證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號：2020-54
廣西柳工機械股份有限公司
關於開展金融衍生品交易業務的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣西柳工機械股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月28日召開的第八屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於公司開展金融衍生品交易業務的議案》。現將相關情況公告如下：
一、 開展金融衍生品交易概述
本著穩健經營的原則，在建立有效風險防範機制的前提下，根據深圳證券交易所《股票上市規則》、《主板上市公司規範運作指引》、公司《衍生品投資內部控制制度》、《遠期結售匯業務內部控制制度》和《公司章程》等相關規定，公司及其控股子公司擬開展以套期保值為目的的金融衍生品交易業務，業務最高額為1.5億美元（按2021年預算匯率USD/CNY6.60，折合人民幣約9.9億元），自董事會批准之日起一年內有效，在此期間，額度可循環滾動使用。
公司及其控股子公司金融衍生品交易不涉及關聯交易，無須提交公司股東大會審議。
二、 申請開展金融衍生品交易業務目的及必要性
隨著國際業務的快速發展，公司及控股子公司海外經營與外匯業務規模日益擴大。由於匯率和利率震蕩幅度不斷加大，外匯市場不確定性顯著增加，結算貨幣的多元化是支持柳工國際業務向深度和廣度快速推進的必要手段。公司及其控股子公司開展金融衍生品交易業務，是為了滿足業務發展的需要，以套期保值為目的，在對匯率走勢判斷不明確時，降低國際業務中的匯率、利率風險，規避和防範匯率、利率波動對公司利潤帶來的不利影響。從而增強公司財務穩定性，實現公司穩健經營，維護公司和全體股東利益。
三、 金融衍生品業務品種
公司及控股子公司擬開展的金融衍生品業務主要包括遠期結售匯、簡單期權、利率及貨幣掉期、NDF交易（無本金交割遠期）、即期外匯買賣。
四、 辦理金融衍生品業務原則
1. 遠期結售匯交易原則為鎖定匯率成本，滿足資金需求；
2. 簡單期權交易原則為更加靈活的鎖匯，保證成本匯率的實現；
3. 利率及貨幣掉期交易原則為對衝貨幣錯配，鎖定成本；
4. NDF交易原則為實行外匯管制國家或地區貨幣的保值交易；
5. 即期外匯買賣交易原則為調整敞口，減少匯兌損失。
五、 業務額度及期限
金融衍生品交易業務最高額為1.5億美元（按2021年預算匯率USD/CNY6.60，折合人民幣約9.9億元），自董事會批准之日起一年內有效，在此期間,額度可循環滾動使用。
六、 交易對手方介紹
公司及其控股子公司擬開展的金融衍生品交易業務的交易對手方均為銀行，不存在關聯關係。
公司將在實際發生業務時與交易對手方籤訂協議，並在定期報告中披露金融衍生品交易業務額度使用情況。
七、 風險分析
1、市場風險：柳工股份及控股子公司開展的金融衍生品交易業務，主要為與主營業務相關的套期保值類業務，存在因標的利率、匯率等市場價格波動導致金融衍生品價格變動而造成虧損的風險；
2、流動性風險：因公司業務變動、市場變動等各種原因需提前平倉或展期已辦理的金融衍生品交易業務，存在須向銀行支付差價的風險；
3、操作性風險：在辦理金融衍生品業務時，如發生操作人員未按規定程序審批及操作，或未準確、及時、完整地記錄金融衍生品業務信息，將可能導致金融衍生品交易業務損失或喪失交易機會；如操作人員未能充分理解金融衍生品交易合同條款及業務信息，將為公司帶來法律風險及交易損失。
八、 風險控制措施
1、制度完善：公司已建立《衍生品投資內部控制制度》，對金融衍生品交易業務交易的授權範圍、審批程序、操作要點、風險管理及信息披露做出了明確規定。《公司章程》中已明確規定開展金融衍生品交易的審批權限。上述制度對金融衍生品投資的決策、授權、風險管理、操作辦理等均做了完善的規定，對金融衍生品規範投資和控制風險起到了保證作用。
2、專人負責：由公司財務部、法律事務部、戰略運營部、董事會秘書處等相關部門負責金融衍生品業務交易前的風險評估，分析交易的可行性及必要性。由公司財務部負責交易的具體操作辦理，當市場發生重大變化時及時上報風險評估變化情況並提出可行的應急止損措施。
3、交易對手管理：：從事金融衍生品交易業務時，慎重選擇與實力較好的境內外大型商業銀行開展金融衍生品業務，密切跟蹤相關法律法規，規避可能產生的法律風險。必要時可聘請專業機構對金融衍生品業務的交易模式、交易對手進行分析比較。
4、風險預案：建立風險評估模型和監控機制，預先確定風險應對預案及決策機制，專人負責跟蹤金融衍生品公允價值的變化，及時評估已交易金融衍生品的風險敞口變化情況，定期匯報。在市場波動劇烈或風險增大的情況下，增加匯報頻次，確保風險預案得以及時啟動並執行。
5、例行檢查：公司內外部審計部門定期或不定期對業務相關交易流程、審批手續、辦理記錄及帳務信息進行核查。
6、定期披露：嚴格按照深圳證券交易所的相關規定要求，及時完成信息披露工作。
九、 會計政策及核算原則
公司金融衍生品交易相關會計政策及核算原則根據中華人民共和國財政部發布的《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號一一套期會計》、《企業會計準則第37號一一金融工具列報》、《企業會計準則第39號一一公允價值計量》等相關規定執行。公司將在定期報告中對已經開展的金融衍生品操作相關信息予以披露。
十、 授權事項
授權公司董事長曾光安先生或其授權人員在上述業務品種、額度及期限內籤署相關合同文件。
十一、 獨董意見
公司及其控股子公司以自有資金開展金融衍生品業務，是為了滿足業務發展的需要，同時以套期保值為目的，在對匯率走勢判斷不明確時，降低國際業務中的匯率、利率風險，規避和防範匯率、利率波動對公司利潤帶來的不利影響。公司已就開展金融衍生品業務建立了健全的組織機構及《衍生品投資內部控制制度》、《遠期結售匯業務內部控制制度》，並嚴格按照制度要求執行。本次交易的內容、決策程序符合相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司和全體股東利益、特別是中小股東利益的情況。同意《關於開展金融衍生品交易業務的議案》。
十二、 備查文件
1、第八屆董事會第二十九次會議決議；
