[公告]同花順:獨立董事2017年度述職報告(姚先國)

[公告]同花順:獨立董事2017年度述職報告（姚先國）

時間：2018年02月27日 21:31:30&nbsp中財網

浙江核新

同花順

網絡信息股份有限公司

獨立董事2017年度述職報告

各位股東及股東代表：

本人作為浙江核新

同花順

網絡信息股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董

事，在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關於在上市公司建立獨立董事

制度的指導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《關於加強

社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》、《獨立董事工作制度》等相

關法律、法規、規章的規定和要求，在2017年度工作中，誠實、勤勉、獨立地

履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發表

了獨立意見，充分發揮了獨立董事及各專業委員會的作用。一方面，嚴格審核公

司提交董事會的相關事項，維護公司和公眾股東的合法權益，促進公司規範運作；

另一方面發揮自己的專業優勢，積極關注和參與研究公司的發展，為公司的審計

工作及內部控制、薪酬激勵、提名任命、戰略規劃等工作提出了意見和建議。現

就本人2017年度履行獨立董事職責情況匯報如下：

一、出席會議情況

2017年度，公司共召開了4次董事會會議，本人按時親自出席了各次會議，

沒有缺席或連續兩次未親自出席會議的情況。2017年度，本人列席公司各次股

東大會。2017年度本著勤勉務實和誠信負責的原則，所有議案經過客觀謹慎的

思考，我均投了贊成票，沒有投反對票和棄權票。任職期間，對提交董事會的議

案均認真審議，與公司經營管理層保持了充分溝通，以謹慎的態度行使表決權，

本人認為公司董事會的召集召開符合法定程序，重大經營事項均履行了相關審批

程序，合法有效，故對2017年度公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成票，

無提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。

二、對公司重大事項發表意見情況

2017年度，本人詳細了解公司運作經營情況，與公司其他獨立董事就下列

事項共同發表了獨立意見：

（一）2017年2月8日，在公司第四屆董事會第三次會議上，分別對《公

司2016年度關聯交易事項》、《2016年度公司關聯方資金佔用和對外擔保情況》、

《公司2016年度內部控制自我評價報告》、《關於公司募集資金年度存放與使用

情況》、《關於2016年度利潤分配方案》、《公司續聘2017年度審計機構》、《關於

公司調整部分超募資金投資項目達到預定可使用狀態時間》等相關事項發表獨立

意見。

（二）2017年8月18日，在公司第四屆董事會第五次會議上，分別對《控

股股東及其關聯方是否佔用公司資金的情況以及公司對外擔保情況》、《關於

2017年半年度募集資金存放與使用》等相關事項發表獨立意見。

本人認為公司2017年審議的以上重大事項均符合《公司法》、《證券法》等

有關法律、法規和《公司章程》的規定，體現了公開、公平、公正的原則。公司

董事會、監事會審議和表決以上重大事項的程序合法有效，審議關聯交易事項時

關聯董事、關聯股東均迴避了表決，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股

東利益的情形。

三、專業委員會履職情況

公司董事會設立了戰略與投資、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會，

本人擔任提名委員會主任委員、審計委員會委員、薪酬與考核委員會員、戰略與

投資委員會委員。2017年度，各專門委員會就公司相關事項開展會議，本人積

極參加會議，履行相關職責。

本人作為公司審計委員會的委員，參加審計委員會的各項工作。對公司內部

審計及定期報告等事項進行審閱，督促審計工作進度；與審計會計師進行溝通，

制定年度審計計劃並對年度審計工作進行安排，並就審計過程中發現的問題與相

關人員進行有效溝通；對公司全年生產經營情況和重大事項進展情況的進行了監

控。

另外，作為公司薪酬與考核委員會的委員，本人根據《薪酬與考核委員會細

則》的要求，制定及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與考核方案，按照

績效評價標準對董事高級管理人員的工作情況進行評估、審核，提出合理化建議，

積極履行薪酬與考核委員會委員的職責。

此外，本人作為公司戰略與投資委員會的委員，結合公司所處行業發展情況

及公司自身發展狀況，對公司長期發展戰略和重大投資決策進行審議並提出自己

的建議，發揮了獨立董事的監督作用，保護公司及廣大股東的利益。

四、對公司進行現場調查的情況

2017年度，本人對公司進行了多次現場考察，了解公司的生產經營情況、內

部控制和財務狀況；與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯繫，

及時獲悉公司各重大事項的進展情況，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影

響，積極對公司經營管理獻計獻策。

五、在保護投資者權益方面所做的工作

（一）持續關注公司的信息披露工作，對規定信息的及時披露進行有效的監

督和核查，切實維護廣大投資者和公眾股股東的合法權益。2017年度，公司嚴

格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所創業板上市

公司規範運作指引》等相關法規制度的有關規定真實、及時、完整、準確地履行

信息披露。

（二）對公司治理及經營管理進行監督檢查。本人與公司相關人員進行溝通，

深入了解公司的生產經營，內部控制等制度的完善及執行情況、董事會決議執行

情況、財務管理和業務發展等相關事項；關注公司日常經營狀況、治理情況，及

時了解公司的日常經營狀態和可能產生的經營風險，獲取做出決策所需的情況和

資料，並就此在董事會會議上充分發表意見；對於董事會審議的各個議案，首先

對所提出的議案材料和有關介紹進行認真審核，在充分了解的基礎上，獨立、客

觀、審慎地行使表決權。

六、培訓和學習情況

自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規和各項規章制度，加

深對相關法規尤其是涉及到規範公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保

護等相關法規的認識和理解；積極參加公司以各種方式組織的相關培訓，更全面

的了解上市公司管理的各項制度；不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會

公眾股東權益的思想意識；為公司的科學決策和風險防範提供更好的意見和建

議，並促進公司進一步規範運作。

七、其他工作情況

（一）未發生獨立董事提議召開董事會情況；

（二）未發生獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所情況；

（三）未發生獨立董事聘請外部審計機構和諮詢機構的情況。

作為公司的獨立董事，本人將繼續忠實地履行自己的職責，積極參與公司重

大事項的決策；為公司的健康發展建言獻策，利用自己的專業知識和經驗為公司

發展提供更多有建設性的建議；為董事會的科學決策提供參考意見，促使公司繼

續穩健經營、規範運作，持續健康發展，增強盈利能力，為全體股東創造更好的

回報。同時，感謝公司管理層及其他工作人員對本人2017年度獨立董事工作的支

持。

特此報告，謝謝！

獨立董事：姚先國 ____________

二○一八年二月二十七日

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