廣發小盤 : 更新招募說明書

廣發小盤 : 更新招募說明書

時間：2020年12月15日 18:56:18&nbsp中財網

原標題:廣發小盤 : 更新招募說明書

廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）

更新的招募說明書

基金管理人：廣發基金管理有限公司

基金託管人：上海浦東發展銀行股份有限公司

日期：

二〇二〇年十二月

重要提示

廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

(LOF)

（以下簡稱「本基金」）經中國證券監督管理委

員會證監基金字

[2004]195

號文核准募集，本基金基金合同於

2005

年

2

月

2

日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金的核准，並不表明其對本基金

的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績並不預示其

未來表現。

投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本次更新招募說明書主要對基金管理人、基金託管人、財務數據和淨值表現等信息進行

更新，更新內容截止日為

2020

年

12

月

11

日，有關財務數據截止日為

2020

年

9

月

30

日，淨

值表現截止日為

2020

年

6

月

30

日（本報告中財務數據未經審計）。

目錄

第一部分

緒言

................................

.........................

1

第二部分

釋義

................................

.........................

2

第三部分

基金管理人

................................

...................

8

第四部分

基金託管人

................................

..................

15

第五部分

相關服務機構

................................

................

23

第六部分

基金的募集

................................

..................

78

第七部分

基金合同的生效

................................

..............

79

第八部分

基金份額的上市交易

................................

.........

80

第九部分

基金份額的申購、贖回與轉換

................................

.

82

第十部分

基金份額的登記、系統內轉託管和跨系統轉登

記

.................

93

第十一部分

基金的投資

................................

..................

94

第十二部分

基金的業績

................................

.................

109

第十三部分

基金的財產

................................

.................

113

第十四部分

基金資產的估值

................................

.............

114

第十五部分

基金的收益分配

................................

.............

119

第十六部分

基金的費用與稅收

................................

...........

121

第十七部分

基金的會計與審計

................................

...........

123

第十八部分

基金的信息披露

................................

.............

124

第十九部分

風險揭示

................................

...................

130

第二十部分

基金終止與清算

................................

.............

135

第二十一部分

基金合同的內容摘要

................................

.....

137

第二十二部分

基金託管協議的內容摘要

................................

.

149

第二十三部分

對基金份額持有人的服務

................................

.

161

第二十四部分

其他應披露的事項

................................

.......

163

第二十五部分

招募說明書存放及查閱方式

...............................

165

第二十六部分

備查文件

................................

...............

166

第一部分 緒言

《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）招募說明書》（以下簡稱「本招募

說明書」）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱「《基金法》」）、《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》

(

以下簡稱「《運作辦法》」

)

、《證券投資基金銷售

管理辦法》

(

以下簡稱「《銷售辦法》」

)

、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

（以下簡稱「《信息披露辦法》」）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規

定》（以下簡稱《流動性風險管理規定》）以及《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

（

LOF

）基金合同》（以下簡稱「基金合同」）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）（以下簡稱「基金」或「本基金」）是

根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其

他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，並經中國證券監督管理委員會（以

下簡稱「中國證監會」）註冊。基金合同是約定《基金合同》當事人之間權利、義務

的法律文件。基金投資人自依基金合同

取得基金份額，即成為基金份額持有人和本

基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，

並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了

解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分 釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指或另有修飾，下列詞語具有以下含義：

招募說明書

/

本招募說明書：

指《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）

招募說明書》及其更新

本基金合同、基金合同：

指《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

(LOF)

基金合同》及對本基金合同的任何修訂和補充

中國：

指中華人民共和國

(

不包括香港特別行政區、

澳門特別行政區及臺灣地區

)

法律法規：

指中國現時有效並公布實施的法律、行政法

規、行政規章及規範性文件、地方法規、地方

規章及規範性文件

《基金法》：

指

2012

年

12

月

28

日經第十一屆全國人民代

表大會常務委員會第三十次會議通過，自

2013

年

6

月

1

日起實施的《中華人民共和國證券投

資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

《運作辦法》：

指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

《流動性風險管理規定》：

指中國證監會

2017

年

8

月

31

日頒布、同年

10

月

1

日實施的《公開募集開放式證券投資基金

流動性風險管理規定

》及頒布機關對其不時

做出的修訂

《銷售辦法》：

指中國證監會

2013

年

3

月

15

日頒布、同年

6

月

1

日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》

及頒布機關對其不時做出的修訂

《信息披露辦法》：

指中國證監會

2019

年

7

月

26

日頒布、同年

9

月

1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披

露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

《業務規則》：

指

2004

年

8

月

17

日深圳證券交易所發布並於

2004

年

8

月

17

日起施行的《深圳證券交易所

上市開放式基金業務規則》

元：

指中國法定貨幣人民幣元

基金或本基金：

指依據本基金合同所設立的廣發

小盤成長

混

合型證券投資基金（

LOF

）

發售公告：

指《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

(LOF)

份額發售公告》

中國證監會：

指中國證券監督管理委員會

銀行業監督管理機構：

指中國人民銀行和

/

或

中國銀行

保險監督管理

委員會

基金管理人：

指廣發基金管理有限公司

基金託管人：

指上海浦東發展銀行股份有限公司

募集場所：

指場外募集場所和場內交易場所，分別簡稱場

外和場內

場外：

指通過深圳證券交易所外的募集機構進行基

金份額申購和贖回的場所

場內：

場內指通過深圳證券交易所內的會員單位進

行基金份額申購、贖回、上市交易的場所

基金銷售代理人：

指依據有關基金銷售與服務代理協議辦理基

金申購、贖回和其它基金業務的代理機構

基金份額發售機構：

指基金管理人及銷售代理人

註冊登記機構：

指辦理註冊登記業務的機構。本基金的註冊登

記機構為廣發基金管理有限公司或接受廣發

基金管理有限公司委託代為辦理註冊登記業

務的機構。本基金

A

類基金份額的註冊登記機

構為中國證券登記結算有限責任公司，

C

類基

金份額的註冊登記機構為廣發基金管理有限

公司

會員單位：

指具有開放式基金代銷資格的深圳證券交易

所會員單位

註冊登記人：

指中國證券登記結算有限公司

註冊登記系統：

通過場外銷售機構申購的

A

類基金份額登記在

中國證券登記結算有限責任公司開放式基金

登記結算系統，通過場外銷售機構申購的

C

類

基金份額登記在廣發基金管理有限公司開放

式基金註冊登記系統

證券登記結算系統：

指中國證券登記結算有限公司深圳分公司證

券登記結算系統。通過場內會員單位申購或買

入的

A

類基金份額登記在該系統

基金合同當事人：

指受基金合同約束，根據本基金合同享受權利

並承擔義務的法律主體

個人投資者：

指依據中華人民共和國有關法律法規規定可

以投資於證券投資基金的自然人

機構投資者：

指依據中華人民共和國有關法律法規規定可

以投資於證券投資基金的法人、社會團體或其

他組織

基金合同生效日：

指本基金募集符合基金合同和《基金法》四十

四條規定條件後，向國務院證券監督管理機構

辦理基金備案手續並獲得中國證監會書面確

認之日

基金合同終止日：

指基金合同規定的終止事由出現後按照基金

合同規定的程序並經中國證監會批准終止基

金合同的日期

基金募集期：

指自招募說明書公告之日起到基金募集截止

日的時間段，最長不超過

3

個月

基金存續期

:

指基金合同生效後合法存續的不定期之期間

日

/

天：

指公曆日

月：

指公曆月

發售：

指場外認購和場內認購

場外認購：

指基金募集期內投資人通過場外銷售機構申

請購買本基金份額的行為

場內認購：

指基金募集期內投資人通過場內會員單位申

請購買本基金份額的行為

日常交易：

指申購、贖回和上市交易

工作日

:

指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常

交易日

T

日：

指日常申購、贖回、轉換或辦理其它基金業務

的申請日

T+n

日：

指自

T

日起第

n

個工作日（不包含

T

日）

開放日：

指銷售機構為投資人辦理基金申購、贖回、轉

換等業務的工作日

認購：

指本基金在募集期內，投資人購買本基金基金

份額的行為

申購：

指基金存續期間投資人通過場內外銷售機構

向基金管理人提出申請按當日收市後的基金

份額淨值購買本基金份額的行為

贖回：

指基金存續期間持有本基金份額的投資人通

過場內外銷售機構向基金管理人提出申請按

當日收市後的基金份額淨值賣出本基金份額

的行為

上市交易：

指基金存續期間投資人通過場內會員單位以

集中競價的方式買賣基金份額的行為

系統內轉託管：

指持有人將持有的基金份額在註冊登記系統

內不同銷售機構（網點）之間或證券登記結算

系統內不同會員單位（席位）之間進行轉託管

的行為

跨系統轉登記：

指持有人將持有的基金份額在註冊登記系統

和證券登記結算系統間進行轉登記的行為

開放式基金帳戶：

指註冊登記人給投資人開立的用於記錄投資

人持有基金份額的帳戶，記錄在該帳戶下的基

金份額登記在註冊登記人的註冊登記系統

證券帳戶：

指註冊登記人給投資人開立的用於記錄投資

人持有證券的帳戶，包括人民幣普通股票帳戶

和證券投資基金帳戶，記錄在該帳戶下的基金

份額登記在註冊登記人的證券登記結算系統

巨額贖回

:

基金單個開放日，本基金淨贖回申請（贖回申

請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數後

扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份

額總數後的餘額）超過上一日基金總份額的

10%

時，即認為發生了巨額贖回

流動性受限資產：

指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原

因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不

限於到期日在

10

個交易日以上的逆回購與銀

行定期存款（含

協議約定有條件提前支取的銀

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違

約無法進行轉讓或交易的債券等

不可抗力：

指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無

法避免且在本基金合同由基金託管人、基金管

理人籤署之日後發生的，使本基金合同當事人

無法全部履行或無法部分履行本協議的任何

事件，包括但不限於洪水、地震及其它自然災

害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法

律變化、突發停電或其它突發事件、證券交易

所非正常暫停或停止交易等

網點：

指廣發基金管理有限公司委託代銷本基金的

銷售機構營

業網點

基金份額類別：

本基金將基金份額分為

A

類和

C

類不同的類

別。在投資者申購基金份額時收取申購費用而

不計提銷售服務費的，稱為

A

類基金份額；在

投資者申購基金份額時不收取申購費用而是

從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為

C

類基金份額

指定媒介：

指中國證監會指定的用以進行信息披露的全

國性報刊及指定網際網路網站（包括基金管理人

網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子

披露網站）等媒介

基金產品資料概要：

指《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）

基金產品資料概要》及其更新

第三部分 基金管理人

一、

概況

1

、名稱：廣發基金管理有限公司

2

、住所：廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

-

49848

（集中辦公區）

3

、辦公地址：

廣州市海珠區琶洲大道東

1

號保利國際廣場南塔

31

-

33

樓

4

、法定代表人：孫樹明

5

、設立時間：

2003

年

8

月

5

日

6

、電話：

020

-

83936666

全國統一客服熱線

：

95105828

7

、聯繫人：程才良

8

、註冊資本：

1.2688

億元人民幣

9

、股權結構：

廣發證券

股份有限公司、

烽火通信

科技股份有限公司、深圳市前海香江金

融控股集團有限公司和廣州科技金融創新投資控股有限公司，分別持有本基金管理人

60.593%

、

15.763

％、

15.763

％和

7.881

％的股權。

二、主要人員情況

1

、董事會成員

孫樹明先生：董事長，博士，高級經濟師，現任

廣發證券

股份有限公司黨委書記、董事

長兼總經理、執行董事，兼任中證機構間報價系統股份有限公司副董事長，中國證券業協會

第六屆理事會兼職副會長、會員代表，上海證券交易所第一屆科創板股票公開發行自律委員

會委員、政策諮詢委

員會主任委員，深圳證券交易所第二屆監事會監事，中國上市公司協會

第二屆理事會兼職副會長、財務總監專業委員會主任委員，中國註冊會計師協會道德準則委

員會委員，中國證券博物館第一屆理事會理事，廣東金融學會理事會副會長、理事，廣東省

金融發展研究會常務副會長，廣東省預防腐敗工作專家諮詢委員會財政金融運行規範組成員，

廣東上市公司協會第五屆理事會副會長和會員代表。曾任中國財政部條法司副處長、處長，

河北涿州市人民政府副市長（掛職），中國經濟開發信託投資公司總經理辦公室主任、總經理

助理，中共中央金融工作委員會監事會工作部副部長

，

中國銀河

證券有限公司監事會監事，

中國證監會會計部副主任、主任。

孫曉燕女士：董事，碩士，現任

廣發證券

股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監，

兼任證通股份有限公司監事，中國證券業協會財務會計委員會委員，廣東省黨外知識分子聯

誼會第四屆理事會理事。曾任廣東

廣發證券

公司投資銀行部經理、

廣發證券

有限責任公司財

務部經理、財務部副總經理、

廣發證券

股份有限公司投資自營部副總經理

,

廣發基金管理有限

公司財務總監、副總經理

,

廣發證券

股份有限公司財務部總經理，證通股份有限公司監事會主

席。

王凡先生：董事，博士。現任廣發基金管理

有限公司總經理。曾在財政部、全國社會保

障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發基金管理有限公司副總經理。

戈俊先生：董事，碩士，高級會計師，中國註冊會計師，現任

烽火通信

科技股份有限公

司董事、總裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事長，南京烽火星空通信發展有限公司董

事長。曾任

烽火通信

科技股份有限公司證券部總經理助理、財務部總經理助理、財務部總經

理、董事會秘書、財務總監、副總裁。

翟美卿女士：董事，碩士，現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長、總經理，

深圳

香江控股

股份有限公司董事長、總經理，南方香江集團董事長、總經理，香江集團有限

公司總裁、深圳市金海馬實業股份有限公司董事長。兼任全國政協委員，中國女企業家協會

副會長，廣東省婦聯副主席，廣東省工商聯副主席，廣東省女企業家協會會長，香江社會救

助基金會主席，深圳市僑商國際聯合會會長，深圳市深商控股集團股份有限公司董事，香港

各界文化促進會主席。

匡麗軍女士：董事，碩士，現任廣州科技金融創新投資控股有限公司副總經理、工會主

席。曾任廣州科技房地產開發公司辦公室主任，廣州市科達實業發展公司辦公室主任、總經

理，廣州科技風險投資有限公司辦公室主任、董事會秘書。

羅海平先生：獨立董事，博士，現任中華聯合保險集團股份有限公司常務副總經理、首

席風險官、集團機關黨委書記，兼任保監會行業風險評估專家。曾任中國人民保險公司荊襄

支公司經理、湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經理、漢口分公司黨委書記、總經理，

太平保險有限公司市場部總經理、湖北分公司黨委書記、總經理、助理總經

理、副總經理兼

董事會秘書，陽光財產保險股份有限公司總裁，陽光保險集團執行委員會委員，中華聯合財

產保險股份有限公司總經理、董事長、黨委書記。

董茂雲先生：獨立董事，博士，現任寧波大學法學院教授、學術委員會主任，復旦大學

兼職教授，浙江合創律師事務所兼職律師，無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事。曾

任復旦大學教授、法律系副主任、法學院副院長，

海爾施生物醫藥

股份有限公司獨立董事、

紹興銀行股份有限公司獨立董事。

姚海鑫先生：獨立董事，博士，現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學商學院博

士生導師，兼任東北地區高校財

務與會計教師聯合會常務理事、遼寧省會計與珠算心算學會

會長、

瀋陽化工

股份有限公司獨立董事、中興

-

瀋陽商業大廈（集團）股份有限公司獨立董事、

東軟醫療股份有限公司獨立董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（

MBA

）

教育中心副主任、計財處處長、學科建設處處長、發展規劃處處長、新華國際商學院黨總支

書記，

東北製藥

（集團）股份有限公司獨立董事等。

2

、監事會成員

符兵先生：監事會主席，碩士，經濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長，廣東發

展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處長，廣發基金管理有限公司廣州分公

司總經理、

市場拓展部副總經理、市場拓展部總經理、營銷服務部總經理、營銷總監、市場總監。

吳曉輝先生：職工監事，碩士，現任廣發基金管理有限公司信息技術部總經理，兼任廣

發基金分工會主席。曾任

廣發證券

股份有限公司電腦中心副經理、經理。

孔偉英女士：職工監事，學士，經濟師。現任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。

曾任職於

廣發證券

股份有限公司。

張成柱先生：職工監事，學士，現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣

州新太科技股份有限公司工程師，

廣發證券

股份有限公司工程師，廣發基金管理有限公司信

息技術部工程師

。

劉敏女士：職工監事，碩士，現任廣發基金管理有限公司營銷管理部副總經理。曾任廣

發基金管理有限公司市場拓展部總經理助理，營銷服務部總經理助理，產品營銷管理部總經

理助理。

3

、總經理及其他高級管理人員

王凡先生：總經理，博士。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有

限公司工作，曾任廣發基金管理有限公司副總經理。

易陽方先生：常務副總經理，碩士，兼任廣發基金管理有限公司投資總監，廣發國際資

產管理有限公司副董事長。曾任

廣發證券

投資自營部副經理，中國證券監督管理委員會發行

審核委員會發行審核委員，廣發基金

管理有限公司投資管理部總經理、公司總經理助理、副

總經理，

廣發聚富

開放式證券投資基金基金經理、廣發製造業精選混合型證券投資基金基金

經理、

廣發鑫享

靈活配置混合型證券投資基金基金經理、

廣發穩裕

保本混合型證券投資基金

基金經理、廣發聚豐混合型證券投資基金基金經理、

廣發聚祥

靈活配置混合型證券投資基金

基金經理、

廣發鑫益

靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發轉型升級靈活配置混合型

證券投資基金基金經理、廣發聚惠靈活配置混合型證券投資基金基金經理、

廣發創新

驅動靈

活配置混合型證券投資基金基金經理，瑞元資本管理有限公司董事。

朱

平先生：副總經理，碩士

,

經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理，

廣發證券

股份有限

公司投資銀行部華南業務部副總經理，基金科匯基金經理，易方達基金管理有限公司投資部

研究負責人，廣發基金管理有限公司總經理助理，中國證券監督管理委員會第六屆創業板發

行審核委員會兼職委員。

魏恆江先生：副總經理，碩士，高級工程師。曾在水利部、

廣發證券

股份有限公司工作，

歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。

張敬晗女士：副總經理，碩士，兼任廣發國際資產管理有限公司董事。曾任中國農業科

學院助理研究員，中國證監

會培訓中心、監察局科員，基金監管部副處長及處長，私募基金

監管部處長。

張芊女士：副總經理，碩士，兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益

管理總部總經理、廣發純債債券型證券投資基金基金經理、廣發聚鑫債券型證券投資基金基

金經理、廣發鑫裕靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基

金經理、

廣發匯優

66

個月定期開放債券型證券投資基金基金經理、

廣發匯利

一年定期開放債

券型發起式證券投資基金基金經理、

廣發招享

混合型證券投資基金基金經理、廣發聚榮一年

持有期混合型投資基金基金經理、廣發安盈靈活配

置混合型證券投資基金基金經理。曾在施

耐德電氣公司、

中國銀河

證券、

中國人保

資產管理公司、工銀瑞信基金管理有限公司和長盛

基金管理有限公司工作，歷任廣發基金管理有限公司固定收益部總經理，廣發聚盛靈活配置

混合型證券投資基金基金經理、廣發安宏回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發

安富回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理、廣發集安債券型證券投資基金基金經理、

廣發集鑫債券型證券投資基金基金經理、廣發集豐債券型證券投資基金基金經理、廣發集源

債券型證券投資基金基金經理、廣發集裕債券型證券投資基金基金經理。

程才良先生

：督察長，博士。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東民族學院、

廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。

竇剛先生：首席信息官，碩士。曾在

廣發證券

股份有限公司工作，歷任廣發基金管理有

限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。

4

、基金經理

劉格菘先生，經濟學博士，持有中國證券投資基金業從業證書。曾任中郵創業基金管理

有限公司研究員、基金經理，融通基金管理有限公司權益投資部總經理、基金經理，廣發基

金管理有限公司權益投資一部研究員、權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理、廣

發行業

領先混合型證券投資基金基金經理

(

自

2017

年

6

月

19

日至

2019

年

5

月

31

日

)

、廣發集嘉債

券型證券投資基金基金經理

(

自

2018

年

12

月

25

日至

2020

年

7

月

23

日

)

。現任廣發基金管理有限公

司高級董事總經理、成長投資部總經理、廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

(LOF)

基金經理

(

自

2017

年

6

月

19

日起任職

)

、

廣發創新

升級靈活配置混合型證券投資基金基金經理

(

自

2017

年

7

月

5

日起任職

)

、

廣發鑫享

靈活配置混合型證券投資基金基金經理

(

自

2017

年

11

月

9

日起任職

)

、廣

發雙擎升級混合型證券投資基金基金經理

(

自

2018

年

11

月

2

日起任職

)

、

廣發多元

新興股票型證

券投資基金基金經理

(

自

2018

年

11

月

5

日起任職

)

、

廣發科技創新

混合型證券投資基金基金經理

(

自

2019

年

12

月

25

日起任職

)

、

廣發科技先鋒

混合型證券投資基金基金經理

(

自

2020

年

1

月

22

日

起任職

)

