股市交易的最高境界,一定是「從心所欲不逾矩」

交易的最高境界：從心所欲不逾矩

子曰：「吾十有五而志於學，三十而立，四十而不惑，五十而知天命，六十而耳順，七十而從心所欲不逾矩。」

出自春秋孔子《論語·為政篇》中的第4章。

這是偉大的孔子自述其人生思想境界進階過程。

而做交易，就是做人。在我看來，做交易的境界提升跟孔子所言的過程極其相似，做交易的最高境界，也是從心所欲不逾矩。

1、而立

首先，之前我們討論過：只有當一個交易員認識到了「走勢是不確定的」時，投機大門才算真正的打開。

因為他忽然意識到，自己之前沉寂的那個以「預測」為核心的領域完全是錯的。

自己是完全被欲望牽引，在一個紛繁複雜，充滿謬誤的幻境中完全迷失了自己。真實的交易並不是尋求所謂的無敵的聖杯，真實的交易，是處理未來的不確定性。

他忽然清醒的看到了自己的方向，他知道自己該從哪些方面去努力，他知道了自己的使命和未來該走什麼樣的路，他達到了而立的境界。

他開始拋棄之前所依賴的那些虛無縹緲的東西，他開始完全的依靠自己。

2、不惑

而立之後的交易者，他在不確定的領域中不停的去嘗試尋找出自己的模式。

在各種各樣的經歷中，他開始洞察到了越來越多的真相，他開始接觸到了不確定性的核心，他開始發現，那些表面的繁華背後隱藏著無盡的寒意。所謂的誇張收益，所謂的投機天才，所謂的驚人戰績，很多都是不確定性氣運加身的結果而已。

他於倖存者偏差，不可證偽，隨機混沌橫生的領域中，清晰的意識到了風險和收益的關係：盈虧同源，風險與收益從來不會分離。

他開始不惑。

別人吹噓到天上的方法他開始嗤之以鼻，任何不著邊際的方法都無法讓他沉迷。他開始明白，什麼叫做眾人皆醉我獨醒，他開始於孤獨中繼續前行。

3、知天命

人，生來渴望自由。在交易中，我們擁有最大化的自由，然而，自由其實是交易中最大的陷阱。

很多交易者在經歷了自己自由交易帶來的悲慘結局之後，深刻的意識到：想要在不確定的領域中想要真正的長期持續存活下去，需要依靠的是規則。既然不可預知未來的走勢，那麼就以規則高效應對即可。

以規則生成的確定邏輯，去應對不確定的未來。

他知道，所謂的交易中最完美的處理方式，最完美的處理標準，就是交易規則。入場規則，出場規則，資金管理規則。

於是，他開始知取捨，不臆測，盡人事，聽天命。在我看來，達到了這一步的人，都可以稱為交易高手。

他們在深刻的認知支撐下，做出了大量的取捨，他們開始認清真相，放棄了自己對行情走勢的個人臆測，以走勢為王。他們開始構建自己的交易規則，構建自己的交易系統，摒棄噪音，開始一致性的執行。

然後，以最大的耐心等待行情的到來。

他們明白，自己所能做到的是有限的，真正想要實現盈利，靠的是行情給你機會。東風來了，才能崛起。

他們達到了交易的聽天命境界。

有些事情你能做到，而有些事情，不是你努力就可以達成的。他們放棄了那些不切實際的幻想，堅持運行自己正確的交易邏輯，通盤無妙手，規則行天下。

4、耳順

在堅持運行了自己的交易系統一段時間之後，他們得到了不確定走勢帶來的各種反饋，他們也深刻的體會到了規則的力量，他們對交易邏輯才是盈利根本的理解越來越深刻。這個時期，他們會明白：邏輯正確即有正向預期，而正確的邏輯，又有無數種實現方式。

回撤10%還是回撤30%出場？均線出場，算法出場，高低點出場，這些都無所謂，只要他們能夠堅持的輸出具有正向收益預期的交易邏輯，都可以實現盈利。

他們對於不確定性的理解，他們對於盈虧同源的理解都達到了很高的境界，一套方法，一眼可窺透其根本，他們開始不在拘禁於細節。他們開始中庸，他們開始包容市場上各種各樣的方法。

