特別公告
》。
（二）有效報價投資者的確定
在確定發行價格後，提供有效報價的配售對象方可且必須作為有效報價投資
者參與申購。有效報價投資者按照以下方式確定：
（
1
）初步詢價時，網下投資者管理的配售對象申報價格
不低於發行價格
，
且未作為最高報價部分被剔除；
（
2
）當剔除最高部分後報價不低於發行價格的網下
投資者
小於
1
0
家時，中
止發行。
五
、網
下網上
申購
（
一
）網下
申購
本次網下申購的時間為
2020
年
8
月
7
日（
T
日）的
9:30
-
15:00
。《發行公告》
中公布的在初步詢價階段提交有效報價的配售對象必須參與網下申購。在參與網
下申購時，網下投資者必須在
網下發行電子
平臺
為其管理的有效報價配售對象填
寫並提交申購價格和申購數量，其中申購價格為本次發行確定的發行價格；申購
數量為其在初步詢價階段提交的有效報價所對應的
有效擬申購數量。
網下申購期間，網下投資者無需繳付申購資金，獲配後在
2020
年
8
月
11
日
（
T+2
日
）
足額繳納認購款。
（
二
）
網上申購
本次網上發行通過深交所交易系統進行，網上申購的時間為2020年8月7
日（T日）的9:15-11:30、13:00-15:00。網上發行對象為持有深交所股票帳戶卡
並開通創業板交易權限的境內自然人、法人及其它機構（法律、法規禁止購買者
除外）。根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值10,000元以
上（含10,000元）的投資者才能參與新股申購，每5,000元市值可申購一個申購
單位，不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數
量應當為500股或其整數倍，但最高不得超過本次網上初始發行股數的千分之一。
具體網上發行數量將在《發行公告》中披露。
投資者持有的市值按2020年8月5日（T-2日，含當日）前20個交易日的
日均持有市值計算，可同時用於2020年8月7日（T日）申購多隻新股。投資
者相關證券帳戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。
投資者持有的市值應符合《網上發行實施細則》的相關規定。
網上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委託
證券公司進行新股申購。
網上投資者申購日2020年8月7日（T日）申購無需繳納申購款，2020年
8月11日（T+2日）根據中籤結果繳納認購款。
參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網上發行，若配售對象同時參與網
下詢價和網上申購的，網上申購部分為無效申購。
六
、本次發行回撥機制
本次發行的網上網下申購於
2020
年
8
月
7
日（
T
日）
15:00
同時截止。申購
結束後，發行人和保薦機構（主承銷商）將根據網上和網下申購情況於
2020
年
8
月
7
日（
T
日）決定是否進一步啟動回撥機制，對網下、網上發行的規模進行
調節。
2020
年
8
月
7
日（
T
日）回撥機制的啟用將根據網上投資者初步有效申購
倍數確定：
網上投資者初步有效申購倍數
=
網上有效申購數量
/
回撥前網上發行數量。
有關回撥機制的具體安排如下：
1
、最終戰略配售數量與初始戰略配售數量的差額部分，將於
2020
年
8
月
5
日（
T
-
2
日）首先回撥在戰略配售和網下配售之間回撥。具體回撥機制如下：如
果最終戰略配售數量小於初始戰略配售數量，最終戰略配售數量與初始戰略配售
數量的差額部分將首先回撥至網下發行，《發行公告》中披露的初始網下發行數
量相應增加；如果最終戰略配售數量等於初始戰略配售數量，則不進行回撥，初
始網下發行數量不變。上述回撥情況將在《發行公告》中披露；
2
、
2020
年
8
月
7
日（
T
日）網上、網下均獲得足額認購的情況下，若網上
投資者初步有效申購倍數未超過
50
倍的，將不啟動回撥機制；若網上投資者初
步有效申購倍數超過
50
倍但不超過
100
倍的
，應從網下向網上回撥，回撥比例
為本次公開發行股票數量的
10%
；網上投資者初步有效申購倍數超過
100
倍的，
回撥比例為本次公開發行股票數量的
20%
；回撥後無限售期的網下發行數量原則
上不超過本次公開發行無限售期股票數量的
70%
。前款所指公開發行證券數量應
當按照扣除設定限售期的證券數量計算，網下搖號限售證券無需扣除；
3
、若網上申購不足，可以回撥給網下投資者，向網下回撥後，有效報價投
資者仍未能足額申購的情況下，則中止發行；
4
、在網下發行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網上回撥，中止發
