[年報]森源電氣:2012年年度報告

[年報]森源電氣：2012年年度報告

時間：2013年04月23日 00:31:08&nbsp中財網

河南

森源電氣

股份有限公司 2012年度報告 2013-012 2013年04月 第一節 重要提示、目錄和釋義 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 公司負責人楚金甫、主管會計工作負責人趙巧及會計機構負責人(會計主管人員)趙巧聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以2012年12月31日的公司總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.2元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。 公司年報中所涉及未來的經營計劃和經營目標，並不代表公司盈利預測，亦不構成對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。 目錄 第一節 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 2 第二節 公司簡介 ............................................................................................................................... 7 第三節 會計數據和財務指標摘要 .................................................................................................. 10 第四節 董事會報告 .......................................................................................................................... 12 第五節 重要事項 .............................................................................................................................. 34 第六節 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 40 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 49 第八節 公司治理 .............................................................................................................................. 60 第九節 內部控制 .............................................................................................................................. 72 第十節 財務報告 .............................................................................................................................. 80 第十一節 備查文件目錄 ................................................................................................................ 225 釋義 釋義項 指 釋義內容

森源電氣

指 河南

森源電氣

股份有限公司、HENAN SENYUAN ELECTRIC CO.,LTD. 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《公司章程》 指 《河南

森源電氣

股份有限公司章程》 公司股東大會 指 河南

森源電氣

股份有限公司股東大會 公司董事會 指 河南

森源電氣

股份有限公司董事會 公司監事會 指 河南

森源電氣

股份有限公司監事會 森源集團 指 河南森源集團有限公司、河南森源實業發展有限責任公司，公司控股股東，2007年3月河南森源實業發展有限責任公司更名為河南森源集團有限公司 隆源投資 指 河南隆源投資有限公司，公司股東之一，控股股東控制的公司 華盛隆源 指 河南華盛隆源電氣有限公司，公司控股子公司 森源互感器 指 河南森源互感器製造有限公司，公司全資子公司 國電森源 指 北京國電森源電力設備有限公司，公司參股公司 奔馬股份 指 河南奔馬股份有限公司，公司控股股東控制的公司 鄭州

新能源

指 鄭州森源

新能源

科技有限公司，控股股東全資子公司 高強電瓷 指 河南森源集團高強電瓷有限公司，控股股東全資子公司 中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會 指定信息披露媒體 指 指公司根據相應規定履行信息披露義務的載體，包括《證券時報》和/或《中國證券報》和/或巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）。 元、萬元 指 除非特指，均為人民幣單位 重大風險提示 本公司請投資者認真閱讀本年度報告全文，並特別注意下列風險因素：管理風險，應收帳款風險，市場拓展風險等風險因素。有關風險因素內容和對策措施請關注本報告中第四節董事會工作報告中「公司未來發展展望」部分予以描述。公司年報中所涉及未來的經營計劃和經營目標，並不代表公司盈利預測，能否實現取決於未來市場狀況變化等不確定因素，請投資者注意投資風險。 第二節 公司簡介 一、公司信息 股票簡稱

森源電氣

股票代碼 002358 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 河南

森源電氣

股份有限公司 公司的中文簡稱

森源電氣

公司的外文名稱（如有） HENAN SENYUAN ELECTRIC CO.,LTD. 公司的法定代表人 楚金甫 註冊地址 河南省長葛市魏武大道南段西側 註冊地址的郵政編碼 461500 辦公地址 河南省長葛市魏武大道南段西側 辦公地址的郵政編碼 461500 公司網址 http://www.hnsyec.com 電子信箱 [e-mail] 二、聯繫人和聯繫方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 崔付軍 張校偉 聯繫地址 河南省長葛市魏武大道南段西側 河南省長葛市魏武大道南段西側 電話 [phone] 傳真 [phone] 電子信箱 [e-mail] [e-mail] 三、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙的名稱 《證券時報》、《中國證券報》 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司年度報告備置地點 公司證券事務部 四、註冊變更情況 註冊登記日期 註冊登記地點 企業法人營業執照註冊號 稅務登記號碼 組織機構代碼 首次註冊 2010年10月30日 河南省長葛市人民路北段 4100002006461 411082727001987 72700198-7 報告期末註冊 2012年06月21日 河南省長葛市魏武大道南段西側 410000100016744 411082727001987 72700198-7 公司上市以來主營業務的變化情況（如有） 無 歷次控股股東的變更情況（如有） 無 五、其他有關資料 公司聘請的會計師事務所 會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合夥） 會計師事務所辦公地址 上海市黃浦區南京東路61號四樓 籤字會計師姓名 廖家河、馮雪 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的保薦機構 √ 適用 □ 不適用 保薦機構名稱 保薦機構辦公地址 保薦代表人姓名 持續督導期間 中原證券股份有限公司 鄭州市鄭東新區商務外環路10號 曾小軍、陳軍勇 2012年6月27日至2012年12月31日 公司聘請的報告期內履行持續督導職責的財務顧問 適用 √ 不適用 第三節 會計數據和財務指標摘要 一、主要會計數據和財務指標 公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據 □ 是 √ 否 2012年 2011年 本年比上年增減(%) 2010年 營業收入（元） 990,486,870.92 710,158,450.56 39.47% 488,924,441.41 歸屬於上市公司股東的淨利潤（元） 192,166,473.87 130,559,047.85 47.19% 70,680,427.72 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤（元） 182,897,409.14 116,232,008.57 57.36% 67,678,707.21 經營活動產生的現金流量淨額（元） -81,201,801.87 61,889,499.61 -231.2% 29,587,184.31 基本每股收益（元/股） 0.56 0.38 47.37% 0.21 稀釋每股收益（元/股） 0.56 0.38 47.37% 0.21 淨資產收益率（%） 17.92% 13.94% 3.98% 10.35% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增減(%) 2010年末 總資產（元） 1,741,332,332.34 1,486,821,643.37 17.12% 1,211,810,161.23 歸屬於上市公司股東的淨資產（歸屬於上市公司股東的所有者權益）（元） 1,133,764,117.83 975,997,643.96 16.16% 871,238,596.11 二、非經常性損益項目及金額 單位：元 項目 2012年金額 2011年金額 2010年金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的衝銷部分） 447,182.66 -9,023.84 109,730.89 越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免 914,570.85 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 9,036,406.36 16,909,234.88 3,487,145.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 570,837.34 -44,095.76 -65,440.00 所得稅影響額 1,658,193.37 2,528,572.29 529,715.38 少數股東權益影響額（稅後） 41,739.11 503.71 合計 9,269,064.73 14,327,039.28 3,001,720.51 -- 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因 □ 適用 √ 不適用 第四節 董事會報告 一、概述 2012年度，公司緊緊圍繞董事會2012年初制定的經營計劃和發展規劃，嚴格按照《公司法》、《證券法》以及相關部門規章及規定，不斷完善法人治理，堅持「依靠機制創新引進高素質人才，依靠高素質人才開發高科技產品，依靠高科技產品搶佔市場制高點」的經營理念，公司戰略發展規劃與布局穩步進行，順利完成了募投項目實施，實現了公司生產裝備的升級。產品定位高端市場，在加強自主創新的同時，堅持走產學研相結合的創新道路，加強研發人員隊伍建設，加大研發資金投入力度，研發出了適應國家智能電網需求的智能化開關成套設備，電能質量治理綜合裝置等多種新產品，保持了公司產品和技術的領先優勢。 2012年度，公司不斷提升經營管理水平，大力推進精益化管理，不斷優化產品結構，加強新產品的市場開拓力度，較好的完成了新廠區建設與整體搬遷，實現公司擴能後銷售、採購、生產、技術、管理等資源的進一步整合,提高了企業核心競爭力和新產品市場佔有率。 2012年度，公司實現業務收入99,048.69萬元，同比增長39.47%，利潤總額22,765.25萬元，同比增長48.96%，淨利潤19,410.59萬元，同比增長48.63%。保持了公司業務持續快速的增長。 二、主營業務分析 1、概述 2012年度，公司主營業務仍為高低壓配電成套裝置、電能質量治理、高壓電器元器件系列產品開發、生產和銷售。利潤來源未發生重大變動。報告期內，公司營業收入、成本、費用、研發投入、現金流等項目的同比變動情況如下： 項 目 本期金額 上期金額 變動情況 營業總收入 990,486,870.92 710,158,450.56 39.47% 營業成本 632,736,719.84 474,831,010.62 33.26% 銷售費用 47,621,192.01 39,140,432.31 21.67% 管理費用 53,603,051.36 36,498,251.07 46.86% 財務費用 21,051,565.65 14,098,199.03 49.32% 營業利潤 216,683,514.44 135,967,312.03 59.36% 利潤總額 227,652,511.65 152,823,427.31 48.96% 淨利潤 194,105,928.79 130,596,700.29 48.63% 經營活動產生的現金流量淨額 -81,201,801.87 61,889,499.61 -231.20% 投資活動產生的現金流量淨額 -222,905,289.70 -237,498,634.56 6.14% 籌資活動產生的現金流量淨額 -56,726,239.38 27,069,860.63 -309.55% 1、本期銷售收入較去年增加39.47%，主要是公司進一步加大產品銷售市場，特別是新產品銷售市場的開拓力度，實現了營業收入的增長。 2、本期營業成本較去年增加33.26%，主要是隨公司銷售收入增加所致。 3、本期管理費用較去年增加46.867%，主要是隨著公司規模擴大，相應的折舊費、工人工資及研發支出增長所致。 4、本期財務費用較去年增加49.32%，主要是本期募集資金逐步使用完畢，定期存款利息減少。 5、營業利潤增加59.36%，利潤總額增加48.96%，淨利潤增加48.63%，主要原因是公司銷售收入的增長所致。 6、經營活動產生的現金流量淨額比上年減少231.20%，主要是公司訂單增加，購買原材料等支出增加所致。 7、籌資活動產生的現金流量淨額比上年減少309.55%，主要是公司取得銀行借款減少所致。 公司回顧總結前期披露的發展戰略和經營計劃在報告期內的進展情況 報告期內公司發展戰略和經營計劃的進展情況如下： 1、2013年度，公司根據董事會的整體發展戰略目標，秉承建設現代企業的發展規劃，順利完成了新廠區的建設和整體搬遷，實現了生產裝備升級，建設了具有國內領先水平的成套設備及斷路器智能裝配線和世界一流的鈑金柔性加工生產線，實現了物資採購、生產、技術、管理等企業資源的有效整合，圓滿完成了董事會的既定目標，建立了現代化的產品生產體系，為公司的快速發展打下了堅實的基礎。 2、2012年度，公司貫徹執行鞏固華中市場，大力拓展西北、華北、華東市場的銷售策略，並取得了顯著成效。2012年度，公司華中市場實現銷售收入38,779.67萬元，同比增長4.50%；華北市場實現銷售收入19,783.00萬元，同比增長121.25%；西北市場實現銷售收入17,787.91萬元，同比增長34.98%；華東市場實現銷售收入8,141.44萬元，同比增長52.52%；東北市場實現銷售收入5,340.77萬元，同比增長316.83%；華南市場287.87萬元，同比增長287.87%，實現了公司產品新市場的拓展。 3、2012年度，公司遵循「使用一代、研發一代、儲備一代」的研發思路，堅持自主創新與產學研相結合的創新道路，繼續加強研發人員隊伍建設，加大研發資金投入力度。本年度，公司堅持產品定位高端市場銷售策略，不斷進行產品升級改造和技術創新，以滿足國網公司新的十八項反事故措施的新要求。 公司堅持項目主設負責制，加強技術團隊建設，大大縮短了合同設計周期，進一步提高了工程設計質量，為公司的持續發展提供技術支撐。 4、2012年度，公司實施了預算管理和成本控制，強化完善考核和內控體系，有效發揮財務槓桿作用，提高了公司經營管理水平，建立了合理的成本與費用體系。逐步建立與完善各類產品生產成本、費用指標、資金佔用及周轉次數的指標體系，構建與之相對應的考核體系，做到指標層層分解，責權到人，考核到位。並樹立全員的系統成本效益觀念，提升公司的整體經濟效益。 5、2012年度，公司進一步加快銷售、採購、生產、技術、管理等資源的整合,大力推進信息化升級與改造，完善業務模式、管理模式，建立快速市場反應機制，創建「管控一體化」的數位化工廠，推行產品生命周期管理、創建「推動式」信息化體系、加強人力資源管理，完善績效考核體系，以更好地滿足公司規模的進一步擴大，產品銷售市場的進一步拓展，保持公司業績的持續增長。 公司實際經營業績較曾公開披露過的本年度盈利預測低於或高於20%以上的差異原因 □ 適用 √ 不適用 2、收入 說明 報告期內，隨著公司產能擴大，市場的拓展，訂單大幅增加，2012年度實現主營業務銷售收入98,907.44萬元，其中高壓成套設備銷售收入62,342.14萬元，比上年增加54.38%；高壓元件銷售收入10,440.86萬元，比去年增加93.33%；電能質量治理產品及其他15,302.40萬元，比去年增加15.61%。 公司實物銷售收入是否大於勞務收入 √ 是 □ 否 行業分類 項目 2012年 2011年 同比增減（%） 輸配電電器及電能質量治理產品 銷售量 37,531 35,840 4.72% 生產量 38,049 36,522 4.18% 庫存量 3,454 2,936 17.64% 相關數據同比發生變動30%以上的原因說明 □ 適用 √ 不適用 公司重大的在手訂單情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期內產品或服務發生重大變化或調整有關情況 □ 適用 √ 不適用 公司主要銷售客戶情況 前五名客戶合計銷售金額（元） 262,688,713.42 前五名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額比例（%） 26.51% 公司前5大客戶資料 √ 適用 □ 不適用 序號 客戶名稱 銷售額（元） 佔年度銷售總額比例（%） 1 第一名 70,018,066.40 7.07% 2 第二名 59,429,059.83 6.33% 3 第三名 47,962,393.16 4.84% 4 第四名 44,225,228.22 4.46% 5 第五名 41,053,965.81 4.14% 合計 —— 262,688,713.42 26.51% 3、成本 行業分類 單位：元 行業分類 項目 2012年 2011年 同比增減(%) 金額 佔營業成本比重（%） 金額 佔營業成本比重（%） 電氣機械和器材製造業 原材料 666,246,472.48 86.1% 527,558,634.66 91.88% 26.29% 電氣機械和器材製造業 人工工資 33,523,644.06 4.33% 21,673,345.40 3.77% 54.72% 電氣機械和器材製造業 其他製造費用 35,093,944.53 4.54% 22,902,381.66 3.99% 53.23% 產品分類 單位：元 產品分類 項目 2012年 2011年 同比增減(%) 金額 佔營業成本比重（%） 金額 佔營業成本比重（%） 高壓成套設備 營業成本 398,358,460.36 62.98% 274,114,050.00 57.76% 45.33% 低壓成套設備 營業成本 75,613,482.79 11.95% 85,909,865.51 18.1% -11.99% 高壓元件 營業成本 69,981,748.12 11.06% 38,612,496.67 8.14% 81.24% 電能質量治理裝置及其它 營業成本 88,582,672.75 14% 75,963,436.52 16.01% 16.61% 說明 無 公司主要供應商情況 前五名供應商合計採購金額（元） 323,691,063.77 前五名供應商合計採購金額佔年度採購總額比例（%） 46.62% 公司前5名供應商資料 √ 適用 □ 不適用 序號 供應商名稱 採購額（元） 佔年度採購總額比例（%） 1 第一名 115,633,482.10 16.66% 2 第二名 95,670,958.95 13.78% 3 第三名 48,664,218.16 7.01% 4 第四名 42,502,001.11 6.12% 5 第五名 21,220,403.44 3.06% 合計 —— 323,691,063.77 46.62% 4、費用 項目 2012年(元) 2011年（元） 同比增減 銷售費用 47,621,192.01 39,140,432.31 21.67% 管理費用 53,603,051.36 36,498,251.07 46.86% 財務費用 21,051,565.65 14,098,199.03 49.32% 報告期內，管理費用增加46.86%，主要是隨著公司規模擴大，相應的折舊費、工人工資及研發支出增長所致。財務費用增加49.32%，主要是本期募集資金逐步使用完畢，定期存款利息減少所致。 5、研發支出 項目 2012年度 2011年度 2010年度 研發投入金額 35,360,381.29 27,294,984.41 19,141,535.36 研發投入金額佔營業收入比例（%） 3.37 3.84 3.92 6、現金流 單位：元 項目 2012年 2011年 同比增減（%） 經營活動現金流入小計 971,335,060.62 792,000,284.88 22.64% 經營活動現金流出小計 1,052,536,862.49 730,110,785.27 44.16% 經營活動產生的現金流量淨額 -81,201,801.87 61,889,499.61 -231.2% 投資活動現金流入小計 105,900,058.00 20,819,638.96 408.65% 投資活動現金流出小計 328,805,347.70 258,318,273.52 27.29% 投資活動產生的現金流量淨額 -222,905,289.70 -237,498,634.56 -6.14% 籌資活動現金流入小計 378,120,000.00 449,090,000.00 -15.8% 籌資活動現金流出小計 434,846,239.38 422,020,139.37 3.04% 籌資活動產生的現金流量淨額 -56,726,239.38 27,069,860.63 -309.55% 現金及現金等價物淨增加額 -360,833,330.95 -148,539,274.32 -142.92% 相關數據同比發生變動30%以上的原因說明 √ 適用 □ 不適用 1、經營活動現金流出小計增加44.16%，主要是公司訂單增加，購買原材料等的支出增加所致。 2、經營活動現金流量淨額減少231.20%，主要是經營活動現金流出增加所致。 3、投資活動現金流入增加408.65%，主要是公司整體搬遷，處置固定資產收回的現金增加所致。 4、籌資活動產生的現金流量淨額減少309.55%，主要是公司本期收到的銀行借款減少，籌資活動現金流入減少所致。 報告期內公司經營活動的現金流量與本年度淨利潤存在重大差異的原因說明 √ 適用 □ 不適用 報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額為-81,201,801.87萬元，本年度淨利潤為19,410.93萬元，兩者存在較大差額的主要原因為：本年度淨利潤隨著本期營業收入增長，但經營活動現金流量因為第三、四季度實現的銷售收入未到收款期的金額增加,導致應收帳款大幅增加，經營活動收到的現金流入減少。再加上訂單的增加，為訂單生產儲備原材料等增加，經營活動現金流出增加，導致經營活動產生的現金流量淨額減少，所以與淨利潤存在較大差異。 三、主營業務構成情況 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率(%) 營業收入比上年同期增減（%） 營業成本比上年同期增減（%） 毛利率比上年同期增減（%） 分行業 工 業 989,074,410.24 632,536,364.02 36.05% 39.4% 33.28% 2.94% 分產品 高壓成套設備 623,421,377.72 398,358,460.36 36.1% 54.38% 45.33% 3.98% 低壓成套設備 108,220,428.79 75,613,482.79 30.13% -9.3% -11.99% 2.13% 高壓元件 104,408,620.19 69,981,748.12 32.97% 93.33% 81.24% 4.47% 電能質量治理裝置及其它 153,023,983.54 88,582,672.75 42.11% 15.61% 16.61% -0.5% 分地區 東北 53,407,738.38 35,291,918.36 33.92% 316.83% 288.85% 4.76% 華北 197,829,962.80 121,333,608.08 38.67% 121.25% 104.65% 4.97% 華東 81,414,424.38 53,875,076.93 33.83% 52.52% 52.38% 0.06% 華南 31,965,548.89 22,527,396.69 29.53% 287.87% 246.34% 8.45% 華中 387,796,696.85 251,110,687.87 35.25% 4.5% -0.88% 3.51% 西北 177,879,115.15 113,334,630.13 36.29% 34.98% 34.68% 0.14% 西南 58,780,923.79 35,063,045.96 40.35% 37.4% 30.39% 3.21% 公司主營業務數據統計口徑在報告期發生調整的情況下，公司最近1年按報告期末口徑調整後的主營業務數據 □ 適用 √ 不適用 四、資產、負債狀況分析 1、資產項目重大變動情況 單位：元 2012年末 2011年末 比重增減（%） 重大變動說明 金額 佔總資產比例（%） 金額 佔總資產比例（%） 貨幣資金 211,594,169.36 12.15% 601,126,592.96 40.43% -28.28% 貨幣資金比重減少28.28%，主要是本期支付設備採購及工程建設款所致。 應收帳款 505,938,633.30 29.05% 276,255,228.60 18.58% 10.47% 應收帳款比重增加10.47%，主要是公司三、四季度生產項目未到收款期。 存貨 297,315,449.32 17.07% 121,533,033.54 8.17% 8.9% 固定資產 558,803,551.69 32.09% 174,032,887.31 11.71% 20.38% 在建工程 63,455,879.73 4.27% -4.27% 2、負債項目重大變動情況 單位：元 2012年 2011年 比重增減（%） 重大變動說明 金額 佔總資產比例（%） 金額 佔總資產比例（%） 短期借款 338,120,000.00 19.42% 334,120,000.00 22.47% -3.05% 五、核心競爭力分析 1、產品研發 公司是連續三次被國家科技部認定為國家火炬計劃重點高新技術企業和國家火炬計劃優秀高新技術企業。擁有河南省中壓輸配電裝置工程技術研究中心和省級企業技術中心，是河南省製造業信息化重點示範企業。2009年，公司與大連理工大學合作成立了研究生工作站。2010年，經國家人力資源和社會保障部、全國博士管理委員會批准，公司成立了「博士後科研工作站」。為公司的產品研發提供了有力條件，公司不斷通過產學研相結合的合作模式，開發並掌握滿足市場需求的高低壓成套設備及電能質量治理。使公司處於

技術領先

地位，為公司發展奠定了堅實的基礎。 2、產品技術 截至2012年12月31日，公司共獲得273項專利技術，通過在產品設計、加工和元器件的設計安裝過程中採用行業內領先的設計和加工工藝，保證了公司成套開關設備的安全可靠性。公司通過智能化設計，改變了開關設備傳統二次技術，建立了在微電子技術、信息傳感技術、計算機控制技術、伺服驅動技術以及精細機械技術等高度發展之上的綜合技術，實現了高壓開關設備的智能化。公司通過採用行業內先進的設計和生產加工工藝，高壓開關成套設備的核心元件——高壓真空斷路器實現了高使用壽命、高質量、高智能化的特點。公司生產的GN系列戶內高壓隔離開關，採用多項具有自主智慧財產權的專利。在GN系列戶內高壓隔離開關的核心部件——異型銅觸頭的生產上，公司具有獨家生產工藝和核心競爭優勢。 公司生產的電能質量治理產品等核心技術產品可實現優異的電能質量治理指標，電能質量治理產品能夠滿足多種場合、多種環境和不同負載狀況下的電能質量治理要求。與市場上同類型產品相比，處於行業領先地位。 3、產品生產和質量 公司擁有先進德國產雷射切割機、瑞士產數控折彎機、義大利產全自動柔性折彎系統、德國產焊接

