股份有限公司 600169 2012年年度報告 重要提示 一、 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 二、 公司全體董事出席董事會會議。 三、 致同會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。 四、 公司負責人王創民、主管會計工作負責人周俊峰及會計機構負責人（會計主管人員）周俊峰聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案： 2013年4月9日召開的公司五屆十二次董事會決議，由於公司2012年度經營虧損，2012年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本。 六、 本報告涉及的未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況？ 否 八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 目 錄 第一節 釋義及重大風險提示 ......................................................................................................... 3 第二節 公司簡介 ............................................................................................................................ 4 第三節 會計數據和財務指標摘要 ................................................................................................. 6 第四節 董事會報告 ........................................................................................................................ 8 第五節 重要事項 .......................................................................................................................... 21 第六節 股份變動及股東情況 ....................................................................................................... 23 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ....................................................................... 28 第八節 公司治理 .......................................................................................................................... 33 第九節 內部控制 .......................................................................................................................... 36 第十節 財務會計報告 .................................................................................................................. 37 第十一節 備查文件目錄............................................................................................................. 124 第一節 釋義及重大風險提示 一、 釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義
太原重工、本公司、公司 指
太原重工股份有限公司 太重集團 指 太原重型機械集團有限公司 太重製造 指 太原重型機械（集團)製造有限公司 公司章程 指
太原重工股份有限公司章程 上交所 指 上海證券交易所 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《會計法》 指 《中華人民共和國會計法》 二、 重大風險提示： 本公司面臨的風險包括：市場風險、原材料和能源價格波動風險、財務風險等，詳細情況見本年度報告第四節"董事會報告"。 第二節 公司簡介 一、 公司信息 公司的中文名稱
太原重工股份有限公司 公司的中文名稱簡稱
太原重工公司的外文名稱 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD. 公司的法定代表人 王創民 二、 聯繫人和聯繫方式 董事會秘書 姓名 李迎魁 聯繫地址 太原市萬柏林區玉河街53號 電話 0351-6361155 傳真 0351-6362554 電子信箱 tyhi@tz.com.cn 三、 基本情況簡介 公司註冊地址 太原高新技術產業開發區 公司辦公地址 太原市萬柏林區玉河街53號 公司辦公地址的郵政編碼 030024 公司網址 http://www.tyhi.com.cn 電子信箱 tyhi@tz.com.cn 四、 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 《上海證券報》和《中國證券報》 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http://www.sse.com.cn 公司年度報告備置地點 董事會辦公室 五、 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 A股 上海證券交易所
太原重工600169 六、 公司報告期內註冊變更情況 (一) 基本情況 註冊登記日期 2012年7月16日 註冊登記地點 山西省工商行政管理局 企業法人營業執照註冊號 140000100064225 稅務登記號碼 國稅140114701013306,地稅140105701013306 組織機構代碼 70101330-6 (二)公司首次註冊情況的相關查詢索引 本公司1998年7月6日在山西省工商行政管理局首次註冊。 (三)公司上市以來，主營業務的變化情況 公司上市以來，主營業務沒有重大變化。 (四)公司上市以來,歷次控股股東的變更情況 2002年12月，本公司原第一大股東太原重型機械（集團）有限公司（即太原重型機械集團有限公司），根據國家對國有大中型骨幹企業實施債轉股的政策，將持有的全部本公司股份做為出資，與中國華融資產管理公司合資組建太原重型機械（集團）製造有限公司，上述股份轉由太原重型機械（集團）製造有限公司持有，太原重型機械（集團）製造有限公司成為本公司第一大股東。太原重型機械集團有限公司持有太原重型機械（集團）製造有限公司總股本70.94%的股份，處於控股地位，並形成對本公司的間接控制，是本公司的實際控制人。 七、 其他有關資料 公司聘請的會計師事務所名稱（境內） 名稱 致同會計師事務所 辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場五層 籤字會計師姓名 梁青民 王增民 報告期內履行持續督導職責的保薦機構 名稱 中德證券有限責任公司 辦公地址 北京市朝陽區建國路81號華貿中心德意志銀行大廈22層 籤字的保薦代表人姓名 史吉軍 梁煒 持續督導的期間 2010年12月至2013年12月 第三節 會計數據和財務指標摘要 一、 報告期末公司近三年主要會計數據和財務指標 (一) 主要會計數據 單位：元 幣種：人民幣 主要會計數據 2012年 2011年 本期比上年同期增減(%) 2010年 營業收入 9,360,076,854.13 10,325,961,715.14 -9.35 9,653,736,002.57 歸屬於上市公司股東的淨利潤 -332,226,245.30 390,374,562.34 -185.10 651,775,878.85 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤 -368,423,233.68 357,900,468.11 -202.94 660,486,733.84 經營活動產生的現金流量淨額 -664,922,679.52 27,473,098.66 -2,520.27 484,498,406.76 2012年末 2011年末 本期末比上年同期末增減(%) 2010年末 歸屬於上市公司股東的淨資產 5,381,473,530.48 5,713,664,774.98 -5.81 5,364,234,607.89 總資產 20,610,046,364.51 18,715,539,062.41 10.12 14,877,106,367.77 (二) 主要財務數據 主要財務指標 2012年 2011年 本期比上年同期增減(%) 2010年 基本每股收益（元／股） -0.1371 0.161 -185.16 0.4559 稀釋每股收益（元／股） -0.1371 0.161 -185.16 0.4559 扣除非經常性損益後的基本每股收益（元／股） -0.1520 0.1477 -202.91 0.462 加權平均淨資產收益率（%） -5.99 7.05 減少13.04個百分點 19.28 扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率（%） -6.64 6.46 減少13.10個百分點 19.61 二、 非經常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經常性損益項目 2012年金額 2011年金額 2010年金額 非流動資產處置損益 3,694,993.36 -2,528,369.09 -19,424,038.54 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定30,484,679.01 38,643,447.55 5,715,200 量持續享受的政府補助除外 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 8,725,048.38 2,091,256.28 3,460,773.84 所得稅影響額 -6,707,732.37 -5,732,240.51 1,537,209.71 合計 36,196,988.38 32,474,094.23 -8,710,854.99 第四節 董事會報告 一、 董事會關於公司報告期內經營情況的討論與分析 2012年，面對國際市場持續低迷，國內經濟下行壓力加大、市場需求減少、行業競爭日益加劇、經濟效益下滑等不利影響，公司全體員工緊緊圍繞"夯實管理基礎，提升運行質量"這條主線，堅定信心，頑強拼搏，積極轉變工作作風，努力降低運行成本，公司總體保持了平穩的發展態勢。 面對嚴峻的市場形勢，公司及時調整經銷策略，加強考核管理，大力開展勞動競賽，提升了全體經銷人員的士氣，廣大經銷戰線的員工充分發揚團隊精神和拼搏精神，付出了艱辛努力，為公司的發展做出了積極貢獻。火車輪軸、煤化工設備及風電設備等訂貨同比增長，礦山設備、鍛壓設備基本穩定，起重設備、軋鋼設備、焦化設備、油膜軸承等訂貨同比減少。全年實現訂貨173.66億元，同比增長20.34%。 一批重要項目合同陸續籤約。225MN鋁擠壓機合同的籤訂，鞏固了公司在大型擠壓機市場的優勢地位。80MN鈦電極油壓機、50MN砂輪成型液壓機及20MN立式雙動擠壓機的籤約，填補了國內空白。35m3挖掘機出口南非、55m3挖掘機出口智利合同籤訂，標誌公司大型礦用挖掘機進入國際市場邁出堅實的步伐。籤訂了出口臺塑越南8臺480噸鑄造起重機，大型起重機市場地位更加穩固。大連金馬快軌列車輪對集成項目、江蘇武進不鏽鋼Φ720冷軋管機組、山東濟發30萬千瓦發電機轉子等一批新產品陸續訂貨。風機產品實現了批量訂貨。 全年實現出口訂貨18.1億元。其中，輪軸產品全年累計出口訂貨4.1億元，保持了較好的發展勢頭。 一年來，受任務不均衡、資金緊張等因素影響，生產組織難度加大，公司以提升合同履約率和計劃實現率為目標，加大考核力度。各生產單位精心組織，超常努力，克服種種困難，確保重點產品按期出產。世界最大的75m3礦用挖掘機成功下線，南非35m3挖掘機和智利55m3挖掘機完成現場安裝；中核海南昌江和廣核防城港環吊發運完畢；海南078項目101塔架、中煤圖克BGL氣化爐製造完成；3MW風機併網發電。 2012年，公司新產品開發完成99項，主要有：45m3礦用挖掘機、3000t/h雙齒輥式半移動破碎站、TZC1350履帶式起重機、360噸環形起重機、Φ460連軋管生產線成套設備、150MN雙動正反向鋁擠壓機、DEMU窄軌車輛兩級牽引齒輪箱、5～13.5萬千瓦水電不鏽鋼鑄件、8m頂裝焦爐成套設備、5MW風力發電機組、高壓廢熱鍋爐等。 "480/100t-21.4m鑄造起重機"獲中國機械工業科學技術進步二等獎。 全年申報專利200項，授權專利174項，其中發明專利48項、實用新型專利123項、外觀設計專利3項。 重點項目建設取得新進展。 臨港重型裝備研製基地建設項目：一期重型裝備廠房及配套設施建成投產，為公司建設重型裝備研製、總裝和出口基地奠定了基礎。 新建高速列車輪軸國產化項目：高速車輪生產線建成投產，是目前世界上技術最先進、自動化和智能化程度最高的車輪生產線，將逐步發揮效益。 重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製技術改造項目：煉鑄鋼系統投入試生產，鍛造熱處理系統調試基本完成，具備試運行條件。 2012年，公司決定成立
太原重工香港國際有限公司，充分利用香港的區位優勢開展進出口業務。將子公司
太原重工科技產業有限公司更名為
太原重工工程技術有限公司，使該公司業務重心向工程技術總承包轉變，以適應業務發展的需要。 持續改進管理工作。以全方位降成本為抓手，採取有力措施，加大工作力度。從設計源頭加強成本控制，提高標準化、模塊化設計水平。及時根據市場變化，確定原材料、配套件、外協件降成本目標，努力降低成本。 積極導入卓越績效管理模式。邀請專家對卓越績效管理模式和標準進行宣貫，組織現場諮詢診斷，制定整改方案，理順內部管理流程。 由於國內經濟結構調整和經濟下行壓力、市場需求下降、行業競爭激烈、產品價格下滑、費用上升等因素影響，2012年公司出現虧損。全年實現營業收入93.6億元，比上年同期減少9.35%，淨利潤-3.32億元。 (一) 主營業務分析 1、 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位：元 幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 9,360,076,854.13 10,325,961,715.14 -9.35 營業成本 8,450,168,677.05 8,949,269,893.28 -5.58 銷售費用 453,006,609.17 335,591,727.68 34.99 管理費用 505,670,174.75 435,975,733.28 15.99 財務費用 218,995,568.90 108,006,234.12 102.76 經營活動產生的現金流量淨額 -664,922,679.52 27,473,098.66 -2,520.27 投資活動產生的現金流量淨額 -1,406,848,575.33 -2,108,431,342.32 -33.28 籌資活動產生的現金流量淨額 1,688,397,471.73 1,248,871,512.49 35.19 研發支出 633,205,889.41 746,573,797.12 -15.18 2、 收入 (1) 驅動業務收入變化的因素分析 單位：萬元 產品 營業收入 增長率% 2012年 2011年 軋鍛設備 151,133.58 175,649.17 -13.96% 起重機設備 129,179.37 212,753.28 -39.28% 挖掘焦化設備 245,618.66 248,897.69 -1.32% 火車輪軸及輪對 170,320.81 142,275.36 19.71% 油膜軸承 16,115.85 25,019.03 -35.59% 鑄鍛件 50,617.34 72,198.09 -29.89% 齒輪傳動機械 41,843.27 64,990.70 -35.62% 煤化工設備 37,309.87 31,507.83 18.41% 風電設備 65,097.57 40,342.05 61.36% 其他產品 24,897.69 16,309.91 52.65% 合計 932,134.01 1,029,943.11 -9.50% (2) 以實物銷售為主的公司產品收入影響因素分析 主要產品產銷量 產品名稱 單位 2012年 2011年 挖掘焦化設備 臺（套） 產量 58 64 銷量 59 61 起重機設備 臺 產量 162 309 銷量 168 309 火車輪軸及輪對 件 產量 421365 337509 銷量 418485 352599 軋鍛設備 臺（套） 產量 26 52 銷量 26 51 齒輪傳動機械 臺（套） 產量 422 882 銷量 430 667 油膜軸承 臺 產量 22 117 銷量 22 117 煤化工設備 臺（套） 產量 163 146 銷量 163 149 風電設備 臺（套） 產量 42 89 銷量 76 49 鑄鍛件 噸 產量 24666 31046 銷量 20074 25236 (3) 訂單分析 2012年公司全年訂貨173.66億元，其中，為2013年及以後訂貨72.09億元，按照公司2013年生產經營目標，尚有較大缺口，特別是2013年第一季度和上半年的排產不足。公司將採取措施積極增加訂貨，努力爭取全年均衡排產。 (4) 新產品及新服務的影響分析 公司募集資金建設的"新建高速列車輪軸國產化"項目，高速車輪生產線已於2012年底建成投產，2013年將逐步發揮產能，預計2013年將為公司新增營業收入7-8億元。 (5) 主要銷售客戶的情況 單位：元 前五名銷售客戶銷售金額合計 1,837,046,695.83 佔銷售總額比重 19.63% 3、 成本 (1) 成本分析表 單位:元 分產品情況 分產品 成本構成項目 本期金額 本期佔總成本比例(%) 上年同期金額 上年同期佔總成本比例(%) 本期金額較上年同期變動比例(%) 軋鍛設備 原材料 1,093,901,860.16 78.01 1,186,378,814.16 80.81 -7.79 協作加工 237,548,516.92 16.94 191,661,084.99 13.06 23.94 燃料及動力 875,625.22 0.06 1,825,964.27 0.12 -52.05 直接人工 16,060,545.00 1.15 32,490,682.16 2.21 -50.57 製造費用 53,921,874.52 3.85 55,738,283.52 3.80 -3.26 成本合計 1,402,308,421.82 100.00 1,468,094,829.10 100.00 -4.48 起重機設備 原材料 1,133,111,468.43 90.00 1,723,258,030.32 91.79 -34.25 協作加工 57,875,231.94 4.60 76,124,224.74 4.05 -23.97 燃料及動力 2,049,263.25 0.16 2,388,095.68 0.13 -14.19 直接人工 26,884,181.14 2.14 30,443,462.73 1.62 -11.69 製造費用 39,115,121.31 3.11 45,128,503.30 2.40 -13.33 成本合計 1,259,035,266.07 100.00 1,877,342,316.77 100.00 -32.94 挖掘焦化設備 原材料 1,403,988,801.96 69.34 1,515,833,875.56 75.55 -7.38 協作加工 539,034,723.47 26.62 396,202,480.94 19.75 36.05 燃料及動力 1,566,029.89 0.08 1,935,437.07 0.10 -19.09 直接人工 25,442,459.75 1.26 27,958,986.98 1.39 -9.00 製造費用 54,689,449.94 2.70 64,353,478.65 3.21 -15.02 成本合計 2,024,721,465.01 100.00 2,006,284,259.20 100.00 0.92 火車輪軸及輪對 原材料 915,012,681.58 63.77 850,137,279.90 67.47 7.63 協作加工 383,906,323.00 26.76 272,568,920.93 21.63 40.85 燃料及動力 66,158,522.57 4.61 72,945,339.87 5.79 -9.30 直接人工 33,324,480.15 2.32 26,837,617.10 2.13 24.17 製造費用 36,421,330.46 2.54 37,576,002.46 2.98 -3.07 成本合計 1,434,823,337.75 100.00 1,260,065,160.26 100.00 13.87 油膜軸承 原材料 86,289,656.93 51.76 123,533,445.40 56.27 -30.15 協作加工 59,808,537.87 35.88 73,710,382.09 33.57 -18.86 燃料及動力 1,401,086.18 0.84 1,456,757.52 0.66 -3.82 直接人工 7,605,236.29 4.56 8,901,539.05 4.05 -14.56 製造費用 11,598,596.82 6.96 11,949,086.53 5.44 -2.93 成本合計 166,703,114.09 100.00 219,551,210.59 100.00 -24.07 鑄鍛件 原材料 311,000,116.81 57.82 373,877,859.08 54.09 -16.82 協作加工 105,048,988.67 19.53 186,604,784.97 27.00 -43.71 燃料及動力 48,733,783.80 9.06 41,057,717.94 5.94 18.70 直接人工 21,916,526.03 4.07 25,880,041.64 3.74 -15.31 製造費用 51,181,197.90 9.52 63,750,041.36 9.22 -19.72 成本合計 537,880,613.20 100.00 691,170,444.99 100.00 -22.18 齒輪傳動機械 原材料 208,213,363.85 54.03 279,205,507.26 48.52 -25.43 協作加工 154,411,399.27 40.07 256,150,643.49 44.51 -39.72 燃料及動力 1,046,815.56 0.27 1,807,650.05 0.31 -42.09 直接人工 5,332,637.04 1.38 9,023,945.32 1.57 -40.91 製造費用 16,329,850.71 4.24 29,256,755.94 5.08 -44.18 成本合計 385,334,066.43 100.00 575,444,502.06 100.00 -33.04 煤化工設備 原材料 122,754,176.51 34.41 50,776,285.07 18.13 141.75 協作加工 199,257,815.58 55.85 208,094,509.04 74.29 -4.25 燃料及動力 6,081,189.76 1.70 3,284,321.13 1.17 85.16 直接人工 9,773,785.26 2.74 5,421,113.44 1.94 80.29 製造費用 18,904,973.65 5.30 12,519,490.48 4.47 51.00 成本合計 356,771,940.76 100.00 280,095,719.16 100.00 27.38 風電設備 原材料 348,548,582.97 58.39 309,356,689.19 74.00 12.67 協作加工 244,159,033.02 40.90 104,929,924.27 25.10 132.69 燃料及動力 132,781.36 0.02 32,708.55 0.01 305.95 直接人工 485,245.57 0.08 242,085.67 0.06 100.44 製造費用 3,643,623.69 0.61 3,503,377.42 0.84 4.00 成本合計 596,969,266.63 100.00 418,064,785.09 100.00 42.79 其他產品 原材料 182,127,142.24 74.89 97,252,207.95 73.99 87.27 協作加工 25,897,895.05 10.65 7,864,074.24 5.98 229.32 燃料及動力 2,710,931.41 1.11 1,934,495.05 1.47 40.14 直接人工 14,621,564.59 6.01 5,549,285.63 4.22 163.49 製造費用 17,826,764.48 7.33 18,844,907.63 14.34 -5.40 成本合計 243,184,297.78 100.00 131,444,970.50 100.00 85.01 (2) 主要供應商情況 單位：元 前五名供應商採購金額合計 587,442,878.57 佔採購總額比重 10.05% 4、 費用 單位:元 項目名稱 本報告期 上年同期 變動幅度（%） 變動主要原因 營業稅金及附加 2,913,403.54 20,082,363.94 -85.49% 本期增值稅抵扣額較大，導致相關附加稅費減少 銷售費用 453,006,609.17 335,591,727.68 34.99% 本期由公司承擔運輸費用增加及銷售人員的相關費用增加。 財務費用 218,995,568.90 108,006,234.12 102.76% 銀行借款增加及本期發行15億元中期票據所致 投資收益 -239,038.81 -44,873.30 432.70% 太原市阿爾法電氣有限公司本年虧損所致 營業外支出 2,970,123.97 12,978,339.08 -77.11% 因本期增值稅抵扣額較大，導致在營業外支出中核算的價格調控基金及河道維護管理費減少 非流動資產處置損失 559,914.90 7,371,587.14 -92.40% 本期處置固定資產減少所致 所得稅費用 -17,710,950.89 14,836,055.57 -219.38% 本期虧損未發生當期所得稅 淨利潤 -331,497,782.28 390,374,562.34 -184.92% 市場需求下降、行業競爭激烈、產品價格下滑、費用上升等因素影響 5、 研發支出 (1) 研發支出情況表 單位：元 本期費用化研發支出 633,205,889.41 研發支出合計 633,205,889.41 研發支出總額佔淨資產比例（%） 11.76 研發支出總額佔營業收入比例（%） 6.76 6、 現金流 單位：元 項目名稱 本報告期 上年同期 變動幅度（%） 變動主要原因 收到的稅費返還 0.00 23,985,540.99 -100.00% 本期沒有收到稅費返還 支付的各項稅費 131,431,260.35 187,249,187.77 -29.81% 採購量加大，本期應交的各項稅費減少所致 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 920,525.77 5,126,095.00 -82.04% 本期處置固定資產減少所致 收到其他與投資活動有關的現金 53,280,000.00 13,000,000.00 309.85% 收到的政府補貼資金增加所致 購置固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,461,049,101.10 2,125,503,322.38 -31.26% 本期固定資產投資減少所致 發行債券收到的現金 1,492,500,000.00 中期票據收到的款項 收到其他與籌資活動有關的現金 11,992,334.65 20,800,251.56 -42.35% 募集戶資金減少，相應利息收入減少所致 償還債務支付的現金 2,296,893,500.00 1,703,257,072.93 34.85% 償還借款所致 匯率變動對現金及現金等價物的影響 4,922,769.48 -1,538,393.25 -419.99% 匯率變動的影響 (二) 行業、產品或地區經營情況分析 1、 主營業務分行業、分產品情況 單位:元 幣種:人民幣 主營業務分產品情況 分產品 營業收入 營業成本 毛利率營業收入營業成本毛利率比（％） 比上年增減(%) 比上年增減(%) 上年增減（%） 挖掘焦化設備 2,456,186,646.57 2,024,721,465.01 17.57 -1.32 0.92 減少1.83個百分點 軋鍛設備 1,511,335,778.59 1,402,308,421.82 7.21 -13.96 -4.48 減少9.20個百分點 起重機設備 1,291,793,699.65 1,259,035,266.07 2.54 -39.28 -32.94 減少9.22個百分點 火車輪軸及輪對 1,703,208,138.99 1,434,823,337.75 15.76 19.71 13.87 增加4.32個百分點 2、 主營業務分地區情況 單位:元 幣種:人民幣 地區 營業收入 營業收入比上年增減（％） 國內收入 7,916,098,122.57 -16.82 出口收入 1,405,242,019.96 79.56 合 計 9,321,340,142.53 -9.50 (三) 資產、負債情況分析 1、 資產負債情況分析表 單位:元 項目名稱 本期期末數 本期期末數佔總資產的比例（%） 上期期末數 上期期末數佔總資產的比例（%） 本期期末金額較上期期末變動比例（%） 其他流動資產 107,838,849 0.52 12,743,100.03 0.07 746.25 固定資產 3,338,558,751 16.2 1,379,542,997 7.37 142 無形資產 325,671,425.6 1.58 211,756,565.7 1.13 53.8 遞延所得稅資產 44,362,439.43 0.22 25,862,959.12 0.14 71.53 應交稅費 75,946,832.04 0.5 147,311,195 1.13 -48.44 應付利息 74,400,000 0.49 0 100 應付債券 1,493,647,333 9.81 0 100 專項應付款 9,501,817 0.06 14,501,817 0.11 -34.48 其他非流動負債 266,110,271 1.75 178,710,000 1.37 48.91 其他流動資產：本期末待抵扣增值稅增加所致 固定資產：本期天津臨港重型裝備基地一期工程及高速列車輪軸國產化項目，在建工程轉入固定資產 無形資產：天津臨港重型裝備基地二期土地使用權 遞延所得稅資產：本期計提的壞帳準備增加，可抵扣暫時性差異增加 應交稅費：應交增值稅及相關附加稅費減少及因為虧損未計提企業所得稅 應付利息：計提中期票據利息 應付債券：應付的中期票據 專項應付款：本期歸還二期技改貼息資金500萬元 其他非流動負債：主要為子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司收到的與資產相關的政府補助 (四) 核心競爭力分析 公司以創建世界一流的重型裝備製造企業為目標，堅持自主創新和產品結構調整，切實提升公司核心競爭力。經過近年來的快速發展，公司在技術創新、產品研發、經營規模等方面取得跨越式發展，市場地位和經濟實力顯著提升。入選國家首批火炬計劃重點高新技術企業，技術中心在國家認定企業技術中心排名第12位，截止目前，公司共申報專利653項，擁有授權專利388項，其中發明專利122項、實用新型專利262項、外觀設計專利4項。通過大規模技術改造使公司的核心製造能力大幅提高，關鍵生產設備基本實現了數控、數顯化，達到國際和國內的先進技術水平。高度重視人才培養和職工培訓，造就了一支愛崗敬業、技術精湛、作風過硬的高素質職工隊伍。具備了與國際領先的重型裝備製造企業展開市場競爭的實力。隨著臨港重型裝備研製基地一期建設項目、新建高速列車輪軸國產化項目和重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製技術改造項目等三大建設項目的陸續建成投產，公司在軌道交通、
新能源、海洋裝備等方面有了新的增長空間，企業核心競爭力將得到進一步增強。 (五) 投資狀況分析 1、 對外股權投資總體分析 單位：萬元 報告期內對外投資額 0.00 投資額增減變動數 -916.00 上年同期對外投資額 916.00 對外投資額增減幅度(%) 2012年8月28日召開的第五屆董事會第十次會議決定設立全資子公司--