2、獨立董事關於公司開展金融衍生品業務的獨立意見。
特此公告。
廣西柳工機械股份有限公司董事會
2020年12月28日
證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號：2020-55
廣西柳工機械股份有限公司
關於公司2021年度對下屬公司提供
擔保的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別風險提示：
公司2021年預計對外擔保總額超過公司最近一期經審計淨資產100%、對資產負債率超過70%的單位擔保金額超過公司最近一期經審計淨資產的50%。請廣大投資者充分關注公司擔保風險。
一、擔保情況概述
（一）2021年申請擔保額度及2020年實際擔保情況：
廣西柳工機械股份有限公司（以下簡稱「公司」）2020年12月28日召開的第八屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於公司2021年度對下屬公司提供擔保的議案》，擔保具體情況如下：
單位：萬元原幣
說明：
1、上述擔保不涉及關聯交易。
2、2020年擔保金額按$1=￥7.00，€1=￥7.80進行折算為人民幣匯總；2021年擔保金額按2020年按$1=￥6.60，€1=￥7.75進行折算為人民幣並匯總；
3、被擔保方資產負債率根據《深交所上市公司規範運作指引》規定，按照被擔保方最近一年經審計財務報表或者最近一期財務報表數據孰高確定。
（二）董事會審議表決情況：
本議案決議事項如下：
1、同意公司2021年度對23家下屬全資子公司、1家控股子公司及2021年度公司新設或新增納入的全資及控股子公司提供最高額度118.63億元擔保（佔公司2019年12月經審計淨資產103.51億元的比例為114.61%），控股子公司的其他股東按出資比例提供同等擔保或反擔保。擔保有效期自股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度對子公司提供對外擔保事項之日止，並授權董事長曾光安先生或其授權人員在融資擔保額度內具體辦理融資擔保時籤署相關文件和手續。
2、同意公司在符合內外部規定的情況下，經股東大會授權批准後，可將擔保額度在擔保對象之間進行調劑，並授權董事長曾光安先生對調劑事項進行審批：
（1）獲調劑方的單筆擔保額度不超過上市公司最近一期經審計淨資產的10%；
（2）在調劑發生時資產負債率超過70%的擔保對象，僅能從資產負債率超過70%（股東大會審議擔保額度時）的擔保對象處獲得擔保額度；
（3）在調劑發生時，獲調劑方不存在逾期未償還負債等情況；
（4）控股子公司的其他股東按出資比例提供同等擔保或者反擔保；
擔保調劑事項實際發生時，公司將及時履行臨時信息披露義務。
本次擔保不涉及關聯交易，不構成重大資產重組。擔保金額佔公司2019年12月31日經審計淨資產103.51億元的比例為114.61%，佔公司2019年12月31日經審計總資產298.61億元的比例為39.73%，須提交公司2021年第一次臨時股東大會審議通過後方可執行。
獨立董事對上述擔保事項出具了無異議的獨立意見。
二、被擔保公司的基本情況
1. 中恆國際租賃有限公司
成立日期：2008年10 月7 日
註冊地點：北京市順義區北小營宏大工業開發中心A區6號
法定代表人：劉傳捷
註冊資本： 美元13,408萬元
主營業務範圍：融資租賃業務；租賃業務；向國內外購買租賃財產；租賃財產的殘值處理及維修；租賃交易諮詢和擔保；從事與主營業務有關的商業保理業務。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 903,585.39萬元，負債總額704,683.88萬元，淨資產198,901.51萬元，資產負債率 77.99%，營業收入72,046.60萬元，利潤總額16,098.49萬元，淨利潤11,782.22萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額1,089,489.50萬元，負債總額878,009.67萬元，淨資產 211,479.84萬元，資產負債率80.59%，營業收入64,607.08萬元，利潤總額16,739.69萬元，淨利潤12,556.91萬元。
2. 柳工常州機械有限公司
成立日期：2010年5月17日
註冊地點：江蘇省常州市武進高新技術產業開發區淹城南路588號
法定代表人：袁世國
註冊資本：53,000萬元人民幣
主營業務範圍：工程機械設備及其配件的研發、設計、製造、加工、銷售、租賃、售後服務和技術服務、技術諮詢、技術轉讓；工程機械設備及其配件的收購；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定啟用經營或禁止進出口的商品和技術除外。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
股權結構：公司持有股權為100%。
2019年度經審計財務狀況：資產總額335,128.58萬元，負債總額218,829.24萬元，淨資產116,299.34萬元，資產負債率65.29%，營業收入426,219.18萬元，利潤總額21,465.38萬元，淨利潤18,871.59萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額437,161.16萬元，負債總額312,102.18萬元，淨資產 125,058.98萬元，資產負債率71.39%，營業收入505,561.31萬元，利潤總額9,837.15萬元，淨利潤8,572.53萬元。
3. 柳州柳工挖掘機有限公司
成立日期：2006年2月9日
註冊地點：廣西柳州市柳江縣拉堡鎮雙擁路
法定代表人：黃敏
註冊資本：92,218.47萬元人民幣