行。
在發生回撥的情形下，
發行人和保薦機構（主承銷商）將及時啟動回撥機制，
並於
2020
年
8
月
10
日（
T+1
日）在《安克
創新科技股份有限公司首次公開發行
股票並在創業板上市網上發行申購情況及中籤率公告》（以下簡稱《網上發行申
購情況及中籤率公告》）披露。
七
、網下配售原則
及方式
發行人和保薦機構（主承銷商）在
2020年8月7日（
T
日）
完成進一步回
撥機制後，將根據以下原則對網下投資者進行
同類別比例
配售
：
（一）
保薦機構（
主承銷商）及發行人將對提供有效報價的網下投資者是
否符合保薦機構（主承銷商）及發行人確定的網下投資者標準進行核查，不符
合配售投資者條件的，將被剔除，不能參與網下配售；
（
二
）有效報價投資者的分類
保薦機構（
主承銷商）將提供有效報價並參加網下申購的符合配售投資者條
件的網下投資者分為以下三
類：
1
、
A
類投資者：公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金，
其配售比例為
R
A
；
2
、
B
類投資者：合格境外機構投資者
資金
為
B
類投資者，
B
類投資者的配
售比例為
R
B
；
3
、
C
類投資者：所有不屬於
A
類和
B
類的網下投資者為
C
類投資者，
C
類
投資者的配售比例為
R
C
。
（
三
）配售規則和配售比例的確定
原則上按照各類配售對象的配售比例關係
R
A
≥
R
B
≥
R
C
。調整原則：
1
、
優先安排不低於回撥後網下發行股票數量的
7
0
%
向
A
類投資者進行配售。
如果
A
類投資者的有效申購量不足安排數量的，則其有效申購將獲得全額配售，
剩餘部分可向其他符合條件的網下投資者進行配售。在向
A
類和
B
類投資者配
售時，
保薦機構（主承銷商）
可調整向
B
類投資者預設的配售股票數量，以確
保
A
類投資者的配售比例不低於
B
類投資者，即
R
A
≥
R
B
；
2
、向
A
類和
B
類投資者進行配售後，
保薦機構（主承銷商）
將向
C
類投資
者配售，並確保
A
類、
B
類投資者的配售比例均不低於
C
類，即
R
A
≥
R
B
≥
R
C
；
如初步配售後已滿足以上要求，則不做調整。
（
四
）配售數量的計算
某一配售對象的獲配股數
=
該配售對象的有效申購數量×該類配售比例
保薦機構（主承銷商）
將根據以上標準得出各類投資者的配售比例和獲配股
數。在實施配售過程中，每個配售對象的獲配數量取整後精確到
1
股，產生的零
股分配給
A
類投資者中申購數量最大的配售對象；若配售對象中沒有
A
類投資
者，則產生的零股分配給
B
類投資者中申購數量最大的配售對象；若配售對象
中沒有
B
類投資者，則產生的零股分配給
C
類投資者中申購數量最大的配售對
象。當申購數量相同時，產生的零股分配給申購時間
（以
網下發行電子
平臺顯
示
的申報時間及申報編號為準）最早的配售對象。
如果網下有效申購總量等於本次網下最終發行數量，發行人和
保薦機構（主
承銷商）
將按照配售對象的實際申購數量直接進行配售。
如果網下有效申購總量小於本次網下發行數量，將中止發行。
（
五
）網下
限
售搖號抽籤
網下投資
者
2020年8月11日（T+2日）繳款後，發行人和
保薦機構（主承
銷商）
將對網下獲配
對象
進行配號，通過搖號抽籤確定
網下
配售對象中的
10%
帳戶（向上取整計算）。
確定原則如下：
1
、
網下配售對象中，
10%
最終獲配帳戶（向上取整計算）應當承諾獲得本
次配售的股票
限售
期限為自發行人首次公開發行並上市之日起
6
個月。
2
、發行人和
保薦機構（主承銷商）
將通過搖號抽籤方式確定具體帳戶。
本
次搖號採用按獲配對象配號的方法，按照網下投資者最終獲配戶數的數量進行配
號，每個獲配對象配一個號碼，按照獲配對象申購單提交
時間
順序生成，提交時
間相同的，按照獲配對象編碼順序生成，
並於
2020年8月12日（
T+3
日）
進行
搖號抽籤。
3
、搖號未中籤的網下投資者管理的獲配股票將可以在上市首日進行交易、
開展其他業務。
4
、發行人與
保薦機構（主承銷商）
將於
2020年8月13日（
T+4
日）
刊登
的《
安克創新科技股份有限公司
首次公開發行股票並在
創業板
上市發行結果公告》
（以下簡稱「《發行結果公告》」）中披露本次網下
限
售搖號中籤結果。上述公告
一經刊出，即視同已向搖中的網下配售對象送達相應安排通知。
八
、投資者繳款
2020年8月4日（
T
-
3
日）
，戰略投資者將向
保薦機構（主承銷商）
足額繳
納認購資金。
如果發行人和主承銷商詢價確定的發行價格超過剔除最高報價後網下投資
者報價的中位數和加權平均數以及剔除最高報價後公募基金、社保基金、養老金、
企業年金基金和保險資金報價中位數、加權平均數孰低值，保薦機構相關子公司