太原重工香港國際有限公司，主要從事公司的進出口業務和貿易。計劃投資1000萬美元，註冊資本1000萬港元。目前，該公司已在香港註冊，正在辦理銀行開戶等手續。 (1) 證券投資情況 本年度公司無此類事項。 (2) 持有其他上市公司股權情況 本年度公司無此類事項。 (3) 持有非上市金融企業股權情況 本年度公司無此類事項。 (4) 買賣其他上市公司股份的情況 本年度公司無此類事項。 2、 非金融類公司委託理財及衍生品投資的情況 (1) 委託理財情況 本年度公司無委託理財事項。 (2) 委託貸款情況 本年度公司無委託貸款事項。 3、 募集資金使用情況 (1) 募集資金總體使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 募集年份 募集方式 募集資金總額 本年度已使用募集資金總額 已累計使用募集資金總額 尚未使用募集資金總額 尚未使用募集資金用途及去向 2008 非公開發行 92,920.43 41,173.15 95,045.81 0 2010 非公開發行 165,740.91 38,796.02 146,501.27 21,564.27 銀行募集資金專戶存儲 合計 / 258,661.34 79,969.17 241,547.08 21,564.27 / (2) 募集資金承諾項目使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 承諾項目名稱 是否變更項目 募集資金擬投入金額 募集資金本年度投入金額 募集資金實際累計投入金額 項目進度 產生收益情況 臨港重型裝備研製基地建設項目 否 92,920.43 41,173.15 95,045.81 項目一期重型裝備廠房及配套設施建成投產，一期工程已完工。 年內處於建設期，尚未產生效益。 新建高速列車輪軸國產化項目 否 165,740.91 38,796.02 146,501.27 高速車輪生產線於2012年底建成投產，項目基本完成。 年內處於建設期，尚未產生效益。 合計 / 258,661.34 79,969.17 241,547.08 / / 4、 主要子公司、參股公司分析 單位：萬元 公司名稱 業務性質 主要產品 或服務 註冊 資本 總資產 淨資產 淨利潤
太原重工工程技術有限公司 工程成套及技術服務 電氣自動化成套設備；機電技術諮詢服務及培訓；機械產品配套工程設計、建築工程設計、建設工程總承包等。 900 40382 11289 930 太重(天津)濱海重型機械有限公司 機械製造 起重設備、鍛壓設備、壓力容器等重型機械裝備 5000 168654 1456 -2078 5、 非募集資金項目情況 單位:萬元 幣種:人民幣 項目名稱 項目金額 項目進度 項目收益情況 重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製技術改造項目 140,784.10 煉鑄鋼系統投入試生產，鍛造熱處理系統調試基本完成，具備試運行條件。 項目尚未完成 二、 董事會關於公司未來發展的討論與分析 (一) 行業競爭格局和發展趨勢 2013年，全球經濟充滿複雜性和不確定性，仍將延續低速增長的態勢。歐美等發達國家仍處在艱難的調整期，歐債危機的影響呈現出長期化趨勢。受全球經濟影響，新興經濟體發展面臨新的挑戰，增速趨緩。 中國經濟正在經歷從高速增長轉為平穩增長、從規模擴張式發展轉為質量效益型發展的深刻轉變。我國將堅持穩中求進的總基調，深化產業結構戰略性調整，為公司轉型跨越發展提供了新的機遇。 從行業環境來看，國內同行業都在積極調整，在體制機制、產品研發、產能布局等方面推出新舉措；鋼鐵、煤炭、電力、石化等行業謀求多元化發展，紛紛進入裝備製造業。行業競爭日趨激烈，競爭格局面臨深度調整，行業洗牌在所難免。 從公司服務的領域來看，冶金等傳統行業產能嚴重過剩，淘汰落後和產業重組成為必然，冶金起重機、管軋機、油膜軸承等產品市場形勢依然嚴峻；露天礦山開採所需大型挖掘機及其成套設備需求平穩；新型城鎮化將成為中國未來的經濟引擎，盾構機、全路面及履帶式起重機等工程機械需求穩步增長，高速鐵路及城市軌道交通用輪軸產品和傳動裝置、壓機產品前景廣闊；
新能源產業體系的不斷建設和完善，將為水電站用低高度起重機、核電站用起重機、核級鑄鍛件、大功率風電產品提供廣闊的市場空間；化石能源清潔高效發展和"氣化山西"戰略目標的實施，使煤化工和焦化設備的發展進一步提速；中國海洋工程裝備產業即將進入快速發展時期，公司海工裝備、港口機械的發展面臨良好機遇。 從公司自身來看，以創建世界一流的重型裝備製造企業為目標，經過近年來的快速發展，公司在技術創新、產品研發、經營規模等方面取得跨越式發展，市場地位和經濟實力顯著提升。入選國家首批火炬計劃重點高新技術企業，技術中心在國家認定企業技術中心排名第12位；隨著臨港重型裝備研製基地一期建設項目、新建高速列車輪軸國產化項目和重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製技術改造項目等三大建設項目的陸續建成投產，公司的核心製造能力大幅提高，在軌道交通、
新能源、海洋裝備等方面有了新的增長空間。但市場需求的變化和不確定性、行業的激烈競爭以及經營成本上升等對公司經營業績的提升帶來挑戰。 公司將充分把握政策機遇、市場機會和發展的有利條件，努力克服不利因素，堅持自主創新和產品結構調整，切實提升公司核心競爭力，實現轉型跨越發展。 (二) 公司發展戰略 以鄧小平理論和"三個代表"重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以轉型發展、跨越發展為主題，以自主創新為動力，加快產品結構戰略性調整，持續推進冶金起重機、管軋機和板軋機、擠壓機和鍛造壓機、機械和液壓挖掘機等傳統產品的改造、優化、升級，加快培育軌道交通、工程機械、
新能源設備及工程成套等新的經濟增長點，積極進入海上鑽井平臺、水下生產系統、小堆核電設備等戰略性新興領域，真正做到"生產一代、開發一代、儲備一代"，引領技術和行業發展方向；以世界太重為目標，加快國際化發展步伐，樹立全球視野，開展國際對標，在高起點上推進公司管理、業務、人才、品牌的國際化，在全球範圍內整合資源，建立海外研發中心、營銷和服務網絡以及生產製造基地，到"十二五"末，出口收入要佔到總銷售收入的30％以上；以多元發展為路徑，充分利用好國家振興裝備製造業和山西省國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區的政策機遇，積極發揮金融和資本市場的槓桿作用，拓寬業務發展空間，加速向服務型製造轉變，努力把
太原重工建設成為世界一流的裝備製造企業，為實現"中國夢"做出新的更大的貢獻。 (三) 經營計劃 2013年，公司的經營目標是：營業收入100億元，努力實現扭虧為盈。 為實現上述目標，擬採取以下主要措施： 1、全力以赴抓好市場訂貨，以新市場訂貨促轉型。 努力爭取新產品、新領域訂貨。制定相應的激勵政策，對首臺套、新產品、新市場訂貨給予政策傾斜。安排專門機構和人員負責首臺套產品訂貨後續的市場推廣工作，儘快形成批量，擴大市場份額。 加大國際市場開拓力度。以香港公司、印度公司為平臺，進一步擴大國際市場。完善並加強代理商的管理和業績考核，充分發揮代理商作用，積極擴大出口。 加強信息收集。針對不同項目和生產排產情況，制定不同的營銷策略。做好重大項目前期策劃，結合國家政策導向，積極收集新市場、新領域的用戶需求，進行相應的產品開發和市場開拓。 2、以技術研發為支撐，培育新的經濟增長點。 全年計劃完成新產品開發106項。 在做好產品研發的同時，全力做好挖掘機、工程機械、風電設備、焦爐設備等產品的持續改進工作。加強設計與工藝、生產、現場服務人員的溝通，建立信息反饋制度，及時修正和完善，為後續設計改進提供依據。 加強基礎研究投入，利用有限元分析、優化仿真、三維設計等先進設計方法和手段，提高產品的設計水平。 3、加強生產管理考核，保證生產組織均衡有序。 全面做好重點產品的生產組織。制定嚴格的生產計劃，加強考核，確保半移動破碎站、風電工程及煤化工等成套項目、500t、1200t全路面伸縮臂起重機、225MN單動鋁擠壓機、32m3液壓挖掘機等重點產品按節點產出。 根據合同交貨期精心排布出產計劃，保證生產組織均衡有序，促進全年生產任務的完成。 4、加強質量和售後服務管理，促進品牌提升。 加強售後服務，提高用戶滿意度。完善公司用戶服務管理制度及現場工作流程，對用戶反饋的意見進行收集、整理，特別是重點產品和首臺套產品，逐步建立產品安裝使用信息庫，為產品質量改進提供依據，切實提升公司產品競爭力，樹立企業的品牌形象。 做好卓越績效管理模式的全面導入工作，結合產品特點和公司實際情況，確定有效性指標和績效指標，紮實推進。 5、繼續強化財務管理，提升公司運行質量。 繼續完善資金預算管理和財務預算執行定期分析制度，及時掌握預算執行進度與效果，提升公司運行質量。 繼續加大對設計、工藝、採購、製造各環節的目標成本考核力度，做好目標成本控制工作。 繼續強化外採、外協工作管理與考核，降低外協、採購成本。 高度重視應收帳款的分析處理。成立專項工作組，對應收帳款進行分類分析，一戶一策，責任到人，加大回收力度，有效控制風險。 努力壓縮非生產性開支，增加企業效益。 (四) 因維持當前業務並完成在建投資項目公司所需的資金需求 2013年計劃投資的項目 單位：萬元 序號 項目名稱 項目預算 固定資產投資 鋪底流動資金 資金來源 1 收購太重（察右中旗）
新能源實業有限公司100%股權 5500 自籌 2 臨港重型裝備研製基地建設（二期） 100000 88000 12000 自籌 (五) 可能面對的風險 市場風險 經濟發展的周期性變化、市場環境發生變化可能導致市場需求發生較大變化，或同行業競爭對手增加、市場競爭加劇，將可能會對公司的生產經營造成不利影響，進而影響公司的經營業績、財務狀況和發展前景。 原材料、能源價格波動風險 公司的原材料主要為各類鋼材、電氣控制系統等，材料的價格將直接影響生產成本和效益。 另外，公司生產還需要電力、燃氣等能源供應，能源的價格波動也會影響到產品的利潤水平，從而對公司的經營業績帶來不確定性。 財務風險 宏觀經濟政策，特別是貨幣政策變化，可能導致利率上升。另外，公司為生產經營的需要，可能增加有息負債，存在公司財務費用增加影響公司效益的風險。 三、 董事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 (一) 董事會、監事會對會計師事務所「非標準審計報告」的說明 √ 不適用 (二) 董事會對會計政策、會計估計或核算方法變更的原因和影響的分析說明 2012年8月28日公司第五屆董事會第十次會議通過了「關於調整固定資產折舊年限的議案」，對固定資產折舊年限進行調整。決議公告刊登在2012年8月31日的《上海證券報》和《中國證券報》上。 近年來，公司不斷擴大固定資產的投資，新建生產用房屋建築物和新增機械設備大量增加，同時，加大對生產用房屋建築物、機械設備等固定資產更新改造和技術升級的力度。機械設備的使用性能、技術水平和使用壽命以及生產用房屋建築物的使用壽命明顯提高。 為了能夠更加公允、恰當地反映公司的財務狀況和經營成果，使固定資產折舊年限與其實際使用壽命更加接近，公司依照《企業會計準則》等相關法規的規定，結合公司固定資產特性及使用壽命等實際情況，決定對固定資產折舊年限進行調整，從2012年10月1日起執行。具體方案如下： 資產類別 調整前折 舊年限 調整後折舊年限 淨殘值率 （%） 房屋建築物 20 35 4 通用設備 10 18 4 專用設備 10 18 4 運輸設備 5 10 4 自動化控制設備及儀器儀表 5 5 4 本次固定資產折舊年限調整採用未來適用法進行會計處理。對以往年度財務狀況和經營成果不會產生影響，無需追溯調整。 本次固定資產折舊年限調整對公司業務的範圍無影響，影響公司 2012 年度固定資產折舊額減少 2160.29萬元，所有者權益及淨利潤增加約1440.19萬元。 (三) 董事會對重要前期差錯更正的原因及影響的分析說明 √ 不適用 四、 利潤分配或資本公積金轉增預案 (一) 現金分紅政策的制定、執行或調整情況 根據《中國證券監督委員會關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》的要求，經2012年9月18日召開的公司2012年第一次臨時股東大會批准，公司修訂了《公司章程》中有關利潤分配的條款，就現金分紅的原則、方式、分紅比例和獨立董事發表意見以及與中小股東溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求並及時答覆中小股東關心的問題等內容和決策程序進行了明確規定，使現金分紅制度化。 2013年4月9日召開的公司五屆十二次董事會決議，由於公司2012年度經營虧損，2012年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本。 (二) 報告期內盈利且母公司未分配利潤為正，但未提出現金紅利分配預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 √ 不適用 (三) 公司近三年（含報告期）的利潤分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元 幣種：人民幣 分紅年度 每10股送紅股數（股） 每10股派息數(元)（含稅） 每10股轉增數（股） 現金分紅的數額（含稅） 分紅年度合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤 佔合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤的比率(%) 2012年 -332,226,245.30 2011年 5 390,374,562.34 2010年 4 0.5 6 40,399,250 651,775,878.85 6.20 五、 積極履行社會責任的工作情況 社會責任工作情況 公司高度重視社會責任，不斷加強安全環保工作。2012年，公司積極組織"職業病防治法"宣傳周、"安全生產月"、"世界環境日"、"11.9消防日"等大型宣傳活動。採取多種形式宣傳安全環保法律法規、規章制度，提高全員的安全環保意識。持續推進職業健康安全/環境管理雙體系規範運行，在安全、環保風險控制和隱患治理；職業病的預防以及安全防護用品、設施的採購和更新；安全生產條件的改善及防暑降溫、防寒保暖；安全生產教育、培訓、宣傳；安全環保監控裝置等方面進行了重點投入，取得較好的效果。 第五節 重要事項 一、 重大訴訟、仲裁和媒體普遍質疑的事項 本年度公司無重大訴訟、仲裁和媒體質疑事項。 二、報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況 √ 不適用 三、 破產重整相關事項 本年度公司無破產重整相關事項。 四、 資產交易、企業合併事項 √ 不適用 五、 公司股權激勵情況及其影響 √ 不適用 六、 重大關聯交易 (一) 與日常經營相關的關聯交易 1、 臨時公告未披露的事項 單位:元 幣種:人民幣 關聯交易方 關聯關係 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 關聯交易金額 佔同類交易金額的比例(%) 太原重型機械集團煤機有限公司 母公司的控股子公司 銷售商品 產品 市場價 83,244,065.50 0.89 太重集團榆次液壓工業有限公司 母公司的全資子公司 銷售商品 產品 市場價 135,821.37 0 北京太重機械成套設備有限公司 母公司的全資子公司 銷售商品 產品 市場價 611,442.75 0.01 太原重型機械集團煤機有限公司 母公司的控股子公司 購買商品 材料 市場價 35,143,779.06 0.60 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 母公司的全資子公司 購買商品 材料 市場價 5,282,568.38 0.09 太重集團榆次液壓工業有限公司 母公司的全資子公司 購買商品 材料 市場價 8,917,097.09 0.15 榆次液壓集團有限公司 母公司的全資子公司 購買商品 材料 市場價 94,230.77 0 七、 重大合同及其履行情況 (一) 託管、承包、租賃事項 √ 不適用 (二) 擔保情況 √ 不適用 (三) 其他重大合同 本年度公司無其他重大合同。 八、 承諾事項履行情況 √不適用 九、 聘任、解聘會計師事務所情況 單位:萬元 幣種:人民幣 是否改聘會計師事務所： 是 原聘任 現聘任 境內會計師事務所名稱 天健正信會計師事務所 致同會計師事務所 境內會計師事務所報酬 50 境內會計師事務所審計年限 7 1 名稱 內部控制審計會計師事務所 致同會計師事務所 公司原聘請的審計機構天健正信會計師事務所與京都天華會計師事務所合併，合併後的事務所更名為"致同會計師事務所"。根據有關法規和"公司章程"的規定，經董事會審議通過並經公司2012年第一次臨時股東大會審議批准，聘請致同會計師事務所為公司2012年度的審計機構。 十、 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況 本公司及其董事、監事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東、實際控制人均未受中國證監會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責。 十一、 其他重大事項的說明 報告期內公司無其他重大事項。 第六節 股份變動及股東情況 一、 股本變動情況 (一) 股份變動情況表 1、 股份變動情況表 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動後 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內資持股 其中： 境內非國有法人持股 境內自然人持股 ４、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 1,615,970,000 100 807,985,000 807,985,000 2,423,955,000 100 1、人民幣普通股 1,615,970,000 100 807,985,000 807,985,000 2,423,955,000 100 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 1,615,970,000 100 807,985,000 2,423,955,000 100 2、 股份變動情況說明 2012年5月22日召開的公司2011年度股東大會通過了公司2011年度資本公積金轉增股本的議案，以公司2011年末總股本1,615,970,000股為基數，向全體股東按每股資本公積金轉增5股，公司於2012年6月8日完成了本次資本公積金轉增股本。 3、 股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股淨資產等財務指標的影響 由於公司實施2011年度資本公積金轉增股本，股本總數增加50%，每股淨資產等指標相應攤薄。 (二) 限售股份變動情況 報告期內，本公司限售股份無變動情況。 二、 證券發行與上市情況 (一) 截至報告期末近3年歷次證券發行情況 單位：股 幣種:人民幣 股票及其衍生證券的種類 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股 2010年12月30日 18.10 93,149,120 2011年12月30日 93,149,120 經中國證監會《關於核准
太原重工股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2010]1770號）核准，本公司於2010年12月30日完成非公開發行人民幣普通股93,149,120股，均為有限售條件流通股，上市流通日為2011年12月30日。 (二) 公司股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 報告期內因實施2011年度資本公積金轉股本使公司股份總數增加50%，股本結構沒有變動,資產負債結構沒有變動。 (三) 現存的內部職工股情況 本報告期末公司無內部職工股。 三、 股東和實際控制人情況 (一) 股東數量和持股情況 單位：股 截止報告期末股東總數 144,917 年度報告披露日前第5個交易日末股東總數 138,668 前十名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例(%) 持股總數 報告期內增減 持有有限售條件股份數量 質押或凍結的股份數量 太原重型機械（集團）製造有限公司 國有法27.34 662,650,710 220,883,570 未知 人 太原重型機械集團有限公司 國有法人 8.19 198,417,015 66,139,005 未知
方正證券股份有限公司 未知 2.63 63,791,066 16,271,962 未知 中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券帳戶——
宏源證券股份有限公司 未知 1.86 45,000,000 45,000,000 未知 山西省經貿投資控股集團有限公司 國家 1.35 32,723,400 10,907,800 質押 16,361,700 河南省兆騰投資有限公司 未知 0.90 21,703,089 7,234,363 未知 嘉實
滬深300交易型開放式指數證券投資基金 未知 0.55 13,448,492 8,143,091 質押 29,600 晏敏 未知 0.40 9,757,900 9,757,900 未知 常州投資集團有限公司 未知 0.37 9,050,000 -16,950,000 未知 華泰柏瑞
滬深300交易型開放式指數證券投資基金 未知 0.32 7,794,076 7,794,076 未知 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份的數量 股份種類及數量 太原重型機械（集團）製造有限公司 662,650,710 人民幣普通股 太原重型機械集團有限公司 198,417,015 人民幣普通股
方正證券股份有限公司 63,791,066 人民幣普通股 中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券帳戶——
宏源證券股份有限公司 45,000,000 人民幣普通股 山西省經貿投資控股集團有限公司 32,723,400 人民幣普通股 河南省兆騰投資有限公司 21,703,089 人民幣普通股 嘉實
滬深300交易型開放式指數證券投資基金 13,448,492 人民幣普通股 晏敏 9,757,900 人民幣普通股 常州投資集團有限公司 9,050,000 人民幣普通股 華泰柏瑞
滬深300交易型開放式指數證券投資基金 7,794,076 人民幣普通股 上述股東關聯關係或一致行動的說明 太原重型機械集團有限公司控股本公司第一大股東太原重型機械（集團）製造有限公司，太原重型機械集團有限公司是本公司的實際控制人。 四、 控股股東及實際控制人情況 (一) 控股股東情況 1、 法人 單位：萬元 幣種：人民幣 名稱 太原重型機械(集團)製造有限公司 單位負責人或法定代表人 王創民 成立日期 2001年9月26日 組織機構代碼 73193850-2 註冊資本 104,973 主要經營業務 普通機械、環保設備、交通運輸設備（除小轎車）、電器機械及器材、儀器儀表、五金工具、計量器具、金屬材料（除貴稀金屬）製造、銷售、安裝、修理、改造。鐵路及公路運輸。汽車修理。本公司鐵路線維修。土石方工程。綜合技術開發服務。電子計算機應用及軟體開發。批發零售貿易（除國家限制品、專控品貿易）。設備租賃。室內外裝潢。長輸工程管道的製造、銷售、安裝、修理、改造。 經營成果 2012年度虧損。 財務狀況 正常。 現金流和未來發展戰略 現金流正常。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無此類情況。 (二) 實際控制人情況 1、 法人 單位：萬元 幣種：人民幣 名稱 太原重型機械集團有限公司 單位負責人或法定代表人 王創民 成立日期 1980年8月15日 組織機構代碼 27620245-5 註冊資本 129,527.6 主要經營業務 冶金、軋鋼、鍛壓、起重、礦山、煤爐、焦爐、清潔型煤深加工、環保、電控等成套設備及其工礦配件，油膜軸承、減速機、車輪車軸、液壓氣動元件、液壓系統、鋼錠、鑄件、鍛件、結構件、工模具的製造、銷售、安裝、修理、改造、檢測、調試，技術開發、設計、引進轉化、諮詢服務，電子計算機應用及軟體開發；工程項目可行性研究；工程設計；建築材料的生產銷售；化工產品（除易燃、易爆、易腐蝕危險品）的批發零售；設備租賃；房地產開發及銷售；物業管理；技能培訓（以上需前置審批的除外，需持許可證製造、安裝、修理、改造的以許可證為準）。醫用氧、充裝液化氣體（僅限下屬分公司經營）。 經營成果 2012年度虧損。 財務狀況 正常。 現金流和未來發展戰略 現金流正常。 報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無此類情況。 2、 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖 (三) 控股股東及實際控制人其他情況介紹 本公司第一大股東太原重型機械（集團）製造有限公司由太原重型機械集團有限公司控股，其在太原重型機械（集團）製造有限公司的持股比例為總股本的70.94%，形成對本公司的間接控制，是本公司的實際控制人；太原重型機械集團有限公司是國有獨資公司，隸屬於山西省人民政府國有資產監督管理委員會。本公司的最終控制人是山西省人民政府國有資產監督管理委員會。 太原重型機械集團有限公司其前身是中央人民政府決定於1950年10月建立的太原重型機器廠。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、 持股變動及報酬情況 (一) 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 單位：股 姓名 職務 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持股數 年度內股份增減變動量 增減變動原因 報告期內從公司領取的應付報酬總額（萬元）（稅前） 報告期從股東單位獲得的應付報酬總額（萬元） 王創民 董事長 男 50 2012年2月28日 2013年6月18日 41.97 嶽普煜 董事長 男 53 2010年6月18日 2012年2月28日 2.61 張志德 董事、總經理 男 46 2010年6月18日 2012年4月6日 32.76 張玉牛 副董事長 男 56 2010年6月18日 2013年6月18日 22,982 34,473 11,491 資本公積金轉股 30.33 介志華 董事 男 55 2010年6月18日 2013年6月18日 32.3 王吉生 副董事長 男 54 2010年6月18日 2013年6月18日 32.75 範衛民 董事、總經理 男 49 2012年4月6日 2013年6月18日 5.49 朱森第 獨立董事 男 72 2010年6月18日 2013年6月18日 3 劉作舟 獨立董事 男 67 2010年6月18日 2013年6月18日 3 蘆振基 獨立董事 男 69 2010年6月18日 2013年6月18日 3 王春明 監事會主席 男 58 2010年6月18日 2013年6月18日 30.33 王永生 監事 男 55 2010年6月18日 2013年6月18日 28.37 靳澤峰 監事 男 49 2010年6月18日 2013年6月18日 22.45 範小平 監事 男 49 2012年5月22日 2013年6月18日 24.05 張啟貴 監事 男 50 2010年6月18日 2012年4月6日 20.54 羅愛民 監事 男 38 2010年6月18日 2013年6月18日 鄭建國 總工程師 男 53 2010年6月18日 2013年6月18日 27.04 李迎魁 董事會秘書、副總經理 男 49 2010年6月18日 2013年6月18日 7,660 11,490 3,830 資本公積金轉股 27.64 李富奎 副總經理 男 47 2010年6月18日 2013年6月18日 26.91 吳文明 副總經理 男 53 2010年6月18日 2013年6月18日 26.89 周俊峰 財務總監 男 39 2012年4月6日 2013年6月18日 18.07 杜美林 財務總監 女 48 2010年6月18日 2012年4月6日 2.43 合計 / / / / / 30,642 45,963 15,321 / 441.93 王創民：歷任本公司總經理、太原重型機械集團有限公司副董事長、總經理，現任太原重型機械集團有限公司黨委書記、董事長、本公司董事長。 嶽普煜：曾任太原重型機械集團有限公司副董事長、總經理、太原重型機械集團有限公司董事長、本公司董事長。 張志德：歷任本公司起重機分公司副經理、黨委書記、經理，太原重型機械集團有限公司總經理助理、本公司總經理。現任太原重型機械集團有限公司副董事長、總經理、本公司董事。 張玉牛：現任太原重型機械集團有限公司董事、本公司副董事長。 介志華：現任太原重型機械集團有限公司董事、副總經理、本公司董事。 王吉生：歷任本公司總工程師，現任太原重型機械集團有限公司副總經理、總工程師、本公司副董事長。 範衛民：歷任
太原重工減速機分公司經理、齒輪傳動分公司經理，榆次液壓集團有限公司副董事長、總經理，太重集團榆次液壓工業有限公司總經理。現任太原重型機械集團有限公司董事、本公司董事、總經理。 朱森第：現任中國機械工業聯合會特別顧問、專家委員會名譽主任，國家信息化專家諮詢委員會委員、中國機械工程學會監事，
上海電氣集團股份有限公司獨立董事，杭州前進齒輪集團股份有限公司獨立董事，本公司獨立董事。 劉作舟：歷任山西省工業經濟聯合會常務副會長、山西關鋁股份有限公司獨立董事，現任本公司獨立董事。 蘆振基：現任山西省總會計師協會會長、本公司獨立董事。 王春明：現任太原重型機械集團有限公司董事、黨委常委、工會主席、本公司監事會主席。 王永生：歷任本公司軋鋼鍛壓設備分公司黨委書記、副經理、經理、軋鋼設備分公司經理,現任本公司監事、副總工程師。 靳澤峰：現任本公司起重機分公司黨委副書記、工會主席,本公司監事。 範小平：歷任太重集團公司辦公室副主任、主任，
太原重工齒輪傳動分公司副經理、黨委書記。現任
太原重工綜合部部長、公司黨委副書記、工會主席、監事。 張啟貴：歷任本公司綜合部部長、機關黨總支書記、公司監事，現任本公司儲運分公司經理。 羅愛民：現任山西經貿集團技改投資有限公司總經理，本公司監事。 鄭建國：歷任本公司副總工程師，現任本公司總工程師。 李迎魁：歷任本公司董事，現任本公司董事會秘書、副總經理。 李富奎：現任本公司副總經理。 吳文明：現任本公司副總經理。 周俊峰：歷任太重集團鑄鍛公司財務部長、副經理，太重集團財務部副部長，
太原重工財務部副部長。現任本公司財務部部長、財務總監。 杜美林：曾任本公司財務總監。 二、 現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一) 在股東單位任職情況 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 王創民 太原重型機械集團有限公司 董事長 張志德 太原重型機械集團有限公司 副董事長、總經理 張玉牛 太原重型機械集團有限公司 董事 介志華 太原重型機械集團有限公司 董事、副總經理 王吉生 太原重型機械集團有限公司 副總經理、總工程師 範衛民 太原重型機械集團有限公司 董事 羅愛民 山西經貿集團技改投資有限公司 總經理 (二) 在其他單位任職情況 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 朱森第 中國機械工業聯合會、