他們達到了耳順的境界。

5、從心所欲不逾矩

所謂的規則，在建立的初級，其根本作用是限制自由，明確邏輯優勢。在交易的初級，交易者和規則的關係是依靠。

他依靠規則帶來的「確定性」。

在前期，最大的挑戰是執行，因為他們依然要面對周邊環境和氣運加身者所帶來的無盡誘惑。然而，在無數次的執行自己的交易規則的過程中，在經歷了無數次牛熊轉換，震蕩趨勢的過程中，一個交易者對其規則的理解已經達到了相當高的地步，他的行為基本深刻的融合了自己的理念。

他不在需要規則的刻意幫助，因為規則的真正好處他已經完全掌握，他的交易行為，他的一舉一動，全都是規則的影子。也就是說，他由之前的依靠規則，達到了完全掌控規則的境界。

這個階段，就是從心所欲不逾矩。

從此，一念起，即為交易。

交易的智慧，醍醐灌頂：「阻力最小」的秘密

在這個大千世界，形形色色的事物均遵循著「阻力最小」原則，儘管我們很多時候並未留意。

光與水的智慧光是節約時間的典範，它永遠以最短路逕行進。在真空中，光以30萬千米/小時的速率沿直線傳播;反射時，光所走過的路線，入射角等於反射角;折射時，入射角與折射角的比例，與兩種介質的折射率保持著特定關係。光的行為，取決於介質的根本結構，光在介質中始終以「阻力最小」的方式傳播，任何一條其他路徑都是「彎路」。

再來觀察水。水的智慧，遠非世間常人所能及。河道寬，則水流緩慢;河道窄，則水流湍急;水的行進路線也取決於河道結構，或直或彎。若水流遇到一塊巨石攔路，它不會去「努力翻越」，而是明智地繞道而行。

努力乃痛苦之源麼先問個問題，你喜歡交易嗎?你為交易努力過嗎？現代教育崇尚努力和競爭。宣傳名人早年充當「拼命三郎」的報導比比皆是，似乎只要努力就一定能成功。但真是這樣嗎?讓孩子每天比別人多練兩個小時鋼琴，將來他就能成為莫扎特?比別人多畫兩個小時的畫，就能成為達文西?

「天才是1%的天分，加上99%的汗水」，這句話沒錯。但不要小看那1%，它決定了剩下99%的汗水的性質。擁有這1%，努力便是成功之源;缺少這1%，努力只能成為痛苦之源。

努力，即試圖用強大的意志克服「最小阻力」的約束，與環境和自身心境對抗。從這個意義來看，天才或許從來都沒有「努力」或「勤奮」過，在常人眼裡是在做拼命三郎，但事實上他們不過是順應自己心靈的召喚而已。半夜12點，小莫扎特在練琴;凌晨1點，在父母棍棒驅使下的一個小男孩同樣在練琴。外表相似的行為背後，是全然不同的結構。前者在享受整個音樂行雲流水的過程，後者或許僅僅出於不願挨打的目的。「順心」根本無需努力，只有「違心」才需要努力。愛因斯坦曾說：「我從來沒有工作過一天」。如果您發現自己每天工作都不開心，都在努力克服許許多多的障礙，一切只為等待發薪日，那麼有一點是可以肯定的：您不是做這件事的天才。

畫家每畫一筆，想著這一筆能給自己帶來多少財富，他不會是一個好畫家;不熱愛足球，只希望藉助踢球讓自己擁有豪宅的球員，不會是一個天才球員;立志要得諾貝爾獎的人，一定得不了諾貝爾獎;不能享受投資和交易的過程，只求在交易中快速獲利的人，不可能是一個好的交易員。

更看重「享受過程」，還是更看重「享受結果」，或許正是少數成功者與多數失敗者之間的根本差異。克服內心的掙扎，試圖用「努力」來麻痺神經，從交易的角度來講其實就是逆勢。那些讓您徹夜難眠的交易單，十有八九會以虧損收場，因為很明顯，您已經不是在享受過程了，而是在被整個過程煎熬，不斷地寄希望於這個過程早點結束，好讓自己最後得到「煎熬的回報」。不幸的是，人的心靈往往是最準確的羅盤，逆勢而為不僅讓整個過程痛苦不堪，而且結果也往往不盡人意。

改變結構，方能改變結果以努力作為手段的行為是治標;唯有改變結構方能治本。這猶如治水，堵不如疏。要想改變河流的走向和強度，必須在河道上做文章。不想讓水太急，可以把河道修寬一些;一味封堵可能決堤;而積極疏通反能引水灌溉農田。