機器人

、德國產數控母排衝孔機、折彎機等鈑金加工裝備、焊接設備和母線加工設備，在產品生產過程具有加工精度高、速度快、靈活性高等優點，保證公司能夠穩定、高效的生產高質量產品；公司擁有數位化的開關成套裝置組裝流水線，採用現代數位化控制技術，實現開關櫃成型櫃體組裝過程的自動化及工位設置標準化，大幅降低員工勞動強度，提高生產效率，保證產品質量的一致性；公司具有數位化的原材料和元器件倉儲系統，通過數位化控制技術，實現對庫內貨物的自動存取、搬運，使高效率的柔性加工設備實現自動供料，具有佔地面積小、系統運行效率高等特點，通過各種加工設備的組合，實現從原材料到加工到產品倉儲的物流過程自動完成。公司始終堅持「質量第一」的原則，通過ISO9001：1994國際質量管理體系認證，並分別於2001年、2009年通過ISO9001標準2000版、2008版換版認證，努力實現公司產品的標準、體系、技術與國際對接，保證產品質量的穩定性和可靠性。 4、營銷網絡 公司堅持直銷的銷售模式，建立了覆蓋中國大陸二十多個省、市、自治區的銷售網絡，並進一步向地、市、縣等區域拓展，提高綜合服務能力。為了保證銷售團隊的穩定性和專業性，公司打造專家型銷售團隊，公司對銷售團隊制定了長效的激勵制度，定期對銷售人員進行專業技術培訓。在售後服務方面，公司以客戶需求為導向，建立了為客戶提供全方位服務的售後服務體系，確保客戶的服務需求能夠得到快速、有效響應。公司針對客戶的緊急服務需求制定了快速應急反應機制，即在第一時間為提出要求的客戶提供各項現場技術支持和服務，保證了公司售後服務的及時性和有效性。有效實現了產品市場的不斷拓展，保證了公司的可持續發展。 六、投資狀況分析 1、對外股權投資情況 （1）對外投資情況 對外投資情況 2012年投資額（元） 2011年投資額（元） 變動幅度 0.00 16,119,400.00 -100% 被投資公司情況 公司名稱 主要業務 上市公司佔被投資公司權益比例（%） 河南華盛隆源電氣有限公司 高低壓電器及配件的生產銷售（憑有效審批文件經營）；機械設備租賃 56.67% 2、募集資金使用情況 （1）募集資金總體使用情況 單位：萬元 募集資金總額 55,441.02 已累計投入募集資金總額 55,441.02 報告期內變更用途的募集資金總額 0 累計變更用途的募集資金總額 0 累計變更用途的募集資金總額比例（%） 0% 募集資金總體使用情況說明 1. 2010年4月5日第三屆董事會第十次會議決議通過，公司從超募資金中轉出人民幣10,062.48 萬元，用於償還銀行借款及永久性補充流動資金。其中：用於償還銀行借款人民幣2,600 萬元，用於永久性補充流動資金人民幣7,462.48 萬元。 2.2010年10月14日公司召開2010 年第一次臨時股東大會決議通過，公司將部分超募資金用於以下項目：（1）12,600.00萬元用於1.126-252kV 新型高壓開關設備產業化項目；（2）8,000.00萬元計劃用於軌道交通專用電氣設備製造項目。 3. 2012年8月30日第四屆董事會第十五次會議決議通過，公司將超募資金餘額3，727.00萬元及截止2012年6月30日募集資金利息收入及銀行手續費淨額1,054.31 萬元，用於永久性補充流動資金。 4.截止2012年12月31日，公司首次公開發行募集資金（包含利息收入及銀行手續費淨額）已經全部使用完畢，合計56,498.80萬元。與首次公開發行募集資金額55,441.02萬元（扣除發行、承銷費用後）差異是募集資金存放和使用產生的利息收入及銀行手續費淨額所致。 （2）募集資金承諾項目情況 單位：萬元 承諾投資項目和超募資金投向 是否已變更項目(含部分變更) 募集資金承諾投資總額 調整後投資總額(1) 本報告期投入金額 截至期末累計投入金額(2) 截至期末投資進度(%)(3)＝(2)/(1) 項目達到預定可使用狀態日期 本報告期實現的效益 是否達到預計效益 項目可行性是否發生重大變化 承諾投資項目 SAPF有源濾波成套設備產業化 否 9,600 9,600 1,214.21 9,705.9 101.1% 2012年02月10日 3,543.29 是 否 KYN系列金屬鎧裝高壓開關櫃產業升級與改造 否 7,100 7,100 282.57 7,177.49 101.09% 2012年02月10日 7,146.93 是 否 GN系列隔離開關產能擴大項目 否 4,300 4,300 1,587.18 4,296.75 99.92% 2012年02月10日 -2.93 否 否 承諾投資項目小計 -- 21,000 21,000 3,083.96 21,180.14 -- -- 10,687.29 -- -- 超募資金投向 126-252kV 新型高壓開關設備產業化項目 否 12,600 12,600 2,968.26 12,506.8 99.26% 2012年6月30日 10.86 否 軌道交通專用電氣設備製造項目 否 8,000 8,000 1,064.54 7,964.6 99.56% 2012年6月30日 13.67 否 歸還銀行貸款（如有） -- 2,600 2,600 2,600 100% -- -- -- -- 補充流動資金（如有） -- 11,189.48 11,189.48 3,727 11,189.48 100% -- -- -- -- 超募資金投向小計 -- 34,389.48 34,389.48 7,759.8 34,260.88 -- -- 24.53 -- -- 合計 -- 55,389.48 55,389.48 10,843.76 55,441.02 -- -- 10,711.82 -- -- 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目） 1、公司「GN系列隔離開關產能擴大項目」未達到效益的主要原因公司GN系列隔離開關主要用於箱型固定式戶內交流金屬封閉開關設備（簡稱「固定櫃」）。2008年，基於國內隔離開關市場容量不斷擴大、公司隔離開關銷售收入不斷增長和公司產能無法滿足等原因，公司經研究決定投資「GN系列隔離開關產能擴大項目」。但隨著行業發展和開關櫃產品的技術更新，尤其是在國家提出建設統一堅強智能電網的戰略目標、大幅增加電網建設投資後，固定櫃因存在防護等級低、聯鎖機構應變性差、佔地面積大、安裝運輸困難等固有不足，逐漸被移開式戶內交流金屬封閉開關設備（簡稱「手車櫃」）替代，而配套手車櫃使用的是接地開關,不使用GN系列隔離開關，由此導致GN系列隔離開關市場處於下滑的趨勢，因而公司GN系列隔離開關產能擴大項目未達到承諾效益。目前該項目資產形成的富餘產能已經用於公司自配套的底盤車（斷路器的底座）、接地開關等其他產品的生產，未形成相關資產閒置。 2、「126-252kV 新型高壓開關設備產業化項目」和「軌道交通專用電氣設備製造項目」未達到承諾效益的原因「126-252kV 新型高壓開關設備產業化項目」和「軌道交通專用電氣設備製造項目」均在2012年6月底建設完工，實現投產。實現投產後，2012年下半年以來公司開始陸續承接訂單實現生產，而上述所承接的訂單的交貨日期基本上在2013年，因此截至2012年12月31日，上述兩個項目訂單由於組織生產、實現交貨、確認收入之間存在時間差導致未達到承諾效益。 募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用 募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用 用閒置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用 項目實施出現募集資金結餘的金額及原因 不適用 尚未使用的募集資金用途及去向 已經使用完畢 募集資金使用及披露中存在的問無 題或其他情況 3、主要子公司、參股公司分析 主要子公司、參股公司情況 公司名稱 公司類型 所處行業 主要產品或服務 註冊資本 總資產（元） 淨資產（元） 營業收入(元) 營業利潤(元) 淨利潤（元） 河南華盛隆源電氣有限公司 子公司 電氣器材製造 高低壓電器及配件的生產銷售（憑有效審批文件經營）；機械設備租賃 3000萬元 87,251,273.49 32,556,376.26 62,448,507.39 6,069,846.54 4,476,009.51 主要子公司、參股公司情況說明 無 報告期內取得和處置子公司的情況 □ 適用 √ 不適用 七、公司未來發展的展望 （一）公司所處行業發展趨勢 隨著社會經濟的快速發展，電力需求不斷擴大。為了使電力工業的發展能夠滿足社會經濟發展的要求，2009年以來，國家在電力工業的投資持續保持在7,000億元以上的投資規模。隨著國家在電力工業的投資規模不斷加大，我國電力工業取得了長足性的發展。隨著我國電力工業的快速發展，作為其中重要組成部分的輸配電設備行業也迎來了歷史性的發展機遇。 隨著我國電網建設投資規模和投資力度不斷加大，電力行業對電網的技術水平和電壓等級等方面的要求也逐漸提高，電網投資已開始呈現由單純講求數量和規模的粗放式投資向提高電網輸配電效率、優化電能質量、節能降耗等方面轉變。在輸配電方面，國家電力投資既注重將電網投資保持在一個較高水平，也注重提高電網的輸配電效率和節能環保。在終端用戶方面，冶金、化工、煤炭、鋼鐵、軌道交通等重要行業出於提高生產效率，實現節能減排目標的考慮，對電能質量的要求也在不斷提高。因此，我國電能質量治理設備製造業將面臨著全新的挑戰和發展機遇。 （二）公司的發展戰略 公司將繼續採取「產品差異化」的發展戰略，產品定位於高端市場，藉助國家大力發展堅強智能電網建設及城鄉電網建設與改造的市場機遇，在發展加快電能質量治理產品的研究步伐，通過市場的進一步擴大，國際市場的主動開發，使

森源電氣

成為中國高壓成套開關設備製造業內特色突出、技術先進、質量可靠、服務快捷的代表性企業。 （三）公司2013年度的經營計劃和經營目標 公司將繼續堅持「三個依靠」經營理念，以經濟效益為核心，以產品質量為保證，以技術創新為手段，集中發展輸配電開關及控制設備和電能質量治理領域相關產品。具體發展計劃如下： 1、內部管理 加快採購、生產、銷售、技術、管理等資源的優化整合力度，大力推進信息化升級與改造，建立快速市場反應機制，創建―管控一體化‖的數位化工廠。 進一步深入實施製造業信息化，全面實施ERP管理，完善以產品數據管理為核心，具備計算機輔助設計、計算機輔助求解、計算機輔助工藝過程設計和計算機輔助製造功能的PDM系統（技術信息集成系統），並逐步完成PDM系統與ERP系統的集成，實現設計、工藝、生產人員之間數據共享。努力營造學習型、創新型企業，形成積極進取、務實高效、團結和諧的企業文化。進一步完善人力資源管理、成本管理等內部管理制度，完善績效考核體系，穩定人才隊伍，凝聚團隊力量，提高企業運行質量，使企業管理更加精細化。 2、產品發展 集中擴大發展輸配電開關及控制設備和電能質量治理設備相關產品，不斷提升相關產品產能、產量。形成三大系列核心產品，分別是高低壓開關成套設備、電能質量治理產品及高壓電器元器件等。 3、技術開發 公司已建立以自主創新為主體，產學研相結合，整體策劃、分步推進的技術創新管理機制。公司將繼續遵循―使用一代、研發一代、儲備一代‖的研發思路，利用擁有的國家級博士後工作站、省級企業技術中心、河南省中壓輸配電裝置工程技術研究中心等有利研發條件，在加強自主創新的同時，堅持走產學研相結合的創新道路。加強研發人員隊伍建設，加大研發資金投入力度，確保研發工作的順利推進，保持公司產品和技術的領先優勢，提升公司核心競爭力，為公司的持續發展提供源動力。2013年，公司將繼續加大研發力度，在輸配電開關及控制設備和電能質量治理設備等方面研製出具有核心競爭力、代表行業發展方向的高技術附加值系列產品。 4、人才引進和培育 公司將在人才的培育、引進、激勵機制建設等方面繼續努力，加強專業技術人才隊伍建設。在人才的培育方面，通過培訓、傳幫帶以及薪酬激勵等方式，提高人員的專業水平。在人才的引進方面，加大力度從行業內、大學院校聘請企業發展所需專業人才，充實技術中心隊伍，共同參與企業的發展。在人才的激勵機制建設方面，進一步完善《新產品開發獎勵制度》、《技術革新獎勵制度》、《工程項目主設人獎勵制度》等制度，通過加強業績考核激勵等方式，使骨幹核心人員與企業連責、連利、連心，充分調動技術人員的工作積極性，加快產品創新步伐，為公司發展奠定堅實的人才基礎。 5、市場開拓 繼續貫徹執行―鞏固華中市場、大力拓展西北、華北、華東和西南市場‖的銷售策略，加強與設計研究院的溝通，創新營銷管理手段，實施團隊營銷模式，依靠現有產品銷售渠道的優勢，進一步完善新產品銷售獎勵政策，大力推動智能開關成套設備、電能質量治理設備等新產品的市場拓展和銷售工作。在拓展國內市場的同時，逐步開拓國際市場，一是利用公司的外貿進出口權直銷出口；二是與國內知名的進出口公司建立長期合作關係，配套出口；三是與國外電器公司建立合作關係，合作投標。 （四）對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素 1、管理風險 公司生產規模不斷擴大，必將快速增加採購、生產、銷售等環節的管理壓力增大，公司產能擴張對公司的人員素質、管理提出了更高的要求，公司可能面臨管理風險。 2、市場拓展風險 隨著公司傳統產品產能擴張及新產品的不斷量產，如果市場開拓不力，則公司存在生產能力不能充分利用的風險。 3、應收帳款較多的風險 由於公司所處輸配電行業特性，公司最終用戶大部分為電力部門和重大項目工程。產品的銷售與提供受到客戶基建工期的影響，客戶銷售回款需要一定的周期，因此，隨著公司銷售規模的擴大，公司應收帳款金額逐年增大。若宏觀經濟環境、客戶經營狀況等發生變化，貨款回收不及時，公司的應收帳款存在風險。 八、公司利潤分配及分紅派息情況 報告期內利潤分配政策特別是現金分紅政策的制定、執行或調整情況 報告期內，公司根據中國證監會、深交所和河南證監局的有關規定，於2012年5月24日召開了第四屆董事會十三次會議和2012年6月12日召開的2012年第三次臨時股東大會，審議通過了《關於制訂公司股東分紅回報規劃的議案》及《關於修改公司章程的議案》，對公司章程載明的利潤分配政策及現金分紅政策的相關事項及進行了修訂和補充，並制訂了《股東分紅回報規劃》。明確規定了利潤分配的程序和形式、實現現金分紅和股票分紅的條件，現金分紅的比例、現金分紅的政策的決策程序和機制。公司獨立董事發表了獨立意見，同時充分聽取了中小股東的意見，維護了中小股東的利益。 本年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案 √ 適用 □ 不適用 每10股送紅股數（股） 0 每10股派息數（元）（含稅） 1.2 每10股轉增數（股） 0 分配預案的股本基數（股） 344,000,000 現金分紅總額（元）（含稅） 41,280,000.00 可分配利潤（元） 375,050,777.98 利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況 經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計, 公司2012年度實現合併報表歸屬於母公司淨利潤192,166,473.87元, 母公司實現淨利潤189,690,740.09元。根據《公司法》、《公司章程》和《股東分紅回報規劃》及國家有關法律、法規的規定，應提取10%的法定盈餘公積金18,969,074.01元，加年初未分配利潤204,329,111.90元，2012年度可供股東分配的利潤375,050,777.98元。 董事會提議公司2012年度利潤分配預案為：以2012年12月31日公司總股本344,000,000股為基數，向全體股東每10股送派現金股利1.20元（含稅），共計派發現金股利41,280,000元（含稅），佔當年母公司實現淨利潤的21.76%。分配後未分配利潤總額為333,770,777.98元，結轉以後年度。 除上述現金分紅外，本次分配公司不送紅股，不以資本公積金轉增股本。 公司近3年（含報告期）的利潤分配方案及資本公積金轉增股本方案情況 2011年5月18日，公司召開2010年年度股東大會，審議通過了《公司2010年度利潤分配及資本公積金轉增股本的方案》。公司以2010年12月31日總股本86,000,000股為基數，以未分配利潤向全體股東每10股送3股派現金3元；以資本公積金向全體股東按每10股轉增7股的比例轉增股本。 2012年3月28日，公司召開2011年年度股東大會，審議通過了《公司2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本的方案》。公司以2011年12月31日總股本172,000,000股為基數，以未分配利潤向全體股東每10股送紅股2股派現金股利2元；以資本公積金向全體股東按每10股轉增8股的比例轉增股本。 公司近三年現金分紅情況表 單位：元 分紅年度 現金分紅金額（含稅） 分紅年度合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤 佔合併報表中歸屬於上市公司股東的淨利潤的比率（%） 2012年 41,280,000.00 192,166,473.87 21.48% 2011年 34,400,000.00 130,559,047.85 26.35% 2010年 25,800,000.00 70,680,427.72 36.5% 公司報告期內盈利且母公司未分配利潤為正但未提出現金紅利分配預案 □ 適用 √ 不適用 九、社會責任情況 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、 《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所

中小企業

板上市公司規範運作指引》等有關法律法規等的要求，不斷完善公司治理，健全內部管理、規範運作，形成了權力機構、決策機構、監督機構與管理層之間權責分明、各司其職、相互制衡、科學決策、協調運作的法人治理結構，切實保障了公司在重大事項上決策機制的完善與可控性。 報告期內，公司積極開展投資者關係管理工作，公司董事長楚金甫先生為公司投資者關係管理第一責任人，公司董事會秘書崔付軍先生為公司投資者關係管理負責人，並在監管部門的指引下進行規範運作。公司通過網上說明會、投資者互動平臺、公司網站、電話諮詢、電子信箱、傳真等多種渠道與投資者加強溝通，做到有問必復，儘可能解答投資者的疑問。公司對投資者關係工作極為重視，安排專人做好投資者來訪接待工作，並做好各次接待的資料存檔工作，積極配合機構及中小投資者來公司實地調研，在相關法律法規和公司制度規定的範圍內熱心解答投資者關心的問題，並切實做好相關信息的保密工作，確保公司信息披露真實、準確、及時、完整、公平，增強公司的透明度，保障全體股東平等的享有法律、法規、規章所規定的各項合法權益。 公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網，網址是(www.cninfo.com.cn) 十、報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表 接待時間 接待地點 接待方式 接待對象類型 接待對象 談論的主要內容及提供的資料 2012年03月12日 公司 實地調研 機構 湘財證劵 公司 第五節 重要事項 一、重大訴訟仲裁事項 □ 適用 √ 不適用 本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。 媒體質疑情況 □ 適用 √ 不適用 本年度公司無媒體質疑事項。 二、上市公司發生控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況 股東或關聯人名稱 佔用時間 發生原因 期初數（萬元） 報告期新增佔用金額（萬元） 報告期償還總金額（萬元） 期末數（萬元） 預計償還方式 預計償還金額（萬元） 預計償還時間（月份） 合計 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合計值佔期末淨資產的比例(%) 0% 三、重大合同及其履行情況 1、託管、承包、租賃事項情況 （1）託管情況 不適用。 託管情況說明 不適用。 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目 □ 適用 √ 不適用 （2）承包情況 承包情況說明 無 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目 □ 適用 √ 不適用 （3）租賃情況 租賃情況說明 公司因為經營需要，租賃了控股股東森源集團在鄭州房產作為新產品研發及銷售平臺，租賃價格公允，不存在侵犯公司利益現象。 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額10%以上的項目 □ 適用 √ 不適用 2、擔保情況 單位：萬元 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期（協議籤署日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否） 公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度相關公告披露日期 擔保額度 實際發生日期（協議籤署日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行完畢 是否為關聯方擔保（是或否） 公司擔保總額（即前兩大項的合計） 其中： □ 適用 √ 不適用 採用複合方式擔保的具體情況說明 無 四、承諾事項履行情況 1、公司或持股5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項 承諾事項 承諾方 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 首次公開發行或再融資時所作承諾 公司控股股河南森源集團有限公司 公司控股股東河南森源集團有限公司承諾：其所持有的公司股份自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 2010年02月10日 2010年2月10日-2013年2月10日 公司的實際控制人，公司董事長楚金甫 作為公司的實際控制人，公司董事長楚金甫先生承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 2010年02月10日 2010年2月10日-2013年2月10日 公司法人股東河南隆源投資有限公司 公司法人股東河南隆源投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 2010年02月10日 2010年2月10日-2013年2月10日 公司控股股河南森源集團有限公司 做出了避免同業競爭的承諾。 2010年02月10日 長期 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否及時履行 是 未完成履行的具體原因及下一步計劃 無 是否就導致的同業競爭和關聯交易問題作出承諾 否 承諾的解決期限 無 解決方式 無 承諾的履行情況 正常履行 五、聘任、解聘會計師事務所情況 現聘任的會計事務所 境內會計師事務所名稱 立信會計師事務所（特殊普通合夥） 境內會計師事務所報酬（萬元） 35 境內會計師事務所審計服務的連續年限 2年 境內會計師事務所註冊會計師姓名 廖家河、馮雪 當期是否改聘會計師事務所 □ 是 √ 否 聘請內部控制審計會計師事務所、財務顧問或保薦人情況 √ 適用 □ 不適用 公司聘請的內部控制會計師事務所為立信會計師事務所（特殊普通合夥），內部控制審計服務費15萬元。 六、處罰及整改情況 名稱/姓名 類型 原因 調查處罰類型 結論（如有） 披露日期 披露索引 □ 適用 √ 不適用 □ 整改情況說明 無 董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東涉嫌違規買賣公司股票且公司已披露將收回涉嫌違規所得收益的情況 □ 適用 √ 不適用 七、其他重大事項的說明 無 八、公司子公司重要事項 無 第六節 股份變動及股東情況 一、股份變動情況 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動後 數量 比例(%) 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 數量 比例(%) 一、有限售條件股份 120,946,992 70.32% 24,189,398.4 96,757,593.6 120,946,992 241,893,984 70.32% 3、其他內資持股 118,836,736 69.09% 23,767,347.2 95,069,388.8 118,836,736 237,673,472 69.09% 其中：境內法人持股 72,556,160 42.18% 14,511,232 58,044,928 72,556,160 145,112,320 42.18% 境內自然人持股 46,280,576 26.91% 9,256,115.2 37,024,460.8 46,280,576 92,561,152 26.91% 5、高管股份 2,110,256 1.23% 422,051.2 1,688,204.8 2,110,256 4,220,512 1.23% 二、無限售條件股份 51,053,008 29.68% 10,210,601.6 40,842,406.4 51,053,008 102,106,016 29.68% 1、人民幣普通股 51,053,008 29.68% 10,210,601.6 40,842,406.4 51,053,008 102,106,016 29.68% 三、股份總數 172,000,000 100% 34,400,000 137,600,000 172,000,000 344,000,000 100% 股份變動的原因 公司2011年度，以未分配利潤按每10股送2股的比例送股34,400,000股，同時用資本公積金向全體股東按每10股轉增8股的比例轉增股份137,600,000股。本次送股及轉增股本後，公司股本總額增加至344,000,000股。 股份變動的批准情況 √ 適用 □ 不適用 公司2012年2月27日召開的第四屆董事會第八次會議及2012年3月28日召開的2011年度股東大會，審議通過了《公司2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本的方案》。2012年5月22日，立信所出具信會師報字[2012]第210440號《驗資報告》，對公司本次利潤分配及資本公積金轉增股本予以驗證。2012年6月21日，公司完成了本次利潤分配及資本公積金轉增股本的工商變更登記手續。 本次利潤分配及資本公積轉增股本方案實施後，公司總股本由1.72億股增至3.44億股。 股份變動的過戶情況 無 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響 □ 適用 √ 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 無 二、證券發行與上市情況 1、報告期末近三年歷次證券發行情況 股票及其衍生證券名稱 發行日期 發行價格（或利率） 發行數量 上市日期 獲準上市交易數量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股 2010年01月19日 26 22,000,000 2010年02月10日 22,000,000 可轉換

公司債

券、分離交易

可轉債

、

公司債

類 權證類 前三年歷次證券發行情況的說明 2010年1月19日中國證券監督管理委員會以《關於核准河南

森源電氣

股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可【2010】76號文），核准公司公開發行人民幣普通股股票不超過2,200萬股，每股面值1.00元，每股發行價26.00元，公司註冊資本變更為人民幣8,600萬元。2010年2月4日，天健正信所以天健正信驗(2010)綜字第010004號《驗資報告》對本次首發增資予以驗證。2010年3月5日，公司完成了本次首發增資的工商變更登記手續。 公司首次公開發行股票後，經深圳證券交易所《關於河南

森源電氣

股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上【2010】51號）同意，本公司發行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市，股票簡稱「

森源電氣

」，股票代碼「002358」。公司總股份由6,400萬股增加到8,600萬股，其中，無限售條件的股份數為1,760萬股，自2010年2月10日起上市交易，向詢價對象配售的440萬股限售三個月，於2010年5月10日上市交易，其餘為首次公開發行前已發行股份。 2、公司股份總數及股東結構的變動、公司資產和負債結構的變動情況說明 2012年3月28日，公司2011年度股東大會審議通過了《公司2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本的方案》，以2011年12月31日總股本172,000,000股為基數，以未分配利潤向全體股東每10股送2股派2元現金；以資本公積金向全體股東按每10股轉增8股的比例轉增股本。2012年5月22日，立信所出具信會師報字[2012]第210440號《驗資報告》，對公司本次利潤分配及資本公積金轉增股本予以驗證。2012年6月21日，公司完成了本次利潤分配及資本公積金轉增股本的工商變更登記手續。 本次利潤分配及資本公積轉增股本方案實施後，公司總股本由172,000,000股增至344,000,000股。 三、股東和實際控制人情況 1、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期股東總數 10,110 年度報告披露日前第5個交易日末股東總數 10,429 持股5%以上的股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例（%） 報告期末持股數量 報告期內增減變動情況 持有有限售條件的股份數量 持有無限售條件的股份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 河南森源集團有限公司 境內非國有法人 28.82% 99,147,520 49,573,760 99,147,520 0 質押 99,000,000 楚金甫 境內自然人 24.45% 84,120,128 42,060,064 84,120,128 0 質押 26,000,000 河南隆源投資有限公司 境內非國有法人 13.36% 45,964,800 22,982,400 45,964,800 0 楊合嶺 境內自然人 4.91% 16,882,048 8,441,024 12,661,536 0 中國建設銀行－泰達宏利效率優選混合型證券投資基金 境內非國有法人 4.76% 16,374,499 8,658,346 中國建設銀境內非國有1.84% 6,319,554 4,205,412 行－華寶興業新興產業股票型證券投資基金 法人

交通銀行

股份有限公司－

天治核心

成長股票型證券投資基金 境內非國有法人 1.2% 4,141,986 1,599,471 彭曉華 境內自然人 1.09% 3,735,147 896,883 中國建設銀行－寶康靈活配置證券投資基金 境內非國有法人 0.42% 1,432,207 1,432,207 尤鳳娥 境內自然人 0.42% 1,431,000 1,431,000 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東的情況（如有） 無 上述股東關聯關係或一致行動的說明 楚金甫為河南森源集團有限公司的控股股東，河南森源集團有限公司為公司及河南隆源投資有限公司的控股股東。河南隆源投資有限公司為公司股東。 前10名無限售條件股東持股情況 股東名稱 年末持有無限售條件股份數量（注4） 股份種類 股份種類 數量 中國

建設銀行

－泰達宏利效率優選混合型證券投資16,374,499 人民幣普通股 基金 中國

建設銀行

－華寶興業新興產業股票型證券投資基金 6,319,554 人民幣普通股 楊合嶺 4,220,512 人民幣普通股

交通銀行

股份有限公司－

天治核心

成長股票型證券投資基金 4,141,986 人民幣普通股 彭曉華 3,735,147 人民幣普通股 中國

建設銀行

－寶康靈活配置證券投資基金 1,432,207 人民幣普通股 尤鳳娥 1,431,000 人民幣普通股 上海萬融投資發展有限公司 934,967 人民幣普通股

光大證券

－工行－光大陽光混合優選（陽光６號）集合資產管理計劃 855,005 人民幣普通股 王洪洋 837,320 人民幣普通股 前10名無限售流通股股東之間，以及前10名無限售流通股股東和前10名股東之間關聯關係或一致行動的說明 上述股東中楊合嶺為公司董事，未知以上無限售條件股東之間是否存在關聯關係，也未知以上無限售條件股東是否屬於《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規定的一致行動人。 參與融資融券業務股東情況說明（如有） 無 2、公司控股股東情況 法人 控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 註冊資本 主要經營業務 河南森源集團有限公司 楚金甫 2004年07月27日 76487857-7 11,000萬元 實業投資、投資管理，機械產品、電器產品銷售；風力發電成套設備的生產銷售（範圍中，涉及國家法律法規規定應經審批方可經營的項目，未獲審批的，不得經營）。 經營成果、財務狀況、現金流和未來發展戰略等 截止本報告出具日，森源集團2012年度審計報告尚未出具。 控股股東報告期內控股和參股的其他境內外上市公司的股權情況 無 報告期控股股東變更 □ 適用 √ 不適用 3、公司實際控制人情況 自然人 實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區居留權 楚金甫 中國 否 最近5年內的職業及職務 2002年至今為河南奔馬股份有限公司董事長，2004年至今為河南森源集團有限公司董事長，2000年至今為河南

森源電氣

股份有限公司董事長。2010年5月至2012年8月擔任河南

森源電氣

股份有限公司總經理。 過去10年曾控股的境內外上市公司情況 無 報告期實際控制人變更 □ 適用 √ 不適用 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖 楚金甫 90% 河南森源集團有限公司 24.45%% 59.11% 河南隆源投資有限公司 13.36% 28.82% 河南