上海電氣集團股份有限公司、杭州前進齒輪集團股份有限公司 特別顧問、獨立董事 蘆振基 山西省總會計師協會 會長 三、 董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 經董事會薪酬與考核委員會審核、董事會確認。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 根據公司有關薪酬和經營業績考核管理辦法確定。 董事、監事和高級管理人員報酬的應付報酬情況 根據年度經營考核評價結果進行發放。 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的報酬合計 441.93萬元。 四、 公司董事、監事、高級管理人員變動情況 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 王創民 董事長 聘任 新任 嶽普煜 董事長 離任 工作變動 張志德 總經理 離任 工作變動 範衛民 總經理 聘任 新任 範小平 監事 聘任 新任 周俊峰 財務總監 聘任 新任 杜美林 財務總監 離任 工作變動 張啟貴 監事 離任 工作變動 五、 公司核心技術團隊或關鍵技術人員情況 本公司高度重視核心技術團隊和關鍵技術人員的培養使用，下大力氣營造尊重人才、愛惜人才、使用人才的良好環境，創造條件使其充分發揮作用，為公司的發展服務。報告期內，公司核心技術團隊和關鍵技術人員基本保持穩定。 六、 母公司和主要子公司的員工情況 (一) 員工情況 母公司在職員工的數量 8,487 主要子公司在職員工的數量 116 在職員工的數量合計 8,603 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 5,363 銷售人員 405 技術人員 907 財務人員 215 行政人員 1,713 合計 8,603 教育程度 教育程度類別 數量（人） 大專及以上 4,279 中專及以下 4,324 合計 8,603 (二) 薪酬政策 公司按照建設社會主義和諧社會的要求，從增強企業社會責任感的高度，認真貫徹執行國家收入分配政策規定，在企業經濟效益增長的前提下，保持職工工資收入水平適度增長，維護企業正常的收入分配秩序。 職工工資收入堅持宏觀管理、總量控制，公司內部各單位自主考核、自主分配的原則，實行二級分配製度。 結合公司生產經營實際，從激發職工積極性、提高生產效率等方面，制定分配方案。在分配方案中均能體現任務完成、質量考核、安全、設備維護、出勤及勞動紀律、成本考核、業績考核、服務態度等因素，也同時考慮職工工齡、職稱等因素。較好地調動了廣大職工的積極性、主動性和創造性，促進了公司的發展。 (三) 培訓計劃 2013年職工培訓計劃，按照"以用為本，按需施教；分級培訓，突出重點；注重能力,提升素質，保證質量，提高效益"的基本原則，緊緊圍繞"夯實管理基礎，提升運行質量"這一主線，加大培訓與開發力度，加快人力資源知識化、專業化素質的形成，全面提升職工隊伍素質。 培訓計劃目標，強化"五類培訓"（崗前培訓、資質培訓、繼續教育、業務培訓，技能培訓），實現年度在崗職工培訓率60%以上，培訓合格率90%以上；以深化質量、安全、環境、涉核、軍工等教育為重點，共125個培訓項目，確保上崗人員持證率100%；培養高技能人才160人，努力造就一支愛崗敬業、技術精湛、作風過硬的高素質職工隊伍。 (四) 專業構成統計圖： (五) 教育程度統計圖： 第八節 公司治理 一、 公司治理及內幕知情人登記管理等相關情況說明 本公司"內部控制規範實施工作方案"經2012年3月29日召開的董事會2012年第二次臨時會議通過，全文在上海證券交易所網站披露，網址：http://www.sse.com.cn。 有關工作按「內部控制規範實施工作方案」有序開展。"內部控制自我評價報告"全文也在上述網站披露。 公司已建立了《內幕信息知情人登記制度》並按規定進行內幕信息知情人登記。 公司治理與《公司法》和中國證監會相關規定的要求是否存在差異；如有差異，應當說明原因 不存在差異。 二、 股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期 2011年度股東大會 2012年5月22日 2011年董事會工作報告、2011年監事會工作報告、公司2011年年度報告、關於2011年度利潤分配和資本公積金轉增股本的議案、關於增補公司董事的議案、關於調整公司監事的議案、關於預計公司2012年日常關聯交易的議案、關於住房公積金委託合同的關聯交易議案、關於續聘天健正信會計師事務所的議案。 全部議案通過 http://www.sse.com.cn 2012年5月23日 2012年第一次臨時股東大會 2012年9月18日 關於註冊發行短期融資券的議案、關於修改公司章程的議案、關於改聘致全部議案通過 http://www.sse.com.cn 2012年9月19日 同會計師事務所為公司2012年度審計機構的議案。 三、 董事履行職責情況 (一) 董事參加董事會和股東大會的情況 董事姓名 是否獨立董事 參加董事會情況 參加股東大會情況 本年應參加董事會次數 親自出席次數 以通訊方式參加次數 委託出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 出席股東大會的次數 王創民 否 6 2 4 否 2 張志德 否 6 2 4 否 2 張玉牛 否 6 2 4 否 2 介志華 否 6 2 4 否 0 王吉生 否 6 2 4 否 1 範衛民 否 2 1 1 否 2 朱森第 是 6 2 4 否 1 劉作舟 是 6 2 4 否 0 蘆振基 是 6 2 4 否 2 年內召開董事會會議次數 6 其中：現場會議次數 2 通訊方式召開會議次數 4 (二) 獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 報告期內，公司獨立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議 報告期內，董事會下設專門委員會履行職責時未對公司提出重要意見和建議。 五、 監事會發現公司存在風險的說明 監事會對報告期內的監督事項無異議。 六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經營能力的情況說明 本公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面不存在不獨立的情況。 因股份化改造、行業特點、國家政策、收購兼併等原因存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及後續工作計劃 無此類情況。 七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 本公司根據有關經營業績考核管理辦法對公司高級管理人員進行業績考評，並進行獎懲。 第九節 內部控制 一、 內部控制責任聲明及內部控制制度建設情況 建立健全並有效實施內部控制是公司董事會的責任；監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督；經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。 公司內部控制的目標是：合理保證經營合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由於內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證。 本公司根據《公司法》、《證券法》、《會計法》、《企業內部控制基本規範》等法律法規及《公司章程》的有關規定，建立和完善符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，保證公司生產經營活動協調有序進行、提高企業經營效率、促進企業實現發展戰略。 內部控制自我評價報告詳見附件。 二、 內部控制審計報告的相關情況說明 致同會計師事務所出具了標準無保留意見的內部控制審計報告。 內部控制審計報告詳見附件。 三、 年度報告重大差錯責任追究制度及相關執行情況說明 本公司已建立《年報信息披露重大差錯責任追究制度》並執行，尚未出現年報信息披露重大差錯情況。 第十節 財務會計報告 公司年度財務報告已經致同會計師事務所（特殊普通合夥）註冊會計師梁青民、王增民審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。 一、 審計報告 審計報告 致同審字（2013）第140ZA1291號
太原重工股份有限公司全體股東： 我們審計了後附的
太原重工股份有限公司（以下簡稱
太原重工公司）財務報表，包括2012年12月31日的合併及公司資產負債表，2012年度的合併及公司利潤表、合併及公司現金流量表、合併及公司股東權益變動表以及財務報表附註。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是
太原重工公司管理層的責任，這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、註冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守中國註冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，
太原重工公司財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了
太原重工公司2012年12月31日的合併及公司財務狀況以及2012年度的合併及公司經營成果和合併及公司現金流量。 致同會計師事務所 （特殊普通合夥） 中國註冊會計師 中國註冊會計師 梁青民 王增民 中國·北京 二Ｏ一三年 四月九日 二、 財務報表 合併資產負債表 2012年12月31日 編制單位:
太原重工股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 五、1 1,875,857,493.50 2,254,308,507.14 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 五、2 450,639,883.14 609,007,466.41 應收帳款 五、3 九、1 8,090,794,734.46 7,831,019,655.22 預付款項 五、4 1,137,972,881.01 1,160,482,016.63 應收保費 應收分保帳款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 五、5 九、2 84,708,386.39 86,173,903.86 買入返售金融資產 存貨 五、6 2,882,289,468.99 2,340,614,214.81 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 五、7 107,838,849.02 12,743,100.03 流動資產合計 14,630,101,696.51 14,294,348,864.10 非流動資產： 發放委託貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 五、8 九、3 880,902.58 1,119,941.39 投資性房地產 固定資產 五、9 3,338,558,750.60 1,379,542,997.29 在建工程 五、10 2,270,471,149.79 2,802,907,734.80 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 五、11 325,671,425.60 211,756,565.71 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 五、12 44,362,439.43 25,862,959.12 其他非流動資產 五、14 非流動資產合計 5,979,944,668.00 4,421,190,198.31 資產總計 20,610,046,364.51 18,715,539,062.41 流動負債： 短期借款 五、16 1,815,955,607.83 1,630,917,409.69 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 五、17 1,458,858,442.33 1,172,857,767.88 應付帳款 五、18 7,289,466,953.73 7,231,898,551.25 預收款項 五、19 673,147,713.01 592,611,862.96 賣出回購金融資產款 應付手續費及佣金 應付職工薪酬 五、20 113,171,369.80 122,165,937.48 應交稅費 五、21 75,946,832.04 147,311,195.00 應付利息 五、22 74,400,000.00 應付股利 其他應付款 五、23 124,782,965.28 299,844,680.47 應付分保帳款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 五、24 420,000,000.00 450,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 12,045,729,884.02 11,647,607,404.73 非流動負債： 長期借款 五、25 1,411,970,000.00 1,160,170,000.00 應付債券 五、26 1,493,647,333.30 長期應付款 專項應付款 五、27 9,501,817.00 14,501,817.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 五、28 266,110,270.99 178,710,000.00 非流動負債合計 3,181,229,421.29 1,353,381,817.00 負債合計 15,226,959,305.31 13,000,989,221.73 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 五、29 2,423,955,000.00 1,615,970,000.00 資本公積 五、30 1,231,003,382.83 2,038,988,382.83 減：庫存股 專項儲備 五、31 65,741.63 盈餘公積 五、32 262,897,762.79 262,897,762.79 一般風險準備 未分配利潤 五、33 1,464,127,529.31 1,796,353,774.61 外幣報表折算差額 -575,886.08 -545,145.25 歸屬於母公司所有者權益合計 5,381,473,530.48 5,713,664,774.98 少數股東權益 1,613,528.72 885,065.70 所有者權益合計 5,383,087,059.20 5,714,549,840.68 負債和所有者權益總計 20,610,046,364.51 18,715,539,062.41 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 母公司資產負債表 2012年12月31日 編制單位:
太原重工股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 期末餘額 年初餘額 流動資產： 貨幣資金 五、1 1,666,827,345.60 2,169,983,520.18 交易性金融資產 應收票據 五、2 425,451,522.54 586,587,310.41 應收帳款 五、3 九、1 8,135,754,862.93 7,823,556,970.38 預付款項 五、4 957,301,643.36 1,000,894,784.31 應收利息 應收股利 其他應收款 五、5 九、2 951,079,372.68 562,880,278.29 存貨 五、6 2,816,124,187.65 2,333,417,490.00 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 五、7 107,790,127.85 12,698,315.66 流動資產合計 15,060,329,062.61 14,490,018,669.23 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 五、8 九、3 81,227,504.47 81,227,504.47 投資性房地產 固定資產 五、9 2,837,837,751.06 1,376,465,523.32 在建工程 五、10 1,681,636,453.14 2,401,555,107.75 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 五、11 158,258,064.92 161,509,943.00 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 五、12 51,084,674.03 28,820,352.47 其他非流動資產 五、14 非流動資產合計 4,810,044,447.62 4,049,578,431.01 資產總計 19,870,373,510.23 18,539,597,100.24 流動負債： 短期借款 五、16 1,815,710,000.00 1,630,773,500.00 交易性金融負債 應付票據 五、17 1,312,163,366.54 1,184,896,195.22 應付帳款 五、18 7,118,757,346.35 7,256,015,996.85 預收款項 五、19 657,280,766.47 597,067,462.96 應付職工薪酬 五、20 110,339,962.80 122,280,241.29 應交稅費 五、21 86,431,211.28 167,437,620.36 應付利息 五、22 74,400,000.00 應付股利 其他應付款 五、23 123,956,162.93 298,281,692.86 一年內到期的非流動負債 五、24 420,000,000.00 450,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 11,719,038,816.37 11,706,752,709.54 非流動負債： 長期借款 五、25 1,220,600,000.00 1,090,000,000.00 應付債券 五、26 1,493,647,333.30 長期應付款 專項應付款 五、27 9,501,817.00 14,501,817.00 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 五、28 147,648,270.99 116,000,000.00 非流動負債合計 2,871,397,421.29 1,220,501,817.00 負債合計 14,590,436,237.66 12,927,254,526.54 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 五、29 2,423,955,000.00 1,615,970,000.00 資本公積 五、30 1,370,684,602.62 2,178,669,602.62 減：庫存股 專項儲備 五、31 65,741.63 盈餘公積 五、32 261,011,543.69 261,011,543.69 一般風險準備 五、33 未分配利潤 1,224,220,384.63 1,556,691,427.39 所有者權益（或股東權益）合計 5,279,937,272.57 5,612,342,573.70 負債和所有者權益（或股東權益）總計 19,870,373,510.23 18,539,597,100.24 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 合併利潤表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業總收入 五、34 九、4 9,360,076,854.13 10,325,961,715.14 其中：營業收入 五、34 九、5 9,360,076,854.13 10,325,961,715.14 利息收入 已賺保費 手續費及佣金收入 二、營業總成本 五、34 九、4 9,751,538,292.69 9,955,201,439.04 其中：營業成本 五、34 九、5 8,450,168,677.05 8,949,269,893.28 利息支出 手續費及佣金支出 退保金 賠付支出淨額 提取保險合同準備金淨額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 五、35 2,913,403.54 20,082,363.94 銷售費用 五、36 453,006,609.17 335,591,727.68 管理費用 五、37 505,670,174.75 435,975,733.28 財務費用 五、38 218,995,568.90 108,006,234.12 資產減值損失 五、39 120,783,859.28 106,275,486.74 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 五、40 -239,038.81 -44,873.30 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益（損失以「－」號填列） 三、營業利潤（虧損以「－」號填列） -391,700,477.37 370,715,402.80 加：營業外收入 五、41 45,461,868.17 47,473,554.19 減：營業外支出 五、42 2,970,123.97 12,978,339.08 其中：非流動資產處置損失 559,914.90 7,371,587.14 四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） -349,208,733.17 405,210,617.91 減：所得稅費用 五、43 -17,710,950.89 14,836,055.57 五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） -331,497,782.28 390,374,562.34 歸屬於母公司所有者的淨利潤 -332,226,245.30 390,374,562.34 少數股東損益 728,463.02 六、每股收益： （一）基本每股收益 五、44 -0.1371 0.161 （二）稀釋每股收益 五、44 -0.1371 0.161 七、其他綜合收益 -30,740.83 八、綜合收益總額 -331,528,523.11 390,374,562.34 歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 -332,256,986.13 390,374,562.34 歸屬於少數股東的綜合收益總額 728,463.02 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 母公司利潤表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、營業收入 五、34 九、4 9,400,636,479.79 10,316,345,758.24 減：營業成本 五、34 九、4 8,525,862,686.79 8,955,087,053.67 營業稅金及附加 五、35 2,742,673.28 19,918,618.09 銷售費用 五、36 448,348,033.63 332,485,905.81 管理費用 五、37 451,913,003.21 424,062,771.62 財務費用 五、38 217,010,661.43 108,224,998.34 資產減值損失 五、39 148,471,545.45 120,771,231.56 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 二、營業利潤（虧損以「－」號填列） -393,712,124.00 355,795,179.15 加：營業外收入 五、41 41,937,822.09 46,454,719.39 減：營業外支出 五、42 2,944,961.38 12,940,044.77 其中：非流動資產處置損失 559,914.90 7,371,587.14 三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） -354,719,263.29 389,309,853.77 減：所得稅費用 五、43 -22,248,220.53 11,743,969.18 四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） -332,471,042.76 377,565,884.59 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 -332,471,042.76 377,565,884.59 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 合併現金流量表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 8,040,159,269.40 8,634,618,344.75 客戶存款和同業存放款項淨增加額 向中央銀行借款淨增加額 向其他金融機構拆入資金淨增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金淨額 保戶儲金及投資款淨增加額 處置交易性金融資產淨增加額 收取利息、手續費及佣金的現金 拆入資金淨增加額 回購業務資金淨增加額 收到的稅費返還 23,985,540.99 收到其他與經營活動有關的現金 五、45 234,465,997.55 307,500,351.54 經營活動現金流入小計 8,274,625,266.95 8,966,104,237.28 購買商品、接受勞務支付的現金 7,354,413,122.94 7,411,318,666.80 客戶貸款及墊款淨增加額 存放中央銀行和同業款項淨增加額 支付原保險合同賠付 款項的現金 支付利息、手續費及佣金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 850,432,935.61 820,286,209.41 支付的各項稅費 131,431,260.35 187,249,187.77 支付其他與經營活動有關的現金 五、45 603,270,627.57 519,777,074.64 經營活動現金流出小計 8,939,547,946.47 8,938,631,138.62 經營活動產生的現金流量淨額 -664,922,679.52 27,473,098.66 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 920,525.77 5,126,095.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 五、45 53,280,000.00 13,000,000.00 投資活動現金流入小計 54,200,525.77 18,126,095.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 1,461,049,101.10 2,125,503,322.38 投資支付的現金 質押貸款淨增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 1,054,114.94 支付其他與投資活動有關的現金 投資活動現金流出小計 1,461,049,101.10 2,126,557,437.32 投資活動產生的現金流量淨額 -1,406,848,575.33 -2,108,431,342.32 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 2,704,174,698.14 3,110,957,220.00 發行債券收到的現金 1,492,500,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 五、45 11,992,334.65 20,800,251.56 籌資活動現金流入小計 4,208,667,032.79 3,131,757,471.56 償還債務支付的現金 2,296,893,500.00 1,703,257,072.93 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 220,073,561.06 179,628,886.14 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 五、45 3,302,500.00 籌資活動現金流出小計 2,520,269,561.06 1,882,885,959.07 籌資活動產生的現金流量淨額 1,688,397,471.73 1,248,871,512.49 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 4,922,769.48 -1,538,393.25 五、現金及現金等價物淨增加額 -378,451,013.64 -833,625,124.42 加：期初現金及現金等價物餘額 2,254,308,507.14 3,087,933,631.56 六、期末現金及現金等價物餘額 1,875,857,493.50 2,254,308,507.14 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 母公司現金流量表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 附註 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 8,047,802,231.73 8,618,184,881.20 收到的稅費返還 23,985,540.99 收到其他與經營活動有關的現金 五、45 212,629,191.81 305,431,389.53 經營活動現金流入小計 8,260,431,423.54 8,947,601,811.72 購買商品、接受勞務支付的現金 7,438,763,743.08 7,360,452,665.53 支付給職工以及為職工支付的現金 830,308,506.64 814,941,665.80 支付的各項稅費 129,156,038.46 184,832,771.34 支付其他與經營活動五、45 542,563,064.47 548,342,130.07 有關的現金 經營活動現金流出小計 8,940,791,352.65 8,908,569,232.74 經營活動產生的現金流量淨額 -680,359,929.11 39,032,578.98 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 920,525.77 5,126,095.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 五、45 9,000,000.00 投資活動現金流入小計 920,525.77 14,126,095.00 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 993,819,879.27 1,861,392,443.85 投資支付的現金 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 4,161,386.96 支付其他與投資活動有關的現金 五、45 414,382,542.47 162,410,000.00 投資活動現金流出小計 1,408,202,421.74 2,027,963,830.81 投資活動產生的現金流量淨額 -1,407,281,895.97 -2,013,837,735.81 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 4,075,373,000.00 3,040,787,220.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 五、45 11,992,334.65 20,800,251.56 籌資活動現金流入小計 4,087,365,334.65 3,061,587,471.56 償還債務支付的現金 2,296,893,500.00 1,688,014,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 208,414,530.25 178,749,872.54 支付其他與籌資活動有關的現金 五、45 3,302,500.00 籌資活動現金流出 2,508,610,530.25 1,866,763,872.54 小計 籌資活動產生的現金流量淨額 1,578,754,804.40 1,194,823,599.02 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 5,730,846.10 -993,248.00 五、現金及現金等價物淨增加額 -503,156,174.58 -780,974,805.81 加：期初現金及現金等價物餘額 2,169,983,520.18 2,950,958,325.99 六、期末現金及現金等價物餘額 1,666,827,345.60 2,169,983,520.18 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 合併所有者權益變動表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 1,615,970,000.00 2,038,988,382.83 262,897,762.79 1,796,353,774.61 -545,145.25 885,065.70 5,714,549,840.68 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 1,615,970,000.00 2,038,988,382.83 262,897,762.79 1,796,353,774.61 -545,145.25 885,065.70 5,714,549,840.68 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 807,985,000.00 -807,985,000.00 65,741.63 -332,226,245.30 -30,740.83 728,463.02 -331,462,781.48 （一）淨利潤 -332,226,245.30 728,463.02 -331,497,782.28 （二）其他綜合收益 -30,740.83 -30,740.83 上述（一）和（二）小計 -332,226,245.30 -30,740.83 728,463.02 -331,528,523.11 （三）所有者投入和減少資本 0.00 0.00 1．所有者投入資本 0.00 0.00 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 1．