對個人而言，如果我們對自己的現狀不滿，那麼這時最需要的是自省，而不是「繼續努力」。換一份工作，換一個環境，從結構進行調整，要比運用意志力重要得多。人生最重要的事，莫過於搞清楚自己來到這個世界究竟是做什麼的。天生我才必有用。讓姚明去打桌球，巴菲特去做中文系教授，恐怕他們再怎樣努力也難以獲得現在的成功。一旦尋找到這份上帝安排的職業，就找到了心中的「勢」，從而順勢而為，為過程而快樂，而非為了得到一個結果委曲求全。

對交易者而言，必須認識自身結構——性格與心理;認識市場結構——趨勢理論與波浪理論，做到知己知彼。市場是自然的函數。穩定獲利的途徑，也註定是一條阻力最小的通途;而非讓人心力交瘁的戰場。

成交量

分析成交量的變化，會給我們帶來什麼幫助呢?

分析個股對市場的吸引程度。成交量越大，說明越有吸引力，價格波動幅度可能會越大。

分析個股的壓力和支持價格區域：在一個價格區域，如果成交量很大，說明趨勢將在這裡產生停頓或反轉;

觀察個股的價格走出成交密集區域的方向：當價格走出成交密集的區域，說明多空分歧得到了暫時的統一，如果向上走，那麼價格傾向於上升;向下走，則傾向於下跌;

觀察個股成交量在不同價格區域的相對值的大小，判斷趨勢的持續性。

股票成交量基本概念

成交量是指一個時間單位內對某股票交易成交的數量。一般情況下，成交量大且價格上漲的股票，趨勢向好。成交量持續低迷時，一般出現在熊市或股票整理階段，市場交投不活躍。成交量是判斷股票走勢的重要依據，對分析主力行為提供了重要的依據。

成交量運用四大要點

縮量跌後，成交量放大，有反彈的可能。

縮量漲後，成交量放大，有回調的需求。

縮量下跌，證明洗盤吸籌可能性較大。

縮量漲停，證明籌碼珍貴。

量價關係口訣：

高位放量就要跑，跑錯也要跑

個股在高位經歷了一段較大漲幅後，股價已經處於高位，但成交量不斷增加，個股股價卻一直停滯不前，表明此時已經出現高位量增價平的現象，大概率是主力開始出貨。

高位無量就要拿，拿錯也要拿

高位指的是股價處於或接近歷史高位，高位無量橫盤走勢，是典型的上漲中繼形態，此時不宜輕易出局。

低位放量就要跟，跟錯也要跟

低位放量是好事，通常是資金介入吸籌，後期上漲概率大。

低位無量就要等，等錯也要等

無量是因為主力還未做好拉升準備，一旦放量就是大幅拉升時。

量增價升，進場

這是比較常見的積極進場訊息。

量增價平，轉陰

成交量有效放大，但股價卻不成比上漲，通常就是轉陰訊息。

量平價跌，出局

個股股價持續下跌，成交量卻並未出現相應降低，大概率是主力已經開始出逃，股民也應及時出局。

量平價升，加倉

多空博弈下，一旦量能出現快速放大，則說明博弈中多方勝出，主力開始入場建倉。

量比怎麼看?為什麼選票首先要看量比

分時線與量比指標線在同一時期都形成上升趨勢，表明個股股價良性上漲，個股股價每一分上漲都得到成交量的支持，可以入場做多。

量比指標雙線順下它可以提示投資者獲利區間的所在，還可以幫助投資者迴避股價下跌的風險。量比指標形成下降趨勢，表示盤中的量能開始不斷減小，是資金撤離的訊息。

開盤時量比指標數值非常大，但是隨後出現連續下滑走勢，個股股價下跌途中可以看到，分時線形成狼牙形態，表明有資金在堅決出貨。

盤中短線快速上漲，同時成交量也在股價快速上衝過程中相應放大。但是想要連續性的上漲就必須得到成交量持續放大的配合，否則上漲行情不能延續，如果這樣，量比指標就必須形成明確的上升趨勢，但是量比沒有上升，反而下降。這表明當前的放量並不真實。

