省市場監管局關於2020年度特種設備行政許可監督抽查情況的通報
蘇市監特設函〔2020〕394號
各設區市市場監管局，省特檢院，各有關單位：
為深入貫徹落實《中華人民共和國特種設備安全法》和《特種設備安全監察條例》等法律法規，加強對特種設備獲證單位的監督，2020年省局組織對320家獲證的特種設備生產單位、檢驗檢測機構和特種設備作業人員考試機構進行了監督抽查，現將有關情況通報如下：
一、生產單位監督抽查情況
此次共監督抽查生產單位270家，其中鍋爐、壓力容器製造單位52家、壓力管道元件製造單位47家、電梯、起重機械製造單位25家；鍋爐壓力容器壓力管道安裝改造修理單位124家、電梯安裝改造修理單位22家。
監督抽查情況表明，大部分被檢查單位都能夠遵守《中華人民共和國特種設備安全法》及相關法規、安全技術規範，保持資源滿足許可條件，質量保證體系運轉基本正常，產品（工程）質量符合有關安全技術規範和標準的要求，特種設備的使用符合規範要求。但也有少數單位資源條件沒有持續保持，質量管控存在缺陷，發現的主要問題如下：
（一）鍋爐、壓力容器製造單位
1．資源條件方面
部分單位工程技術人員和作業人員的資格、生產場所、加工設備不滿足許可要求；無損檢測、熱處理、理化檢驗分包手續不符合要求；缺封頭檢驗樣板。
2．質量保證體系建立和實施方面
少數單位質量保證體系文件的制定與管理不符合許可規則要求；未明確檢驗人員崗位及職責；未建立相關人員的培訓、考核檔案；無損檢測工藝規程未按照NB／T47013－2015《承壓設備無損檢測》編制。
部分單位設計標準引用有誤、設計圖樣不規範，對外來設計文件未審核，設計變更未按照規定履行變更手續；壓力容器用材管理不符合要求；工藝過程卡制修訂不符合要求；焊接記錄不規範，焊工超項目施焊，焊接接頭未進行焊接工藝評定，焊材領用、發放、回收記錄不規範；部分單位對無損檢測分包機構的作業指導書未審核；黑白密度片未檢定，無損檢測報告中缺項、漏項較多；部分單位的製造過程檢驗記錄錯誤或不完整；部分單位的水壓試驗記錄沒有監檢人員籤字確認；部分單位未按照《特種設備使用管理規則》對使用的特種設備進行管理。
3．產品安全性能方面
個別單位產品設計存在缺陷，主要受壓元件材料（含焊接材料）選用不正確或未按規定辦理材料代用手續；未按規定正確設置安全附件和安全聯鎖裝置；受壓元件焊接接頭的無損檢測不符合規範要求。
（二）壓力管道元件製造單位
1．資源條件方面
部分單位質量保證體系責任人缺乏專業知識；缺少無損檢測責任人或無損檢測責任人未註冊；原材料場地未分區，壓力試驗場地缺少有效的安全防護措施。
2．質量保證體系建立和實施方面
部分單位工裝設備缺少標識或標識不全；材料、焊材管理不規範；缺熱處理、無損檢測、焊接、理化等體系要素的作業工藝文件；未對理化、熱處理、無損檢測分包方進行評價、籤訂相關合同；缺合同評審記錄、熱處理報告或曲線圖；未能提供內審不符合項整改見證資料。
3．產品安全性能方面
個別單位的部分產品檢驗缺少檢驗項目、檢驗記錄；材料、無損檢測責任人未在相關見證材料上簽字確認；法蘭產品標識內容不全；閥門缺少閥杆、閥瓣強度計算書；缺產品的材質證明書、焊接工藝規程、焊接工藝評定報告、工藝流程卡；工藝流程卡上缺部分作業流程。
（三）電梯、起重機械製造單位
1．資源條件方面