主營業務範圍：挖掘機等建築工程機械產品及其配件的設計、製造、銷售；相關技術的進出口業務；二手挖掘機購銷；機電產品及零件、機電成套設備、工裝模具、原輔材料、儀器儀表、輕工業品的進出口業務；工程機械產品及零部件維修；自有房屋、場地租賃服務、工程機械設備租賃服務；農業機械及其配件的設計、製造、銷售及市場服務。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額395,649.24萬元，負債總額171,107.08萬元，淨資產224,542.16萬元，資產負債率43%，營業收入576,105.51萬元，利潤總額65,745.52萬元，淨利潤55,028.52萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額519,806.10萬元，負債總額237,952.88萬元，淨資產 281,853.22萬元，資產負債率45.78%，營業收入406,379.67萬元，利潤總額66,901.77萬元，淨利潤57,013.98萬元。
4. 安徽柳工起重機有限公司
成立日期：2000年3月24日；
註冊地點：安徽省蚌埠市柳工大道18號；
法定代表人：餘亞軍
註冊資本：74,823.5萬元人民幣；
主營業務範圍：起重機及專用底盤、移動式升降工作平臺、專用貨車、特種作業車及特種作業車底盤、汽車及其零部件、輕小型起重設備、環衛車輛及設備、改裝特種結構汽車、消防車及消防設備、警用特種車輛、油田專用作業車、其他專用作業車、掛車、特種設備、建築機械、水利機械、工程機械設備、通用設備、非標設備、特殊作業機器人、海洋工程專用設備研發、製造（含再製造）、銷售、維修、技術服備、安裝、租賃，以及前述所有產品的二手銷售（二手汽車除外）；信息技術服務；文化創意產品及服務；物流輔助服務；送車服務；倉儲（不含危險及易燃易爆品）；道路普貨運輸；貨物或技術的進出口業務（國家禁止或限制進出口的貨物、技術除外）；輕工業品銷售。（依法須批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 78,067.29萬元，負債總額60,176.69萬元，淨資產17,890.60萬元，資產負債率 77.08%，營業收入90,602.71萬元，利潤總額30.15萬元，淨利潤30.15萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額118,028.95萬元，負債總額103,838.62萬元，淨資產14,190.33萬元，資產負債率87.98%，營業收入91,564.00萬元，利潤總額-3,777.51萬元，淨利潤-3,777.62萬元。
5. 柳州柳工叉車有限公司
成立日期：2007年08 月10日
註冊地點： 廣西柳州市陽和工業新區陽和大道1號
法定代表人：王太平
註冊資本：24,800萬元人民幣
主營業務範圍：工業車輛；工程機械產品及其配件設計、製造、銷售、租賃及維修；相關技術的進出口；機電產品及零件、機電成套設備、工裝模具、原輔材料、儀器儀表、輕工業產品的進出口業務；普通貨物道路運輸。
股權結構：公司持有股權為100%。
2019年度經審計財務狀況：資產總額 52,391.4萬元，負債總額40,765.05萬元，淨資產11,626.35萬元，資產負債率 77.81%，營業收入56,680.26萬元，利潤總額-711.35萬元，淨利潤-711.35萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額54325.32萬元，負債總額40020.92萬元，淨資產14304.40萬元，資產負債率73.67%，營業收入45291.53萬元，利潤總額-447.53萬元，淨利潤-447.53萬元。
6. 柳工柳州傳動件有限公司
成立日期：2013年1月30日
註冊地點：柳州市河西工業區一區A1-2/A1-1-2號地塊
法定代表人：蔣仁科
註冊資本：20000萬元人民幣
主營業務範圍：傳動件研發、製造（限制造分公司）、銷售、維修、技術轉讓和服務、進出口貿易
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額490,986.48萬元，負債總額29,183.08萬元，淨資產19,915.57萬元，資產負債率59.44%，營業收入94,250.05萬元，利潤總額-448.64萬元，淨利潤-448.64萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額56,038.09萬元，負債總額33,477.26萬元，淨資產 22,560.82萬元，資產負債率59.74%，營業收入86,990.91萬元，利潤總額2,509.01萬元，淨利潤2,504.07萬元。
7. 柳州柳工液壓件有限公司
成立日期：2009年11月11日
註冊地點：柳州市魚峰區和祥路1號（陽和工業新區）
法定代表人：蔣拓
註冊資本：35000萬元人民幣
主營業務範圍：液壓件的研發、製造、銷售、技術轉讓及服務；進口貿易；租賃業務；物業管理。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 43,918.68 萬元，負債總額10,373.08萬元，淨資產33,545.60萬元，資產負債率 23.62%，營業收入28,818.04萬元，利潤總額2,376.25 萬元，淨利潤 2,376.25萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額51,420.64萬元，負債總額15,725.93萬元，淨資產 35,694.71萬元，資產負債率30.58%，營業收入25,635.18萬元，利潤總額2,092.97萬元，淨利潤2,092.97萬元。
8. 柳工柳州鑄造有限公司
成立日期：2012年08月27日
註冊地點：廣西鹿寨經濟開發區鹿寨工業園二區（職教中心內）
法定代表人：汪文濤
註冊資本：25000萬元
主營業務範圍：鑄件的研發、製造、加工、銷售及以上相關業務的技術諮詢；從事貨物及技術的進出口業務（國家限制出口的產品和技術除外）；場地、廠房、設備租賃業務。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 33,996.81萬元，負債總額13,420.09萬元，淨資產20,576.72萬元，資產負債率 39.47%，營業收入19,615.59萬元，利潤總額-1,697.12萬元，淨利潤-1,697.12萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額37,349.38萬元，負債總額16,744.54萬元，淨資產20,604.83萬元，資產負債率44.83%，營業收入18,631.32萬元，利潤總額11.50萬元，淨利潤11.50萬元。