。

歷任基金經理：江湧，任職時間為

2005

年

2

月

2

日至

2006

年

5

月

26

日；陳仕德，任職時間為

2005

年

2

月

2

日至

2015

年

6

月

13

日；李險峰，任職時間為

2015

年

6

月

13

日至

2017

年

6

月

18

日。

5

、基金投資採取集體決策制度。基金管理人權益公募投資決策委員會由總經理助理王

海

濤先生、總經理助理陳少平女士、價值投資部總經理傅友興先生、成長投資部總經理劉格菘

先生和策略投資部總經理李巍先生等成員組成，王海濤先生擔任權益公募投資決策委員會主

席。

6

、上述人員之間均不存在近親屬關係

。

三、基金管理人的職責

1

、依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2

、辦理基金備案手續；

3

、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；

4

、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5

、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

6

、編制季度、中期和年度報告；

7

、計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申購、贖回價格；

8

、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9

、召集基金份額持有人大會；

10

、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

11

、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12

、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

四、

基金管理人

承諾

1

、基金管理人承諾：

（

1

）嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規

的規定，並建立健全內部控制制度，採取

有效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生；

（

2

）根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產

的投資。

2

、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定，基金資產不得用於下列投資或者活動：

（

1

）將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（

2

）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（

3

）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（

4

）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（

5

）法律法規以及中國證

監會規定禁止的其他行為。

3

、基金經理承諾：

（

1

）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（

2

）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受僱人或任何其他第三人謀取不當利益；

（

3

）不洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息；

（

4

）不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、

基金管理人的內部控制制度

基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。

內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指

導。內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內

部控制環境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金

績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統管理制度、員

工保密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，

對各部門的主要職責、崗位設置、工作要

求、業務流程等的具體說明。

根據基金管理業務的特點，公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線：

1

、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，

各業務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉並承諾遵守，在授權範圍

內承擔各自職責。

2

、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗

位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，後續部門及崗位對前一部門及崗位負有

監督的責任。

3

、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全

面實施監督反饋的第三

道監控防線。合規風控部門屬於內核部門，獨立於其他部門和業務活動，對內部控制制度的

執行情況實行嚴格的檢查和監督。

4

、建立以合規審核委員會及督察長為核心，對公司所有經營管理行為進行監督的第四道

監控防線。

第四部分 基金託管人

一、基金託管人概況

本基金託管人為上海浦東發展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：

上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址：上海市中山東一路

12

號

辦公地址：上海市中山東一路

12

號

法定代表人：鄭楊

成立時間：

1992

年

10

月

19

日

經營範圍：經中國人民銀行和中國

銀行業監督管理委員會批准，公司主營業務主要包括：

吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代

理髮行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代

理收付款項及代理保險業務；提供保險箱業務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；

國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買

賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、諮詢、

見證業務；離岸銀行業務；證券投資基金託管業務；全國社會保障基金

託管業務；經中國人

民銀行和

中國銀行

業監督管理委員會批准經營的其他業務。

組織形式：

股份有限公司

註冊資本：

293.52

億元人民幣

存續期間：

持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基金字

[2003]105

號

聯繫人：胡波

聯繫電話：（

021

）

61618888

上海浦東發展銀行自

2003

年開展資產託管業務，是較早開展銀行資產託管服務的股份制

商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快增長，各

項經營指標在股份制商業銀行中處於較好水平。

上海浦東發展銀行總行於

2003

年設立基金託管部，

2005

年更名為資產託管部，

2013

年

更名為資產託管與養老金業務部，

2016

年進行組織架構優化調整，並更名為資產託管部，目

前下設證券託管處、客戶資產託管處、內控管理處、業務保障處、總行資產託管運營中心（含

合肥分中心）五個職能處室。

目前，上海浦東發展銀行已擁有客戶資金託管、資金信託保管、證券投資基金託管、全

球資產託管、保險資金託管、基金專戶理財託管、

證券公司

客戶資產託管、期貨公司客戶資

產託管、私募證券投資基金託管、私募股權託管、銀行理財產品託管、企業年金託管等多項

託管產品，形成完備的產品體

系，可滿足多領域客戶、境內外市場的資產託管需求。

二、主要人員情況

鄭楊，男，

1966

年出生，研究生學歷，博士學位，高級經濟師。曾任國家經貿委經濟法

規司調研處副處長；中國機電設備招標中心開發處處長、第七招標業務處處長；國家外匯管

理局資本項目司副司長；中國人民銀行上海分行黨委委員、副行長、國家外匯管理局上海市

分局副局長；中國人民銀行上海總部黨委委員、副主任兼外匯管理部主任；上海市金融工作

黨委副書記、市金融辦主任；上海市金融工作黨委書記、市金融辦主任；上海市金融工作黨

委書記、市地方

金融監管局（市金融工作局）局長。現任上海浦東發展銀行黨委書記、董事

長。

潘衛東，男，

1966

年出生，碩士研究生，高級經濟師。曾任寧波

證券公司

業務一部副經

理；上海浦東發展銀行寧波分行資財部總經理兼任北侖辦事處主任、寧波分行副行長；上海

浦東發展銀行產品開發部總經理；上海浦東發展銀行昆明分行行長、黨組書記；上海市金融

服務辦公室掛職並任金融機構處處長；上海國際集團黨委委員、總經理助理，上海國際集團

黨委委員、副總經理，上海國際信託有限公司黨委書記、董事長；上海浦東發展銀行黨委委

員、執行董事、副行長、財務總監。現任上海

浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長，

上海國際信託有限公司董事長。

孔建，男，

1968

年出生，博士研究生。歷任

工商銀行

山東省分行資金營運處副處長，上

海浦東發展銀行濟南分行信管處總經理，上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、黨

委書記、行長。現任上海浦東發展銀行總行金融市場業務工作黨委委員，資產託管部總經理。

三、基金託管業務經營情況

截止

2020

年

9

月

30

日，上海浦東發展銀行證券投資基金託管規模為

9066.66

億元，比

去年末增加

50.53%

。託管證券投資基金共二百六十一隻，分別為國泰金龍行業精選基金、國

泰金龍債券基金、

天治財富

增長基金、廣發

小盤成長

基金、匯

添富貨幣

基金、

長信金利

趨勢

基金、

嘉實優質

企業基金、國聯安貨幣基金、長信利眾債券基金（

LOF

）、博時安豐

18

個月基

金（

LOF

）、

易方達裕豐

回報基金、鵬華豐泰定期開放基金、匯添富雙利增強債券基金、華富

恆財定開債券基金、

匯添富和聚寶

貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞豐宜

投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、

華富國泰

民安靈活配置混合基金、安信動態策略靈

活配置基金、

東方紅

穩健精選基金、國聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工銀瑞

信生態環境基金、天弘新

價值混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華

REITs

封閉式基金、

華富健康文娛

基金、

金鷹改革

紅利基金、

易方達裕祥

回報債券基金、中銀瑞利靈活配置混合

基金、華夏新活力混合基金、

鑫元匯利

債券型基金、

南方轉型驅動

靈活配置基金、

銀華遠景

債券基金、

富安達長盈

靈活配置混合型基金、

中信建投

睿溢混合型證券投資基金、工銀瑞信

恆享純債基金、

長信利發

債券基金、

博時景發

純債基金、

鑫元得利

債券型基金、

東方紅

戰略

滬港深混合基金、

博時富發

純債基金、

博時利發

純債基金、銀河君信混合基金、興業啟元一

年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈

18

個月定開債券基金、

中信建投

穩裕定開債券基金、招商招

怡純債債券基金、

中加豐享

純債債券基金、長安泓澤純債債券基金、銀河君耀靈活配置混合

基金、

廣發匯瑞

3

個月定期開放債券發起式證券投資基金、匯安嘉匯純債債券基金、南方宣

利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金、博時鑫潤靈活配置混合基金、

興業裕華

債券

基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純債債券基金、易方達瑞程混合基金、中歐

駿泰貨幣基金、招商招華純債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、

匯安嘉源

純債債券基

金、國泰普益混合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合基金

、

國泰潤利

純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深

300

指數增強型證券

投資基金、匯安豐恆混合基金、景順長城中證

500

指數基金、

鵬華豐康

債券基金、興業安潤

貨幣基金、

興業瑞豐

6

個月定開債券基金、

興業裕豐

債券基金、易方達瑞弘混合基金、長安

鑫富領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、

上銀慧增利

貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配

置證券投資基金、

博時富騰

純債債券型證券投資基金、安信工業

4.0

主題滬港深精選混合基

金、萬家天添寶貨幣基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、

中銀證券

安弘債券基金、鑫元鑫

趨勢靈活配置混合基金、泰

康年年紅純債一年定期開放債券基金、廣發高端製造股票型發起

式基金、永贏永益債券基金、南方安福混合基金、

中銀證券

聚瑞混合基金、

太平改革

紅利精

選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金、

國聯安安穩

靈活配置混合型證券投資

基金、前海開源弘澤債券型發起式證券投資基金、前海開源弘豐債券型發起式證券投資基金、

中海滬港深多策略

靈活配置混合型基金、

中銀證券

祥瑞混合型證券投資基金、前海開源盛鑫

靈活配置混合型證券投資基金、鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、興業

3

個月定

期開放債券型發起式證券投資基金、

富國頤利

純債債券型證券

投資基金、華安安浦債券型證

券投資基金、

南方澤元

債券型證券投資基金、

鵬揚淳利

定期開放債券型證券投資基金、萬家

鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永贏盈益債券型證券投

資基金、

中加頤合

純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達債券型證券投資基金、中銀中債

3

-

5

年期農發行債券指數證券投資基金、

東方紅

核心優選一年定期開放混合型證券投資基金、

平安惠錦

純債債券型證券投資基金、華夏鼎通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式

證券投資基金、中融恆裕純債債券型證券投資基金、

嘉實致盈

債券型證券投資基金、永贏消

費

主題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信瑞福純債債券型證券投資基金、

廣發景智

純

債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣發中債

1

-

3

年國開

行債券指數證券投資基金、

融通通捷

債券型證券投資基金、華富恆盛純債債券型證券投資基

金、建信中證

1000

指數增強型發起式證券投資基金、

匯安嘉鑫

純債債券型證券投資基金、國

壽安保安豐純債債券型證券投資基金、博時中債

1

-

3

年政策性金融債指數證券投資基金、銀

河家盈純債債券型證券投資基金、

博時富永

純債

3

個月定期開放債券型發起式證券投資基金、

南方暢利

定期開放債券型發

起式證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基金、華富中

證

5

年恆定久期國開債指數型證券投資基金、

永贏合益

債券型證券投資基金、嘉實中債

1

-

3

年政策性金融債指數證券投資基金、廣發港股通優質增長混合型證券投資基金、長安泓灃中

短債債券型證券投資基金、

中海信息產業

精選混合型證券投資基金、民生加銀恆裕債券型證

券投資基金、國壽安保尊益信用純債債券型證券投資基金、

平安惠泰

純債債券型證券投資基

金、

中信建投

景和中短債債券型證券投資基金、工銀瑞信添慧債券型證券投資基金、華富安

鑫債券型證券投資基金、匯添富中債

1

-

3

年農發行債券指數

證券投資基金、南方旭元債券型

發起式證券投資基金、大成中債

3

-

5

年國開行債券指數基金、

永贏眾利

債券型證券投資基金、

華夏中債

3

-

5

年政策性金融債指數證券投資基金、中證

長三角

一體化發展主題交易型開放式

指數證券投資基金、新疆前海聯合科技先鋒混合型證券投資基金、銀華尊尚穩健養老目標一

年持有期混合型發起式基金中基金（

FOF

）、博時頤澤平衡養老目標三年持有期混合型發起式

基金中基金（

FOF

）、農銀養老目標日期

2035

三年持有期混合型發起式基金中基金

(FOF)

、匯

添富匯鑫浮動淨值貨幣市場基金、泰康安欣純債債券型證券投資基金、

恒生前海港股通

精選

混合型證券投資基金、

鵬華豐鑫

債券型證券投資基金、中證

長三角

一體化發展主題交易型開

放式指數證券投資基金聯接基金、

匯添富保鑫

靈活配置混合型證券投資基金、華富安興

39

個

月定期開放債券型證券投資基金、中融睿享

86

個月定期開放債券型基金、南方夢元短債債券

型證券投資基金、鵬揚淳開債券型證券投資基金、

華寶寶惠

純債

39

個月定期開放債券型證券

投資基金、建信

MSCI

中國

A

股指數增強型證券投資基金、農銀匯理金益債券型證券投資基金、

博時穩欣

39

個月定期開放債券型證券投資基金、同泰慧擇混合型證券投資基金、招商中證紅

利交易型開放式指數證券投資基金、

嘉實致祿

3

個月定期開放純債債券型發起式證券投資基

金、

永贏久利

債券型證券投資基金、嘉實安元

39

個月定期開放純債債券型證券投資基金、交

銀施洛德裕泰兩年定期開放債券型證券投資基金、長城嘉鑫兩年定期開放債券型證券投資基

金、

建信榮禧

一年定期開放債券型證券投資基金、鵬揚浦利中短債債券型證券投資基金、平

安惠合純債債券型證券投資基金、工銀瑞信深證

100

交易型開放式指數證券投資基金、鵬華

0

-

5

年利率債債券型發起式證券投資基金、景順長城弘利

39

個月定期開放債券型證券投資基

金、工銀瑞信泰頤三年定期

開放債券型證券投資基金、華安鑫浦

87

個月定期開放債券型證券

投資基金、匯安嘉盛純債債券型證券投資基金、

東方紅

安鑫甄選一年持有期混合型證券投資

基金、西藏東財中證通信技術主題指數型發起式證券投資基金、

財通裕惠

63

個月定期開放債

券型證券投資基金、

南方尊利

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰

中證全指

家用

電器交易型開放式指數證券投資基金、

鵬華尊裕

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、

鵬揚淳悅

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、

興業鼎泰

一年定期開放債券型發起式證

券投資基金、

安信豐澤

39

個月定期開放債券型證券投資基

金、國泰中證

新能源

汽車交易型開

放式指數證券投資基金、廣發恒隆一年持有期混合型證券投資基金、安信

中證信用

主體

50

債

券指數證券投資基金、大成彭博巴克萊政策性銀行債券

3

-

5

年指數證券投資基金、國泰中證

全指家用電器交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金、國泰中證

新能源

汽車交易型

開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金、海富通富澤混合型證券投資基金、華富中債

-

0

-

5

年中高等級信用債收益平衡指數證券投資基金、匯添富穩健增益一年持有期混合型證券投資

基金、南方譽慧一年持有期混合型證券投資基金、農銀匯理永樂

3

個月持有期混合型

基金中

基金（

FOF

）、鵬揚景恆六個月持有期混合型證券投資基金、

平安合興

1

年定期開放債券型發

起式證券投資基金、融通中債

1

-

3

年國開行債券指數基金、太平中債

1

-

3

年政策性金融債指

數證券投資基金、天弘永裕穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金（

FOF

）、中歐真益穩

健一年持有期混合型證券投資基金、南華中證杭州灣區交易型開放式指數證券投資基金聯接

基金、金信核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金、華泰紫金中債

1

-

5

年國開行債券指數

證券投資基金、

博時價值

臻選兩年持有期靈活配置混合型證券投資基金、

東方紅

益豐純債債

券型證券投資

基金、

東方紅

鑫泰

66

個月定期開放債券型證券投資基金、

東方紅

鼎元

3

個月定

期開放混合型發起式證券投資基金、富國上海金交易型開放式證券投資基金、富國上海金交

易型開放式證券投資基金聯接基金、工銀瑞信深證

100

交易型開放式指數證券投資基金聯接

基金、

廣發匯浦

三年定期開放債券型證券投資基金、

國聯安增泰

一年定期開放純債債券型發

起式證券投資基金、海富通惠增多策略一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、華安中

債

1

-

5

年國開行債券指數證券投資基金、華寶中債

1

-

3

年國開行債券指數證券投資基金、景

順長城安鑫回報一年持有期混合型證券投

資基金、景順長城電子

信息產業

股票型證券投資基

金、景順長城中債

3

-

5

年政策性金融債指數證券投資基金、民生加銀瑞鑫一年定期開放債券

型發起式證券投資基金、

鵬華錦潤

86

個月定期開放債券型證券投資基金、

鵬華創新

未來

18

個月封閉運作混合型證券投資基金、鵬揚淳安

66

個月定期開放債券型證券投資基金、融通通

恆

63

個月定期開放債券型證券投資基金、

上銀聚遠盈

42

個月定期開放債券型證券投資基金、

新疆前海聯合淳豐純債

87

個月定期開放債券型證券投資基金、

興業穩泰

66

個月定期開放債

券型證券投資基金、興業睿進混合型證券投資基金、易方達悅享

一年持有期混合型基金、易

方達創新未來

18

個月封閉運作混合型基金、銀華匯益一年持有期混合型基金、

永贏瑞寧

87

個月定期開放債券型證券投資基金、

長信浦瑞

87

個月定期開放債券型證券投資基金、招商添

盛

78

個月定期開放債券型證券投資基金、

中信建投

穩豐

63

個月定期開放債券型證券投資基

金、中信保誠景裕中短債債券型證券投資基金、泰達宏利中證申萬績優策略指數增強型證券

投資基金、泰達宏利樂盈

66

個月定期開放債券型證券投資基金、創金合信泰博

66

個月定期

開放債券型證券投資基金、

淳厚安裕

87

個月定期開放債券型證券投資基金、西部利得尊泰

86

個月定期開放債券型證券投資基金、西部利得聚禾靈活配置混合型基金、

德邦銳澤

86

個

月定期開放債券型證券投資基金、德邦惠利混合型證券投資基金、光大保德信尊合

87

個月定

期開放債券型證券投資基金、

蜂巢添禧

87

個月定期開放債券型證券投資基金、

國金惠豐

39

個月定期開放債券型證券投資基金、九泰科新優享靈活配置混合型證券投資基金、華泰保興

久盈

63

個月定期開放債券型證券投資基金等。

四、基金託管人的內部控制制度

1

、本行內部控制目標為：確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監管部門監管規

則和本行規章制度，形成守法經營、規

範運作的經營思想。確保經營業務的穩健運行，保證

基金資產的安全和完整，確保業務活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的合

法權益。

2

、本行內部控制組織架構為：總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理部門，指導業

務部門建立並維護資產託管業務的內部控制體系。總行風險監控部是全行操作風險的牽頭管

理部門。指導業務部門開展資產託管業務的操作風險管控工作。總行資產託管部下設內控管

理處。內控管理處是全行託管業務條線的內部控制具體管理實施機構，並配備專職內控監督

人員負責託管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職責。

3

、內部控制制度及措施

:

本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿資產託管業務

的決策、執行、監督全過程，滲透到各業務流程和各操作環節，覆蓋到從事資產託管各級組

織結構、崗位及人員。內部控制以防範風險、合規經營為出發點，各項業務流程體現

「

內控

優先

」

要求。

具體內控措施包括：培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理

念，營造濃厚的內控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業務崗位、人員的各個環節。

制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規程、員工職業道德規範、業

務數據備份和保密等在內的

各項業務管理制度；建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度，

託管資產與託管人資產及不同託管資產之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發事件或故

障，建立完備有效的應急方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦

公區域建立健全安全監控系統，利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制；定期對業務情況

進行自查、內部稽核等措施進行監控，通過專項

/

全面審計等措施實施業務監控，排查風險隱

患。

五、託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

1

、監督依據

託管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、託管協議等進行監督。監督

依據具體包

括：

（

1

）《中華人民共和國證券法》；

（

2

）《中華人民共和國證券投資基金法》；

（

3

）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；；

（

4

）《證券投資基金銷售管理辦法》

（

5

）《基金合同》、《基金託管協議》；

（

6

）法律、法規、政策的其他規定。

2

、監督內容

我行根據基金合同及託管協議約定，對基金合同生效之後所託管基金的投資範圍、投資

比例、投資限制等進行嚴格監督，及時提示基金管理人違規風險。

3

、監督方法

（

1

）資產託管部設置核算監督崗位，配備相應的業務人員，在授權範圍內獨立行使對基

金管理人投資交易行為的監督職責，規範基金運作，維護基金投資人的合法權益，不受任何

外界力量的幹預；

（

2

）在日常運作中，凡可量化的監督指標，由核算監督崗通過託管業務的自動處理程序

進行監督，實現系統的自動跟蹤和預警；

（

3

）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，採取人工監督的方法。

4

、監督結果的處理方式

（

1

）基金託管人對基金管理人的投資運作監督結果，採取定期和不定期報告形式向基金

管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金

監控周報等。不定期報告包括提示函、臨時日

報、其他臨時報告等；

（

2

）若基金託管人發現基金管理人違規違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式通

知基金管理人，指明違規事項，明確糾正期限。在規定期限內基金託管人再對基金管理人違

規事項進行複查，如果基金管理人對違規事項未予糾正，基金託管人將報告中國證監會。如

果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時，基金託管人應立即報告中國證監會，同時通

知基金管理人限期糾正；

（

3

）針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查，應及時提供有關

情況和資料。

第五部分 相關服務機構

一、 基金份額

銷售機構

1

、場外直銷機構

（

1

）電子交易平臺

網址：

www.gffunds.com.cn

客服電話：

95105828

（免長途費）或

020

-

83936999

客服傳真：

020

-

34281105

投資者可以通過本公司網站或移動客戶端，辦理本基金的開戶、申購等業務，具體交易

細則請參閱本公司網站公告。

（

2

）廣州分公司

地址：廣州市海珠區琶洲大道東

1

號保利國際廣場南塔

10

樓

電話：

020

-

83936999

傳真：

020

-

34281105

（

3

）北京分公司

地址：北京市西城區金融大街

9

號樓

11

層

1101

單元

（電梯樓層

12

層

1201

單元）

電話：

010

-

68083113

傳真：

010

-

68083078

（

4

）上海分公司

地址：中國（上海）自由貿易試驗區

陸家嘴

東路

166

號

905

-

10

室

電話：

021

-

68885310

傳真：

021

-

68885200

（

5

）投資人也可通過本公司客戶服務電話（

95105828

（免長途費）或

020

-

83936999

）

進行本基金銷售相關事宜的查詢和投訴等。

2

、場外非直銷銷售機構

（

1

）

公司名稱

:

北京坤元基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區（首特創業基地

A

座）八層

816

室

辦公地址

:

北京市朝陽區朝外大街

26

號朝外們寫字中心

B

座

1507

法人

:

杜福勝

聯繫人

:

李小鵬

聯繫電話

:010

-

85354346

客服電話

:010

-

85354356

網址

:www.kunyuanfund.com

（

2

）公司名稱

:

鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司

註冊地址

:

寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路

142

號

14

層

1402

辦公

用房

辦公地址

:

北京市朝陽區朝來科技園

18

號院

18

號樓

法人

:

張旭

聯繫人

:

汪瑩

聯繫電話

:010

-

58160084

客服電話

:400

-

810

-

5919

網址

:www.fengfd.com

（

3

）公司名稱

:

中國人壽

保險股份有限公司

註冊地址

:

中國北京市西城區金融大街

16

號

辦公地址

:

中國北京市西城區金融大街

16

號

法人

:

王

濱

客服電話

:95519

網址

:www.e

-

chinalife.com

（

4

）公司名稱

:

五礦證券有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區金田路

4028

好榮超經貿中心

47

層

01

單元

辦公地址

:

深圳市福田區金田路

4028

號榮超經貿中心

47

層

—

49

層

法人

:

黃海洲

聯繫人

:

戴佳璐

聯繫電話

:0755

-

88311518

客服電話

:4001840028

網址

:www.wkzq.com.cn

（

5

）公司名稱

:

江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

註冊地址

:

江蘇省常州市和平中路

413

號

辦公地址

:

江蘇省常州市和平中路

413

號

法人

:

陸向陽

聯繫人

:

李仙

聯繫電話

:0519

-

80585939

傳真

:0519

-

89995170

客服電話

:0519

-

96005

網址

:www.jnbank.com.cn

（

6

）公司名稱

:

上海挖財基金銷售有限公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區揚高南路

799

號

5

樓

01

、

02

、

03

室

辦公地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區揚高南路

799

號

5

樓

01

、

02

、

03

室

法人

:

冷飛

聯繫人

:

曾芸

聯繫電話

:021

-

50810673

傳真

:021

-

50810687

客服電話

:400

-

711

-

8718

網址

:www.wacaijijin.com

（

7

）公司名稱

:

萬家財富基金銷售（天津）有限公司

註冊地址

:

天津自貿區（中心商務區）迎賓大道

1988

號濱海浙商大廈公寓

2

-

2413

室

辦公地址

:

北京市西城區豐盛胡同

28

號

太平洋

保險大廈

5

層

法人

:

李修辭

聯繫人

:

褚琦

聯繫電話

:010

-

59013828

傳真

:010

-

59013707

客服電話

:010

-

59013895

網址

:www.wanjiawealth.com

（

8

）公司名稱

:

深圳前海微眾銀行股份有限公司

註冊地址

:

深圳市前海深港合作區前灣一路

1

號

A

棟

201

室

辦公地址

:

深圳市南山區沙河西路

1819

號深圳灣科技生態園

7

棟

A

座

法人

:

顧敏

聯繫人

:

趙嘉懿

聯繫電話

:18617181667

傳真

:0755

-

86951889

客服電話

:95384

網址

:www.webank.com

（

9

）公司名稱

:

民商基金銷售（上海）有限公司

註冊地址

:

上海黃浦區北京東路

666

號

H

區（東座）

6

樓

A31

室

辦公地址

:

上海市浦東新區張楊路

707

號生命人壽大廈

32

樓

法人

:

賁惠琴

聯繫人

:

鍾偉

聯繫電話

:13826420174

傳真

:021

-

50206001

客服電話

:021

-

50206003

網址

:www.msftec.com

（

10

）公司名稱

:

北京銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街甲

17

號首層

辦公地址

:

北京市西城區金融大街丙

17

號

法人

:

張東寧

聯繫人

:

趙姝

聯繫電話

:010

-

66223695

傳真

:0

10

-

66226045

客服電話

:95526

網址

:www.bankofbeijing.com.cn

（

11

）公司名稱

:

泛華普益基金銷售有限公司

註冊地址

:

成都市成華區建設路

9

號高地中心

1101

室

辦公地址

:

成都市金牛區花照壁西順街

399

號

1

棟

1

單元龍湖西宸天街

B

座

1201

號

法人

:

於海鋒

聯繫人

:

隋亞方

客服電話

:4000803388

網址

:www.puyifund.com

（

12

）公司名稱

:

東方財富

證券股份有限公司

註冊地址

:

西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城

10

棟樓

辦公地址

:

上海市徐匯區宛平南路

88

號

東方財富

大廈

16

樓

法人

:

鄭立坤

聯繫人

:

付佳

聯繫電話

:021

—

23586603

傳真

:021

-

23586860

客服電話

:95357

網址

:http://www.18.cn

（

13

）公司名稱

:

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

3

號

辦公地址

:

北京市西城區金融大街

3

號

A

座

法人

:

李國華

客服電話

:95580

網址

:www.psbc.com

（

14

）公司名稱

:

上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址

:

上海市中山東一路

12

號

辦公地址

:

上海市北京東路

689

號

法人

:

鄭楊

聯繫人

:

吳雅婷

聯繫電話

:021

-

61162160

客服電話

:95528

網址

:www.spdb.com.cn

（

15

）公司名稱

:

交通銀行

股份有限公司

註冊地址

:

上海市浦東新區銀城中路

188

號

辦公地址

:

上海市浦東新區銀城中路

188

號

法人

:

任德奇

聯繫人

:

高天

聯繫電話

:021

-

58781234

傳真

:021

-

58408483

客服電話

:95559

網址

:www.bankcomm.com

（

16

）公司名稱

:

廣發證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街

2

號

618

室

辦公地址

:

廣州市天河區馬場路

26

號

廣發證券

大廈

法人

:

孫樹明

聯繫人

:

黃嵐

客服電話

:95575

、

020

-

95575

或致電各地營業網點

網址

:www.gf.com.cn

（

17

）公司名稱

:

國泰君安

證券股份有限公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區商城路

618

號

辦公地址

:

上海市靜安區南京西路

768

號

國泰君安

大廈

法人

:

賀青

聯繫人

:

鍾偉鎮

聯繫電話

:021

-

38676666

傳真

:021

-

38670666

客服電話

:95521 / 4008888666

網址

:www.gtja.com

（

18

）公司名稱

:

海通證券

股份有限公司

註冊地址

:

上海市廣東路

689

號

辦公地址

:

上海市廣東路

689

號

法人

:

周杰

聯繫人

:

金芸、李笑鳴

傳真

:021

-

23219100

客服電話

:95553

或撥打各城市營業網點諮詢電話

網址

:www.htsec.com

（

19

）公司名稱

:

中信建投

證券股份有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區安立路

66

號

4

號樓

辦公地址

:

北京東城區朝內大街

2

號凱恆中心

B

座

16

層

法人

:

王常青

聯繫人

:

劉芸

聯繫電話

:010

-

85156310

傳真

:010

-

65182261

客服電話

:95587/4008

-

888

-

108

網址

:www.csc108.com

（

20

）公司名稱

:

中國銀河

證券股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

35

號國際企業大廈

C

座

辦公地址

:

北京市西城區金融大街

35

號

2

-

6

層

法人

:

陳共炎

聯繫人

:

辛國政

聯繫電話

:010

-

83574507

傳真

:010

-

83574807

客服電話

:4008

-

888

-

888

或

95551

網址

:www.chinastock.com.cn

（

21

）公司名稱

:

東方證券

股份有限公司

註冊地址

:

上海市中山南路

318

號

2

號樓

22

層

-

29

層

法

人

:

潘鑫軍

聯繫人

:

吳宇

聯繫電話

:021

-

63325888

傳真

:021

-

63326173

客服電話

:95503

網址

:www.dfzq.com.cn

（

22

）公司名稱

:

招商證券

股份有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區益田路江蘇大廈

A

座

38

—

45

層

法人

:

宮少林

聯繫人

:

林生迎

聯繫電話

:0755

-

82943666

傳真

:0755

-

82943636

客服電話

:95565

、

4008888111

網址

:www.newone.com.cn

（

23

）公司名稱

:

興業證券

股份有限公司

註冊地址

:

福州市湖東路

268

號

辦公地址

:

上海市浦東新區長柳路

36

號

法人

:

楊華輝

聯繫人

:

喬琳雪

聯繫電話

:021

-

38565547

客服電話

:95562

網址

:www.xyzq.com.cn

（

24

）公司名稱

:

華泰證券

股份有限公司

辦公地址

:

南京市江東中路

228

號

法人

:

張偉

聯繫人

:

龐曉芸

聯繫電話

:0755

-

82492193

傳真

:0755

-

82492962

客服電話

:95597

網址

:www.htsc.com.cn

（

25

）公司名稱

:

東北證券

股份有限公司

註冊地址

:

長春市生態大街

6666

號

辦公地址

:

長春市生態大街

6666

號

法

人

:

李福春

聯繫人

:

安巖巖

聯繫電話

:0431

-

85096517

客服電話

:95360

網址

:www.nesc.cn

（

26

）公司名稱

:

中銀國際證券股份有限公司

註冊地址

:

上海市浦東新區銀城中路

200

號中銀大廈

39

層

辦公地址

:

上海市浦東新區銀城中路

200

號中銀大廈

39

層

法人

:

寧敏

聯繫人

:

許慧琳

聯繫電話

:021

-

20328000

傳真

:021

-

58883554

網址

:www.bocichina.com

（

27

）公司名稱

:

光大證券

股份有限公司

註冊地址

:

上海市靜安區新閘路

1508

號

辦公地址

:

上海市靜安區新閘路

1508

號

法人

:

閆峻

聯繫人

:

龔俊濤

聯繫電話

:021

-

22169999

客服電話

:95525

網址

:www.ebscn.com

（

28

）公司名稱

:

國海證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣西桂林市輔星路

13

號

辦公地址

:

廣西南寧市濱湖路

46

號

法人

:

張雅鋒

聯繫人

:

牛孟宇

聯繫電話

:0755

-

83709350

傳真

:0755

-

83704850

客服電話

:95563

網址

:www.ghzq.com.cn

（

29

）公司名稱

:

申萬宏源

證券有限公司

註冊地址

:

上海市徐匯區長樂路

989

號

45

層

辦公地址

:

上海市徐匯區長樂路

989

號

40

層

法人

:

楊玉成

聯繫人

:

餘敏

聯繫電話

:02133388252

傳真

:02133388224

客服電話

:95523

網址

:www.swhysc.com

（

30

）公司名稱

:

東吳證券

股份有限公司

註冊地址

:

蘇州工業

園區翠園路

181

號商旅大廈

18

-

21

層

法人

:

範力

聯繫人

:

方曉丹

聯繫電話

:0512

-

62938521

傳真

:0512

-

65588021

客服電話

:95330

網址

:www.dwzq.com.cn

（

31

）公司名稱

:

國信證券

股份有限公司

註冊地址

:

深圳市羅湖區紅嶺中路

1012

號

國信證券

大廈十六層至二十六層

辦公地址

:

深圳市羅湖區紅嶺中路

1012

號

國信證券

大廈六樓

法人

:

何如

聯繫人

:

李穎

聯繫電話

:0755

-

82130833

傳真

:0755

-

82133952

客服電話

:95536

網址

:www.guosen.com.cn

（

32

）公司名稱

:

平安證券

股份有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區益田路

5033

號平安金融中心

61

層

-

64

層

辦公地址

:

深圳市福田區益田路

5033

號平安金融中心

61

層

-

64

層

法人

:

何之江

傳真

:0755

-

82400862

客服電話

:9

5511

-

8

網址

:stock.pingan.com

（

33

）公司名稱

:

中原證券

股份有限公司

註冊地址

:

鄭州市鄭東新區商務外環路

10

號

辦公地址

:

鄭州市鄭東新區商務外環路

10

號

法人

:

菅明軍

聯繫人

:

程月豔

聯繫電話

:0371

-

69099881

傳真

:0371

-

65585899

客服電話

:95377

網址

:www.ccnew.com

（

34

）公司名稱

:

渤海證券股份有限公司

註冊地址

:

天津市經濟技術開發區第二大街

42

號寫字樓

101

室

辦公地址

:

天津市南開區賓水西道

8

號

法人

:

安志勇

聯繫人

:

王星

聯繫電話

:022

-

28451922

傳真

:022

-

28451892

客服電話

:4006515988

網址

:www.ewww.com.cn

（

35

）公司名稱

:

國盛證券有限責任公司

註冊地址

:

南昌市北京西路

88

號（江信國際金融大廈）

辦公地址

:

南昌市北京西路

88

號（江信國際金融大廈）

法人

:

徐麗峰

聯繫人

:

周欣玲

聯繫電話

:0791

-

86281305

傳真

:0791

-

86282293

客服電話

:956080

網址

:www.gszq.com

（

36

）公司名稱

:

長城證券

股份有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區深南大道

6008

號特區報業大廈

16

、

17

層

辦公地址

:

深圳市福田區深南大道

6008

號特區報業大廈

16

、

17

層

法人

:

曹宏

聯繫人

:

王濤

聯繫電話

:0755

-

83461832

傳真

:0755

-

83515567

客服電話

:95514

；

400

-

6666

-

888

網址

:www.cgws.com

（

37

）公司名稱

:

東海證券

股份有限公司

註冊地址

:

江蘇省常州市延陵西路

23

號投資廣場

18

層

辦公地址

:

上海市浦東新區東方路

1928

號

東海證券

大廈

法人

:

錢俊文

聯繫人

:

王一彥

聯繫電話

:021

-

20333333

傳真

:021

-

5049882

5

客服電話

:95531

；

400

-

8888

-

588

網址

:www.longone.com.cn

（

38

）公司名稱

:

山西證券

股份有限公司

註冊地址

:

山西省太原市府西街

69

號山西國際貿易中心東塔樓

法人

:

侯巍

聯繫人

:

郭熠

聯繫電話

:0351

－

8686659

傳真

:0351

－

8686619

客服電話

:400

-

666

-

1618

、

95573

網址

:www.i618.com.cn

（

39

）公司名稱

:

招商銀行

股份有限公司

註冊地址

:

深圳市深南大道

7088

號

招商銀行

大廈

法人

:

李建紅

客服電話

:95555

網址

:www.cmbchina.com

（

40

）公司名稱

:

湘財證券股份有限公司

註冊地址

:

湖南省長沙市天心區湘府中路

198

號新南城商務中心

A

棟

11

樓

辦公地址

:

湖南省長沙市天心區湘府中路

198

號新南城商務中心

A

棟

11

樓

法人

:

孫永祥

聯繫人

:

江恩前

聯繫電話

:021

-

38784580

傳真

:021

-

68865680

客服電話

:95351

網址

:www.xcsc.com

（

41

）公司名稱

:

金元證券股份有限公司

註冊地址

:

海南省海口市南寶路

36

號證券大廈四樓

辦公地址

:

深圳市福田區深南大道

4001

號時代金融中心

17

樓

法人

:

王作義

聯繫人

:

劉萍

聯繫電話

:13510750295

傳真

:0755

-

83025625

客服電話

:95372

網址

:http://www.jyzq.cn

（

42

）公司名稱

:

國聯證券

股份有限公司

辦公地址

:

無錫市金融一街

8

號國聯大廈

法人

:

姚志勇

聯繫人

:

祁昊

聯繫電話

:0510

-

82831662

客服電話

:95570

網址

:www.glsc.com.cn

（

43

）公司名稱

:

國都證券

股份有限公司

註冊地址

:

北京市東城區東直門南大街

3

號國華投資大廈

9

層

10

層

辦公地址

:

北京市東城區東直門南大街

3

號國華投資大廈

9

層

10

層

法人

:

翁振傑

聯繫人

:

黃靜

聯繫電話

:010

-

84183333

傳真

:010

-

84183311

-

3389

客服電話

:400

-

818

-

8118

網址

:www.guodu.com

（

44

）公司名稱

:

中信證券

華南股份有限公司

註冊地址

:

廣州市天河區珠江西路

5

號廣州國際金融中心主塔

19

層、

20

層

辦公地址

:

廣州市天河區珠江西路

5

號廣州國際金融中心主塔

19

層、

20

層

法人

:

胡伏雲

聯繫人

:

陳靖

聯繫電話

:020

-

88836999

傳真

:020

-

88836984

客服電話

:95396

網址

:w

ww.gzs.com.cn

（

45

）公司名稱

:

第一創業

證券股份有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區福華一路

115

號投行大廈

20

樓

辦公地址

:

深圳市福田區福華一路

115

號投行大廈

20

樓

法人

:

劉學民

聯繫人

:

王叔胤

聯繫電話

:0755

-

23838712

傳真

:0755

-

23838999

-

8712

客服電話

:95358

網址

:www.firstcapital.com.cn

（

46

）公司名稱

:

廣發銀行股份有限公司

註冊地址

:

廣州市越秀區東風東路

713

號

法人

:

王濱

聯繫人

:

盧曉晨

聯繫電話

:

（

010

）

65169644

傳真

:020

-

87311780

客服電話

:400

-

830

-

8003

網址

:www.cgbchina.com.cn

（

47

）公司名稱

:

興業銀行

股份有限公司

註冊地址

:

福州市湖東路

154

號

辦公地址

:

上海市銀城路

167

號

法人

:

高建平

聯繫人

:

張小燕

聯繫電話

:021

－

52629999

客服電話

:95561

網址

:www.cib.com.cn

（

48

）公司名稱

:

中信證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣東省深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場二期北座

辦公地址

:

北京市朝陽區亮馬橋路

48

號

中信證券

大廈

法人

:

張佑君

聯

系人

:

王一通

聯繫電話

:010

-

60838888

傳真

:010

-

60836029

客服電話

:95548

網址

:www.cs.ecitic.com

（

49

）公司名稱

:

中國

工商銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區復興門內大街

55

號

法人

:

陳四清

聯繫人

:

郭明

聯繫電話

:010

-

66105799

客服電話

:95588

網址

:www.icbc.com.cn

（

50

）公司名稱

:

華安證券

股份有限公司

註冊地址

:

安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路

198

號

辦公地址

:

安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路

198

號

法人

:

章宏韜

聯繫人

:

範超

聯繫電話

:0551

-

65161821

傳真

:0551

-

65161825

客服電話

:95318

網址

:www.hazq.com

（

51

）公司名稱

:

中信證券

（山東）有限責任公司

註冊地址

:

山東省青島市嶗山深圳路

222

號

1

號樓

2001

辦公地址

:

青島市嶗山區深圳路

222

號青島國際金融廣場

20

層（

266061

）

法人

:

姜曉林

聯繫人

:

吳忠超

聯繫電話

:0532

-

85022326

傳真

:0532

-

85022605

客服電話

:95548

網址

:http://sd.citics.com/

（

52

）公司名稱

:

國元證券

股份有限公司

註冊地址

:

中國安徽省合肥市梅山路

18

號

辦公地址

:

安徽省合肥市梅山路

18

號安徽國際金融中心

A

座

國元證券

法人

:

蔡詠

聯繫人

:

汪先哲

聯繫電話

:0551

-

62207400

傳真

:0551

-

62207148

客服電話

:95578

網址

:www.gyzq.com.cn

（

53

）公司名稱

:

德邦證券股份有限公司

註冊地址

:

上海市普陀區曹楊路

510

號南半幢

9

樓

辦公地址

:

上海市福山路

500

號城建大廈

26

樓

法人

:

姚文平

聯繫人

:

羅芳

聯繫電話

:021

-

68761616

傳真

:021

-

68767981

客服電話

:400

-

8888

-

128

網址

:www.tebon.com.cn

（

54

）公司名稱

:

財通證券

股份有限公司

註冊地址

:

杭州市解放路

111

號

法人

:

沈繼寧

聯繫人

:

陶志華

聯繫電話

:0571

-

87789160

傳真

:0571

-

87818329

客服電話

:95336

（浙江），

40086

-

96336

（全國）

網址

:www.ctsec.com

（

55

）公司名稱

:

中國

農業銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市東城區建國門內大街

69

號

辦公地址

:

北京市西城區復興門內大街

28

號凱晨世貿中心

東座

法人

:

周慕冰

聯繫人

:

賀倩

聯繫電話

:010

-

66060069

傳真

:010

-

68121816

客服電話

:95599

網址

:www.abchina.com

（

56

）公司名稱

:

中國

建設銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

25

號

辦公地址

:

北京市西城區鬧市口大街

1

號院

1

號樓

(

長安興融中心

)

法人

:

田國立

客服電話

:95533

網址

:www.ccb.com

（

57

）公司名稱

:

中國銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區復興門內大街

1

號

辦公地址

:

北京市西城區復興門內大街

1

號

法人

:

劉連舸

傳真

:010

-

66594946

客服電話

:95566

網址

:www.boc.cn

（

58

）公司名稱

:

中國

光大銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區太平橋大街

25

號、甲

25

號中國光大中心

辦公地址

:

北京市西城區太平橋大街

25

號、甲

25

號中國光大中心

法人

:

李曉鵬

聯繫人

:

薛軍麗

聯繫電話

:010

-

68098777

客服電話

:95595

網址

:www.cebbank.com

（

59

）公司名稱

:

萬聯證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣州市天河區珠江東路

11

號高德置地廣場

F

棟

18

、

19

層

辦公地址

:

廣州市天河區珠江東路

13

號高德置地廣場

E

棟

12

層

法人

:

羅欽城

聯繫人

:

甘蕾

聯繫電話

:020

-

38286026

客服電話

:95322

網址

:www.wlzq.cn

（

60

）公司名稱

:

世紀證券有限責任公司

註冊地址

:

深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路

128

號前海深港基金小鎮對衝基金

中心

406

辦公地址

:

深圳市福田區深南大道

招商銀行

大廈

40

-

42

層

法人

:

李強

聯繫人

:

王雯

聯繫電話

:0755

-

83199599

傳真

:0755

-

83199545

客服電話

:4008323000

網址

:www.csco.com.cn

（

61

）公司名稱

:

中信銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市東城區朝陽門北大街

9

號

辦公地址

:

北京市東城區朝陽門北大街

9

號

法人

:

李慶萍

聯繫人

:

廉趙峰

聯繫電話

:010

-

65557048

傳真

:010

-

65550827

客服電話

:95558

網址

:www.citicbank.com

（

62

）公司名稱

:

中航證券有限公司

註冊地址

:

江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道

1619

號南昌國際金融大廈

A

棟

41

層

法人

:

王曉峰

聯繫人

:

王紫雯

聯繫電話

:010

-

59562468

傳真

:0791

-

86770178

網址

:www.avicsec.com

（

63

）公司名稱

:

財信證券有限責任公司

註冊地址

:

長沙市芙蓉中路二段

80

號順天國際財富中心

26

樓

辦公地址

:

長沙市芙蓉中路二段

80

號順天國際財富中心

26

樓

法人

:

劉宛晨

聯繫人

:

郭靜

聯繫電話

:0731

-

84403347

網址

:www.cfzq.com

（

64

）公司名稱

:

安信證券股份有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區金田路

4018

號安聯大廈

35

層、

28

層

A02

單元

辦公地址

:

深圳市福田區金田路

4018

號安聯大廈

35

層、

28

層

A02

單元

法人

:

黃炎勳

聯繫人

:

陳劍虹

聯繫電話

:0755

-

82825551

傳真

:0755

-

82558355

客服電話

:95517

網址

:http://www.essence.com.cn/

（

65

）公司名稱

:

中國

民生銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區復興門內大街

2

號

辦公地址

:

北京市西城區復興門內大街

2

號

法人

:

洪崎

聯繫人

:

董雲巍

聯繫電話

:010

-

58560666

傳真

:010

-

57092611

客服電話

:95568

網址

:www.cmbc.com.cn

（

66

）公司名稱

:

平安銀行

股份有限公司

註冊地址

:

廣東省深圳市羅湖區深南東路

5047

號

辦公地址

:

廣東省深圳市羅湖區深南東路

5047

號

法人

:

謝永林

聯繫人

:

高希泉

聯繫電話

:0755

-

22197874/25879591

傳真

:0755

-

22197701

客服電話

:95511

-

3

網址

:www.bank.pingan.com

（

67

）公司名稱

:

長江證券

股份有限公司

註冊地址

:

武漢市新華路特

8

號

長江證券

大廈

法人

:

李新華

聯繫人

:

奚博宇

聯繫電話

:07

-

65799999

傳真

:027

-

85481900

客服電話

:955679

或

4008888999

網址

:www.95579.com

（

68

）公司名稱

:

瑞銀證券有限責任公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

7

號英藍國際金融中心

12

層、

15

層

辦公地址

:

北京市西城區金融大街

7

號英藍國際金融中心

12

層、

15

層

法人

:

程宜蓀

聯繫人

:

牟衝

聯繫電話

:010

-

58328112

傳真

:010

-

58328748

客服電話

:400

-

887

-

8827

網址

:www.ubssecurities.com

（

69

）公司名稱

:

恆泰證券股份有限公司

註冊地址

:

內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓

辦公地址

:

內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世

書香苑恆泰證券辦公樓

法人

:

龐介民

聯繫人

:

熊麗

聯繫電話

:0471

-

4972675

客服電話

:956088

，

4001966188

網址

:www.cnht.com.cn

（

70

）公司名稱

:

寧波銀行

股份有限公司

註冊地址

:

浙江省寧波市寧東路

345

號

法人

:

陸華裕

聯繫人

:

王海燕

聯繫電話

:0574

-

89103171

傳真

:0574

-

87050024

客服電話

:96528

，上海、北京地區

962528

網址

:www.nbcb.com.cn

（

71

）公司名稱

:

中國中金

財富證券有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心

A

棟第

18

層

-

21

層及第

04

層

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

單元

辦公地址

:

深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心

A

棟第

04

、

18

層至

21

層

法人

:

高濤

聯繫人

:

萬玉琳

聯繫電話

:0755

-

82026907

傳真

:0755

-

82026539

客服電話

:95532

、

400

-

600

-

8008

網址

:www.china

-

invs.cn

（

72

）公司名稱

:

申萬宏源西部證券

有限公司

註冊地址

:

新疆烏魯木齊市高新

區（新市區）北京南路

358

號大成國際大廈

20

樓

2005

室

辦公地址

:

新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路

358

號大成國際大廈

20

樓

2005

室

法人

:

韓志謙

聯繫人

:

王懷春

聯繫電話

:0991

-

2307105

傳真

:010

-

88085195

客服電話

:400

-

800

-

0562

網址

:www.hysec.com

（

73

）公司名稱

:

中泰證券

股份有限公司

註冊地址

:

濟南市市中區經七路

86

號

辦公地址

:

濟南市經七路

86

號證券大廈

法人

:

李瑋

聯繫人

:

許曼華

聯繫電話

:021

-

20315290

傳真

:021

-

20315125

客服電話

:95538

網址

:www.zts.com.cn

（

74

）公司名稱

:

方正證券

股份有限公司

註冊地址

:

湖南省長沙市天心區湘江中路二段

36

號華遠華中心

45

號樓

3701

-

3717

辦公地址

:

北京市朝陽區北四環中路盤古大觀

A

座

40

層

法人

:

施華

聯繫人

:

程博怡

聯繫電話

:010

-

56437060

傳真

:010

-

56437030

客服電話

:95571

網址

:www.foundersc.com

（

75

）公司名稱

:

江海證券有限公司

註冊地址

:

哈爾濱市香坊區贛水路

56

號

辦公地址

:

哈爾濱

市松北區創新三路

833

號

法人

:

趙洪波

聯繫人

:

姜志偉

聯繫電話

:0451

-

87765732

傳真

:0451

-

82337279

客服電話

:956007

網址

:www.jhzq.com.cn

（

76

）公司名稱

:

天相投資顧問有限公司

註冊地址

:

北京市西城區

金融街

19

號富凱大廈

B

座

701

辦公地址

:

北京市西城區新街口外大街

28

號

C

座

505

法人

:

林義相

聯繫人

:

譚磊

聯繫電話

:010

-

66045182

傳真

:010

-

66045518

客服電話

:010

-

66045678

網址

:www.txsec.com

（

77

）公司名稱

:

華寶證券有限責任公司

註冊地址

:

上海市

陸家嘴

環路

166

號未來資產大廈

27

層

辦公地址

:

上海市

陸家嘴

環路

166

號未來資產大廈

27

層

法人

:

陳林

聯繫人

:

宋歌

聯繫電話

:021

-

50122086

傳真

:021

-

50122200

客服電話

:4008209898

網址

:www.cnhbstock.com

（

78

）公司名稱

:

浙商銀行

股份有限公司

註冊地址

:

浙江省杭州市慶春路

288

號

法人

:

沈仁康

聯繫人

:

徐珣

聯繫電話

:0571

-

88261570

傳真

:0571

-

88268688

客服電話

:95527

網址

:www.czbank.com

（

79

）公司名稱

:

華龍證券股份有限公司

註冊地址

:

甘肅省蘭州市靜寧路

308

號

辦公地址

:

蘭州市城關區東崗西路

638

號財富大廈

法人

:

李曉安

聯繫人

:

李昕田

聯繫電話

:0931

-

4890100

傳真

:0931

-

4890118

客服電話

:95368

網址

:www.hlzq.com

（

80

）公司名稱

:

信達證券股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區鬧市口大街

9

號院

1

號樓

辦公地址

:

北京市西城區鬧市口大街

9

號院

1

號樓

法人

:

張志剛

聯繫人

:

王薇安

聯繫電話

:01063081000

傳真

:01063080978

客服電話

:95321

網址

:www.cindasc.com

（

81

）公司名稱

:

英大證券有限責任公司

註冊地址

:

深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址

:

深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法人

:

郝京春

聯繫人

:

劉思源

聯繫電話

:0755

-

83007014

傳真

:0755

-

83007034

客服電話

:4000

-

188

-

688

網址

:www.ydsc.com.cn

（

82

）公司名稱

:

長城國瑞證券有限公司

註冊地址

:

廈門市思明區蓮前西路

2

號蓮富大廈

17

樓

辦公地址

:

廈門市思明區深田路

46

號深田國際大廈

20

樓

法人

:

王勇

聯繫人

:

布前

聯繫電話

:010

-

68085771

傳真

:010

-

68086282

客服電話

:4000099886

網址

:www.gwgsc.com

（

83

）公司名稱

:

華福證券有限責任公司

註冊地址

:

福州市五四路

157

號新天地大廈

7

、

8

層

辦公地址

:

福州市五四路

157

號新天地大廈

7

至

10

層

法人

:

黃金琳

聯繫人

:

王虹

聯繫電話

:021

-

20655183

傳真

:021

-

20655196

客服電話

:95547

網址

:www.hfzq.com.cn

（

84

）公司名稱

:

南京證券

股份有限公司

註冊地址

:

南京市江東中路

389

號

法人

:

步國旬

聯繫人

:

王萬君

聯繫電話

:025

-

58519523

傳真

:025

-

83369725

客服電話

:95386

網址

:www.njzq.com.cn

（

85

）公司名稱

:

華融證券股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

8

號

辦公地址

:

北京市朝陽區朝陽門外大街

18

號

中國人保

壽險大廈

12

-

18

層

法人

:

張海文

聯繫人

:

孫燕波

聯繫電話

:010

-

85556048

傳真

:010

-

85556088

客服電話

:95390

網址

:www.hrsec.com.cn

（

86

）公司名稱

:

浙商證券

股份有限公司

註冊地址

:

浙江省杭州市江幹區五星路

201

號

辦公地址

:

浙江省杭州市江幹區五星路

201

號

法人

:

吳承根

聯繫電話

:0571

-

87901964

傳真

:0571

-

87901955

客服電話

:95345

網址

:www.stocke.com.cn

（

87

）公司名稱

:

東莞銀行

股份有限公司

註冊地址

:

東莞市莞城區體育路

21

號

辦公地址

:

東莞市莞城區體育路

21

號

法人

:

盧國鋒

聯繫人

:

朱傑霞

聯繫電話

:0769

-

22111802

傳真

:0769

-

2

3156406

客服電話

:956033

網址

:www.dongguanbank.cn

（

88

）公司名稱

:

西南證券

股份有限公司

註冊地址

:

重慶市江北區橋北苑

8

號

辦公地址

:

重慶市江北區橋北苑

8

號

西南證券

大廈

法人

:

廖慶軒

聯繫人

:

周青

聯繫電話

:023

-

67616310

傳真

:023

-

63786212

客服電話

:95355

網址

:www.swsc.com.cn

（

89

）公司名稱

:

華夏銀行

股份有限公司

註冊地址

:

北京市東城區建國門內大街

22

號（

100005

）

辦公地址

:

北京市東城區建國門內大街

22

號（

100005

）

法人

:

李民吉

聯繫人

:

鄭鵬

聯繫電話

:

（

010

）

85238667

傳真

:

（

010

）

85238680

客服電話

:95577

網址

:www.hxb.com.cn

（

90

）公司名稱

:

國金證券

股份有限公司

註冊地址

:

成都市青羊區東城根上街

95

號

辦公地址

:

成都市青羊區東城根上街

95

號

法人

:

冉雲

聯繫人

:

杜晶、黎建平

聯繫電話

:028

-

86690057

傳真

:028

-

86690126

客服電話

:95310

網址

:www.gjzq.com.cn

（

91

）公司名稱

:

南京銀行

股份有限公司

註冊地址

:

南京市

玄武區中山路

288

號

辦公地址

:

南京市玄武區中山路

288

號

法人

:

胡升榮

聯繫人

:

趙世光

聯繫電話

:02586776744

傳真

:02586775376

客服電話

:95302

網址

:www.njcb.com.cn

（

92

）公司名稱

:

新時代證券股份有限公司

註冊地址

:

北京市海澱區北三環西路

99

號院

1

號樓

15

層

1501

辦公地址

:

北京市海澱區北三環西路

99

號院

1

號樓

15

層

1501

法人

:

葉順德

聯繫人

:

田芳芳

聯繫電話

:010

-

83561000

傳真

:010

-

83561001

客服電話

:95399

網址

:www.xsdzq.cn

（

93

）公司名稱

:

廣州銀行

股份有限公司

註冊地址

:

廣州市天河區珠江東路

30

號

辦公地址

:

廣州市天河區珠江東路

30

號

廣州銀行

大廈

35

樓

法人

:

黃子勵

聯繫人

:

許曉蓮

聯繫電話

:020

-

28302735

傳真

:020

-

28302021

客服電話

:96699

（廣東），

4008396699

（全國）

網址

:http://www.gzcb.com.cn

（

94

）公司名稱

:

國融證券股份有限公司

註冊地址

:

內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道

1

號

4

樓

辦公地址

:

北京市西城區鬧市口大街

1

號長安興融中心西樓

11

層

法人

:

張智河

聯繫人

:

葉密林

聯繫電話

:010

-

83991719

傳真

:

（

010

）

66412537

客服電話

:95385

網址

:www.grzq.com

（

95

）公司名稱

:

天風證券

股份有限公司

註冊地址

:

湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路

2

號高科大廈四樓

辦公地址

:

湖北省武漢市武昌區中南路

99

號保利廣場

A

座

37

樓

法人

:

餘磊

聯繫人

:

王雅薇

聯繫電話

:027

-

87107535

傳真

:027

-

87618863

客服電話

:95391

或

4008005000

網址

:www.tfzq.com

（

96

）公司名稱

:

東莞證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣東省東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址

:

廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心

30

樓

法人

:

張運勇

聯繫人

:

喬芳

聯繫電話

:0769

-

22100155

傳真

:0769

-

22119426

客服電話

:95328

網址

:www.dgzq.com.cn

（

97

）公司名稱

:

上海長量基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市浦東新區高翔路

526

號

2

幢

220

室

辦公地址

:

上海市浦東新區東方路

1267

號

11

層

法人

:

張躍偉

聯繫人

:

黨敏

聯繫電話

:02

1

-

20691831

傳真

:021

-

20691861

客服電話

:4008202899

網址

:www.erichfund.com

（

98

）公司名稱

:

杭州銀行

股份有限公司

註冊地址

:

中國杭州市慶春路

46

號

辦公地址

:

中國杭州市慶春路

46

號

法人

:

吳太普

聯繫人

:

嚴峻

聯繫電話

:0571

-

85108195

傳真

:0571

-

85106576

客服電話

:4008888508

網址

:www.hzbank.com.cn

（

99

）公司名稱

:

華鑫證券有限責任公司

註冊地址

:

深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道

2008

號中國鳳凰大廈

1

棟

20C

-

1

房

辦公地址

:

上海市徐匯區宛平南路

8

號

法人

:

俞洋

聯繫人

:

虞佳彥

聯繫電話

:021

-

54967656

傳真

:021

-

54967293

客服電話

:021

-

32109999

；

029

-

68918888

；

4001099918

（

100

）公司名稱

:

中山證券有限責任公司

註冊地址

:

深圳市南山區創業路

1777

號海信南方大廈

21

、

22

層

辦公地址

:

深圳市南山區創業路

1777

號海信南方大廈

21

、

22

層

法人

:

吳小靜

聯繫電話

:0755

-

82943755

傳真

:0755

-

82960582

客服電話

:95329

網址

:www.zszq.com

（

101

）公司名稱

:

上海好買基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市虹口區歐陽路

196

號

26

號樓

2

樓

41

號

辦公地址

:

上海市浦東南路

1118

號

鄂爾多斯

國際大廈

903

～

906

室

法人

:

楊文斌

聯繫人

:

高源

聯繫電話

:021

-

36696312

傳真

:021

-

68596919

客服電話

:400

-

700

-

9665

網址

:www.ehowbuy.com

（

102

）公司名稱

:

螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址

:

杭州市餘杭區倉前街道海曙路東

2

號

辦公地址

:

浙江省杭州市濱江區江南大道

3588

號恒生大廈

12

樓

法人

:

陳柏青

聯繫人

:

張裕

聯繫電話

:021

-

60897840

傳真

:0571

-

26697013

客服電話

:4000

-

766

-

123

網址

:www.fund123.cn

（

103

）公司名稱

:

浦領基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區望京東園四區

2

號樓

10

層

1001

號

04

室

辦公地址

:

北京市朝陽區望京浦項中心

A

座

9

層

04

-

08

法人

:

聶婉君

聯繫人

:

李豔

聯繫電話

:010

-

59497361

傳真

:010

-

64788016

客服電話

:4000125899

網

址

:www.zscffund.com

（

104

）公司名稱

:

上海天天基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市徐匯區龍田路

190

號

2

號樓

2

層

辦公地址

:

上海市徐匯區龍田路

195

號

3C

座

7

樓

法人

:

其實

聯繫人

:

潘世友

聯繫電話

:021

-

54509998

傳真

:021

-

64385308

客服電話

:4001818188

網址

:http://fund.eastmoney.com/

（

105

）公司名稱

:

紅塔證券

股份有限公司

註冊地址

:

雲南省昆明市北京路

155

號附

1

號紅塔大廈

9

樓

辦公地址

:

雲南省昆明市北京路

155

號附

1

號紅塔大廈

9

樓

法人

:

況雨林

傳真

:0871

-

3578827

客服電話

:400

-

871

-

8880

網址

:www.hongtastock.com

（

106

）公司名稱

:

太平洋

證券股份有限公司

註冊地址

:

雲南省昆明市青年路

389

號誌遠大廈

18

層

辦公地址

:

北京市西城區北展北街九號華遠企業號

D

座三單元

法人

:

李長偉

聯繫人

:

陳徵

聯繫電話

:010

-

88321882

傳真

:010

-

88321763

客服電話

:95397

網址

:www.tpyzq.com

（

107

）公司名稱

:

浙江

同花順

基金銷售有限公司

註冊地址

:

浙江省

杭州市文二西路一號元茂大廈

903

室

辦公地址

:

杭州市餘杭區五常街道同順街

18

號

同花順

大樓

4

層

法人

:

凌順平

聯繫人

:

吳強

聯繫電話

:0571

-

88911818

傳真

:0571

-

86800423

客服電話

:952555

網址

:www.5ifund.com

（

108

）公司名稱

:

和訊信息科技有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區朝外大街

22

號

1002

室

辦公地址

:

北京市朝陽區朝外大街

22

號泛利大廈

10

層

法人

:

王莉

聯繫人

:

陳慧慧

聯繫電話

:010

-

85657353

傳真

:010

-

65884788

客服電話

:4009200022

網址

:http://licaike.hexun.com/

（

109

）公司名稱

:

浙江金觀誠基金銷售有限公司

註冊地址

:

浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心

1

號樓（

D

區）

801

室

辦公地址

:

浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心

1

號樓（

D

區）

801

室

法人

:

陸彬彬

聯繫人

:

鄧秀男

聯繫電話

:0571

-

56028620

傳真

:0571

-

56899710

客服電話

:400 068 0058

網址

:www.jincheng

-

fund.com

（

110

）公司名稱

:

深圳

眾祿基金

銷售股份有限公司

註冊地址

:

深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈

8

樓

801

辦公地址

:

深圳市羅湖區梨園路

8

號

HALO

廣場

4

樓

法人

:

薛峰

聯繫人

:

童彩平

聯繫電話

:0755

-

33227950

傳真

:0755

-

33227951

客服電話

:4006

-

788

-

887

網址

:www.zlfund.cn

及

www.jjmmw.com

（

111

）公司名稱

:

嘉實財富管理有限公司

註冊地址

:

上海市浦東新區世紀大道

8

號

B

座

46

樓

06

-

10

單元

辦公地址

:

上海市浦東新區世紀大道

8

號

B

座

46

樓

06

-

10

單元、北京市朝陽區

建國路

91

號金地中心

A

座

6

層

法人

:

趙學軍

聯繫人

:

景琪

聯繫電話

:021

-

20289890

傳真

:021

-

20280110

客服電話

:400

-

021

-

8850

網址

:www.harvestwm.cn

（

112

）公司名稱

:

東興證券

股份有限公司

註冊地址

:

北京市西城區金融大街

5

號新盛大廈

B

座

12

、

15

層（詳細地址）

辦公地址

:

北京市西城區金融大街

5

號新盛大廈

B

座

12

、

15

層（詳細地址）

法人

:

魏慶華

聯繫人

:

夏銳

聯繫電話

:010

-

66559079

傳真

:010

-

66555246

客服電話

:95309

網址

:www.dxzq.net.cn

（

1

13

）公司名稱

:

大同證券有限責任公司

註冊地址

:

山西省大同市城區迎賓街

15

號桐城中央

21

層

辦公地址

:

山西省太原市小店區長治路世貿中心

12

層

法人

:

董祥

聯繫人

:

薛津

聯繫電話

:03514130322

傳真

:03517219891

客服電話

:4007121212

網址

:http://www.dtsbc.com.cn

（

114

）公司名稱

:

北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市經濟技術開發區宏達北路

10

號

5

層

5122

室

辦公地址

:

北京市朝陽區東三環北路甲

19

號

SOHO

嘉盛中心

30

層

3006

-

3015

室

法人

:

周斌

聯繫人

:

侯豔紅

聯繫電話

:13910678503

傳真

:010

-

59313586

客服電話

:4008980618

網址

:Https://www.chtwm.com

（

115

）公司名稱

:

愛建證券有限責任公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道

1600

號

1

幢

32

層

辦公地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道

1600

號

1

幢

32

層

法人

:

祝健

聯繫人

:

姚盛盛

聯繫電話

:021

-

32229888

傳真

:021

-

68728703

客服電話

:4001962502

網址

:www.ajzq.com

（

116

）公司名稱

:

中國國際金融股份有限公司

註冊地址

:

北京市建國門外大街

1

號國貿大廈

2

座

27

層及

28

層

辦公地址

:

北京市建國門外大街

1

號國貿大廈

2

座

27

層及

28

層

法人

:

沈如軍

聯繫電話

:010

-

65051166

傳真

:010

-

65051166

網址

:www.cicc.com.cn

（

117

）公司名稱

:

泉州銀行股份有限公司

註冊地址

:

泉州市豐澤區雲鹿路

3

號

辦公地址

:

泉州市豐澤區雲鹿路

3

號

法人

:

傅子能

聯繫人

:

謝婷楓

聯繫電話

:0595

-

22551071

傳真

:0595

-

22551071

客服電話

:4

00

-

88

-

96312

網址

:www.qzccbank.com

（

118

）公司名稱

:

一路財富（北京）基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市海澱區寶盛南路

1

號院

20

號樓

9

層

101

-

14

辦公地址

:

北京市海澱區奧北科技園

-

國泰大廈

9

層

法人

:

吳雪秀

聯繫人

:

董宣

聯繫電話

:010

-

88312877

-

8005

傳真

:010

-

88312099

客服電話

:400

-

001

-

1566

網址

:www.yilucaifu.com

（

119

）公司名稱

:

海銀基金銷售有限公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易實驗區銀城中路

8

號

402

室

辦公地址

:

上海市浦東新區銀城中路

8

號

4

樓

法人

:

鞏巧麗

聯繫人

:

毛林

聯繫電話

:021

-

80133597

傳真

:021

-

80133413

客服電話

:4008081016

網址

:www.fundhaiyin.com

（

120

）公司名稱

:

中信建投

期貨有限公司

註冊地址

:

重慶渝中區中山三路上站大樓平街

11

-

B

，名義層

11

-

A

，

8

-

B4

，

9

-

B

、

C

法人

:

王廣學

聯繫人

:

劉芸

聯繫電話

:023

-

86769637

傳真

:023

-

86769629

客服電話

:4008877780

網址

:www.cfc108.com

（

1

21

）公司名稱

:

北京展恒基金銷售股份有限公司

註冊地址

:

北京市順義區後沙峪鎮安富街

6

號

辦公地址

:

北京市朝陽區華嚴北裡

2

號民建大廈

6

層

法人

:

閆振傑

聯繫人

:

翟飛飛

聯繫電話

:010

-

52703350

-

6006

傳真

:010

-

62020355

客服電話

:4008188000

網址

:www.myfund.com

（

122

）公司名稱

:

首創證券有限責任公司

註冊地址

:

北京市西城區德勝門外大街

115

號德勝尚城

E

座

辦公地址

:

北京市西城區德勝門外大街

115

號德勝尚城

E

座

法人

:

畢勁松

聯繫人

:

李淑敏

聯繫電話

:010

-

59366077

傳真

:010

-

59366055

客服電話

:95381

網址

:http://www.sczq.com.cn

（

123

）公司名稱

:

宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區建國路

88

號樓

soho

現代城

c

座

15

層

1809

辦公地址

:

北京市朝陽區建國路

88

號樓

soho

現代城

c

座

18

層

1809

法人

:

戎兵

聯繫人

:

魏晨

聯繫電話

:01052413385

傳真

:01059644496

客服電話

:4006099200

網址

:www.yixinfund.com

（

124

）公司名稱

:

深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區福田街道民田路

178

號華融大廈

2704

辦公地址

:

北京市西城區宣武門外大街

28

號富卓大廈

A

座

6

層

法人

:

洪弘

聯繫人

:

文雯

聯繫電話

:010

-

83363101

傳真

:010

-

83363072

客服電話

:400

-

166

-

1188

網址

:8.jrj.com.cn

（

125

）公司名稱

:

上海聯泰基金銷售有限公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易實驗區富特北路

277

號

3

層

310

室

辦公地址

:

上海市長寧區福泉北路

518

號

8

座

3

層

法人

:

尹彬彬

聯繫人

:

蘭敏

聯繫電話

:021

-

52822063

傳真

:021

-

52975270

客服電話

:400

-

166

-

6788

網址

:www.66liantai.com

（

126

）公司名稱

:

珠海盈米基金銷售有限公司

註冊地址

:

珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

—

3491

辦公地址

:

廣州市海珠區琶洲大道東

1

號保利國際廣場南塔

1201

-

1203

室

法人

:

肖雯

聯繫人

:

邱湘湘

聯繫電話

:020

-

89629099

傳真

:020

-

89629011

客服電話

:020

-

89629066

網址

:http://www.yingmi.cn/

（

127

）公司名稱

:

陽光人壽保險股份有限公司

註冊地址

:

海南省三亞市迎賓路

360

-

1

號三亞陽光金融廣場

16

層

辦公地址

:

北京朝陽區朝陽門外大街乙

12

號院

1

號昆泰國際大廈

12

層

法人

:

李科

聯繫人

:

王超

客服電話

:95510

網址

:fund.sinosig.com

（

128

）公司名稱

:

開源證券股份有限公司

註冊地址

:

陝西省西安市錦業路

1

號都市之門

B

座

5

層

辦公地址

:

陝西省西安市錦業路

1

號都市之門

B

座

5

層

法人

:

李剛

聯繫人

:

張蕊

聯繫電話

:029

-

88365809

傳真

:029

-

81887064

客服電話

:95325

網址

:www.kysec.cn

（

129

）公司名稱

:

洪泰財富

(

青島

)

基金銷售有限責任公司

註冊地址

:

山東省青島市嶗山區香港東路

195

號

9

號樓

701

室

辦公地址

:

北京市西城區西什庫大街

31

號九思文創園

5

號樓

501

法人

:

任淑楨

聯繫人

:

周映筱

聯繫電話

:010

-

66162800

傳真

:010

-

66162800

客服電話

:4008189598

網址

:www.hongtaiwealth.com

（

130

）公司名稱

:

上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333

號

14

樓

09

單元

辦公地址

:

上海市

浦東新區

陸家嘴

環路

1333

號

法人

:

王之光

聯繫人

:

寧博宇

聯繫電話

:021

-

20665952

傳真

:021

-

22066653

客服電話

:4008219031

網址

:www.lufunds.com

（

131

）公司名稱

:

北京虹點基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區東三環北路

17

號

10

層

1015

室

辦公地址

:

北京市朝陽區東三環北路

17

號恆安大廈

9

層

法人

:

何靜

聯繫人

:

王重陽

聯繫電話

:010

-

85643600

客服電話

:400

-

618

-

0707

網址

:www.hongdianfund.com

（

132

）公司名稱

:

北京增財基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市西城區南禮士路

66

號

1

號樓

12

層

1208

號

辦公地址

:

北京市西城區南禮士路

66

號

1

號樓

12

層

1208

號

法人

:

羅細安

聯繫人

:

李皓

聯繫電話

:13521165454

傳真

:010

-

67000988

-

6003

客服電話

:010

-

67000988

網址

:www.zcvc.com.cn

（

133

）公司名稱

:

諾亞正行基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市虹口區飛虹路

360

弄

9

號

3724

室

辦公地址

:

上海市楊浦區長陽路

1687

號

2

號樓

法人

:

汪靜波

聯繫人

:

李娟

聯繫

電話

:4008215399

傳真

:021

-

80358749

客服電話

:4008215399

網址

:www.noah

-

fund.com

（

134

）公司名稱

:

上

海利得

基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市寶山區蘊川路

5475

號

1033

室

辦公地址

:

上海市虹口區東大名路

1098

號浦江國際金融廣場

18

層

法人

:

李興春

聯繫人

:

陳孜明

聯繫電話

:18516109631

傳真

:021

-

61101630

客服電話

:95733

網址

:www.leadfund.com.cn

（

135

）公司名稱

:

上海

大智慧

基金銷售有限公司

註冊地址

:

中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路

428

號

1

號樓

1102

辦公地址

:

上海市浦東新區楊高南路

428

號

1

號樓

1102

法人

:

申健

聯繫人

:

張蜓

聯繫電話

:021

-

20292031

-

35374

傳真

:021

-

20219923

客服電話

:021

-

20292031

網址

:www.wg.com.cn

（

136

）公司名稱

:

濟安財富（北京）基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區太陽宮中路

16

號院

1

號樓

3

層

307

辦公地址

:

北京市朝陽區太陽宮中路

16

號院

1

號樓

3

層

307

法人

:

楊健

聯繫人

:

李海燕

客服電話

:4006737010

網址

:www.jianfortune.com

（

137

）公司名稱

:

北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區阜通東大街

1

號院

6

號樓

2

單元

21

層

222507

辦公地址

:

北京市朝陽區阜通東大街望京

SOHO T3 A

座

19

層

法人

:

鍾斐斐

聯繫人

:

侯芳芳

聯繫電話

:010

-

61840688

傳真

:010

-

84997571

客服電話

:4001599288

網址

:https://danjuanapp.com

（

138

）公司名稱

:

北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市西城區西直門外大街

1

號院

2

號樓

17

層

19C13

辦公地址

:

北京市西城區西直門外大街

1

號院

2

號樓

19

層

法人

:

王偉剛

聯繫人

:

丁向坤

聯繫電話

:010

-

56282140

傳真

:010

-

62680827

客服電話

:4006199059

網址

:www.hcjijin.com

（

139

）公司名稱

:

北京廣源達信基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市西城區新街口外大街

28

號

C

座六層

605

室

辦公地址

:

北京市朝陽區望京宏泰東街

浦項中心

B

座

19

層

法人

:

齊劍輝

聯繫人

:

王英俊

聯繫電話

:13911468997

傳真

:010

-

82055860

客服電話

:4006236060

網址

:www.niuniufund.com

（

140

）公司名稱

:

奕豐基金銷售有限公司

註冊地址

:

深圳市前海深港合作區前灣一路

1

號

A

棟

201

室（入駐深圳市前海商務秘書有

限公司）

辦公地址

:

深圳市南山區海德三道

航天科技

廣場

A

座

17

樓

1704

法人

:TEO WEE HOWE

聯繫人

:

葉健

聯繫電話

:0755

-

89560507

傳真

:0755

-

21674453

客服電話

:400

-

684

-

0500

網址

:www.ifastps.com.cn

（

141

）公司名稱

:

華西證券

股份有限公司

註冊地址

:

四川省成都市高新區天府二街

198

號

華西證券

大廈

辦公地址

:

四川省成都市高新區天府二街

198

號

華西證券

大廈

法人

:

楊炯洋

聯繫人

:

謝國梅

聯繫電話

:010

-

52723273

傳真

:028

-

86150040

客服電話

:95584

網址

:www.hx168.com.cn

（

142

）公司名稱

:

弘業期貨

股份有限公司

註冊地址

:

南京市中華路

50

號

辦公地址

:

南京市中華路

50

號弘業大廈

法人

:

周劍秋

聯繫人

:

張蘇怡

聯繫電話

:025

-

52278981

傳真

:025

-

52278733

客服電話

:400

-

828

-

8

288

網址

:www.ftol.com.cn

（

143

）公司名稱

:

京東肯特瑞基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市海澱區西三旗建材城中路

12

號

17

號平房

157

辦公地址

:

北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街

18

號院京東集團總部

A

座

15

層

法人

:

王蘇寧

傳真

:010

-

89189566

客服電話

:95118

網址

:kenterui.jd.com

（

144

）公司名稱

:

中證金牛

(

北京

)

投資諮詢有限公司

註冊地址

:

北京市豐臺區東管頭

1

號

2

號樓

2

-

45

室

辦公地址

:

北京市西城區宣武門外大街甲

1

號環球財訊中心

A

座

5

層

法人

:

錢昊旻

聯繫人

:

沈晨

聯繫電話

:010

-

59336544

傳真

:010

-

59336586

客服電話

:4008

-

909

-

998

網址

:www.jnlc.com

（

145

）公司名稱

:

聯儲證券有限責任公司

註冊地址

:

深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈

9

樓

法人

:

沙常明

聯繫電話

:021

-

80295888

客服電話

:400

-

620

-

6868

網址

:www.lczq.com

（

146

）公司名稱

:

中信期貨有限公司

註冊地址

:

深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場二期北座

13

層

1301

-

1305

、

1

4

層

辦公地址

:

深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場二期北座

13

層

1301

-

1305

、

14

層

法人

:

張皓

聯繫人

:

劉宏瑩

聯繫電話

:010

-

60833754

傳真

:021

-

60819988

客服電話

:4009908826

網址

:www.citicsf.com

（

147

）公司名稱

:

和耕傳承基金銷售有限公司

註冊地址

:

鄭州市鄭東新區東風東路東、康寧街北

6

號樓

6

樓

602

、

603

房間

辦公地址

:

北京市朝陽區酒仙橋路

6

號院國際

電子城

b

座

法人

:

李淑慧

聯繫人

:

董亞芳

聯繫電話

:13810222517

傳真

:010

-

56822000

客服電話

:4000

-

555

-

671

網址

:www.hgccpb.com/

（

148

）公司名稱

:

上海華夏財富投資管理有限公司

註冊地址

:

上海市虹口區東大名路

687

號

1

幢

2

樓

268

室

辦公地址

:

北京市西城區金融大街

33

號通泰大廈

B

座

8

層

法人

:

毛淮平

聯繫人

:

仲秋玥

聯繫電話

:010

-

88066632

傳真

:010

-

63136184

客服電話

:400

-

817

-

5666

網址

:www.amcfortune.com

（

149

）公司名稱

:

騰安基金銷售（深圳）有限公司

註冊地址

:

深圳市前海深

港合作區前灣一路

1

號

A

棟

201

室（入駐深圳市前海商務秘書有

限公司）

辦公地址

:

深圳市南山區海天二路

33

號騰訊濱海大廈南塔

15

樓

法人

:

劉明軍

聯繫人

:

譚廣鋒

聯繫電話

:0755

-

86013388

轉

80618

傳真

:0755

-

86013399

客服電話

:95017(

撥通後轉

1

再轉

8)

網址

:www.tenganxinxi.com

（

150

）公司名稱

:

江蘇匯林保大基金銷售有限公司

註冊地址

:

南京市高淳區經濟開發區古檀大道

47

號

辦公地址

:

南京市鼓樓區中山北路

2

號綠地紫峰大廈

2005

室

法人

:

吳言林

聯繫人

:

張競妍

聯繫電話

:025

-

66046166

-

849

傳真

:025

-

56878016

客服電話

:025

-

66046166

網址

:www.huilinbd.com

（

151

）公司名稱

:

廈門市鑫鼎盛控股有限公司

註冊地址

:

廈門市思明區鷺江道

2

號

1501

-

1502

室

辦公地址

:

廈門市思明區鷺江道

2

號

1501

-

1502

室

法人

:

陳洪生

聯繫人

:

梁雲波

聯繫電話

:0592

-

3122757

傳真

:0592

-

3122701

客服電話

:400

-

6533

-

789

網址

:www.xds.com.cn

（

152

）公司名稱

:

通華財富（上海）基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市虹口區同豐路

667

弄

107

號

201

室

辦公地址

:

上海市浦東新區金滬路

55

號通華科技大廈

7

層

法人

:

沈丹義

聯繫人

:

葉露

聯繫電話

:021

-

60818228

傳真

:021

-

60810695

客服電話

:400

-

101

-

9301

網址

:www.tonghuafund.com

（

153

）公司名稱

:

北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街

10

號

2

棟

236

室

辦公地址

:

北京市朝陽區建國門外大街

19

號

A

座

1505

室

法人

:

張冠宇

聯繫人

:

孫書慧

聯繫電話

:01085932884

傳真

:01085932880

客服電話

:4008199868

網址

:www.tdyhfund.com

（

154

）公司名稱

:

粵開證券

股份有限公司

註冊地址

:

廣州經濟技術開發區科學大道

60

號開發區金控中心

21

、

22

、

23

層

辦公地址

:

深圳市福田區深南中路

2002

號中廣核大廈北樓

10

層

法人

:

嚴亦斌

聯繫人

:

彭蓮

聯繫電話

:0755

-

83331195

客服電話

:95564

網址

:http://www.ykzq.com

（

155

）公司名稱

:

中天證券股份有限公司

註冊地址

:

沈

陽市和平區光榮街

23

甲

辦公地址

:

瀋陽市和平區南五馬路

121

號

萬麗城晶座

4

樓

中天證券

經紀事業部

法人

:

馬功勳

聯繫人

:

李泓灝

聯繫電話

:024

-

2328 0806

客服電話

:

（

024

）

95346

網址

:www.iztzq.com

（

156

）公司名稱

:

大通證券股份有限公司

註冊地址

:

遼寧省大連市沙河口區會展路

129

號大連國際金融中心

A

座

-

大連期貨大廈

38

、

39

層

辦公地址

:

遼寧省大連市沙河口區會展路

129

號大連國際金融中心

A

座

-

大連期貨大廈

38

、

39

層

法人

:

趙璽

聯繫人

:

謝立軍

聯繫電話

:0411

-

39991807

傳真

:0411

-

39673214

客服電話

:4008169169

網址

:www.daton.com.cn

（

157

）公司名稱

:

上海農村商業銀行股份有限公司

註冊地址

:

上海市黃浦區中山東二路

70

號

辦公地址

:

上海市黃浦區中山東二路

70

號

法人

:

徐力

聯繫人

:

施傳榮

聯繫電話

:021

-

61899999

傳真

:021

-

61899154

客服電話

:962999

網址

:www.srcb.com

（

158

）公司名稱

:

東莞農村商業銀行股份有限公司

註冊地址

:

東莞市東城區鴻福東路

2

號

辦公地址

:

東莞市東城區鴻福東路

2

號

法人

:

王耀球

聯繫人

:

劉託福

聯繫電話

:0769

-

22866254

傳真

:0769

-

22866282

客服電話

:0769

-

961122

網址

:www.drcbank.com

（

159

）公司名稱

:

北京創金啟富基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市西城區白紙坊東街

2

號院

6

號樓

712

室

辦公地址

:

北京市西城區白紙坊東街

2

號院

6

號樓

712

室

法人

:

梁蓉

聯繫人

:

馬浩

聯繫電話

:01066154828

傳真

:01066154828

客服電話

:4006262818

網址

:www.5irich.com

（

160

）公司名稱

:

南京蘇寧基金銷售有限公司

註冊地址

:

南京市玄武區蘇寧大道

1

-

5

號

辦公地址

:

南京市玄武區蘇寧大道

1

-

5

號

法人

:

錢燕飛

聯繫人

:

王鋒

客服電話

:95177

網址

:www.snjijin.com

（

161

）公司名稱

:

北京格上富信基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區東三環北路

19

號樓

701

內

09

室

辦公地址

:

北京市朝陽區東三環北路

19

號樓

701

內

09

室

法人

:

樂賢龍

聯繫人

:

王夢

聯繫電話

:010

-

85594745

傳真

:010

-

85932427

客服電話

:400

-

066

-

8586

網址

:www.gesafe.com

（

162

）公司名稱

:

北京錢景基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市海澱區

中關村

東路

18

號

1

號樓

B

-

1108

辦公地址

:

北京市海澱區

中關村

東路

18

號

1

號樓

B

-

1108

法人

:

王利剛

聯繫人

:

姚付景

聯繫電話

:010

-

59422766

傳真

:010

-

62565181

客服電話

:4008936885

網址

:www.qianjing.com

（

163

）公司名稱

:

北京加和基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市西城區車公莊大街

4

號

5

號樓

1

層

辦公地址

:

北京市西城區車公莊大街

4

號

5

號樓

1

層

法人

:

徐福星

聯繫人

:

陳瑩瑩

聯繫電話

:13261320700

傳真

:010

-

68292941

客服電話

:400

-

803

-

1188

網址

:www.bzfunds.com

（

164

）公司名稱

:

上海中歐財富基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海自貿區

陸家嘴

環路

333

號

729S

室

辦公地址

:

上海市虹口區公平路

18

號

8

棟嘉昱大廈

6

層

法人

:

許欣

聯繫人

:

許先木

聯繫電話

:4007009700

傳真

:021

-

33830351

客服電話

:4007009700

網址

:www.qiangun

gun.com

（

165

）公司名稱

:

民生證券股份有限公司

辦公地址

:

北京市東城區建國門內大街

28

號民生金融中心

A

座

16

-

20

層

客服電話

:95376

網址

:www.mszq.com

（

166

）公司名稱

:

上海證券有限責任公司

註冊地址

:

上海市黃浦區四川中路

213

號

7

樓

辦公地址

:

上海市黃浦區四川中路

213

號

7

樓

法人

:

李俊傑

聯繫人

:

邵珍珍

聯繫電話

:021

-

53686262

傳真

:021

-

53686277

客服電話

:4008918918

網址

:www.962518.com

（

167

）公司名稱

:

財達證券

股份有限公司

註冊地址

:

河北省石家莊市自強路

35

號

辦公地址

:

石家莊市橋西區自強路

35

號莊家金融大廈

24

層

法人

:

翟建強

聯繫人

:

劉亞靜

聯繫電話

:0311

－

66006393

傳真

:0311

-

66006249

客服電話

:400

-

612

-

8888

網址

:www.s10000.com

（

168

）公司名稱

:

萬和證券股份有限公司

註冊地址

:

海口市南沙路

49

號通信廣場二樓

辦公地址

:

深圳市福田區深南大道

7028

號時代科技大廈

20

層西廳

法人

:

馮周讓

聯繫人

:

王少峰

聯繫電話

:0755

-

82830333

傳真

:0755

-

25842783

客服電話

:4008

-

882

-

882

網址

:http://www.wanhesec.com.cn

（

169

）公司名稱

:

方德保險代理有限公司

註冊地址

:

北京市東城區東直門外大街

46

號

12

層

02

室

辦公地址

:

北京市東城區東直門外大街

46

號

12

層

02

室

法人

:

林柏均

聯繫人

:

胡明哲

聯繫電話

:010

-

64068617

傳真

:010

-

64068776

客服電話

:010

-

64068617

網址

:www.fundsure.cn

（

170

）公司名稱

:

深圳市金斧子基金銷售有限公司

註冊地址

:

深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路

15

號科興科學園

B

棟

3

單元

11

層

1108

辦公地址

:

深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路

15

號科興科學園

B

棟

3

單元

11

層

1108

法人

:

賴任軍

聯繫人

:

劉昕霞

聯繫電話

:0755

-

86549499

傳真

:0755

-

26920530

客服電話

:400

-

9302

-

888

網址

:www.jfzinv.com

（

171

）公司名稱

:

北京度小滿基金銷售有限公司

註冊地址

:

北京市海澱區西北旺東路

10

號院西區

4

號樓

1

層

103

室

辦公地址

:

北京市海澱區西北旺東路

10

號院西區

4

號樓

法人

:

葛

新

聯繫人

:

楊琳

聯繫電話

:010

-

59403028

傳真

:010

-

59403027

客服電話

:95055

網址

:www.baiyingfund.com

（

172

）公司名稱

:

上海基煜基金銷售有限公司

註冊地址

:

上海市崇明縣長興鎮路潘園公路

1800

號

2

樓

6153

室（上海泰和經濟發展區）

辦公地址

:

上海市浦東新區銀城中路

488

號太平金融

1503

室

法人

:

王翔

聯繫人

:

藍傑

聯繫電話

:021

-

35385521

傳真

:021

-

55085991

客服電話

:400

-

820

-

5369

網址

:https://www.jiyufund.com.cn

（

173

）公司名稱

:

上海萬得基金銷售有限公司

註冊地址

:

中國

(

上海

)

自由貿易試驗區福山路

33

號

11

樓

B

座

辦公地址

:

上海市浦東新區浦明路

1500

號萬得大廈

11

樓

法人

:

黃禕

聯繫人

:

徐亞丹

聯繫電話

:021

-

50712782

傳真

:021

-

50710161

客服電話

:400

-

799

-

1888

網址

:www.520fund.com.cn

（

174

）公司名稱

:

中郵證券有限責任公司

註冊地址

:

陝西省西安市唐延路

5

號（陝西郵政信息大廈

9

-

11

層）

辦公地址

:

北京市東城區珠市口東大街

17

號

法人

:

丁奇文

聯繫電話

:4008

-

888

-

005

傳真

:010

－

67017788

-

9696

網址

:www.cnpsec.com.cn

（

175

）公司名稱

:

西部證券

股份有限公司

註冊地址

:

西安市新城區東新街

319

號

8

幢

10000

室

法人

:

徐朝暉

聯繫人

:

梁承華

聯繫電話

:029

-

87211526

傳真

:029

-

87211548

客服電話

:95582

網址

:www.westsecu.com

（

176

）公司名稱

:

江蘇銀行

股份有限公司

註冊地址

:

江蘇省南京市中華路

26

號

辦公地址

:

江蘇省南京市中華路

26

號

法人

:

夏平

聯繫人

:

張洪瑋

聯繫電話

:025

-

58587036

客服電話

:95319

網址

:www.jsbchina.cn

（

177

）公司名稱

:

鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

註冊地址

:

北京市朝陽區霄雲路

40

號院

1

號樓

3

層

306

室

辦公地址

:

北京市朝陽區霄雲路

40

號院

1

號樓

3

層

306

室

法人

:

齊凌峰

聯繫人

:

阮志凌

聯繫電話

:010

-

82050520

傳真

:010

-

82086110

客服電話

:400

-

158

-

5050

網址

:www.9ifund.com

基金管理人可根據有關

法律法規的要求，增減或變更基金銷售機構，並在基金管理人網

站公示基金銷售機構名錄。投資者在各代銷機構辦理本基金業務請遵循各代銷機構業務

規則與操作流程。

3

、場內銷售機構

深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格的會員單位。

二、 註冊登記機構

1

、

A

類份額註冊登記機構：

名稱：

中國證券登記結算有限責任公司

住所：

北京市西城區太平橋大街

17

號

辦公地址：

北京市西城區太平橋大街

17

號

法定代表人：

周明

聯繫人：

崔巍

電話：

010

-

50938888

傳真：

010

-

59378907

2

、

C

類份額註冊登記機構：

名稱：

廣發基金管理有限公司

住所：

廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

—

49848

（集中辦公區）

辦公地址：

廣州市海珠區琶洲大道東

1

號保利國際廣場南塔

31

-

33

樓

法定代表人：

孫樹明

聯繫人：

李爾華

電話：

020

-

89188970

傳真：

020

-

89899175

三、 律師事務所和經辦律師

名稱：

廣東廣信君達律師事務所

住所：

廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路

6

號廣州周大福金融中心（廣州東塔）

29

層、

10

層

負責人：

劉智

電話：

020

－

37181333

傳真：

020

－

37181388

經辦律師：劉智、楊琳

聯繫人：劉智

四、 會計師事務所和經辦註冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）

辦公地址：北京市東城區東長安街

1

號東方廣場安永大樓

17

層

01

-

12

室

法人代表：毛鞍寧

聯繫人：趙雅

電話：

020

－

28812888

傳真：

020

－

28812618

經辦註冊會計師：趙雅、馬婧

第六部分 基金的募集

本基金由管理人依照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基

金銷售管理辦法》、基金合同及其他有關規定，並經中國證監會證監基金字

[2004]195

號文核

準募集。

本基金為契約型開放式基金，基金存續期為不定期。

本基金自

2004

年

12

月

20

日到

2005

年

1

月

28

日進行發售。本基金募集對象為符合法律

法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法

律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

本基金的面值為每份基金份額人民幣

1.00

元。

第七部分 基金合同的生效

一、 基金合同生效

本基金合同已於

2005

年

2

月

2

日正式生效。自該日起，本基金管理人正式開始管理本基

金。

二、 基金存續期內基金份額持有人數量和資金額的限制

存續期內，基金份額持有人數量連續

60

個工作日達不到

200

人，或連續

60

個工作日基

金資產淨值低於

5000

萬元人民幣，基金管理人有權依法終止本基金，並報中國證監會備案。

法律、法規或證券監管部門另有規定的，從其規定。

第八部分 基金份額的上市交易

本基金的日常交易包括上市交易和申購贖回兩種方式，本基金上市交易的份額為

A

類基

金份額。未來，基金管理人在履行相關程序後也可申請本基金

C

類基金份額等其他份額類別

上市交易，基金管理人可根據需要修改基金合同相關內容，但應在實施日前依照《信息披露

辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

本章是有關基金的上市交易，登記在證券登記結算系統的基金份額進行日常交易時適用

本章的相關規定。本章不適用於登記在註冊登記系統的基金份額，此等份額適用下一章《基

金的申購、贖回與轉換》的相關規定。

（一）上市交易的地點

深圳證券交易所。

（二）上市交易的時間

2005

年

4

月

29

日。

（三）上市交易的規則

本基金

A

類基金份額（場內簡稱：廣發小盤，交易代碼：

162703

）上市交易遵循《深圳

證券交易所交易規則》及《業務規則》的相關規定。

（四）上市交易的費用

本基金

A

類基金份額上市交易的費用遵循《深圳證券交易所交易規則

》及《業務規則》

的相關規定。

（五）上市交易的行情揭示

本基金

A

類基金份額在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發布系統揭示。行情發

布系統同時揭示基金前一交易日

A

類基金份額的基金份額淨值。

（六）上市交易的註冊登記

投資者

T

日買入成功後，註冊登記人在

T

日自動為投資者登記權益並辦理註冊登記手續，

投資者自

T+1

日（含該日）後有權賣出該部分基金；

投資者

T

日賣出成功後，註冊登記人在

T

日自動為投資者辦理扣除權益的註冊登記手續。

（七）上市交易的停復牌

本基金

A

類基金份額的停復牌按照《業務規則》的相關規定執行。

（八）暫停上市

A

類基金份額的情形和處理方式

本基金上市後，發生下列情況之一時，應暫停上市交易：

（

1

）基金份額持有人數連續

20

個工作日低於

1000

人；

（

2

）基金總份額連續

20

個工作日低於

2

億份；

（

3

）違反國家有關法律、法規，被中國證監會決定暫停上市；

（

4

）深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。

發生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券交易所通知後，應立即在至少一

種指定報刊和網站上刊登暫停上市公告。

（九）恢復上市的公告

暫停上市情形消除後，基金管理人可向深圳證券交易所提出本基金

A

類基金份額恢復上

市申請，經深圳證券交易所核准後，可恢復本基金

A

類基金份額上市，並在至少一種指定報

刊和網站上刊登恢復上市公告。

（十）終止上市的情形和處理方式

發生下列情況之一時，本基金

A

類基金份額應終止上市交易：

（

1

）自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的；

（

2

）基金合同終止；

（

3

）基金份額持有人大會決定終止上市；

（

4

）深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。

發生上述終止上市情形時，基金管理人在報經中國證監會批准後終止本基金

A

類基金份

額的上市，並在至少一種指定報刊和網站上刊登終止上市公告；

第九部分 基金份額的申購、贖回與轉換

本

基金的日常交易包括（場外和場內的）申購贖回和上市交易兩種方式。本基金

C

類基

金份額暫時僅接受場外申購和贖回。本基金

A

類基金份額可接受場內和場外申購與贖回。其

中，登記在註冊登記系統中的基金份額可直接辦理場外申購與贖回等場外基金業務，也可通

過辦理跨系統轉登記業務將基金份額轉登記到證券登記結算系統中，再辦理場內申購、贖回

業務；登記在證券登記結算系統中的

A

類基金份額可直接辦理場內申購、贖回業務，也可通

過辦理跨系統轉登記業務將基金份額轉登記到註冊登記系統中，再辦理場外申購與贖回等場

外基金業務。

一、 場外的申購和贖回

:

1

、

申購與贖回的場

所

投資者可通過場外、場內兩種方式對本基金

A

類基金份額進行申購與贖回，可通過場外

方式申購與贖回本基金

C

類基金份額。

本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網點及基金場外代銷機構的代銷網點；

場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位。具體的銷售網點和

辦理申購贖回業務的會員單位將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管

理人可根據情況變更或增減代銷機構，並在基金管理人網站公示。

投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理

基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方

式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。

2

、

申購與贖回的開放日及時間

（

1

）本基金《基金合同》已於

2005

年

2

月

2

日正式生效；於

2005

年

3

月

14

日開始辦

理本基金的場外日常申購業務，於

2005

年

4

月

29

日開始辦理本基金的場外日常贖回業務。

（

2

）申購、贖回的開放日為證券交易所交易日，在開放日的具體業務辦理時間由基金管

理人與銷售代理人約定。在確定了基金開放日申購、贖回的時間後，由基金管理人在實施日

前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

（

3

）投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金

份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

3

、

申購與贖回的限制

（

1

）通過銷售機構每個基金帳戶或基金管理人網上交易系統（目前僅對個人投資人開通）

每個基金帳戶首次最低申購金額為

1

元人民幣（含申購費）；投

資人追加申購時最低申購限額

及投資金額級差詳見各銷售機構網點公告。各基金代理銷售機構有不同規定的，投資者在該

銷售機構辦理上述業務時，需同時遵循銷售機構的相關業務規定。

（

2

）基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額調整為

1

份

,

投資者當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易帳戶保留的基金份額不足

1

份的，註冊登

記機構有權將全部剩餘份額自動贖回。各基金代理銷售機構有不同規定的，投資者在該銷售

機構辦理上述業務時，需同時遵循銷售機構的相關業務規定。

（

3

）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在

重大不利影響時，基金管理人

應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，基金管理人基於投資運作與風險

控制的需要，可採取上述措施對基金規模予以控制。具體規定屆時請參見相關公告；

（

4

）基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對申購的金額和

贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在

指定媒介上公告。

（

5

）基金管理人可以在履行相關手續後，在基金合同約定的範圍內調整申購、贖回

費率

或調整收費方式，基金管理人依照有關規定於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露

辦法》有關規定在指定媒介上公告。

（

6

）對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），在不違背法律法規規定的情況下，

基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和銷售服務費率。

（

7

）基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定

基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，

基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後，對基金投資者適當調低基金申購費率、

贖回費率和轉

換費率。

4

、

申購與贖回的程序

（

1

）申購、贖回的申請方式

基金投資人必須根據基金份額發售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間向基金份

額發售機構提出申購、贖回的申請。

投資人在申購本基金時須按基金份額發售機構規定的方式備足申購資金，投資人在提交

贖回申請時，必須有足夠的基金份額餘額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

（

2

）申購、贖回申請的確認與通知

T

日規定時間受理的申請，正常情況下，基金註冊與過戶登記人在

T+1

日內為投資人對

該交易的有效性進行確認，在

T

＋

2

日後（包括該日）投資人可向基金份額發售機構或以基金

份額發售機構規定的其它方式查詢申購、贖回的成交情況。

（

3

）申購和贖回款項支付的方式與時間

申購採用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到帳則申購不成功，若申購不

成功或無效，申購款項將退回投資人帳戶。

基金份額持有人贖回申請成功後，基金管理人應指示基金託管人按有關規定將贖回款項

在

T

＋

7

日（包括該日）內自基金託管帳戶劃出。在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法

參照基金合同的有關條款處理。

5

、

本基金的申購費率和贖回費率

（

1

）基金份額類別

本基金根據申購

費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金

份額時收取申購費用，而不計提銷售服務費的，稱為

A

類基金份額；在投資者申購基金份額

時不收取申購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為

C

類基金份額。

本基金

A

類、

C

類基金份額分別設置代碼。由於基金費用的不同，本基金

A

類基金份額

和

C

類基金份額將分別計算基金份額淨值。計算公式為：

計算日某類基金份額淨值＝計算日該類基金份額的基金資產淨值

/

計算日該類基金份額

餘額總數

投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

有關基金份額類別的具體設置、費

率水平等由基金管理人確定，並在招募說明書中公告。

根據基金銷售情況，在符合法律法規且不損害已有基金份額持有人權益的情況下，基金管理

人在履行適當程序後可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規和基金合同規定的範圍內

變更現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式、或者停止現有基金份額

類別的銷售等，調整前基金管理人需及時公告並報中國證監會備案。本基金不同基金份額類

別之間不得互相轉換。

（

2

）申購費

本基金

A

類份額收取申購費用，

C

類份額不收取申購費用，但從該類別基金資產中計提

銷售服務費。投資人在申購本基金

A

類份額時交納申購費用，按申購金額採用比例費率。投

資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如下：

申購金額（

M

）

申購費率

M

＜

100

萬

1.50%

100

萬

≤M

＜

500

萬

0.70%

M≥500

萬

每筆

1000

元

本基金的申購費用由申購人承擔，可用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用，不列

入基金資產。

通過基金管理人的直銷櫃檯申購本基金的特定投資群體（指依法設立的基本養老保險基

金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金，

包括全國社會保障基金、經監管部門批准可以投資基金的地方社會保險基金、企業年金單一

計劃以及集合計劃）享受申購費率一折優惠。特定投資群體的申購費率如下表：

申購金額（

M

）

申購費率

M

＜

100

萬元

0.15%

100

萬元

≤M

＜

500

萬元

0.07%

M≥500

萬元

每筆

100

元

特定投資群體需在申購前向基金管理人登記備案，並經基金管理人確認。如將來出現經

監管部門批准可以投資基金的其他社會保險基金、企業年金或其他養老金類型，基金管理人

可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入特定投資群體範圍，並按規定向中國證監會

備案。

基金管理人對部分基金份額持有人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。

（

3

）贖回費

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。本基金

A

類份額對於持續持有期少於

7

日的贖回申請，收取不低於

1.5%

的贖回費，並將

上述贖回費全額計入基金

財產；對於持有期大於等於

7

日的贖回申請，本基金

A

類份額的贖

回費率為

0.5%

，如本基金推出後端收費模式，則贖回費率將另行公告；對於持有期大於等於

7

日的贖回申請的贖回費的分配比例如下：

種類

比例

歸入基金資產

25%

手續費

75%

贖回費用的使用方式為一部分歸入基金資產，其他作為手續費。

C

類份額的具體贖回費率和分配比例如下：

持有期限（

N

）

贖回費率

計入基金財產比例

N

＜

7

天

1.5%

100%

7

天

≤N

＜

30

天

0.50%

100%

N≥30

天

0

-

6

、

申購份額與贖回金額的計算方式

（

1

）申購數額、餘額的處理方式

申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以當日基金份額資產淨

值為基準計算，保留到小數點後兩位，小數點後第三位四捨五入，由此產生的誤差在基金資

產中列支。

（

2

）申購份額

A

類基金份額的申購份額的計算方式為：

申購費用

=

申購金額

/

（

1

＋申購費率）×

申購費率

淨申購金額

=

申購金額

/

（

1

＋申購費率）

申購份額

=

淨申購金額

/

申購當日

A

類基金份額淨值

例：某普通投資者投資

10

萬元申購本基金

A

類份額，假設申購當日的

A

類基金份額淨值

為

1.0168

元，則其可得

到的申購

A

類份額為：

申購金額

100,000

元

A

類基金份額淨值（

NAV

）

1.0168

元

A

類份額申購費用

100,000/

（

1

＋

1.5%

）

×1.5% =1,477.83

元

淨申購金額

100,000/

（

1

＋

1.5%

）

= 98,522.17

元

申購

A

類份額

98,522.17/1.0168 = 96,894.35

份

C

類基金份額的申購份額的計算方式為：

申購份額

=

申購金額

/

申購當日

C

類基金份額淨值

例：某投資人投資

10

萬元申購本基金

C

類份額，假設申購當日的

C

類基金份額淨值為

1.0018

元，則其可得到的申購

C

類份額為：

申購金額

100,000

元

C

類基金份額淨值（

NAV

）

1.0018

元

C

類份額申購費用

0

淨申購金額

100,000

元

申購

C

類份額

100,000/1.0018= 99,820.32

份

基金份額份數計算保留小數點後兩位，小數點後第三位四捨五入，由此產生的誤差在基

金資產中列支。

（

3

）贖回金額

A

類份額的贖回金額的計算方法如下：

贖回費

=

贖回當日基金份額淨值×贖回份額×贖回費率

贖回金額

=

贖回當日基金份額淨值×贖回份額－贖回費

例：某投資人贖回

1

萬份本基金

A

類份額，持有期限為

30

天。假設贖回當日的

A

類基金

份額淨值為

1.0568

元，則其可得到的贖回金額為：

贖回份額

10,000

份

A

類基金份額淨值（

NAV

）

1.0568

元

贖回費用

10,000×1.0568×0.5% =52.84

元

贖回金額

10,000×1.0568

–

52.84 = 10,515.16

元

C

類份額的贖回金額的計算方法如下：

贖回費

=

贖回當日基金份額淨值×贖回份額×贖回費率

贖回金額

=

贖回當日基金份額淨值×贖回份額－贖回費

例：某投資人贖回

1

萬份本基金

C

類份額，持有期限為

20

天。假設贖回當日的

C

類基金

份額淨值為

1.0553

元，則其可得到的贖回金額為：

贖回份額

10,000

份

基金份額淨值（

NAV

）

1.0553

元

贖回費用

10,000

×

1.0553

×

0.5% =52.77

元

贖回金額

10,000

×

1.0553

–

52.77= 10,500.23

元

（

4

）基金份額資產淨值的計算公式

T

日某類基金份額的基金份額資產淨值

=T

日該類基金資產淨值

/T

日該類基金份額餘額。

T

日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在

T

＋

1

工作日內公告。遇特殊情況，經中國

證監會同意，可以適當延遲計算或公告，並報中國證監會備案。

7

、

拒絕或暫停申購的情形及處理

在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

（

1

）基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產

生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

（

2

）基金場內交易停牌時；

（

3

）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

（

4

）證券交易所交易時間非正常停市，導致

無法計算當日的基金淨值；

（

5

）當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請；

（

6

）法律、法規規定或中國證監會認定的其它暫停申購情形；

（

7

）當基金管理人認為某筆申購申請會影響到其他基金份額持有人利益時，或者接受某

筆或某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過

50%

或者變相規

避

50%

集中度時；可拒絕該筆申購申請。

發生上述

(1)

到

(6)

項暫停申購情形時，基金管理人應當在指定媒介上刊登暫停公告；

發生上述

(7)

項拒絕申購情形時，申購款項將全額退還投資人。

發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停

基金申購，應當報中國證監會批准。經批准後，基金管理人應當立即在指定媒介上刊登暫停

申購公告。

8

、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

（

1)

在如下情況下，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理：

1

）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

2

）證券交易所非正常停市；

3

）

因市場劇烈波動或其他原因而出

現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難；

4

）基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人合法權益的基金轉換行為；

5

）基金場內交易停牌時；

6

）當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應當採

取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；

7

）有關法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

（

2)

發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會報告備案。已接受的

贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個贖回申請人已被

接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理

人按照發生的情況制定相應的處理辦法在後續開放日予以支付。同時在出現上述第

3

）款的

情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過正常支付時間

20

個工作日，

並在指定媒介上公告。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予

以撤銷。

（

3)

重新開放申購或贖回的公

告

暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應當在規定期限內在指定媒介上刊登暫停

公告。

基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，最遲

於重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫停公

告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

9

、

巨額贖回的情形及處理方式

若單個開放日基金淨贖回申請（淨贖回申請＝贖回申請總數＋基金轉換中轉出申請份額

總數－申購申請總數－基金轉換中轉入申請份額總

數）超過前一日基金總份額的

10%

，即認

為是基金髮生了巨額贖回。

本基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況接受全額贖回或

部分延期贖回：

1

）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常

贖回程序執行。

2

）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付基金份額持有人的贖回申請，可能會對基金的

資產淨值造成較大波動或無法實現時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總

份額的

10

％的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，按單個帳戶贖回申

請量佔贖回申請總量的比

例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日

辦理。轉入第二個開放日的贖回申請不享有優先權並以該開放日的基金份額資產淨值為依據

計算贖回金額，依此類推，直到全部贖回為止。基金份額持有人在申請贖回時可選擇將當日

未獲受理部分予以撤銷。

3

）若本基金髮生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額

20%

的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理

（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷），對該單個基金份

額持有人剩餘贖回申請與其他帳

戶贖回申請按前述條款處理。

4

）巨額贖回的場內辦理，按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關

規定辦理。

巨額贖回的公告：當基金髮生巨額贖回並部分延期贖回時，基金管理人應當通過郵寄、

傳真或者招募說明書規定的其他方式在

3

個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，並在

2

日內在指定媒介上刊登公告。

基金連續兩個工作日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申

請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間

20

個工作日，並

應當在指定報刊和網站上進行公告。

二、 場內的申購和贖回

:

1

、申購與贖回辦理的場所

有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單見深圳證券交易所網站：

http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx

）

2

、申購、贖回帳戶

投資者通過場內申購、贖回應使用深圳人民幣普通股票帳戶或證券投資基金帳戶

。

3

、申購與贖回辦理的開放日及開放時間

（

1

）開放日及開放時間

本基金《基金合同》已於

2005

年

2

月

2

日正式生效，於

2005

年

8

月

25

日起開始辦理本

基金的深交所場內申購、贖回業務。

深圳證券交易所的工作日為本基金的場內申購贖回開放日。業務辦理時間為深圳證券交

易所交易時間。

（

2

）申購與贖回的開始時間

經深圳證券交易所同意

,

本公司於

2005

年

8

月

25

日開始辦理本基金的深圳證券交易所場

內申購、贖回業務。

4

、申購與贖回的原則

（

1

）「未知價」原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額

淨值為基準進行計算；

（

2

）基金採用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。申購

申報單位為

1

元人民幣，贖回申報單位為

1

份基金份額；

（

3

）當日的申購與贖回申請可以在當日交

易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束後

不得撤銷。

5

、申購和贖回的費率

（

1

）申購費率為零；

（

2

）贖回費率為：同場外贖回費率。投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新

業務規則為準，具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。

6

、申購份額、贖回金額的計算方式

本基金根據基金份額淨值計算申購份額和贖回金額。

（

1

）申購份額的計算方法

:

淨申購金額＝申購金額

/

（

1

＋申購費率）

申購手續費＝申購金額－淨申購金額

申購份額＝淨申購金額

/

申購當日基金單位淨值

場內申購份額保留到整數位，零碎份額對應的資金返還至投資

者資金帳戶

例：某投資者通過場內投資

1

萬元申購本基金

A

類份額，假設管理人規定的申購費率為

1.5%

，申購當日

A

類基金份額淨值為

1.0250

元，則其申購手續費、可得到的申購份額及返還

的資金餘額為：

淨申購金額＝

10000/

（

1

＋

1.5%

）＝

9852.22

元

申購手續費＝

10000

－

9852.22

＝

147.78

元

申購份額＝

9852.22/1.0250

＝

9611.92

份

因場內份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為

9611

份，不足

1

份部分的申購資金

零頭返還給投資者。

實際淨申購金額

=9611

×

1.025=9851.28

元

退款金額＝

10000

－

9851.28

－

147.78

＝

0.94

元

（

2

）贖回金額的計算方法

贖回總金額＝贖回份額×贖回當日基金單位淨值

贖回手續費＝贖回總金額×贖回費率

淨贖回金額＝贖回總金額－贖回手續費

贖回金總額、淨贖回金額按四捨五入的原則保留到小數點後兩位。

例：某投資者場內贖回上市開放式基金

1

萬份本基金

A

類份額，持有時間為一年半，贖

回費率為

0.5%

，假設贖回當日基金單位淨值為

1.0250

元，則其可得淨贖回金額為：

贖回總金額＝

10000

×

1.0250

＝

10250

元

贖回手

續費＝

10250

×

0.005

＝

51.25

元

淨贖回金額＝

10250

－

51.25

＝

10198.75

元

即：投資者場內贖回

1

萬份本基金

A

類基金份額，假設贖回當日該類份額基金單位淨值

為

1.0250

元，則可得到

10198.75

元淨贖回金額。

三、 基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人

屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定製定並公告，並提前告知基金託管人與相關機構。

本基金

A

類基金份額和

C

類基金份額之間暫不允許進行相互轉換。

第十部分 基金份額的登記、系統內轉託管和跨系統轉登記

（一）基金份額的登記

1

、本基金的份額採用分系統登記的原則。場外申購的

A

類基金份額登記在註冊登記系統

持有人開放式基金帳戶下；場內申購上市交易的

A

類基金份額登記在證

券登記結算系統持有

人證券帳戶下。場外申購的

C

類基金份額登記在基金管理人註冊登記系統的基金帳戶下。

2

、登記在註冊登記系統中的

A

類基金份額可申請場外贖回，不能直接在深圳證券交易所

賣出，但可以辦理跨系統轉託管轉至證券登記結算系統後，在深圳證券交易所上市交易；

登記在證券登記結算系統中的

A

類基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易，也可以

直接申請場內贖回。

（二）

A

類基金份額的系統內轉託管

1

、系統內轉託管是指持有人將持有的

A

類基金份額在註冊登記系統內不同銷售機構（網

點）之間或證券登記系統內不同會員單位（席位）之間進行轉託管的行為。

2

、份額登記在註冊登記系統的

A

類基金份額持有人在變更辦理基金贖回業務的銷售機構

（網點）時，可辦理已持有基金份額的系統內轉託管。

3

、份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會員單位（席

位）時，可辦理已持有基金份額的系統內轉託管。

具體辦理方法參照登記機構業務規則的有關規定以及基金銷售機構的業務規則。

（三）

A

類基金份額的跨系統轉登記

1

、跨系統轉登記是指持有人將持有的基金份額在

註冊登記系統和證券登記結算系統之間

進行轉登記的行為。

2

、本基金跨系統轉登記的具體業務按照中國證券登記結算有限公司的相關規定辦理。

（四）

C

類基金份額的系統內轉託管

本基金

C

類基金份額持有人可辦理已持有基金份額在場外不同銷售機構之間的轉託管，

基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

第十一部分 基金的投資

一、 投資目標

通過投資於具有高成長性的小市值公司股票，以尋求資本的長期增值。

二、 投資方向

本基金至少

80%

的非現金資產投資於基本面良好、具有高成長性的小市值公司股票。

三、 投資策略

1

、資產配置區間：股票資產配置比例為

60%

-

95%

，債券資產配置比例為

0

-

15%

，現金大

於等於

5%

，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

2

、決策依據

以《基金法》、基金合同、公司章程等有關法律法規為決策依據，並以維護基金份額持有

人利益作為最高準則。

3

、股票投資管理的方法與標準

本基金在投資策略上採取小市值成長導向型，主要投資於基本面良好，具有高成長性的

小市值公司股票。

本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股

票投資範圍，入選條件主要是根據廣發企業價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良好的

股票進入一級庫；二級庫是本基金所獨有的風格股票投資範圍。

（

1

）一級庫的構建

一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股票投資範圍。一級庫的建立主要經過下

面兩個步驟：

1)

從全部股票中剔除下列股票：

*ST

公司股票；

財務資料可信度較低或者財務資料有重大瑕疵的公司股票；

有關媒介報導有重大虛假陳述和重大利益輸送以及其他重大違規、違法的公司股票；

二級市場價格受操縱的公司股票。

2

）根據本基金管理人開發的廣發企業價值評估系統，通過考察企業的基本面狀況，篩選

出基本面良好的股票。

廣發企業價值評估系統是本基金管理人建立的，全面評估企業價值的系統。廣發企業價

值評價系統中各項指標的選取遵循了定性指標與定量指標相結合、靜態指標與動態指標相結

合的原則，能夠有效的對行業內的企業價值進行分析判斷。具體而言，廣發企業價值評估系

統對企業價值的考察重點是以下四個方面：企業財務狀況、經營管理狀況、競爭力優勢及所

處行業環境。四類指標考察具體情況如下：

財務狀況類指標

該類因素

考察反映了企業資本、資產、資金的運用情況、增值或消耗的程度，用以評價

公司持續發展的財務可行性。

經營管理類指標

該類因素主要反映企業中人和制度等因素對企業價值的影響。

核心競爭力類指標

該類因素主要反映企業的核心技術、所掌握的核心資源、核心優勢及其可持續性等因素

對企業價值的影響。

行業背景類指標

該類因素主要反映市場環境因素對企業價值的影響、及企業潛在的擴張能力、反收購接

管能力即持續生存的能力。

在研究團隊深入研究結合經驗判斷的基礎上，提交行業內質地優良公司的名單，確定備

選股票的主要範圍。

經過上述兩個步驟

篩選出的公司進入一級股票庫。

（

2

）二級庫的構建

首先根據風格指標對一級庫股票進行篩選，然後依據研究團隊對入選股票進行「自下而

上」為主的全面調研，重點考察企業的成長性，在此基礎上精選個股，構建二級庫。二級庫

是基金經理小組進行股票投資的範圍。

1

）風格選股指標：流通市值

本基金的風格指標是小市值指標。本基金對小市值公司股票的界定方式為：基金管理人

每半年將對中國

A

股市場中的股票按流通市值從小到大排序並相加，累計流通市值達到總流

通市值

50%

的股票歸入小市值公司股票集合。在此期間對於未納入最近一次排序範圍內的股

票（如新股、恢復上市股票等），本基金參照最近一次排序的結果決定其是否納入小市值集合。

本基金在每半年調整確定的小市值股票範圍內進行股票投資，當本基金持有的股票不在小市

值股票範圍內時，本基金不能增加投資於該股票。

本基金管理人將一級庫中不符合流通市值要求的股票剔除在考察範圍之外。

2

）基本面考察

在構建一級股票庫的時候，基金管理人應用廣發企業價值評估系統對上市公司進行了較

為全面的基本面評估。在構建二級股票庫的時候，針對本基金主要投資對象是小市

值公司的

特點，在全面考察的基礎上對下列基本面因素進行重點考察。

①公司治理結構考察

從公司治理結構來看，小市值公司相對來說，公司發展受管理層或者實質控制人的影響

比較大。因此，本基金非常重視考察下列因素：

公司實質控制人是否擁有上市公司之外的重要經營實體，它們發生同業競爭、關聯交易

的可能性；

公司的內部控制制度是否完善，尤其是資金控制是否嚴密，尤其重視有無資金挪用、擔

保、委託理財等事項；

管理層是否穩定；

實質控制人及管理層的誠信記錄；

影響公司發展的骨幹人員的穩定性。

②主營業務可持續發展能力分析

對於小市

值公司來說，主營業務往往相對單一，對某項業務的依賴性比較大。因此，對

其主營業務穩定性和可持續發展能力的考察是規避投資風險和合理判斷該公司投資價值的重

要方法。本基金管理人將重點依據下列因素來考察其主營業務的可持續發展能力：

在細分行業中是否處於領先的地位；

是否具有核心競爭優勢；

從事該業務的歷史；

成本控制能力，是否具有比較成本優勢；

是否經歷過市場不景氣階段的考驗。

③行業發展背景

行業的發展趨勢和發展空間；

行業內競爭態勢；

行業發展的周期規律及其他重要因素。

④風險因素考察

公司技術、營銷等環節存在

的風險；

公司內部控制尤其是資金控制環節中存在的風險；

公司管理能力與規模擴張不匹配帶來的風險；

其他風險因素考察。

3

）成長性的主要考察因素

對於進入一級庫且滿足流通市值指標要求的股票，研究團隊將根據「自下而上」為主的

分析流程，對其進行詳細的基本面分析，重點考察其成長性，根據研究分析結果，篩選出符

合本基金投資目標的股票進入二級庫。

本基金管理人認為，公司的成長性最終體現在利潤的增長，因此本基金將成長性定位於

主營業務利潤增長率。主營業務利潤取決於主營業務收入和主營業務利潤率。當主營業務利

潤率保持穩定的時候，主營業務利潤成長主要來自於主營業務收入的增長，當主營業務收入

比較穩定的時候，主營業務利潤的成長主要來自於主營業務利潤率的提高。真實的、可持續

的利潤增長既要有主營業務收入的增長，還要有合適的主營業務利潤率。因此本基金將預期

主營業務收入增長率作為本基金成長性考察的主指標，而將預期主營業務利潤率作為輔助指

標。

研究團隊對上述兩個方面考察的基

本分析方法如下：

①主指標：預期主營業務收入增長率

本基金管理人判斷一個小市值公司成長性的重要依據是其預期主營業務收入增長率。主

營業務收入增長率為主營業務收入增長額與上期主營業務收入總額的比率。

上市公司的主營業務收入增長率是公司成長性最重要的指標之一：

主營業務收入增長率通常是公司利潤增長的先導指標，是分析公司投資價值的重要指標；

主營業務收入的快速增長往往意味著市場佔有率的上升，這是企業競爭力提高的重要標

志，體現公司的持續成長能力；

對於中小公司，尤其是處於起步初期的成長性公司而言，市場份額的擴大以及主

營業務

收入的成長更能體現公司未來的盈利潛力；

分析預期主營業務收入增長率的重要依據是主營業務收入增長的歷史數據，而主營業務

收入的歷史財務數據難以操縱，相對真實。

本基金考察主營業務收入增長率的方法：

考察歷史主營業務收入增長率。現實是歷史的延續，歷史主營業務收入增長率對預期主

營業務收入增長具有一定的參考作用。歷史財務指標具有客觀、定量的優點，尤其是當公司

的基本因素相對穩定的時候，歷史的增長模型具有較好的預期效果。

產能的擴張。公司的產能擴張是生產型企業產量提高進而實現收入增長的重要方式。本

基金管理人的投資研

究團隊將密切關注公司產能擴張計劃，新項目的投資進展，公司產能擴

張的制約因素及實現程度。

主導產品市場供求變化趨勢。公司產能能否轉化為銷售收入，還要看主導產品的供求狀

況。在一個新需求產生的初期階段，成長性非常高，而且提供產品和服務的公司比較少，提

前意識到新需求的公司往往能佔有市場的較高份額，具有較高的成長性。反過來，對於一家

產品老化的公司而言，從歷史增長率和當前盈利能力看，表現良好，但卻無法在未來保持這

一增長率。

行業競爭格局。行業競爭格局是決定公司主營收入增長的外部因素。與行業競爭對手相

比，公司處於何種競爭

地位。主要競爭對手的多寡、競爭策略和相對實力往往決定著行業的

發展方向以及公司的市場份額相對變化。

產品的差異性或者替代性。產品的差異性是公司避免殘酷的價格戰、保持較高定價能力、

留住重要客戶、擴大市場份額的重要基礎。因此，公司重要產品與行業內競爭產品的差異性

或者替代性是研究人員研究的重點。

在研究主營業務收入增長率時，本基金管理人將參考上市公司的存貨周轉率、應收帳款

周轉率指標。存貨周轉率是反映公司產成品、半成品等資產與主營收入關係的財務指標。存

貨周轉率的異常下降，意味著銷售形勢的變化，是主營收入增長趨勢變化的

信號。應收帳款

周轉率反映了應收帳款轉化為現金的速度，揭示了主營收入的質量。本基金管理人將及時關

注這些財務指標的變化，準確把握主營業務收入增長的質量和有效性。

②輔助指標：預期主營業務利潤率

預期主營業務利潤率有助於把握上市公司的成長性，將是本基金重點考察的輔助指標。

應用歷史財務數據具有客觀、容易獲得的優勢，但歷史數據往往不能完全預示未來，尤

其是財務狀況變動較大的小市值公司。因此，本基金在選擇投資對象時進行全面的基本面分

析基礎上的經營業績預期。除了收入增長因素的影響外，主營業務利潤率主要受盈利能力尤

其是銷售

毛利率等因素的制約。

為了更好的進行預期，本基金管理人非常重視在實踐中不斷改進預期方法：

充分利用較為全面的信息平臺，主要包括券商研究報告平臺，信息系統平臺，建立科學

的信息收集、分析系統，動態監控上市公司基本面的變化，以更好的進行預期；

不同的上市公司有不同的發展特點和趨勢。本基金管理人在研究積累的基礎上明確不同

上市公司在不同發展階段的主要影響因素，並對這些主要影響因素進行動態跟蹤，以提高預

期精度。

③其他因素

主營業務成長率和主營業務利潤率是影響公司成長性的重要指標，但影響公司成長性的

因素非常多。本基金管

理人還將考察下列因素來考察上市公司的成長性：

淨利潤增長率及變動趨勢；

公司的研究能力和新產品推出能力，重點考察有效研發費用投入比率；

公司在行業內的地位變化，競爭能力變化趨勢，競爭對手的競爭策略，公司的應對策略；

公司產品市場佔有率的變動趨勢。

4

）構建程序

二級股票庫構建具體流程與方法如下：

首先根據本基金的小市值指標選股。

初次建立：行業研究員依據個人對所覆蓋行業的專業知識與見解，對上述符合本基金風

格指標要求的股票進行全面深入的研究分析，篩選符合二級股票庫的股票特徵之股票，並對

選定的公司給出當年和第二年的業績預測與成長性預測。

行業研究員將上述股票提交研究發展部負責人。

研究發展部負責人主持召開由投資負責人、基金經理小組、研究員共同參加的投資研究

聯席會議，集中討論上述股票是否進入二級股票庫。如果會議成員對候選股票名單沒有異議，

則候選股票確定為初始二級股票庫的股票。如果任何成員對候選名單中的任何股票有異議，

則採取討論並表決的方式

決定該股票是否入選。經過投資研究聯席會議三分之二以上（含三

分之二）表決通過的股票即可進入二級股票庫。

對進入二級股票庫的股票，行業研究員必須確保定期跟蹤和維護。定期跟蹤的內容包括：

至少每半年一次對公司進行深度調研或訪談（必須接觸到公司高層人士）並提交調研簡報；

每季度、每半年、每年提交相應的季報、中報、年報點評。

對於半年以上沒有被跟蹤研究的股票，則自動剔除出二級股票庫。被自動剔除的股票要

再進入二級股票庫，參照二級股票庫的動態更新原則進行。

在研究員提出要求的情況下二級股票庫可隨時不定期地動態更新。但研究員所

提出的任

何有關向二級股票庫添加股票的建議，都必須經過投資研究聯席會議的答辯討論和表決。

研究員在將股票提交投資研究聯席會議答辯討論之前，必須在近期對該股票進行過實地

調研，並提交深度研究報告。

投資研究聯席會議在討論任何擬添加進入二級股票庫之股票的研究報告時，主要就該股

票的基本面、業績與成長性、內在價值與潛在風險進行嚴格的答辯，並判別研究員是否對涉

及該股票投資的全部因素都有所把握和了解。同時，我們注重研究員的創造性和主觀能動性，

而不會僅限於依據某種價值評估方法所得到的定量結果。

答辯過後，經過與會人員表決、並

經過與會人員三分之二以上（含三分之二）通過，該

股票可以進入二級股票庫。

（

3

）構建股票組合

在二級庫的基礎上，根據投資程序，基金經理小組通過對個股價格趨勢和市場時機的判

斷，進行最終的股票組合構建。

4

、債券投資策略

債券投資策略包括：利率預測、收益率曲線模擬、資產配置和債券分析。分述如下：

（

1

）利率預測

債券投資策略的關鍵是對未來利率走向的預測，並及時調整債券組合使其保持對利率波

動的合理敏感性。宏觀經濟運行情況直接影響政府貨幣政策與財政政策的選擇並對市場利率

變動產生深遠影響。

1

）短期利率預測

對於短期利率預測，密切注意市場新的利率信號或其他價格敏感性指標。新債券的發行

利率及與市場收益率的差異會調整原有市場債券的收益率；中央銀行的公開市場操作會引導

市場利率的變動方向；回購利率的變化和物價水平的變動，也會讓市場利率及時做出反應。

2

）長期利率預測

關注我國利率的市場化過程，通過預測長期利率，可以發現長期利率與

GDP

增長率、通

貨膨脹率之間的關聯性。

3

）利率預測與久期管理

通過對利率的科學預測和對債券投資組合久期的正確把握，可以提高投資收益。如果預

計利率會下跌，債券價格會上漲，則買入長久期的債券以達到

收益的最大化。相反，如果預

計利率會上漲，債券價格會下跌，則構造久期較短的債券投資組合儘量減少利率上漲的損失。

本基金將在利率合理預期的基礎上，通過久期管理，穩健地進行債券投資，控制債券投資風

險。尤其是在預期利率上升的時候，嚴格控制，保持債券投資組合較短的久期，降低債券投

資風險。

（

2

）收益曲線策略

收益曲線策略是以對收益率曲線形狀變動的預期為依據建立或改變組合頭寸。要運用收

益曲線策略，必須先確定收益曲線變動的類型以及各種變動對組合收益率變動的影響。

收益曲線變換可以分為平行移動和非平行移動兩種。平行移動包括向上平行移動和向下

平行移動兩種；而非平行移動則包括平緩的收益曲線、陡峭的收益曲線、轉折的收益曲線（包

括左偏和右偏兩種）及蝶式轉換（包括正式和反式兩種）。不同期限結構的債券組合對不同的

收益曲線變換具有不同的敏感性。總體上說，主要有三種收益曲線策略：一是子彈策略；構

成組合的證券期限集中於收益率曲線上某一點；二是槓鈴策略，構成組合中的證券的期限集

中到兩個相對極端期限；三是梯子策略，構成組合內每種期限的證券數量基本相當。

從我國收益率曲線結構上看，考慮到如下

原因：①物價水平、投資收益率仍然在低位運

行；②適當的貨幣供應增長趨勢沒有改變；③長期資金供給較為充裕，長期金融投資工具供

給相對不足，可以預期國債的收益曲線走勢為：長期國債收益率曲線的上升空間較大。長短

期國債利差逐步拉大的可能性與日俱增。因此，我國的收益曲線變換可能呈現出平緩向上移

動的趨勢。

（

3

）債券類別配置

1

）一、二級市場配置

隨著國債發行市場化的增強，本基金管理人將充分考量一級、二級市場的風險收益，並

擬訂配置策略。

2

）銀行間債券市場和交易所市場配置

就目前而言，銀行間債券市場流動性不如交易所市場。本

基金將在均衡流動性和收益性

的基礎上合理配置兩個市場的投資比例。

3

）債券品種配置

我國債券市場目前發展較為成熟且流動性較好的是國債與金融債市場，這將是本基金債

券投資的主要品種；隨著未來企業債與

可轉債

市場的發展，本基金將在控制投資風險的基礎

上合理增加其投資比重。

5

、決策程序

（

1

）投資決策委員會制定整體投資戰略；

（

2

）研究發展部根據自身或者其他研究機構的研究成果，構建股票備選庫，對擬投資對

象進行持續跟蹤調研，並提供個股券決策支持；

（

3

）基金經理小組根據投資決策委員會的投資戰略，在研究部門研究報告的指引下

，結

合對證券市場、上市公司、投資時機的分析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產配

置、行業配置、重倉個股投資方案；

（

4

）投資決策委員會對基金經理小組提交的方案進行論證分析，並形成決策紀要；

（

5

）根據決策紀要基金經理小組構造具體的投資組合及操作方案，交由中央交易室執行；

（

6

）中央交易室按有關交易規則執行，並將有關信息反饋基金經理小組；

（

7

）金融工程小組定期進行基金績效評估，並向投資決策委員會提交綜合評估意見和改

進方案；

（

8

）風險控制委員會對識別、防範、控制基金運作各個環節的風險全面負責，尤其重點

關

注基金投資組合的風險狀況；金融工程小組重點控制基金投資組合的市場風險和流動性風

險。

四、 業績比較基準

本基金業績比較基準是天相小市值指數。

由於本基金小市值的定義方式與該指數一致，採用該指數為比較基準更具可比性。

五、 投資限制

1

、投資組合限制

（

1

）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過該基金資產淨值的

10%

；

（

2

）本基金與本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發行的證券總和，不得超

過該證券的

10%

；

（

3

）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的

15%

；管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的

30%

；

（

4

）本基金財產參與股票發行申購，所申報金額不超過本基金的總資產，所申報的股票

數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（

5

）本基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定；

（

6

）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值的

15%

，因證

券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前

款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（

7

）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致；

（

8

）法律、法規和規章制度中的其他比例限制；

在本基金合同生效後六個月內，應達到上述比例限制。除上述第（

6

）、（

7

）項規定的情

形外，因基金規模或市場劇烈變化導致基金投資組合不符合上述規定時，基金管理人應在十

個工作日內進行調整，以符合上述規定。法律法規另有規定時，從其

規定。

2

、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

（

1

）承銷證券；

（

2

）向他人貸款或者提供擔保；

（

3

）從事承擔無限責任的投資；

（

4

）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（

5

）向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的股票或者

債券；

（

6

）買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管人

有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（

7

）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（

8

）依

照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

六、 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

基金管理人在代表基金行使股東權利時應遵守以下原則：

1

、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2

、有利於基金資產的安全與增值；

3

、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利

益。

七、 基金的融資

本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資。

八、 基金投資組合報告

廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於

2020

年

12

月

9

日

覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至

2020

年

9

月

30

日，本報告中所列財務數據未經審計。

1

報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額

（元）

佔基金總資產的比例（％）

1

權益投資

15,018,402,190.22

92.79

其中：股票

15,018,402,190.22

92.79

2

固定收益投資

20,645,179.10

0.13

其中：債券

20,645,179.10

0.13

資產支持證券

-

-

3

貴金屬投資

-

-

4

金融衍生品投資

-

-

5

買入返售金融資產

-

-

其中：買斷式回購

的買入返售金融資

產

-

-

6

銀行存款和結算備

付金合計

1,119,812,278.33

6.92

7

其他資產

26,435,220.09

0.16

8

合計

16,185,294,867.74

100.00

2

報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1

報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值（元）

佔基金資

產淨值比

例（％）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

採礦業

-

-

C

製造業

12,602,095,163.81

78.38

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

-

-

E

建築業

13,029.12

0.00

F

批發和零售業

143,728.96

0.00

G

交通運輸、倉儲和郵政業

219,925.08

0.00

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟體和信息技術服務業

1,894,789,782.92

11.78

J

金融業

1,978,915.12

0.01

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

529,345.02

0.00

N

水利、環境和公共設施管理業

629,528.94

0.00

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

447,943,171.25

2.79

R

文化、體育和娛樂業

70,059,600.00

0.44

S

綜合

-

-

合計

15,018,402,190.22

93.41

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3

報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量

(

股

)

公允價值

(

元

)

佔基金資產

淨值比例

(

％

)

1

601012

隆基股份

21,656,697

1,624,468,841.

97

10.10

2

600438

通威股份

54,841,633

1,457,690,605.

14

9.07

3

300601

康泰生物

7,306,798

1,329,910,303.

98

8.27

4

300014

億緯鋰能

21,085,671

1,043,740,714.

50

6.49

5

600703

三安光電

37,541,995

917,150,937.85

5.70

6

300661

聖邦股份

2,998,046

897,465,070.10

5.58

7

603986

兆易創新

3,923,222

679,148,960.42

4.22

8

300529

健帆生物

9,432,185

670,156,744.25

4.17

9

002414

高德紅外

17,041,415

589,121,716.55

3.66

10

002803

吉宏股份

13,612,908

567,930,521.76

3.53

4

報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值（元）

佔基金資產淨值比

例（％）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-

其中：政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債

（可交換債）

20,645,179.10

0.13

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

20,645,179.10

0.13

5

報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量

(

張

)

公允價值

（元

）

佔基金資

產淨值比

例

(

％

)

1

113038

隆

20

轉債

134,470

20,645,179.10

0.13

6

報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7

報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8

報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9

報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（

1

）本基金本報告期末未持有股指期貨。

（

2

）本基金本報告期內未進行股指期貨交易。

10

報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（

1

）本基金本報告

期末未持有國債期貨。

（

2

）本基金本報告期內未進行國債期貨交易。

11

投資組合報告附註

11.1

本基金投資的前十名證券的發行主體中，惠州

億緯鋰能

股份有限公司在報告編制日

前一年內曾受到中華人民共和國惠州海關的處罰。

本基金對上述主體發行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規及基金合同的要求。

除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

11.2

本報告期內，基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。

11.3 其他

資產構成

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

3,737,894.87

2

應收證券清算款

84,915.70

3

應收股利

-

4

應收利息

411,020.89

5

應收申購款

22,201,388.63

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

26,435,220.09

11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

第十二部分 基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。

投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截

至2020年6月30日。

1

、

基金份額淨值

增長

率及其與同期業績比較基準收益率的比較

廣發

小盤成長

混合

(LOF)A

：

階段

份額

淨值

增長率

①

份額

淨值

增長率標

準差

②

業績比較

基準收益

率

③

業績比較

基準收益

率標準差

④

①

－

③

②

－

④

2010.01.

01

-

2010.

12.31

4.03%

1.58%

7.48%

1.72%

-

3.45%

-

0.14%

2011.01.

01

-

2011.

12.31

-

27.52%

1.44%

-

33.00%

1.46%

5.48%

-

0.02%

2012.01.

01

-

2012.

12.31

12.13%

1.29%

1.97%

1.49%

10.16%

-

0.20%

2013.01.

01

-

2013.

12.31

-

1.14%

1.42%

14.90%

1.40%

-

16.04%

0.02%

2014.01.

01

-

2014.

12.31

15.34%

1.26%

37.83%

1.20%

-

22.49%

0.06%

2015.01.

01

-

2015.

22.36%

2.66%

50.42%

2.80%

-

28.06%

-

0.14%

12.31

2016.01.

01

-

2016.

12.31

-

14.87%

1.43%

-

17.48%

1.93%

2.61%

-

0.50%

2017.01.

01

-

2017.

12.31

28.68%

0.98%

-

9.83%

0.94%

38.51%

0.04%

2018.01.

01

-

2018.

12.31

-

26.00%

1.64%

-

33.63%

1.50%

7.63%

0.14%

2019.01.

01

-

2019.

12.31

93.19%

1.67%

26.61%

1.46%

66.58%

0.21%

2020.01.

01

-

2020.