需參與跟投。發行人和保薦機構（主承銷商）將按照相應規定延遲本次發行，保
薦機構相關子公司將在延遲後的
T
-
3
日向保薦機構（主承銷商）足額繳納認購資
金。
德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）
將於
2020年8月13日（
T+4
日）
對戰略投資者繳納的認購資金的到帳情況進行審驗，並出具驗資報告。
網下獲配投資者應根據
2020年8月11日（
T+2
日）披露的
《網下初步配售
結果
公告》
，及時足額繳納新股認購資金，資金應
於
2020年8月11日（
T+2
日）
16:00
前到帳。
網下投資者劃出認購資金的銀行帳戶應與配售對象在協會登記備案的銀行
帳戶一致。認購資金應該在規定時間內足額到帳，未在規定時間內或未按要求足
額繳納認購資金的，該配售對象獲配新股全部無效。多隻新股同日發行時出現前
述情形的，該配售對象全部獲配新股無效。網下投資者在辦理認購資金劃付時，
應在付款憑證備註欄註明認購所對應的新股代碼，備註格式為：
「
B001999906WXFX
六位新股代碼」（如新股代碼為
000001
，則備註為
「
B001999906WXFX000001
」），未註明或備註信息錯誤將導致劃付失敗。不同配
售對象共用銀行帳戶的，若認購資金不足，共用銀行帳戶的配售對象的獲配新股
全部無效。
網上投資者申購新股中籤後，應根據
《
網上
搖號
中籤結果公告》
履行資金交
收義務，確保其資金帳戶在
2020年8月11日（
T
+2
日）日終有足額的新股認購
資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的後果及相關法律責任由投資者自行承
擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在
證券公司的相關規定。
網下和網上投資者獲得配
售後，應當按時足額繳付認購資金。有效報價網下
投資者未參與申購
或者未足額申購以及
網下有效報價投資者未及時足額繳納認
購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，
保薦機構（主承銷商）
將違約情況報
中國證券業協會備案。
網上投資者連續
12
個月內累計出現
3
次中籤後未足額繳
款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起
6
個月（按
180
個
自然日計算，含次日）內不得參與新股、存託憑證、可轉換
公司債券、可交換公
司債券網上申購。
九
、
投資者放棄認購部分股份處理
戰略配售投資者認購不足的，
最終戰略配售數量與初始戰略配售數量的差額
部分
將首先回撥至網下發行。
網下和網上投資者繳款認購結束後，保薦機構（主承銷商）將根據實際繳款
情況確認網下和網上實際發行股份數量。網下和網上投資者放棄認購部分的股份
由保薦機構（主承銷商）包銷。扣除最終戰略配售數量後，網下和網上投資者繳
款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的
70%
，將中止發行。
網下、網上
投資者獲配未繳款金額以及
保薦機構（主承銷商）
的包銷比例
等具體情況請見
2020年8月13日（
T+4
日）刊登
的《發行結果公告》。
十、
中止發行
情況
當出現以下情況時，發行人及
保薦機構（主承銷商）
將採取中止發行措施：
（
1
）初步詢價結束後，報價的網下投資者數量不足
10
家的；
（
2
）初步詢價結束後，剔除最高報價部分後有效報價投資者數量不足
10
家
的；
（
3
）初步詢價結束後，擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發行數量的，
或剔除最高報價部分後剩餘擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發行數量的；
（
4
）發行價格未達發行人預期或發行人和
保薦機構（主承銷商）
就確定發
行價格未能達成一致意見；
（
5
）
預計發行後總市值不滿足發行人在招股說明書中明確選擇的市值與財
務指標上市標準的；（預計發行後總市值是指初步詢價結束後，按照確定的發行
價格乘以發行後總股本計算的總市值）
（
6
）
保薦機構相關子公司未按照《實施細則》及其作出的承諾實施跟投的
；
（
7
）網下申購總量小於網下初始發行數量的；
（
8
）若網上申購不足，申購不足部分向網下回撥後，網下投資者未能足額
認購的；
（
9
）扣除最終戰略配售數量後，網下和網上投資者繳款認購的股份數量合
計不足本次公開發行數量的
70%
；
（
10
）發行人在發行過程中發生重大會後事項影響本次發行的；
（
11
）根據《管理辦法》第三十六條和