9. 赫茲設備租賃有限公司
成立日期：2008年4月29日
註冊地點：上海市閔行區莘莊工業區銀都路4355號
法定代表人：Kevin Thieneman
註冊資本：人民幣38953.1548萬元整
主營業務範圍：許可項目：各類工程建設活動。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批准文件或者許可證件為準）；一般項目：機械設備租賃，運輸設備租賃服務，倉儲設備租賃服務，租賃財產的殘值處理及維修，各類工程建設活動，土石方工程施工，生產設備和工程機械設備及其配件銷售，貨物及技術進出口，非融資擔保服務，國內貿易代理，勞務服務（不含勞務派遣），信息諮詢服務（不含許可類信息諮詢服務）。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額25316.66萬元，負債總額25966.15萬元，淨資產-649.48萬元，資產負債率102.57%，營業收入9340.93萬元，利潤總額-546.12萬元，淨利潤-546.12萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額29171.82萬元，負債總額9637.45萬元，淨資產 19534.37萬元，資產負債率33.05%，營業收入4756.48萬元，利潤總額3184萬元，淨利潤3184萬元。
10. 柳工無錫路面機械有限公司
成立日期：1979年12月15日
註冊地點：江蘇江陰
法定代表人：譚佐州
註冊資本：20730萬元整
主營業務範圍：築路與養護等工程機械產品及配件的設計、製造、銷售、租賃、售後服務；場地租賃；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額41,051.3萬元，負債總額12,454.6萬元，淨資產28,596.8萬元，資產負債率30.3%，營業收入37,203萬元，利潤總額-326.5萬元，淨利潤-231.7萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額46,643.55萬元，負債總額16,751.77萬元，淨資產 29,891.77萬元，資產負債率35.91%，營業收入45,163.71萬元，利潤總額1,277.92萬元，淨利潤1,261.91萬元。
11. 山東柳工叉車有限公司
成立日期：2014年4月14日
註冊地點：山東省臨沂經濟技術開發區柳工路108號
法定代表人：王太平
註冊資本：5000萬元人民幣
主營業務範圍：一般項目：特種設備銷售；特種設備出租；建築工程用機械製造；建築工程用機械銷售；建築工程機械與設備租賃；電池製造；電池銷售；蓄電池租賃；通用設備製造（不含特種設備製造）；機械設備銷售；通用設備修理；通用零部件製造；汽車零部件及配件製造；汽車零配件零售；機械零件、零部件加工；機械零件、零部件銷售；五金產品零售；日用百貨銷售；機械設備租賃；倉儲設備租賃服務；機動車修理和維護；專用設備修理；工業機器人安裝、維修（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可項目：特種設備設計；特種設備製造；特種設備安裝改造修理；保稅倉庫經營；貨物進出口；技術進出口。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額16,699.18萬元，負債總額11,170.76萬元，淨資產5,528.42萬元，資產負債率66.89%，營業收入35,118.59萬元，利潤總額193.61萬元，淨利潤145.30萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額19,480.88萬元，負債總額13,031.65萬元，淨資產6,449.23萬元，資產負債率66.89%，營業收入35,355.18萬元，利潤總額891.91萬元，淨利潤872.05萬元。
12. 蘇州柳工智能物流設備有限公司
成立日期：2019年12月13日
註冊地點：（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區淞北路45號5幢111室
法定代表人：曹禮懷
註冊資本：198萬元
主營業務範圍：研發、銷售：智能物流設備、智能物流系統、軟體、機械設備、電子產品、自動化設備、數控設備、檢測設備、智能搬運機器人，並提供相關安裝及技術諮詢、技術服務、技術轉讓；工業機器人集成、自動化系統集成；銷售：叉車及配件、工程機械設備及配件、五金，並提供相關設備的租賃、維修及技術諮詢、技術服務。
股權結構：公司下屬全資子公司柳州柳工叉車有限公司持有該公司股權50.51%、江蘇優為製造系統集成有限公司持有股權23.77%、曹禮懷持有股權10.10%、梁勇生持有股權7.58%、戴亦鈞持有股權5.05%、華錫峰持有股權3.00%。
2020年9月財務狀況：資產總額1,104.61萬元，負債總額949.86萬元，淨資產 154.75萬元，資產負債率85.99%，營業收入1,050.15萬元，利潤總額1.14萬元，淨利潤0.33萬元。
13. 柳工機械香港有限公司
成立日期：2013年12月11日
註冊地點：香港灣仔告士打道168號信和財務大廈23樓
法定代表人：劉傳捷
註冊資本：1,400萬美元
主營業務範圍：進口料件採購和柳工整機產品銷售，跨境融資及租賃。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額153,173.65萬元人民幣，負債總額133,646.85萬元人民幣，淨資產19,526.80億元人民幣，資產負債率87.25%。營業收入129,530.61萬元人民幣，利潤總額508.91萬元人民幣，淨利潤379.92萬元人民幣,。
2020年9月財務狀況：資產總額167,904.76萬元，負債總額147,518.04萬元，淨資產20,386.72萬元，資產負債率87.86%，營業收入107,888.73萬元，利潤總額-2,988.59萬元，淨利潤-2,726.60萬元。
14. 柳工銳斯塔機械有限責任公司
成立日期： 2011年3月16日
註冊地址：波蘭Stalowa Wola.