06.30

47.64%

2.08%

11.91%

1.76%

35.73%

0.32%

自基金合

同生效起

至今

1,160.01

%

1.76%

470.25%

1.93%

689.76%

-

0.17%

廣發

小盤成長

混合

C

：

階段

份額

淨值

增長率

①

份額

淨值

增長率標

準差

②

業績比較

基準收益

率

③

業績比較

基準收益

率標準差

④

①

－

③

②

－

④

自基金合

同生效起

至今

23.82%

1.62%

12.34%

1.28%

11.48%

0.34%

2

、自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變

動的比較

廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）

累計份額淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2005

年

2

月

2

日至

2020

年

6

月

30

日

)

（

1

）

廣發

小盤成長

混合

(LOF)A

D:\瀏覽器下載\走勢圖柱狀圖\走勢圖1.jpg

（

2

）

廣發

小盤成長

混合

C

D:\瀏覽器下載\走勢圖柱狀圖\走勢圖2.jpg

註：本基金自

2020

年

3

月

18

日起增設

C

類份額。

第十三部分 基金的財產

一、 基金財產的構成

基金財產包括基金所購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收的申購款項、其他應收

款項以及其它投資所形成財產。

二、 基金財產的帳戶

基金財產應開設基金專用帳戶。經基金管理人和基金託管人協商一致，由基金託管人開

立基金專用銀行存款帳戶以及證券帳戶。開設的基金專用帳戶與基金管理人和基金託管人、

基金銷售代理人和基金註冊登記機構自有的財產帳戶以及其它基金的財產帳戶相獨立。

三、 基金財產的保管與處分

1

、基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人與基金託管人不得

將基金資產歸入其固有資產。

2

、基金管理人、基金託管人因基金資產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，

歸入基金財產。

3

、基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清

算的，基金財產不屬於其清算財產。

4

、非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

第十四部分 基金資產的估值

一、 估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，經基金資產估值後確定的基

金份額淨值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

二、 估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披

露基金淨值的非營業日。

三、 估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1

、已在證券交易所上市的有價證券的估值。

（

1

）交易所上市的活躍的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估

值；估值日無交易且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的，以最近交易日的市價（收盤

價）估值；如最近交易日後經濟環境發生了重

大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及

重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（

2

）交易所上市的不活躍的有價證券（包括資產支持證券等），採用估值技術確定公允

價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（

3

）交易所上市實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近

交易日後經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境

發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格。

（

4

）交易所上市未實行淨價交易的

債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應

收利息得到的淨價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值。如最

近交易日後經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格。

2

、處於未上市期間的有價證券的估值。

（

1

）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的

市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（

2

）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（

3

）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市的同

一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有

關規定確定公允價值。

（

4

）因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高於配

股價，按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價，則估值為零。

3

、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種

，採用估值技術確定

公允價值。

4

、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5

、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。如經相關各方在平等基

礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值的計算結果對外

予以公布。

6

、如有新增事項，按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值的計算

結果對外予以公布。

四、 估值對象

本基金依法持有的各類有價證券。

五、 估值程序

基金日常估值由基金管理人進

行。基金管理人完成估值後，將估值結果加蓋業務公章以

書面形式加密傳真至基金託管人，基金託管人按法律法規、本合同規定的估值方法、時間、

程序進行覆核，覆核無誤後在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章傳真回給基金

管理人；月末、年中和年末的估值覆核與基金會計帳目的核對同時進行。

六、 基金估值錯誤的處理

基金份額淨值的計算保留到小數點後

4

位，小數點後第

5

位四捨五入。當估值錯誤發生時，

基金管理人應當立即糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤偏差達到基金份

額淨值的

0.25%

時，基金管理人應當通報基金託管人，並

報中國證監會備案；當錯誤偏差達到

基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應通報基金託管人，按基金合同的規定進行公告並報中

國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人

對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

關於差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：

1

、差錯類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、註冊與過戶登記人、代理銷售

機構、投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於

該差錯遭受損失的當事人（「受損方」）按下述「差錯處理原則

」給予賠償承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系

統故障差錯、下達指令差錯等；對於因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法

預見、無法避免、無法抗拒的，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗

力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人

仍應負有返還不當得利的義務。

2

、差錯處理原則

（

1

）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調

各方，及時進行

更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由於差錯責任方未及時更正已產生的差錯，

給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，並且有協助義務的當

事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的

情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。

（

2

）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅

對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（

3

）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應

對差錯

負責，如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人

的利益損失（「受損方」），則差錯責任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍

內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經

將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（

4

）差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

（

5

）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金託

管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金託管人過錯造成基金資產損失時，基金

管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資

產的損失，並拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

（

6

）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，並且依據法律、行政法規、《基

金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，

則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，並有權要求其

賠償或補償由此發生的費用

和遭受的損失。

（

7

）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3

、差錯處理程序

差錯被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（

1

）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，並根據差錯發生的原因確定差錯的責任

方；

（

2

）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（

3

）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

（

4

）根據差錯處理的方法，需要修改基金註冊登記人的交易數據的，由基金註冊登記人

進行更正，並就差錯的更正向有關當事人進行確認；

（

5

）基金管理人及基金託管人基金份額淨值計算錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%

時，

基金管理人應當通報基金託管人，並報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應通報基金託管人，按基金合同的規定進行公告並報中國證監會備案。

七、 暫停估值的情形

1

、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2

、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金

資產價值時；

3

、當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商一致的，基金管理人應當暫

停估值；

4

、中國證監會認定的其他情形。

八、 特殊情形的處理

1

、基金管理人按估值方法的第

5

項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤

處理；

2

、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由於其他不可抗力原因，基金

管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤

的，由此造成的基金資產估值錯誤，基

金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管

理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

第十五部分 基金的收益分配

一、 基金收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以

及其它收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。

二、 基金淨收益

基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用後的餘額。本基

金存在淨值收益為負值的可能。

三、 基金收益分配原則及比例

1

、基金收益分配比例為基金淨收益的

100%

；

2

、場外投資人可以選擇現金分紅或紅利再投資；場內投資人只能選擇現金分紅；本基金

分紅的默認方式為現金分紅；

3

、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過六次，

但若基金合同生效不滿

3

個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結束後的

4

個月

內完成；

4

、基金當年收益先彌補基金上一年度虧損後，方可進行當年收益分配；

5

、如果基金投資當期出現虧損，則基金當年不進行收益分配；

6

、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；

7

、由於本基金

A

類基金份額不收取銷售服務費，而

C

類基金份額收取銷

售服務費，各基

金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配

權；

8

、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定，並對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，

基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持有人大會。

四、 收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益的範圍、基金淨收益、基金收益分配對象、分配原則、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、 收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金

託管人覆核，依照《信息披露辦法》的

有關規定在指定媒介公告。

六、 基金收益分配中發生的費用

紅利分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資人自行承擔。

第十六部分 基金的費用與稅收

一、 與基金運作有關的費用

1

、與基金運作有關的費用種類

（

1

）基金管理人的管理費；

（

2

）基金託管人的託管費；

（

3

）從

C

類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

（

4

）證券交易費用；

（

5

）基金信息披露費用；

（

6

）基金份額持有人大會費用；

（

7

）基金合同生效後與基金相關的會計師費與律師費；

（

8

）按照國家有關規定和基金合同可以列入的其它費用。

2

、與基金運作相關的費用計提方法、計提標準和支付方式

（

1

）基金管理人的管理費

基金管理費按前一日基金資產淨值的

1.5%

的年費率計提。管理費的計算方法如下：

管理費的計算方法如下：

H

＝

E

×

1.5%

÷

365

H

為每日應計提的基金管理費

E

為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，

基金託管人覆核後於次月首三個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定

節假日、休息日等，支付日期順

延。

（

2

）基金託管人的託管費

基金託管費按前一日基金資產淨值的

0.25%

的年費率計提。託管費的計算方法如下：

H = E

×

0.25%

÷

365

H

為每日應計提的基金託管費

E

為前一日基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，

基金託管人覆核後於次月首三個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人。若遇法定

節假日、休息日等，支付日期順延。

（

3

）銷售服務費

本基金

A

類基金份額不收取銷售服務費，

C

類基金份額的銷售服務費按前一日

C

類基金

份額資產淨值的

0.40%

年費率計提。計算方法如下：

H

＝

E

×

0.40%

÷當年天數

H

為

C

類基金份額每日應計提的銷售服務費

E

為

C

類基金份額前一日基金資產淨值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付

指令，基金託管人覆核後於次月首三個工作日內從基金資產中一次性支付，由註冊登記機構

代收，註冊登記機構收到後按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休

日等，支付日期順延。

銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動

費、基金份額持有人服務費等；基金管

理人可根據基金髮展情況下調銷售服務費率或為促進

銷售特定時間內對銷售服務費率進行打折優惠。

（

4

）上述第

1

項中（

4

）到（

8

）項費用，由基金託管人根據其它有關法規及相應協議的

規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

（

5

）基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的

損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前的相

關費用，包括但不限於信息披露費、驗資費、會計師費和律師費等不列入基金費用。

（

6

）基金管理人和基金託管人可磋商酌情降低基金管理費、基金

託管費和銷售服務費，

經中國證監會核准後公告，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須於新的費率實施

日前

2

個工作日在至少一種指定媒介上公告。

二、 基金稅收

基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

第十七部分 基金的會計與審計

一、 基金會計政策

1

、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2

、基金的會計年度為公曆年度

1

月

1

日至

12

月

31

日；基金首次募集的會計年度按如下

原則：如果基金合同生效少於

3

個月，可以併入下一個會計年度；

3

、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；

4

、會計制度執行國家有關的會計制度；

5

、基金獨立建帳、獨立核算；

6

、基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證並進行日常的會計核算

,

按照有關規定編制

基金會計報表

,

基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。

二、 基金年度審計

1

、基金管理人應聘請與基金管理人、基金託管人相獨立的、具有從事證券、期貨相關業

務資格的會計師事務所及其註冊會計師對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。

2

、會計師事務所更換經辦註冊會計師，須事先徵得基金管理人和基金託管人同意；

3

、基金管理人（或基金託管人）認為有充足理由更換會計師事務所，須經基金託管人（或

基金管理人）同意，依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風

險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律對信息披露的方式、登載媒介、報備

方式等規定發生變化時，本基金從其最新規定。

（二）信息披露義

務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國

證監會的規定披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國

證監會指定的全國性報刊（以下簡稱「指定報刊」）及指定網際網路網站（以下簡稱「指定網站」

或「網站」）等媒介披露，並保證基金

投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或

者複製公開披露的信息資料。指定網站包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會

基金電子披露網站。指定網站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1

、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2

、對證券投資業績進行預測；

3

、違規承諾收益或者承擔損失；

4

、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；

5

、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6

、中國證監會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應採用中文文本。如同時採用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息採用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1

、基金招募說明書、《基金合同》、基金託管協議、基金產品資料概要

（

1

）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係，明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

（

2

）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容。基金合同生效後，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三

個工作日內，更新基金招募說明書並登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更

的，基金管理人至少每年更新一

次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（

3

）基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關係的法律文件。

（

4

）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用於向投資者提供簡明的基金概

要信息。《基金合同》生效後，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內，更新基金產品資料概要，並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點；

基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，

基金管理人不再更新基金

產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會註冊後，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將基金

份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基

金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金託管協議登載在

指定網站上，並將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金託管人應當

同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。

2

、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披露招募說明

書的當日登載於指定媒介上。

3

、《基

金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告，載明基金募集情況。

4

、基金份額上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工

作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上，並將上市交易公告書提示性公告登

載在指定報刊上。

5

、基金淨值信息

在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基

金份額淨值和基金份額累計淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後，基金管理人應當在不晚於每個開放

日的次日，通

過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計

淨值。

基金管理人應當不晚於中期和年度最後一日的次日，在指定網站披露中期和年度最後一

日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

6

、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價

格的計算方式及有關申購、贖回費率，並保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或者複製

前述信息資料。

7

、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個

月內，編制完成基金年度報告，並將年度報告登

載於指定網站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告

應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起二個月內，編制完成基金中期報告，並將中期報告

正文登載在指定網站上，將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起

15

個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度

報告登載在指定網站上，並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足

2

個月的，基金管理人可以不編制當期

季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額

20%

的情形，為保障其

他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告「影響投資者決策的其他重要信息」項下

披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特

有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分

析等。

8

、臨時報告

本基金髮生重大事件，有關信息披露義務人應當在

2

日內編制臨時報告書，並登載在指

定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

（

1

）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（

2

）終止《基金合同》、基金清算；

（

3

）轉換基金運作方式、基金合併；

（

4

）更換基金管理人、基金託管人；

（

5

）基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、覆核等事項；

（

6

）基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更；

（

7

）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變

更；

（

8

）基金募集期延長或提前結束募集；

（

9

）基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生

變動；

（

10

）基金管理人的董事在最近

12

個月內變更超過百分之五十；

（

11

）基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近

12

個月內變動

超過百分之三十；

（

12

）涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁；

（

13

）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重

大行政處罰、刑事處罰；

（

14

）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大

關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

（

15

）基金收益分配事項；

（

16

）管理費、託管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

（

17

）基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五；

（

18

）基金改聘會計師事務所；

（

19

）更換基金登記機構；

（

20

）本基金開始辦理申購、贖回；

（

21

）本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

（

22

）本基金髮生巨額贖回並延期支付；

（

23

）本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（

24

）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；

（

25

）本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

（

26

）基金份額停牌、復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市交易

（

27

）基金份額實施分類或類別發生變化；

（

28

）基金推出新業務或服務；

（

29

）基金管理人、基金託管人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的其他事項或中國證監會或本基金合同規定的其他事項。

9

、澄清公告

在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露

義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清，並將有關情況立即報告中國證監會、基金上

市交易的證券交易所。

10

、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監督管理機構備案，並予以公

告。

11

、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算並作

出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，並將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

12

、中國證監會規定的其他信息

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金託管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基

金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行覆核、審

查，並向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、

基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，並保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共

媒介不得早於指定媒介和基金上市交易的證券交易所網站披露

信息，並且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼於為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當製作工作底稿，並將相關檔案至少

保存到《基金合同》終止後

10

年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布後，基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備於公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、複製。

第十九部分 風險揭示

一、 投資於本基金的主要風險

1

、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致

基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

（

1

）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等）

發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

（

2

）經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資於債券和上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（

3

）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影

響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基金投資於債券和股票，其收益

水平會受到利率變化的影響。

（

4

）債券市場流動性風險。由於銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不活

躍，可能增大銀行間債券變現難度，從而影響基金資產變現能力的風險。

（

5

）購買力風險。基金的利潤將主要通過

現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的

影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（

6

）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影

響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基金

從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。

（

7

）信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息，或由於債券

發行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產損失。

（

8

）上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素

影響，如行業競爭、市場前景、

公司管理能力、財務狀況、人員素質等，都會導致企業的盈利發生變化。雖然基金可通過投

資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全規避。

（

9

）波動性風險。波動性風險主要存在於

可轉債

等隱含期權債券的投資中，具體表現為

可轉債

的價格受到其相對應股票價格波動的影響。

2

、管理風險

基金運作過程中由於基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司

內部失控而可能產生的損失。管理風險包括：

（

1

）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中，

由於決策失誤而給基金

資產造成的可能的損失；

（

2

）操作風險：指基金投資決策執行中，由於投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因

素而可能導致的損失；

（

3

）技術風險：是指公司管理信息系統設置不當等因素而可能造成的損失。

3

、上市交易的風險

本基金將在發行結束後在深圳證券交易所掛牌上市，由於上市期間可能因信息披露導致

基金停牌，投資人在停牌期間不能買賣基金，產生風險；同時，可能因上市後交易對手不足

導致基金流動性風險；另外，當基金份額持有人將份額轉向場外交易後導致場內的基金份額

或持有人數不滿足上市條件時，本基金存在暫停上市或終止上市的可能

。

4

、職業道德風險：是指公司員工不遵守職業操守，發生違法、違規行為而可能導致的損

失。

5

、流動性風險

流動性風險是指在開放式基金運作過程中，可能會發生基金管理人未能以合理價格及時

變現基金資產以支付投資者贖回款項的風險。

本基金為混合型基金，不低

60%

的基金資產投資於股票；投資標的為流動性良好的的金

融工具；本基金在投資運作上將以分散投資、持續優化的原則構建組合，保持組合的流動性，

防範流動性風險。本基金流動性良好。

（

1

）基金申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同「第七部分、基金份額的申購與贖回」，詳細了解

本基金的申

購以及贖回安排。在本基金髮生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險

管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項

被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。

投資者應該了解自身的流動性偏

好，並評估是否與本基金的流動性風險匹配。

（

2

）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

在本基金交易過程中，可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基金倉位調整

的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額淨值。當本基金出現巨額贖回時，基金管理人

可以根據基金當時的資

產組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發生延

期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回

資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將

面臨淨值波動的風險。

（

3

）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金託管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，作

為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包

括但不限於：

1

）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同「第七部分、基金份額的申購與贖回」中的「（十）暫停申購

與贖回的情形和處理方式」和「（十一）巨額贖回的情形及處理方式」，詳細了解本基金暫停

接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額淨值可能與其提交贖回申請時的基金份額淨值不同。

2

）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同「第七部分、基金份額的申購與贖回」中的「（十）暫停申購

與贖回的情形和處理方式」和「（十一）巨額贖回的情形及處理方式」，詳細了解本基金延緩

支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投

資者的資金安排帶來不利影響。

3

）收取短期贖回費

本基金對持續持有期少於

7

日的投資者收取不低於

1.5%

的贖回費，並將上述贖回費全

額計入基金財產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於

7

日時會承擔較高的

贖回費。

4

）暫停基金估值

投

資人具體請參見基金合同「第十七部分、基金資產估值」中的「（七）暫停估值的情形」，

詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額淨值，另一方面基金將暫停接受基

金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。

5

）中國證監會認定的其他措施。

6

、合規性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違反法規及基金

合同有關規定的風險。

7

、由於本基金主要投資於小盤股票，可能面臨相對較高的流動性風險和價格波動風險。

本基金股票投資比例下限為

60%

，這可能使基金面臨淨值波動相對較高的風險。

8

、投資科創板股票的風險

基金資產投資於科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則

等差異帶來的特有風險，包括但不限於市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、系

統性風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產

投資於科創板股票或選擇不將基金資產投資於科創板股票，基金資產並非必然投資於科創板

股票。

投資科創板股

票存在的風險包括：

（

1

）市場風險

科創板個股集中來自新一代信息技術、

高端裝備

、新材料、

新能源

、節能環保及生物醫

藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司，企業未來盈利、現金流、估

值均存在不確定性，與傳統二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。

科創板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負

20%

以內，個股波

動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。

（

2

）流動性風險

科創板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年並且證券帳戶及資

金帳戶內的資產在

50

萬

以上才可參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個

股大量流通盤導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。

（

3

）退市風險

科創板試點註冊制，對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度，科創

板個股存在退市風險。

（

4

）集中度風險

科創板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資於少量個股，市場可能存

在高集中度狀況，整體存在集中度風險。

（

5

）系統性風險

科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業，在企業經營及盈利模式上存在趨同，

所以科創板個股相關性較高，市場表

現不佳時，系統性風險將更為顯著。

（

6

）政策風險

國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響，國際經

濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。

9

、其他風險

（

1

）

隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展，如果投資於這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風險。

（

2

）

因技術因素而產生的風險，如計算機系統不可靠產生的風險；

（

3

）

因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而產

生的風險；

（

4

）

因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

（

5

）

對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

（

6

）

戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風險；

（

7

）其他意外導致的風險。

二、 聲明

1

、投資人投資於本基金，須自行承擔投資風險；

2

、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過

浦發銀行

等基金銷售機構代理

銷售，基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。

第二十部分 基金終止與清算

一、 基金合同的變更

合同變更內容對當事人權利義務產生重大影響的，須按照有關法規及本合同規定召開基

金份額持有人大會決議。有以下事由或情形之一時，應當召開基金份額持有人大會：

1

、更換基金管理人；

2

、更換基金託管人；

3

、變更基金類型或轉換基金運作方式；

4

、變更基金投資目標、範圍和策略；

5

、變更基金份額持有人大會程序；

6

、與其他基金合併；

7

、提高基金管理人、基金託管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準

的除外；

8

、其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

二、 基金的終止

有下列情況之一的，本基金經中國證監會批准後將終止：

1

、存續期內，本基金份額持有人數量連續

60

個工作日達不到

200

人，或連續

60

個工作

日本基金資產淨值低於

5000

萬元人民幣，基金管理人將宣布本基金終止；

2

、經基金份額持有人大會表決終止的；

3

、因重大違法、違規行為，本基金被中國證監會責令終止的；

4

、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金管理人的職務，在六個

月內無其他適當的基金管理公司承受其原有權利及義務；

5

、基金託管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金託管人的職務，在六個

月內

無其他適當的託管機構承受其原有權利及義務；

6

、由投資方向變更引起的本基金合併、撤銷；

7

、中國證監會規定的其他情況。

三、 基金的清算

1

、基金清算小組

（

1

）自基金終止之日起

30

個工作日內成立清算小組，基金清算小組必須在中國證監會

的監督下進行基金清算。

（

2

）基金清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事相關業務資格的註冊會計

師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘請必要的工作人員。

（

3

）基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以

依法進行必要的民事活動

。

2

、基金清算程序

（

1

）基金終止後，由基金清算小組統一接管基金；

（

2

）對基金資產和債權債務進行清理和確認；

（

3

）對基金資產進行估值和變現；

（

4

）將基金清算結果報告中國證監會；

（

5

）公布基金清算公告；

（

6

）對基金資產進行分配。

（

7

）財產清算的期限為

260

個工作日。

3

、清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基

金清算小組優先從基金資產中支付。

4

、基金剩餘資產的分配

按照基金財產清算的分配方案，基金清算後的全部剩餘資產扣除清算費用後按基金份額

持有人持有的基金份額比例進行分配。

5

、基金清算的公告

基金終止並報中國證監會備案後

5

個工作日內由基金清算小組公告；清算過程中的有關

重大事項將及時公告；基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批准後

3

個工作日內公告。

6

、基金清算帳冊及文件的保存

基金清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15

年以上。

第二十一部分 基金合同的內容摘要

一、

基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利義務

1

、

基金份額持有人權利與義務

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金

A

類基金份額與

C

類基金份額由

於基金份額淨值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算後的剩餘基金財產分配的數量將

可能有所不同。

（

1

）基金份額持有人權利

1

）分享基金財產收益；

2

）參與分配基金清算後的剩餘基金資產；

3

）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

4

）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

5

）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項並行使

表決權；

6

）查閱或者複製公開披露的基金信息資料；

7

）監督基金管理人的投資運作；

8

）對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

9

）其它權利。

（

2

）基金份額持有人義務

1

）遵守基金合同；

2

）交納基金認購、申購款項及規定的費用；

3

）在持有的基金份額範圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

4

）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權益的活動；

5

）其它義務。

2

、

基金管理人權利義務

（

1

）基金管理人權利

1

）自本基金合同生效之日起，根據法律法規和本基金合同獨立運用並管理基金資產；

2

）依照本基金合同獲得基金管理人報酬；

3

）銷售基金份額；

4

）委託其他機構擔任註冊登記人，擔任註冊登記人，更換註冊登記人；

5

）依據本基金合同及有關法律規定監督本基金的託管行為，如認為基金託管人違反了本

基金合同及國家有關法律規定，應立即通知基金託管人並及時呈報中國證監會和其它監管部

門，並採取必要措施保護基金份額持有人的利益；

6

）在基金託管人更換時，提名新的基金託管人；

7

）選擇、委託、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關行為進行監督和處理。

如認為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務代理協議

及國家有關法律規定，應

及時呈報中國證監會和其它監管部門，並採取必要措施保護基金份額持有人的利益；

8

）依據本基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

9

）在基金合同約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

10

）在符合有關法律法規和基金合同的前提下，制訂和調整開放式基金業務規則；

11

）依照有關規定，代表基金行使因運營基金資產而產生的股權、債券及其他權利；

12

）以自身的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

13

）法律、法規和基金合同規定的其它權利。

（

2

）基金管理人

義務

1

）遵守基金合同，依法募集基金，辦理基金各項手續；

2

）自基金合同生效之日起

,

以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

3

）配備足夠的具有專業資格人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和

運作基金財產；

4

）配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業務或委託其它機構代理該項

業務；

5

）配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的註冊登記或委託其它機構代理該項

業務；

6

）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基

金財產和基金管理人的財產相互獨立

,

對

所管理的不同基金分別管理，分別記帳，進行證券投

資；

7

）除依據《基金法》、基金合同及其它有關規定外

,

不得為自己及任何第三人謀取利益，

不得委託第三人運作基金財產；

8

）依法接受基金託管人的依法監督；

9

）採取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合

基金合同等法律文件的規定；

10

）嚴格按照《基金法》、基金合同及其它有關法律法規的規定，履行信息披露及報告義

務；

11

）保守基金商業秘密，不得洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同

及其它有關法律法規另有規定外，在基金信息公

開披露前應予保密，不得向他人洩露；

12

）按基金合同規定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

13

）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

14

）不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15

）依據《基金法》、基金合同及其它有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管

人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16

）保存基金財產管理業務活動的會計帳冊、報表、記錄和其他相關資料

15

年以上；

17

）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規定時間發出，並且保證基金

份額持有人能夠按照本基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並

得到有關資料的複印件；

18

）採取適當合理的措施保證本基金份額認購、申購、贖回、轉換和註銷價格的方法符

合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算並公告基金淨值信息，確定基金份額申購、

贖回和轉換的價格；

19

）組織並參加基金財產清算小組

,

參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

20

）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並

通知基金託管人；

21

）因違反基金合同導致基金資產的損失或損害基金份額持有人或基金託管人的合法權

益時，承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

22

）因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人

對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償；

23

）基金託管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金利益向基金託管人追償；

24

）不得違反法律法規從事有損基金及其它基金當事人合法利益的活動；

25

）以基金管理人名義，

代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

26

）對所管理的不同基金財產分別設帳、進行基金會計核算，編制財務會計報告及基金

定期報告；

27

）向基金託管人提供建立基金份額持有人名冊所必需的信息，並對該信息的真實性、

準確性和完整性負責；

28

）法律、法規和基金合同規定的其它義務。

3

、基金託管人權利義務

（

1

）基金託管人權利

1

）自本基金合同生效之日起，依法律法規和本基金合同的規定以基金的名義持有並保管

基金資產；

2

）依據本基金合同及託管協議規定獲得基金託管費；

3

）依據有關法規監督基金管理人對本基

金的投資運作，如發現基金管理人有違反本基金

合同及國家法律法規行為，應通知基金管理人並立即呈報中國證監會，並採取必要措施保護

基金份額持有人的利益；

4

）法律、法規和基金合同規定的其它權利。

（

2

）基金託管人義務

1

）遵守基金合同；

2

）依法持有基金資產；

3

）以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產；

4

）設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託

管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；

5

）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產的

安全，保證其託

管的基金資產與基金託管人自有資產以及不同的基金資產相互獨立；對不同

的基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設置、資

金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；

6

）除依據《基金法》、基金合同及其它有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，

不得委託第三人託管基金財產；

7

）保管由基金管理人代表基金籤訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

8

）按規定開設基金財產的資金帳戶和證券帳戶，按照基金合同的約定根據基金管理人合

法合規的投資指令及時辦理清算，交割事宜；

9

）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其它有關規定另有規定外，在基金信

息公開披露前予以保密，不得向他人洩露；

10

）覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額淨值和基金份額申購、贖回、

轉換和註銷價格；

11

）採取適當、合理的措施，使本基金份額的認購、申購、贖回等事項符合本基金合同

等有關法律文件的規定；

12

）採取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算本基金份額認購、申購、贖回、轉

換和註銷價格的方法符合本基金合同等法律文件的規定；

13

）採取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等

法律文件的規

定；

14

）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事宜；

15

）對基金財務會計報告、定期報告出具基金託管人意見，說明基金管理人在各重要方

面的運作是否嚴格按照本基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行本基金合同規定的

行為，還應當說明基金託管人是否根據基金合同、託管協議和相關法律法規的規定採取了適

當的措施；

16

）按有關規定，保存基金的會計帳冊、報表、記錄和其他相關資料等

15

年以上，按照

基金管理人提供的信息建立並保存基金份額持有人名冊；

17

）按規定製作相關帳冊並與基金管理人核對；

18

）依據基金管

理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

19

）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

20

）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和

中國銀監會，並通知基金管理人；

21

）因違反基金合同導致基金財產的損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任

而免除；

22

）基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；

23

）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持

有人大會；

24

）法律、法

規和基金合同規定的其它義務。

二、 基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成。

基金的每一份額都擁有平等的投票權。

基金份額持有人大會決議生效須經基金份額持有人大會討論通過，上述通過事項如無需

監管部批准，則即可生效；需監管部門批准的，在獲得相關批准後生效。

1

、召開事由

有以下事由或情形之一時，應當召開基金份額持有人大會：

（

1

）修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；

（

2

）提前終止本基金合同；

（

3

）更換基金管理人；

（

4

）更換基金託管人；

（

5

）變更基金類型或轉換基金運作方式；

（

6

）變更基金投資目標、範圍和策略；

（

7

）變更基金份額持有人大會程序；

（

8

）與其他基金合併；

（

9

）提高基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但根據法律法規的

要求提高該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外；

（

10

）基金管理人和基金託管人要求召開基金份額持有人大會；

（

11

）代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有

人大會；

（

12

）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事

項。

2

、會議召集人與召集

方式

（

1

）除法律法規規定或基金合同另有約定外，正常情況下的基金份額持有人大會由基金

管理人召集；

（

2

）基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金託管人召集；

（

3

）基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不

召集，基金託管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

（

4

）代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金

份額持有人大會

的，應當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；

基金管理人決定不召集或在規定時間內未能做出書面答覆，代表基金份額百分之十以上

的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提出書面提議。

基金託管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定之

日起六十

日內召開。

（

5

）代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人

大會，而基金管理人、基金託管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有

人有權自行召集，基金持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加方可召

開，並應當至少提前三十日報中國證監會備案。

（

6

）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（

7

）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金託管人應

當配合，不得阻礙、幹擾。

3

、通知

（

1

）召開基金份

額持有人大會，召集人應於會議召開前

30

天，在中國證監會指定的至

少一種全國性信息披露報刊上公告通知。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

1

）會議召開的時間、地點、會議形式；

2

）會議擬審議的主要事項；議事程序、表決方法；

3

）基金份額持有人的權利登記日；

4

）代理投票授權委託書（內容要求包括但不限於委託人身份、代理人身份、代理權限、

代理有效期限等）送達時間和地點；

5

）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

6

）會務常設聯繫人姓名、電話；

7

）召集人需要通知的其他事項。

（

2

）採取通訊開會方式並進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方

式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關

及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交截止時間和收取方式。

4

、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議

召集人確定，但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開。

基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開。

（

1

）現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代

理投票授權委託書委派代表出席，現

場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時

符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1

）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的

憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

2

）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額

達到本基金在權利登記日基金總份額的百分之五十以上（不含百分之五十）。

（

2

）通訊開會。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1

）基金管理人按本基金合同規定公布會議通知後，在兩個工作日內連續公布相關提示性

公告；

2

）召集人在基金託管人（如果基金託管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監

督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3

）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基

金份額達到在權利登記日基金總份額的百分之五十以上（不含百分之五十）；

4

）直接出具書面意見的基金份額持有人提交的持有基金份額的憑證及受託出具書面意見

的代理人出具

的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、

本基金合同和會議通知的規定；

5

）會議通知公布前報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法

規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為

棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

5

、議事內容與程序

（

1

）議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定提前終

止基金合同、更換基金管理人、

更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及基金合同規

定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權利登記日基金總份額百分之十以上（含百

分之十）以上的基金持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金持

有人大會審議表決的提案。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知後，對原有提案的修改應當在基

金份額持有人大會召開日

10

天前公告。否則，會議的召開日期應當順延並保證至少有

10

天

的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的

議事內容進行表決。

大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

1)