提取盈餘公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 807,985,000.00 -807,985,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 807,985,000.00 -807,985,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 65,741.63 65,741.63 1．本期提取 9,465,954.99 9,465,954.99 2．本期使用 9,400,213.36 9,400,213.36 （七）其他 四、本期期末餘額 2,423,955,000.00 1,231,003,382.83 65,741.63 262,897,762.79 1,464,127,529.31 -575,886.08 1,613,528.72 5,383,087,059.20 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 807,985,000.00 2,523,779,382.83 225,141,174.33 1,807,329,050.73 5,364,234,607.89 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 807,985,000.00 2,523,779,382.83 225,141,174.33 1,807,329,050.73 5,364,234,607.89 三、本期增減變807,985,000.00 -484,791,000.00 37,756,588.46 -10,975,276.12 -545,145.25 885,065.70 350,315,232.79 動金額（減少以「－」號填列） （一）淨利潤 390,374,562.34 390,374,562.34 （二）其他綜合收益 -545,145.25 -545,145.25 上述（一）和（二）小計 390,374,562.34 -545,145.25 389,829,417.09 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 37,756,588.46 -401,349,838.46 -363,593,250.00 1．提取盈餘公積 37,756,588.46 -37,756,588.46 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -363,593,250.00 -363,593,250.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 807,985,000.00 -484,791,000.00 323,194,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 484,791,000.00 -484,791,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股 本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 323,194,000.00 323,194,000.00 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 885,065.70 885,065.70 四、本期期末餘額 1,615,970,000.00 2,038,988,382.83 262,897,762.79 1,796,353,774.61 -545,145.25 885,065.70 5,714,549,840.68 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 母公司所有者權益變動表 2012年1—12月 單位:元 幣種:人民幣 項目 本期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 1,615,970,000.00 2,178,669,602.62 261,011,543.69 1,556,691,427.39 5,612,342,573.70 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 1,615,970,000.00 2,178,669,602.62 261,011,543.69 1,556,691,427.39 5,612,342,573.70 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 807,985,000.00 -807,985,000.00 65,741.63 -332,471,042.76 -332,405,301.13 （一）淨利潤 -332,471,042.76 -332,471,042.76 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 -332,471,042.76 -332,471,042.76 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 1．提取盈餘公積 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 807,985,000.00 -807,985,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 807,985,000.00 -807,985,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 65,741.63 65,741.63 1．本期提取 9,465,954.99 9,465,954.99 2．本期使用 9,400,213.36 9,400,213.36 （七）其他 四、本期期末餘額 2,423,955,000.00 1,370,684,602.62 65,741.63 261,011,543.69 1,224,220,384.63 5,279,937,272.57 單位:元 幣種:人民幣 項目 上年同期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 807,985,000.00 2,663,460,602.62 223,254,955.23 1,580,475,381.26 5,275,175,939.11 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 807,985,000.00 2,663,460,602.62 223,254,955.23 1,580,475,381.26 5,275,175,939.11 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 807,985,000.00 -484,791,000.00 37,756,588.46 -23,783,953.87 337,166,634.59 （一）淨利潤 377,565,884.59 377,565,884.59 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 377,565,884.59 377,565,884.59 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 37,756,588.46 -401,349,838.46 -363,593,250.00 1．提取盈餘公積 37,756,588.46 -37,756,588.46 2.提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -363,593,250.00 -363,593,250.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 807,985,000.00 -484,791,000.00 323,194,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 484,791,000.00 -484,791,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 323,194,000.00 323,194,000.00 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 1,615,970,000.00 2,178,669,602.62 261,011,543.69 1,556,691,427.39 5,612,342,573.70 法定代表人：王創民 主管會計工作負責人：周俊峰 會計機構負責人：周俊峰 三、 公司基本情況
太原重工股份有限公司(以下簡稱「公司」或「本公司」)是1998 年經山西省人民政府晉政函[1998]50 號文批准，由太原重型機械集團有限公司、山西大同齒輪集團有限責任公司(前身為大同齒輪廠)、山西省經貿資產經營有限責任公司共同發起，通過向社會公開募股設立的股份有限公司。本公司1998年7月6日在山西省工商行政管理局登記註冊，1998年9月4日在上海證券交易所掛牌交易。 2002年，太原重型機械集團有限公司進行債轉股改制，其所持本公司股份作為出資投入新設立的控股子公司太原重型機械(集團)製造有限公司，太原重型機械（集團）製造有限公司成為本公司控股股東，太原重型機械集團有限公司為本公司實際控制人。2009年，根據國務院國有資產監督管理委員會（國資產權[2009]163 號）「關於
太原重工股份有限公司股份持有人變更有關問題的批覆」，本公司發起人第二大股東山西大同齒輪集團有限責任公司持有的本公司37,336,878 股股份變更為本公司實際控制人太原重型機械集團有限公司持有。有關變更過戶登記手續於2009 年3 月31 日辦理完成。本次股份持有人變更後，本公司的實際控制人不變，仍為太原重型機械集團有限公司。 本公司企業法人營業執照註冊號為140000100064225，註冊地址：太原高新技術產業開發區（萬柏林區玉河街53號），法定代表人:王創民。截至2012年12月31日，本公司股本為2,423,955,000.00 元。 本公司建立了股東大會、董事會、監事會的法人治理結構，目前設綜合部、財務部、經銷部、質量部、生產部、安全環保部、經濟運行部、設備技改部、戰略規劃部、人力資源部、技術創新部、法律事務部、審計部、信息化辦公室、物流採控部、武裝保衛部等部門，擁有太重(天津)濱海重型機械有限公司、太重（天津）重型裝備科技開發有限公司、
太原重工工程技術有限公司（原
太原重工科技產業有限公司）、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH等子公司。 本公司屬製造行業，許可經營項目有：公路汽車貨運；承包與其實力、規模、業績相適應的國外工程項目；對外派遣實施上述境外工程所需的勞務人員。一般經營項目主要為：製造銷售火車軸、冶金、軋鋼、鍛壓、起重、非標設備、加壓氣化爐、壓力容器、工礦配件、油膜軸承、精密鍛件、結構件、齒輪及汽車變速箱。機電技術服務。機械設備安裝、調試、修理、改造。經營本企業自產產品的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料的進口業務（國家限定公司經營或禁止進出口 的商品及技術除外），挖掘設備、鋼輪產品的銷售等。 本公司的母公司名稱：太原重型機械（集團）製造有限公司。 本公司的實際控制人：太原重型機械集團有限公司。 本公司的最終控制人：山西省人民政府國有資產監督管理委員會。 二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯 1、財務報表的編制基礎 本財務報表按照財政部2006年2月頒布的《企業會計準則—基本準則》和38項具體會計準則及其應用指南、解釋及其他有關規定（統稱「企業會計準則」）編制。此外，本公司還按照中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號—財務報告的一般規定》（2010年修訂）披露有關財務信息。 本財務報表以持續經營為基礎列報。 本公司會計核算以權責發生制為基礎。除某些金融工具外，本財務報表均以歷史成本為計量基礎。資產如果發生減值，則按照相關規定計提相應的減值準備。 2、遵循企業會計準則的聲明 本財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2012年12月31日的合併及公司財務狀況以及2012年度的合併及公司經營成果和合併及公司現金流量等有關信息。 3、會計期間 本公司會計期間採用公曆年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 4、記帳本位幣 本公司以人民幣為記帳本位幣。 本公司在印度註冊的子公司TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED以印度盧比為記帳本位幣，在德國註冊的子公司CEC Crane Engineering and Consulting GmbH以歐元為記帳本位幣。本公司在編制合併財務報表時將其財務報表折算為以人民幣表示的財務報表。 5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法 （1）同一控制下的企業合併 對於同一控制下的企業合併，合併方在合併中取得的被合併方的資產、負債，除因會計政策不同而進行的調整以外，按合併日被合併方的原帳面價值計量。合併對價的帳面價值與合併中取得的淨資產帳面價值的差額調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。 為進行企業合併發生的直接相關費用於發生時計入當期損益。 （2）非同一控制下的企業合併 對於非同一控制下的企業合併，合併成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。在購買日，本公司取得的被購買方的資產、負債及或有負債按公允價值確認。 為進行企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用，於發生時計入當期損益。作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 本公司對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽，按成本扣除累計減值準備進行後續計量；對合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，經覆核後計入當期損益。 通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合併的，在合併財務報表中，合併成本為購買日支付的對價與購買日之前已經持有的被購買方的股權在購買日的公允價值之和。對於購買日之前已經持有的被購買方的股權，按照購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值之間的差額計入當期投資收益；購買日之前已經持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益轉為購買日當期投資收益。 6、合併財務報表編制方法 合併財務報表的合併範圍包括本公司及全部子公司。 本公司合併財務報表以本公司和子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資後，由本公司編制。在編制合併財務報表時，本公司和子公司的會計政策和會計期間要求保持一致，公司間的重大交易和往來餘額予以抵銷。 在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，本公司將該子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表，將其現金流量納入合併現金流量表；因非同一控制下企業合併增加的子公司，本公司將該子公司購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表，將其現金流量納入合併現金流量表。 子公司的股東權益中不屬於本公司所擁有的部分作為少數股東權益在合併資產負債表中股東權益項下單獨列示。子公司當期淨損益中屬於少數股東權益的份額，在合併利潤表中淨利潤項目下以「少數股東損益」項目列示。少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其餘額仍衝減少數股東權益。 對於購買子公司少數股權或因處臵部分股權投資但沒有喪失對該子公司控制權的交易，作為權益性交易核算，調整歸屬於母公司所有者權益和少數股東權益的帳面價值以反映其在子公司中相關權益的變化。少數股東權益的調整額與支付/收到對價的公允價值之間的差額調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。 因處臵部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，剩餘股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量；處臵股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原子公司自購買日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益；與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。 7、現金及現金等價物的確定標準 現金是指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金等價物，是指本公司持有的期限短、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 8、外幣業務和外幣報表折算 （1）外幣業務 本公司發生外幣業務，採用業務發生月初中國人民銀行授權中國外匯交易中心公布的中間價折合為人民幣記帳。 資產負債表日，對外幣貨幣性項目，按照資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算。 （2）外幣財務報表的折算 資產負債表日，本公司對境外子公司外幣財務報表進行折算時，資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除「未分配利潤」外，其他項目採用發生日的即期匯率折算。 利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日即期匯率的近似匯率折算。 現金流量表所有項目均按照現金流量發生日即期匯率的近似匯率折算。匯率變動對現金的影響額作為調節項目，在現金流量表中單獨列示「匯率變動對現金及現金等價物的影響」 項目反映。 由於財務報表折算而產生的差額，在資產負債表股東權益項目下單獨列示「外幣報表折算差額」項目反映。 處臵境外經營並喪失控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的外幣報表折算差額，全部或按處臵該境外經營的比例轉入處臵當期損益。 9、金融工具 金融工具是指形成一個企業的金融資產，並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。 （1）金融工具的確認和終止確認 本公司於成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。 金融資產滿足下列條件之一的，終止確認： ① 收取該金融資產現金流量的合同權利終止； ② 該金融資產已轉移，且符合下述金融資產轉移的終止確認條件。 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本公司（債務人）與債權人之間籤訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，並同時確認新金融負債。 以常規方式買賣金融資產，按交易日進行會計確認和終止確認。 （2）金融資產分類和計量 本公司的金融資產為應收款項。金融資產在初始確認時以公允價值計量，相關交易費用計入其初始確認金額。 應收款項，是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產，包括應收帳款和其他應收款等（附註二、10）。應收款項採用實際利率法，按攤餘成本進行後續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。 （3）金融負債分類和計量 本公司的金融負債均為其他金融負債。 本公司的其他金融負債是指除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以外的金融負債。主要包括因購買商品產生的應付帳款等。其他金融負債按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額，採用攤餘成本進行後續計量。 （4）金融資產減值 本公司於資產負債表日對金融資產的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。表明金融資產發生減值的客觀證據，是指金融資產初始確認後實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且企業能夠對該影響進行可靠計量的事項。 以攤餘成本計量的金融資產 如果有客觀證據表明該金融資產發生減值，則將該金融資產的帳面價值減記至預計未來現金流量（不包括尚未發生的未來信用損失）現值，減記金額計入當期損益。預計未來現金流量現值，按照該金融資產原實際利率折現確定，並考慮相關擔保物的價值。 對單項金額重大的金融資產以及單項金額雖不重大但客戶信用狀況惡化的金融資產單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計入當期損益。單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中進行減值測試。 本公司對以攤餘成本計量的金融資產確認減值損失後，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是，該轉回後的帳面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤餘成本。 （5）金融資產轉移 金融資產轉移，是指將金融資產讓與或交付給該金融資產發行方以外的另一方（轉入方）。 本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。 本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產並確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的，按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。 10、應收款項 應收款項包括應收帳款、其他應收款。 （1）單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準：本公司將帳面餘額單項大於1000萬元的應收帳款、帳面餘額單項大於100萬元的其他應收款，確定為單項金額重大的應收款項。 單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法：對於單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，有客觀證據表明發生了減值，根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額計提壞帳準備。 單項金額重大經單獨測試未發生減值的應收款項，再按組合計提壞帳準備。 （2）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收款項 單項計提壞帳準備的理由 客戶信用狀況惡化的應收款項 壞帳準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額計提壞帳準備 （3）按組合計提壞帳準備應收款項 經單獨測試後未減值的應收款項（包括單項金額重大和不重大的應收款項）以及未單獨測試的單項金額不重大的應收款項，按以下信用風險特徵組合計提壞帳準備： 組合類型 確定組合的依據 按組合計提壞帳準備的計提方法 帳齡組合 帳齡狀態 帳齡分析法 對帳齡組合，採用帳齡分析法計提壞帳準備的比例如下： 帳 齡 計提比例（%） 1年以內（含1年） 1 1-2年 5 2-3年 10 3-4年 20 4-5年 30 5年以上 50 11、存貨 （1）存貨的分類 本公司存貨分為原材料、在產品、低值易耗品、包裝物、庫存商品等。 （2）發出存貨的計價方法 本公司存貨取得時按實際成本計價。原材料發出時，不同生產單位分別採用先進先出法或加權平均法計價，批量生產的在產品、產成品發出時採用加權平均法計價，訂單生產的在產品、產成品發出時採用個別計價法計價。 （3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨可變現淨值是按存貨的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額。在確定存貨的可變現淨值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日後事項的影響。 資產負債表日，存貨成本高於其可變現淨值的，計提存貨跌價準備。本公司通常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備。與具有類似目的或最終用途並在同一地區生產和銷售的產品系列相關，且難以將其與該產品系列的其他項目區別開來進行估價的存貨，合併計提存貨跌價準備；對於數量繁多、單價較低的存貨，按存貨類別計提存貨跌價準備。 資產負債表日，以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，存貨跌價準備在原已計提的金額內轉回。 （4）存貨的盤存制度 本公司存貨盤存制度採用永續盤存制。 （5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 本公司低值易耗品及包裝物領用時採用一次轉銷法攤銷。 12、長期股權投資 本公司長期股權投資包括對子公司和聯營企業的股權投資。 （1）投資成本確定 本公司長期股權投資在取得時按投資成本計量。投資成本一般為取得該項投資而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值，並包括直接相關費用。但同一控制下的企業合併形成的長期股權投資，其投資成本為合併日取得的被合併方所有者權益的帳面價值份額。 （2）後續計量及損益確認方法 本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對被投資單位具有重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。 採用成本法核算的長期股權投資，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為投資收益計入當期損益。 本公司長期股權投資採用權益法核算時，對長期股權投資的投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的投資成本；對長期股權投資的投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，對長期股權投資的帳面價值進行調整，差額計入投資當期的損益。 本公司在按權益法對長期股權投資進行核算時，先對被投資單位的淨利潤進行取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值、會計政策和會計期間方面的調整，再按應享有或應分擔的被投資單位的淨損益份額確認當期投資損益。 本公司與聯營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬於本公司的部分，在抵銷基礎上確認投資損益。 （3）確定對被投資單位具有重大影響的依據 當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%（含20%）以上但低於50%的表決權股份時，除非有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響外，均確定對被投資單位具有重大影響。 （4）減值測試方法及減值準備計提方法 對子公司、聯營企業的投資，本公司計提資產減值的方法見附註二、23。 13、固定資產 （1）固定資產確認條件 本公司固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。 與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業，並且該固定資產的成本能夠可靠地計量時，固定資產才能予以確認。 本公司固定資產按照取得時的實際成本進行初始計量。 （2）各類固定資產的折舊方法 本公司採用年限平均法計提折舊。固定資產自達到預定可使用狀態時開始計提折舊，終止確認時或劃分為持有待售非流動資產時停止計提折舊。在不考慮減值準備的情況下，按固定資產類別、預計使用壽命和預計殘值，本公司確定各類固定資產的年折舊率如下： 類 別 使用年限（年） 殘值率% 年折舊率% 房屋及建築物 35 4 2.74% 通用設備 18 4 5.33% 專用設備 18 4 5.33% 運輸設備 10 4 9.60% 自動化控制設備及儀器儀表 5 4 19.20% 其中，已計提減值準備的固定資產，還應扣除已計提的固定資產減值準備累計金額計算確定折舊率。 （3）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法見附註二、23。 （4）每年年度終了，本公司對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核。 使用壽命預計數與原先估計數有差異的，調整固定資產使用壽命；預計淨殘值預計數與原先估計數有差異的，調整預計淨殘值。 （5）大修理費用 本公司對固定資產進行定期檢查發生的大修理費用，有確鑿證據表明符合固定資產確認條件的部分，計入固定資產成本，不符合固定資產確認條件的計入當期損益。固定資產在定期大修理間隔期間，照提折舊。 14、在建工程 本公司在建工程成本按實際工程支出確定，包括在建期間發生的各項必要工程支出、工程達到預定可使用狀態前的應予資本化的借款費用以及其他相關費用等。 在建工程在達到預定可使用狀態時轉入固定資產。 在建工程計提資產減值方法見附註二、23。 15、借款費用 （1）借款費用資本化的確認原則 本公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。借款費用同時滿足下列條件的，開始資本化： ① 資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出； ② 借款費用已經發生； ③ 為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 （2）借款費用資本化期間 本公司購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。在符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後所發生的借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化；正常中斷期間的借款費用繼續資本化。 16、無形資產 本公司無形資產包括土地使用權、專利權等。 無形資產按照成本進行初始計量，並於取得無形資產時分析判斷其使用壽命。使用壽命為有限的，自無形資產可供使用時起，採用能反映與該資產有關的經濟利益的預期實現方式的攤銷方法，在預計使用年限內攤銷；無法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷；使用壽命不確定的無形資產，不作攤銷。 使用壽命有限的無形資產攤銷方法如下： 類別 使用壽命 攤銷方法 備註 土地使用權 50年 直線法 專利權 10年 直線法 本公司於每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核，與以前估計不同的，調整原先估計數，並按會計估計變更處理。 資產負債表日預計某項無形資產已經不能給企業帶來未來經濟利益的，將該項無形資產的帳面價值全部轉入當期損益。 無形資產計提資產減值方法見附註二、23。 17、研究開發支出 本公司將內部研究開發項目的支出，區分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段的支出，於發生時計入當期損益。 開發階段的支出，同時滿足下列條件的，才能予以資本化，即：完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性；有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿足上述條件的開發支出計入當期損益。 