《實施細則》第五條
，
中國證監會對
證券發行承銷過程實施事中事後監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，
可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理
。
如發生以上情形，發行人和
保薦機構（主承銷商）
將及時公告中止發行原因、
恢復發行安排等事宜。
中止發行後若涉及退款的情況，保薦機構（主承銷商）協
調相關各方及時
退還投資者申購資金及資金凍結期間利息
。
中止發行後，在中國
證監會
予以
註冊決定的有效期內，且滿足會後事項監管要求的前提下，經向
深交
所
備案後，發行人和
保薦機構（主承銷商）
將擇機重啟發行。
十
一
、發行人和
保薦機構（主承銷商）
（一）發行人：
安克創新科技股份有限公司
法定代表人：
陽萌
註冊地址：
長沙高新開發區尖山路
39
號長沙中電軟體園有限公司一期七棟
7
樓
701
室
聯繫人：
孫剛
電話：
0731
-
88706602
（二）
保薦機構（主承銷商）
：
中國國際金融
股份有限公司
法定代表人
：
沈如軍
聯繫
地址：
北京市
朝陽區建國門外大街
1
號國貿大廈
2
座
27
層及
28
層
聯繫人：
資本市場部
聯繫電話：
010
-
6535
3020
發行人：
發行人：
安克
創新科技股份有限公司
保薦機構（
主承銷商
）：
中國國際金融股份有限公司
2020年7月30日
附表一：豐眾
21
號資管計劃
序號
姓名
是否為
董監高
實際繳款金額
（單位:元）
資管計劃份額
的持有比例
公司職務
1
邱俊濤
否
10,000,000.00
6.81%
高級研發總監
2
楊華華
否
4,000,000.00
2.73%
供應鏈總監
3
黃育盛
否
3,000,000.00
2.04%
軟體開發總監
4
劉靈新
否
3,000,000.00
2.04%
軟體開發總監
5
王科
否
3,000,000.00
2.04%
高級項目管理專家
6
佔文杰
否
3,000,000.00
2.04%
質量總監
7
陳芳芳
否
3,000,000.00
2.04%
投資總監
8
方舟
否
3,000,000.00
2.04%
銷售管理總監
9
陳瑞強
否
3,000,000.00
2.04%
供應鏈總監
10
陳亞蕾
否
2,800,000.00
1.91%
品牌總監
11
杜蕾
否
2,700,000.00
1.84%
品牌總監
12
尹小春
否
2,700,000.00
1.84%
質量總監
13
薛梅梅
否
2,700,000.00
1.84%
高級採購經理
14
雷德芬
否
2,200,000.00
1.50%
高級採購工程師
15
嶽海英
否
2,000,000.00
1.36%
高級智能製造總監
16
姜貴陽
否
2,000,000.00
1.36%
供應鏈總監
17
廖豔
否
2,000,000.00
1.36%
高級業務分析經理
18
程鋼
否
2,000,000.00
1.36%
高級法務總監
19
金彤
否
1,940,000.00
1.32%
業務分析專員
20
楊同鎖
否
1,800,000.00
1.23%
高級質量總監
21
鄭丹東
否
1,800,000.00
1.23%
結構總監
22
李揚
否
1,800,000.00
1.23%
銷售運營專家
23
蔣盈
否
1,700,000.00
1.16%
銷售運營專員
24
張海萍
否
1,600,000.00
1.09%
高級測試開發工程師
25
黃瑞日
否
1,500,000.00
1.02%
資深結構工程師
26
劉力群
否
1,500,000.00
1.02%
高級財務管理經理
27
謝永昌
否
1,500,000.00
1.02%
軟體開發總監
28
納雪佳
否
1,500,000.00
1.02%
董事長助理
29
孫鵬
否
1,440,000.00
0.98%
營銷總監
30
何美麗
否
1,400,000.00
0.95%
客戶體驗經理
31
陳建杉
否
1,200,000.00
0.82%
研發總監
32
鄒非非
否
1,200,000.00
0.82%
高級採購經理
33
黃一軒
否
1,200,000.00
0.82%
高級軟體開發工程師
34
龔京棟
否
1,200,000.00
0.82%
高級軟體開發工程師
35
向偉忠
否
1,200,000.00
0.82%
品牌管理專家
36
歐羽
否
1,200,000.00
0.82%
物流經理
37
魏鏡軒
否
1,200,000.00
0.82%
助理ID師
38
黃伯明
否
1,200,000.00
0.82%
電子工程師
39
邱鴻
否
1,200,000.00
0.82%
高級嵌入式開發工程師
40
曹明亮
否
