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「準退層股」又添新丁 玖隆再生或因資金佔用調至基礎層
中國網財經10月25日訊(記者 胡雨)10月24日，玖隆再生發布公告稱，公司因被中國證監會江蘇證監局出具警示函，已不滿足創新層的維持條件，公司可能從創新層調整至基礎層。 據中國網財經記者統計，這已經是新三板上第三家或因資金佔用問題被調整至基礎層的創新層企業，前兩家分別為米米樂和天富電氣。
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創新層也不好混 玖隆再生因「關聯佔款」或「降層」
明年恐調至基礎層 據玖隆再生10月24日公告顯示，公司在10月19日收到證監會江蘇監管局《關於對蘇州玖隆再生科技股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，對公司採取出具警示函措施的決定。 記者記者看到，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第十二條，為進入創新層的掛牌公司的部分條件，當中顯示，公司在最近12個月不能存在三種情況，其一就是「掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司採取出具警示函、責令改正、限制證券帳戶交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構採取了紀律處分措施
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玖隆再生「玩脫了」 慘遭貶出創新層
明年恐調至基礎層據玖隆再生10月24日公告顯示，公司在10月19日收到證監會江蘇監管局《關於對蘇州玖隆再生科技股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，對公司採取出具警示函措施的決定。記者看到，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第十二條，為進入創新層的掛牌公司的部分條件，當中顯示，公司在最近12個月不能存在三種情況，其一就是「掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被全國股轉公司採取出具警示函、責令改正、限制證券帳戶交易等自律監管措施合計3次以上的，或者被全國股轉公司等自律監管機構採取了紀律處分措施
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創新層也不好「混」玖隆再生因「關聯佔款」或「降層」
明年恐調至基礎層據玖隆再生10月24日公告顯示，公司在10月19日收到證監會江蘇監管局《關於對蘇州玖隆再生科技股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，對公司採取出具警示函措施的決定。依據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第十二條相關規定，公司已不滿足創新層的維持條件，因此將可能於2017年5月底由股轉系統的創新層調整至基礎層。
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卓越鴻昌實際控制人董事長因資金佔用遭證監局處罰
中國網財經8月30日訊 8月29日盤後，卓越鴻昌發布公告稱，公司於8月26日收到了福建省證監局下發的行政監管措施決定書，對公司及公司實際控制人、董事長傅志昌採取了行政監管措施。 公告顯示，2015年度卓越鴻昌關聯方泉州鴻昌投資有限公司(傅志昌持股98.31%)佔用公司資金共計24筆，年度累計發生額為6050萬元；南安金江貿易有限公司(傅志昌持股95%)佔用公司資金共計10筆，年度累計發生額為6795.85萬元(含應計資金佔用費45.85萬元)。2015年度公司關聯方共計佔用資金1.28億元(含應計資金佔用費45.85萬元)。
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南京建工至今未披露2018年報 江蘇證監局出警示函
中國經濟網北京8月8日訊 據證監會網站近日消息，江蘇證監局8月1日對南京建工產業集團有限公司(以下簡稱「南京建工」)出具警示函，因後者逾期未披露2018年年度報告。上述警示函指出，南京建工未在2018會計年度結束之日起四個月內披露2018年年度報告的行為違反了《證券法》第六十六條、《公司債券發行與交易管理辦法》第四十三條的規定。江蘇證監局依據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，對南京建工採取出具警示函的監管措施，並要求其儘快披露2018年年度報告。中國經濟網查詢發現，南京建工原名「南京豐盛集團」。
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深圳證監局對達仁投資管理集團出具警示函
中證網訊（記者 李惠敏）7月2日，深圳證監局發布《關於對達仁投資管理集團股份有限公司採取出具警示函措施的決定》。決定顯示，經核查，達仁投資管理集團股份有限公司在私募基金產品募集與管理過程中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、部分投資者風險測評等級與產品風險等級不匹配的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第十六條、第十七條的相關規定。依據《私募辦法》第三十三條的規定，深圳證監局對其採取出具警示函的行政監管措施。
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寧夏證監局關於對寧夏泰瑞製藥股份有限公司及王帆採取出具警示函...
寧夏泰瑞製藥股份有限公司、王帆： 經查，我局發現你公司存在以下問題： 一、公司個別事項未履行決策程序 你公司與控股股東祁秀萍2017年累計發生2億多元的資金往來，公司未履行任何決策程序，違反了《公司章程》第九十三條相關規定。
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耿直了我的哥 玖隆再生自曝或將於明年被調至基礎層
米米樂和玖隆再生關於可能調整至基礎層的公告（挖貝網wabei.cn配圖）關聯方累計佔用資金超1億被罰關聯方資金佔用是今年監管層重點監管的對象之一。和米米樂一樣，玖隆再生同樣因為關聯方、股東資金佔用問題被證監會地方監管局處罰。挖貝新三板研究院數據顯示，2015年度、2016年至今，玖隆再生關聯方常熟百納再生資源有限公司、股東唐關林累計佔用掛牌公司資金達1.02億元。唐關林何許人？
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東和環保對多個子公司大幅減持股份未披露被責令改正 曾多次被列為...