森源電氣

股份有限公司 實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司 □ 適用 √ 不適用 4、其他持股在10%以上的法人股東 法人股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構代碼 註冊資本 主要經營業務或管理活動 河南隆源投資有限公司 楊宏釗 2000年10月25日 2,100萬元 經營範圍為：實業投資、科技投資（國家法律行政法規禁止的除外）。 第七節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動 姓名 職務 任職狀態 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數（股） 本期增持股份數量（股） 本期減持股份數量（股） 期末持股數（股） 楚金甫 董事長 現任 男 56 2011年04月06日 2014年04月06日 42,060,064 42,060,064 84,120,128 楚金甫 總經理 離任 男 56 2011年04月06日 2012年08月09日 楊合嶺 董事 現任 男 57 2011年04月06日 2014年04月06日 8,441,024 8,441,024 16,882,048 王志安 董事、副總經理 現任 男 54 2011年04月06日 2014年04月06日 孔慶珍 董事 現任 男 54 2011年04月06日 2014年04月06日 楊宏釗 董事 現任 男 47 2011年04月06日 2014年04月06日 姜齊榮 董事 現任 男 45 2011年04月06日 2014年04月06日 黃 賓 獨立董事 現任 男 43 2011年04月06日 2014年04月06日 黃幼茹 獨立董事 現任 女 73 2011年04月06日 2014年04月06日 肖向鋒 獨立董事 現任 男 72 2011年04月06日 2014年04月06日 趙中亭 監事 現任 男 45 2011年04月06日 2014年04月06日 張瑜霞 監事 現任 女 43 2011年04月06日 2014年04月06日 張校偉 監事 現任 男 38 2011年04月06日 2014年04月06日 曹宏 總經理 現任 男 44 2012年08月09日 2014年04月06日 王玲娣 副總經理 現任 女 63 2011年04月062014年04月06 日 日 周保臣 副總經理 現任 男 50 2011年04月06日 2014年04月06日 袁學林 副總經理 現任 男 55 2012年02月27日 2014年04月06日 崔付軍 副總經理、董事會秘書 現任 男 41 2011年04月06日 2014年04月06日 趙巧 財務總監 現任 女 42 合計 -- -- -- -- -- -- 50,501,088 50,501,088 0 101,002,176 二、任職情況 公司現任董事、監事、高級管理人員最近5年的主要工作經歷 1、董事簡歷 楚金甫先生，中國國籍，1957年出生，無境外永久居留權，河南省長葛市後河鎮人，碩士學位，畢業於河南財經學院工業經濟管理系，先後在中國人民大學企業管理專業、北京大學光華管理學院工商管理碩士（MBA）中心課程培訓班、清華大學高級管理人員工商管理碩士（EMBA）研究生班就讀，高級經濟師、高級工程師。曾擔任長葛高壓電器廠廠長、河南泛太塑膠公司（中美合資）副總經理、長葛市開關廠廠長、奔馬股份董事長、森源集團董事長兼黨委書記、

森源電氣

董事長和總經理等職。現任公司董事長，任期為2011年4月至2014年4月；兼任森源集團董事長、奔馬股份董事長、森源重工董事長。 楊合嶺先生，中國國籍，1956年出生，無境外永久居留權，河南省長葛市人，大學本科學歷，畢業於河南財經學院，會計師。曾任長葛高壓電器廠財務科長、長葛市開關廠財務科長和總會計師、森源集團副總經理、

森源電氣

總會計師和董事等職。現任公司董事，任期為2011年4月至2014年4月，兼任森源集團董事、河南

新能源

執行董事、鄭州

新能源

經理。 王志安先生，中國國籍,1959 年出生,無境外永久居留權,河南省新鄭市人,大學本科學歷,經濟師。曾任長葛市開關廠經營科科長、長葛市開關廠副廠長、

森源電氣

副總經理等職。現任公司董事兼副總經理，任期為2011年4月至2014年4月，兼任華盛隆源董事長、森源集團董事、奔馬股份董事。 孔慶珍先生，中國國籍，1959年出生，無境外永久居留權，河南省長葛市人，高級經濟師。歷任長葛市房管局辦公室主任和副局長、長葛市開關廠黨組副書記、

森源電氣

副總經理、奔馬股份副總經理等職。現任公司董事，任期為2011年4月至2014年4月，兼任奔馬股份董事和副總經理、森源集團董事、森源鴻馬董事長。 楊宏釗先生，中國國籍，1966年出生，無境外永久居留權，河南禹州市人，大學本科學歷，畢業於鄭州大學，高級經濟師。曾任河南中原不動產總公司物業公司經理、深圳市威華達投資有限公司總經理、河南原田發展有限公司副總裁、

森源電氣

董事和隆源投資董事長等職。現任公司董事,任期為2011年4月至2014年4月，兼任隆源投資董事長、森源集團總裁助理和鄭州

新能源

執行董事。 姜齊榮先生,中國國籍,無境外永久居留權,1968 年出生,畢業於清華大學電機工程與應用電子技術系,獲博士學位,主要從事電力系統分析與控制的科研與教學工作,研究方向為電力系統柔性交流輸電技術分析與控制、現代電能質量分析與控制。現為清華大學電機工程與應用電子技術系副教授, 美國電氣和電子工程師協會會員。現任

森源電氣

董事，任期為2011年4月至2014年4月。 肖向鋒先生,中國國籍,1941 年出生,無境外永久居留權,大學本科學歷,畢業於北京鋼鐵學院,教授級高級工程師。曾在原冶金部自動化研究設計院工作,歷任電力半導體器件研究設計所所長、科研處處長。長期從事電力電子及電力電子裝置的研究、設計和生產。是享受國務院政府津貼的專家。2000年至今,任中國電器工業協會電力電子分會秘書長。現任北京電力電子學會副理事長,中國電工技術學會電力電子學會理事，北臺基半導體股份有限公司和珠海萬力達電氣股份有限公司獨立董事。現任

森源電氣

獨立董事，任期為2011年4月至2014年4月。 黃幼茹女士，中國國籍, 1940 年出生,中共黨員,大學學歷,教授級高級工程師,曾任華北電力造設公司工程師、水利電力部生安司高級工程師、能源部安環司處長、並在中電聯工作,現任電力安全專家委員會秘書長，江蘇

東源電器

集團股份有限公司獨立董事。現任

森源電氣

獨立董事，任期為2011年4月至2014年4月。 黃賓先生，中國國籍，1970年出生，無境外永久居留權，大學專科學歷，畢業於西安財經學院，中國註冊會計師。現為中喜會計師事務所有限責任公司副主任會計師。現任森源電氣獨立董事，任期為2011年4月至2014年4月。 2、監事簡歷 趙中亭先生,中國國籍,無境外永久居留權,1967 年出生,河南省長葛市人,大學專科學歷,電器工程師。曾在長葛高壓電器廠工作,現任河南

森源電氣

股份有限公司副總工程師、監事，森源互感器總經理。擔任公司第四屆監事會主席、監事的任期為2011年4月至2014年4月。 張校偉先生,中國國籍,無境外永久居留權,1975 年出生,河南省漯河市人,大學本科學歷。曾任河南宏達工貿公司化工廠財務科科長、中原證券許昌市營業部客戶經理、

森源電氣

監事等職。現任公司監事, 任期為2011年4月至2014年4月，兼任公司證券事務代表。 張瑜霞女士,中國國籍,無境外永久居留權,1969 年出生,河南省鞏義市人,本科學歷,畢業於河南大學中文系,經濟師,人力資源管理師。1993 年至1998 年在鄭煤集團公司幹部科、黨政辦公室工作,1998 年至今曾任長葛市開關廠人事科長、行政事務部副經理。現任

森源電氣

職工監事，任期為2011年4月至2014年4月，兼任奔馬股份董事。 3、非董事高級管理人員簡歷 曹宏先生，中國國籍，無境外永久居留權，1968年出生，研究生學歷，畢業於洛陽工學院（現河南科技大學），西安交通大學高級管理人員工商管理碩士（EMBA）,高級工程師，中國高壓開關設備標準化技術委員會委員。先後在信陽高壓開關總廠、浙江

華儀電氣

集團公司、西安

森源電氣

集團公司、長開森源電工有限公司工作，歷任車間主任、技術部經理、總工程師、總經理等職務。現任公司總經理，任期為2012年8月9日至2014年4月。 王玲娣女士,中國國籍,無境外永久居留權,1946 年生,大學專科學歷,畢業於

上海機電

工業專科學校,高級工程師。1968 年分配到上海電器工業公司,1968 到1980年在上海第三開關廠工作,1980 到1990 年上海電瓷廠工作,1990 年任長葛高壓電器廠廠長,1994 年在長葛市開關廠任總工程師、副總經理。現任公司副總經理，任期為2011年4月至2014年4月。 崔付軍先生,中國國籍,無境外永久居留權,1972 年生,大學專科學歷,具有註冊會計師資格和註冊資產評估師資格。先後在長葛市晨鐘機械廠、長葛市會計師事務所等單位工作。2004 年進入

森源電氣

工作,任董事會秘書。現任公司董事會秘書、副總經理，任期為2011年4月至2014年4月。 周保臣先生,中國國籍,1963 年出生,無境外永久居留權,大學本科學歷。先後擔任河南省風力發電工程研究中心主任、工程師等職。現任公司副總經理，任期為2011年4月至2014年4月。 袁學林先生,中國國籍,無境外永久居留權,1957年生,江蘇泰州市,大學本科學歷,高級工程師。歷任泰州市開關廠生產科科長、生產部經理、副總經理等職；SAM泰航電子有限公司副總經理,主管生產；

森源電氣

總經理助理等職。現任公司副總經理，任期為2012年2月至2014年4月。 趙巧女士,中國國籍,無境外永久居留權,1971 年生,大學本科學歷，先後在

森源電氣

擔任財務科科長、財務部經理。現任公司財務總監，任期為2011年4月至2014年4月。 在股東單位任職情況 √ 適用 □ 不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領取報酬津貼 楚金甫 森源集團 董事長 2004年07月27日 是 楊合嶺 森源集團 董事 2004年07月 是 27日 楊宏釗 隆源投資 董事長 2000年10月25日 是 孔慶珍 森源集團 董事 2004年07月27日 否 在股東單位任職情況的說明 無 在其他單位任職情況 √ 適用 □ 不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 在其他單位是否領取報酬津貼 楚金甫 奔馬股份 董事長 否 楚金甫 奔馬專用車 董事長 否 楚金甫 河南省工商業聯合會 副主席 否 楚金甫 河南省第十二屆人民代表大會 省人大代表 否 楊合嶺 長葛市政協 政協常委 否 楊合嶺 河南

新能源

執行董事 否 楊合嶺 鄭州

新能源

經理 否 王志安 華盛隆源 董事長 否 王志安 奔馬股份 董事 否 孔慶珍 奔馬股份 董事、副總經理 是 孔慶珍 森源鴻馬 董事長 否 姜齊榮 清華大學 副教授 是 黃幼茹 電力安全專家委員會 秘書長 是 黃 賓 中喜會計師事務所有限責任公司 副主任會計師 是 肖向鋒 北京電力電子學會 副理事長 是 肖向鋒 中國電工技術學會電力電子學會 理事 是 曹宏 中國高壓開關設備標準化技術委員會 委員 否 在其他單位任職情況的說明 無 三、董事、監事、高級管理人員報酬情況 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據 公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，制定公司董事及高級管理人員的考核標準並進行考核。董事、監事經考核後制定的薪酬方案，經董事會審議通過後提交股東大會審議批准。高級管理人員薪酬方案經董事會審議批准。 報告期內，公司依據制定的《董事、監事及高級管理人員績效考核標準》對董事、監事和高管人員實行了績效考核，並根據績效考核結果，參照行業平均薪酬水平，結合公司年度經營業績、經營發展狀況及崗位職責、工作業績等因素確定董事、監事及高級管理人員報酬。 公司報告期內董事、監事和高級管理人員報酬情況 單位：萬元 姓名 職務 性別 年齡 任職狀態 從公司獲得的應付報酬總額 從股東單位獲得的報酬總額 報告期末實際獲得報酬 楚金甫 董事長 男 56 現任 25 25 楊合嶺 董事 男 57 現任 0 0 王志安 董事、副總經理 男 54 現任 30 30 孔慶珍 董事 男 54 現任 0 0 楊宏釗 董事 男 47 現任 0 0 姜齊榮 董事 男 45 現任 0 0 黃 賓 獨立董事 男 43 現任 5 5 黃幼茹 獨立董事 女 73 現任 5 5 肖向鋒 獨立董事 男 72 現任 5 5 趙中亭 監事 男 45 現任 15 15 張瑜霞 監事 女 43 現任 6.82 6.82 張校偉 監事 男 38 現任 6.05 6.05 曹宏 總經理 男 45 現任 25 25 王玲娣 副總經理 女 63 現任 40 40 周保臣 副總經理 男 50 現任 30 30 袁學林 副總經理 男 55 現任 30 30 崔付軍 副總經理、董事會秘書 男 41 現任 30 30 趙巧 財務總監 女 42 現任 20 20 合計 -- -- -- -- 272.87 0 272.87 公司董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 □ 適用 √ 不適用 四、公司董事、監事、高級管理人員離職和解聘情況 姓名 擔任的職務 類型 日期 原因 楚金甫 總經理 離職 2012年08月09日 因公司需要，2012年8月9日，公司第四屆董事會第十四次會議決議，同意公司原總經理楚金甫先生辭去總經理職務，繼續擔任公司董事長職務；聘任曹宏先生擔任公司總經理。 五、報告期核心技術團隊或關鍵技術人員變動情況（非董事、監事、高級管理人員） 公司技術研發人員共有257人，佔公司總人數的26.04%，其中碩士學位21人，本科學歷106人，大專學歷130人；技術隊伍中具有高級職稱38人，中級職稱84人。技術人員整體素質較高，知識結構較為合理。公司歷來注重核心技術團隊的建設，不斷通過以經驗豐富的高級工程師作為技術帶頭人、中青年技術骨幹以及從各高校招聘的應屆畢業生所組成的科研團隊，公司建立起了專業性、高效性、可持續發展的科研體系。為了保證公司技術研發人員的研發創新能力，公司研究制定了《新產品開發獎勵制度》、《技術革新獎勵制度》、《工程項目主設人獎勵制度》等針對技術研發人員的獎勵制度，為公司經營和可持續發展提供了充分人才保障。 六、公司員工情況 截止到2012年12月31日 按員工專業結構劃分： 類 別 2012年12月31日 人數 比例 生產人員 366 37.12% 財務人員 28 2.84% 銷售人員 210 21.30% 技術人員 257 26.06% 管理人員及其它 120 12.17% 合 計 986 100.00% 按員工受教育程度劃分： 類 別 2012年12月31日 人數 比例 大專以上 572 58.01% 中專、及高中 386 39.15% 初中及以下 28 2.84% 合 計 986 100.00% 按員工年齡分布劃分： 年齡段 2012年12月31日 人數 比例 30歲以下 367 37.22% 31—40歲 436 44.22% 41—50歲 158 16.02% 50歲以上 25 2.54% 合 計 986 100.00% 第八節 公司治理 一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所

中小企業

板上市公司規範運作指引》和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完善公司治理結構，建立健全內部管理和控制制度，進一步提高公司治理水平。截止報告期內，公司治理情況基本符合中國證監會發布的上市公司治理的規範性文件。 （一）關於股東與股東大會 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所

中小企業

板上市公司規範運作指引》、《公司章程》和《股東大會議事規則》等相關法律法規要求召集、召開股東大會，並請律師出席見證。公司能夠平等對待所有股東，特別是確保中小股東享有平等地位，公司通過建立與股東溝通的有效渠道，以保證股東對公司重大事項享有知情權與參與權。 （二）關於公司與控股股東 公司控股股東河南森源集團有限公司組織管理結構完善，運作規範，通過股東大會依法行使控股股東的權利，未有幹預公司決策和生產經營等事項發生。公司業務和經營上保持獨立，在業務、人員、資產、機構、財務上均獨立於控股股東，公司董事會、監事會和內部經營管理機構根據各議事規則及公司制度獨立運行。 （三）關於董事與董事會 公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的選聘程序選舉董事，現有董事9名，其中獨立董事3名，其中會計專業一名，行業專家二名。公司全體董事能夠依據《董事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《

中小企業

板塊上市公司董事行為指引》等要求勤勉盡職的開展工作，依法行使職權，積極參加相關知識的培訓，熟悉有關法律法規。公司董事會下設各專門委員會盡職盡責，大大提高了董事會運作效率。 （四）關於監事與監事會 公司監事會在《公司法》、《公司章程》和股東大會賦予的職權範圍內依法並積極行使監督權，建立了《監事會議事規則》；公司監事會由3名監事組成，其中一名為職工代表監事，監事認真履行職責，本著對股東負責的態度，對公司財務以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法、合規性進行有效監督；對公司重大事項、財務狀況、董事和經理的履職情況等進行有效監督並發表意見，維護公司和全體股東的利益。 （五）關於績效評價與激勵約束機制 公司建立了公正、透明、有效的董事、監事和經理人員的績效評價標準和激勵約束機制，公司高級管理人員的聘任公開、透明，嚴格按照有關法律法規的規定進行。公司未來還將探索更多形式的激勵方式，形成多層次的綜合激勵機制，完善績效評價標準，更好地調動管理人員的工作積極性，吸引和穩定優秀管理人才和技術、業務骨幹。 （六）關於信息披露與透明度 公司指定了專門的信息披露的管理機構與負責人，根據《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》和中國證監會及深圳證券交易所的相關法律法規的要求，認真履行信息披露義務。公司上市後指定《證券時報》和「巨潮資訊網」為公司信息披露的報紙和網站，確保能夠及時、準確、完整的披露有關信息，確保公司所有股東能夠公平地獲得公司相關信息。 公司治理的實際情況基本符合中國證監會有關上市公司治理的規範性文件要求，公司根據深圳證券交易所的相關規定，不斷完善公司治理制度體系，加強執行情況落實，促進公司持續、穩定、健康的發展。 （七）關於相關利益者 公司在保持穩健發展、實現股東利益最大化的同時，積極關注所在地區環境保護、公益事業等問題，重視社會責任，充分尊重和維護職工、債權人等利益相關者的合法權利，加強與各方的溝通和合作，共同推動公司持續、健康地發展。 公司治理與《公司法》和中國證監會相關規定的要求是否存在差異 □ 是 √ 否 公司治理與《公司法》和中國證監會相關規定的要求不存在差異。 公司治理專項活動開展情況以及內幕信息知情人登記管理制度的制定、實施情況 一、公司治理的基本狀況 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、深圳證券交易所《股票上市規則》和其他有關法律、法規的有關規定，不斷完善公司法人治理結構、健全企業管理和內部控制體系，深入細緻地開展公司治理活動，不斷提高公司治理水平。 報告期內，公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定及公司實際情況需要，修訂了《公司章程》，制訂了現金分紅政策及股東回報規劃，完善了股東大會、董事會對公司利潤分配事項的決策程序和機制，提高了現金分紅信息披露透明度；建立健全內部管理和控制制度，一步提高了公司治理水平。 公司制定的制度如下： 序號 制度名稱 審議情況 披露日期 1 公司章程(修訂版) 第四屆董事會第十三次董事會會議審議通過 2012.5.26 2 河南

森源電氣

股份有限公司外部信息報送和使用管理制度 第四屆董事會第一次董事會會議審議通過 2011.4.19 3 河南

森源電氣

股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究追究 第四屆董事會第一次董事會會議審議通過 2011.4.19 4 河南

森源電氣

股份有限公司獨立董事年報工作制度 第四屆董事會第一次董事會會議審議通過 2011.4.19 5 河南

森源電氣

股份有限公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度 第四屆董事會第一次董事會會議審議通過 2011.4.19 6 河南

