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原標題:
瀚川智能:安信證券股份有限公司關於蘇州
瀚川智能科技股份有限公司首次公開發行限售股上市流通的核查意見
瀚川智能: 安信證券股份有限公司關於蘇州
瀚川智能科技股份有限公司首次公開發行限售股上市流通的核..
安信證券股份有限公司
關於蘇州
瀚川智能科技股份有限公司
首次公開發行限售股上市流通的核查意見
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市
規則》
、
《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》
等法律法規的要求，作為
蘇州
瀚川智能科技股份有限公司（以下簡稱「
瀚川智能」或「公司」）
首次公開
發行股票並在科創板上市的保薦機構
，
安信
證券股份有限公司（以下簡稱「
安信
證券」或「保薦機構」）對公司首次公開發行限售股上市流通事項進行了審慎核
查。具體情況如下：
一、本次上市流通的限售股類型
公司根據中國證券監督管理委員會於2019年7月3日出具的《關於同意蘇
州
瀚川智能科技股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可
[2019]1213號），首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）2,700.00萬股。
經上海證券交易所同意，於2019年7月22日在上海證券交易所掛牌上市。
截至本核查意見出具日，公司總股本為108,000,000股，其中有限售條件股
份為82,350,000股，佔公司總股本的76.25%。本次上市流通的限售股屬於公司
首次公開發行限售股，鎖定期自公司股票上市之日起12個月。本次上市流通的
限售股股東數量為20名，持有限售股共計31,938,219股，佔公司總股本的
29.5724%。本次解除限售並申請上市流通股份數量為31,938,219股，將於2020
年7月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成後至今公司股本數量變化情況
公司首次公開發行股票完成後，總股本為
108,000,000股
,其中無限售條件流
通股為
24,424,744股，有限售條件流通股為
83,575,256股。
2020年
1月
22日，鎖定期為
6個月的公司首次公開發行網下配售限售股共
計
1,225,256股上市流通。截止
2020年
1月
22日，公司總股本為
108,000,000股
,
其中無限售條件流通股為
25,650,000股，有限售條件流通股為
82,350,000股。
截至本核查意見出具日，公司總股本未發生變化，公司有限售條件流通股為
82,350,000股。
本次上市流通的限售股屬於首次公開發行限售股，本次限售股形成後，公司
未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據公司《首次公開發行股票招股說明書》，本次申請解除股份限售的股東
對其所持股份承諾如下：
1、
持有本公司股份的董事、監事、高級管理人員陳雄斌、唐高哲、張景耀
承諾：
「
①
本人自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起十二個月內，不轉讓
或者委託他人管理本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。
②
本人在擔任公司董事、監事和高級管理人員期間，本人將向股
份公司申報
所持有的股份公司的股份及其變動情況。本人每年轉讓公司股份不超過本人持有
的公司股份總數的
25%；離職後半年內，不轉讓本人所持有的公司股份。
③
本人所持公司股票在鎖定期滿後兩年內減持的，其減持價格（如果因派發
現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證
券監督管理委員會、上海證券交易所的有關規定作相應調整）不低於公司首次公
開發行股票時的發行價。
④
公司上市後
6個月內如公司股票連續
20個交易日的收盤價（如果因派發
現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國
證
券監督管理委員會、上海證券交易所的有關規定作相應調整）均低於公司首次公
開發行股票時的發行價，或者上市後
6個月期末收盤價（如果因派發現金紅利、
送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照中國證券監督管理
委員會、上海證券交易所的有關規定作相應調整）低於公司首次公開發行股票時
的發行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長
6個月。
⑤
如本人違反了關於股份鎖定期承諾的相關內容，則由此所得的收益歸公司。
本人在接到公司董事會發出的本人違反了關於股份鎖定期承諾的通知之日起
20
日內將有關收益交給公司。
⑥
若本人離職
或職務變更的，不影響本承諾的效力，本人仍將繼續履行上述
承諾。
」
（
2）本次申請上市流通的其他股東承諾：
「
公司經中國證券監督管理委員會同意註冊首次公開發行股票後，自公司股
票上市之日起十二個月內，本人（企業）不轉讓或者委託他人管理本人（企業）
所持有的公司股份，也不由公司回購該等股份。
如本人（企業）違反了關於股份鎖定期承諾的相關內容，則由此所得的收益
歸公司。本人（企業）在接到公司董事會發出的本人（企業）違反了關於股份鎖
定期承諾的通知之日起
20日內將有關收益交給公司。
本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾，截
至本公告披露日，上述股東
均嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的
情況。
」
截至本核查意見出具日，本次申請上市流通的限售股股東不存在未履行上述
承諾的情況。
四、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的限售股總數為31,938,219股
（二）本次上市流通日期為2020年7月22日
（三）限售股上市流通明細清單
序號
股東名稱
持有限售
股數量
（股）
持有限售股
佔公司總股
本比例
本次上市流
通數量
（股）
剩餘限售
股數量
（股）
1
鄒安琳
1,423,737
1.3183%
1,423,737
0
2
朱勇
1,957,608
1.8126%
1,957,608
0
3
周春琴
723,249
0.6697%
723,249
0
4
張洪銘
1,473,633
1.3645%
1,473,633
0
5
曾學明
1,157,085
1.0714%
1,157,085
0
6
吳智勇
1,423,737
1.3183%
1,423,737
0
7
田珍芳
533,871
0.4943%
533,871
0
8
唐高哲
1,032,750
0.9563%
1,032,750
0
9
郭琳
723,249
0.6697%
723,249
0
10
戴鋒華
433,917
0.4018%
433,917
0
11
洪昌立
1,290,411
1.1948%
1,290,411
0
12
陳雄斌
392,931
0.3638%
392,931
0
13
張景耀
723,249
0.6697%
723,249
0
14
江蘇高投創新中小發展創業
投資合夥企業（有限合夥）
5,391,360
4.9920%
5,391,360
0
15
蘇州敦行價值創業投資合夥
企業（有限合夥）
2,169,666
2.0090%
2,169,666
0
16
木華資本管理（崑山）合夥企
業（有限合夥）－國儀投資
（深圳）合夥企業（有限合
夥）
1,446,417
1.3393%
1,446,417
0
17
木華資本管理（崑山）合夥企
業（有限合夥）－寧波梅山保
稅港區國制蘇瀚投資管理合
夥企業（有限合夥）
1,446,417
1.3393%
1,446,417
0
18
北京博榮創投科技中心（有
限合夥）
1,067,823
0.9887%
1,067,823
0
19
天津華成智訊創業投資管理
合夥企業（有限合夥）－天津
華成智訊創業投資合夥企業
（有限合夥）
6,403,860
5.9295%
6,403,860
0
20
天津華成智訊創業投資管理
合夥企業（有限合夥）－天津
華成歐倫投資管理合夥企業
（有限合夥）
723,249
0.6697%
723,249
0
合計
31,938,219
29.5724%
31,938,219
0
限售股上市流通情況表：
序號
限售股類型
本次上市流通數量（股）
限售期（月）
1
首發限售股
31,938,219
12
合計
31,938,219
12
五、保薦機構的核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、
瀚川智能本次申請上市流通的限售股股東均已嚴格履行了相應的股份鎖
定承諾；
2、
瀚川智能本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華
人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所科
創板股票上市規則》等有關法律、法規和規範性文件的要求；
3、
截至本核查意見出具日，
瀚川智能對本次限售股份上市流通的信息披露
真實、準確、完整。
綜上，保薦機構對
瀚川智能本次限售股份上市流通事項無異議。
（以下無正文）
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