法定代表人：Howard Dale
註冊資本：實收資本1.02億茲羅提，資本公積2.79億茲羅提
主營業務範圍：工程機械產品及零部件的研發、生產、銷售、服務
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額100,176.35萬元，負債總額76,868.35萬元，淨資產23,308.00萬元，資產負債率76.73%，營業收入63,297.49萬元，利潤總額-4,454.98萬元，淨利潤-5,348.64萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額96,242.90萬元，負債總額77,377.16萬元，淨資產 18,865.74萬元，資產負債率80.40%，營業收入33,860.43萬元，利潤總額-3,112.77萬元，淨利潤-3,170.83萬元。
15. 柳工機械印尼有限公司
成立日期：2019年9月3日
註冊地點：印尼雅加達
法定代表人：陳灝
註冊資本：199.2萬美元
主營業務範圍：整機、配件的採購和銷售業務
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 3,298.30萬元，負債總額3,020.67萬元，淨資產277.63萬元，資產負債率 91.58%，營業收入144.75萬元，利潤總額-92.30萬元，淨利潤-92.30萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額5,965.75萬元，負債總額5,548.41萬元，淨資產417.34萬元，資產負債率93.00%，營業收入3,530.49萬元，利潤總額40.25萬元，淨利潤40.25萬元。
16. 柳工拉美機械有限公司
成立日期：2009年10月16日
註冊地點：R. Marcio Carlim, 270 Parque Industrial Mogi Gua?u
法定代表人：何大偉
註冊資本：4015萬美元
主營業務範圍：工程機械產品及零配件的研發、生產、分銷、租賃服務和培訓；
股權結構：公司持有股權為100%;
2019年度經審計財務狀況：資產總額 25,728.76萬元，負債總額31,446.13萬元，淨資產-5,717.37萬元，資產負債率 122.22%，營業收入19,706.35萬元，利潤總額-3,138.66萬元，淨利潤-3,138.66萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額14,826.83萬元，負債總額21,555.44萬元，淨資產-6,728.61萬元，資產負債率145.38%，營業收入12,210.00萬元，利潤總額-11,125.52萬元，淨利潤-11125.52萬元。
17. 柳工印度有限公司
成立日期：2017年08月14日
註冊地點：No.82, Ground Floor, Okhla Industrial Estate Phase-III, New Delhi-110020
法定代表人：羅國兵
註冊資本：240,000萬盧比
主營業務範圍：從事土石方機械產品、工程機械產品、半組裝機械和配件的進出口、生產，市場推銷和研發。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 53,584.43萬元，負債總額30,377.81萬元，淨資產23,206.63萬元，資產負債率 56.69%，營業收入49,234.68萬元，利潤總額708.56萬元，淨利潤708.56萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額39,505.39萬元，負債總額18,948.30萬元，淨資產 20,557.09萬元，資產負債率47.96%，營業收入24,234.65萬元，利潤總額164.46萬元，淨利潤164.46萬元。
18. 柳工機械英國有限公司
成立日期：2019年5月20日
註冊地點：3 Bolde Close, Portsmouth, Hampshire PO3 5RD, the United Kingdom.
法定代表人：Steven.Ford
註冊資本：5,932,967.40英鎊
主營業務範圍：工程機械及零配件、工業車輛的銷售、維修及售後服務；貨物及技術進出口業務；設備租賃業務。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 16,383.93萬元，負債總額14,521.47萬元，淨資產1,862.46萬元，資產負債率 88.63%，營業收入10,137.94萬元，利潤總額-68.36萬元，淨利潤-54.69萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額20151.13萬元，負債總額15731.55萬元，淨資產 4419.57萬元，資產負債率78.07%，營業收入12956.13萬元，利潤總額-1145.47萬元，淨利潤-1145.47萬元。
19. 柳工機械中東有限公司
成立日期：2011 年 3月10日
註冊地點：阿聯杜拜
法定代表人：嶽勇
註冊資本：1,000,000迪拉姆
主營業務範圍：工程機械銷售、配件銷售、汽車零部件銷售、二手配件銷售
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 5,742.74萬元，負債總額4,966.34萬元，淨資產776.40萬元，資產負債率 86.48%，營業收入2,250.36萬元，利潤總額 -991.44萬元，淨利潤-991.44萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額5483.32萬元，負債總額4810.05萬元，淨資產 673.26萬元，資產負債率 87.72%，營業收入2162.64萬元，利潤總額-87.34萬元，淨利潤-87.34萬元。
20. 柳工機械歐洲有限公司
成立日期： 2009年12 月 24日
註冊地點：Amsterdam Netherlands