森源電氣

股份有限公司董事會審計委員會年報工作規程 第四屆董事會第一次董事會會議審議通過 2011.4.19 7 河南

森源電氣

股份有限公司信息披露事務管理制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 8 河南

森源電氣

股份有限公司 關聯交易決策制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 9 河南

森源電氣

股份有限公司內幕信息知情人登記制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 10 河南

森源電氣

股份有限公司內部審計工作制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 11 河南

森源電氣

股份有限公司募集資金管理制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 12 河南

森源電氣

股份有限公司董事會審計委員會議事規則 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 13 河南

森源電氣

股份有限公司對外投資管理制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 14 河南

森源電氣

股份有限公司對外擔保管理制度 第三屆董事會第十次會議審議通過 2010.4.7 15 河南

森源電氣

股份有限公司總經理工作細則 第二屆董事會第十二次會議審議通過 2010.4.7 16 河南

森源電氣

股份有限公司董事會戰略委員會議事規則 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 17 河南

森源電氣

股份有限公司投資者關係管理制度 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 18 河南

森源電氣

股份有限公司董事會提名委員會議事規則 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 19 河南

森源電氣

股份有限公司 獨立董事工作制度 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 20 河南

森源電氣

股份有限公司 監事會議事規則 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 21 河南

森源電氣

股份有限公司股東大會議事規則 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 22 河南

森源電氣

股份有限公司董事會議事規則 2008年第二次臨時股東大會審議通過了 2010.4.7 二、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期年度股東大會情況 會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 披露日期 披露索引 2011年度股東大會 2012年02月28日 1、《公司2011年度董事會工作報告》；2《公司2011年度監事會工作報告》；3、審議《公司2011年度財務決算報告》；4、《關於續聘立信會計師事務所有限公司為公司2012年度審計機構的議案》；5、《公司2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本的方案》；6、《公司2011年度報告及摘要》；7、通過了《關於公司向銀行申請授信額度的議案》；8、聽取獨立董事2011年度述職報審議通過 2012年02月29日 公告名稱和編號：《公司2012年年度股東大會決議公告》（公告編號2012-009號），披露媒體和網站：《證券時報》《中國證券報》和巨潮諮詢網 告。 2、本報告期臨時股東大會情況 會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 披露日期 披露索引 2012年第一次臨時股東大會 2012年02月09日 《關於公司變更審計機構的議案》。 審議通過 2012年02月10日 公告名稱和編號：《公司2012年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號2012-002號），披露媒體和網站：《證券時報》《中國證券報》和巨潮諮詢網 2012年第二次臨時股東大會 2012年05月24日 1、《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》；2、《關於公司2012年非公開發行股票的議案》；3、《關於公司非公開發行股票預案的議案》；4、《關於本次非公開發行股票募集資金使用可行性報告的議案》；5、審議通過 2012年05月25日 公告名稱和編號：《公司2012年第二次臨時股東大會決議公告》（公告編號2012-021號），披露媒體和網站：《證券時報》《中國證券報》和巨潮諮詢網 《關於前次募集資金使用情況報告的議案 ；6、《關於提請股東大會授權董事會辦理本次非公開發行股票相關事項的議案》。 2012年第三次臨時股東大會 2012年06月12日 1、《關於制訂公司股東分紅回報規劃的議案》；2、《關於修訂公司2012年非公開發行股票預案的議案》；3、《關於變更公司住所的議案》；4、《關於修改公司章程的議案》。 審議通過 2012年06月13日 公告名稱和編號：《公司2012年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號2012-025號），披露媒體和網站：《證券時報》《中國證券報》和巨潮諮詢網 2012年第四次臨時股東大會 2012年09月27日 《關於前次募集資金使用情況鑑證報告的議案》 審議通過 2012年09月28日 公告名稱和編號：《公司2012年第四次臨時股東大會決議公告》（公告編號2012-033號），披露媒體和網站：《證券時報》《中國證券報》和巨潮諮詢網 三、報告期內獨立董事履行職責的情況 1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況 獨立董事出席董事會情況 獨立董事姓名 本報告期應參加董事會次數 現場出席次數 以通訊方式參加次數 委託出席次數 缺席次數 是否連續兩次未親自參加會議 黃賓 9 6 3 0 0 否 黃幼茹 9 6 3 0 0 否 肖向鋒 9 6 3 0 0 否 獨立董事列席股東大會次數 3 連續兩次未親自出席董事會的說明 無 2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 獨立董事對公司有關事項是否提出異議 □ 是 √ 否 報告期內獨立董事對公司有關事項未提出異議。 3、獨立董事履行職責的其他說明 獨立董事對公司有關建議是否被採納 √ 是 □ 否 獨立董事對公司有關建議被採納或未被採納的說明 報告期內，公司獨立董事嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《獨立董事制度》等法律、法規的有關規定，本著對公司、股東負責的態度，勤勉盡責，積極出席相關會議，積極、主動了解公司日常生產經營管理情況和財務狀況，並通過電話和電子郵件等多種渠道，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯繫，及時關注國內經濟形勢以及市場變化對公司經營狀況的影響，關注媒體、網絡有關公司的相關報導，及時獲悉和了解公司重大事項的進展情況，定期審閱公司提供的定期報告、臨時公告等有關資料，及時掌握公司運行動態，重點關注公司的主營業務經營狀況和發展趨勢等重大經營活動，從專業化角度深入探討公司經營發展中的機遇與挑戰，及時提示風險，發表專業獨立意見，切實維護了中小股東的利益。 四、董事會下設專門委員會在報告期內履行職責情況 1、董事會戰略委員會 報告期內，董事會戰略委員會嚴格遵守《董事會戰略委員會工作細則》和《公司章程》的有關規定，圍繞公司中長期發展戰略規划進行了深入研究和探討，對《公司章程》規定須經董事會批准的重大投資融資方案、資產經營項目實施了有效論證，並從專業角度和戰略高度提出了建設性意見，涉及上述具體已實施事項還進行了現場檢查；對與公司治理有關的制度制定、修訂工作提出了專業意見和建議，並對公司高級管理人員執行董事會決議情況進行了有效監督，定期或不定期開展公司治理情況自查和督促整改工作，推動公司結合實際情況不斷創新治理機制。 2、董事會審計委員會 報告期內，董事會審計委員會嚴格遵守《董事會審計委員會工作細則》和《公司章程》的有關規定，進一步強化董事會決策功能,做到事前審計、專業審計；認真審閱內審部提交的《關於2011年度公司內部控制的自我評價報告等各項工作報告》，結合公司的未來發展方向，領導內審部積極開展內部審計工作，對如何加強財務內控體系建設提出了合理化建議，有效督導公司規避市場風險，提高資產質量和資金使用效率。同時，加強了內部審計工作在公司內控體系中的積極作用，特別是對公司內控制度的健全性、適用性、有效性及執行情況加強審計監督，切實了解公司內部審計制度是否已得到有效實施，公司內控制度是否健全，內控手段是否嚴格執行，及時發現內部控制缺陷和風險隱患，並提出改進和處理建議，從而確保公司董事會對經理層的有效監督。 在公司2011年度報告的編制和披露過程中，董事會審計委員會認真聽取了公司經營管理層對2011年度生產經營情況和重大事項進展情況的匯報。審計委員會對公司財務報表進行了審閱，並就審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險測試和評價方法以及審計重點、審計工作時間安排，與審計機構進行了審計前的電話溝通，以及審計後面對面的溝通與交流；督促審計工作進展，保持與年審註冊會計師的聯繫和溝通，就審計過程中發現的問題及時交換意見，確保年報審計的獨立性和審計工作的如期完成，並全面、準確地反映公司的真實情況。 3、董事會薪酬和考核委員會 報告期內，公司董事會薪酬和考核委員會嚴格執行《董事會薪酬和考核委員會工作細則》和《公司章程》的有關規定，緊密結合公司實際情況，全面、細緻、綜合考慮，及時制訂和調整公司董事和高級管理人員考核標準，年終組織統一考核並提出合理化建議；結合國內CPI和人均GDP等指數變動情況，實時關注公司董事和高級管理人員的薪酬政策和方案是否符合國內經濟發展水平，並對公司董事和高級管理人員薪酬制度的執行情況進行審查和有效監督。 4、提名委員會 報告期內，公司董事會提名委員會嚴格執行《董事會提名委員會工作細則》和《公司章程》的有關規定，根據公司實際經營活動、資產規模和股權結構，對董事和高級管理人員的規模和構成及時向公司董事會提出合理化建議；廣泛搜尋合格的董事或高級管理人員的人選，並對董事和高級管理人員的候選人選進行嚴格審查，從而進一步優化公司董事會和高級管理人員組成，不斷完善公司治理結構。 五、監事會工作情況 監事會在報告期內的監督活動中發現公司是否存在風險 □ 是 √ 否 監事會對報告期內的監督事項無異議。 六、公司相對於控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面的獨立完整情況 公司自設立以來，嚴格按照《公司法》和《公司章程》等法律法規的要求規範運作，逐步建立健全法人治理結構，在資產、人員、財務、機構、業務等方面與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業完全分開，擁有獨立完整的供應、生產和銷售業務系統，具有面向市場自主經營的能力，具體情況如下： 1、資產獨立 本公司擁有完整的與生產經營相關的生產系統、輔助生產系統和配套設施；對與生產經營相關的廠房、土地、設備、商標、專利及非專利技術等資產均合法擁有所有權或使用權。本公司與股東之間的資產產權界定清晰，生產經營場所獨立，不存在依靠股東的生產經營場所進行生產經營的情況。目前本公司不存在以資產為股東的債務提供擔保的情況，公司對所有資產擁有完全的控制支配權。 2、人員獨立 本公司董事、監事、總經理、副總經理及其他高級管理人員均依合法程序選舉或聘任，不存在大股東超越公司董事會和股東大會作出人事任免決定的情況。本公司總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員和核心技術人員均專職在本公司工作並領取報酬，沒有在控股股東和其他股東單位擔任任何職務。也未在與公司業務相同或相近的其他企業擔任行政職務；公司的董事、監事、總經理及其他高級管理人員均通過合法程序產生，不存在控股股東、其他任何單位、部門或人士違反《公司章程》的有關規定幹預公司人事任免的情況。 3、財務獨立 本公司設立後，按照相關法律、法規的要求建立了一套獨立、完整、規範的財務會計核算體系和財務管理制度，建立了相應的內部控制制度，並獨立作出財務決策。本公司設立了獨立的財務部門，配備了專職財務人員；公司在銀行單獨開立帳戶，擁有獨立的銀行帳號；公司作為獨立的納稅人，依法獨立納稅。 4、機構獨立 公司設有股東大會、董事會、監事會以及公司各級管理部門等機構，獨立行使經營管理職權。公司建立了較為完善的組織結構，擁有完整的採購、生產和銷售系統及配套部門，各部門已構成了一個有機整體。本公司與控股股東及其控制的其他企業間不存在機構混同的情形，自本公司設立以來，未發生股東幹預本公司正常生產經營活動的現象。 5、業務獨立情況 公司的業務獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間未有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。公司擁有獨立完整的經營管理體系，在採購、生產、銷售和研發上不依賴股東和其他任何企業或個人，具有面向市場獨立開展業務的能力。 七、同業競爭情況 公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在同業競爭情況。 八、高級管理人員的考評及激勵情況 公司建立了公正、透明的高級管理人員績效評價標準與激勵機制，制定了《高級管理人員年薪制規定》等規章制度並不斷完善。公司董事會薪酬與考核委員會根據年度經營計劃、生產經營指標、管理目標等的完成情況，對高級管理人員的績效進行全面綜合考核，將經營業績與其個人收入掛鈎，並按照考評情況確定其年度薪酬總額。公司未來還將繼續探索多樣有效的激勵方式，形成多層次的激勵機制，完善績效評價標準。 第九節 內部控制 一、內部控制建設情況 (一)組織架構公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和有關法律、法規要求，建立了較為完善的法人治理結構。股東大會是公司最高權力機構,通過董事會對公司進行管理和監督。董事會是公司的常設決策機構,向股東大會負責，董事會下設戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，董事會對公司經營活動中的重大決策問題進行審議並做出決定,或提交股東大會審議。監事會是公司的監督機構,負責對公司董事、經理的行為及公司財務進行監督。公司總經理由董事會聘任,在董事會的領導下,全面負責公司的日常經營管理活動,組織實施董事會決議。 公司已形成股東大會、董事會、監事會與管理層之間權責分明、各司其職、協調運作、制衡有力的法人治理結構，依法行使各自的決策權、執行權和監督權。公司與控股股東之間在機構、人員、資產、財務、業務方面實現相互獨立，與控股股東的關聯交易平等、公開、自願，與控股股東相關的信息披露及時、完整。公司結合內外部經營環境和自身實際情況，不斷對組織機構進行優化調整，設立了審計部、生產部、生產保障部、物資部、開關廠、互感器廠、成套廠、工程技術部、開發部、質管部、信息中心、總工辦、企管部、行政事務部、財務部、市場部、銷售部、法律事務部、內務管理部、證券事務部等部門，完善了公司內部組織架構體系，明確規定了各部門的主要職責，形成了各司其職、相互配合、相互制約、環環相扣的內控管理體系，在組織生產，提供產品和服務，提高效益，確保安全等方面都發揮了至關重要的作用。 (二)發展戰略 公司董事會下設戰略發展委員會，是負責發展戰略管理工作的專門工作機構，主要負責對公司的中長期發展規劃、重大投融資方案、重大資本運作、資產經營項目決策進行研究並提出建議。委員會委員具有較強的綜合素質和實踐經驗，熟悉公司業務經營運作特點，具有市場敏感性和綜合判斷能力，了解國家宏觀政策走向及國內外經濟、行業發展趨勢。公司制訂了發展戰略管理的相關制度，明確了發展戰略制定以及實施、評估和調整的程序，規範了發展戰略的內容，以增強公司核心競爭力和可持續發展能力，保證公司戰略目標的實現。 (三)人力資源 公司重視人力資源建設，根據《勞動合同法》及有關法律法規，結合公司實際情況，制定了《人力資源管理》、《質量人力資源控制程序》、《員工入職程序及離職程序》、《崗位職責與要求》等人力資源管理相關制度，有利於公司可持續發展的人力資源政策，包括人力資源的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升和退出等管理要求，明確了各崗位的任職條件和工作要求，確保選聘人員能夠勝任崗位職責要求，實現了人力資源的合理配置，全面提升公司核心競爭力。 (四)社會責任 公司重視履行社會責任，認真貫徹執行國家和地方有關安全生產、環境保護和職業健康的法律法規，建立了嚴格的安全生產管理體系、操作規範和應急預案，切實做到安全生產，落實安全生產責任，安全的人力、物力等投入能夠確保及時發現、排除生產安全隱患。努力做到經濟效益與社會效益、短期利益與長期利益、自身發展與社會發展相互協調，實現公司與員工、公司與社會、公司與環境的健康和諧發展。 (五)企業文化 公司建立健全了企業文化審批流程和管理制度，並結合戰略目標和公司傳統，提煉公司核心價值觀、確定公司使命和公司願景，明確公司宗旨、價值觀、公司經營理念、管理理念和管理體制。公司重視企業文化的提煉和宣傳，通過灌輸企業精神，並把企業文化建設融入到日常經營活動中，增強員工的信心和責任感，增強公司的凝聚力、向心力，樹立公司的整體形象，保證公司運營的健康和穩定。 (六)資金活動 公司根據實際情況，全面梳理貨幣資金業務流程，加強對營運資金的會計系統控制，嚴格規範資金的收支條件、程序和審批權限，科學設置組織機構和崗位，明確貨幣資金各個環節的職責權限和崗位分離要求，遵循現金、銀行帳戶、票據、印籤管理的相關規定，切實保護公司的貨幣資金安全。公司已經建立完善的貨幣資金信息報告制度，定期或不定期檢查和評價資金活動情況，落實責任追究制度，確保資金安全和有效運行。 (七)採購業務公司結合實際情況，全面梳理採購業務流程，建立了供應商管理、原材料採購、設備採購和應付款管理等控制流程，完善了採購業務相關管理制度。公司從事採購業務的相關崗位均制訂了崗位責任制，並在採購與審批、詢價與確定供應商、採購合同的談判與核准、採購、驗收與相關會計記錄、付款申請、審批與執行等環節明確了各自的權責及相互制約要求與措施。建立了採購定價管理制度和供應商考核管理制度，定期檢查和評價採購過程中的薄弱環節，採取有效控制措施，確保物資採購滿足公司生產經營需要。 (八)資產管理 1、固定資產公司已經建立固定資產投資、驗收、使用、維護、處置等業務流程，科學設置組織機構和崗位，明確了固定資產業務各環節的職責權限和崗位分離要求。報告期內公司嚴格控制固定資產投資規模科學合理，規範固定資產的驗收、使用、維護的技術指標及操作要求，加強固定資產的投保，確保固定資產的安全完整，制定符合國家統一要求的固定資產成本核算、折舊計提方法，關注固定資產減值跡象，合理確認固定資產減值損失，保證固定資產財務信息的真實可靠。 2、存貨公司在存貨管理活動中，全面梳理存貨業務流程，科學設置組織機構和崗位，明確規定存貨相關業務活動的程序和制度，及時發現存貨管理中的薄弱環節，切實採取有效措施加以改進。報告期間，公司的存貨管理、出入庫記錄真實完整，倉庫中各類物資擺放有序、標示完備，倉庫環境整潔，安全應急措施完整到位。關注存貨減值跡象，合理確認存貨減值損失，不斷提高公司資產管理水平。 (九)銷售業務 公司建立了銷售政策和定價管理、銷售合同與發貨管理、客戶信用管理、應收款管理、售後服務和外包物流等控制流程，通過完善相應的銷售管理制度，對銷售業務的主要環節進行了規範與控制，明確了各崗位的職責和權限，確保了不相容職位相分離。報告期內，公司銷售流程中相關崗位的員工職責明確，各級審批流程執行到位，合同管理和價格管理程序合理有效，銷售業務記錄真實。與此同時，公司重視對客戶的信用管理，根據市場變化及時調整銷售策略，有效控制銷售費用，未發生違規操作。提高了銷售工作的效率，確保實現銷售目標。 (十)研究與開發 公司建立了新產品開發管理和專利管理控制流程，並梳理了相關制度，公司高度重視產品開發工作，根據發展戰略、結合市場開拓和技術進步要求，科學制定工藝研發和產品開發計劃，強化工藝研發和產品開發全過程管理，規範工藝研發和產品開發等行為，促進新技術、新工藝和新產品成果的有效利用，不斷提高公司的自主創新能力。 (十一)工程項目 公司建立了工程項目投資和零星工程項目管理等控制流程，完善了工程項目管理制度，梳理了各個環節可能存在的風險點，規範了工程預算、招標、施工、監理、驗收等工作流程。明確了相關部門和崗位的職責權限，做到可行性研究與決策、預算編制與審核、竣工決算與審計等不相容職務相互分離。強化工程建設全過程的監控，加強招投標管理，實行問責制，確保工程項目的質量、進度和資金安全。 (十二)財務報告 公司建立了會計核算、成本核算、財務報告與分析、關聯交易和信息披露等控制流程，根據國家相關法律法規要求和自身實際情況，全面梳理財務報告編制、對外提供和分析利用的業務流程，明確了財務報告各環節的職責分工和崗位分離，機構設置和人員配備基本科學合理。 公司財務報告的編制方法、程序、內容及對外提供的審批程序均嚴格遵循國家相關法規的要求，確保了財務報告的真實完整、報告充分及時。公司科學設計財務報告內容，對財務報告所披露的信息進行有效分析，並利用這些信息滿足公司經營管理決策需要。為保證公司與關聯人之間發生的關聯交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司關聯交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規及公司章程的規定，制定了《關聯交易決策制度》，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限，規定關聯交易事項的審議程序和迴避表決的要求。公司參照《深圳證券交易所股票上市規則》及其他有關規定，確定公司關聯方的名單，並及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。公司及其下屬子公司在發生交易活動時，相關責任人通過仔細查閱關聯方名單，審慎判斷是否構成關聯交易。如果構成關聯交易，會在各自權限內履行審批、報告義務。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所

中小企業

板上市公司公平信息披露指引》以及中國證監會發布的信息披露的內容與格式準則等法律、法規和規範性文件的規定，並結合公司具體情況，制定了《信息披露事務管理制度》，公司嚴格按照《信息披露事務管理制度》規定履行信息披露義務，真實、準確、及時、完整地披露財務定期報告和有關信息，公平地對待所有股東，確保公司所有股東能夠有平等的機會獲得公司信息，提高了公司透明度。 (十三)合同管理 公司建立了合同管理控制流程，明確了合同擬定、審批、執行等環節的程序和要求，並制定了標準合同範本。公司梳理了合同管理制度，對合同的主體、形式與內容、合同的籤訂、執行、變更以及合同糾紛的調節、仲裁和訴訟等各環節都做出了明確規定，並規範了合同審批會籤流程。同時公司對合同的保管和建檔進行了規定，並定期匯總合同的執行情況，採取相應控制措施，促進合同有效履行。 （十四）內部信息傳遞 公司注重加強對內部信息的管理，全面梳理內部信息傳遞過程中的薄弱環節，建立了較為科學的內部信息傳遞機制，明確內部控制相關信息的收集、處理、傳遞程序和傳遞範圍,確保信息及時溝通,並對收集的各種內部信息和外部信息進行合理篩選、核對、整合,以提高信息的有用性,將發現的重要信息及時傳遞給董事會、監事會和經理層。同時,利用公司內部區域網等現代化信息平臺,使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢,溝通更便捷、有效。 （十五）預算管理 公司根據實際情況制定了預算管理制度，在公司實行預算和考核相結合的管理辦法，明確了預算管理體制以及各預算執行單位的職責權限、授權批准程序和工作協調機制。公司組織各職能部門和子公司編制年度預算，對預算內容、預算編製程序等均有具體規定。報告期內，公司的預算管理平穩實施，實現了對各職能部門、子公司資源利用的合理分配和控制，減少了預算的盲目性，增強了預算的可行性，使預算更符合戰略發展的需要，截止2012年12月31日，預算管理的內部控制設計健全、合理，執行有效。 (十六)信息系統 公司重視信息化系統建設，公司根據內部控制要求，結合組織架構、業務範圍、地域分布、技術能力等因素，建立了符合公司業務發展戰略並與經營管理活動一體化的信息系統規劃方案，有序組織信息系統開發、運行與維護，同時建立並完善信息系統相關的控制，為風險管理提供足夠的信息資源和暢通的溝通渠道。 二、董事會關於內部控制責任的聲明 公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。建立健全並有效實施內部控制是公司董事會的責任；監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督；經理層在董事會的授權下負責組織領導公司內部控制的日常運行與持續完善。 公司內部控制的目標是：保證公司經營管理合法合規；財務報告及相關信息真實完整；資產安全完整；提高經營效率和效果；促進公司穩步可持續發展和發展戰略的實現。由於內部控制存在固有局限性，故公司的內部控制體系僅能對實現上述目標提供合理保證而非絕對保證。 三、建立財務報告內部控制的依據 公司依據《公司法》、《會計法》、《企業會計準則》和《企業內部控制基本規範》以及監管部門的相關規範性文件為依據，建立了較為完善的財務報告內部控制制度。報告期內，公司財務報告內部控制不存在重大缺陷。 四、內部控制自我評價報告 內部控制自我評價報告中報告期內發現的內部控制重大缺陷的具體情況 公司已經根據《企業內部控制基本規範》、《企業內部控制評價指引》及其他相關法律法規的要求，對公司截至2012年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。報告期內，公司對納入評價範圍的單位、業務與事項均已建立了有效的內部控制，並得到有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至本內部控制自我評價報告發出日之間未發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。董事會認為：內部控制應當與公司經營規模、業務範圍、競爭狀況和風險水平等相適應，並隨著情況的變化及時加以調整。2013年我們將根據公司的發展、業務流程的變更等及時完善公司《內部控制手冊》的內容，規範內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。 內部控制自我評價報告全文披露日期 2013年04月23日 內部控制自我評價報告全文披露索引 公司《2012年度內部控制自我評價報告》刊登在2013年4月23日的巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn） 五、內部控制審計報告 √ 適用 □ 不適用 內部控制審計報告中的審議意見段 會計師認為：

森源電氣

股份有限公司按照《企業內部控制基本規範》和相關規定在所有重大方面保持了有效於2012年12月31日的財務報告內部控制。 內部控制審計報告全文披露日期 2013年04月23日 內部控制審計報告全文披露索引 公司《2012年度內部控制審計報告》刊登在2013年4月23日的巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn） 會計師事務所是否出具非標準意見的內部控制審計報告 □ 是 √ 否 會計師事務所出具的內部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致 √ 是 □ 否 六、年度報告重大差錯責任追究制度的建立與執行情況 公司已嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所等監管部門的要求，建立了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，具體規定了年報信息披露重大差錯的情況、財務報告重大會計差錯的認定及處理程序、其他年報信息披露重大差錯的認定及處理程序以及年報信息披露重大差錯的責任追究等內容。 報告期內，公司財務報告、會計報表附註中財務信息的披露以及其他信息披露的內容和格式未違反《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》及相關規定，不存在重大會計差錯、重大錯誤或重大遺漏的情況；業績預告與實際披露業績不存在重大差異。 第十節 財務報告 一、審計報告 審計意見類型 標準無保留審計意見 審計報告籤署日期 2013年04月22日 審計機構名稱 立信會計師事務所（特殊普通合夥） 審計報告正文 審 計 報 告 信會師報字[2013 ]第210407號 河南

森源電氣

股份有限公司全體股東： 我們審計了後附的河南

森源電氣

股份有限公司（以下簡稱貴公司）財務報表，包括2012年12月31日的資產負債表和合併資產負債表、2012年度的利潤表和合併利潤表、2012年度的現金流量表和合併現金流量表、2012年度的所有者權益變動表和合併所有者權益變動表以及財務報表附註。 一、管理層對財務報表的責任 編制和公允列報財務報表是貴公司管理層的責任。這種責任包括：（1）按照企業會計準則的規定編制財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。 二、註冊會計師的責任 我們的責任是在執行審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守中國註冊會計師職業道德守則，計劃和執行審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。 審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價財務報表的總體列報。 我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、審計意見 我們認為，貴公司財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允映了

森源電氣

2012年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2012年度的合併及母公司的經營成果和現金流量。 立信會計師事務所（特殊普通合夥） 中國註冊會計師： 中國註冊會計師： 中國·上海 二O一三年四月二十二日 二、財務報表 財務附註中報表的單位為：人民幣元 1、合併資產負債表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 期末餘額 期初餘額 流動資產： 貨幣資金 211,594,169.36 601,126,592.96 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據 9,850,755.28 290,000.00 應收帳款 505,938,633.30 276,255,228.60 預付款項 92,048,726.30 202,748,639.25 應收保費 應收分保帳款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 21,249,744.81 15,160,473.66 買入返售金融資產 存貨 297,315,449.32 121,533,033.54 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,137,997,478.37 1,217,113,968.01 非流動資產： 發放委託貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 投資性房地產 固定資產 558,803,551.69 174,032,887.31 在建工程 63,455,879.73 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 36,681,804.08 27,783,538.59 開發支出 商譽 255,500.66 255,500.66 長期待攤費用 654,364.00 遞延所得稅資產 6,939,633.54 4,179,869.07 其他非流動資產 非流動資產合計 603,334,853.97 269,707,675.36 資產總計 1,741,332,332.34 1,486,821,643.37 流動負債： 短期借款 338,120,000.00 334,120,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據 27,792,856.26 62,572,901.00 應付帳款 140,431,858.05 78,932,424.80 預收款項 17,857,356.85 9,599,395.38 賣出回購金融資產款 應付手續費及佣金 應付職工薪酬 8,816,401.01 5,678,360.48 應交稅費 12,539,435.75 3,789,044.19 應付利息 649,453.10 1,156,986.47 應付股利 其他應付款 15,258,810.51 2,697,470.73 應付分保帳款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 561,466,171.53 498,546,583.05 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 94,730.18 110,193.45 其他非流動負債 31,900,634.97 非流動負債合計 31,995,365.15 110,193.45 負債合計 593,461,536.68 498,656,776.50 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 344,000,000.00 172,000,000.00 資本公積 351,323,170.52 488,923,170.52 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 60,865,191.05 41,896,117.04 一般風險準備 未分配利潤 377,575,756.26 273,178,356.40 外幣報表折算差額 歸屬於母公司所有者權益合計 1,133,764,117.83 975,997,643.96 少數股東權益 14,106,677.83 12,167,222.91 所有者權益（或股東權益）合計 1,147,870,795.66 988,164,866.87 負債和所有者權益（或股東權益）總計 1,741,332,332.34 1,486,821,643.37 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 2、母公司資產負債表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 期末餘額 期初餘額 流動資產： 貨幣資金 208,513,998.99 597,027,707.70 交易性金融資產 應收票據 9,750,755.28 240,000.00 應收帳款 477,706,485.20 268,395,499.95 預付款項 89,964,675.80 200,539,529.65 應收利息 應收股利 其他應收款 18,423,710.28 12,679,030.55 存貨 267,543,406.80 111,562,733.94 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計 1,071,903,032.35 1,190,444,501.79 非流動資產： 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 16,119,400.00 16,119,400.00 投資性房地產 固定資產 548,212,578.78 166,078,007.77 在建工程 63,372,153.24 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 34,165,894.48 25,193,992.67 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 6,412,191.56 4,032,659.80 其他非流動資產 非流動資產合計 604,910,064.82 274,796,213.48 資產總計 1,676,813,097.17 1,465,240,715.27 流動負債： 短期借款 318,120,000.00 327,120,000.00 交易性金融負債 應付票據 25,512,856.26 60,572,901.00 應付帳款 118,034,745.71 73,678,015.07 預收款項 17,667,356.85 9,252,356.41 應付職工薪酬 8,471,407.41 4,615,568.18 應交稅費 10,423,572.67 3,400,818.95 應付利息 605,108.10 1,156,986.47 應付股利 其他應付款 14,838,275.65 9,495,669.73 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 513,673,322.65 489,292,315.81 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 31,900,634.97 0.00 非流動負債合計 31,900,634.97 0.00 負債合計 545,573,957.62 489,292,315.81 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 344,000,000.00 172,000,000.00 資本公積 351,323,170.52 488,923,170.52 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 60,865,191.05 41,896,117.04 一般風險準備 未分配利潤 375,050,777.98 273,129,111.90 外幣報表折算差額 所有者權益（或股東權益）合計 1,131,239,139.55 975,948,399.46 負債和所有者權益（或股東權益）總計 1,676,813,097.17 1,465,240,715.27 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 3、合併利潤表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 本期金額 上期金額 一、營業總收入 990,486,870.92 710,158,450.56 其中：營業收入 990,486,870.92 710,158,450.56 利息收入 已賺保費 手續費及佣金收入 二、營業總成本 773,803,356.48 574,191,138.53 其中：營業成本 632,736,719.84 474,831,010.62 利息支出 手續費及佣金支出 退保金 賠付支出淨額 提取保險合同準備金淨額 保單紅利支出 分保費用 營業稅金及附加 3,774,951.49 3,233,104.74 銷售費用 47,621,192.01 39,140,432.31 管理費用 53,603,051.36 36,498,251.07 財務費用 21,051,565.65 14,098,199.03 資產減值損失 15,015,876.13 6,390,140.76 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 匯兌收益（損失以「-」號填列） 三、營業利潤（虧損以「－」號填列） 216,683,514.44 135,967,312.03 加：營業外收入 93,479,126.05 16,949,914.90 減：營業外支出 82,510,128.84 93,799.62 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 227,652,511.65 152,823,427.31 減：所得稅費用 33,546,582.86 22,226,727.02 五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 194,105,928.79 130,596,700.29 其中：被合併方在合併前實現的淨利潤 歸屬於母公司所有者的淨利潤 192,166,473.87 130,559,047.85 少數股東損益 1,939,454.92 37,652.44 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.56 0.38 （二）稀釋每股收益 0.56 0.38 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 194,105,928.79 130,596,700.29 歸屬於母公司所有者的綜合收益總額 192,166,473.87 130,559,047.85 歸屬於少數股東的綜合收益總額 1,939,454.92 37,652.44 本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0元。 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 4、母公司利潤表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 本期金額 上期金額 一、營業收入 938,572,366.41 704,979,573.51 減：營業成本 598,569,119.42 471,019,335.99 營業稅金及附加 3,698,495.38 3,207,908.47 銷售費用 44,716,822.98 38,526,659.81 管理費用 47,516,952.93 36,082,797.50 財務費用 19,901,541.70 13,953,994.49 資產減值損失 13,494,945.29 6,316,647.29 加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列） 投資收益（損失以「－」號填列） 其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 二、營業利潤（虧損以「－」號填列） 210,674,488.71 135,872,229.96 加：營業外收入 93,350,684.34 16,948,364.90 減：營業外支出 82,510,125.05 93,799.62 其中：非流動資產處置損失 三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列） 221,515,048.00 152,726,795.24 減：所得稅費用 31,824,307.91 22,216,991.89 四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列） 189,690,740.09 130,509,803.35 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.56 0.38 （二）稀釋每股收益 0.56 0.38 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 189,690,740.09 130,509,803.35 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 5、合併現金流量表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 885,033,051.41 731,113,693.16 客戶存款和同業存放款項淨增加額 向中央銀行借款淨增加額 向其他金融機構拆入資金淨增加額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金淨額 保戶儲金及投資款淨增加額 處置交易性金融資產淨增加額 收取利息、手續費及佣金的現金 拆入資金淨增加額 回購業務資金淨增加額 收到的稅費返還 914,570.85 1,173,794.88 收到其他與經營活動有關的85,387,438.36 59,712,796.84 現金 經營活動現金流入小計 971,335,060.62 792,000,284.88 購買商品、接受勞務支付的現金 807,380,936.29 496,942,779.61 客戶貸款及墊款淨增加額 存放中央銀行和同業款項淨增加額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及佣金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現金 84,382,890.93 58,966,380.62 支付的各項稅費 65,260,943.32 57,491,529.70 支付其他與經營活動有關的現金 95,512,091.95 116,710,095.34 經營活動現金流出小計 1,052,536,862.49 730,110,785.27 經營活動產生的現金流量淨額 -81,201,801.87 61,889,499.61 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益所收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 64,832,358.00 1,990,258.96 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 41,067,700.00 18,829,380.00 投資活動現金流入小計 105,900,058.00 20,819,638.96 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 319,008,147.70 246,710,104.05 投資支付的現金 質押貸款淨增加額 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 11,608,169.47 支付其他與投資活動有關的現金 9,797,200.00 投資活動現金流出小計 328,805,347.70 258,318,273.52 投資活動產生的現金流量淨額 -222,905,289.70 -237,498,634.56 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取得借款收到的現金 378,120,000.00 449,090,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 378,120,000.00 449,090,000.00 償還債務支付的現金 374,120,000.00 375,060,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 60,726,239.38 46,960,139.37 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 434,846,239.38 422,020,139.37 籌資活動產生的現金流量淨額 -56,726,239.38 27,069,860.63 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物淨增加額 -360,833,330.95 -148,539,274.32 加：期初現金及現金等價物餘額 554,179,841.96 702,719,116.28 六、期末現金及現金等價物餘額 193,346,511.01 554,179,841.96 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 6、母公司現金流量表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 單位：元 項目 本期金額 上期金額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 861,633,836.81 727,395,493.16 收到的稅費返還 914,570.85 1,173,794.88 收到其他與經營活動有關的現金 71,196,041.30 56,401,107.08 經營活動現金流入小計 933,744,448.96 784,970,395.12 購買商品、接受勞務支付的現金 786,707,934.48 490,152,921.82 支付給職工以及為職工支付的現金 76,532,775.33 58,815,636.62 支付的各項稅費 64,164,052.45 57,382,114.91 支付其他與經營活動有關的現金 78,182,361.01 112,517,847.85 經營活動現金流出小計 1,005,587,123.27 718,868,521.20 經營活動產生的現金流量淨額 -71,842,674.31 66,101,873.92 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益所收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額 64,832,358.00 處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收到其他與投資活動有關的現金 41,067,700.00 18,829,380.00 投資活動現金流入小計 105,900,058.00 18,829,380.00 購建固定資產、無形資產和315,266,579.19 246,562,514.13 其他長期資產支付的現金 投資支付的現金 16,119,400.00 取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 支付其他與投資活動有關的現金 9,797,200.00 投資活動現金流出小計 325,063,779.19 262,681,914.13 投資活動產生的現金流量淨額 -219,163,721.19 -243,852,534.13 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 358,120,000.00 449,090,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 358,120,000.00 449,090,000.00 償還債務支付的現金 367,120,000.00 375,060,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付的現金 59,528,220.56 46,917,499.37 支付其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流出小計 426,648,220.56 421,977,499.37 籌資活動產生的現金流量淨額 -68,528,220.56 27,112,500.63 四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 五、現金及現金等價物淨增加額 -359,534,616.06 -150,638,159.58 加：期初現金及現金等價物餘額 552,080,956.70 702,719,116.28 六、期末現金及現金等價物餘額 192,546,340.64 552,080,956.70 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 7、合併所有者權益變動表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 本期金額 單位：元 項目 本期金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 其他 一、上年年末餘額 172,000,000.00 488,923,170.52 41,896,117.04 273,178,356.40 12,167,222.91 988,164,866.87 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 172,000,000.488,923,170.5 41,896,117.04 273,178,356.4 12,167,222.91 988,164,866.87 00 2 0 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 172,000,000.00 -137,600,000.00 18,969,074.01 104,397,399.86 1,939,454.92 159,705,928.79 （一）淨利潤 192,166,473.87 1,939,454.92 194,105,928.79 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 18,969,074.01 -53,369,074.01 -34,400,000.00 1．提取盈餘公積 18,969,074.01 -18,969,074.01 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -34,400,000.00 -34,400,000.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 172,000,000.00 -137,600,000.00 -34,400,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 137,600,000.00 -137,600,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 34,400,000.00 -34,400,000.00 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 344,000,000.00 351,323,170.52 60,865,191.05 377,575,756.26 14,106,677.83 1,147,870,795.66 上年金額 單位：元 項目 上年金額 歸屬於母公司所有者權益 少數股東權益 所有者權益合計 實收資資本公減：庫存專項儲盈餘公一般風未分配其他 本（或股本） 積 股 備 積 險準備 利潤 一、上年年末餘額 86,000,000.00 549,123,170.52 28,845,136.71 207,270,288.88 871,238,596.11 加：同一控制下企業合併產生的追溯調整 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 86,000,000.00 549,123,170.52 28,845,136.71 207,270,288.88 871,238,596.11 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 86,000,000.00 -60,200,000.00 13,050,980.33 65,908,067.52 12,167,222.91 116,926,270.76 （一）淨利潤 130,559,047.85 37,652.44 130,596,700.29 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 130,559,047.85 37,652.44 130,596,700.29 （三）所有者投入和減少資本 12,129,570.47 12,129,570.47 1．所有者投入資本 12,129,570.47 12,129,570.47 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 13,050,980.33 -38,850,980.33 -25,800,000.00 1．提取盈餘公積 13,050,980.33 -13,050,980.33 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -25,800,000.00 -25,800,000.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 86,000,000.00 -60,200,000.00 -25,800,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 25,800,000.00 -25,800,000.00 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 172,000,000.00 488,923,170.52 41,896,117.04 273,178,356.40 12,167,222.91 988,164,866.87 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 8、母公司所有者權益變動表 編制單位：河南