東和環保對多個子公司大幅減持股份未披露被責令改正 曾多次被列為「老賴」 2021-01-12 17:38:18 來源：中國網 | 作者：朱珠 | 字號：A+ ｜ A- 中國網鄭州
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武漢科技|未兌現減持承諾 精測電子股東被湖北證監局警示
【TechWeb】12月21日，精測電子（ 300567）公告稱，精測電子股東西藏比鄰醫療科技產業中心(有限合夥)於近日收到中國證券監督管理委員會湖北監管局下發的《湖北證監局關於對西藏比鄰醫療科技產業中心(有限合夥)採取出具警示函措施的決定》。
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大有期貨一高管因偽造學歷收湖南證監局警示函
來源：中國網財經中國網財經4月23日訊 據證監會網站消息，湖南證監局發布關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定。經查，大有期貨有限公司（簡稱大有期貨）於2018年2月向湖南證監局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學本科學歷無法查證，周磊本人也承認該學歷系偽造，備案信息存在虛假記載。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）第一百條的相關規定。根據《管理辦法》第一百零九條的規定，湖南證監局決定對周磊採取出具警示函監管措施。
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廣東宏亮投資管理有限公司被採取出具警示函措施
廣東證監局網站11月18日更新信息顯示，廣東證監局日前公布關於對廣東宏亮投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定。通過核查，發現公司存在以下問題。一是公司未向投資者真實、準確披露宏亮小草一號混合投資私募基金(以下簡稱小草一號)投資經理的信息，未按照小草一號的合同約定向投資者披露定期報告和臨時報告。上述行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十四條的規定。二是公司未按照小草一號的合同約定辦理基金份額贖回業務。上述行為不符合《辦法》第二十三條第(七)項的規定。
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卓越鴻昌2015年關聯方佔用資金1.28 億元
中國網財經9月28日訊 9月28日，卓越鴻昌發布整改報告，稱對行政監管措施決定書所涉及的關聯方資金佔用及信息披露等問題進行了逐項自查，已不存在關聯方佔用公司資金的情形。 中國網財經記者翻閱公告發現，2016年8月26日，卓越鴻昌收到福建省證監局下發的《關於對福建卓越鴻昌環保智能裝備股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，同時一併收到福建省證監局下發的《關於對傅志昌採取出具警示函措施的決定》，對公司及公司實際控制人傅志昌採取了行政監管措施。
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玖隆再生遭索賠500萬元 一自然人主動承擔全部責任
    中國網財經9月7日訊 9月5日，玖隆再生發布涉訴進展公告稱，經過江蘇省常熟市人民法院主持調解，江蘇盛高融資擔保有限公司和玖隆再生自願達成協議，並由江蘇省常熟市人民法院 2016年8月25日作出民事調解書。
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金瑞科技及「被捕董事長」呂尚簡被江蘇證監局責令整改
和訊網消息 2月5日，江蘇證監局發布了對徐州金聯瑞星軟體科技股份有限公司（以下簡稱金瑞科技(600390,股吧)）及董事長呂尚簡的責令改正措施的決定。 江蘇證監局表示，經查，金瑞科技董事長呂尚簡通過銀行帳戶，與4家公司產生了累計金額1110.72萬的關聯交易，其中資金淨流出520萬，構成關聯方資金佔用。
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亞太會計所執業美麗生態又違規 一年內5遭監管措施
此外，深圳證監局檢查還發現亞太會計師所對大額盤盈生物資產事項的判斷和考慮並未在審計工作底稿中詳細記錄，審計工作底稿記錄不完善。 亞太會計師所上述行為不符合《中國註冊會計師執業準則》的有關要求，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十二條、第五十三條的規定。依據《上市公司信息披露管理辦法》第六十五條的規定，深圳證監局決定對亞太會計師所採取出具警示函的監督管理措施。
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保薦機構拖累,2單創業板IPO按暫停鍵,國融證券遭證監會立案調查,多...
據報導，從多名接近國融證券控股股東長安投資人士處了解到，國融證券已於11月正式收到證監會的立案調查通知書，當前該信息已由長安投資在私募債市場以特定對象的方式小範圍披露。事實上，近兩年國融證券深陷內容泥淖，多項業務均被處罰。2020年12月14日，雲南證監局對國融證券出具了警示函。
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永和智控資產抵押質押信披違規 董事長曹德蒞收警示函
中國經濟網北京1月14日訊 中國證監會網站近日公布的浙江證監局行政監管措施決定書顯示，浙江證監局發現永和流體智控股份有限公司（以下簡稱「永和智控」，002795.SZ）存在以下違規事項： 2020年4月3日，永和智控與民生銀行成都分行籤訂
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資產質押及抵押信披不及時 永和智控及董事長等被警示
來源：中新經緯中新經緯客戶端1月11日電 11日晚間，永和智控發布公告稱，近日收到浙江證監局下發的警示函，公司在信息披露被指存在不及時情形。浙江證監局在警示函中表示，發現永和智控存在以下違規事項：2020年4月3日，永和智控與民生銀行成都分行籤訂《併購貸款借款合同》，借款金額為1.1億元，上述合同項下的借款以永和智控持有的成都永和成醫療科技有限公司100%股權、達州醫科腫瘤醫院有限公司95%股權、成都山水上酒店有限公司100%股權質押擔保，成都山水上酒店有限公司位於成都高新區天府三街88號房產抵押擔保。