法定代表人：Ilhan, Hakan
註冊資本：8,261.02萬元人民幣。
主營業務範圍：工程機械產品及零部件的批發銷售、安裝、服務等。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 22,224.62萬元，負債總額16,303.62萬元，淨資產5,921.01萬元，資產負債率 73.36%，營業收入17,065.70萬元，利潤總額234.27萬元，淨利潤199.66萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額20,341.38萬元，負債總額12,425.43萬元，淨資產 7,915.95萬元，資產負債率61.08%，營業收入7,677.58萬元，利潤總額 -193.84萬元，淨利潤 -151.68萬元。
21. 柳工北美有限公司
成立日期：2007年12月18日
註冊地點：22220 Merchants Way, Suite 100 Katy, Texas USA 77449
法定代表人：Kevin Thieneman
註冊資本：3980萬美元
主營業務範圍：在美主要從事廣西柳工機械股份有限公司及其下屬子公司生產的工程機械（主要產品是裝載機、挖掘機、壓路機、平地機、推土機、叉車）的銷售和售後服務。工程機械產品及零配件的研發、分銷、租賃、服務和培訓。
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 49,076.84萬元，負債總額43,324.47萬元，淨資產5,752.37萬元，資產負債率 88.28%，營業收入23,265.27萬元，利潤總額-225.97萬元，淨利潤-225.97萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額57,279.54萬元，負債總額53,468.11萬元，淨資產 3,811.43萬元，資產負債率 93.35%，營業收入21,025.22萬元，利潤總額-2,073.59萬元，淨利潤-2,073.59萬元。
22. 柳工機械亞太有限公司
成立日期：2010年10月20日
註冊地點：新加坡
法定代表人：曾光安
註冊資本：100萬美元
主營業務範圍：工程機械產品和配件的銷售及服務
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 3,544.50萬元，負債總額1,659.76萬元，淨資產1,884.74萬元，資產負債率 46.83%，營業收入3,372.47萬元，利潤總額-292.55萬元，淨利潤-292.54萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額3,976.34萬元，負債總額1,022.20萬元，淨資產 2,954.14萬元，資產負債率25.71%，營業收入2,408.65萬元，利潤總額686.64萬元，淨利潤686.64萬元。
23. 柳工機械南非有限公司
成立日期：2010年12月24日
註冊地點：南非約翰尼斯堡
法定代表人：李翊
註冊資本：250萬美元
主營業務範圍：進口及銷售工程機械產品及配套件
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額 8,364.83萬元，負債總額4,832.94萬元，淨資產3,531.88萬元，資產負債率57.78%，營業收入5,479.16萬元，利潤總額669.73萬元，淨利潤625.92萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額9609.11萬元，負債總額6339.31萬元，淨資產 3269.80萬元，資產負債率65.97%，營業收入3289.59萬元，利潤總額418.99萬元，淨利潤418.99萬元。
24. 柳工機械俄羅斯有限公司
成立日期：2014年03月03日
註冊地點：143441， 莫斯科州紅城區普吉爾科沃村，公路大環69公裡處，格林伍德股份有限公司公共辦公園區綜合體，17號樓
法定代表人：鄧濤
註冊資本：10,000盧布
主營業務範圍：柳工工程機械產品銷售及服務
股權結構：公司持有股權為100%
2019年度經審計財務狀況：資產總額4,374.19萬元，負債總額2,238.55萬元，淨資產2,135.64萬元，資產負債率51.18%，營業收入1,621.57萬元，利潤總額99.74萬元，淨利潤10.50萬元。
2020年9月財務狀況：資產總額9,078.66萬元，負債總額5,709.07萬元，淨資產3,369.59萬元，資產負債率62.88%，營業收入3,059.67萬元，利潤總額-264.21萬元，淨利潤-242.07萬元。
三、對新設或新增納入的全資及控股子公司提供的擔保
根據公司發展規劃，為支持新設或新增納入的全資子公司開展融資業務，公司擬在風險可控的前提下為新設或新增納入全資及控股子公司的融資業務提供擔保。經初步測算，公司2020年擬對新設或新增納入全資及控股子公司提供融資擔保總計不超過15億元，具體擔保金額以實際發生的融資活動為依據，相關擔保事項以正式籤署的擔保協議為準。
1、擔保方式：連帶責任保證擔保。
2、擔保額度的有效期：自股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度對子公司提供對外擔保事項之日止。
3、擔保期限：根據每一筆融資的實際發生日期，按照法律、法規及雙方約定確定。
4、擔保條件：控股子公司提供反擔保，控股子公司的其他股東按出資比例提供同等擔保或者反擔保，公司謹慎判斷反擔保的實際擔保能力和反擔保可執行性。
四、擔保協議的主要內容
公司為上述公司提供2021年度擔保，將在上述擔保具體實施時籤署有關擔保協議。
五、擔保風險及控制
1、對下屬公司，分析其資金狀況，嚴控其融資需求；
2、每月監控擔保額度的使用，並定期向公司匯報；
3、控股子公司的其他股東按出資比例提供同等擔保或反擔保。
4、控股子公司需要被擔保方提供反擔保，公司謹慎判斷反擔保方的實際擔保能力和反擔保可執行性。
