來源:每日經濟新聞
昨日,申萬菱信深證成指分級基金在交易4分鐘之後就停牌了。隨後申萬菱信基金公告,主要由於基金份額參考淨值計算並披露錯誤的原因,因此進行了臨時停牌。
今日,申萬菱信基金進一步披露了相關淨值——其中,B類份額正確淨值0.0976元,而原錯誤淨值為0.1286元,誤差佔基金份額淨值的比例為31.76%。
B份額淨值計價誤差31.76%
昨天申萬菱信深證成指分級基金的場內投資者可能會覺得很奇怪,早上開盤之後4分鐘就臨時停牌了。
從交易情況來看,A類份額早盤4分鐘時間成交了40.86萬元,B類份額早盤4分鐘成交了392萬元,累計成交金額約為430萬元。
4分鐘過後,交易暫停。申萬菱信基金髮布公告稱,因申萬菱信深成指A、深成指B在2020年2月10日基金份額參考淨值計算並披露錯誤,根據深交所相關業務規定以及相關法律文件等約定,於2020年2月11日9:34至收市實施臨時停牌,並於2020年2月12日開市起復牌。
今日申萬菱信基金的進一步公告顯示,深成指A原計價錯誤的淨值為1元,正確的淨值為1.0310元,計價錯誤佔基金份額淨值的比例為3.01%;深成指B原計價錯誤的淨值為0.1286元,正確的淨值為0.0976元,計價錯誤佔基金份額淨值的比例為31.76%。
申萬菱信基金表示,公司將根據法律法規、基金合同和有利於基金份額持有人的原則,處理對當日買入或賣出投資者造成的影響。
而據記者進一步了解,此次出現錯誤的主要原因是參數設置問題,因而導致了淨值出錯。
基金運營面臨大考
另有業內人士表示,「對於這種情況,一般還需要上報監管,最終再給出一個解決方案。」
其實自節後一開盤,基金運營就經歷了一番大考,根據中國證券投資基金業協會披露的信息,由於受節日以及疫情等多重因素影響,2月3日6000多隻公募基金的產品淨值發布工作量之大超乎想像。
記者也注意到,一般來說,交易日當天的基金淨值在晚上10點鐘過後,便會陸續更新。但在2月3日當天深夜,很多基金的淨值並不能及時更新,有的甚至到了2月4日早上還未及時更新。
記者身邊有親友反饋,部分基金淨值的更新都是到了2月4日早上10點鐘之後才看到。可見,基金運營在上周實際上是經歷了一番大考。
另外值得注意的是,這次的大考不僅僅是因為數據量特別大,還有人手方面的原因。
中基協相關信息還顯示,特別是在防疫期間為避免交叉傳染,機構人員無法統一集中辦公,而這些工作涉及大量手工調整,現場值班人手不足、溝通協調成本激增。
有基金公司人士也向記者表示,「基金運營需要到公司辦公,需要用公司內網。由於疫情的原因,如果有的同事無法及時到崗,那對於基金運營來說,人手方面就顯得非常緊張。」
這也讓記者回憶起2月4日當天,不少基金公司人士曾在朋友圈感慨:「昨天(2月3日)晚上很多同事加班到很晚,甚至有的還忙到了凌晨」。
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