1,200,000.00
0.82%
高級嵌入式開發工程師
41
周婷
否
1,200,000.00
0.82%
IT產品專家
42
朱一敏
否
1,200,000.00
0.82%
高級市場專員
43
陳淦
否
1,200,000.00
0.82%
市場經理
44
李秀美
否
1,200,000.00
0.82%
高級商務專家
45
汪蒙蒙
否
1,200,000.00
0.82%
高級軟體測試工程師
46
李功潤
否
1,200,000.00
0.82%
項目管理專家
47
陳蓉
否
1,200,000.00
0.82%
高級物流經理
48
楊建華
否
1,200,000.00
0.82%
高級結構經理
49
楊帆
否
1,200,000.00
0.82%
高級軟體測試工程師
50
謝堅
否
1,200,000.00
0.82%
高級軟體測試工程師
51
林鬱雙
否
1,200,000.00
0.82%
應付專員
52
黃濤
否
1,200,000.00
0.82%
高級開發經理
53
羅小龍
否
1,200,000.00
0.82%
高級嵌入式開發經理
54
彭曉萍
否
1,200,000.00
0.82%
採購工程師
55
喻浩文
否
1,200,000.00
0.82%
高級智慧財產權經理
56
李麗
否
1,200,000.00
0.82%
高級採購工程師
57
陳運基
否
1,200,000.00
0.82%
高級結構工程師
58
劉雅瓊
否
1,200,000.00
0.82%
物流經理
59
周捷
否
1,200,000.00
0.82%
高級硬體產品經理
60
王加彬
否
1,200,000.00
0.82%
高級交付經理
61
鄧豔兵
否
1,200,000.00
0.82%
高級嵌入式開發工程師
62
陳靜姝
否
1,200,000.00
0.82%
高級品牌專員
63
胡藝
否
1,200,000.00
0.82%
高級業務分析專員
64
肖婧
否
1,200,000.00
0.82%
業務分析經理
65
楊江維
否
1,200,000.00
0.82%
高級項目管理專員
66
張浩
否
1,200,000.00
0.82%
高級結構經理
67
傅景毅
否
1,200,000.00
0.82%
高級物料質量工程師
68
趙冰
否
1,200,000.00
0.82%
高級結構工程師
69
何駿
否
1,200,000.00
0.82%
剪輯師
70
林重德
否
1,200,000.00
0.82%
採購專家
71
張敬顏
否
1,200,000.00
0.82%
項目管理專家
72
陶柳
否
1,000,000.00
0.68%
軟體開發總監
73
張文劍
否
1,000,000.00
0.68%
高級軟體開發工程師
74
羅茂清
否
1,000,000.00
0.68%
高級嵌入式開發工程師
75
吳塹
否
1,000,000.00
0.68%
軟體產品專家
76
王開雲
否
1,000,000.00
0.68%
高級財務管理經理
77
張顯增
否
1,000,000.00
0.68%
高級結構工程師
78
李明月
否
1,000,000.00
0.68%
高級結構經理
79
康桉
否
1,000,000.00
0.68%
包裝結構設計總監
80
張萍
否
1,000,000.00
0.68%
高級採購經理
81
張智輝
否
1,000,000.00
0.68%
剪輯師
82
俞孟迪
否
1,000,000.00
0.68%
高級品牌專員
83
胡紅梅
否
1,000,000.00
0.68%
高級供應鏈專員
84
周婷
否
1,000,000.00
0.68%
交付經理
85
彭定桃
否
1,000,000.00
0.68%
高級嵌入式開發工程師
86
陳銳
否
1,000,000.00
0.68%
銷售運營經理
87
鍾建華
否
1,000,000.00
0.68%
高級結構工程師
88
孔德亮
否
1,000,000.00
0.68%
高級銷售運營經理
89
鮑秀偉
否
1,000,000.00
0.68%
供應鏈經理
90
盧向榮
否
1,000,000.00
0.68%
產品專家
91
鄭康亮
否
1,000,000.00
0.68%
高級嵌入式開發工程師
92
方凱
否
1,000,000.00
0.68%
銷售運營專家
93
歐陽萬光
否
1,000,000.00
0.68%
物流總監
合計
146,780,000.00
100.00%
註：1、合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異系由四捨五入造成；
2、豐眾21號資管計劃募集資金的100% 用於參與本次戰略配售，即用於支付本次戰
略配售的價款和相關稅費；
3、最終認購股數待2020 年8月5日（T-2日）確定發行價格後確認。