六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
公司2020年度批准對21家下屬全資子公司及2020年度新設或新增納入的全資子公司提供最高額度111.21億元的擔保，佔公司(合併報表)2019年經審計淨資產103.51億元的107.44%。截止目前實際使用擔保額78.32億元，無逾期等損失。
七、董事會意見
公司為下屬子公司及控股子公司提供擔保，是為滿足各公司日常經營對流動資金的需要，保證以上公司各項業務的順利開展。因下屬公司資產和財務均受本公司控制，且經營正常，故此類擔保無風險。
八、獨立董事關於擔保事項的獨立意見
公司2021年度對23家下屬全資子公司、1家控股子公司及2021年度公司新設或新增納入的全資及控股子公司提供擔保的事項，有利於公司的業務發展，符合公司整體業務發展需要，符合公司和全體股東的利益，擔保決策程序合法，不會損害廣大股東特別是中小股東的利益。
同意本次董事會審議的《關於公司2021年度為下屬公司提供擔保的議案》，並同意將該議案提交公司2021年第一次臨時股東大會審議。
九、其他
本次擔保公告披露後，公司將按監管規定披露上述擔保的進展及變化等有關情況。
十、備查文件
1. 第八屆董事會第二十九次會議決議；
2. 第八屆監事會第二十五次會議決議；
3. 獨立董事關於本議案的獨立意見；
4. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
廣西柳工機械股份有限公司董事會
2020年12月28日
證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號：2020-56
廣西柳工機械股份有限公司
關於2021年營銷業務擔保授信的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
釋義：公司、本公司均指廣西柳工機械股份有限公司；
外部融資租賃機構指除公司下屬子公司中恆國際租賃有限公司以外的融資租賃機構。
廣西柳工機械股份有限公司於2020年12月28日召開的第八屆董事會第二十九次會議審議通過了《關於公司2021年營銷業務擔保授信的議案》。現將相關情況公告如下：
一、擔保授信業務概述
為了保證公司的營銷業務順利開展，提高市場佔有率，保證公司現金流的安全，2021年公司將繼續為向公司及下屬國內全資子公司、控股子公司購買產品的客戶、經銷商與銀行、外部金融機構合作開展承兌、應收帳款保理、融資租賃（直租+回租）、按揭等銷售業務相關的融資業務。擔保授信總額為87億元，佔公司2019年12月31日經審計淨資產103.51億元的84.05%。擔保有效期自審議本事項的股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度開展上述業務之日止。上述擔保授信額度僅用於客戶、經銷商向公司及下屬全資子公司、控股子公司支付貨款或購買產品使用。
該項議案決議如下：
1、同意公司2021年為向公司及其下屬全資子公司、控股子公司購買產品的客戶、經銷商提供銀行或外部金融機構的承兌、應收帳款保理、融資租賃（直租+回租）、按揭業務等銷售業務相關的融資業務擔保，其中對融資租賃（直租+回租）、按揭業務負有回購義務，其他業務擔保方式為連帶責任保證。業務擔保授信總額度為人民幣87億元（額度範圍內可根據各業務及各產品線實際使用情況，在各業務之間、各產品線之間進行調整），額度有效期自審議本事項的股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度開展上述業務之日止；
2、同意授權董事長曾光安先生在額度範圍內籤署相關協議文件。
本次營銷業務擔保授信事項不涉及關聯方。
該議案獲全體董事表決贊成通過。根據中國證監會、深圳證券交易所的相關規定，董事會同意將上述擔保授信事項提交公司2021年第一次臨時股東大會審議。
二、被擔保人基本情況
被擔保人為公司及其下屬全資子公司、控股子公司認定為優質客戶並經銀行、租賃公司審核確認後納入授信客戶範圍的客戶、經銷商。公司及其下屬國內、控股子公司將根據與客戶、經銷商的歷史交易記錄、資信情況等，通過數據分析選取具備一定資金實力、擁有良好商業信譽、遵守公司營銷紀律和銷售結算制度、願意保持長期的合作關係的優質客戶、經銷商推薦給銀行、外部融資租賃公司。
三、擔保授信協議的主要內容
（一）擔保方式：
1、承兌、應收帳款保理的擔保方式為連帶責任保證；
2、融資租賃（直租+回租）、按揭業務承擔回購義務；
（二）額度有效期：自審議本事項的股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度開展上述業務之日止。
（三）擔保授信額度：2021年度公司及下屬全資子公司、控股子公司對購買產品的客戶、經銷商擔保授信額度合計為人民幣87億元，其中，承兌及應收帳款保理業務總額度人民幣27.20億元、融資租賃（不含中恆）及按揭業務總額度人民幣59.80億元。額度有效期自審議本事項的股東大會批准之日起至股東大會審議下一年度開展上述業務之日止。
（四）擔保授信的風險管控措施：
針對為向公司及下屬國內全資子公司、控股子公司購買產品的客戶、經銷商提供銀行、外部融資租賃機構擔保授信事項，公司及子公司將按照相應的制度,並建立數位化的風控體系和信用決策體系進行規範管控，從信用體系建設，建立信用體系管理數位化，完善信用決策體系；加強信用風險管理，控制逾期率和分期風險；打造融資服務平臺，提高信用業務管理等方面明確防範措施，降低對外擔保風險。
（五）協議籤署：本次擔保事項尚未籤署相關協議，將在業務實際發生時，按公司相關規定流程進行審核後再行籤署。
四、董事會意見
公司2021年繼續為向公司及其下屬全資子公司、控股子公司購買產品的優質客戶、經銷商與銀行、外部金融機構合作開展承兌、應收帳款保理、融資租賃（直租+回租）、按揭等銷售業務相關的融資業務擔保，是為便於經銷商開展業務，促進公司產品銷售，改善公司的現金流。因擔保授信額度僅用於客戶、經銷商向公司及下屬全資子公司、控股子公司購買產品使用；經銷商籤署反擔保協議等風險控制措施，本次擔保授信風險可控，符合相關法律法規規定，同意本次擔保授信議案。