本公司研究開發項目在滿足上述條件，通過技術可行性及經濟可行性研究，形成項目立項後，進入開發階段。 已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日轉為無形資產。 18、預計負債 如果與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本公司將其確認為預計負債： （1）該義務是本公司承擔的現時義務； （2）該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司； （3）該義務的金額能夠可靠地計量。 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。本公司於資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，並對帳面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 如果清償已確認預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償，則補償金額只能在基本確定能收到時，作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認負債的帳面價值。 19、收入 （1）一般原則 ①銷售商品 在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。 ②提供勞務 對在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，本公司於資產負債表日按完工百分比法確認收入。 勞務交易的完工進度按已經發生的勞務成本佔估計總成本的比例、已經提供的勞務佔應提供勞務總量的比例確定。 提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指同時滿足：A、收入的金額能夠可靠地計量；B、相關的經濟利益很可能流入企業；C、交易的完工程度能夠可靠地確定；D、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量。 如果提供勞務交易的結果不能夠可靠估計，則按已經發生並預計能夠得到補償的勞務成本金額確認提供的勞務收入，並將已發生的勞務成本作為當期費用。已經發生的勞務成本如預計不能得到補償的，則不確認收入。 ③讓渡資產使用權 與資產使用權讓渡相關的經濟利益能夠流入及收入的金額能夠可靠地計量時，本公司確認收入。 （2）收入確認的具體方法 ①成熟定型產品的訂貨銷售，在商品發出時確認銷售收入。 ②籤訂合同銷售的非成熟定型產品，根據合同約定條款將主要風險報酬轉移時確認銷售收入。若規定要驗收的，在取得驗收手續時確認銷售收入。 20、政府補助 政府補助在滿足政府補助所附條件並能夠收到時確認。 對於貨幣性資產的政府補助，按照收到或應收的金額計量。其中，存在確鑿證據表明該項補助是按照固定的定額標準撥付的，可以按照應收的金額計量，否則應當按照實際收到的金額計量。對於非貨幣性資產的政府補助，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額1元計量。 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用期限內平均分配，計入當期損益。與收益相關的政府補助，如果用於補償已發生的相關費用或損失，則計入當期損益；如果用於補償以後期間的相關費用或損失，則計入遞延收益，於費用確認期間計入當期損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 已確認的政府補助需要返還時，存在相關遞延收益餘額的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。 21、遞延所得稅資產及遞延所得稅負債 所得稅包括當期所得稅和遞延所得稅。除由於企業合併產生的調整商譽，或與直接計入所有者權益的交易或者事項相關的遞延所得稅計入所有者權益外，均作為所得稅費用計入當期損益。 本公司根據資產、負債於資產負債表日的帳面價值與計稅基礎之間的暫時性差異，採用資產負債表債務法確認遞延所得稅。 各項應納稅暫時性差異均確認相關的遞延所得稅負債，除非該應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的： （1）商譽的初始確認，或者具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額； （2）對於與子公司及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制並且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。 對於可抵扣暫時性差異、能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非該可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的： （1）該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額； （2）對於與子公司及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。 於資產負債表日，本公司對遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量，並反映資產負債表日預期收回資產或清償負債方式的所得稅影響。 於資產負債表日，本公司對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。 22、經營租賃與融資租賃 本公司租賃業務均為經營租賃。 （1）本公司作為出租人 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法確認當期損益。發生的初始直接費用，計入當期損益。 （2）本公司作為承租人 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益。 23、資產減值 本公司對子公司及聯營企業的長期股權投資、固定資產、在建工程、無形資產等（存貨、遞延所得稅資產、金融資產除外）的資產減值，按以下方法確定： 本公司於資產負債表日判斷資產是否存在可能發生減值的跡象，存在減值跡象的，本公司將估計其可收回金額，進行減值測試。對使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態的無形資產無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。 可收回金額根據資產的公允價值減去處臵費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。本公司以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。 當資產或資產組的可收回金額低於其帳面價值時，本公司將其帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。 24、職工薪酬 本公司在職工提供服務的會計期間，將應付的職工薪酬確認為負債。 本公司按規定參加由政府機構設立的職工社會保障體系，包括基本養老保險、醫療保險、住房公積金及其他社會保障制度，相應的支出於發生時計入相關資產成本或當期損益。 在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係，或為鼓勵職工自願接受裁減而提出給予補償的建議，如果本公司已經制定正式的解除勞動關係計劃或提出自願裁減建議並即將實施，同時本公司不能單方面撤回解除勞動關係計劃或裁減建議的，確認因解除與職工勞動關係給予補償產生的預計負債，並計入當期損益。 25、安全生產費用 本公司根據有關規定，以上年度實際營業收入為計提依據，採取超額累退方式提取安全生產費用。計提比例如下： 營業收入不超過1000萬元的，按照2%提取；營業收入超過1000萬元至1億元的部分，按照1%提取；營業收入超過1億元至10億元的部分，按照0.2%提取；營業收入超過10億元至50億元的部分，按照0.1%提取；營業收入超過50億元的部分，按照0.05%提取。 安全生產費用於提取時計入相關產品的成本，同時計入「專項儲備」科目。 提取的安全生產費按規定範圍使用時，屬於費用性支出的，直接衝減專項儲備；形成固定資產的，先通過「在建工程」科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產；同時，按照形成固定資產的成本衝減專項儲備，並確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以後期間不再計提折舊。 26、主要會計政策、會計估計的變更 （1）會計政策變更 本報告期主要會計政策未發生變更。 （2）會計估計變更 本報告期固定資產折舊年限發生了變更。 本公司近年來加大了對房屋建築物、機械設備等固定資產維修護理和技術升級的力度，機械設備的使用性能、技術水平和使用壽命以及房屋建築物的使用壽命得以提高。為了能夠更加公允、恰當地反映財務狀況和經營成果，使固定資產折舊年限與其實際使用壽命更加接近，本公司依照《企業會計準則》等相關法規的規定，對固定資產使用壽命進行了覆核，根據覆核結果，結合公司固定資產特性及使用壽命等實際情況，對固定資產折舊年限進行了調整。房屋建築物由原來的20年延長至35年；通用設備、專用設備分別由原來的10 年延長至18年；運輸設備由原來的5年延長至10年；自動化控制設備及儀器儀表未延長年限。此項會計估計變更經公司第五屆董事會第十次會議於2012年8月28日審議通過，自2012年10月1日起開始執行。 本公司按照未來適用法對上述會計估計變更進行會計處理，將該項變更的影響數計入與前期相同的會計帳戶和報表項目。 上述會計估計變更影響固定資產累計折舊減少2,160.29萬元，股東權益及淨利潤增加約1,440.19萬元。 三、稅項 1、主要稅種及稅率 （1）流轉稅 稅 種 計稅依據 法定稅率% 增值稅 應稅收入 17 營業稅 應稅收入 5、3 城市維護建設稅 應納流轉稅額 7 教育費附加 應納流轉稅額 3 地方教育費附加 應納流轉稅額 2 價格調控基金 應納流轉稅額 1.5 河道工程維護管理費 應納流轉稅額 1 （2）企業所得稅 公司名稱 稅率 備註 本公司 15% 子公司：
太原重工工程技術有限公司 15% 子公司：太重（天津）濱海重型機械有限公司 25% 子公司：太重（天津）重型裝備科技開發有限公司 25% 子公司：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY（INDIA）PRIVATE LIMITED 30% 子公司：CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 15% 2、稅收優惠及批文 本公司2008年取得經山西省科學技術廳、山西省財政廳、山西省國家稅務局、山西省地方稅務局聯合頒發的GR200814000022號《高新技術企業證書》，享受15%的企業所得稅優惠稅率，有效期自2008年1月1日至2010年12月31日，根據晉科高發【2011】137號《關於2011年高新技術企業覆審結果的通告》，本公司繼續享受高新技術企業資格，有效期自2011年1月1日至2013年12月31日。 本公司的子公司
太原重工工程技術有限公司於2010年取得經山西省科學技術廳、山西省財政廳、山西省國家稅務局、山西省地方稅務局聯合頒發的GR201014000052號《高新技術企業證書》，享受15%的企業所得稅優惠稅率，有效期三年。 四、企業合併及合併財務報表 1、子公司、孫公司情況 （1）通過設立或投資等方式取得的子公司（包括該等子公司控制的孫公司） 子公司全稱 子公司 類型 企業 類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本（萬元） 太重（天津）濱海重型機械有限公司 全資 有限責任公司 天津 王創民 產品製造、銷售 人民幣5000 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 全資 有限公司 印度 張志德 吳文明 產品進出口及技術服務、備件存儲和修理 印度盧比2000 續1： 子公司全稱 組織機構 代碼 經營 範圍 持股 比例% 表決權 比例% 是否合併 報表 太重（天津）濱海重型機械有限公司 67146585-3 起重設備、鍛壓設備、壓力容器、減速機、非標設備、精密鍛件、結構件的生產；對工業項目進行投資、投資諮詢 100 100 是 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 起重、軋鋼、鍛壓、挖掘機、火車輪軸等進出口業務及技術服務，產品備件的存儲及修理 100 100 是 續2： 子公司全稱 期末實際出 資額（萬元） 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 太重（天津）濱海重型機械有限公司 5000 90,410.51萬元 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 308 說明： 通過子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司控制的孫公司情況 孫公司全稱 取得方式 孫公司 類型 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 太重（天津）重型裝備科技開發有限公司 設立 全資 有限責任公司 天津 王創民 技術開發、服務 通過子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司控制的孫公司情況（續1）： 孫公司全稱 註冊資本（萬元） 組織機構 代碼 經營 範圍 持股 比例% 表決權 比例% 是否合併 報表 太重（天津）重型裝備科技開發有限公司 人民幣500 58640913-6 港口機械、海洋工程裝備及配套設備、起重設備、鍛壓、壓力容器、減速機、冶金設備、軋鋼設備、挖掘設備、風電設備、核電設備、非標設備、工礦配件、精密鍛件、結構件的研發 100 100 是 通過子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司控制的孫公司情況（續2）： 孫公司全稱 期末實際出資額（萬元） 實質上構成對孫公司淨投資的其他項目餘額 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 太重（天津）重型裝備科技開發有限公司 500 （2）同一控制下企業合併取得的子公司 子公司全稱 子公司 類型 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本（萬元）
太原重工工程技術有限公司 全資 有限責任公司 太原 張亦工 設計、安裝；技術服務、開發及轉讓 人民幣900 續1： 子公司全稱 組織機構 代碼 經營 範圍 持股 比例% 表決權 比例% 是否合併 報表
太原重工工程技術有限公司 71980156-2 電氣自動化成套設備、機械設備的設計、製造、安裝及銷售；壓力容器設計；計算機軟硬體的開發及銷售；機電技術諮詢服務及培訓；機械產品配套工程設計、建築工程設計、鍋爐房設計、機電技術開發及轉讓 100 100 是 續2： 子公司全稱 期末實際出 資額（萬元） 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額
太原重工工程技術有限公司 900 （3）非同一控制下企業合併取得的子公司 子公司全稱 子公司 類型 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 註冊資本（萬元） CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 控股 有限責任公司 德國 設計與諮詢 歐元2.5 續1： 子公司全稱 組織機構 代碼 經營 範圍 持股 比例% 表決權 比例% 是否合併 報表 CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 起重設備的設計與鑑定，備件製造、裝配監理 55 55 是 續2： 子公司全稱 期末實際出 資額（萬元） 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 108.00 1,613,528.72 2、特殊目的的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體 本公司無特殊目的的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體。 3、境外經營實體主要報表項目的折算匯率 （1）TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 主要報表項目 幣種 外幣餘額 折算匯率 人民幣餘額 貨幣資金 印度盧比 29,890,354.25 0.11387 3,403,670.57 其他應付款 印度盧比 21,696,979.71 0.11387 2,470,675.68 實收資本 印度盧比 20,000,000.00 0.14085 2,817,076.40 未分配利潤 印度盧比 -11,390,916.51 0.11643 -1,326,223.61 管理費用 印度盧比 3,510,431.35 0.1139 399,739.39 （2）CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 主要報表項目 幣種 外幣餘額 折算匯率 人民幣餘額 貨幣資金 歐元 73,539.40 8.3176 611,671.31 應收帳款 歐元 373,637.40 8.3176 3,107,766.44 存貨 歐元 319,573.00 8.3176 2,658,080.38 應付帳款 歐元 135,475.41 8.3176 1,126,830.27 預收款項 歐元 181,485.00 8.3176 1,509,519.64 實收資本 歐元 25,000.00 8.8065 220,162.50 未分配利潤 歐元 410,590.68 8.2683 3,394,906.01 營業收入 歐元 1,754,033.93 8.32 14,593,562.30 營業成本 歐元 1,288,118.07 8.32 10,717,142.34 五、合併財務報表項目注釋 1、貨幣資金 項 目 期末數 期初數 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金： 2,165,459.72 -- -- 2,419,864.55 人民幣 -- -- 2,127,746.72 -- -- 2,382,059.15 美元 6000.00 6.2855 37,713.00 6,000.00 6.3009 37,805.40 銀行存款： -- -- 1,186,860,724.35 -- -- 1,610,711,279.63 人民幣 -- -- 1,128,270,286.71 1,581,284,862.51 1.0000 1,581,284,862.51 美元 8,642,360.62 6.2855 54,321,557.68 3,867,394.36 6.3009 24,368,065.12 歐元 104,021.52 8.3176 865,209.39 48,938.29 8.1625 399,458.79 印度盧比 29,890,354.25 0.1139 3,403,670.57 39,343,887.31 0.1184 4,658,893.21 其他貨幣資金： -- -- 686,831,309.43 -- -- 641,177,362.96 人民幣 -- -- 685,579,767.10 573,189,898.81 1.0000 573,189,898.81 美元 176,747.36 6.2655 1,110,945.53 176,567.71 6.3009 1,112,535.49 歐元 16,903.53 8.3176 140,596.80 8,192,946.85 8.1625 66,874,928.66 合 計 1,875,857,493.50 2,254,308,507.14 ① 2012年12月31日其他貨幣資金為票據保證金、保函保證金及信用證保證金存款 。 ②除保證金存款外，截至2012年12月31日止，本公司不存在質押、凍結，或有潛在收回風險的款項。 2、應收票據 種 類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 450,639,883.14 609,007,466.41 商業承兌匯票 -- -- 合 計 450,639,883.14 609,007,466.41 （1）期末公司已質押的應收票據金額390,220,223.25元，用於開具銀行承兌匯票的質押。最大的前五名情況如下： 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 北京中航美林機械設備有限公司 2012/11/23 2013/5/23 20,000,000.00 山西森特煤焦化工程集團有限公司運城分公司 2012/11/9 2013/5/9 12,000,000.00 內蒙古包鋼鋼聯股份有限公司設備物資部設備採購供應站 2012/8/10 2013/2/10 10,000,000.00 神華北電勝利能源有限公司 2012/8/14 2013/2/14 10,000,000.00 貴州黔桂天能焦化有限責任公司 2012/7/5 2013/1/5 10,000,000.00 合 計 62,000,000.00 （2）期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據金額1,309,134,781.81元，最大的前五名情況如下： 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 中鋼設備有限公司 2012.11.23 2013.05.23 20,000,000.00 遼寧太鋼銷售有限公司 2012.11.30 2013.05.30 20,000,000.00 北重安東機械製造有限公司 2012.12.14 2013.06.14 20,000,000.00
晉西車軸股份有限公司 2012.12.26 2013.05.26 15,000,000.00 中鋼設備有限公司 2012.11.09 2013.05.09 12,000,000.00 合 計 -- -- 87,000,000.00 -- 3、應收帳款 （1）應收帳款按種類披露 種 類 期末數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 按帳齡組合計提壞帳準備的應收帳款 8,474,973,872.44 100.00 384,179,137.98 4.53 8,090,794,734.46 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 合 計 8,474,973,872.44 100.00 384,179,137.98 4.53 8,090,794,734.46 應收帳款按種類披露（續） 種 類 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 按帳齡組合計提壞帳準備的應收帳款 8,108,038,742.41 100.00 277,019,087.19 3.42 7,831,019,655.22 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 合 計 8,108,038,742.41 100.00 277,019,087.19 3.42 7,831,019,655.22 其中：外幣餘額列示如下： 項 目 期末數 期初數 原幣 匯率 折合人民幣 原幣 匯率 折合人民幣 美元 65,520,492.78 6.2855 411,829,057.40 50,524,666.34 6.3009 318,350,870.14 歐元 1,189,550.76 8.3176 9,894,207.40 3,636,664.26 8.1625 29,684,272.02 合 計 421,723,264.80 348,035,142.16 帳齡組合，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款： 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 金 額 比例% 壞帳準備 1年以內 4,680,986,453.51 55.23 46,809,864.53 5,522,870,516.77 68.12 55,228,705.17 1至2年 2,490,956,943.88 29.39 124,547,847.19 1,651,656,245.61 20.37 82,582,812.28 2至3年 793,698,597.02 9.36 79,369,859.70 594,477,328.95 7.33 59,447,732.90 3至4年 320,138,591.61 3.78 64,027,718.32 274,210,889.57 3.38 54,842,177.91 4至5年 125,863,974.84 1.49 37,759,192.45 37,471,109.16 0.46 11,241,332.75 5年以上 63,329,311.58 0.75 31,664,655.79 27,352,652.35 0.34 13,676,326.18 合 計 8,474,973,872.44 100.00 384,179,137.98 8,108,038,742.41 100.00 277,019,087.19 （2）應收帳款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款 總額的比例% 第一名 非關聯方 421,825,000.00 1年以下,1-2年 5.22 第二名 非關聯方 403,108,498.88 1年以下,1-2年 4.99 第三名 非關聯方 345,114,536.00 1年以內 4.27 第四名 非關聯方 268,632,980.00 1年以內 3.32 第五名 非關聯方 229,835,976.48 1年以內 2.71 合 計 1,668,516,991.36 20.51 （3）期末應收帳款中無持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東欠款。應收其他關聯方帳款情況如下： 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款 總額的比例% 太原重型機械集團煤機有限公司 受同一控制人控制 44,738,663.75 0.56 榆次液壓集團有限公司 受同一控制人控制 25,442.50 0.03 合 計 44,764,106.25 0.59 （4）本期實際核銷的應收帳款情況 本報告期實際核銷應收帳款11,466,198.40元，所核銷應收帳款性質為銷售貨款，均為非關聯交易產生，核銷原因為逾期無法收回。 （5）本報告期不存在以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本報告期內又全額收回或轉回的情況。 （6） 期末，本公司共有帳面價值為135,944,572.50 元的應收帳款，帳面餘額為137,317,750.00元，已計提壞帳準備1,373,177.50 元，質押給銀行取得短期借款120,000,000.00元。 4、預付款項 （1）預付款項按帳齡披露 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 金 額 比例% 1年以內 1,025,787,417.80 90.14 975,462,593.30 84.06 1至2年 72,613,564.97 6.38 139,708,038.19 12.04 2至3年 9,134,743.00 0.80 10,842,538.65 0.93 3年以上 30,437,155.24 2.68 34,468,846.49 2.97 合 計 1,137,972,881.01 100.00 1,160,482,016.63 100.00 （2）預付款項金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 未結算原因 第一名 非關聯方 201,082,136.75 1年以內 合同未履行完畢 第二名 非關聯方 60,610,660.00 1年以內 合同未履行完畢 第三名 非關聯方 39,865,754.00 1年以內 合同未履行完畢 第四名 非關聯方 19,306,155.24 1年以內 合同未履行完畢 第五名 非關聯方 15,217,000.00 1年以內 合同未履行完畢 合 計 336,081,705.99 （3）帳齡超過一年、金額較大的預付款項 單位名稱 期末帳面餘額 年限 未及時結算原因 性質和內容 RENK Aktiengesellschaft Augsburg 18,363,070.00 3-4年 預付技術款未結算 技術引進款 北京鵬發欣光電力電子科技有限公司 6,570,000.00 1-2年 未到結算期 材料採購款 太原鋼鐵(集團)有限公司礦業分公司 4,180,000.00 1-2年 未到結算期 配套件採購款 山西省工業設備安裝公司第四分公司 2,264,580.00 1-2年 未到結算期 勞務採購款 安徽驚天液壓智控股份有限公司 1,536,000.00 1-2年 未到結算期 材料採購款 5、其他應收款 （1）其他應收款按種類披露 種 類 期末數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 按帳齡組合計提壞帳準備的其他應收款 89,726,249.40 100.00 5,017,863.01 5.59 84,708,386.39 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 合 計 89,726,249.40 100.00 5,017,863.01 5.59 84,708,386.39 其他應收款按種類披露（續） 種 類 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 按帳齡組合計提壞帳準備的其他應收款 89,483,864.47 100.00 3,309,960.61 3.70 86,173,903.86 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 合 計 89,483,864.47 100.00 3,309,960.61 3.70 86,173,903.86 其中：帳齡組合，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 金 額 比例% 壞帳準備 1年以內 63,543,144.70 70.82 635,431.45 62,021,068.07 69.31 620,210.71 1至2年 5,481,000.56 6.11 274,050.03 9,207,708.96 10.29 460,385.45 2至3年 3,193,432.10 3.56 319,343.22 16,704,621.65 18.67 1,670,462.17 3至4年 16,430,159.04 18.31 3,286,031.81 232,460.60 0.26 46,492.12 4至5年 181,250.00 0.20 54,375.00 732,962.19 0.82 219,888.66 5年以上 897,263.00 1.00 448,631.50 585,043.00 0.65 292,521.50 合 計 89,726,249.40 100.00 5,017,863.01 89,483,864.47 100.00 3,309,960.61 （2）本期不存在以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本報告期內又全額收回或轉回的情況。 （3）本期核銷逾期無法收回的其他應收款449,707.69元，為非關聯交易產生。 （4）期末其他應收款中無持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東欠款及其他關聯方欠款。 （5）其他應收款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司 關係 金額 年限 性質或 內容 比例% 第一名 非關聯方 20,000,000.00 1年以內 保證金 22.29 第二名 非關聯方 15,726,760.00 3－4年 保證金 17.53 第三名 非關聯方 3,000,000.00 1年以內 保證金 3.34 第四名 非關聯方 2,400,000.00 1年以內 保證金 2.67 第五名 非關聯方 2,000,000.00 2~3年 保證金 2.23 合 計 -- 43,126,760.00 -- 48.06 6、存貨 （1）存貨分類 存貨種類 期末數 期初數 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 原材料 472,576,955.56 472,576,955.56 396,795,580.71 396,795,580.71 周轉材料 55,519,587.71 55,519,587.71 63,814,354.16 63,814,354.16 在產品 1,343,521,426.82 1,343,521,426.82 1,208,038,247.09 1,208,038,247.09 庫存商品 1,010,671,498.90 1,010,671,498.90 671,966,032.85 671,966,032.85 合 計 2,882,289,468.99 2,882,289,468.99 , 2,340,614,214.81 2,340,614,214.81 截至2012年12月31日止，未發現上述各項存貨存在減值情況，故未計提存貨跌價準備。 7、其他流動資產 項 目 期末數 期初數 待抵扣增值稅 107,790,127.85 12,698,315.66 其他 48,721.17 44,784.37 合 計 107,838,849.02 12,743,100.03 8、長期股權投資 （1）長期股權投資分類 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 對聯營企業投資 14,173,132.59 239,038.81 13,934,093.78 長期股權投資減值準備 13,053,191.20 13,053,191.20 合 計 1,119,941.39 239,038.81 880,902.58 （2）長期股權投資匯總表 被投資單位名稱 核算方法 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 在被投資單位持股比例% 在被投資單位表決權比例% 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金 紅利 太原市阿爾法電氣有限公司 權益法 980,000.00 1,119,941.39 -239,038.81 880,902.58 49% 49% 太原重工祁縣聚合物有限責任公司 權益法 16,000,000.00 13,053,191.20 13,053,191.20 32.99 32.99 13,053,191.20 合 計 16,980,000.00 14,173,132.59 -239,038.81 13,934,093.78 13,053,191.20 說明：