森源電氣

股份有限公司 本期金額 單位：元 項目 本期金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 172,000,000.00 488,923,170.52 41,896,117.04 273,129,111.90 975,948,399.46 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 172,000,000.00 488,923,170.52 41,896,117.04 273,129,111.90 975,948,399.46 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 172,000,000.00 -137,600,000.00 18,969,074.01 101,921,666.08 155,290,740.09 （一）淨利潤 189,690,740.09 189,690,740.09 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 189,690,740.09 189,690,740.09 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 18,969,074.01 -53,369,074.01 -34,400,000.00 1．提取盈餘公積 18,969,074.01 -18,969,074.01 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -34,400,000.00 -34,400,000.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 172,000,000.00 -137,600,000.00 -34,400,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 137,600,000.00 -137,600,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 4．其他 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 344,000,000.00 351,323,170.52 60,865,191.05 375,050,777.98 1,131,239,139.55 上年金額 單位：元 項目 上年金額 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈餘公積 一般風險準備 未分配利潤 所有者權益合計 一、上年年末餘額 86,000,000.00 549,123,170.52 28,845,136.71 207,270,288.88 871,238,596.11 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年年初餘額 86,000,000.00 549,123,170.52 28,845,136.71 207,270,288.88 871,238,596.11 三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列） 86,000,000.00 -60,200,000.00 13,050,980.33 65,858,823.02 104,709,803.35 （一）淨利潤 130,509,803.35 130,509,803.35 （二）其他綜合收益 上述（一）和（二）小計 130,509,803.35 130,509,803.35 （三）所有者投入和減少資本 1．所有者投入資本 2．股份支付計入所有者權益的金額 3．其他 （四）利潤分配 13,050,980.33 -38,850,980.33 -25,800,000.00 1．提取盈餘公積 13,050,980.33 -13,050,980.33 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的分配 -25,800,000.00 -25,800,000.00 4．其他 （五）所有者權益內部結轉 86,000,000.00 -60,200,000.00 -25,800,000.00 1．資本公積轉增資本（或股本） 60,200,000.00 -60,200,000.00 2．盈餘公積轉增資本（或股本） 3．盈餘公積彌補虧損 -25,800,000.00 4．其他 25,800,000.00 （六）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末餘額 172,000,000.00 488,923,170.52 41,896,117.04 273,129,111.90 975,948,399.46 法定代表人：楚金甫 主管會計工作負責人：趙巧 會計機構負責人：趙巧 三、公司基本情況 河南