附表二
：豐眾
22
號資管計劃
序號
姓名
是否為
董監高
實際繳款金額
（單位：元）
資管計劃份額
的持有比例
公司職務
1
丁兆剛
否
1,000,000.00
1.42%
硬體總監
2
楊啟立
否
900,000.00
1.28%
高級IOS開發工程師
3
李建華
否
850,000.00
1.21%
高級軟體測試工程師
4
鄧志仁
否
780,000.00
1.11%
客戶體驗經理
5
許森祿
否
720,000.00
1.02%
高級軟體開發工程師
6
童齊放
否
720,000.00
1.02%
資深電子工程師
7
董波
否
720,000.00
1.02%
產品線開發總監
8
柳園園
否
700,000.00
0.99%
高級研發質量經理
9
晏青
否
700,000.00
0.99%
高級算法工程師
10
陳梅
否
610,000.00
0.87%
高級總帳專員
11
郭海鵬
否
600,000.00
0.85%
高級結構工程師
12
張金榮
否
600,000.00
0.85%
結構總監
13
常德周
否
600,000.00
0.85%
高級結構工程師
14
劉珍
否
600,000.00
0.85%
高級業務分析經理
15
譚麗群
否
600,000.00
0.85%
高級財務管理專員
16
黃慧
否
600,000.00
0.85%
信息安全專家
17
紀曉政
否
600,000.00
0.85%
高級質量工程師
18
韓立紅
否
600,000.00
0.85%
IT產品專家
19
銀凱
否
600,000.00
0.85%
高級設計經理
20
周文波
否
600,000.00
0.85%
高級生產製造工程師
21
徐慧
否
600,000.00
0.85%
高級品牌管理經理
22
黃平
否
600,000.00
0.85%
高級硬體產品專員
23
莫娟
否
600,000.00
0.85%
高級模具工程師
24
劉春紅
否
600,000.00
0.85%
高級銷售運營專員
25
張玉
否
600,000.00
0.85%
高級廣告專員
26
魏三濤
否
600,000.00
0.85%
硬體產品總監
27
鄒幹輝
否
600,000.00
0.85%
高級電子工程師
28
龍婕
否
600,000.00
0.85%
採購經理
29
郭銳
否
600,000.00
0.85%
研發總監
30
饒偉
否
600,000.00
0.85%
項目管理專家
31
餘家柱
否
600,000.00
0.85%
高級結構工程師
32
肖月月
否
600,000.00
0.85%
企業文化主管
33
辛建雲
否
600,000.00
0.85%
高級嵌入式開發工程師
34
陳幫錢
否
560,000.00
0.80%
項目管理專家
35
範普選
否
550,000.00
0.78%
高級軟體開發工程師
36
馮耀輝
否
500,000.00
0.71%
高級研發總監
37
李富納
否
450,000.00
0.64%
高級NPI工程師
序號
姓名
是否為
董監高
實際繳款金額
（單位：元）
資管計劃份額
的持有比例
公司職務
38
查文勇
否
450,000.00
0.64%
高級Layout工程師
39
李鑫
否
410,000.00
0.58%
高級軟體開發工程師
40
伍德志
否
400,000.00
0.57%
業務分析經理
41
胡剛
否
400,000.00
0.57%
客戶體驗經理
42
蔣洋
否
400,000.00
0.57%
助理軟體開發工程師
43
羅夏雨
否
400,000.00
0.57%
資深Android開發工程師
44
張俊旗
否
400,000.00
0.57%
IOS開發工程師
45
馬超
否
400,000.00
0.57%
法務專家
46
梁榮哲
否
400,000.00
0.57%
產品經理
47
李海平
否
400,000.00
0.57%
高級硬體產品專家
48
陳良
否
400,000.00
0.57%
項目管理專家
49
李英鵬
否
400,000.00
0.57%
高級ID師
50
付強
否
400,000.00
0.57%
高級營銷專家
51
黃飛
否
400,000.00
0.57%
項目管理專家
52
周黎明
否
400,000.00
0.57%
高級Android開發工程師
53
秦佳
否
400,000.00
0.57%
採購工程師
54
王魁武
否
400,000.00
0.57%
高級IOS開發工程師
55
林曉桃
否
400,000.00
0.57%
高級財務管理專員
56
鄒聖仕
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
57
韓璐
否
400,000.00