少數單位質量控制系統責任人員和作業人員數量不能持續滿足許可條件；無工作場所產權或租賃見證資料；檢測儀器未按照許可規則配置或未實施檢定校準。
2．質量保證體系建立和實施方面
部分單位質量保證手冊、程序文件未按照許可規則進行修訂或改版；安全技術規範和標準配備不齊全；未開展內部審核或管理評審；未按照許可規則要求建立相關人員的培訓、考核檔案；未對材料與零部件採購受委託方開展評價；質量控制體系責任人和作業人員不熟悉質量管理要求，生產過程控制未能按照質量控制體系要求執行。
3．產品安全性能方面
部分起重機械製造單位設計圖紙、計算說明書、電氣原理圖等資料中無設計、審核、批准人員籤字；出廠檢驗報告和質量證明文件中檢驗依據缺少必要的標準或引用了作廢標準；無焊接工藝卡和焊接記錄、焊接過程檢查記錄；焊接工藝報告內容未覆蓋生產製造範圍；缺少安全保護裝置的合格證明文件、主要材料材質證明文件、主要零部件合格證明文件、焊接材料合格證明文件等。
（四）鍋爐、壓力容器、壓力管道安裝改造修理單位
1．部分單位住所及辦公地址變更未及時辦理許可證變更手續；未設立專用材料庫、焊材庫、儀器設備室、資料檔案室；未編制設備和工裝、檢驗與試驗裝置等臺帳；工裝、檢驗與試驗裝置不全；庫房無租賃協議；未及時執行新的法規標準；相關人員的配備、任職條件、聘用手續不符合規定。
2．部分單位質量保證體系文件不能滿足許可規則要求；未按照規定進行內審、管理評審和合同評審；對外來設計文件未嚴格審核，設計錯誤未能及時糾正；少數單位更改施工設計圖未按照規定辦理設計變更手續。
部分單位材料和零部件控制、工藝控制、焊接工藝控制未按相關規定執行；無損檢測報告缺少施工單位無損檢測責任人籤字；部分項目的檢驗或試驗未按有關規範要求執行；生產設備及檢驗與試驗裝置標識不全；計量器具未進行定期檢定校準；未制定相關人員培訓計劃、建立考核檔案。
3．少數單位未按照規定履行施工告知；部分單位的施工方案內容編制不全，有些內容不符合相關規範標準的要求及工程實際情況，並未經相關責任人員審核；部分項目施工質量檔案不全，少數內容有誤。
（五）電梯安裝改造修理單位
1．資源條件方面
部分單位生產經營地址變更後，未及時辦理變更手續；部分單位技術人員任職資格不符合許可規則要求；缺少設備設施、設備臺帳和檔案；檢驗與試驗裝置未進行檢定校準；缺施工工藝文件，施工工藝文件不規範。
2．質量保證體系建立與運行方面
部分單位未按許可規則修訂和更新質量保證體系文件，未編制受控文件清單，缺受控文件、外來文件的發放、回收、銷毀記錄；未制定人員培訓計劃、建立考核檔案；未開展內審和管理評審；安裝改造修理方案不齊全；未建立相關問題分析、反饋和處理制度，對影響電梯安全運行的問題投訴和反映未進行分析、跟蹤驗證；質保責任人未定期開展工藝紀律檢查；未進行定期檢驗一次合格率、復檢率統計分析；未制定材料零部件採購、驗收、入庫登記制度；未開展合同評審；缺機房布置圖、井道布置圖、施工過程記錄；安裝自檢報告未經製造單位確認。
3．電梯安裝維保質量控制
部分單位安裝維保的電梯存在導軌支架安裝不規範、電源接地與零線未分開設置、自動扶梯梯級鏈張緊開關無效、限速器張緊輪鋼絲繩檔杆無效、鋼絲繩平層標識缺失、層門無法正常開啟；維保記錄填寫不規範。
二、檢驗檢測機構監督抽查情況