森源電氣

股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）繫於2000年10月經河南省人民政府豫股批字（2000）16號文批准，由楚金甫、周保臣、楊合嶺三位自然人股東和河南隆源投資有限公司、長葛市隆昌物資有限責任公司兩家單位發起設立的股份有限公司，設立時註冊資本人民幣2,322.73萬元。本公司的母公司為河南森源集團有限公司，本公司的實際控制人為楚金甫。公司的企業法人營業執照註冊號：410000100016744。2010年2月10日在深圳證券交易所上市。所屬行業為電氣機械及器材製造業。 2010年2月1日，經中國證券監督管理委員會證監許可[2010]76號文件批准，公司向社會公眾公開發行了2,200萬股人民幣普通股股票（A股）。公司註冊資本變更為人民幣86,000,000.00元。 根據本公司2010年度股東大會決議，本公司以2010年12月31日股本8,600萬股為基數，按每10股送紅股3股，每10股由資本公積金轉增7股，共計轉增8,600萬股，並於2011年6月21日實施。轉增後，註冊資本增至人民幣172,000,000.00元。 根據本公司2011年度股東大會決議，本公司以2011年12月31日股本17200萬股為基數，按每10股送紅股2股，每10股由資本公積金轉增8股，共計轉增17,200萬股，並於2012年5月25日實施。轉增後，註冊資本增至人民幣344,000,000.00元。 截至2012年12月31日，本公司累計發行股本總數34,400萬股，公司註冊資本為34,400萬元，經營範圍為：高低壓配電成套裝置、高壓電器元器件系列產品開發、生產和銷售。主要產品為高壓成套裝置、低壓成套裝置、高壓元件、電能質量治理裝置。公司註冊地: 長葛市，總部辦公地：長葛市魏武路南段西側。 四、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯 1、財務報表的編制基礎 公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部於2006年2月15日頒布的《企業會計準則——基本準則》和38項具體會計準則、其後頒布的企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定(以下合稱―企業會計準則‖)、以及中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15 號——財務報告的一般規定》(2010年修訂)的披露規定編制財務報表。 2、遵循企業會計準則的聲明 公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了報告期公司的財務狀況、經營成果、現金流量等有關信息。 3、會計期間 本公司會計年度為公曆年度，即每年1月1日起至12月31日止。 4、記帳本位幣 採用人民幣為記帳本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法 （1）同一控制下企業合併 本公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。被合併各方採用的會計政策與本公司不一致的，本公司在合併日按照本公司會計政策進行調整，在此基礎上按照調整後的帳面價值確認。 在合併中取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足衝減的，調整留存收益。 本公司為進行企業合併而發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費等，於發生時計入當期損益。 企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減的，衝減留存收益。 （2）非同一控制下的企業合併 本公司在購買日對作為企業合併對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量。公允價值與其帳面價值的差額，計入當期損益。本公司在購買日對合併成本進行分配，確認所取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值。 本公司對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，經覆核後，計入當期損益。 企業合併中取得的被購買方除無形資產外的其他各項資產（不僅限於被購買方原已確認的資產），其所帶來的經濟利益很可能流入本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認並按公允價值計量；公允價值能夠可靠計量的無形資產，單獨確認為無形資產並按公允價值計量；取得的被購買方除或有負債以外的其他各項負債，履行有關義務很可能導致經濟利益流出本公司且公允價值能夠可靠計量的，單獨確認並按照公允價值計量；取得的被購買方或有負債，其公允價值能可靠計量的，單獨確認為負債並按照公允價值計量。 本公司在企業合併中取得的被購買方的可抵扣暫時性差異，在購買日不符合遞延所得稅資產確認條件的，不予以確認。購買日後12個月內，如取得新的或進一步的信息表明購買日的相關情況已經存在，預期被購買方在購買日可抵扣暫時性差異帶來的經濟利益能夠實現的，確認相關的遞延所得稅資產，同時減少商譽，商譽不足衝減的，差額部分確認為當期損益；除上述情況以外，確認與企業合併相關的遞延所得稅資產，計入當期損益。 非同一控制下企業合併，購買方為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用，應當於發生時計入當期損益；購買方作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，應當計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。 6、合併財務報表的編制方法 （1）合併財務報表的編制方法 本公司合併財務報表的合併範圍以控制為基礎確定，所有子公司均納入合併財務報表。所有納入合併財務報表合併範圍的子公司所採用的會計政策、會計期間與本公司一致，如子公司採用的會計政策、會計期間與本公司不一致的，在編制合併財務報表時，按本公司的會計政策、會計期間進行必要的調整。對於非同一控制下企業合併取得的子公司，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。合併財務報表以本公司及子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，按照權益法調整對子公司的長期股權投資後，由本公司編制。 合併財務報表時抵銷本公司與各子公司、各子公司相互之間發生的內部交易對合併資產負債表、合併利潤表、合併現金流量表、合併所有者權益變動表的影響。 子公司少數股東應佔的權益和損益分別在合併資產負債表中所有者權益項目下和合併利潤表中淨利潤項目下單獨列示。子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有份額而形成的餘額，衝減少數股東權益。 在報告期內，若因同一控制下企業合併增加子公司的，則調整合併資產負債表的期初數；將子公司合併當期期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；將子公司合併當期期初至報告期末的現金流量納入合併現金流量表，同時對比較報表的相關項目進行調整，視同合併後的報告主體在以前期間一直存在。 在報告期內，若因非同一控制下企業合併增加子公司的，則不調整合併資產負債表期初數；將子公司自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表；該子公司自購買日至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併時，對於購買日之前持有的被購買方的股權，本公司按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益。購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益轉為購買日所屬當期投資收益。 在報告期內，本公司處置子公司，則該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合併利潤表；該子公司期初至處置日的現金流量納入合併現金流量表。因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權時，對於處置後的剩餘股權投資，本公司按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩餘股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的淨資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。 本公司因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨認淨資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司淨資產份額的差額，均調整合併資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足衝減的，調整留存收益。 7、現金及現金等價物的確定標準 本公司在編制現金流量表時所確定的現金，是指本公司的庫存現金以及可以隨時用於支付的存款；現金等價物，是指本公司持有的期限短、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 8、外幣業務和外幣報表折算 （1）外幣業務 公司發生外幣業務時，按業務發生日國家公布的外匯匯率（中間價）折合為人民幣記帳。月末按月末匯率對各外幣貨幣性項目的餘額進行調整，調整後餘額與原帳面餘額的差額扣除應予資本化的金額後作為當期匯兌損益計入財務費用。 9、金融工具 （1）金融工具的分類 公司按投資目的和經濟實質將擁有的金融資產分為下列四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；持有至到期投資；貸款和應收款項；可供出售金融資產。 公司按經濟實質將承擔的金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和以攤餘成本計量的其他金融負債兩類。 （2）金融工具的確認依據和計量方法 （1）以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（金融負債）取得時以公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）作為初始確認金額，相關的交易費用計入當期損益。持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入當期損益。處置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。 （2）持有至到期投資 取得時按公允價值（扣除已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間按照攤餘成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得時確定，在該預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。處置時，將所取得價款與該投資帳面價值之間的差額計入投資收益。 （3）應收款項 公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，以及公司持有的其他企業的不包括在活躍市場上有報價的債務工具的債權，包括應收帳款、其他應收款、應收票據、預付帳款、長期應收款）等，以向購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額；具有融資性質的，按其現值進行初始確認。 收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。 （4）可供出售金融資產 取得時按公允價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息）和相關交易費用之和作為初始確認金額。持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益。期末以公允價值計量且將公允價值變動計入資本公積（其他資本公積）。處置時，將取得的價款與該金融資產帳面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入投資損益。 （5）其他金融負債 按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。採用攤餘成本進行後續計量。 （3）金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。 在判斷金融資產轉移是否滿足上述金融資產終止確認條件時，採用實質重於形式的原則。公司將金融資產轉移區分為金融資產整體轉移和部分轉移。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）所轉移金融資產的帳面價值； （2）因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損益： （1）終止確認部分的帳面價值； （2）終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金融負債。 （4）金融負債終止確認條件 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則終止確認該金融負債或其一部分；本公司若與債權人籤定協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，則終止確認現存金融負債，並同時確認新金融負債。 對現存金融負債全部或部分合同條款作出實質性修改的，則終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款後的金融負債確認為一項新金融負債。金融負債全部或部分終止確認時，終止確認的金融負債帳面價值與支付對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。本公司若回購部分金融負債的，在回購日按照繼續確認部分與終止確認部分的相對公允價值，將該金融負債整體的帳面價值進行分配。分配給終止確認部分的帳面價值與支付的對價（包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債）之間的差額，計入當期損益。 （5）金融資產和金融負債公允價值的確定方法 本公司採用公允價值計量的金融資產和金融負債全部直接參考活躍市場中的報價 。 （6）金融資產（不含應收款項）減值測試方法、減值準備計提方法 除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本公司於資產負債表日對金融資產的帳面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。 （1）可供出售金融資產的減值準備：期末如果可供出售金融資產的公允價值發生嚴重下跌，或在綜合考慮各種相關因素後，預期這種下跌趨勢屬於非暫時性的，就認定其已發生減值，將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一併轉出，確認減值損失。 對於已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨後的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失確認後發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。可供出售權益工具投資發生的減值損失，不得通過損益轉回。 （2）持有至到期投資的減值準備： 持有至到期投資減值損失的計量比照應收款項減值損失計量方法處理。 10、應收款項壞帳準備的確認標準和計提方法 本公司應收款項（包括應收帳款和其他應收款等）按合同或協議價款作為初始入帳金額。凡因債務人破產，依照法律清償程序清償後仍無法收回；或因債務人死亡，既無遺產可供清償，又無義務承擔人，確實無法收回；或因債務人逾期未能履行償債義務，經法定程序審核批准，該等應收帳款列為壞帳損失。 本公司以應收債權向銀行等金融機構轉讓、質押或貼現等方式融資時，根據相關合同的約定，當債務人到期未償還該項債務時，若本公司負有向金融機構還款的責任，則該應收債權作為質押貸款處理；若本公司沒有向金融機構還款的責任，則該應收債權作為轉讓處理，並確認債權的轉讓損益。 本公司收回應收款項時，將取得的價款和應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。 （1）單項金額重大的應收款項壞帳準備 單項金額重大的判斷依據或金額標準 將單項金額超過500萬元的應收帳款和其他應收款視為重大應收款項。 單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法 對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，按預計未來現金流量現值低於其帳面價值的差額計提壞帳準備；單獨測試未發生減值的應收款項，包括在具有類似信用風險特徵的應收款項組合中再進行減值測試；單項測試已確認減值損失的應收款項，不再包括在具有類似信用風險特徵的應收款項組合中進行減值測試。 （2）按組合計提壞帳準備的應收款項 組合名稱 按組合計提壞帳準備的計提方法 確定組合的依據 組合1：帳齡組合 帳齡分析法 按款項性質，除關聯方、投標保證金以外的應收款項 組合2：集團內公司間往來款項組合 其他方法 按款項性質，應收關聯方款項集團內公司間往來為信用風險特徵劃分組合 組合3：保證金組合 帳齡分析法 按款項性質，投標保證金 按組合計提壞帳準備的計提方法 按組合計提壞帳準備的計提方法 組合1：帳齡組合 帳齡分析法 帳齡分析法 組合2：集團內公司間往來款項組合 餘額百分比法 合併範圍內各會計主體之間的應收款項本集團可以控制，除非有證據表明不能收回，一般不計提壞帳準備 組合3：保證金組合 其他方法 不計提壞帳準備 組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的 √ 適用 □ 不適用 帳齡 應收帳款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1年以內（含1年） 5% 5% 1－2年 10% 10% 2－3年 20% 20% 3－4年 30% 30% 4－5年 50% 50% 5年以上 100% 100% 組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的 □ 適用 √ 不適用 （3）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 單項計提壞帳準備的理由 無 壞帳準備的計提方法 無 11、存貨 （1）存貨的分類 存貨分類為：在途物資、原材料、周轉材料、庫存商品、在產品、發出商品、委託加工物資、包裝物、低值易耗品等。 （2）發出存貨的計價方法 計價方法：加權平均法 存貨發出時按加權平均法計價，庫存商品中開關櫃系列產品發出按個別計價法。 （3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法期末對存貨進行全面清查後，按存貨的成本與可變現淨值孰低提取或調整存貨跌價準備。 產成品、庫存商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多於銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現淨值以一般銷售價格為基礎計算。 期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對於數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合併計提存貨跌價準備。 （4）存貨的盤存制度 盤存制度：永續盤存制 （5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 低值易耗品 攤銷方法：五五攤銷法 低值易耗品採用五五轉銷法。 包裝物 攤銷方法：一次攤銷法 包裝物攤銷採用一次攤銷法。 12、長期股權投資 （1）投資成本的確定 （1）企業合併形成的長期股權投資同一控制下的企業合併：公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付合併對價之間的差額，調整資本公積中的股本溢價；資本公積中的股本溢價不足衝減的，調整留存收益。合併發生的各項直接相關費用，包括為進行合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，於發生時計入當期損益。非同一控制下的企業合併：公司按照購買日確定的合併成本作為長期股權投資的初始投資成本。合併成本為購買日購買方為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。購買方為企業合併而發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用於發生時計入當期損益；購買方作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。通過多次交易分步實現的非同一控制下企業合併，以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本。本公司將合併協議約定的或有對價作為企業合併轉移對價的一部分，按照其在購買日的公允價值計入企業合併成本。（2）其他方式取得的長期股權投資以支付現金方式取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值（扣除已宣告但尚未發放的現金股利或利潤）作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。 在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值為基礎確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。 （2）後續計量及損益確認 （1）後續計量公司對子公司的長期股權投資，採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法進行調整。對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，採用成本法核算。對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入當期損益。被投資單位除淨損益以外所有者權益其他變動的處理：對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，公司按照持股比例計算應享有或承擔的部分，調整長期股權投資的帳面價值，同時增加或減少資本公積（其他資本公積）。（2）損益確認成本法下，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認投資收益。權益法下，在被投資單位帳面淨利潤的基礎上考慮：被投資單位與本公司採用的會計政策及會計期間不一致，按本公司的會計政策及會計期間對被投資單位財務報表進行調整；以取得投資時被投資單位固定資產、無形資產的公允價值為基礎計提的折舊額或攤銷額以及有關資產減值準備金額等對被投資單位淨利潤的影響；對本公司與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易予以抵銷等事項的適當調整後，確認應享有或應負擔被投資單位的淨利潤或淨虧損。在公司確認應分擔被投資單位發生的虧損時，按照以下順序進行處理：首先，衝減長期股權投資的帳面價值。其次，長期股權投資的帳面價值不足以衝減的，以其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益面價值為限繼續確認投資損失，衝減長期應收項目等的帳面價值。最後，經過上述處理，按照投資合同或協議約定企業仍承擔額外義務的，按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。被投資單位以後期間實現盈利的，公司在扣除未確認的虧損分擔額後，按與上述相反的順序處理，減記已確認預計負債的帳面餘額、恢復其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益及長期股權投資的帳面價值，同時確認投資收益。在持有投資期間，被投資單位能夠提供合併財務報表的，應當以合併財務報表中的淨利潤和其他權益變動為基礎進行核算。 （3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。投資企業與其他方對被投資單位實施共同控制的，被投資單位為其合營企業。重大影響，是指對一個企業的財務和經營決策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。投資企業能夠對被投資單位施加重大影響的，被投資單位為其聯營企業。 （4）減值測試方法及減值準備計提方法 重大影響以下的、在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，其減值損失是根據其帳面價值與按類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額進行確定。 除因企業合併形成的商譽以外的存在減值跡象的其他長期股權投資，如果可收回金額的計量結果表明，該長期股權投資的可收回金額低於其帳面價值的，將差額確認為減值損失。 長期股權投資減值損失一經確認，不再轉回。 13、固定資產 （1）固定資產確認條件 固定資產指同時滿足與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業和該固定資產的成本能夠可靠地計量條件的，為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的使用壽命超過一個會計年度的有形資產。 （2）融資租入固定資產的認定依據、計價方法 當本公司租入的固定資產符合下列一項或數項標準時，確認為融資租入固定資產：（1）在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給本公司。（2）本公司有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低於行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定本公司將會行使這種選擇權。（3）即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分。（4）本公司在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值。（5）租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有本公司才能使用。融資租賃租入的固定資產，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為入帳價值。最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。在租賃談判和籤訂租賃合同過程中發生的，可歸屬於租賃項目的手續費、律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用，計入租入資產價值。未確認融資費用在租賃期內各個期間採用實際利率法進行分攤。本公司採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提融資租入固定資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 （3）各類固定資產的折舊方法 除已提足折舊仍繼續使用的固定資產之外，本公司對所有固定資產計提折舊，折舊方法採用年限平均法。本公司根據固定資產的性質和使用情況，確定固定資產的使用壽命和預計淨殘值。並在年度終了，對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，如與原先估計數存在差異的，進行相應的調整。 本公司的固定資產類別、折舊年限、殘值率和年折舊率如下： 類別 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建築物 10-40 5% 9.6% 機器設備 12 5% 7.92% 運輸設備 8 5% 11.88% 辦公設備 5 4% 實驗設備 10 4% 9.6% （4）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法 公司期末對固定資產進行檢查，如發現存在下列情況，按固定資產可回收金額低於其帳面價值的差額確認並計提固定資產減值準備。計提時按單項資產計提，難以對單項資產的可收回金額進行估計的，按該資產所屬的資產組為基礎計提。減值準備一經計提，在資產存續期內不予轉回。 （1）固定資產市價大幅度下跌，其跌幅大大高於因時間推移或正常使用而預計的下跌，並且預計在近期內不可能恢復； （2）公司所處經營環境，如技術、市場、經濟或法律環境，或者產品營銷市場在當期發生或在近期發生重大變化，並對公司產生負面影響； （3）同期市場利率大幅度提高，進而很可能影響公司計算固定資產的可收回金額的折現率，並導致固定資產可收回金額大幅度降低； （4）固定資產陳舊過時或發生實體損壞； （5）固定資產預計使用方式發生重大不利變化，如企業計劃終止或重組該資產所屬的經營業務、提前處置固定資產等情形，從而對企業產生負面影響； （6）企業內部報告的證據表明固定資產的經濟績效已經低於或者將低於預期，如固定所創造的淨現金流量或者實現的營業利潤（或者虧損）遠遠低於（或者高於）預計金額； （7）其他有可能表明資產已發生減值的情況。 （5）其他說明 本公司固定資產按成本進行初始計量。其中，外購的固定資產的成本包括買價、進口關稅等相關稅費，以及為使固定資產達到預定可使用狀態前所發生的可直接歸屬於該資產的其他支出。自行建造固定資產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。投資者投入的固定資產，按投資合同或協議約定的價值作為入帳價值，但合同或協議約定價值不公允的按公允價值入帳。購買固定資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，固定資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。實際支付的價款與購買價款的現值之間的差額，除應予資本化的以外，在信用期間內計入當期損益。 當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其帳面價值和相關稅費後的金額計入當期損益。 14、在建工程 （1）在建工程的類別 在建工程以立項項目分類核算。本公司的在建工程包括待安裝設備、建設工程、改造工程。 （2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點 在建工程項目按建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的全部支出，作為固定資產的入帳價值。所建造的固定資產在建工程已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，並按本公司固定資產折舊政策計提固定資產的折舊，待辦理竣工決算後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。本公司自行建造的在建工程按實際成本計價，實際成本由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。本公司的在建工程包括待安裝設備。 （3）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法 公司在每期末判斷在建工程是否存在可能發生減值的跡象。在建工程存在減值跡象的，估計其可收回金額。有跡象表明一項在建工程可能發生減值的，企業以單項在建工程為基礎估計其可收回金額。企業難以對單項在建工程的可收回金額進行估計的，以該在建工程所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。可收回金額根據在建工程的公允價值減去處置費用後的淨額與在建工程預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。 當在建工程的可收回金額低於其帳面價值的，將在建工程的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為在建工程減值損失，計入當期損益，同時計提相應的在建工程減值準備。 在建工程的減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。資產負債表日，本公司對在建工程按照帳面價值與可收回金額孰低計量，按單項工程可收回金額低於帳面價值的差額，計提在建工程減值準備，計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。在建工程減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。 15、借款費用 （1）借款費用資本化的確認原則 本公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。同時滿足下列條件時，借款費用開始資本化：（1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；（2）借款費用已經發生；（3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 （2）借款費用資本化期間 當資產支出已經發生、借款費用已經發生且為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始時，開始借款費用的資本化。購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，停止借款費用資本化。 （3）暫停資本化期間 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用繼續資本化。 （4）借款費用資本化金額的計算方法 在資本化期間內，每一會計期間的資本化金額，為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定。為購建或者生產符合資本化條件的資產而佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。利息資本化金額，不超過當期相關借款實際發生的利息金額。 16、無形資產 （1）無形資產的計價方法 1、公司取得無形資產時按成本進行初始計量； 購入的無形資產，按實際支付的價款和相關支出作為實際成本。投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。 2、後續計量 本公司在取得無形資產時分析判斷其使用壽命，劃分為使用壽命有限和使用壽命不確定的無形資產。 （2）使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內採用直線法攤銷，並在年度終了，對無形資產的使用壽命和攤銷方法進行覆核，如與原先估計數存在差異的，進行相應的調整。使用壽命有限的無形資產攤銷方法如下： 項目 預計使用壽命 依據 土地使用權 50 土地出讓合同 軟體 5、10 能為企業帶來經濟利益的期限 （3）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據 使用壽命不確定的無形資產不予攤銷。本公司在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行覆核，當有確鑿證據表明其使用壽命是有限的，則估計其使用壽命，按直線法進行攤銷。使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。 來源於合同性權利或其他法定權利的無形資產，其使用壽命為合同性權利或其他法定權利的期限，合同性權利或其他法定權利在到期時因續約等延續、且續約不需要付出大額成本的，續約期計入使用壽命。法律和合同沒有規定使用壽命的，綜合各方面因素判斷，確定無形資產能為企業帶來經濟利益的期限；按以上方法仍然無法合理確定無形資產為企業帶來經濟利益期限的，作為使用壽命不確定的無形資產。本公司報告期無使用壽命不確定的無形資產。 （4）無形資產減值準備的計提 資產負債表日，本公司對無形資產按照其帳面價值與可收回金額孰低計量，按單項資產可收回金額低於帳面價值的差額計提無形資產減值準備，相應的資產減值損失計入當期損益。無形資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。 （5）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準 公司內部研究開發項目的支出分為研究階段支出和開發階段支出。 研究階段：為獲取並理解新的科學或技術知識等而進行的獨創性的有計劃調查、研究活動的階段。 開發階段：在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等活動的階段。 （6）內部研究開發項目支出的核算 內部研究開發項目開發階段的支出，同時滿足下列條件時確認為無形資產： （1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產並使用或出售的意圖； （3）無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性； （4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產； （5）歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 開發階段的支出，若不滿足上列條件的，於發生時計入當期損益。研究階段的支出，在發生時計入當期損益。 17、長期待攤費用 本公司長期待攤費用是指已經支出，但受益期限在1 年以上 （不含1 年）的各項費用，有明確受益期限的，按受益期限平均攤銷；無明確受益期的，分5 年平均攤銷，一旦預計對 以後會計期間不能帶來經濟利益流入，就將攤餘價值一次性計入當期損益。 1、 攤銷方法 長期待攤費用在受益期內平均攤銷。 2、 攤銷年限 類別 攤銷方法 攤銷年限（年） 備註 廠房改造 直線法 5 18、預計負債 （1）預計負債的確認標準 本公司發生與或有事項相關的義務並同時符合以下條件時，在資產負債表中確認為預計負債：（1）該義務是本公司承擔的現時義務；（2）該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；（3）該義務的金額能夠可靠地計量。 （2）預計負債的計量方法 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。本公司於資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，並對帳面價值進行調整以反映當前最佳估計數。 19、收入 （1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準 本公司銷售商品收入確認具體判斷標準分為兩類：對於元件類產品，在產品發出時，依據出庫單確認收入；對於成套產品，在產品已經發出，客戶收到產品，並對產品的數量、規格進行核對確認後，在產品銷售清單上簽字，公司在收到經客戶籤字確認的產品銷售清單時確認收入。 （2）確認讓渡資產使用權收入的依據 （1）讓渡資產使用權收入確認和計量的總體原則與交易相關的經濟利益很可能流入企業，收入的金額能夠可靠地計量時。分別下列情況確定讓渡資產使用權收入金額： 1、 利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定。 2、使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。 （2）本公司確認讓渡資產使用權收入的依據使用費收入金額，按照租賃合同上約定的收費時間和方法計算確定。 （3）關於本公司讓渡資產使用權收入相應的業務特點分析和介紹 使用費收入：本企業使用費收入包括兩部分：對合併範圍內子公司提供廠房租賃，根據市場價格確認租賃金額，籤訂合同，收取租金；子公司向合併範圍外的其他公司出租房屋，根據市場價格確認租賃金額，籤訂合同，收取租金。 （4）本公司讓渡資產使用權收入所採用的會計政策與同行業其他上市公司不存在顯著差別。 （3）確認提供勞務收入的依據 在同一會計年度內開始並完成的勞務，在完成勞務時確認收入；如果勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞務收入。本公司根據已經提供的勞務佔應提供勞務總量的比例、已經發生的成本佔估計總成本的比例，確定提供勞務交易的完工進度（完工百分比）。 在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： A、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本。 B、已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 本公司與其他企業籤訂的合同或協議包括銷售商品和提供勞務時，銷售商品部分和提供勞務部分能夠區分且能夠單獨計量的，將銷售商品的部分作為銷售商品處理，將提供勞務的部分作為提供勞務處理。銷售商品部分和提供勞務部分不能夠區分，或雖能區分但不能夠單獨計量的，將銷售商品部分和提供勞務部分全部作為銷售商品處理。 （4）按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法 按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入確認和計量的總體原則: 在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認提供勞務收入。提供勞務交易的完工進度，依據已完工作的測量確定。 按照已收或應收的合同或協議價款確定提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議價款不公允的除外。資產負債表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供勞務收入後的金額，確認當期提供勞務收入；同時，按照提供勞務估計總成本乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認勞務成本後的金額，結轉當期勞務成本。 在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： ①已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本。 ②已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 20、政府補助 （1）類型 政府補助，是指本公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為企業所有者投入的資本。 （2）會計處理方法 政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額（人民幣1元）計量。 與資產相關的政府補助，本公司確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 與收益相關的政府補助，用於補償本公司以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間，計入當期損益；用於補償本公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 已確認的政府補助需要返還的，存在相關遞延收益的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。 21、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 （1）確認遞延所得稅資產的依據 本公司的所得稅採用資產負債表債務法核算。資產、負債的帳面價值與其計稅基礎存在差異的，按照規定確認所產生的遞延所得稅資產。在資產負債表日，對於當期和以前期間形成的當期所得稅資產，按照稅法規定計算的預期應交納（或返還）的所得稅金額計量；對於遞延所得稅資產債，根據稅法規定，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。遞延所得稅資產的確認以本公司很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的應納稅所得額為限。在無法明確估計可抵扣暫時性差異預期轉回期間可能取得的應納稅所得額時，不確認與可抵扣暫時性差異相關的遞延所得稅資產。對子公司、聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產，該可抵扣暫時性差異同時滿足在可預見的未來很可能轉回即在可預見的將來有處置該項投資的明確計劃，且預計在處置該項投資時，除了有足夠的應納稅所得以外，還有足夠的投資收益用以抵扣可抵扣暫時性差異時，予以確認。資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。除企業合併、直接在所有者權益中確認的交易或者事項產生的所得稅外，本公司將當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益。 （2）確認遞延所得稅負債的依據 本公司的所得稅採用資產負債表債務法核算。資產、負債的帳面價值與其計稅基礎存在差異的，按照規定確認所產生的遞延所得稅負債。在資產負債表日，對於當期和以前期間形成的當期所得稅負債，按照稅法規定計算的預期應交納（或返還）的所得稅金額計量；對於遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。對子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債，予以確認，但同時滿足能夠控制應納稅暫時性差異轉回的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回的，不予確認。 22、經營租賃、融資租賃 （1）經營租賃會計處理 1、本公司作為出租人 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法確認當期損益。發生的初始直接費用，計入當期損益。 2、本公司作為承租人 經營租賃中的租金，本公司在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益。 （2）融資租賃會計處理 1、本公司作為出租人 融資租賃中，在租賃開始日本公司按最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入帳價值，同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。未實現融資收益在租賃期內各個期間採用實際利率法計算確認當期的融資收入。 2、本公司作為承租人 融資租賃中，在租賃開始日本公司將租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。初始直接費用計入租入資產價值。未確認融資費用在租賃期內各個期間採用實際利率法計算確認當期的融資費用。本公司採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。 23、主要會計政策、會計估計的變更 本報告期主要會計政策、會計估計是否變更 □ 是 √ 否 （1）會計政策變更 本報告期主要會計政策是否變更 □ 是 √ 否 本報告期主要會計政策未發生變更。 （2）會計估計變更 本報告期主要會計估計是否變更 □ 是 √ 否 本報告期主要會計估計未發生變更。 24、前期會計差錯更正 本報告期是否發現前期會計差錯 □ 是 √ 否 無 （1）追溯重述法 本報告期是否發現採用追溯重述法的前期會計差錯 □ 是 √ 否 （2）未來適用法 本報告期是否發現採用未來適用法的前期會計差錯 □ 是 √ 否 五、稅項 1、公司主要稅種和稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 境內銷售 17% 營業稅 勞務收入 5%或3% 城市維護建設稅 應交流轉稅額 7% 企業所得稅 應納稅所得額 15% 教育費附加 應交流轉稅額 3% 地方教育附加 應交流轉稅額 2% 各分公司、分廠執行的所得稅稅率 2011年10月28日公司經河南省高新技術企業認定管理複評工作領導小組認定為高新技術企業，減按15%稅率交納企業所得稅，有效期3年，證書編號：GF201141000142。合併範圍內子公司河南華盛隆源電氣有限公司所得稅稅率為25%。 2、稅收優惠及批文 2011年10月28日公司經河南省高新技術企業認定管理複評工作領導小組認定為高新技術企業，減按15%稅率交納企業所得稅，有效期3年， 證書編號：GF201141000142。 六、企業合併及合併財務報表 1、子公司情況 公司控股子公司華盛隆源情況如下： 華盛隆源 公司名稱：河南華盛隆源電氣有限公司 成立日期：2007年4月28日 註冊資本（實收資本）：3,000?? 法定代表人：王志安 公司住所：長葛市人民路北段 經營範圍：高低壓電器及配件的生產銷售（憑有效審批文件經營）；機械設備租賃。 （1）非同一控制下企業合併取得的子公司 單位： 元 子公司全稱 子公司類型 註冊地 業務性質 註冊資本 經營範圍 期末實際投資額 實質上構成對子公司淨投資的其他項目餘額 持股比例(%) 表決權比例(%) 是否合併報表 少數股東權益 少數股東權益中用於衝減少數股東損益的金額 從母公司所有者權益衝減子公司少數股東分擔的本期虧損超過少數股東在該子公司年初所有者權益中所享有份額後的餘額 河南華盛隆源電氣有限公司 有限公司 河南長葛 民營 3000萬元 高低壓電器及配件的生產銷售（憑有效審批文件經營）；機械設備租賃 16,119,400.00 56.67% 56.67% 是 14,106,700.00 通過非同一控制下企業合併取得的子公司的其他說明 無 2、報告期內發生的非同一控制下企業合併 單位： 元 被合併方 商譽金額 商譽計算方法 非同一控制下企業合併的其他說明 無 七、合併財務報表主要項目注釋 1、貨幣資金 單位： 元 項目 期末數 期初數 外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額 折算率 人民幣金額 現金: -- -- 468,094.95 -- -- 360,345.55 人民幣 -- -- 468,094.95 -- -- 360,345.55 銀行存款： -- -- 192,878,416.06 -- -- 553,819,496.41 人民幣 -- -- 192,878,416.06 -- -- 553,819,496.41 其他貨幣資金： -- -- 18,247,658.35 -- -- 46,946,751.00 人民幣 -- -- 18,247,658.35 -- -- 46,946,751.00 合計 -- -- 211,594,169.36 -- -- 601,126,592.96 如有因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項應單獨說明 其中受限制的貨幣資金明細如下： 項目 期末餘額 年初餘額 銀行承兌匯票保證金 15,036,428.13 46,946,751.00 履約保證金 3,211,230.22 合 計 18,247,658.35 46,946,751.00 2、應收票據 （1）應收票據的分類 單位： 元 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 9,850,755.28 290,000.00 商業承兌匯票 合計 9,850,755.28 290,000.00 （2）期末已質押的應收票據情況 單位： 元 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 （3）因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據情況 因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據 單位： 元 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 說明 期末無因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據。 公司已經背書給其他方但尚未到期的票據 單位： 元 出票單位 出票日期 到期日 金額 備註 山東石橫特鋼集團有限公司 2012年09月24日 2013年03月24日 4,000,000.00 河南青山金匯不鏽鋼產業有限公司 2012年12月27日 2013年06月27日 2,050,000.00 廣州武研電力科技有限公司 2012年10月29日 2013年01月28日 1,782,000.00 廣州武研電力科技有限公司 2012年11月22日 2013年02月21日 1,780,450.00 恆曲縣五龍實業有限公司 2012年11月28日 2013年05月28日 1,720,000.00 合計 -- -- 11,332,450.00 -- 說明 無 已貼現或質押的商業承兌票據的說明 期末無已貼現或質押的商業承兌票據。 3、應收股利 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 未收回的原因 相關款項是否發生減值 其中： -- -- -- -- -- -- 其中： -- -- -- -- -- -- 說明 無 4、應收帳款 （1）應收帳款按種類披露 單位： 元 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的應收帳款 組合1：帳齡組合 544,770,265.19 100 38,831,631.89 7.13 302,197,890.58 100 25,942,661.98 8.58 組合小計 544,770,265.19 100 38,831,631.89 7.13 302,197,890.58 100 25,942,661.98 8.58 合計 544,770,265.19 -- 38,831,631.89 -- 302,197,890.58 -- 25,942,661.98 -- 應收帳款種類的說明 無 期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： -- -- -- -- -- -- 1年以內小計 464,299,587.76 85.23% 23,214,979.39 229,901,743.49 76.08% 11,495,087.17 1至2年 50,274,375.83 9.23% 5,027,437.58 44,815,556.09 14.83% 4,481,555.61 2至3年 15,787,214.99 2.9% 3,157,443.00 16,409,926.40 5.43% 3,281,985.28 3年以上 14,409,086.61 2.65% 7,431,771.93 11,070,664.60 3.66% 6,684,033.92 3至4年 7,678,516.19 1.41% 2,303,554.86 4,935,919.11 1.63% 1,480,775.73 4至5年 3,204,706.71 0.59% 1,602,353.36 1,862,974.61 0.62% 931,487.31 5年以上 3,525,863.71 0.65% 3,525,863.71 4,271,770.88 1.41% 4,271,770.88 合計 544,770,265.19 -- 38,831,631.89 302,197,890.58 -- 25,942,661.98 組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 （2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況 單位： 元 應收帳款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據 轉回或收回前累計已計提壞帳準備金額 轉回或收回金額 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提 單位： 元 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明 （3）本報告期實際核銷的應收帳款情況 單位： 元 單位名稱 應收帳款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 上海思達東影電力技術有限公司 貨款 537,932.99 營業執照吊銷 否 新疆長城電器工業製造有限公司 貨款 218,063.78 訴訟和解協議 否 濟源市電子電器廠 貨款 60,048.65 營業執照吊銷 否 新鄭麥滋爾糖業有限公司 貨款 60,000.00 法院民事裁定書 否 陝開公司機電設備廠 貨款 59,116.78 營業執照吊銷 否 其他單位（金額小於5萬元） 貨款 661,622.35 營業執照吊銷 否 合計 -- -- 1,596,784.55 -- -- 應收帳款核銷說明 無 （4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額 （5）應收帳款中金額前五名單位情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%) 河南中鴻實業集團有限公司 客戶 47,121,600.00 1年以內 8.65% 青海清河商貿有限公司 客戶 34,202,000.00 1年以內 6.28% 河南省電力公司 客戶 30,242,783.14 1年以內 5.55% 遼寧省電力有限公司 客戶 19,727,147.70 1年以內 3.62% 南陽漢冶特鋼有限公司 客戶 12,927,665.71 1年以內 2.37% 合計 -- 144,221,196.55 -- 26.47% （6）應收關聯方帳款情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例(%) （7）終止確認的應收款項情況 單位： 元 項目 終止確認金額 與終止確認相關的利得或損失 （8）以應收款項為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額 單位： 元 項目 期末數 資產： 負債： 5、其他應收款 （1）其他應收款按種類披露 單位： 元 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的其他應收款 組合1：帳齡組合 12,875,163.24 56.42 1,570,695.45 12.2 11,763,647.44 72.61 1,040,573.78 8.85 組合2：集團公司間往來款項組合 5,817,000.00 25.49 組合3：保證金組合 4,128,277.02 18.09 4,437,400.00 27.39 組合小計 22,820,440.26 100 1,570,695.45 12.2 16,201,047.44 100 1,040,573.78 8.85 合計 22,820,440.26 -- 1,570,695.45 -- 16,201,047.44 -- 1,040,573.78 -- 其他應收款種類的說明 期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： 1年以內小計 8,199,652.61 35.93% 413,877.02 8,923,467.11 55.08% 446,328.36 1至2年 1,969,164.84 8.63% 138,829.61 1,509,927.04 9.32% 150,992.70 2至3年 1,441,572.61 6.32% 92,161.81 745,699.39 4.6% 149,139.88 3年以上 1,264,773.18 3.97% 675,481.81 584,553.90 3.61% 294,112.84 3至4年 680,219.28 2.98% 204,065.78 226,275.74 1.4% 67,882.72 4至5年 226,275.74 0.99% 113,137.87 264,096.09 1.63% 132,048.05 5年以上 358,278.16 1.57% 358,278.16 94,182.07 0.58% 94,182.07 合計 12,875,163.24 -- 1,570,695.45 11,763,647.44 -- 1,040,573.78 組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 （2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況 單位： 元 其他應收款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據 轉回或收回前累計已計提壞帳準備金額 轉回或收回金額 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提 單位： 元 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明 （3）本報告期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 其他應收款核銷說明 （4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額 河南森源集團有限公司 5,817,000.00 合計 5,817,000.00 （5）金額較大的其他應收款的性質或內容 單位： 元 單位名稱 金額 款項的性質或內容 佔其他應收款總額的比例(%) 說明 （6）其他應收款金額前五名單位情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%) 河南森源集團有限公司 母公司 5,817,000.00 1年以內 25.49% 國網國際招標有限公司 客戶 1,000,000.00 1年以內 4.38% 安陽市湖波熟料有限公司 客戶 770,000.00 1年以內 3.37% 範付華 員工 635,490.66 1年以內 2.78% 新疆蘇源生物工程有限公司 客戶 350,000.00 1年以內 1.53% 合計 -- 8,572,490.66 -- 37.55% （7）其他應收關聯方帳款情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%) 河南森源集團有限公司 母公司 5,817,000.00 25.49% 合計 -- 5,817,000.00 25.49% （8）終止確認的其他應收款項情況 單位： 元 項目 終止確認金額 與終止確認相關的利得或損失 （9）以其他應收款為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額 單位： 元 項目 期末數 資產： 負債： 6、預付款項 （1）預付款項按帳齡列示 單位： 元 帳齡 期末數 期初數 金額 比例（%） 金額 比例（%） 1年以內 92,048,726.30 100% 177,186,122.89 87.39% 1至2年 24,474,492.31 12.07% 2至3年 117,779.03 0.06% 3年以上 970,245.02 0.48% 合計 92,048,726.30 -- 202,748,639.25 -- 預付款項帳齡的說明 （2）預付款項金額前五名單位情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 時間 未結算原因 福建中馬建設工程有限公司 供應商 30,000,000.00 2012年12月 工程尚未開始 長葛市非稅收入管理中心 供應商 20,000,000.00 2012年12月 購置土地保證金 中設機電進出口有限公司 供應商 11,063,695.00 2012年5月 設備尚未安裝調試 廈門維克機械設備有限公司 供應商 3,968,000.00 2012年4月 設備尚未安裝調試 青海德潤礦業有限公司 供應商 6,334,416.28 2012年12月 貨到發票未到，貨已暫估入帳 合計 -- 71,366,111.28 -- -- 預付款項主要單位的說明 無 （3）本報告期預付款項中持有本公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額 （4）預付款項的說明 無 7、存貨 （1）存貨分類 單位： 元 項目 期末數 期初數 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 原材料 94,620,368.44 94,620,368.44 28,184,634.69 28,184,634.69 在產品 147,003,130.50 147,003,130.50 61,038,453.08 61,038,453.08 庫存商品 50,562,266.96 50,562,266.96 27,678,597.70 27,678,597.70 周轉材料 3,801,994.91 3,801,994.91 3,008,084.01 3,008,084.01 發出商品 1,327,688.51 1,327,688.51 1,623,264.06 1,623,264.06 合計 297,315,449.32 297,315,449.32 121,533,033.54 121,533,033.54 （2）存貨跌價準備 單位： 元 存貨種類 期初帳面餘額 本期計提額 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 （3）存貨跌價準備情況 項目 計提存貨跌價準備的依據 本期轉回存貨跌價準備的原因 本期轉回金額佔該項存貨期末餘額的比例（%） 存貨的說明 存貨不存在毀損及成本低於可變現淨值現象，故未計提存貨跌價準備。 8、其他流動資產 單位： 元 項目 期末數 期初數 其他流動資產說明 無 9、可供出售金融資產 （1）可供出售金融資產情況 單位： 元 項目 期末公允價值 期初公允價值 本期將持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，本期重分類的金額元，該金額佔重分類前持有至到期投資總額的比例。 可供出售金融資產的說明 無 （2）可供出售金融資產中的長期債權投資 單位： 元 債券項目 債券種類 面值 初始投資成本 到期日 期初餘額 本期利息 累計應收或已收利息 期末餘額 可供出售金融資產的長期債權投資的說明 無 10、持有至到期投資 （1）持有至到期投資情況 單位： 元 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 持有至到期投資的說明 無 （2）本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況 單位： 元 項目 金額 佔該項投資出售前金額的比例（%） 本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況說明 11、長期應收款 單位： 元 種類 期末數 期初數 12、對合營企業投資和聯營企業投資 單位： 元 被投資單位名稱 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權比例(%) 期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產總額 本期營業收入總額 本期淨利潤 一、合營企業 二、聯營企業 合營企業、聯營企業的重要會計政策、會計估計與公司的會計政策、會計估計存在重大差異的說明 無 13、長期股權投資 （1）長期股權投資明細情況 單位： 元 被投資單位 核算方法 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 在被投資單位持股比例(%) 在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 北京國電森源電力設備有限權益法 490,000.00 322,351.89 322,351.89 49% 49% 322,351.89 公司 合計 -- 490,000.00 322,351.89 322,351.89 -- -- -- 322,351.89 （2）向投資企業轉移資金的能力受到限制的有關情況 單位： 元 向投資企業轉移資金能力受到限制的長期股權投資項目 受限制的原因 當期累計未確認的投資損失金額 長期股權投資的說明 北京國電森源電力設備有限公司於2001年成立，因未進行年檢，企業法人營業執照已被吊銷，經董事會決議本公司已在2005年對該項長期股權投資全額計提了減值準備。 14、投資性房地產 （1）按成本計量的投資性房地產 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 單位： 元 本期 （2）按公允價值計量的投資性房地產 單位： 元 項目 期初公允價值 本期增加 本期減少 期末公允價值 購置 自用房地產或存貨公允價值變動損益 處置 轉為自用房地產 轉入 說明報告期內改變計量模式的投資性房地產和未辦妥產權證書的投資性房地產有關情況，說明未辦妥產權證書的原因和預計辦結時間 15、固定資產 （1）固定資產情況 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計： 218,258,903.21 446,570,906.95 59,346,758.17 605,483,051.99 其中：房屋及建築物 70,244,001.93 323,719,717.57 48,480,197.94 345,483,521.56 機器設備 129,766,134.31 105,630,755.75 6,487,589.34 228,909,300.72 運輸工具 6,177,417.76 3,791,458.88 942,299.00 9,026,577.64 辦公設備及其他 7,281,238.93 6,639,754.52 3,436,671.89 10,484,321.56 實驗設備 4,790,110.28 6,789,220.23 11,579,330.51 -- 期初帳面餘額 本期新增 本期計提 本期減少 本期期末餘額 二、累計折舊合計： 44,226,015.90 21,841,673.55 19,388,189.15 46,679,500.30 其中：房屋及建築物 15,258,857.61 4,751,788.67 14,198,689.17 5,811,957.11 機器設備 21,646,693.21 14,216,377.03 2,891,596.24 32,971,474.00 運輸工具 1,558,541.90 907,949.14 439,324.34 2,027,166.70 辦公設備及其他 4,335,720.46 1,144,260.82 1,858,579.40 3,621,401.88 實驗設備 1,426,202.72 821,297.89 2,247,500.61 -- 期初帳面餘額 -- 本期期末餘額 三、固定資產帳面淨值174,032,887.31 -- 558,803,551.69 合計 其中：房屋及建築物 54,985,144.32 -- 339,671,564.45 機器設備 108,119,441.10 -- 195,937,826.72 運輸工具 4,618,875.86 -- 6,999,410.94 辦公設備及其他 2,945,518.47 -- 6,862,919.68 實驗設備 3,363,907.56 -- 9,331,829.90 辦公設備及其他 -- 實驗設備 -- 五、固定資產帳面價值合計 174,032,887.31 -- 558,803,551.69 其中：房屋及建築物 54,985,144.32 -- 339,671,564.45 機器設備 108,119,441.10 -- 195,937,826.72 運輸工具 4,618,875.86 -- 6,999,410.94 辦公設備及其他 2,945,518.48 -- 6,862,919.68 實驗設備 3,363,907.56 -- 9,331,829.90 本期折舊額21,841,673.55元；本期由在建工程轉入固定資產原價為331,764,484.54元。 （2）暫時閒置的固定資產情況 單位： 元 項目 帳面原值 累計折舊 減值準備 帳面淨值 備註 （3）通過融資租賃租入的固定資產 單位： 元 項目 帳面原值 累計折舊 帳面淨值 （4）通過經營租賃租出的固定資產 單位： 元 種類 期末帳面價值 （5）期末持有待售的固定資產情況 單位： 元 項目 帳面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 （6）未辦妥產權證書的固定資產情況 項目 未辦妥產權證書原因 預計辦結產權證書時間 固定資產說明 無 16、在建工程 （1）在建工程情況 單位： 元 項目 期末數 期初數 帳面餘額 減值準備 帳面價值 帳面餘額 減值準備 帳面價值 西廠區改造工程 1,794,143.05 1,794,143.05 新廠區建設工程 61,535,189.67 61,535,189.67 待安裝設備 126,547.01 126,547.01 合計 63,455,879.73 63,455,879.73 （2）重大在建工程項目變動情況 單位： 元 項目名稱 預算數 期初數 本期增加 轉入固定資產 其他減少 工程投入佔預算比例(%) 工程進度 利息資本化累計金額 其中：本期利息資本化金額 本期利息資本化率(%) 資金來源 期末數 新廠區建設工程 7,600.00 61,535,189.67 262,184,527.90 323,719,717.57 100% 募投資金自有資金 合計 7,600.00 61,535,189.67 262,184,527.90 323,719,717.57 -- -- -- -- 在建工程項目變動情況的說明 無 （3）在建工程減值準備 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計提原因 （4）重大在建工程的工程進度情況 項目 工程進度 備註 （5）在建工程的說明 17、工程物資 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 工程物資的說明 無 18、固定資產清理 單位： 元 項目 期初帳面價值 期末帳面價值 轉入清理的原因 說明轉入固定資產清理起始時間已超過1年的固定資產清理進展情況 19、生產性生物資產 （1）以成本計量 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、種植業 二、畜牧養殖業 三、林業 四、水產業 （2）以公允價值計量 單位： 元 項目 期初帳面價值 本期增加 本期減少 期末帳面價值 一、種植業 二、畜牧養殖業 三、林業 四、水產業 生產性生物資產的說明 無 20、油氣資產 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 油氣資產的說明 無 21、無形資產 （1）無形資產情況 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、帳面原值合計 32,208,282.48 34,190,120.00 28,044,546.23 38,353,856.25 二、累計攤銷合計 4,424,743.89 988,449.46 3,741,141.18 1,672,052.17 三、無形資產帳面淨值合計 27,783,538.59 33,201,670.54 24,303,405.05 36,681,804.08 無形資產帳面價值合計 27,783,538.59 33,201,670.54 24,303,405.05 36,681,804.08 本期攤銷額988,449.46元。 （2）公司開發項目支出 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 計入當期損益 確認為無形資產 VSV-40.5P型戶內高壓交流真空斷路器研發項目 3,329,209.21 3,329,209.21 KYN28A-12(Z)/T1250-31.5型鎧裝移開式戶內交流金屬封閉開關設備研發項目 5,142,769.38 5,142,769.38 DZN□-27.5型戶內高壓交流真空斷路器研發項目 760,879.10 760,879.10 VSV-12P(G)/1250-31.5型戶內高壓交流真空斷路器研發項目 1,494,007.36 1,494,007.36 XGN2-12箱型固定式戶內交流金屬封閉開關設備研發項目 4,041,867.21 4,041,867.21 i-KYN系列智能型開關設備研發 4,834,073.97 4,834,073.97 項目項目 KYNS-40.5型鎧裝移開式戶內交流金屬封閉開關設備研發項目 7,003,241.71 7,003,241.71 ZW7-40.5/T2500-31.5戶外高壓交流真空斷路器研發項目 3,036,988.35 3,036,988.35 XGN86A-12箱型固定式戶內交流金屬封閉開關設備研發項目 1,799,231.31 1,799,231.31 靜止動態無功補償發生器（SVG）研發項目 200,000.00 200,000.00 基於三電平技術的有源電力濾波器研發項目 320,000.00 320,000.00 低壓成套開關設備SIVACON 8PT研發項目 1,459,501.80 1,459,501.80 合計 33,421,769.40 33,421,769.40 本期開發支出佔本期研究開發項目支出總額的比例100%。 通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產期末帳面價值的比例0%。 公司開發項目的說明，包括本期發生的單項價值在100萬元以上且以評估值為入帳依據的，應披露評估機構名稱、評估方法 無 22、商譽 單位： 元 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初餘額 本期增加 本期減少 期末餘額 期末減值準備 河南華盛隆源電氣有限公司 255,500.66 255,500.66 合計 255,500.66 255,500.66 說明商譽的減值測試方法和減值準備計提方法 23、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初數 本期增加額 本期攤銷額 其他減少額 期末數 其他減少的原因 華盛隆源廠房改造費 0.00 764,821.34 110,457.34 654,364.00 合計 764,821.34 110,457.34 654,364.00 -- 長期待攤費用的說明 無 24、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 （1）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示 已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末數 期初數 遞延所得稅資產： 資產減值準備 6,319,678.68 4,154,721.85 按權益法確認的投資損失 25,147.22 25,147.22 應付職工薪酬-工資薪金 594,807.64 小計 6,939,633.54 4,179,869.07 遞延所得稅負債： 子公司隆源資產評估增值 94,730.18 110,193.45 小計 94,730.18 110,193.45 未確認遞延所得稅資產明細 單位： 元 項目 期末數 期初數 可抵扣暫時性差異 44,857,711.59 27,473,235.75 合計 44,857,711.59 27,473,235.75 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期 單位： 元 年份 期末數 期初數 備註 應納稅差異和可抵扣差異項目明細 單位： 元 項目 暫時性差異金額 期末 期初 應納稅差異項目 可抵扣差異項目 （2）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示 互抵後的遞延所得稅資產及負債的組成項目 單位： 元 項目 報告期末互抵後的遞延所得稅資產或負債 報告期末互抵後的可抵扣或應納稅暫時性差異 報告期初互抵後的遞延所得稅資產或負債 報告期初互抵後的可抵扣或應納稅暫時性差異 遞延所得稅資產 6,939,633.54 4,179,869.07 遞延所得稅負債 94,730.18 110,193.45 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債互抵明細 單位： 元 項目 本期互抵金額 遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的說明 無 25、資產減值準備明細 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 轉回 轉銷 一、壞帳準備 26,983,235.76 15,015,876.13 1,596,784.55 40,402,327.34 五、長期股權投資減值準備 322,351.89 322,351.89 合計 27,305,587.65 15,015,876.13 1,596,784.55 40,724,679.23 資產減值明細情況的說明 無 26、其他非流動資產 單位： 元 項目 期末數 期初數 其他非流動資產的說明 無 27、短期借款 （1）短期借款分類 單位： 元 項目 期末數 期初數 抵押借款 5,000,000.00 保證借款 198,120,000.00 214,120,000.00 信用借款 140,000,000.00 115,000,000.00 合計 338,120,000.00 334,120,000.00 短期借款分類的說明 保證借款中有2812萬元為河南華晶提供的擔保，借款日期自2012年7月17日至2013年7月10日；餘17,000萬元為關聯方河南奔馬提供的擔保。 （2）已到期未償還的短期借款情況 單位： 元 貸款單位 貸款金額 貸款利率 貸款資金用途 未按期償還原因 預計還款期 資產負債表日後已償還金額元。 短期借款的說明，包括已到期短期借款獲展期的，說明展期條件、新的到期日 無 28、交易性金融負債 單位： 元 項目 期末公允價值 期初公允價值 交易性金融負債的說明 無 29、應付票據 單位： 元 種類 期末數 期初數 銀行承兌匯票 27,792,856.26 62,572,901.00 合計 27,792,856.26 62,572,901.00 應付票據的說明 下一會計期間將到期的金額27,792,856.26元。 30、應付帳款 （1）應付帳款情況 單位： 元 項目 期末數 期初數 1年以內 135,231,938.97 74,540,469.56 1至2年 3,034,660.98 1,450,430.49 2至3年 728,626.08 989,025.42 3年以上 1,436,632.02 1,952,499.33 合計 140,431,858.05 78,932,424.80 （2）本報告期應付帳款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 （3）帳齡超過一年的大額應付帳款情況的說明 31、預收帳款 （1）預收帳款情況 單位： 元 項目 期末數 期初數 1年以內 17,104,911.40 8,924,311.75 1至2年 113,830.02 214,808.29 2至3年 214,136.29 93,923.28 3年以上 424,479.14 366,352.06 合計 17,857,356.85 9,599,395.38 （2）本報告期預收帳款中預收持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 （3）帳齡超過一年的大額預收帳款情況的說明 32、應付職工薪酬 單位： 元 項目 期初帳面餘額 本期增加 本期減少 期末帳面餘額 一、工資、獎金、津貼和補貼 4,359,500.24 79,417,654.51 77,071,670.36 6,705,484.39 二、職工福利費 5,605,021.05 5,605,021.05 三、社會保險費 1,318,860.24 2,063,185.51 1,271,129.13 2,110,916.62 其中：醫療保險費 79,113.42 420,547.62 268,250.44 231,410.60 基本養老保險費 1,103,068.80 1,408,204.20 765,195.18 1,746,077.82 年金繳費 失業保險費 110,306.88 103,150.12 149,899.00 63,558.00 工傷保險費 13,185.57 65,680.45 43,930.92 34,935.10 生育保險費 13,185.57 65,603.12 43,853.59 34,935.10 六、其他 584,230.31 584,230.31 合計 5,678,360.48 87,670,091.38 84,532,050.85 8,816,401.01 應付職工薪酬中屬於拖欠性質的金額0.00元。 工會經費和職工教育經費金額元，非貨幣性福利金額元，因解除勞動關係給予補償元。 應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排 33、應交稅費 單位： 元 項目 期末數 期初數 增值稅 5,980,238.25 588,827.74 企業所得稅 3,188,603.48 299,371.43 個人所得稅 1,667,149.18 1,631,961.69 城市維護建設稅 428,355.57 34,559.91 土地使用稅 101,227.36 565,138.38 教育費附加 305,968.26 24,685.67 印花稅 112,353.52 323,129.91 房產稅 755,540.13 321,369.46 合計 12,539,435.75 3,789,044.19 應交稅費說明，所在地稅務機關同意各分公司、分廠之間應納稅所得額相互調劑的，應說明稅款計算過程 34、應付利息 單位： 元 項目 期末數 期初數 短期借款應付利息 649,453.10 1,156,986.47 合計 649,453.10 1,156,986.47 應付利息說明 35、應付股利 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 超過一年未支付原因 應付股利的說明 無 36、其他應付款 （1）其他應付款情況 單位： 元 項目 期末數 期初數 1年以內 15,172,702.88 2,410,411.08 1至2年 86,107.63 23,823.65 2至3年 263,236.00 3年以上 合計 15,258,810.51 2,697,470.73 （2）本報告期其他應付款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 （3）帳齡超過一年的大額其他應付款情況的說明 （4）金額較大的其他應付款說明內容 單位名稱 期末餘額 性質或內容 備 注 長江精工鋼結構（集團）股份有限公司 2,457,678.72 工程款 福建省中馬建設工程有限公司 4,820,673.39 工程款 河南一冷環境設備有限公司 1,516,000.00 工程款 37、預計負債 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 預計負債說明 38、一年內到期的非流動負債 （1）一年內到期的非流動負債情況 單位： 元 項目 期末數 期初數 （2）一年內到期的長期借款 一年內到期的長期借款 單位： 元 項目 期末數 期初數 一年內到期的長期借款中屬於逾期借款獲得展期的金額元。 金額前五名的一年內到期的長期借款 單位： 元 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%） 期末數 期初數 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 一年內到期的長期借款中的逾期借款 單位： 元 貸款單位 借款金額 逾期時間 年利率(%) 借款資金用途 逾期未償還原因 預期還款期 資產負債表日後已償還的金額元。 一年內到期的長期借款說明 無 （3）一年內到期的應付債券 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初應付利息 本期應計利息 本期已付利息 期末應付利息 期末餘額 一年內到期的應付債券說明 無 （4）一年內到期的長期應付款 單位： 元 借款單位 期限 初始金額 利率（%） 應計利息 期末餘額 借款條件 一年內到期的長期應付款的說明 無 39、其他流動負債 單位： 元 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 其他流動負債說明 無 40、長期借款 （1）長期借款分類 單位： 元 項目 期末數 期初數 長期借款分類的說明 無 （2）金額前五名的長期借款 單位： 元 貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率（%） 期末數 期初數 外幣金額 本幣金額 外幣金額 本幣金額 長期借款說明，因逾期借款獲得展期形成的長期借款，應說明獲得展期的條件、本金、利息、預計還款安排等 無 41、應付債券 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初應付利息 本期應計利息 本期已付利息 期末應付利息 期末餘額 應付債券說明，包括可轉換