量比0.5成交量萎縮到極致，變盤隨時發生。

量比0.8--1.5成交量處於正常水平。

量比1.5--2.5溫和放量，將會延續原有趨勢。

量比2.5--5明顯放量，可以採取相應行動了。

量比5--10放巨量表現，趨勢已到末期。

量比>10極端放量，趨勢已經到默契，可以考慮反向應用。

放量：如果股價也處於溫和緩升狀態，則升勢相對健康，可繼續持股，若個股股價下跌，則可認定跌勢難以在短期內結束，從量的方面判斷應可考慮停損退出。

主力在成交量上最難作假。成交量無非有兩個方向，一是放量，二是縮量。主力只可能把成交量做大不可能做小成交量。

主力在拉升個股的最後階段會儘量對倒把成交量放大很大，目的就是為把散戶吸引進來，調動散戶的追漲熱情，然後主力藉機出貨。

但是主力出貨都是很短時間的，不可能一直把成交量放的很大，成交量是真金白銀砸出來的，所以主力持續的放量也是需要成本的。

主力單方面是不可能做出縮量的。

股票中有兩種勢力，主力和散戶。

主力在洗盤初期，主力不出貨，但是散戶在出這個時候成交量是放大的，在洗盤的末期，主力不出，散戶也不出，這個時候縮量就形成了。

所以縮量是雙方共同作用的結果。所以縮量甚至極致縮量作為進場點是很準確的。

關於成交量的股諺有：量在價先,即天量見天價,地量見地價;底部放量,閉眼進場。

所以說把成交量作為交易的依據，可靠性相對來講還是比較準確的。

MACD口訣：「負區金叉」看漲，「正區死叉」看跌

股市的MACD，對於股民來說幾乎家喻戶曉，甚至到了人人都掌握了它的地步。但若是要真利用好它卻是不太容易的，MACD是一個趨勢指標，MACD在關注趨勢轉變的同時，也兼具了監測趨勢發展的作用。

我們就用MACD指標中紅柱、綠柱的變化來判斷蠟燭線所顯示的價格趨勢狀況，以此來決定交易時機的把握。

MACD如何用?首先看MACD是如何構成的。表面上，MACD有白線和黃線各一，紅柱和綠柱。

現在讓我們來改一改，把「紅柱和綠柱」換成「線」，看看效果如何。

有點看不慣，但更直觀，「紅柱和綠柱」變成了紫色的線。

而且這裡我們注意到一條以前未留意過的線，就是「0軸」。

0軸就如「楚河漢界」，把MACD分成強區和弱區，上為強，下為弱。

黃白兩線的走勢，分成金叉和死叉。

它們的關係，就如下圖：

然後帶著這關係，看圖

「負區金叉」，看漲;

震蕩，「負區金叉」，看漲;

「正區死叉」，看跌;

「負區死叉」，看漲;

震蕩，「正區死叉」，看跌。

上圖，隱藏著一個MACD重要的知識點，就是背離。

個股股價創新低，紫色線(紅柱和綠柱)沒跟著創新低，這就是背離。

如果你在第1點進場，那麼可以在第2點時加倉，然後在第3點撤退。一般來說，MACD的背離比較可靠，成功率也高。

MACD「反映」慢，屬於趨勢指標，很難用在短線上，當然，可以用30分鐘圖或15分鐘圖來應用，現在只說在日線圖的操作。但MACD最好用的是周線圖，用周線圖選出合適的個股，再從日線圖找到進場的好時機。

周線上的指標，可信度比日線上的高，有一個說法是「小周期要服從大周期」，就是說投資者要從中長期來布局，穩步建倉，而MACD，正適合用在中長線上。

股市如戰場，資金就是你的士兵。在大方向正確的情況下，才能從容地投入戰鬥。要先勝而後求戰，不能先戰而後求勝。投機的核心就是儘量迴避不確定走勢，只在明顯的漲勢中下注。並且在有相當把握的行動之前，再給自己買一份保險(止損位擺脫出局)，以防自己的主觀錯誤。做交易，必須要擁有二次重來的能力，包括資金上，信心上和機會上。

你可以被市場打敗，但千萬不能被市場消滅。我們來到這個市場是為了賺錢，但是這個市場卻不是全自動提款機。進入股市，就是要搶劫那些時刻準備搶劫你的人。股票投機講究時機和技巧，機會不是天天有，即使有，也不是人人都能抓住。要學會分析自己擅長把握的機會，以己之長，攻彼之短。有機會就撈一票，沒機會就觀望，離開。如果自己都不清楚自己擅長什麼，就不要輕舉妄動。與鱷共泳有風險，入市撈錢需謹慎。

