財聯社（深圳，記者鄒晨輝）訊，又一券商營業部員工因違規向他人出借營業部客戶帳戶被查。
據廣東證監局8月26日發布的消息，中金財富證券有限公司（以下簡稱「中金財富」）一營業部員工在任職期間，存在向他人出借營業部客戶帳戶並提供證券交易融資行為，已被廣東證監局出示警示函。
財聯社記者梳理發現，今年以來，監管部門對帳戶實名制的監管力度正在不斷加大，違規出借證券帳戶或借用證券帳戶是重中之重。
違規向他人出借營業部客戶帳戶收警示函
8月26日，廣東證監局官網刊登一則對羅立方採取出具警示函措施的決定顯示，經查，羅立方在中金財富廣州開創大道北證券營業部任職期間，存在向他人出借營業部客戶證券帳戶並提供證券交易融資的行為。
廣東證監局認為，以上情形違反了《證券經紀人管理暫行規定》（以下簡稱：《暫行規定》）第十二條的規定。
《暫行規定》第十二條的規定顯示，證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委託合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
廣東證監局根據《暫行規定》第二十四條、第二十六條的規定，決定對羅立方採取出具警示函的監督管理措施。
廣東證監局表示，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向證監會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
證券帳戶監管力度已不斷加大
財聯社記者梳理發現，新《證券法》已對證券帳戶實名制要求進一步強化，矛頭主要指向兩類：一是非法證券活動，如非法出借帳戶、非法代客理財等；二是利用證券帳戶洗黑錢等行為。
具體來看，涉及條文主要為第58條規定及第195條規定。
新《證券法》第58條規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券帳戶或者借用他人的證券帳戶從事證券交易。
新《證券法》第195條規定，違反本法第五十八條的規定，出借自己的證券帳戶或者借用他人的證券帳戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
今年8月，證監會官網披露了恆泰證券及公司3名員工的行政處罰決定書。決定書顯示，因違規將客戶的資金帳戶、證券帳戶提供給他人使用，證監會責令恆泰證券股份改正、給予警告，並處以100萬元罰款；三名相關人員被處以警告及3-10萬元罰款。這也是今年以來證監會對券商直接開出的最大金額罰單。
此外在今年4月，安徽證監局披露對合肥正瑞儲能科技有限公司（以下簡稱「正瑞儲能」）非法借用他人帳戶從事證券交易行為的處罰決定。
經查，「李某建」「葉某武」兩個帳戶自開立後至調查日僅交易過「國軒某科」一隻股票，在買賣時點和交易風格上具有高度相似性，並且帳戶資金全部來源於正瑞儲能，帳戶交易盈虧由正瑞儲能承擔。上述帳戶交易由正瑞儲能董事長進行決策，主要操作人員為正瑞儲能員工。截至調查日，正瑞儲能借用「葉某武」「李某建」帳戶交易「國軒某科」，累計買入2，352，300股，金額35，845，750元；累計賣出1，450，300股，金額21，704，732元；共計虧損1，782，892.94元。
上述違法事實，有相關帳戶資料、資金轉帳記錄、交易數據、相關當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。
安徽證監局認為，正瑞儲能上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，安徽證監局責令正瑞儲能改正，給予警告，並處以20萬元罰款。