0.57%
高級品牌專員
58
趙翩翩
否
400,000.00
0.57%
高級客戶體驗專員
59
徐舟
否
400,000.00
0.57%
產品經理
60
李金濤
否
400,000.00
0.57%
高級包裝平面設計經理
61
羅雷
否
400,000.00
0.57%
高級研發質量經理
62
陳鋒
否
400,000.00
0.57%
高級運維工程師
63
汪亞
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
64
羅俊強
否
400,000.00
0.57%
高級機械設計工程師
65
劉濤
否
400,000.00
0.57%
研發質量經理
66
牟慧仙
否
400,000.00
0.57%
高級智慧財產權專家
67
馬雲龍
否
400,000.00
0.57%
高級產品線開發經理
68
何澤超
否
400,000.00
0.57%
硬體產品專家
69
張貴臣
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
70
常柳
否
400,000.00
0.57%
高級包裝結構設計師
71
楚浪
否
400,000.00
0.57%
客戶體驗經理
72
周淇鈺
否
400,000.00
0.57%
高級應付專員
73
童水波
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
74
陳小歡
否
400,000.00
0.57%
高級品牌管理專員
75
陳維山
否
400,000.00
0.57%
資深系統架構工程師
76
何林
否
400,000.00
0.57%
攝影師
77
蔣頒
否
400,000.00
0.57%
資深嵌入式開發工程師
78
潘小朋
否
400,000.00
0.57%
高級認證工程師
序號
姓名
是否為
董監高
實際繳款金額
（單位：元）
資管計劃份額
的持有比例
公司職務
79
曾文
否
400,000.00
0.57%
高級開發經理
80
阮芳
否
400,000.00
0.57%
採購工程師
81
彭歡
否
400,000.00
0.57%
銷售運營主管
82
黃翔宇
否
400,000.00
0.57%
銷售運營專家
83
王賀
否
400,000.00
0.57%
高級物料質量工程師
84
張建庭
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
85
陳鍵
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發經理
86
房了
否
400,000.00
0.57%
高級Android開發工程師
87
彭繼賢
否
400,000.00
0.57%
高級硬體產品經理
88
黃思敏
是
400,000.00
0.57%
高級企業文化經理
89
李晶
否
400,000.00
0.57%
品牌經理
90
楊宇
否
400,000.00
0.57%
高級算法工程師
91
姜義文
否
400,000.00
0.57%
高級生產質量工程師
92
謝奇君
否
400,000.00
0.57%
高級客戶體驗專員
93
周俊東
否
400,000.00
0.57%
高級音頻工程師
94
唐小華
否
400,000.00
0.57%
高級採購工程師
95
嚴武斌
否
400,000.00
0.57%
高級人力資源經理
96
閆超
否
400,000.00
0.57%
高級軟體工程師
97
杜鑑旻
否
400,000.00
0.57%
設計師
98
郭婷
否
400,000.00
0.57%
智慧財產權專家
99
豐宇恆
否
400,000.00
0.57%
高級公關關係專員
100
陳睿
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
101
孫煒
否
400,000.00
0.57%
高級軟體工程師
102
陶思含
否
400,000.00
0.57%
設計師
103
陳麗
否
400,000.00
0.57%
客戶體驗主管
104
王勇
否
400,000.00
0.57%
高級倉管員
105
崔鵬
否
400,000.00
0.57%
高級產品質量工程師
106
饒文潔
否
400,000.00
0.57%
高級薪酬經理
107
楊超
否
400,000.00
0.57%
高級NPI工程師
108
黃志勇
否
400,000.00
0.57%
高級架構工程師
109
陳井熠
否
400,000.00
0.57%
銷售運營主管
110
朱希林
否
400,000.00
0.57%
高級設計師
111
塗濤
否
400,000.00
0.57%
高級設計經理
112
陳光明
否
400,000.00