本次共監督抽查檢驗檢測機構20家，其中綜合檢驗機構及分支機構5家、無損檢測機構9家、氣瓶檢驗機構6家。重點抽查了綜合檢驗機構的製造、安裝監督檢驗工作質量和定期檢驗工作質量以及無損檢測機構和氣瓶檢驗機構的資源條件、質量保證體系運行及檢驗檢測工作質量，發現的主要問題如下：
（一）綜合檢驗單位
個別單位現場均未提供紙質體系文件；未及時根據TSG Q7016－2016《起重機械安裝改造重大修理監督檢驗規則》第1 號修改單要求修訂《橋門式起重機械監督檢驗細則》；起重機檢驗原始記錄中 「接地電阻」為定量數值，而對應的報告中為定性結果，不符合相關技術規範的規定；在機電類設備的監督檢驗過程中，對企業提供的自檢報告把關不嚴。
（二）氣瓶檢驗機構
部分單位未按新的規範、標準及時修訂質量保證體系文件；未制定計量器具、設備檢定校準計劃、部分計量器具超期未檢定校準。無縫氣瓶檢驗單位缺少瓶閥裝配扭矩控制設施；氣瓶檢驗原始記錄填寫不規範，缺少報廢瓶處理記錄。
（三）無損檢測機構
少數機構無損檢測人員數量、資格不滿足核准規則要求；對文件管理、檢驗檢測設備設施的管理不符合相關規定要求；未按新的規範、標準及時修訂檢驗工藝規程或作業指導書；檢測報告、記錄填寫不規範；個別機構檢測工作質量控制不嚴。
三、特種設備作業人員考試機構監督抽查情況
共抽查特種設備作業人員考試機構30家。其中綜合類考試機構15家，焊工考試機構15家。主要從基本條件、質量保證體系建立、運行以及考試質量三個方面開展監督檢查，發現的主要問題如下：
（一）綜合考試機構存在的主要問題
部分機構沒有獨立的辦公場所；個別機構的法人資質證書已過期；部分機構專職人員數量達不到規定要求；部分考評人員不熟悉相關考試內容，有考評人員同時受聘2個考試機構現象；部分機構質量保證體系（制度）建立不全，未按新的規範、標準及時修訂質量保證體系文件；理論考試終端設備數量不夠，理論考試現場監控有盲區；實際操作考試場所無監控設施和考試影像採集設備；場內專用機動車輛考試場所及設施不滿足《特種設備作業人員考核規則》的要求；未按照規定採集和保存理論和實際操作考試的視頻影像資料；對鍋爐、氣瓶、快開門壓力容器等實操考試不符合《特種設備作業人員考核規則》的要求；實操考試評分記錄表填寫不規範、評分不正確；實操考試沒有考場記錄表。
（二）焊工考試機構存在的問題
個別機構沒有成立考試機構文件；缺少本機構註冊的無損檢測人員；個別工位缺少視頻監控；缺考試影像資料、理論及實際操作考試現場情況記錄檔案管理制度；未明確操作技能考試的射線底片、彎曲試驗、金相檢驗試樣的管理與保存的相關規定；部分機構對考試所用材料缺少可以進行追溯的標識；缺少部分相應的焊工考試項目作業指導書和相應的焊接工藝評定。
四、鑑定評審及監督檢驗抽查情況
部分鑑定評審機構，偏重於申請許可單位資源條件和質量保證體系文件的評審，不重視試製產品質量管控的考核。
部分監督檢驗機構的監督檢驗力量配置不能滿足要求，對被監檢單位存在的問題未及時發現並指出。
五、處理意見
（一）江蘇恆遠建設工程有限公司（壓力管道安裝）、無錫市石油化工設備有限公司（壓力管道安裝）、南通耀龍金屬製造有限公司（壓力管道元件製造）、江蘇常博閥門有限公司（壓力管道元件製造）、蘇州固順工程機械有限公司（起重機械製造）5家單位不具備許可條件，江蘇偉力建設有限公司（壓力管道安裝）無業績辦理自我聲明承諾換證，由所在地市場監管部門上報發證機關依法處理。