做交易，最忌諱使用壓力資金。資金一旦有了壓力,心態就會扭曲。你會因為市場上的正常波動而驚慌出局，以至事後才發現自己當初處於非常有利的位置。你也會因為受制於資金的使用時間，在沒有機會的時候孤注一擲，最終滿盤皆輸。資金管理是戰略，買賣股票是戰術，具體價位是戰鬥。在十次交易中，即使六次交易你失敗了，但只要把這六次交易的虧損，控制在整個交易本金20%的損失內，剩下的四次成功交易，哪怕用三次小賺，去填補整個交易本金20%的虧損，剩下一次大賺，也會令你的收益不低。

你無法控制市場的走向，所以不需要在自己控制不了的形勢中浪費精力和情緒。不要擔心市場將出現怎樣的變化，要擔心的是你將採取怎樣的對策回應市場的變化。判斷對錯並不重要，重要的是當你正確時，你獲得了多大的利潤，當你錯誤的時候，你能夠承受多少虧損。入場之前，靜下心來多想想，想想自己有多少專業技能支撐自己在市場中拼殺，想想自己的心態是否可以禁得住大風大浪的起伏跌宕，想想自己口袋中有限的

貴在思考，成于堅守

股票交易中，90%以上的投資者都會被虧損而困擾，究其原因是因為沒有找到適合自己風格的交易方法。雖然市面上不乏有各種實盤交易冠軍的交易方法或者思路可供分享，但這種拿來主義顯然沒有給大家帶來實際的效果。為什麼？原因不在交易方法本身，而是貫徹這種交易方法的人的能力，更多的是考驗交易者百鍊成鋼的條件反射般的理解力和執行力。

一種盈利（小虧大賺）的交易方法的形成，是在不斷地交易試錯（各種行不通），不管的改進，不斷的思考，不斷的取捨過程中逐漸成型的，無不是建立在成千上萬個犯錯的基礎之上。實戰能力的形成必須經歷刻苦訓練、深刻領悟、並能忍受常人無法承受的壓力，別無他路。各行各業的佼佼者，無不經歷數次的反覆試錯反覆訓練，才能有所成就。雖然很多人終其一生都不得門而入，認為只有天資聰慧、悟性極高者才能步入成功的行列，只能說天資聰慧者做更多的思考、能更快的悟道、有更強的辯證邏輯、演繹邏輯、歸納邏輯能力。天道酬勤，任何成功者都不覺得自己比別人更聰明，不覺得天資超人一等，而是付出了超出常人的持續不斷的努力。

所以當你沒有經歷這些反覆的訓練，而去套用本不屬於自己摸索出來的交易方法，自然不會在交易中成功的貫徹這種交易方法，只能在原創本人的親自指導下才會奏效，除非你與交易方法的原創本人有著同樣的思考和理解。而這種思考和理解才是關鍵的關鍵，這種思考和理解其實就是交易方法背後的交易邏輯！或者說是背後的交易哲學。他指導著你對市場的認知思維，決定了你探索各種交易方法的方向！所以，如果一種交易方法長期不能實現盈利，就要考慮你的交易邏輯的問題了，需要清空自己，重新出發！交易邏輯、交易思想哲學正確，找到方法只是時間問題。

關於交易哲學，本人曾在老子的道德經中有所啟示：道生一，一生二，二生三，三生萬物。萬物附陰而抱陽，衝氣以為和。大體意思為：道是獨一無二，其本身包含陰陽二氣，陰陽相交而形成調和的狀態，進而演變成大道相同而外在不同的萬物。個人把它放在炒股的理解是：股市是一個整體，分為價格的上漲和下跌，在漲跌力量勢均時，則是價格處于震蕩的均衡調和狀態。上漲、下跌、震蕩則是通過形形色色的各種不同的形態存在著。

交易中，多空博弈分三種情況，多大於空，空大於多，多空勢均力敵。其實是兩種情況，一是突破後的趨勢，二是突破前的震蕩。至於摸頂超底，也是價格在達到極點後的均衡狀態的突破行為。只不過是反向突破而已（成功率極低，九死一生），而不是平臺震蕩後的順勢突破。勢乃方向，勢不可擋，順勢而為，事事可為！方向對了，剩下的就是努力通過實踐尋找適合自己的方法！方向不對，努力白費！努力做到每一個決定的背後都要有邏輯可依。