太原重工祁縣聚合物有限責任公司屬危險化學品生產企業，2007年仍未辦理下安全生產許可證，被祁縣工商管理局吊銷營業執照， 已停產5年，拖欠東方資產管理公司1668萬元債務進入法律執行程序，
太原重工祁縣聚合物有限責任公司股東會於2008年通過了進行公司清算的決議，本公司2008年已經董事會決議，對該項長期股權投資全額計提減值準備13,053,191.20元。截止目前
太原重工祁縣聚合物有限責任公司尚未進入清算程序，生產經營陷於停業狀態。故本企業全額計提了壞帳準備。9、固定資產 （1）固定資產情況 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 一、帳面原值合計 2,667,780,123.07 2,115,698,889.37 10,336,207.81 4,773,142,804.63 其中：房屋及建築物 913,667,965.80 723,738,748.48 1,637,406,714.28 通用設備 1,581,583,403.89 1,201,338,853.61 4,714,841.07 2,778,207,416.43 專用設備 80,722,269.74 177,578,943.92 258,301,213.66 運輸設備 50,153,899.58 8,986,151.09 5,450,138.96 53,689,911.71 自動化控制及儀器儀表 41,652,584.06 4,056,192.27 171,227.78 45,537,548.55 本期新增 本期計提 本期減少 二、累計折舊合計 1,278,320,126.78 154,021,288.21 7,674,359.96 1,424,667,055.03 其中：房屋及建築物 361,191,838.87 34,568,055.53 395,759,894.40 通用設備 790,510,444.83 105,000,248.49 3,532,350.86 891,978,342.46 專用設備 75,657,178.61 1,672,992.68 77,330,171.29 運輸設備 27,435,599.75 6,031,164.44 3,977,630.51 29,489,133.68 自動化控制及儀器儀表 23,525,064.72 6,748,827.07 164,378.59 30,109,513.20 三、固定資產帳面淨值合計 1,389,459,996.29 3,348,475,749.60 其中：房屋及建築物 552,476,126.93 1,241,646,819.88 通用設備 791,072,959.06 1,886,229,073.97 專用設備 5,065,091.13 180,971,042.37 運輸設備 22,718,299.83 24,200,778.03 自動化控制及儀器儀表 18,127,519.34 15,428,035.35 四、減值準備合計 9,916,999.00 9,916,999.00 其中：房屋及建築物 通用設備 8,059,557.86 8,059,557.86 專用設備 1,836,200.34 1,836,200.34 運輸設備 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 自動化控制及儀器儀表 21,240.80 21,240.80 五、固定資產帳面價值合計 1,379,542,997.29 3,338,558,750.60 其中：房屋及建築物 552,476,126.93 1,241,646,819.88 通用設備 783,013,401.20 1,878,169,516.11 專用設備 3,228,890.79 179,134,842.03 運輸設備 22,718,299.83 24,200,778.03 自動化控制及儀器儀表 18,106,278.54 15,406,794.55 說明： （1）本期折舊額計提數為154,021,288.21元。 （2）本期由在建工程轉入固定資產原價為1,995,283,627.94元。 （3）未辦妥產權證書的固定資產情況： A、新輪線項目在建工程本年度預轉固的房屋建築物正在辦理相關手續，金額為324,352,244.05元； B、天津濱海的一期項目在建工程本年轉固的房屋建築物正在辦理相關手續，金額為301,341,785.01元。 10、在建工程 （1）在建工程明細 項 目 期末數 期初數 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 帳面餘額 減值準備 帳面淨值 大型鑄鍛件國產化項目（萬噸） 1,356,558,301.35 1,356,558,301.35 1,341,168,810.97 1,341,168,810.97 新建高速列車輪軸國產項化目 924,241,853.18 924,241,853.18 天津臨港基地建設 220,685,367.25 220,685,367.25 400,035,878.31 400,035,878.31 數控工具機購臵及安裝工程 46,267,990.41 46,267,990.41 1.85MV風電增速器齒輪箱試車裝臵 18,045,860.75 18,045,860.75 起重機購臵及安裝工程 11,806,414.53 11,806,414.53 廠區環境治理改造工程 13,301,983.69 13,301,983.69 燃氣管理中心及調配站工程 6,562,345.46 6,562,345.46 加熱爐項目 4,270,675.19 4,270,675.19 300kg/h真空泵項目技改工程 3,524,051.28 3,524,051.28 零星工程 109,782,486.41 109,782,486.41 33,681,871.03 33,681,871.03 預付工程及設備款 583,444,994.78 583,444,994.78 合 計 2,270,471,149.79 2,270,471,149.79 2,802,907,734.80 2,802,907,734.80 （2）重大在建工程項目變動情況 工程名稱 期初數 本期增加 轉入固定資產 其他減少 利息資 本化累 計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利 息資本 化率% 期末數 天津臨港基地建設 400,035,878.31 334,082,780.81 513,433,291.87 10,098,240.10 9,219,226.50 220,685,367.25 大型鑄鍛件國產化項目 1,341,168,810.97 140,350,172.88 124,960,682.50 60,031,437.85 42,487,893.40 1,356,558,301.35 新建高速列車輪軸國產項化目 924,241,853.18 432,647,800.39 1,356,889,653.57 合 計 2,665,446,542.46 907,080,754.08 1,995,283,627.94 70,129,677.95 51,707,119.90 1,577,243,668.60 重大在建工程項目變動情況（續）： 工程名稱 預算數（萬元） 工程投入佔 預算比例% 工程進度 資金來源 天津臨港基地建設 200,000 36.71 60% 募集資金、自籌 大型鑄鍛件國產化項目 159,475 85.01 90% 自籌 新建高速列車輪軸國產項化目 168,600 80.48 99% 募集資金、自籌 合 計 528,075.00 -- -- -- （3）經檢查，資產負債表日在建工程未發現帳面價值低於可收回金額的情況，故未計提減值準備。 11、無形資產 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 一、帳面原值合計 214,216,830.31 121,023,093.74 335,239,924.05 土地使用權 214,205,362.00 120,855,900.00 335,061,262.00 專利權 11,468.31 167,193.74 178,662.05 二、累計攤銷合計 2,460,264.60 7,108,233.85 9,568,498.45 土地使用權 2,460,264.60 7,108,233.85 9,568,498.45 專利權 三、無形資產帳面淨值合計 211,756,565.71 - 325,671,425.60 土地使用權 211,745,097.40 - 325,492,763.55 專利權 11,468.31 - 178,662.05 四、減值準備合計 土地使用權 專利權 五、無形資產帳面價值合計 211,756,565.71 - 325,671,425.60 土地使用權 211,745,097.40 - 325,492,763.55 專利權 11,468.31 - - 178,662.05 說明： 本期攤銷額7,108,233.85元。 12、遞延所得稅資產與遞延所得稅負債 （1）已確認遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 項 目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： 資產減值準備 44,362,439.43 25,862,959.12 可抵扣虧損 小 計 44,362,439.43 25,862,959.12 遞延所得稅負債： 小 計 0.00 0.00 （2）未確認遞延所得稅資產明細 項 目 期末數 期初數 可抵扣暫時性差異: 116,417,594.99 130,879,510.53 壞帳準備 93,447,404.79 107,909,320.33 長期股權投資 13,053,191.20 13,053,191.20 固定資產減值準備 9,916,999.00 9,916,999.00 可抵扣虧損: 331,585,570.28 合 計 448,003,165.27 130,879,510.53 （3）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期 年 份 期末數 期初數 備註 2013年 2014年 2015年 2016年 2017年 331,585,570.28 -- 合 計 331,585,570.28 13、資產減值準備明細 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 轉回 轉銷 （1）壞帳準備 280,329,047.80 120,783,859.28 11,915,906.09 389,197,000.99 （2）長期股權投資減值準備 13,053,191.20 13,053,191.20 （3）固定資產減值準備 9,916,999.00 9,916,999.00 合 計 303,299,238.00 120,783,859.28 11,915,906.09 412,167,191.19 14、所有權受到限制的資產 所有權受到限制的資產類別 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額 用於擔保的資產 1、應收票據 390,220,223.25 390,220,223.25 2、應收帳款 137,317,750.00 137,317,750.00 合 計 527,537,973.25 527,537,973.25 說明：本公司以應收票據向銀行質押，用於辦理銀行承兌匯票；以應收帳款作為質押取得保理借款1.2億元。 15、短期借款 （1）短期借款分類 項 目 期末數 期初數 質押借款 120,000,000.00 保證借款 300,000,000.00 770,000,000.00 信用借款 1,395,955,607.83 860,917,409.69 合 計 1,815,955,607.83 1,630,917,409.69 （2）外幣借款 借款類別 幣種 期末數 期初數 原 幣 折合人民幣 原 幣 折合人民幣 信用借款 歐元 29,528.69 245,607.83 17,630.59 143,909.69 信用借款 美元 20,000,000.00 125,710,000.00 15,000,000.00 94,513,500.00 合 計 125,955,607.80 94,657,409.69 說明： ① 資產負債表日後已償還銀行借款400,000,000.00元。 ② 質押借款為應收帳款保理借款。 ③ 保證借款擔保方為本公司控股股東的母公司太原重型機械集團有限公司。 16、應付票據 種 類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 1,458,858,442.33 1,172,857,767.88 合 計 1,458,858,442.33 1,172,857,767.88 說明： （1）上述應付票據於2013年1月15日至2013年6月28日之間到期。 （2）期末應付票據餘額中無應付持有本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位款項，應付其他關聯方款項如下： 單位名稱 期末數 期初數 太原重型機械集團煤機有限公司 150,000.00 1,547,837.92 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 2,750,000.00 400,000.00 榆次液壓集團有限公司 531,000.00 太重集團榆次液壓工業有限公司 135,896.00 合計 3,566,896.00 1,947,837.92 （3）重大應付票據情況 收款人 出票日 到期日 金額 洛伊熱工工程(天津)有限公司 2012/10/30 2013/4/30 8,469,561.00 永濟新時速電機電器有限責任公司 2012/10/30 2013/4/30 7,500,000.00
中原特鋼股份有限公司 2012/11/29 2013/5/29 6,188,000.00 唐山鑫惠豐重工冶鍛有限公司 2012/10/30 2013/4/30 6,000,000.00 合計 28,157,561.00 17、應付帳款 項 目 期末數 期初數 貨款 6,739,464,789.26 6,521,789,066.89 工程款 550,002,164.47 710,109,484.36 合 計 7,289,466,953.73 7,231,898,551.25 （1）帳齡分析 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 金 額 比例% 1年以內 6,067,096,603.90 83.23% 6,299,080,220.87 87.10 1至2年 921,584,590.54 12.64% 634,641,979.13 8.78 2至3年 164,625,350.89 2.26% 199,803,593.01 2.76 3年以上 136,160,408.40 1.87 98,372,758.24 1.36 合 計 7,289,466,953.73 100.00 7,231,898,551.25 100.00 （2）本報告期應付帳款中應付持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位或其他關聯方的款項情況 單位名稱 期末數 期初數 太原重型機械集團煤機有限公司 29,372,692.43 22,371,163.54 榆次液壓集團有限公司 4,603,823.00 5,632,608.92 太重集團榆次液壓工業有限公司 8,047,883.40 3,088,097.92 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 5,940.00 64,881.20 太原重型機械集團有限公司 2,735,550.60 太原重型機械（集團）製造有限公司 43,651,664.49 合 計 42,030,338.83 77,543,966.67 （3）帳齡超過1年的大額應付帳款 債權人名稱 金額 性質或內容 未償還的原因 江陰市凱華機械製造有限公司 10,335,468.06 備件款 合同未履行完 江陰天龍重工機械有限公司 10,102,977.22 備件款 合同未履行完 河南三力炭素製品有限公司 7,200,000.00 備件款 合同未履行完 秦皇島首秦鋼材加工配送有限公司 8,944,192.79 材料款 合同未履行完 揚州牧羊鋼結構工程有限公司 6,340,000.00 備件款 合同未履行完 舞鋼三和盛機械製造建築安裝有限責任公司 6,092,312.18 備件款 合同未履行完 合 計 49,014,950.25 18、預收款項 項 目 期末數 期初數 貨款 673,147,713.01 592,611,862.96 合 計 673,147,713.01 592,611,862.96 （1）帳齡分析 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 金 額 比例% 1年以內 502,020,503.57 74.58 446,597,843.17 75.37 1至2年 64,101,606.35 9.52 51,635,067.17 8.71 2至3年 21,805,299.52 3.24 39,666,322.24 6.69 3至4年 78,681,923.13 11.69 45,938,603.85 7.75 4至5年 855,780.44 0.13 7,798,702.07 1.32 5年以上 5,682,600.00 0.84 975,324.46 0.16 合 計 673,147,713.01 100.00 592,611,862.96 100.00 （2）本報告期預收款項中無預收持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位或其他關聯方情況 （3）帳齡超過1年的大額預收款項 客 戶 金額 性質或內容 未結轉的原因 唐山首鋼寶業鋼鐵有限公司 17,950,000.00 貨款 合同尚未履行完 RASHMI METALIKS LIMITED 16,585,756.22 貨款 合同尚未履行完 中國核電工程有限公司 9,308,034.20 貨款 合同尚未履行完 北京首鋼新鋼有限責任公司 7,800,000.00 貨款 合同尚未履行完 濰坊市臨朐燃氣熱力集團 6,400,000.00 貨款 合同尚未履行完 北京首鋼國際工程技術有限公隊第一分戶 5,998,500.00 貨款 合同尚未履行完 合 計 64,042,290.42 19、應付職工薪酬 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 （1）工資、獎金、津貼和補貼 85,245,003.09 612,052,711.05 609,616,919.12 87,680,795.02 （2）職工福利費 23,198,981.88 23,153,226.78 45,755.10 （3）社會保險費 12,940,954.92 169,771,165.18 182,712,120.10 其中：①醫療保險費 43,874,549.25 43,874,549.25 ②基本養老保險費 114,613,828.65 114,613,828.65 ③年金繳費 ④失業保險費 12,940,954.92 -524,595.71 12,416,359.21 ⑤工傷保險費 6,868,935.42 6,868,935.42 ⑥生育保險費 4,579,290.65 4,579,290.65 ⑦大病統籌 359,156.92 359,156.92 ⑧離退休統籌外養老金 ⑨離退休統籌外醫療費 ⑩其他 （4）住房公積金 18,067,104.03 55,825,464.92 55,897,331.92 17,995,237.03 （5）工會經費和職工教育經費 5,912,875.44 25,838,675.30 24,301,968.09 7,449,582.65 （6）非貨幣性福利 （7）因解除勞動關係給予的補償 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 其中：以現金結算的股份支付 （8）其他 合 計 122,165,937.48 886,686,998.33 895,681,566.01 113,171,369.80 說明：應付職工薪酬中無屬於拖欠性質的金額。 20、應交稅費 稅 項 期末數 期初數 增值稅 -17,372,014.05 -811,563.06 營業稅 1,159,277.21 1,285,949.97 城市維護建設稅 923,420.99 10,986,261.92 教育費附加 26,148,639.27 25,675,473.34 地方教育費附加 3,301,135.49 2,985,691.53 價格調控基金 19,841,388.75 19,604,805.79 河道工程維護管理費 777,593.83 11,123,923.33 房產稅 7,478,171.53 5,443,346.64 印花稅 2,680,441.57 3,055,995.23 企業所得稅 152,326.27 49,814,663.83 個人所得稅 30,592,963.18 18,146,646.48 土地使用稅 263,488.00 合 計 75,946,832.04 147,311,195.00 21、應付利息 項 目 期末數 期初數 中期票據利息 74,400,000.00 合 計 74,400,000.00 22、其他應付款 項 目 期末數 期初數 保證金 16,750,886.60 9,264,640.40 往來款 34,746,695.98 202,493,945.13 其他 73,285,382.70 88,086,094.94 合 計 124,782,965.28 299,844,680.47 （1）帳齡分析 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 金 額 比例% 1年以內 65,765,094.82 52.70 268,417,184.52 89.52 1至2年 47,926,824.58 38.41 4,807,556.78 1.60 2至3年 1,460,253.84 1.17 20,837,439.48 6.95 3至4年 5,061,252.36 4.06 4,632,188.74 1.54 4至5年 4,554,331.13 3.65 1,143,042.40 0.38 5年以上 15,208.55 0.01 7,268.55 0.01 合 計 124,782,965.28 100.00 299,844,680.47 100.00 （2）本報告期其他應付款中應付持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位或其他關聯方情況 單位名稱 期末數 期初數 太原重型機械集團有限公司 300,000.00 200,000,000.00 太原重型機械（集團）製造有限公司 32,478,889.41 合 計 32,778,889.41 200,000,000.00 23、一年內到期的非流動負債 項 目 期末數 期初數 一年內到期的長期借款 420,000,000.00 450,000,000.00 合 計 420,000,000.00 450,000,000.00 （1）一年內到期的長期借款分類 項 目 期末數 期初數 保證借款 420,000,000.00 350,000,000.00 信用借款 100,000,000.00 合 計 420,000,000.00 450,000,000.00 說明：一年內到期的長期借款中屬於逾期借款獲得展期的金額0.00元。 （2） 金額前五名的一年內到期的長期借款 貸款單位 借款起借款終幣種 利率% 期末數 期初數 始日 止日 外幣 金額 本幣 金額 外幣 金額 本幣 金額 進出口銀行北京分行 2011/12/15 2013/8/14 人民幣 4.8000 300,000,000.00 30,000,000.00
交通銀行山西分行 2011/5/4 2013/6/18 人民幣 5.8425 60,000,000.00 30,000,000.00
交通銀行山西分行 2010/6/23 2013/6/1 人民幣 5.8425 30,000,000.00 30,000,000.00
交通銀行山西分行 2011/5/4 2013/12/18 人民幣 5.8425 30,000,000.00 300,000,000.00 合 計 420,000,000.00 390,000,000.00 （3）保證借款擔保方為本公司控股股東的母公司太原重型機械集團有限公司。 24、長期借款 （1）長期借款分類 項 目 期末數 期初數 保證借款 1,640,600,000.00 1,440,000,000.00 信用借款 191,370,000.00 170,170,000.00 小 計 1,831,970,000.00 1,610,170,000.00 減：一年內到期的長期借款 420,000,000.00 450,000,000.00 合 計 1,411,970,000.00 1,160,170,000.00 （2）金額前五名的長期借款 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率% 期末數 期初數 外幣 金額 本幣 金額 外幣 金額 本幣 金額
交通銀行山西分行 2011/8/4 2015/12/16 人民幣 6.0800 100,000,000.00 100,000,000.00 進出口銀行北京分行 2011/6/29 2014/6/21 人民幣 4.8000 200,000,000.00 200,000,000.00 進出口銀行北京分行 2012/6/26 2014/6/25 人民幣 4.2000 200,000,000.00 進出口銀行北京分行 2012/6/28 2014/6/25 人民幣 4.2000 200,000,000.00 進出口銀行北京分行 2012/6/28 2014/6/25 人民幣 4.2000 95,000,000.00 合 計 795,000,000.00 300,000,000.00 說明：保證借款保證人均為公司實際控制人太原重型機械集團有限公司。 25、應付債券 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 一期中期票據 500,000,000.00 2012/2/8 5年 492,500,000.00 二期中期票據 1,000,000,000.00 2012/3/27 5年 1,000,000,000.00 小 計 1,500,000,000.00 1,492,500,000.00 應付債券（續） 債券名稱 期初應付利息 本期應計利息 本期已付利息 期末應付利息 期末餘額 一期中期票據 28,680,000.00 28,680,000.00 493,647,333.30 二期中期票據 45,720,000.00 45,720,000.00 1,000,000,000.00 小 計 74,400,000.00 74,400,000.00 1,493,647,333.30 減：一年內到期的應付債券 合 計 1,493,647,333.30 說明： 2011 年9月，經公司2011年第一次臨時股東大會批准，本公司擬向中國銀行間市場交易商協會申請發行總額15億元為期5年的人民幣中期票據。於2011年12月獲得
中國銀行間市場交易商協會的註冊。第一期中期票據於2012 年2 月9 日成功發行，發行金額為5 億元，扣除承銷費用750萬元後淨額為49250萬元，,發行利率為6.43%，按年付息，期限為5 年。第二期中期票據於2012 年3 月28 日成功發行，發行金額為10億元，淨額為10億元，,發行利率為6.10%，按年付息，期限為5 年。 26、專項應付款 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備註 一期技術改造資金 4,909,090.00 4,909,090.00 注（1） 二期技改貼息資金 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 注（2） 三期技改貼息資金 2,007,273.00 2,007,273.00 注（3） 技術進步和產業升級國債項目資金 2,585,454.00 2,585,454.00 注（4） 合 計 14,501,817.00 5,000,000.00 9,501,817.00 說明： （1）根據晉經貿投資字[2001]244號《關於下達2000年第十六批國債專項資金國家重點技術改造項目資金計劃的通知》規定，山西省財政廳撥入國債專項技術改造資金9,000,000.00元，截止2012年12月31日，尚餘4,909,090.00元未歸還。 （2）「二期技改貼息資金」為本公司根據晉經貿投資字[2002]446號文件和[2002]608號文件規定，收到的山西省經貿資產經營有限責任公司撥入的貼息資金，於2012年全部歸還。 （3）根據晉財建[2002]591號文件規定，山西省財政廳撥入第三批國債專項資金國家重點技術改造項目貼息資金2,760,000.00元，用於幹熄焦裝臵專用提升機改造，截止2012年12月31日，尚餘2,007,273.00元未歸還。 （4）根據發改投資[2004]1248號文件規定，本公司收到2004年第一批企業技術進步和產業升級國債項目資金3,160,000.00元，用於清潔型煤炭深加工成套設備改造項目, 截止2012年12月31日，尚餘2,585,454.00元未歸還。 27、其他非流動負債 項 目 期末數 注釋 期初數 超大型露天礦用挖掘機改造項目的國債專項資金 40,000,000.00 （1） 40,000,000.00 三代核電站裝卸料系統設備資金 注（2） 36,000,000.00 （2） 40,000,000.00 露天礦自移式破碎站開採成套設備財政撥款 13,000,000.00 （3） 13,000,000.00 山西