五、獨立董事關於本次擔保授信的意見
公司為保證營銷業務順利開展，提高市場佔有率，保證公司的現金流，向公司及下屬國內全資子公司、控股子公司購買產品的優質客戶、經銷商與銀行、外部金融機構合作開展承兌、應收帳款保理、融資租賃（直租+回租）、按揭等銷售業務相關的融資業務擔保的事項，風險可控、決策程序合法、符合各項法律法規的相關規定，符合公司的發展需要，符合公司全體股東的利益，不會損害股東特別是中小股東的利益。同意本次擔保授信議案，並同意將該議案提交至股東大會進行審議。
六、累計擔保授信金額及逾期擔保金額
截止至2020年11月30日，公司已審批擔保授信額度共計為人民幣59.32億元，實際使用額度共計為人民幣41.21億元（不含中恆租賃），公司擔保授信逾期金額為7,408萬元，逾期金額系融資租賃業務產生，承兌業務、按揭業務未發生逾期事項。營銷業務擔保總體逾期率僅為1.80%，逾期風險在控制範圍內。
七、備查文件
1、第八屆董事會第二十九次會議決議；
2、第八屆監事會第二十五次會議決議；
3、獨立董事關於本議案的獨立意見；
4、深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
廣西柳工機械股份有限公司董事會
2020年12月28日
證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號：2020-57
廣西柳工機械股份有限公司
關於預計2021年度日常關聯交易
事項的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣西柳工機械股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年12月28日召開第八屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關於公司預計2021年度日常關聯交易的議案》，現將相關情況公告如下：
一、關聯交易概述
（一）2021年關聯交易預算概述
公司預計2021年度與廣西康明斯工業動力有限公司等關聯方發生關聯交易共計421,531萬元，其中向關聯方採購有關的各種零部件等物資及接受勞務400,369萬元；向關聯方銷售工程機械產品、有關的各種零部件等物資及提供勞務21,162萬元。2021年預計日常關聯交易金額達到公司最近一期（2019年12月31日）經審計的淨資產1,035,078萬元的40.72%，根據深交所《股票上市規則》的規定，本議案須提交公司2021年第一次臨時股東大會審議，與該關聯交易有利益關係的關聯人將在股東大會上迴避表決。
以上關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
關聯董事在審議該議案（含子項）時相應進行了迴避表決，具體表決情況如下：
1、對與公司間接控股東廣西柳工集團有限公司（簡稱「柳工集團」）及其下屬企業發生的關聯交易事項（向柳工集團及其下屬子公司採購商品及接受勞務159,953萬元，向柳工集團及其下屬子公司銷售商品及提供勞務6,183萬元）：在柳工集團及其下屬企業兼職的三名關聯董事曾光安先生、俞傳芬先生、何世紀先生迴避表決，非關聯董事黃海波先生、黃敏先生、蘇子孟先生、王洪傑先生、劉斌先生、王成先生、韓立巖先生、鄭毓煌先生參與表決。
表決情況為：8票同意，0票反對，0票棄權。
2、對與合資公司廣西康明斯工業動力有限公司發生的關聯交易事項（向其採購商品及接受勞務126,250萬元，向其銷售商品及提供勞務532萬元）：關聯董事黃海波先生（兼任該公司董事長）迴避表決，非關聯董事曾光安先生、俞傳芬先生、黃敏先生、何世紀先生、蘇子孟先生、王洪傑先生、劉斌先生、王成先生、韓立巖先生、鄭毓煌先生參與表決。
表決情況為：10票同意，0票反對，0票棄權。
3、對與合資公司柳州採埃孚機械有限公司發生的關聯交易事項（向其採購商品和接受勞務24,523萬元，向其銷售商品及提供勞務2,440萬元）：關聯董事曾光安先生（兼任該公司董事長）迴避表決，非關聯董事俞傳芬先生、黃海波先生、黃敏先生、何世紀先生、蘇子孟先生、王洪傑先生、劉斌先生、王成先生、韓立巖先生、鄭毓煌先生參與表決。
表決情況為：10票同意，0票反對，0票棄權。
4、對與合資公司柳工美卓建築設備（常州）有限公司發生的關聯交易事項（向其採購商品和接受勞務12,888萬元，向其銷售商品及提供勞務211萬元）：關聯董事黃敏先生（兼任該公司董事）迴避表決，非關聯董事曾光安先生、俞傳芬先生、黃海波先生、何世紀先生、蘇子孟先生、王洪傑先生、劉斌先生、王成先生、韓立巖先生、鄭毓煌先生參與表決。
表決情況為：10票同意，0票反對，0票棄權。
5、對與合資公司廣西威翔機械有限公司等本公司董事未擔任其董事、監事、高管職務的關聯方發生的關聯交易事項（向其採購商品和接受勞務76,755萬元，向其銷售商品和提供勞務11,796萬元）：非關聯董事曾光安先生、俞傳芬先生、黃海波先生、黃敏先生、何世紀先生、蘇子孟先生、王洪傑先生、劉斌先生、王成先生、韓立巖先生、鄭毓煌先生參與表決。
表決情況為：11票同意，0票反對，0票棄權。
（二）、2021年預計關聯交易的主要內容、金額及截至2020年12月25日實際關聯交易金額
（單位：萬元）
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說明：1、2021年預計的日常關聯交易額將比上年增加6.6%，原因為公司預計2021年工程機械市場需求增長，年度經營生產和銷售目標較上年度增長。
2、根據深交所相關文件，公司向廣西柳工集團及其下屬企業銷售控制器、配件及宣傳品的日常關聯交易按「廣西柳工集團及其下屬企業」進行合併列示。合併列示原因為：該部分日常關聯銷售涉及關聯方眾多、交易內容單一、交易金額較小。與單一關聯人發生交易金額在300萬元以下且未達到公司最近一期（2019年12月31日）經審計淨資產0.5%的。
二、關聯方介紹和關聯關係：
（一） 關聯方基本情況
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