0.57%
高級測試工程師
113
陸江
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
114
梁紅燕
否
400,000.00
0.57%
財務管理專員
115
胡磊
否
400,000.00
0.57%
設計師
116
覃瓊
否
400,000.00
0.57%
高級交付專員
117
劉斌
否
400,000.00
0.57%
設計師
118
陳倩舒
否
400,000.00
0.57%
銷售運營專員
119
錢靖
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
序號
姓名
是否為
董監高
實際繳款金額
（單位：元）
資管計劃份額
的持有比例
公司職務
120
盧文龍
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
121
張福燕
否
400,000.00
0.57%
高級Android開發工程師
122
李玉苗
否
400,000.00
0.57%
高級採購工程師
123
彭博
否
400,000.00
0.57%
項目管理專家
124
呂學平
否
400,000.00
0.57%
項目管理專家
125
蔡志富
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
126
高志成
否
400,000.00
0.57%
電子工程師
127
黃家華
否
400,000.00
0.57%
高級電子經理
128
馬超
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
129
秦晶
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
130
張鋒
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
131
張曉飛
否
400,000.00
0.57%
高級IOS開發工程師
132
姚秀勇
否
400,000.00
0.57%
算法工程師
133
周龍
否
400,000.00
0.57%
高級設計經理
134
阮傑
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
135
楊奎
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
136
羅立兵
否
400,000.00
0.57%
高級軟體開發工程師
137
魯禮成
否
400,000.00
0.57%
採購經理
138
楊威
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
139
竇富賓
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
140
周行
否
400,000.00
0.57%
高級UI師
141
陳華
否
400,000.00
0.57%
高級NPI工程師
142
張磊
否
400,000.00
0.57%
高級項目管理經理
143
陳偉
否
400,000.00
0.57%
電子工程師
144
袁浩
否
400,000.00
0.57%
高級證券事務專員
145
李萬銀
否
400,000.00
0.57%
高級軟體測試工程師
146
湯文超
否
400,000.00
0.57%
高級結構工程師
147
饒小浪
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
148
李逸勇
否
400,000.00
0.57%
高級電子工程師
149
胡方敏
否
400,000.00
0.57%
高級交付經理
150
方立
否
400,000.00
0.57%
研發質量工程師
151
胡錦華
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
152
許成龍
否
400,000.00
0.57%
高級嵌入式開發工程師
153
李大鵬
否
400,000.00
0.57%
高級算法總監
154
陳慧卉
否
400,000.00
0.57%
產品線總經理
合計
70,420,000.00
100.00%
註：1、合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異系由四捨五入造成；
2、豐眾22號資管計劃募集資金的80% 用於參與本次戰略配售，即用於支付本次戰略
配售的價款和相關稅費；
3、最終認購股數待2020 年8月5日（T-2日）確定發行價格後確認。
4
、黃思敏
擔任
公司監事會主席
中財網