（二）鹽城市大豐區大昌鍋爐安裝部（鍋爐安裝）、興化市新華建設工程有限公司（壓力管道安裝）、江蘇昇元建設安裝工程有限公司（壓力管道安裝）、江蘇新城電力工程有限公司（壓力管道安裝）、宿遷領先工業設備安裝有限公司（壓力管道安裝）、南京鵬基物業管理服務有限公司（電梯安裝修理）、江蘇森力機電設備工程有限公司（電梯安裝修理）、啟東聖達電梯服務有限公司（電梯安裝修理）、無錫市光大能源科技發展有限公司（電梯安裝修理）、淮安聖安達建築機械有限公司（起重機械製造）10家單位資源條件、質量保證體系運行存在較多問題，通報批評，責令改正，在責令改正期間暫停從事相關許可項目生產活動。
（三）江蘇富源廣建設發展有限公司（壓力管道安裝）、江蘇同能天然氣設備有限公司（壓力管道安裝）、江蘇地龍管業有限公司（壓力管道安裝）、南通順翼機電設備安裝有限公司（壓力管道安裝）、南通中集安瑞科食品裝備有限公司（壓力管道安裝）、江蘇奧巴新能源科技股份有限公司（壓力管道安裝）、淮安市人禾鋼瓶檢測有限公司（氣瓶檢驗）、江蘇肖特管件製造有限公司（壓力管道元件製造）8家單位質量保證體系運行存在問題，揚州新泰科技檢測有限公司（無損檢測）檢測工作質量存在問題，給予通報批評。
（四）徐州市賈汪區特種設備安全協會、高郵市質量協會、靖江市質量協會、連雲港市特種設備管理協會4家特種設備作業人員考試機構基本條件等存在嚴重問題，責令暫停考試並通報批評。
（五）無錫市金聲鍛造有限公司、張家港華日法蘭有限公司、江蘇吉慶管材有限公司、泰州合創金屬科技有限公司、惠升管業有限公司、江蘇長隆石化裝備有限公司、南京沃勘機械鍛造有限公司7家壓力管道元件製造單位，江蘇萬遠建設有限公司、江蘇寶辰環保科技有限公司、江蘇忠義信石化設備有限公司、江蘇德仕源工業智能科技有限公司4家壓力管道安裝單位，在許可周期內一直未從事許可項目的生產活動；南京順益設備安裝有限公司、江蘇邦實建設工程有限公司、徐州瑞豐管道工程有限公司、徐州市工業設備安裝有限責任公司、徐州南區瑞源熱電工程實業有限公司、蘇州市中天設備安裝工程有限公司、蘇州市一條龍鍋爐服務有限公司、常熟建工建設集團有限公司、蘇州元華氣體設備有限公司9家單位管理不規範，由所在轄區的市級特種設備安全監管部門列為重點監督檢查對象。
上述需依法處理、責令改正和通報批評的單位，由所在轄區的市級特種設備安全監管部門在2021年3月1日前組織實施整改情況現場確認，並將確認情況上報省市場監管局。
五、下一步的工作要求
（一）上述被通報的單位應舉一反三，查找本單位存在的問題，制定並落實整改措施，持續滿足許可條件，確保符合相關法律法規要求。
（二）各獲證生產單位和考試機構要引以為戒，對照監督抽查發現的問題並開展全面深入的自查自糾，切實提升工作質量。
（三）相關檢驗機構和鑑定評審機構應認真開展自查自糾工作，加強工作質量管控，及時完善技術文件，不斷提高檢驗檢測和鑑定評審工作的有效性。
（四）各級特種設備安全監督管理部門要認真落實屬地監管責任，加大轄區內獲證生產單位、檢驗檢測機構和考試機構的監督管理力度，加強監督檢查工作，嚴肅查處違法違規行為。將通報所列單位作為2021年監督檢查重點，對存在問題單位的整改情況進行跟蹤督查。
江蘇省市場監督管理局
2020年12月31日
（此件公開發布）