新能源項目貼息資金（風電設備增速器技改項目） 9,000,000.00 （4） 9,000,000.00 5MW風電增速器合作研發項目專項經費 2,800,000.00 （5） 4,000,000.00 200mn雙柱式快速鍛造液壓機及操作機系列產業化補助 8,695,385.43 （6） 10,000,000.00 天津臨港重型裝備研製基地建設專項資金 21,600,000.00 （7） 21,600,000.00 天津臨港重型基地港口設備及風電設備資金 2,000,000.00 （8） 2,000,000.00 天津臨港基建配套資金 81,690,000.00 （9） 35,110,000.00 天津臨港新興產業培育資金 2,500,000.00 （10） 2,500,000.00 天津臨港工業技改和園區建設專項資金 6,000,000.00 （11） 1,500,000.00 天津市信息化專項資金 1,000,000.00 （12） TZ-250液壓打樁錘關鍵技術研發 1,200,000.00 （13） 濱海新區科技創新專項資金 2,472,000.00 （14） 研製核電起重機專項費用 14,811,750.00 （15） 重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製項目貸款貼息 3,000,000.00 （16） 收財政廳進口產品貼息 6,470,000.00 （17） 75立方米大型露天礦用挖掘機研製（863計劃） 2,450,835.56 （18） 國家重大成果轉化項目雙柱快鍛系列化 9,300,000.00 （19） 2012年山西省專利推廣資助專項（三輥軋管機） 80,000.00 （20） 2012年山西省專利申請資助 83,300.00 （21） 75m3大型礦業挖掘機研發 1,587,000.00 （22） （省）大型科學儀器升級改造 250,000.00 （23） 2012年科技明星專題專款3MW風電機組設計技術研究 120,000.00 （24） 合 計 266,110,270.99 178,710,000.00 注釋：: （1）根據晉發改投資發【2007】752號文件，本公司收到重大裝備自主化項目（第四批）中央預算內專項資金4000萬元，用於超大型露天礦用挖掘機項目建設。 （2） 據財政部財建【2009】295號文件，公司收到2009年第三批擴大內需中央預算內基建支出預算（撥款）3000萬元，用於「三代核電站裝卸料系統設備」項目建設；根據山西省財政廳晉財建一【2010】17號文件，公司收到2009年煤炭可持續發展基金基建支出預算（撥款）300萬元，用於「三代核電站裝卸料系統設備技改項目」，根據山西省發展改革委員會晉發改工業發【2010】1636號文件，公司收到山西省煤炭可持續發展基金700萬元，用於「三代核電站裝卸料系統設備技改項目」 。 （3） 根據山西省財政廳晉財建【2010】248號文件，公司收到2010年中央預算內基建支出預算（撥款）1300萬元，專項用於本公司「露天礦自移式破碎站開採成套設備」項目建設。 （4） 根據太原市財政局和太原市經濟和信息化委員會並財建【2011】15號文件，公司收到2010年山西省
新能源項目貼息資金900萬元，用於風力設備增速器技改項目。 （5）根據科學技術部國科發財【2011】669號文件，本公司2011年收到5MW風電增速器合作研發項目專項經費400萬元。 （6）根據太原市科技局併科字【2011】59號、太原市財政局並財教【2011】217號文件，本公司2011年收到太原市科技局撥款1000萬元，用於200mn雙柱式快速鍛造液壓機及操作機系列產品產業化研發項目。 （7）根據國家發改委和工信部發改投資【2009】3039號文件，本公司之子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司收到重點產業振興和技術改造（第五批）2009年第三批擴大內需中央預算內投資2160萬元，專項用於天津臨港重型裝備研製基地建設（一期）項目。根據天津市濱海新區經信委相關文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司2012年收到工業技改和園區建設貼息資金150萬元。 （8）根據天津市經濟和信息化委員會以及天津市財政局津經信投資【2010】9號文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司收到2010年天津市工業技術改造項目貼息資金200萬元，專項用於在臨港工業區建設重型機械基地主要生產港口設備及風電設備項目。 （9）根據太重（天津）濱海重型機械有限公司與天津市臨港工業區管理委員會籤訂建設階段企業基礎配套費協議，太重（天津）濱海重型機械有限公司收到企業基礎配套費3511萬元，主要用於項目前期論證及設計費用，生產設施的自行建設、廠區基礎配套設施建設，採用新設計、新材料、新工藝建設高標準廠房費用。根據太重（天津）濱海重型機械有限公司與天津市臨港工業區管理委員會籤訂建設階段企業基礎配套費協議，太重（天津）濱海重型機械有限公司2012年收到企業基礎配套費4658萬元，主要用於項目前期論證及設計費用，生產設施的自行建設、廠區基礎配套設施建設，採用新設計、新材料、新工藝建設高標準廠房費用。 （10）根據天津市濱海新區發改委相關文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司2011年收到新興產業培育資金250萬元。 （11）根據天津市濱海新區經信委相關文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司2011年收到工業技改和園區建設專項資金150萬元，2012年收到天津臨港工業技改和園區建設專項資金450萬元。 （12）根據天津市經濟和信息化委市財政局關於下達2012年第一批天津市信息化項目撥款計劃的相關文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司2012年收到專項資金100萬元，用於重型裝備模塊化參數化協同設計平臺開發應用。 （13）根據天津市濱海新區經信委相關文件，太重（天津）濱海重型機械有限公司2012年收到TZ-250液壓打樁錘關鍵技術研發資金150萬元。 （14）根據《天津市濱海新區促進經濟發展專項資金管理暫行辦法》（津濱政發[2010] 90號）文件規定，太重（天津）重型裝備科技開發有限公司2012年收到濱海新區科技創新專項資金500萬元，用於太重（天津）臨港重型裝備研發中心的建設。 （15）根據相關文件，本公司2012年收到核電起重機研製專項費用14811750元。 （16）根據太原市經濟和信息化委員會、太原市財政局並經信投資【2012】327號、並財建【2012】312號文件，公司2012年收到重大技術裝備大型鑄鍛件國產化研製項目貸款貼息300萬元。 （17）根據山西省財政廳文件晉財企【2012】141號文件，公司2012年收到2012年度進口貼息資金647萬元。 （18） 根據《國家高技術研究發展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發計【2011】363號）的規定，2012年收到75立方米大型露天礦用挖掘機研製（863計劃）的課題經費共計290萬元。 （19） 根據國家財政部《產業技術研究與開發資金管理辦法》，公司2012年收到專項930萬，用於快速精密雙柱式鍛造液壓機與操作機系列成套技術裝備成果轉化項目。 （20） 根據山西省財政廳《關於下達2012年山西省專利推廣實施自主專項經費的通知》晉財教【2012】66號，本公司專利號ZL200910073752.x的三輥軋管機收到專項經費8萬元。 （21）根據山西省財政廳《關於下達2012年山西省專利申請資助項目經費的通知》晉財教【2012】65號，本公司共收到專利補助經費8.33萬元。 （22） 依據晉科計發[2011]139號《關於下達山西省科技重大專項2011年度計劃項目的通知》、晉財教【2011】252號《關於下達科技重大專項2011年度計劃項目資金的通知》、晉財教【2012】86號《關於下達山西省科技重大專項計劃結轉項目2012年度資金的通知》，本公司2012年收到專項撥款158.7萬元，用於75立方米大型礦用挖掘機的研發。 （23） 根據本公司與省科技廳籤訂的《山西省大型科學儀器升級改造任務書》，本公司2012年共收到省科技廳撥款25萬元，用於升級改造靜態應變測試系統。 （24） 根據本公司與太原市科技局籤訂的太原市科技項目計劃任務書《3MW風電機組設計技術研究》，本公司2012年收到專項撥款12萬元，用於3MW風電機組設計技術研究。 28、股本 （單位：股） 股份類別 年初帳面餘額 本 期 增 減 年末帳面餘額 股數 比例（%） 發行 新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股數 比例 （%） 無限售條件股份 1 人民幣普通股 1,615,970,000.00 100.00 807,985,000.00 807,985,000.00 2,423,955,000.00 100 2. 境內上市的外資股 3. 境外上市的外資股 4. 其他 無限售條件股份合計 1,615,970,000.00 100.00 807,985,000.00 807,985,000.00 2,423,955,000.00 100 股份總數 1,615,970,000.00 100.00 807,985,000.00 807,985,000.00 2,423,955,000.00 100 說明：本公司2012年5月22日召開的2011年度股東大會通過了2011年度資本公積金轉增股本議案，按公司2011年末的總股本1,615,970,000股為基數，以資本公積金向全體股東每10 股轉增5股，轉增金額為807,985,000元。上述資本公積金轉增股本方案於2012年6月6日實施，轉增後股本為2,423,955,000.00元。 29、資本公積 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 股本溢價 2,038,988,382.83 807,985,000.00 1,231,003,382.83 其他資本公積 合 計 2,038,988,382.83 807,985,000.00 1,231,003,382.83 本期資本公積減少額為以資本公積轉增股本的金額，股東大會批准情況及實施情況詳見本報表附註五、28。 30、專項儲備 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 安全生產費 9,465,954.99 9,400,213.36 65,741.63 合 計 9,465,954.99 9,400,213.36 65,741.63 31、盈餘公積 項 目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈餘公積 262,897,762.79 262,897,762.79 合 計 262,897,762.79 262,897,762.79 32、未分配利潤 項 目 本期發生額 上期發生額 提取或分配比例 調整前 上期末未分配利潤 1,796,353,774.61 1,807,329,050.73 -- 調整 期初未分配利潤合計數（調增+，調減-） -- 調整後 期初未分配利潤 1,796,353,774.61 1,807,329,050.73 加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 -332,226,245.30 390,374,562.34 -- 減：提取法定盈餘公積 37,756,588.46 提取任意盈餘公積 應付普通股股利 轉作股本的普通股股利 -363,593,250.00 期末未分配利潤 1,464,127,529.31 1,796,353,774.61 33、營業收入和營業成本 （1）營業收入 項 目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 9,321,340,142.53 10,299,431,139.82 其他業務收入 38,736,711.60 26,530,575.32 營業成本 8,450,168,677.05 8,949,269,893.28 （2）主營業務（分產品） 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 軋鍛設備 1,511,335,778.59 1,402,308,421.82 1,756,491,728.28 1,468,094,829.10 起重機設備 1,291,793,699.65 1,259,035,266.07 2,127,532,829.08 1,877,342,316.77 挖掘焦化設備 2,456,186,646.57 2,024,721,465.01 2,488,976,936.40 2,006,284,259.20 火車輪軸及輪對 1,703,208,138.99 1,434,823,337.75 1,422,753,558.14 1,260,065,160.26 油膜軸承 161,158,508.95 166,703,114.09 250,190,276.02 219,551,210.59 鑄鍛件 506,173,373.47 537,880,613.20 721,980,906.89 691,170,444.99 齒輪傳動機械 418,432,729.16 385,334,066.43 649,907,008.02 575,444,502.06 煤化工設備 373,098,749.43 356,771,940.76 315,078,298.69 280,095,719.16 風電設備 650,975,653.37 596,969,266.63 403,420,512.92 418,064,785.09 其他收入 248,976,864.35 243,184,297.78 163,099,085.38 131,444,970.50 合 計 9,321,340,142.53 8,407,731,789.54 10,299,431,139.82 8,927,558,197.72 （4）主營業務（分地區） 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 國內收入 7,916,098,122.57 7,281,840,671.85 9,516,811,854.19 8,249,380,336.87 出口收入 1,405,242,019.96 1,125,891,117.69 782,619,285.63 678,177,860.85 合 計 9,321,340,142.53 8,407,731,789.54 10,299,431,139.82 8,927,558,197.72 （5）前五名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例% 合計 1,837,046,695.83 19.63 34、營業稅金及附加 項 目 本期發生額 上期發生額 營業稅 887,242.96 864,358.11 城市維護建設稅 1,178,744.73 11,302,888.32 教育費附加 506,448.44 4,844,094.99 地方教育費附加 337,652.97 3,071,022.52 其他 3,314.44 合 計 2,913,403.54 20,082,363.94 說明：各項營業稅金及附加的計繳標準詳見附註三、稅項。 35、銷售費用 項 目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 85,021,929.00 71,877,000.58 運輸費 178,823,645.9 101,507,230.63 業務招待費 100,347,053.15 86,394,460.71 差旅費 36,699,678.98 27,853,618.97 諮詢及投標服務費 23,715,970.40 20,435,049.30 代理費 13,350,790.84 其他費用 15,047,540.90 27,524,367.49 合 計 453,006,609.17 335,591,727.68 36、管理費用 項 目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 148,266,794.48 91,400,124.37 折舊費及攤銷 23,120,926.62 13,140,183.79 業務招待費 9,297,405.38 7,079,026.54 差旅費 4,540,167.28 12,684,452.54 辦公費 15,731,628.65 13,122,293.76 財產保險費 5,905,062.21 3,883,682.15 土地租賃費 23,889,419.38 23,783,214.00 研究開發費 119,538,649.35 69,399,584.02 修理費 59,804,585.54 111,045,786.57 稅費 8,890,173.80 11,486,892.73 離退休人員統籌外支出 43,967,554.24 42,683,801.17 其他費用 42,717,807.82 36,266,691.64 合 計 505,670,174.75 435,975,733.28 37、財務費用 項 目 本期發生額 上期發生額 利息支出 242,680,799.63 122,635,458.66 減：利息收入 28,624,920.57 25,314,225.40 承兌匯票貼息 1,142,324.75 匯兌損益 342,973.26 2,443,878.22 減：匯兌損益資本化 手續費及其他 3,454,391.83 8,241,122.64 合 計 218,995,568.90 108,006,234.12 38、資產減值損失 項 目 本期發生額 上期發生額 壞帳損失 120,783,859.28 106,275,486.74 合 計 120,783,859.28 106,275,486.74 39、投資收益 （1）投資收益明細情況 項 目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 -239,038.81 -44,873.30 合 計 -239,038.81 -44,873.30 （2）按權益法核算的長期股權投資收益 被投資單位名稱 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 太原市阿爾法電氣有限公司 -239,038.81 -44,873.30 合 計 -239,038.81 -44,873.30 40、營業外收入 項 目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處臵利得合計 4,254,908.26 4,843,218.05 4,254,908.26 其中：固定資產處臵利得 4,254,908.26 4,843,218.05 4,254,908.26 政府補助 30,484,679.01 38,643,447.55 30,484,679.01 賠款收入 355,459.14 199,975.65 355,459.14 其他 10,366,821.76 3,786,912.94 10,366,821.76 合 計 45,461,868.17 47,473,554.19 45,461,868.17 其中，政府補助明細如下： 項 目 本期發生額 上期發生額 說明 三代核電站裝卸料系統設備資金 4,000,000.00 省財政廳 外經貿區域協調發展資金 8,090,000.00 3,000,000.00 山西省財政廳撥付 出口信用保險保費補貼 6,276,000.00 山西省財政廳撥付 扶持
中小企業開拓市場資金 1,553,900.00 山西省財政廳撥付 節能專項資金 3,960,000.00 山西省財政廳撥付 （市重大）25-200MN雙柱式快速鍛造液壓機及操作機系列產業化 1,304,614.57 財政部撥付 濱海新區科技創新專項資金 2,528,000.00 天津市濱海新區財政局撥付 對外貿易促進獎金 200,000.00 山西省財政廳撥付 優化機電和高新技術產品進出口結構資金 600,000.00 山西省財政廳撥付 75立方米大型露天礦用挖掘機研製（863計劃） 662,164.44 山西省財政廳撥付 山西省財政廳科技補貼 500,000.00 山西省科技廳撥付 挖掘變頻調速系統科研費科研費 800,000.00 山西省科技廳撥付 三輥限動芯棒連軋管機組研發資金補助 5,000,000.00 山西省財政廳撥付 鍛件產品退稅 17,714,947.55 山西省財政廳撥付 3MW風力發電機組成套化技術及裝備研發補助 4,000,000.00 山西省財政廳撥付 全路面桁架起重機研製補助 3,000,000.00 太原市科技局撥付 2MN風電機組研發補助 2,100,000.00 太原市科技局撥付 高速列車輪軸科技基礎項目補助 1,500,000.00 山西省財政廳撥付 項 目 本期發生額 上期發生額 說明 高速列車關鍵零部件開發研究補助 1,000,000.00 太原市科技局撥付 博士後工作站專項補助經費 117,500.00 山西省人力資源和社會保障廳撥付 2011年山西省回國人員科研資助撥款 100,000.00 山西省財政廳撥付 其他研發補助 531,000.00 其他獎勵撥款 10,000.00 580,000.00 合 計 30,484,679.01 38,643,447.55 41、營業外支出 項 目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處臵損失合計 559,914.90 7,371,587.14 559,914.90 其中：固定資產處臵損失 559,914.90 7,371,587.14 559,914.90 賠償金、滯納金、違約金 1,646,130.93 176,171.66 1,646,130.93 價格調控基金 247,785.90 2,225,591.75 河道工程維護管理費 165,190.65 1,485,527.88 其他 351,101.59 1,719,460.65 351,101.59 合 計 2,970,123.97 12,978,339.08 2,557,147.42 42、所得稅費用 項 目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 30,490,551.72 遞延所得稅調整 -17,710,950.89 -15,654,496.15 合 計 -17,710,950.89 14,836,055.57 43、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程 項 目 代碼 本期發生額 上期發生額 報告期歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P1 -332,226,245.30 390,374,562.44 報告期歸屬於公司普通股股東的非經常性損益 F -36,196,988.38 -32,474,094.33 報告期扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P2=P1-F -368,423,233.68 357,900,468.11 稀釋事項對歸屬於公司普通股股東的淨利潤的影響 P3 稀釋事項對扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤的影響 P4 期初股份總數 S0 1,615,970,000.00 1,615,970,000.00 報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數 S1 807,985,000.00 807,985,000.00 報告期因發行新股或債轉股等增加股份數 Si 增加股份下一月份起至報告期期末的月份數 Mi 報告期因回購等減少股份數 Sj 減少股份下一月份起至報告期期末的月份數 Mj 報告期縮股數 Sk 報告期月份數 M0 12 12 發行在外的普通股加權平均數 S=S0+S1+Si*Mi/M0-Sj*Mj/M0-Sk 2,423,955,000.00 2,423,955,000.00 加：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通股加權平均數 X1 計算稀釋每股收益的普通股加權平均數 X2=S+X1 其中：可轉換
公司債轉換而增加的普通股加權數 認股權證/股份期權行權而增加的普通股加權數 回購承諾履行而增加的普通股加權數 歸屬於公司普通股股東的基本每股收益 Y1=P1/S -0.1371 0.1610 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的基本每股收益 Y2=P2/S -0.1520 0.1477 歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益 Y3=（P1＋P3）/X2 -0.1371 0.1610 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益 Y4=（P2＋P4）/X2 -0.1520 0.1477 說明：報告期內，企業發生公積金轉增資本事項，為保持會計指標的前後期可比性，已按調整後的股數重新列報上期每股收益。 44、現金流量表項目注釋 （1）收到的其他與經營活動有關的現金 項 目 本期發生額 上期發生額 政府補助撥款 62,531,050.00 34,568,500.00 銀行存款利息收入 27,907,501.41 4,513,973.84 收到保證金 92,013,281.88 61,920,178.64 其他收入 1,834,161.46 4,658,185.13 資金往來 50,180,002.80 201,839,513.93 合 計 234,465,997.55 307,500,351.54 （2）支付的其他與經營活動有關的現金 項 目 本期發生額 上期發生額 支付保證金 116,073,003.31 59,467,676.51 銷售費用 309,092,517.09 234,822,514.14 管理費用 153,763,369.59 187,844,950.04 銀行手續費 4,914,928.09 5,274,640.72 資金往來 19,426,809.49 32,367,293.23 合 計 603,270,627.57 519,777,074.64 （3）收到的其他與投資活動有關的現金 項 目 本期發生額 上期發生額 收天津財政撥款 1,500,000.00 收臨港管委會企業基礎設施配套資金 28,500,000.00 收財政（經信委）撥款 4,000,000.00 收臨港給基礎設施配套費 18,080,000.00 收到天津市科學技術委員會項目資金撥款 1,200,000.00
新能源項目貼息資金（風電設備增速器技改項目） 9,000,000.00 天津臨港工業技改和園區建設財政撥款 4,000,000.00 合 計 53,280,000.00 13,000,000.00 （4）收到的其他與籌資活動有關的現金 項 目 本期發生額 上期發生額 募集資金專戶存款利息 11,992,334.65 20,800,251.56 合 計 11,992,334.65 20,800,251.56 （6）支付的其他與籌資活動有關的現金 項 目 本期發生額 上期發生額 發行中期債券融資費用 3,302,500.00 合 計 3,302,500.00 說明：無 45、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料 補充資料 本期發生額 上期發生額 1、將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 -331,497,782.28 390,374,562.34 加：資產減值準備 120,783,859.28 106,275,486.74 固定資產折舊 154,021,288.21 171,810,979.26 無形資產攤銷 7,108,233.85 2,116,188.20 長期待攤費用攤銷 處臵固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） -2,716,844.28 2,487,489.09 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） -166,347.63 40,880.00 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 172,886,115.65 122,635,458.66 投資損失（收益以「－」號填列） 239,038.81 44,873.30 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -18,499,480.31 -15,654,496.15 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） -541,675,254.18 -432,098,920.26 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） 272,780,423.54 -2,218,482,734.19 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -497,954,674.07 1,897,923,331.67 其他 -231,256.11 經營活動產生的現金流量淨額 -664,922,679.52 27,473,098.66 2、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換
公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 1,875,857,493.50 2,254,308,507.14 減：現金的期初餘額 2,254,308,507.14 3,087,933,631.56 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 -378,451,013.64 -833,625,124.42 （註：高危企業提取的專項儲備暫列「其他」項目） （2）取得或處臵子公司及其他營業單位的相關信息 項 目 本期發生額 上期發生額 取得子公司及其他營業單位的有關信息： 1．取得子公司及其他營業單位的價格 1,081,746.96 2．取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物 1,081,746.96 減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價物 27,632.02 3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 1,054,114.94 4．取得子公司的淨資產 1,932,828.97 流動資產 4,002,992.67 非流動資產 261,885.65 流動負債 2,332,049.35 非流動負債 0.00 （3）現金及現金等價物的構成 項 目 本期發生額 上期發生額 一、現金 1,875,357,493.50 2,254,308,507.14 其中：庫存現金 2,165,459.72 2,419,864.55 可隨時用於支付的銀行存款 1,186,860,724.35 1,610,711,279.63 可隨時用於支付的其他貨幣資金 686,331,309.43 641,177,362.96 可用於支付的存放中央銀行款項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物餘額 1,875,357,493.50 2,254,308,507.14 （4）貨幣資金與現金及現金等價物的調節 列示於現金流量表的現金及現金等價物包括： 金 額 期末貨幣資金 1,875,857,493.50 減：使用受到限制的存款 加：持有期限不超過三個月的國債投資 -- 期末現金及現金等價物餘額 1,875,857,493.50 六、關聯方及關聯交易 1、本公司的母公司情況 母公司 名稱 關聯關係 企業類型 註冊地 法人代表 業務性質 組織機構 代碼 太原重型機械（集團）製造有限公司 母子公司 有限公司 太原市 王創民 重型機械設備製造 731938502 本公司的母公司情況（續）： 母公司名稱 註冊資本(萬元) 母公司對本公司持股比例% 母公司對本公司表決權比例% 本公司最終 控制方 太原重型機械（集團）製造有限公司 104,739 27.34% 27.34% 太原重型機械集團有限公司 報告期內，母公司註冊資本變化如下： 期初數 本期增加 本期減少 期末數 1,047,390,000.00 1,047,390,000.00 2、本公司的子公司情況 子公司情況詳見附註四、1。 3、本公司的合營企業和聯營企業情況 聯營企業情況詳見附註五、8。 4、本公司的其他關聯方情況 關聯方名稱 與本公司關係 組織機構代碼 榆次液壓集團有限公司 實際控制人之子公司 110012061 太原重型機械集團煤機有限公司 實際控制人之子公司 783275130 太重集團榆次液壓工業有限公司 實際控制人之子公司 556597359 北京太重機械成套設備有限公司 實際控制人之子公司 678227639 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 實際控制人之子公司 11021881X 太重（察右中旗）
新能源實業有限公司 實際控制人之子公司 58176955-4 董事、經理、財務總監及董事會秘書 關鍵管理人員 5、關聯交易情況 （1）關聯採購與銷售情況 ①採購商品、接受勞務 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額（元） 佔同類交易金額的比例％ 金額（元） 佔同類交易金額的比例％ 太原重型機械集團煤機有限公司 材料 市場價 35,143,779.06 0.32 59,658,143.76 0.78 榆次液壓集團有限公司 材料 市場價 94,230.77 0.00 57,423.00 0.00 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 材料 市場價 5,282,568.38 0.00 463,814.53 0.00 太重集團榆次液壓工業有限公司 材料 市場價 8,917,097.09 0.19 19,078,138.94 0.25 ②出售商品、提供勞務 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額（元） 佔同類交易金額的比例％ 金額（元） 佔同類交易金額的比例％ 太原重型機械集團煤機有限公司 產品 市場價 83,244,065.50 0.45 28,488,984.60 0.2759% 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 產品 市場價 181,320.00 0.0017% 太重集團榆次液壓工業有限公司 產品 市場價 135,821.37 0.00 北京太重機械成套設備有限公司 產品 市場價 611,442.75 0.05 （2）關聯租賃情況 公司承租 出租方名稱 承租方名稱 租賃資產 種類 租賃起始日 租賃終止日 租賃費 定價依據 年度確認 的租賃費 太原重型機械集團有限責任公司