公司債

券的轉股條件、轉股時間 42、長期應付款 （1）金額前五名長期應付款情況 單位： 元 單位 期限 初始金額 利率（%） 應計利息 期末餘額 借款條件 （2）長期應付款中的應付融資租賃款明細 單位： 元 單位 期末數 期初數 外幣 人民幣 外幣 人民幣 由獨立第三方為公司融資租賃提供擔保的金額元。 長期應付款的說明 無 43、專項應付款 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 備註說明 專項應付款說明 無 44、其他非流動負債 單位： 元 項目 期末帳面餘額 期初帳面餘額 拆遷補償款 22,900,634.97 軌道交通專用電能 質量治理裝置研發3,000,000.00 經費 "電氣化鐵路專用電能質量綜合補償裝置產業化"項目國家補助資金 6,000,000.00 合計 31,900,634.97 其他非流動負債說明，包括本報告期取得的各類與資產相關、與收益相關的政府補助及其期末金額 45、股本 單位：元 期初數 本期變動增減（＋、－） 期末數 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 172,000,000.00 34,400,000.00 137,600,000.00 172,000,000.00 344,000,000.00 股本變動情況說明，本報告期內有增資或減資行為的，應披露執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號；運行不足3年的股份有限公司，設立前的年份只需說明淨資產情況；有限責任公司整體變更為股份公司應說明公司設立時的驗資情況 46、庫存股 庫存股情況說明 無 47、專項儲備 專項儲備情況說明 無 48、資本公積 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 資本溢價（股本溢價） 487,637,694.72 137,600,000.00 350,037,694.72 其他資本公積 1,285,475.80 1,285,475.80 合計 488,923,170.52 137,600,000.00 351,323,170.52 資本公積說明 無 49、盈餘公積 單位： 元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 法定盈餘公積 41,896,117.04 18,969,074.01 60,865,191.05 合計 41,896,117.04 18,969,074.01 60,865,191.05 盈餘公積說明，用盈餘公積轉增股本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議 50、一般風險準備 一般風險準備情況說明 無 51、未分配利潤 單位： 元 項目 金額 提取或分配比例 調整後年初未分配利潤 273,178,356.40 -- 加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 192,166,473.87 -- 減：提取法定盈餘公積 18,969,074.01 10% 應付普通股股利 34,400,000.00 轉作股本的普通股股利 34,400,000.00 期末未分配利潤 377,575,756.26 -- 調整年初未分配利潤明細： 1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤0.00元。 2)、由於會計政策變更，影響年初未分配利潤0.00元。 3)、由於重大會計差錯更正，影響年初未分配利潤0.00元。 4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響年初未分配利潤0.00元。 5)、其他調整合計影響年初未分配利潤0.00元。 未分配利潤說明，對於首次公開發行證券的公司，如果發行前的滾存利潤經股東大會決議由新老股東共同享有，應明確予以說明；如果發行前的滾存利潤經股東大會決議在發行前進行分配並由老股東享有，公司應明確披露應付股利中老股東享有的經審計的利潤數 52、營業收入、營業成本 （1）營業收入、營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 989,074,410.24 709,512,799.17 其他業務收入 1,412,460.68 645,651.39 營業成本 632,736,719.84 474,831,010.62 （2）主營業務（分行業） 單位： 元 行業名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 工 業 989,074,410.24 632,536,364.02 709,512,799.17 474,599,848.70 合計 989,074,410.24 632,536,364.02 709,512,799.17 474,599,848.70 （3）主營業務（分產品） 單位： 元 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 高壓成套設備 623,421,377.72 398,358,460.36 403,826,409.52 274,114,050.00 低壓成套設備 108,220,428.79 75,613,482.79 119,319,616.83 85,909,865.51 高壓元件 104,408,620.19 69,981,748.12 54,005,363.56 38,612,496.67 電能質量治理裝置及其它 153,023,983.54 88,582,672.75 132,361,409.26 75,963,436.52 合計 989,074,410.24 632,536,364.02 709,512,799.17 474,599,848.70 （4）主營業務（分地區） 單位： 元 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 東北 53,407,738.38 35,291,918.36 12,812,741.18 9,075,946.82 華北 197,829,962.80 121,333,608.08 89,415,819.76 59,287,768.15 華東 81,414,424.38 53,875,076.93 53,378,373.53 35,356,801.13 華南 31,965,548.89 22,527,396.69 8,241,331.01 6,504,365.79 華中 387,796,696.85 251,110,687.87 371,097,799.83 253,332,075.28 西北 177,879,115.15 113,334,630.13 131,784,988.34 84,151,951.19 西南 58,780,923.79 35,063,045.96 42,781,745.52 26,890,940.34 合計 989,074,410.24 632,536,364.02 709,512,799.17 474,599,848.70 （5）公司前五名客戶的營業收入情況 單位： 元 客戶名稱 主營業務收入 佔公司全部營業收入的比例(%) 第一名 70,018,066.40 7.07% 第二名 59,429,059.83 6% 第三名 47,962,393.16 4.84% 第四名 44,225,228.22 4.46% 第五名 41,053,965.81 4.14% 合計 262,688,713.42 26.51% 營業收入的說明 無 53、合同項目收入 單位： 元 固定造價合同 合同項目 金額 累計已發生成本 累計已確認毛利（虧損以―-‖號表示） 已辦理結算的金額 成本加成合同 合同項目 金額 累計已發生成本 累計已確認毛利（虧損以―-‖號表示） 已辦理結算的金額 合同項目的說明 無 54、營業稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計繳標準 營業稅 42,485.36 4,840.00 5% 城市維護建設稅 2,177,271.90 1,883,154.41 7% 教育費附加 1,555,194.23 1,345,110.33 3%、2% 合計 3,774,951.49 3,233,104.74 -- 營業稅金及附加的說明 無 55、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 業務費 25,135,862.47 20,539,246.23 運輸費 9,547,747.70 8,147,042.69 差旅費 4,620,641.68 3,250,745.50 標書費 3,280,679.73 2,612,358.20 汽車費用 1,530,939.38 1,096,738.51 宣傳費 766,210.27 778,779.32 會務費 562,953.50 771,673.00 售後服務費 1,542,147.56 630,274.50 其他 285,593.22 538,634.16 安裝調試費 370,008.00 電話費 226,916.50 209,082.20 廣告費 121,500.00 128,900.00 租賃費 66,950.00 合計 47,621,192.01 39,140,432.31 56、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 項目 工資 12,524,618.17 9,510,000.00 業務招待費 8,510,995.34 6,640,857.77 研發費用 4,648,642.52 3,283,294.30 折舊費 5,467,696.96 2,818,067.50 其他稅金 3,036,735.30 3,523,762.81 福利費 6,105,020.77 2,369,530.84 勞動保險 2,309,184.02 1,865,007.95 租賃費 1,409,504.86 1,405,440.00 其它 2,296,785.31 1,175,878.98 汽車費用 2,001,089.60 1,025,594.61 辦公費 921,945.11 676,945.75 無形資產攤銷 811,411.52 557,820.06 差旅費 997,618.26 484,412.08 審計費 835,000.00 430,000.00 低值易耗品攤銷 408,027.89 181,985.83 電話費 240,172.02 181,110.51 修理費 111,928.06 148,627.08 電腦耗材 270,885.54 116,741.00 職工教育經費 364,819.36 102,039.00 工會經費 330,970.75 1,135.00 合計 53,603,051.36 36,498,251.07 57、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 25,818,706.01 21,941,459.84 減：利息收入 -5,091,122.71 -8,621,596.74 其他 323,982.35 778,335.93 合計 21,051,565.65 14,098,199.03 58、公允價值變動收益 單位： 元 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 公允價值變動收益的說明 無 59、投資收益 （1）投資收益明細情況 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 （2）按成本法核算的長期股權投資收益 單位： 元 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 （3）按權益法核算的長期股權投資收益 單位： 元 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 投資收益的說明，若投資收益匯回有重大限制的，應予以說明。若不存在此類重大限制，也應做出說明 無 60、資產減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞帳損失 15,015,876.13 6,390,140.76 合計 15,015,876.13 6,390,140.76 61、營業外收入 （1）營業外收入情況 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 非流動資產處置利得合計 470,409.89 14,477.60 470,409.89 其中：固定資產處置利得 470,409.89 14,477.60 470,409.89 債務重組利得 24,652.42 政府補助 9,950,977.21 16,909,234.88 9,950,977.21 拆遷補償收入 82,439,427.82 其他 618,311.13 1,550.00 618,311.13 合計 93,479,126.05 16,949,914.90 11,039,698.23 （2）政府補助明細 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 說明 2011年度節能減排獎勵 3,000,000.00 2012年12月 2011年度產品研發獎勵 3,117,000.00 2012年12月 2010年經濟工作會議表彰 260,000.00 2012年3月 科技進步獎 55,000.00 2012年4月、9月 專利申報專項獎勵 211,240.00 財政貼息 2,000,000.00 3,575,000.00 2012年12月 長葛市土地使用稅返還 914,570.85 1,173,794.88 2012年2月、5月、7月、12月 許昌市2010年科技成果轉化資金 2,000,000.00 SAPF有源濾波成套設備產業化項目通過驗收結轉收入 7,800,000.00 軌道交通專用電氣設備產業化項目 200,000.00 GNS-20戶內大電流高壓隔離開關 450,000.00 新型GWS3-252KV戶外高壓隔離開關裝置 450,000.00 SAPF有源濾波成套裝置項目補助經費 500,000.00 航空技術 250,000.00 其他 216,260.00 299,200.00 2012年11月、12月 拆遷補助 388,146.36 2012年6月、7月 合計 9,950,977.21 16,909,234.88 -- 營業外收入說明 根據長葛市城市發展總體規劃，長葛市人民政府將對老城區進行統一改造，老城區內工業企業需搬遷至長葛市產業集聚區。2010年8月23日，長葛市人民政府出具《關於河南森源電氣股份有限公司儘快實施退城入園的通知》，截至2012年8月31日，公司收到長葛市財政局、長葛市土地收購儲備中心搬遷補償費合計10,572.81萬元。關於本次搬遷補償款，公司按照《企業會計準則解釋第3號》、《企業會計準則第16號—政府補助》進行相應的處理。本次搬遷形成資產損失8,243.94萬元，公司已確認為相應的支出、費用，並對應自專項應付款結轉至營業外收入、營業外支出。 62、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額 其中：固定資產處置損失 23,227.23 23,501.44 23,227.23 對外捐贈 33,000.00 18,166.00 33,000.00 拆遷損失 82,439,427.82 其他 14,473.79 52,132.18 14,473.79 合計 82,510,128.84 93,799.62 70,701.02 營業外支出說明 無 63、所得稅費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 按稅法及相關規定計算的當期所得稅 36,321,810.60 23,192,221.26 遞延所得稅調整 -2,775,227.74 -965,494.24 合計 33,546,582.86 22,226,727.02 64、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程 計算公式： 1、基本每股收益 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk 其中：P0為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為期初股份總數；S1為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk為報告期縮股數；M0報告期月份數；Mi為增加股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。 2、稀釋每股收益 稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數) 其中，P1為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤和加權平均股數的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值。 計算過程： （1）基本每股收益 基本每股收益以歸屬於本公司普通股股東的合併淨利潤除以本公司發行在外普通股的加權平均數計算： 項目 本期金額 上期金額（注） 歸屬於本公司普通股股東的合併淨利潤 192,166,473.87 130,559,047.85 本公司發行在外普通股的加權平均數 344,000,000.00 344,000,000.00 基本每股收益（元/股） 0.56 0.38 普通股的加權平均數計算過程如下： 項目 本期金額 上期金額（注） 年初已發行普通股股數 344,000,000.00 344,000,000.00 加：本期發行的普通股加權數 減：本期回購的普通股加權數 年末發行在外的普通股加權數 344,000,000.00 344,000,000.00 註：上期金額，按《企業會計準則第34號——每股收益》規定進行了調整計算。 （2）稀釋每股收益 稀釋每股收益以調整後的歸屬於本公司普通股股東的合併淨利潤除以調整後的本公司發行在外普通股的加權平均數計算： 項目 本期金額 上期金額 歸屬於本公司普通股股東的合併淨利潤（稀釋） 192,166,473.87 130,559,047.85 本公司發行在外普通股的加權平均數 （稀釋） 344,000,000.00 344,000,000.00 稀釋每股收益（元/股） 0.56 0.38 普通股的加權平均數（稀釋）計算過程如下： 項目 本期金額 上期金額 計算基本每股收益時年末發行在外的普通股加權平均數 344,000,000.00 344,000,000.00 [可轉換債券的影響] [股份期權的影響] 年末普通股的加權平均數（稀釋） 344,000,000.00 344,000,000.00 65、其他綜合收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 其他綜合收益說明 無 66、現金流量表附註 （1）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 政府補助 7,562,830.85 銀行存款利息收入 5,091,122.71 財政貼息 2,000,000.00 收到的投標保證金 15,906,592.00 備用金及往來款 18,070,325.60 收到承兌保證金退回 36,579,427.85 其他 177,139.35 合計 85,387,438.36 收到的其他與經營活動有關的現金說明 無 （2）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 支付的承兌保證金 7,280,000.00 支付的投標保證金 19,372,610.89 運輸費 9,547,747.70 業務招待費 8,510,995.34 備用金及往來 25,604,939.12 差旅費 5,618,259.94 研發費用 3,025,930.27 招標費 3,773,584.73 汽車費用 3,134,168.31 租賃費 1,819,464.86 其它 2,283,563.48 廣告費及宣傳費 887,710.27 手續費 323,982.35 會務費 562,953.50 辦公費 921,945.11 售後服務費 1,542,147.56 審計費 835,000.00 電話費 467,088.52 安裝調試費 合計 95,512,091.95 支付的其他與經營活動有關的現金說明 無 （3）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 收到的搬遷補償款 41,067,700.00 合計 41,067,700.00 收到的其他與投資活動有關的現金說明 無 （4）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 支付的政策性搬遷搬遷費 9,797,200.00 合計 9,797,200.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明 無 （5）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 收到的其他與籌資活動有關的現金說明 無 （6）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 金額 支付的其他與籌資活動有關的現金說明 無 67、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： -- -- 淨利潤 194,105,928.79 130,596,700.29 加：資產減值準備 15,015,876.13 6,390,140.76 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 21,841,673.55 10,650,169.82 無形資產攤銷 988,449.46 788,315.06 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以―－‖號填列） -447,182.66 23,501.44 財務費用（收益以―－‖號填列） 25,818,706.01 21,941,459.84 遞延所得稅資產減少（增加以―－‖號填列） -2,759,764.47 -932,877.74 遞延所得稅負債增加（減少以―－‖號填列） -15,463.27 -32,616.50 存貨的減少（增加以―－‖號填列） -175,782,415.78 -24,138,560.13 經營性應收項目的減少（增加以―－‖號填列） -212,997,487.56 -134,545,400.97 經營性應付項目的增加（減少以―－‖號填列） 53,029,877.93 51,148,667.74 經營活動產生的現金流量淨額 -81,201,801.87 61,889,499.61 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： -- -- 3．現金及現金等價物淨變動情況： -- -- 現金的期末餘額 193,346,511.01 554,179,841.96 減：現金的期初餘額 554,179,841.96 702,719,116.28 現金及現金等價物淨增加額 -360,833,330.95 -148,539,274.32 （2）本報告期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息 單位： 元 補充資料 本期發生額 上期發生額 一、取得子公司及其他營業單位的有關信息： -- -- 3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 11,608,169.47 二、處置子公司及其他營業單位的有關信息： -- -- （3）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末數 期初數 一、現金 193,346,511.01 554,179,841.96 三、期末現金及現金等價物餘額 193,346,511.01 554,179,841.96 現金流量表補充資料的說明 無 68、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年年末餘額進行調整的―其他‖項目名稱及調整金額、由同一控制下企業合併產生的追溯調整等事項 八、資產證券化業務的會計處理 1、說明資產證券化業務的主要交易安排及其會計處理、破產隔離條款 2、公司不具有控制權但實質上承擔其風險的特殊目的主體情況 單位： 元 名稱 期末資產總額 期末負債總額 期末淨資產 本期營業收入 本期淨利潤 備註 九、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 單位： 元 母公司名稱 關聯關係 企業類型 註冊地 法定代表人 業務性質 註冊資本 母公司對本企業的持股比例(%) 母公司對本企業的表決權比例(%) 本企業最終控制方 組織機構代碼 河南森源集團有限公司 控股股東 民營 長葛市魏武大道南段西側 楚金甫 實業投資、投資管理、機械產品、電器產品銷售（範圍中，涉及國家法11,000萬元 28.82% 28.82% 楚金甫 76487857-7 律法規規定應經審批方可經營的項目，未獲審批的，不得經營） 本企業的母公司情況的說明 無 2、本企業的子公司情況 單位： 元 子公司全稱 子公司類型 企業類型 註冊地 法定代表人 業務性質 註冊資本 持股比例(%) 表決權比例(%) 組織機構代碼 河南華盛隆源電氣有限公司 控股子公司 民營 河南省長葛市區長興路中段北側 王志安 民營 3000萬元 56.67% 56.67% 66185230-7 3、本企業的合營和聯營企業情況 單位： 元 被投資單位名稱 企業類型 註冊地 法定代表人 業務性質 註冊資本 本企業持股比例(%) 本企業在被投資單位表決權關聯關係 組織機構代碼 比例(%) 一、合營企業 二、聯營企業 4、本企業的其他關聯方情況 其他關聯方名稱 與本公司關係 組織機構代碼 本企業的其他關聯方情況的說明 無 5、關聯方交易 （1）採購商品、接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金額的比例（%） 金額 佔同類交易金額的比例（%） 河南森源集團高強電瓷有限公司 採購原材料 市場定價 1,927,439.32 0.28% 340,319.23 0.08% 河南森源重工有限公司 採購原材料 市場定價 178,044.04 0.03% 鄭州森源

