? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 核查意見?
華泰聯合證券有限責任公司
關於蘇州世華新材料科技股份有限公司
使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的
核查意見
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱「華泰聯合」、「保薦機構」）作為蘇州世華新材料科技股份有限公司（以下簡稱「世華科技」、「公司」）首次公開發行股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關規定，就世華科技擬使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理事項進行了審慎核查，發表核查意見如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]2013號文核准，世華科技向社會公開發行人民幣普通股（A股）4,300萬股，發行價格為每股17.55元，募集資金總額為人民幣75,465.00萬元，扣除發行費用5,413.98萬元後，實際募集資金淨額為70,051.02萬元。上述募集資金實際到位時間為2020年9月24日，已經公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並出具了「蘇公W[2020]B097號」《驗資報告》。
為規範公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行籤署了《募集資金三方監管協議》，公司與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行、募投項目實施主體籤署了《募集資金四方監管協議》，開設了募集資金專項帳戶，對募集資金實施專戶存儲。
二、本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理基本情況
（一）投資目的
為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募集資金項目建設、募集資
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 核查意見?
金使用和正常業務經營的前提下，公司擬使用部分暫時閒置募集資金進行現金管
理，增加公司收益，保障公司股東利益。
（二）投資產品品種
為控制資金使用風險，公司擬購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行理財產品，投資風險可控。該等現金管理產品不得用於質押，不用於以證券投資為目的的投資行為。
（三）決議有效期
自公司董事會審議批准之日起不超過12個月。
（四）投資額度及期限
公司擬使用總額不超過人民幣49,000萬元的閒置募集資金購買銀行理財產品，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。在上述額度內，資金可循環滾動使用。
（五）信息披露
公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務；不會變相改變募集資金用途。
（六）現金管理收益的分配
公司使用的閒置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用於補足募投項目投資金額不足部分，以及公司日常經營所需的流動資金，並嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關於募集資金監管措施的要求進行管理和使用。
（七）實施方式
董事會授權公司董事長或董事長授權人員在上述額度範圍內行使投資決策權並籤署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。
三、對公司日常經營的影響
公司本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理是在確保不影響募集資金項目建設、募集資金使用和正常業務經營的前提下進行的，不會影響募集資金投資項目的開展和建設進程，不影響公司主營業務的正常發展，符合公司和全體
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 核查意見?
股東的利益。同時，通過對部分暫時閒置募集資金進行合理的現金管理，可以提
高募集資金的使用效率，增加公司收益，保障公司股東利益。
四、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
公司本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，僅投資於安全性高、流動性好、有保本約定的銀行理財產品，投資風險可控。該類投資產品主要受貨幣政策等宏觀經濟政策的影響，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司《募集資金管理辦法》等有關規定辦理相關現金管理業務。
2、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定及時履行信息披露義務。
3、公司董事會授權董事長或董事長授權人員行使投資決策權並籤署相關合同文件，公司財務部負責組織實施具體事項，及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
五、程序履行情況
公司召開第一屆董事會第十四次會議，審議通過《關於使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意上述議案。
公司召開第一屆監事會第十次會議，審議《關於使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，並發表了明確同意意見。
公司獨立董事對使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理發表了明確同意的意見：「公司本次對閒置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 核查意見?
常建設，不會影響公司募集資金的正常使用，有利於提高募集資金使用效率，增
加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回報。該事項審批程序符合《上市公
司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法律法規的要求，不存
在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。同意公司使用總額度不超
過49,000萬元的閒置募集資金進行現金管理。」
六、保薦機構的核查意見
經核查，華泰聯合認為世華科技計劃使用不超過人民幣49,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，符合中國證監會、上海證券交易所關於上市公司募集資金使用的相關規定。
在不影響募集資金投資項目正常開展並經公司董事會審議通過的前提下，公司使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，能夠提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相關程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關法規的規定。華泰聯合對本次世華科技使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的事項無異議。
（以下無正文）
查看公告原文