太原重工股份有限公司 土地 2008.1.1 2017.12.31 市場價 2,447,400.00 太原重型機械（集團）製造有限公司
太原重工股份有限公司 土地 2008.1.1 2017.12.31 市場價 20,163,600.00 太原重型機械（集團）製造有限公司
太原重工股份有限公司 土地 2007.3.1 2012.2.28 市場價 1,172,214.00 說明： （1）2007年2月25日本公司與太原重型機械（集團）製造有限公司籤訂《土地使用權租賃協議》，本公司承租太原重型機械（集團）製造有限公司位於太原市萬柏林區上莊街88號的經營性土地80,014.63平方米，作為生產經營場所使用，租賃期限：5年(2007年3月1日—2012年2月28日)，如雙方無異議，期滿後自動延期。 （2）2008年4月25日本公司與太原重型機械（集團）製造有限公司籤訂《土地使用權租賃協議》，本公司承租太原重型機械（集團）製造有限公司位於太原市萬柏林區玉河街53號廠區內經營性土地962,005.60平方米，作為生產經營場所使用，租賃期限為10年（2008年1月1日—2017年12月31日）。 （3）2008年4月25日本公司與太原重型機械集團有限公司籤訂《土地使用權租賃協議》，本公司承租太原重型機械集團有限公司位於山西省太原市萬柏林區玉河街53號廠區內經營性土地116,765.10平方米，作為生產經營場所使用，租賃期限：10年（2008年1月1日—2017年12月31日）。 （3）關聯擔保情況 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保終止日 擔保是否已經履行完畢 太原重型機械集團有限公司
太原重工股份有限公司 300,000,000.00 2012/05/29 2013/06/24 否 太原重型機械集團有限公司
太原重工股份有限公司 645,600,000.00 2011/06/29 2018/05/01 否 太原重型機械集團有限公司
太原重工股份有限公司 995,000,000.00 2011/06/29 2014/06/25 否 說明： ⑴中國
建設銀行太原漪汾街支行2億元；⑵
交通銀行山西分行6.456億；⑶中國進出口銀行北京分行9.95億；⑷
興業銀行股份有限公司太原分行流動資金貸款1億。以上貸款均由最終控制方提供擔保。 （4）支付關鍵管理人員薪酬 本公司本期關鍵管理人員19人，上期關鍵管理人員19人，支付薪酬情況見下表： 關聯方 支付關鍵管理人員薪酬決策程序 本期發生額 上期發生額 金額（萬元） 佔同類交易金額的比例％ 金額（萬元） 佔同類交易金額的比例％ 關鍵管理人員 由薪酬考核委員會根據相關規定及公司管理辦法審核 441.92 0.73 485.63 0.83 董事會 187.21 0.31 221.03 0.38 監事會 125.73 0.21 102.19 0.17 經理層 128.98 0.21 162.41 0.28 （5）其他關聯交易 A、2008年4月25日本公司與太原重型機械（集團）製造有限公司籤訂《工業汙水處理收費協議》，太原重型機械（集團）製造有限公司負責本公司在生產過程中排放的所有工業汙水的處理，汙水處理費用按年用水總量*排水率（0.7）*工業汙水處理成本（1.2元/噸）計算。本年度本公司應向太原重型機械（集團）製造有限公司支付的此項費用為531,213.27元。 B、2008年4月25日本公司與太原重型機械集團有限公司籤訂《商標使用權許可合同》，太原重型機械集團有限公司許可本公司無償使用TZ牌商標，商標註冊登記號碼：第215697、216085、217508和382018。許可使用註冊商標的商品範圍為：鑄鐵件、鍛件、軋鋼設備、矯正機、起重機、壓機、門式起重機、煤氣發生爐。商標許可使用的期限為10年（2008年1月1日—2017年12月31日）。 6、關聯方應收應付款項 （1）應收關聯方款項 項目名稱 關聯方 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 應收帳款 太原重型機械集團煤機有限公司 44,738,663.75 1,243,916.67 13,742,782.29 137,427.82 應收帳款 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 81,320.00 813.20 應收帳款 太重集團榆次液壓工業有限公司 25,442.50 254.43 預付帳款 太重集團榆次液壓工業有限公司 4,762,291.79 （2）應付關聯方款項 項目名稱 關聯方 期末數 期初數 應付票據 榆次液壓集團有限公司 531,000.00 應付票據 太原重型機械集團煤機有限公司 150,000.00 1,547,837.92 應付票據 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 2,750,000.00 400,000.00 應付票據 太重集團榆次液壓工業有限公司 135,896.00 應付帳款 太原重型機械集團有限公司 2,735,550.60 應付帳款 太原重型機械（集團）製造有限公司 43,651,664.49 應付帳款 太原重型機械集團煤機有限公司 29,372,692.43 22,371,163.54 應付帳款 榆次液壓集團有限公司 4,603,823.00 5,632,608.92 應付帳款 太重集團榆次液壓工業有限公司 8,047,883.40 3,088,097.92 應付帳款 太原重型機械集團機械設備科技開發有限公司 5,940.00 64,881.20 其他應付款 太原重型機械集團有限公司 300,000.00 200,000,000.00 其他應付款 太原重型機械（集團）製造有限公司 32,478,889.41 七、 或有事項 1、開出保函、信用證 截至2012年12月31日止，本公司開出人民幣保函131,329,618.90元；美元保函35,352,572.24元，折合人民幣222,208,592.81元；歐元保函5,143,753.52元，折合人民幣42,783,684.28元；印度盧比保函20,120,317.70元，折合人民幣2,291,138.23元；美元進口信用證17,617,553.71元，折合人民幣110,735,133.84元；歐元進口信用證65,497,622.82元，折合人民幣544,783,027.57元，英鎊進口信用證1,025,000.00元，折合人民幣10,415,127.50元。 2、截至2012年12月31日，本公司不存在其他應披露的或有事項。 八、資產負債表日後事項 1、重要的資產負債表日後事項說明 （1）本公司於2012年12月向
中國銀行間市場交易商協會申請註冊發行短期融資券不超過人民幣20億元，2013年1月31日首期發行10億元，另支付承銷費200萬元，期限自2013年1月31日起至2014年1月30日止，年利率為4.77%。 （2）2012年8月28日召開的第五屆董事會第十次會議決定設立全資子公司－太原重工香港國際有限公司，主要從事公司的進出口業務和貿易，計劃投資1000萬美元，註冊資本1000萬港元。目前，該公司已在香港註冊，正在辦理銀行開戶等手續。 （3）本公司第五屆董事會第十二次會議於2013年4月9日通過決議，擬以現金向子公司太重(天津)濱海重型機械有限公司增加投資9.042億元。太重(天津)濱海重型機械有限公司為本公司的全資子公司，本次增資對公司的財務狀況無重大影響。 （4）本公司第五屆董事會第十二次會議於2013年4月9日通過決議，擬投資10億元設立全資子公司－
太原重工軌道交通設備有限公司，擬設立子公司將延續本公司輪軸分公司的業務，本次投資對公司的財務狀況無重大影響。 （5）本公司第五屆董事會第十二次會議於2013年4月9日通過決議，以不超過5,500萬元的價格購買本公司最終控制人的全資子公司（太重（察右中旗）
新能源實業有限公司），截止2013年4月9日尚處於山西省產權交易市場的掛牌期間，期滿後按相關規定辦理有關交割及過戶手續。 2、其他資產負債表日後事項說明 截至2013年4月9日，本公司不存在其他應披露的資產負債表日後事項。 九、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收帳款 （1）應收帳款按種類披露 種 類 期末數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 按帳齡組合計提壞帳準備的應收帳款 8,519,385,105.11 100.00 383,630,242.18 4.50 8,135,754,862.93 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 合 計 8,519,385,105.11 100.00 383,630,242.18 4.50 8,135,754,862.93 應收帳款按種類披露（續） 種 類 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 按帳齡組合計提壞帳準備的應收帳款 8,099,606,214.11 100.00 276,049,243.73 3.41 7,823,556,970.38 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 合 計 8,099,606,214.11 100.00 276,049,243.73 3.41 7,823,556,970.38 其中：外幣餘額列示如下： 項 目 期末數 期初數 原幣 匯率 折合人民幣 原幣 匯率 折合人民幣 美元 65,520,492.78 6.2855 411,829,057.37 50,524,666.34 6.3009 318,350,870.14 歐元 815,913.36 8.3176 6,786,440.96 3,242,726.55 8.1625 26,468,755.46 合 計 418,615,498.33 344,819,625.60 帳齡組合，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款： 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 金 額 比例% 壞帳準備 1年以內 4,727,958,633.38 55.50 47,279,586.33 5,517,033,612.67 68.11 55,170,336.13 1至2年 2,436,156,516.97 28.60 124,547,847.19 1,651,013,468.61 20.38 82,550,673.43 2至3年 826,624,923.93 9.70 79,309,049.70 594,414,608.95 7.34 59,441,460.90 3至4年 341,343,871.61 4.00 64,015,574.32 274,210,889.57 3.39 54,842,177.93 4至5年 125,861,974.84 1.48 37,758,592.45 37,111,109.16 0.46 11,133,332.75 5年以上 61,439,184.38 0.72 30,719,592.19 25,822,525.15 0.32 12,911,262.59 合 計 8,519,385,105.11 100.00 383,630,242.18 8,099,606,214.11 100.00 276,049,243.73 （2）應收帳款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款 總額的比例% 第一名 非關聯方 421,825,000.00 1年以下,1-2年 4.95 第二名 非關聯方 403,108,498.88 2年以內 4.73 第三名 非關聯方 345,114,536.00 1年以內 4.05 第四名 非關聯方 268,632,980.00 1年以內 3.15 第五名 非關聯方 229,835,976.48 1年以內 2.70 合 計 1,668,516,991.36 19.58 （3）期末應收帳款中無持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東欠款。應收其他關聯方帳款情況如下： 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款 總額的比例% 太原重型機械集團煤機有限公司 受同一控制人控制 7,309,719.69 0.09 北京太重機械成套設備有限公司 受同一控制人控制 1,724,649.33 0.02 榆次液壓集團有限公司 受同一控制人控制 25,442.50 0.03 太原重型機械（集團）製造有限公司 本公司之母公司 187,673.14 0.23 合 計 9,247,484.66 0.37 （4）本期實際核銷的應收帳款情況 本報告期實際核銷應收帳款11,466,198.40元，所核銷應收帳款性質為銷售貨款，均為非關聯交易產生，核銷原因為逾期無法收回。 （5）本報告期不存在以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本報告期內又全額收回或轉回的情況。 （6）期末，本公司共有帳面價值為135,944,572.50 元的應收帳款，帳面餘額為137,317,750.00元，已計提壞帳準備1,373,177.50 元，質押給銀行取得短期借款120,000,000.00元。 2、其他應收款 （1）其他應收款按種類披露 種 類 期末數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 按帳齡組合計提壞帳準備的其他應收款 1,001,393,234.61 100.00 50,313,861.93 5.02 951,079,372.68 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 合 計 1,001,393,234.61 100.00 50,313,861.93 5.02 951,079,372.68 其他應收款按種類披露（續） 種 類 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 比例% 淨額 單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 按帳齡組合計提壞帳準備的其他應收款 584,219,499.31 100.00 21,339,221.02 3.65 562,880,278.29 單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 合 計 584,219,499.31 100.00 21,339,221.02 3.65 562,880,278.29 其中：帳齡組合，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款 帳 齡 期末數 期初數 金 額 比例% 壞帳準備 金 額 比例% 壞帳準備 1年以內 479,867,655.40 47.86 4,798,676.55 229,484,101.06 39.28 2,294,841.03 1至2年 173,510,873.22 17.33 8,675,543.66 336,500,310.81 57.60 16,825,015.54 2至3年 330,506,033.95 33.00 33,050,603.41 16,704,621.65 2.86 1,670,462.17 3至4年 16,430,159.04 1.64 3,286,031.81 232,460.60 0.04 46,492.12 4至5年 181,250.00 0.12 54,375.00 732,962.19 0.12 219,888.66 5年以上 897,263.00 0.05 448,631.50 565,043.00 0.10 282,521.50 合 計 1,001,393,234.61 100.00 50,313,861.93 584,219,499.31 100.00 21,339,221.02 （2）本期不存在以前年度已全額計提壞帳準備，或計提壞帳準備的比例較大，但在本報告期內又全額收回或轉回的情況。 （3）本期核銷逾期無法收回的其他應收款449,707.69元，為非關聯交易產生。 （4）期末其他應收款中無持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東欠款及其他關聯方欠款。其他關聯方款項列示如下： 單位名稱 與本公司 關係 金額 年限 性質或 內容 比例% 太重(天津)濱海重型機械有限公司 本公司子公司 909,571,975.50 3年以內 代墊資金 90.83 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRAVATE LIMITED 本公司子公司 3,076,762.06 1-2年 代墊資金 0.31 合 計 -- 912,648,737.56 -- 91.14 （5）其他應收款金額前五名單位情況 單位名稱 與本公司 關係 金額 年限 性質或 內容 比例% 第一名 本公司子公司 909,571,975.5 3年以內 代墊資金 90.83 第二名 非關聯方 3,693,362.80 2年以內 保證金 0.37 第三名 本公司子公司 3,076,762.06 1-2年 代墊資金 0.31 第四名 非關聯方 3,000,000.00 1年以內 保證金 0.30 第五名 非關聯方 2,400,000.00 1年以內 保證金 0.24 合計 921,742,100.36 92.05 （6）其他金額較大的其他應收款的性質或內容 單位名稱 金額 性質或內容 中國慶華能源有限公司北京招標代理分公司 1,800,000.00 保證金 賽鼎工程有限公司 1,400,000.00 保證金 江蘇永鋼集團有限公司 900,000.00 保證金 合 計 4,100,000.00 -- 3、長期股權投資 被投資單位名稱 核算方法 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 在被投資單位持股比例% 在被投資單位表決權比例% 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利
太原重工祁縣聚合物有限責任公司 權益法 16,000,000.00 13,053,191.20 13,053,191.20 32.99 32.99 13,053,191.20 太重（天津）濱海重型機械有限公司 成本法 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 100 100 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 成本法 3,079,640.00 3,079,640.00 3,079,640.00 100 100
太原重工工程技術有限公司 成本法 27,066,117.51 27,066,117.51 27,066,117.51 100 100 CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 成本法 1,081,746.96 1,081,746.96 1,081,746.96 55 55 合計 97,227,504.47 94,280,695.67 94,280,695.67 13,053,191.20 說明：
太原重工祁縣聚合物有限責任公司屬危險化學品生產企業，2007年仍未辦理下安全生產許可證，被祁縣工商管理局吊銷營業執照， 已停產5年，拖欠東方資產管理公司1668萬元債務進入法律執行程序，
太原重工祁縣聚合物有限責任公司股東會於2008年通過了進行公司清算的決議，本公司2008年已經董事會決議，對該項長期股權投資全額計提減值準備13,053,191.20元。截止目前
太原重工祁縣聚合物有限責任公司尚未進入清算程序，生產經營陷於停業狀態。 4、營業收入和營業成本 （1）營業收入 項 目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 9,357,567,380.96 10,290,061,782.92 其他業務收入 43,069,098.83 26,283,975.32 營業成本 8,525,862,686.79 8,955,087,053.67 （2）主營業務（分產品） 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 軋鍛設備 1,533,216,120.48 1,499,091,367.00 1,756,491,728.28 1,473,774,659.29 起重機設備 1,322,084,297.93 1,259,052,958.38 2,127,532,829.08 1,877,342,316.77 挖掘焦化設備 2,456,186,646.57 2,028,932,618.00 2,488,976,936.40 2,006,924,671.32 火車輪軸及輪對 1,703,208,138.99 1,434,923,337.75 1,422,753,558.14 1,260,065,160.26 鑄鍛件 523,674,481.27 537,880,613.20 721,980,906.89 691,170,444.99 油膜軸承 161,158,508.95 166,703,114.09 250,190,276.02 219,551,210.59 煤化工設備 373,098,749.43 356,771,940.76 315,078,298.69 280,095,719.16 齒輪傳動機械 418,432,729.16 385,334,066.43 649,907,008.02 575,452,149.42 風電設備 650,975,653.37 596,969,266.63 403,420,512.92 418,064,785.09 其他產品收入 215,532,054.81 216,938,088.82 153,729,728.48 130,934,241.22 合 計 9,357,567,380.96 8,482,597,371.06 10,290,061,782.92 8,933,375,358.11 （3）主營業務（分地區） 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 國內收入 7,966,824,518.89 7,362,750,358.18 9,507,442,497.29 8,255,197,497.26 出口收入 1,390,742,862.07 1,119,847,012.88 782,619,285.63 678,177,860.85 合 計 9,357,567,380.96 8,482,597,371.06 10,290,061,782.92 8,933,375,358.11 （4）前五名客戶的營業收入情況 客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例% 合計 1,837,046,695.83 19.54 5、現金流量表補充資料 補充資料 本期發生額 上期發生額 1、將淨利潤調節為經營活動現金流量： 淨利潤 -332,471,042.76 377,565,884.59 加：資產減值準備 148,471,545.46 120,771,231.56 固定資產折舊 150,287,931.98 171,580,427.81 無形資產攤銷 3,251,878.08 1,083,959.00 長期待攤費用攤銷 處臵固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號填列） -2,716,844.28 1,771,372.88 固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） -166,347.63 40,880.00 公允價值變動損失（收益以「－」號填列） 財務費用（收益以「－」號填列） 170,484,228.89 122,635,458.66 投資損失（收益以「－」號填列） 遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -22,264,321.56 -18,115,684.73 遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） 存貨的減少（增加以「－」號填列） -59,427,367.14 -432,976,312.12 經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -562,498,632.94 -3,075,253,658.23 經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -173,310,957.21 2,769,929,019.56 其他 經營活動產生的現金流量淨額 -680,359,929.11 39,032,578.98 2、不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換
公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物淨變動情況： 現金的期末餘額 1,666,827,345.60 2,169,983,520.18 減：現金的期初餘額 2,169,983,520.18 2,950,958,325.99 加：現金等價物的期末餘額 減：現金等價物的期初餘額 現金及現金等價物淨增加額 －503,156,174.58 -780,974,805.81 十、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 項 目 本期發生額 說明 非流動性資產處臵損益 3,694,993.36 計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外） 30,484,679.01 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 8,725,048.38 非經常性損益總額 42,904,720.75 減：非經常性損益的所得稅影響數 6,707,732.37 非經常性損益淨額 36,196,988.38 減：歸屬於少數股東的非經常性損益淨影響數（稅後） 歸屬於公司普通股股東的非經常性損益 36,196,988.38 2、淨資產收益率和每股收益 報告期利潤 加權平均淨資產 收益率% 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 -5.99 -0.1371 -0.1371 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 -6.64 -0.1520 -0.1520 其中，加權平均淨資產收益率的計算過程如下： 項 目 代碼 報告期 報告期歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P1 -332,226,245.30 報告期歸屬於公司普通股股東的非經常性損益 F 36,196,988.38 報告期扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 P2=P1-F -368,423,233.68 歸屬於公司普通股股東的期初淨資產 E0 5,713,664,774.98 報告期發行新股或債轉股等新增的歸屬於公司普通股股東的淨資產 Ei 5,713,664,774.98 新增淨資產下一月份起至報告期期末的月份數 Mi 報告期回購或現金分紅等減少的歸屬於公司普通股股東的淨資產 Ej 減少淨資產下一月份起至報告期期末的月份數 Mj 其他事項引起的淨資產增減變動 Ek 其他淨資產變動下一月份起至報告期期末的月份數 Mk 報告期月份數 M0 12 歸屬於公司普通股股東的期末淨資產 E1 5,381,473,530.48 歸屬於公司普通股股東的加權平均淨資產 E2=E0+P1/2+Ei*Mi/M0-Ej*Mj/M0+Ek*Mk/M0 5,547,569,152.73 歸屬於公司普通股股東的加權平均淨資產收益率（%） Y1=P1/E2 -5.99 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的加權平均淨資產收益率（%） Y2=P2/E2 -6.64 3、公司主要財務報表項目的異常情況及原因的說明 項 目 2012年12月31日 2011年12月31日 差異變動金額 變動幅度% 原因分析 (或2012年度) (或2011年度) 其他流動資產 107,838,849.02 12,743,100.03 95,095,748.99 746.25% 注1 固定資產 3,338,558,750.60 1,379,542,997.29 1,959,015,753.31 142.00% 注2 在建工程 2,270,471,149.79 2,802,907,734.80 -532,436,585.01 -19.00% 注2 無形資產 325,671,425.60 211,756,565.71 113,914,859.89 53.80% 注3 遞延所得稅資產 44,362,439.43 25,862,959.12 18,499,480.31 71.53% 注4 應交稅費 75,946,832.04 147,311,195.00 -71,364,362.96 -48.44% 注5 其他應付款 124,782,965.28 299,844,680.47 -175,061,715.19 -58.38% 注6 其他非流動負債 266,110,270.99 178,710,000.00 87,400,270.99 48.91% 注7 股本 2,423,955,000.00 1,615,970,000.00 807,985,000.00 50.00% 注8 資本公積 1,231,003,382.83 2,038,988,382.83 -807,985,000.00 -39.63% 注8 營業稅金及附加 2,913,403.54 20,082,363.94 -17,168,960.40 -85.49% 注9 銷售費用 453,006,609.17 335,591,727.68 117,414,881.49 34.99% 注10 財務費用 218,995,568.90 108,006,234.12 110,989,334.78 102.76% 注11 營業外支出 2,970,123.97 12,978,339.08 -10,008,215.11 -77.11% 注12 所得稅費用 -17,710,950.89 14,836,055.57 -32,547,006.46 -219.38% 注13 注1：其他流動資產為待抵扣增值稅，由於本期設備採購業務結算，收到的增值稅發票增加，導致期末待抵扣增值稅增加。 注2：本期天津臨港重型裝備基地一期工程及高速列車輪軸國產化項目工程陸續完工，在建工程轉入固定資產。 注3：無形資產本期增加額主要為天津臨港重型裝備基地二期土地使用權。 注4：遞延所得稅資產增長幅度大的原因為本期計提的壞帳準備增加，可抵扣暫時性差異增加。 注5：應交稅費下降的原因主要為：（1）本期增值稅抵扣額較大，導致應交增值稅及相關附加稅費減少；（2）本期發生虧損，無應納稅所得額，未計提企業所得稅。 注6：其他應付款下降是由於本期償還了向實際控制人太原重型機械集團有限公司拆借的資金2億元所致。 注7：其他非流動負債增加額主要為子公司太重（天津）濱海重型機械有限公司收到的與資產相關的政府補助。 注8：股本和資本公積變動數為本期以資本公積轉增股本所致。 注9：本期增值稅抵扣額較大，導致相關附加稅費減少。 注10：銷售費用增加的原因主要為：（1）本期由公司承擔運輸費用的產品銷售業務增加及需要長途運輸的產品增加；（2）本期增加四個產銷部門，銷售人員增加，薪金等相關費用增加。 注11：財務費用增加主要是由於銀行借款增加及本期發行15億元中期票據所致。 注12：因本期增值稅抵扣額較大，導致在營業外支出中核算的價格調控基金及河道維護管理費減少。 注13：所得稅費用下降的原因為本期虧損未發生當期所得稅。 第十一節 備查文件目錄 一、 1、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表。 二、 2、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。 三、 3、報告期內在《上海證券報》和《中國證券報》上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事長：王創民
太原重工股份有限公司 2013年4月9日
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