新能源

科技有限公司 採購原材料 市場定價 133,347.01 0.02% 河南奔馬股份有限公司 採購原材料 市場定價 732,322.32 0.11% 107,021.63 0.02% 森源重工 固定資產 市場定價 184,591.68 0.4% 河南奔馬股份有限公司 固定資產 市場定價 433,565.93 0.1% 195,100.00 0.19% 出售商品、提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 關聯交易定價方式及決策程序 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金額的比例（%） 金額 佔同類交易金額的比例（%） 河南奔馬股份有限公司 出售商品 市場定價 114,271.04 0.01% 212,158.12 0.03% 河南森源重工有限公司 出售商品 市場定價 11,767.52 0% 鄭州森源

新能源

科技有限公司 出售商品 市場定價 3,222,571.15 0.32% 河南森源集團高強電瓷有限公司 出售商品 市場定價 45,673.54 0% 18,745.30 0% （2）關聯託管/承包情況 公司受託管理/承包情況表 單位： 元 委託方/出包方名稱 受託方/承包方名稱 受託/承包資產類型 受託/承包起始日 受託/承包終止日 託管收益/承包收益定價依據 本報告期確認的託管收益/承包收益 公司委託管理/出包情況表 單位： 元 委託方/出包方名稱 受託方/承包方名稱 受託/出包資產類型 委託/出包起始日 委託/出包終止日 託管費/出包費定價依據 本報告期確認的託管費/出包費 關聯託管/承包情況說明 無 （3）關聯租賃情況 公司出租情況表 單位： 元 出租方名稱 承租方名稱 租賃資產種類 租賃起始日 租賃終止日 租賃收益定價依據 本報告期確認的租賃收益 公司承租情況表 單位： 元 出租方名稱 承租方名稱 租賃資產種類 租賃起始日 租賃終止日 租賃費定價依據 本報告期確認的租賃費 河南森源集團有限公司 本公司 房產 2008年01月01日 2012年12月31日 按市場價格 1,405,440.00 關聯租賃情況說明 （4）關聯擔保情況 單位： 元 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 河南奔馬股份有限公司 河南

森源電氣

股份有限公司 40,000,000.00 2012年06月08日 2013年03月07日 否 河南奔馬股份有限公司 河南

森源電氣

股份有限公司 40,000,000.00 2012年9月27日 2013年03月27日 否 河南奔馬股份有限公司 河南

森源電氣

股份有限公司 60,000,000.00 2012年10月10日 2013年10月09日 否 河南奔馬股份有限公司 河南

森源電氣

股份有限公司 10,000,000.00 2012年12月07日 2013年12月06日 否 河南奔馬股份有限公司、楚金甫 河南華盛隆源電氣有限公司 20,000,000.00 2012年06月19日 2013年06月19日 否 關聯擔保情況說明 無 （5）關聯方資金拆借 單位： 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 （6）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位： 元 關聯方 關聯交易類型 關聯交易內容 關聯交易定價原則 本期發生額 上期發生額 金額 佔同類交易金金額 佔同類交易金額的比例（%） 額的比例（%） （7）其他關聯交易 關鍵管理人員報酬 項目名稱 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 2,300,000.00 2,200,000.00 6、關聯方應收應付款項 上市公司應收關聯方款項 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末 期初 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 預付款項 河南森源集團高強電瓷有限公司 273,758.50 其他應收款 河南森源集團有限公司 5,817,000.00 上市公司應付關聯方款項 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末金額 期初金額 其他應付款 河南森源集團有限公司 1,494,743.68 應付帳款 河南森源集團高強電瓷有限公司 642,917.13 應付帳款 河南奔馬股份有限公司 554,388.49 應付帳款 河南森源重工有限公司 379,135.21 十、股份支付 1、股份支付總體情況 股份支付情況的說明 □ 適用 √ 不適用 2、以權益結算的股份支付情況 以權益結算的股份支付的說明 無 3、以現金結算的股份支付情況 不適用。 4、以股份支付服務情況 不適用。 5、股份支付的修改、終止情況 不適用。 十一、或有事項 1、未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響 無 2、為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響 無 其他或有負債及其財務影響 無 十二、承諾事項 1、重大承諾事項 無 2、前期承諾履行情況 無 十三、資產負債表日後事項 1、重要的資產負債表日後事項說明 單位： 元 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影響數 無法估計影響數的原因 2、資產負債表日後利潤分配情況說明 （一）資產負債表日後利潤分配情況說明 經2013年4 月22日第四屆董事會第十九次會議審議決定，以2012 年12 月31 344,000,000 股為基數，按每10股派發現金股利人民幣 1.2元（含稅），共計派發現金股利41,280,000.00 元。上述分紅決定尚需經2012 年度股東大會批准實施。 3、其他資產負債表日後事項說明 截止2012年12月31日，本公司無需要披露的其它事項。 十四、其他重要事項 公司2013年3月18日第四屆董事會第十八次會議、2013年4月3日2013年第一次臨時股東大會審議通過了公司關於2013年非公開發行股票的相關議案。 公司擬非公開發行不超過5,621萬股（含5,621萬股），發行價格不低於12.73元/股，募集資金總額不超過71,551萬元，扣除發行費用後全部投入TWLB（快速有載調壓無功補償濾波裝置）產業化項目、12kV、40.5kV高壓開關成套設備擴能與智能化升級項目、年產1萬臺智能型固封式斷路器產業化項目和補充流動資金。目前公司已向中國證監會上報了申請文件。 1、非貨幣性資產交換 無 2、債務重組 無 3、企業合併 無 4、租賃 無 5、期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具 無 6、以公允價值計量的資產和負債 單位： 元 項目 期初金額 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末金額 金融資產 上述合計 0.00 0.00 金融負債 0.00 0.00 7、外幣金融資產和外幣金融負債 單位： 元 項目 期初金額 本期公允價值變動損益 計入權益的累計公允價值變動 本期計提的減值 期末金額 金融資產 金融資產小計 0.00 0.00 金融負債 0.00 0.00 8、年金計劃主要內容及重大變化 無 9、其他 無 十五、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收帳款 （1）應收帳款 單位： 元 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的應收帳款 組合1 514,716,968.19 100% 37,010,482.99 7.19% 293,862,506.08 100% 25,467,006.13 8.67% 組合小計 514,716,968.19 100% 37,010,482.99 7.19% 293,862,506.08 25,467,006.13 8.67% 合計 514,716,968.19 -- 37,010,482.99 -- 293,862,506.08 -- 25,467,006.13 -- 應收帳款種類的說明 期末無單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： -- -- -- -- -- -- 1年以內小計 435,371,115.76 84.58% 21,516,307.98 221,992,721.49 75.54% 11,099,636.07 1至2年 49,249,500.83 9.57% 4,924,950.08 44,592,536.09 15.17% 4,459,253.61 2至3年 15,687,264.99 3.05% 3,137,453.00 16,378,926.40 5.58% 3,275,785.28 3年以上 14,409,086.61 2.8% 7,431,771.93 10,898,322.10 3.71% 6,632,331.17 3至4年 7,678,516.19 1.49% 2,303,554.86 4,763,576.61 1.62% 1,429,072.98 4至5年 3,204,706.71 0.62% 1,602,353.36 1,862,974.61 0.63% 931,487.31 5年以上 3,525,863.71 0.69% 3,525,863.71 4,271,770.88 1.46% 4,271,770.88 合計 514,716,968.19 -- 37,010,482.99 293,862,506.08 -- 25,467,006.13 組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款 □ 適用 √ 不適用 （2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況 單位： 元 應收帳款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據 轉回或收回前累計已計提壞帳準備金額 轉回或收回金額 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提 □ 適用 √ 不適用 單位： 元 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明 □ 適用 √ 不適用 （3）本報告期實際核銷的應收帳款情況 單位： 元 單位名稱 應收帳款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 上海思達東影電力技術有限公司 貨款 537,932.99 營業執照吊銷 否 新疆長城電器工業製造有限公司 貨款 218,063.78 訴訟和解協議 否 濟源市電子電器廠 貨款 60,048.65 營業執照吊銷 否 新鄭麥滋爾糖業有限公司 貨款 60,000.00 法院民事裁定書 否 陝開公司機電設貨款 59,116.78 營業執照吊銷 否 備廠 其他單位（金額小於5萬元） 貨款 661,622.35 營業執照吊銷 否 合計 -- -- 1,596,784.55 -- -- 應收帳款核銷說明 無 （4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額 （5）金額較大的其他的應收帳款的性質或內容 （6）應收帳款中金額前五名單位情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔應收帳款總額的比例(%) 河南中鴻實業集團有限公司 客戶 47,121,600.00 1年以內 9.15% 青海清河商貿有限公司 客戶 34,202,000.00 1年以內 6.64% 河南省電力公司 客戶 30,242,783.14 1年以內 5.88% 遼寧省電力有限公客戶 19,727,147.70 1年以內 3.83% 司 南陽漢冶特鋼有限公司 客戶 12,927,665.71 1年以內 2.51% 合計 -- 144,221,196.55 -- 28.01% （7）應收關聯方帳款情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 佔應收帳款總額的比例(%) （8） 不符合終止確認條件的應收帳款的轉移金額為0.00元。 （9）以應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排 2、其他應收款 （1）其他應收款 單位： 元 種類 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 金額 比例(%) 按組合計提壞帳準備的其他應收款 組合1：帳齡組合 8,388,498.55 42.57% 1,282,076.44 17.11% 9,503,123.11 69.84% 927,392.56 9.76% 組合2：集團內公司間往來 7,579,362.17 38.46% 組合3：保證金組合 3,737,926.00 18.97% 4,103,300.00 30.16% 組合小計 19,705,786.72 100% 1,282,076.44 17.11% 13,606,423.11 100% 927,392.56 9.76% 合計 19,705,786.72 -- 1,282,076.44 -- 13,606,423.11 -- 927,392.56 -- 其他應收款種類的說明 期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 帳齡 期末數 期初數 帳面餘額 壞帳準備 帳面餘額 壞帳準備 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 其中： -- -- -- -- -- -- 1年以內小計 4,998,703.51 25.37% 249,935.18 6,662,942.78 48.97% 333,147.14 1至2年 683,449.25 3.47% 68,344.93 1,509,927.04 11.1% 150,992.70 2至3年 1,441,572.61 7.32% 288,314.52 745,699.39 5.48% 149,139.88 3年以上 1,851,235.50 9.4% 925,827.01 584,553.90 4.29% 294,112.84 3至4年 1,264,773.18 6.42% 675,481.81 226,275.74 1.66% 67,882.72 4至5年 226,275.74 1.15% 113,137.87 264,096.09 1.94% 132,048.05 5年以上 358,278.16 1.82% 358,278.16 94,182.07 0.69% 94,182.07 合計 8,388,498.55 -- 1,282,076.44 9,503,123.11 -- 927,392.56 組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款 □ 適用 √ 不適用 （2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況 單位： 元 其他應收款內容 轉回或收回原因 確定原壞帳準備的依據 轉回或收回前累計已計提壞帳準備金額 轉回或收回金額 期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提 單位： 元 應收帳款內容 帳面餘額 壞帳金額 計提比例（%） 理由 單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明 （3）本報告期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷時間 核銷金額 核銷原因 是否因關聯交易產生 其他應收款核銷說明 （4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況 單位： 元 單位名稱 期末數 期初數 帳面餘額 計提壞帳金額 帳面餘額 計提壞帳金額 河南森源集團有限公司 5,817,000.00 合計 5,817,000.00 （5）金額較大的其他應收款的性質或內容 （6）其他應收款金額前五名單位情況 單位： 元 單位名稱 與本公司關係 金額 年限 佔其他應收款總額的比例(%) 河南森源集團有限公司 母公司 5,817,000.00 1年以內 29.52% 河南華盛隆源電氣有限公司 子公司 1,762,362.17 1年以內 8.94% 國網國際招標有限公司 客戶 1,000,000.00 1年以內 5.07% 安陽市湖波熟料有限公司 客戶 770,000.00 1年以內 3.91% 範付華 員工 635,490.66 1年以內 3.22% 合計 -- 9,984,852.83 -- 50.23% （7）其他應收關聯方帳款情況 單位： 元 與本公司關係 金額 佔其他應收款總額的比例(%) 河南森源集團有限公司 控股母公司 5,817,000.00 31.57% 河南華盛隆源電氣有限公司 控股子公司 1,762,362.17 9.57% 合計 -- 7,579,362.17 41.14% （8）終止確認的其他應收款情況 不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移金額為0.00元。 （9）以其他應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排 3、長期股權投資 單位： 元 被投資單位 核算方法 投資成本 期初餘額 增減變動 期末餘額 在被投資單位持股比例(%) 在被投資單位表決權比例(%) 在被投資單位持股比例與表決權比例不一致的說明 減值準備 本期計提減值準備 本期現金紅利 北京國電森源電力設權益法 490,000.00 322,351.89 322,351.89 49% 49% 322,351.89 備有限公司 河南華盛隆源電氣有限公司 成本法 16,119,400.00 16,119,400.00 16,119,400.00 56.67% 56.67% 合計 -- 16,609,400.00 16,441,751.89 16,441,751.89 -- -- -- 322,351.89 長期股權投資的說明 北京國電森源電力設備有限公司於2001年成立，因未進行年檢，企業法人營業執照已被吊銷，經董事會決議本公司已在2005年對該項長期股權投資全額計提了減值準備。 4、營業收入和營業成本 （1）營業收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 主營業務收入 936,258,651.17 704,333,922.12 其他業務收入 2,313,715.24 645,651.39 合計 938,572,366.41 704,979,573.51 營業成本 598,569,119.42 471,019,335.99 （2）主營業務（分行業） 單位： 元 行業名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 工 業 936,258,651.17 598,063,763.60 704,333,922.12 470,788,174.07 合計 936,258,651.17 598,063,763.60 704,333,922.12 470,788,174.07 （3）主營業務（分產品） 單位： 元 產品名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 高壓成套設備 611,305,452.97 391,462,226.88 403,826,409.52 274,114,050.00 低壓成套設備 108,220,428.79 75,613,482.79 119,319,616.83 85,909,865.51 高壓元件 67,260,789.41 45,069,383.83 54,005,363.56 38,612,496.67 電能質量治理裝置及其它 149,471,980.00 85,918,670.10 127,182,532.21 72,151,761.89 合計 936,258,651.17 598,063,763.60 704,333,922.12 470,788,174.07 （4）主營業務（分地區） 單位： 元 地區名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 營業成本 營業收入 營業成本 東北 53,400,046.07 35,285,379.90 12,812,741.18 9,075,946.82 華北 183,333,829.77 111,186,314.98 89,415,819.76 59,287,768.15 華東 76,865,523.53 50,081,782.35 53,378,373.53 35,356,801.13 華南 21,026,502.74 14,979,454.95 8,241,331.01 6,504,365.79 華中 367,817,828.93 240,119,610.69 365,918,922.78 249,520,400.65 西北 175,536,774.12 111,695,091.43 131,784,988.34 84,151,951.19 西南 58,278,146.01 34,716,129.30 42,781,745.52 26,890,940.34 合計 936,258,651.17 598,063,763.60 704,333,922.12 470,788,174.07 （5）公司前五名客戶的營業收入情況 單位： 元 客戶名稱 營業收入總額 佔公司全部營業收入的比例(%) 第一名 70,018,066.40 7.46% 第二名 59,429,059.83 6.33% 第三名 47,962,393.16 5.11% 第四名 44,225,228.22 4.71% 第五名 41,053,965.81 4.37% 合計 262,688,713.42 27.98% 營業收入的說明 無 5、投資收益 （1）投資收益明細 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 （2）按成本法核算的長期股權投資收益 單位： 元 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 （3）按權益法核算的長期股權投資收益 單位： 元 被投資單位 本期發生額 上期發生額 本期比上期增減變動的原因 投資收益的說明 6、現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1．將淨利潤調節為經營活動現金流量： -- -- 淨利潤 189,690,740.09 130,509,803.35 加：資產減值準備 13,494,945.29 6,316,647.29 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 21,024,642.09 10,593,948.32 無形資產攤銷 914,813.14 782,178.70 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以―－‖號填列） -333,510.96 23,501.44 財務費用（收益以―－‖號填列） 24,576,342.19 21,898,819.84 遞延所得稅資產減少（增加以―－‖號填列） -2,379,531.76 -915,229.37 存貨的減少（增加以―－‖號填列） -155,980,672.86 -24,094,102.35 經營性應收項目的減少（增加以―－‖號填列） -200,265,012.09 -138,604,839.10 經營性應付項目的增加（減少以―－‖號填列） 17,414,570.55 59,591,145.80 經營活動產生的現金流量淨額 -71,842,674.31 66,101,873.92 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動： -- -- 3．現金及現金等價物淨變動情況： -- -- 現金的期末餘額 192,546,340.64 552,080,956.70 減：現金的期初餘額 552,080,956.70 702,719,116.28 現金及現金等價物淨增加額 -359,534,616.06 -150,638,159.58 7、反向購買下以評估值入帳的資產、負債情況 反向購買下以公允價值入帳的資產、負債情況 單位： 元 項目 公允價值 確定公允價值方法 公允價值計算過程 原帳面價值 反向購買形成長期股權投資的情況 單位： 元 項目 反向購買形成的長期股權投資金額 長期股權投資計算過程 十六、補充資料 1、淨資產收益率及每股收益 單位：元 報告期利潤 加權平均淨資產收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬於公司普通股股東的淨利潤 17.92% 0.56 0.56 扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤 17.06% 0.53 0.53 2、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明 報表項目 期末餘額（或本期金年初餘額（或上期金變動比率 變動原因 額） 額） 貨幣資金 211,594,169.36 601,126,592.96 -64.80 主要是本期支付設備採購及工程建設款所致 應收票據 9,850,755.28 290,000.00 3,296.81 主要是本期期末銷售收到的承兌匯票增加所致 應收帳款 505,938,633.30 276,255,228.60 83.14 主要原因為本期營業收入增長，且第三、四季度項目未到收款期所致 預付款項 92,048,726.30 202,748,639.25 -54.60 主要是本期工程完工結算所致 其他應收款 21,249,744.81 15,160,473.66 40.17 本年末投標保證金增加所致 存貨 297,315,449.31 121,533,033.54 144.64 主要是期末訂單增加,相應原材料備貨及在產品增加所致 固定資產 558,803,551.69 174,032,887.31 221.09 主要是本年度公司整體搬遷，相應資產增加所致 在建工程 - 63,455,879.73 -100.00 本期工程完工，轉入固定資產所致 無形資產 36,681,804.08 27,783,538.59 32.03 主要是本年度公司整體搬遷，購置新廠區土地使用權所致 遞延所得稅資產 6,939,633.54 4,179,869.07 66.03 主要原因本期收入同比增長，導致應收帳款同比增加對應計提的減值準備增加所致 應付票據 27,792,856.26 62,572,901.00 -55.58 主要原因為公司本期銀行承兌匯票支付減少所致 應付帳款 140,431,858.05 78,932,424.80 77.91 主要是期末在手訂單增加,採購量增加導致應付款增加所致 預收款項 17,857,356.85 86.03 主要原因為公司年末訂單增加，收到預收款相應增加 9,599,395.38 應付職工薪酬 8,816,401.01 5,678,360.48 55.26 主要是本期職工薪酬增加所致 應交稅費 12,038,398.70 3,789,044.19 217.72 主要是期末應交企業所得稅和增值稅增加所致 應付利息 649,453.10 1,156,986.47 -43.87 主要是期末銀行借款利率下浮所致 其他應付款 15,258,810.51 2,697,470.73 465.67 主要是本期應付工程質保金增加所致 營業收入 992,553,811.09 710,158,450.56 39.77 主要是公司加大產品銷售市場開拓力度，實現了營業收入的增長所致 營業成本 634,803,660.02 474,831,010.62 33.69 隨營業收入同步增長所致 管理費用 53,603,051.36 36,498,251.07 46.86 主要是隨著公司規模擴大，相應的折舊費、工資及研發支出增長所致 所得稅費用 33,045,545.81 22,226,727.02 48.67 主要是當期利潤總額增加所致 第十一節 備查文件目錄 一、載有法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表； 二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件； 三、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有關資料。 五、備查文件備置地點：公司證券部。

　 中財網