關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係，並且不超出法律法規和基

金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的，應提交大會審議；對於不符合上述要求的，

不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，

應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

2)

程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合

並表決，需徵得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請

基金份額持有人大會做出決定，並按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

3)

單獨或合併持有權利登記日基金總份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有

人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有

人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額

持有人大會審議，其時間間隔不少於六個月。

（

2

）議事程序

1)

現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，

然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金託管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上（不含百分之五十）選舉產生

一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當製作出席會議人員的籤名冊。籤名冊載明參加會議人員姓

名

(

或單位名稱

)

、

身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委託人姓名

(

或單位名稱

)

等事

項。

2)

通訊開會

在通訊開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第

二個工作日統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

6

、決議形成的條件和方式

（

1

）基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

（

2

）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1)

一般決議，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上（不含二分

之一）通過；除下列

2

）所規定的須以特別決議通過

事項以外的其他事項均以一般決議的方

式通過。

2)

特別決議，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分

之二）通過。轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金託管人、決定提前終止基金合

同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

（

3

）基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

（

4

）採取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。表決

意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代

表的基金份額總數。

（

5

）基金份額持有人大會的各項提案或

同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐

項表決。

（

6

）未經公告的事項不得表決。

7

、決議程序

（

1

）現場開會

1)

如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開

始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的

一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主

持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監票人。

2)

監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當

場公布計票結

果。

3)

如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果

後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重

新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

4)

計票過程應由公證機關予以公證。

（

2

）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權

代表（若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，並由公證機關

對其計票過程予以公證。

8

、生效與公告

基金份額持有人大會表決通過的事項，召

集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核

準或者備案，並予以公告。

基金份額持有人大會決定的事項自作出之日起五日內應報中國證監會或其他有權機構核

準或備案，在中國證監會依法核准或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人

大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金託管人有法律約束力。

基金份額持有人大會決議應在生效之日起五個工作日內在至少一種中國證監會指定的信

息披露媒介公告。

三、 基金合同解除和終止的事由、程序

1

、出現下列情況之一的，本基金合同經中國證監會批准後將終止：

有下列情況之一的，本基金經中國證監會批准後將終止：

（

1

）存續期內，本基金份額持有人數量連續

60

個工作日達不到

200

人，或連續

60

個工

作日本基金資產淨值低於

5000

萬元人民幣，基金管理人將宣布本基金終止；

（

2

）經基金份額持有人大會表決終止的；

（

3

）因重大違法、違規行為，本基金被中國證監會責令終止的；

（

4

）基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金管理人的職務，在六

個月內無其他適當的基金管理公司承受其原有權利及義務；

（

5

）基金託管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金託管人的職務，

在六

個月內無其他適當的託管機構承受其原有權利及義務；

（

6

）由投資方向變更引起的本基金合併、撤銷；

（

7

）中國證監會規定的其他情況。

2

、基金合同的終止

本基金終止後，須依法和本基金合同對基金進行清算。本基金合同於中國證監會批准基

金清算結果並予以公告之日終止。

四、 爭議解決方式

各方當事人因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，如經友好協商未能解決

的，應向基金託管人註冊地有管轄權的人民法院起訴。

五、 基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

本基金合同存放在基金管理人和基金託管人的住所，投資人可免費查閱；

也可按工本費

購買本基金合同印製件或複印件；基金合同可印製成冊並對外公開散發或供投資人在有關場

所查閱，但如涉及爭議事項需協商、仲裁或訴訟的，基金合同條款及內容應以基金合同正本

為準。

第二十二部分 基金託管協議的內容摘要

一、 託管協議當事人

1

、基金管理人

名稱：廣發基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

-

49848

（集中辦公區）

法定代表人：孫樹明

成立日期：

2003

年

8

月

5

日

註冊資本：

1.2688

億元人民幣

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基字

[2003]91

號

經營範圍：發起設立基金；基金管理業務及中國證監會批准的其它業務

組織形式：有限責任公司

存續期間：持續經營

2

、基金託管人

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

住所：上海市中山東一路

12

號

法定代表人：高國富

行長：劉信義

成立日期：

1992

年

10

月

19

日

基金託管業務批准文號：中國證監會證監基金字

[2003]105

號

組織形式：股份有限公司

註冊資本：

293.52

億元人民幣

存續期間：持續經營

二、 基金託管人與基金管理人之間的業務監督與核查

1

、基金託管人對基金管理人的業務監督、核查

（

1

）基金託管人根據《基金法》、基金合同、本協議和有關基金法規的規定，基金託管

人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產淨值的計算、

基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金份額申購資金的到帳和贖回資金的劃

付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。其中對基金的投資比例監督和

核查自基金合同生效之後

6

個月開始。

（

2

）基金託管人發現基金管理人的行為違反《基金法》、基金合同、本協議或有關基金

法規規定的行為，應當拒絕執行

,

應及時

以書面形式通知基金管理人，基金託管人並及時向國

務院證券監督管理機構報告。基金管理人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金託管人

發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在限期內，基金託管

人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違

規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。

（

3

）基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會；同時，通知

基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。

2

、基金管理人對基金託管人的業務監督、核查

（

1

）根據《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定，基金管理人對基金託管人及

時執行基金管理人合法合規的投資指令、妥善保管基金的全部資產、按時將贖回資金和分紅

收益劃入專用清算帳戶、對基金資產實行分帳管理、擅自動用基金資產等行為進行監督和核

查。

（

2

）基金管理人發現基金託管人的行為違反《基金法》、基金合同、本協議或有關基金

法規的規定，應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核

對並以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及

時改正。在限期內，基金管理人

有權隨時對通知事項進行複查，督促基金託管人改正。基金

託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。

（

3

）基金管理人發現基金託管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基

金託管人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。

3

、基金託管人與基金管理人在業務監督、核查中的配合、協助

基金管理人和基金託管人有義務配合和協助對方依照本協議對基金業務執行監督、核查。

基金管理人或基金託管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或採取

拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經監督方提出警告仍不改正的，監督

方應報告中國證監會。

三、 基金財產保管

1

、基金財產保管的原則

（

1

）基金託管人應按本協議約定的範圍安全地保管基金的全部資產。

（

2

）基金資產應獨立於基金管理人、基金託管人的資產。本基金資產與基金託管人的其

他資產或其他業務以及其他基金的資產實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之

間在名冊登記、

帳戶設置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立。

（

3

）對於因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日

期並通知託管人，到帳日基金資產沒有到達託管人處的，託管人應及時通知基金管理人採取

措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

（

4

）基金託管人應當設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；建立健全內部風險監控制度，

對負責基金資產託管的部門和人員的行為進行事先控制和事

後監督，防範和減少風險。

（

5

）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管

基金資產。

2

、基金設立募集期間及募集資金的驗資

（

1

）基金設立募集期滿十日內，由基金管理人聘請法定驗資機構（具有從事證券相關業

務資格的會計師事務所）進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的

2

名或

2

名以上中國註冊會計師籤字方為有效。

（

2

）基金管理人應將屬於本基金基金資產的全部資金劃入基金銀行存款帳戶中，並確保

劃入的資金與驗資金額相一致。

（

3

）基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監會報備予以書面確認；獲中國證

監會書面確認後，基金合同生效。若基金因未達到規定的募集額度或其他原因不能生效，按

規定辦理退款事宜。

3

、基金銀行帳戶的開立和管理

（

1

）經基金管理人與基金託管人協商一致後，由基金託管人以基金託管人的名義在其營

業機構開立基金的銀行帳戶，並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。基金的銀行

預留印鑑由基金託管人保管和使用。

（

2

）基金銀行帳戶的開立和使用，限於滿足開展基金業務的需要。基金託管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀

行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業

務以外的活動。

（

3

）基金銀行帳戶的開立和管理應符合《銀行帳戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國

人民銀行利率管理的有關規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及中

國人民銀行、

中國銀行

業監督管理委員會（以下簡稱中國銀監會）的其他規定。

4

、基金證券帳戶的開立和管理

（

1

）基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

託管人與基金聯名的證券帳戶，用於基金證券投資的交割和存管。基金託管人代表基金以本

基金和基金託管人聯名的方式辦

理證券帳戶的開立事宜，並對證券帳戶業務發生情況根據中

央證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司發送數據進行如實記錄。基金管理人

予以配合提供相關開戶資料。

（

2

）基金證券帳戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金

管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶

進行本基金業務以外的活動。

（

3

）基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金託管人負責，管理和運用由基金管

理人負責。

5

、國債託管專戶的開設和管理

（

1

）基金合同生效後，由基金管理人負責代理基金

向中國證監會和中國人民銀行申請進

入全國銀行間同業拆借市場進行交易。

（

2

）基金託管人以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管與結算帳

戶，並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。

（

3

）基金管理人和基金託管人同時代表基金籤訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，

正本由託管人保管，管理人保存副本。

6

、清算備付金帳戶的開立和管理

（

1

）基金託管人應根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規定，負責辦理本基金資

金清算的相關工作，基金管理人應予積極協助。

（

2

）清算備付金帳戶

按規定開立、管理和使用。

7

、其他帳戶的開立和管理

（

1

）因業務發展而需要開立的其他帳戶，可以根據基金合同或有關法律法規的規定，經

基金管理人和基金託管人協商一致後開立。新帳戶按有關規則使用並管理。基金管理人予以

配合提供相關開戶資料。

（

2

）法律、法規等有關規定對相關帳戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

8

、證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金託管人保管原件。

9

、基金資產投資的有關實物證券的保管

實物證券由基金託管人存放於託管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結算有限責任

公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

/

深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。

保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金託管人根據基金管理人的指令

辦理。託管人對託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按證監會及其它

有權機關的規定執行。

10

、與基金資產有關的重大合同的保管

（

1

）由基金管理人代表本基金籤署與基金投資有關的合同並及時通知基金託管人。與基

金資產有關的重大合同的原件，除本協議另有規定外，由基金託

管人保管。保管期限按照國

家有關規定執行。由於合同產生的問題，由合同籤署方負責處理。

（

2

）與基金資產有關的重大合同，根據基金運作管理的需要由基金託管人以基金的名義

籤署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達籤署指令，合同原件由基金託管人保管，但

基金託管人應將該合同原件的複印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公

章，則基金管理人至少應保留一份合同原件。

（

3

）因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經基金託管人同意的情況下，用於

抵質押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金管理人

負責，基金

託管人予以免責。

（

4

）因基金託管人將自己保管的本基金重大合同在未經管理人同意的情況下，用於抵

質押、擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金託管人負責，基金管

理人予以免責。

四、 基金資產估值、基金資產淨值計算與覆核

（一）基金資產估值

1

、估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，經基金資產估值後確定的基

金份額淨值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

2

、估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披

露基金淨值的非營業日。

3

、估值對象

本基金依法持有的各類有價證券。

4

、估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後，將估值結果加蓋業務公章以

書面形式加密傳真至基金託管人，基金託管人按法律法規、本合同規定的估值方法、時間、

程序進行覆核，覆核無誤後在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章傳真回給基金

管理人；月末、年中和年末的估值覆核與基金會計帳目的核對同時進行。

5

、估值方法

本基金按以下方式進行估值：

(1)

已在證券交易所上市的有價證券的估值。

A

、交易所上市的活躍的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；

估值日無交易且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的，以最近交易日的市價（收盤價）

估值；如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大

變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

B

、交易所上市的不活躍的有價證券（包括資產支持證券等），採用估值技術確定公允價

值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

C

、交易所上市實行淨價交易的債券按估值日收盤價估

值，估值日沒有交易的，且最近交

易日後經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發

生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確

定公允價格。

D

、交易所上市未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收

利息得到的淨價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值。如最

近交易日後經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大

變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格。

（

2

）處於未上市期間的有價證券的估值。

A

、送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市

價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

B

、首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

C

、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市的同一

股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關

規定

確定公允價值。

D

、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高於配股

價，按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價，則估值為零。

（

3

）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，採用估值技術確

定公允價值。

（

4

）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

（

5

）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。如經相關各方在平等

基礎上充分討論後，仍無

法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值的計算結果對

外予以公布。

（

6

）如有新增事項，按國家最新規定估值。

（二）基金資產淨值的計算與覆核

1

、基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的餘額。基金份額資產淨值是指計算日基金

資產淨值除以計算日發行在外的基金份額總數計算得到的每基金份額資產的價值。

每工作日計算基金資產淨值及單位資產淨值，並按規定公告。

2

、覆核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值後，將資產淨值結果發送給基金託管人，基金

託管人按基金合同規定的方法、時間、程序進行覆核

；經基金託管人覆核無誤後，蓋章並以

加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。

如果基金託管人的覆核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協商未能達成

一致，基金管理人有權按照其對基金資產淨值的計算結果對外予以公布，基金託管人有權將

相關情況報中國證監會備案。

基金管理人單方面對外公告基金資產淨值計算結果應在公告上標明未經基金託管人覆核。

因基金管理人單方面對外公布的基金資產淨值計算結果或公告的計算結果與基金託管人覆核

結果不一致而造成的損失，包括因該計算結果而涉及到基金資產和基金份額持有人利益，

由

基金管理人承擔，基金託管人不承擔賠償責任。

3

、基金份額資產淨值的確認及錯誤的處理方式

基金份額淨值的計算保留到小數點後

4

位，小數點後第

5

位四捨五入。當估值錯誤發生

時，基金管理人應當立即糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤偏差達到基

金份額淨值的

0.25%

時，基金管理人應當通報基金託管人，並報中國證監會備案；當錯誤偏

差達到基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應通報基金託管人，按基金合同的規定進行公告

並報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金

管理人對不應由

其承擔的責任，有權向過錯人追償。

關於差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：

（

1

）差錯類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、註冊與過戶登記人、代理銷售

機構、投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於

該差錯遭受損失的當事人（「受損方」）按下述「差錯處理原則」給予賠償承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系

統故障差錯、下達指令差錯等；對於因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法

預見、無法避免、無法

抗拒的，則屬不可抗力，按照下述規定執行。

由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗

力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人

仍應負有返還不當得利的義務。

（

2

）差錯處理原則

A

、差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更

正，因更正差錯發生的費用

由差錯責任方承擔；由於差錯責任方未及時更正已產生的差錯，

給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，並且有協助義務的當

事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的

情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。

B

、差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅對

差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

C

、因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對

差錯負責，如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不

全部返還不當得利造成其他當事人的

利益損失（「受損方」），則差錯責任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍內

對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將

此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得

利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

D

、差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

E

、差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金託管

人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基

金託管人過錯造成基金資產損失時，基金管

理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資產

的損失，並拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

F

、如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，並且依據法律、行政法規、《基

金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，

則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，並有權要求其賠償或補償由此發生的費用

和遭受的損失。

G

、按法律法規規定的其他原則處理差錯。

（

3

）差錯處理程序

差錯被發現後，有關的

當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

A

、查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，並根據差錯發生的原因確定差錯的責任方；

B

、根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

C

、根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

D

、根據差錯處理的方法，需要修改基金註冊登記人的交易數據的，由基金註冊登記人進

行更正，並就差錯的更正向有關當事人進行確認；

E

、基金管理人及基金託管人基金份額淨值計算錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%

時，

基金管理人應當通報基金託管人，並報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應通報基金託管人，按基金合同的規定進行公告並報中國證監會備案。

（三）暫停估值的情形

1

、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2

、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時；

3

、當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商一致的，基金管理人應當暫

停估值；

4

、中國證監會

認定的其他情形。

（四）特殊情形的處理

1

、基金管理人按估值方法的第（

5

）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估值

錯誤處理；

2

、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由於其他不可抗力原因，基金

管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤

的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管

理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

（五）基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1

、基金帳冊的建立

基金管理人和基金託管

人在基金合同生效後，應按照相關各方約定的同一記帳方法和會

計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套帳冊，對相關各方各自的帳冊定期

進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金

管理人的處理方法為準。

2

、憑證保管及核對

證券交易憑證由基金託管人和基金管理人分別保管並據此建帳。基金管理人按日編制基

金估值表，與基金託管人核對，從而核對證券交易帳目。

基金託管人辦理基金的資金收付、證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金託管人保管原

件並記帳。

基金管理人與基金託管人對基金帳冊每月核對一次。經對帳發現雙方的帳目存在不符的，

基金管理人和基金託管人應及時查明原因並糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核

對不符，暫時無法查找到錯帳的原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的，以基金管理人

的帳冊為準。

（六）基金財務報表與報告的編制和覆核

1

、財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人和基金託管人按規定分別獨立編制。

2

、報表覆核

基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後，進行獨立的覆核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，

直至雙方數據完全一致。核對無誤後，在

核對過的基金財務報表上加蓋基金託管人和基金管理人公章，各留存一份。

3

、報表的編制與覆核時間安排

月度報表的編制，應於每月結束後

5

個工作日內完成；基金合同生效後，基金招募說明

書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書並登載在

指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終

止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。。基金管理人在每個季度結束之日起

15

個

工作日內完成季度報告編制並公告；在會計年度半年結束後

2

個

月內完成半年報告編制並公

告；在會計年度結束後

3

個月內完成年度報告編制並公告。

基金管理人應在報告內容截止日後的

3

個工作日內完成月度報表編制，加蓋公章後，以

加密傳真方式將有關報表提供基金託管人覆核；基金託管人應在

2

個工作日內完成覆核，並

將覆核結果書面通知基金管理人。基金管理人應在中期報告內容截至日的

30

日內完成報告的

編制，將有關報告提供基金託管人覆核，基金託管人在收到後

20

日內完成覆核，並將覆核結

果書面通知基金管理人。基金管理人應在年度報告內容截止日的

50

日內完成報告的編制，將

有關報告提供基金託管人覆核，基

金託管人在收到後

30

日內完成覆核，並將覆核結果書面通

知基金管理人。基金託管人在覆核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金

託管人應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。核對無誤後，基金託管人在

基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能於

應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公

告並由其對所發布的報表負責，基金託管人有權就相關情況報證監會備案。

五、 基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由註冊登記人和基金託

管人保管。基金管理人在每年初的

5

個工作

日內將上一年末的基金份額持有人名冊以光碟形式交由基金託管人保存。持有人名冊應該包

括但不限於基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機構，持有人證件類型，證件號碼，基金

帳號、聯繫地址、聯繫電話等。基金託管人僅負責保存基金管理人交來的上述基金份持有人

名冊，但不對過戶與註冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負責。

如果國家的法律法規對基金份額持有人名冊的保管另有規定的，從其規定。

六、 爭議處理

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能

解

決的，應向基金託管人註冊地有管轄權的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

七、 託管協議的修改與終止

1

、本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改後的新協議，其內容不得

與基金合同的規定有任何衝突。修改後的新協議向中國證監會辦理完必要的核准或備案手續

後生效。

2

、發生以下情況，本託管協議終止：

（

1

）基金或基金合同終止；

（

2

）因基金託管人解散、依法

被撤銷、破產或其他事由造成基金託管人職責終止；

（

3

）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產或其他事由造成基金管理人職責終止；

（

4

）發生《基金法》或其他法律法規規定的終止事項。

第二十三部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人

的需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下：

一、 持有人交易記錄查詢及郵寄服務

1

、基金交易確認服務

場外的基金投資人每次交易結束後（

T

日），本基金銷售網點將於

T

＋

2

日開始為投資人

提供該筆交易成交確認單的查詢服務。場外基金投資人也可以在

T

＋

2

日通過本基金管理人客

戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構應根據在直銷機構進行交易的投資者的

要求列印成交確認單。基金銷售代理人應根據在代銷網點進行交易的投資者的要求進行成交

確認。

2

、對帳單服務

基金份額持有人可通過以下方式查閱對帳單：

1

）基金份額持有人可登陸本基金管理人的網站帳戶自動查詢系統查閱對帳單。

2

）基金份額持有人可通過網站、電話等方式向本基金管理人定製電子形式的定期對帳單。

定期對帳單分為季度對帳單及年度對帳單。

本基金管理人在每季度結束後向本季度有交易並

定製季度對帳單服務的投資者提供季度對帳單；每年結束後向所有本年度末持有基金份額並

定製年度對帳單服務的投資者提供年度對帳單。

3

、基金份額持有人交易記錄查詢服務

本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心

(

包括電話呼叫中心和網站帳戶自

動查詢系統

)

和本基金管理人的銷售網點查詢歷史交易記錄。

二、 信息定製服務

基金份額持有人在申請開立本公司基金帳戶時如預留電子郵件地址，可訂製電子郵件服

務，內容包括交易確認及相關基金資訊信息等；如預留手機號碼，可訂製手機簡訊服務，內

容包括

基金淨值播報、交易確認等。已開立本公司基金帳戶未預留相關資料的基金份額持有

人可到銷售網點或通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網站帳戶自動查詢

系統）辦理資料變更。

三、 信息查詢

基金管理人為每個場外基金帳戶提供一個基金帳戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基

金帳號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（

Call Center

）查詢客戶基金帳戶信息；同

時可以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網站查詢基金申

購與贖回的交易情況、帳戶餘額、基金產品信息。

四、 投訴受理

基金份額持有人可以

通過基金管理人提供的網站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。基金份額持有人還

可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。

五、 服務聯繫方式

1

、客戶服務中心

電話呼叫中心（

Call Center

）：

95105828

（免長途費）或

020

-

83936999

，該電話可轉人

工服務。

傳真：

020

-

34281105

2

、網際網路站

公司網址：

http://www.gffunds.com.cn

電子信箱：

[e-mail]

第二十四部分 其他應披露的事項

公告事項

披露日期

廣發基金管理有限公司關於旗下基金

2020

年第

3

季度報告

提示性公告

2020

-

10

-

28

廣發基金管理有限公司關於旗下基金基金產品資料概要的

提示性公告

2020

-

08

-

28

廣發基金管理有限公司關於旗下基金

2020

年中期報告提

示性公告

2020

-

08

-

27

關於廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）恢復投資

者大額申購（含轉換轉入、定期定額和不定額投資）業務

的公告

2020

-

07

-

21

廣發基金管理有限公司關於旗下基金

2020

年第

2

季度報告

提示性公告

2020

-

07

-

20

廣發基金管理有限公司關於旗下基金

2020

年第

1

季度報告

提示性公告

2020

-

04

-

21

廣發基金管理有限公司旗下基金

2019

年年度報告提示性

公告

2020

-

03

-

27

關於廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

(LOF)

新增

C

類基

金份額並相應修改基金合同的公告

2020

-

03

-

18

關於廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）調整大額

申購業務限額的公告

2020

-

03

-

14

關於廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）調整大額

申購業務限額的公告

2020

-

02

-

27

關於廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）暫停大額

申購業務的公告

2020

-

02

-

21

關於增加江南農商行為廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

2020

-

02

-

07

（

LOF

）銷售機構的公告

關於旗下基金投資

中興通訊

（

000063

）非公開發行股票的

公告

2020

-

02

-

05

關於增加微眾銀行為廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

（

LOF

）銷售機構的公告

2020

-

01

-

23

廣發基金管理有限公司關於旗下基金

2019

年第

4

季度報告

提示性公告

2020

-

01

-

17

關於增加中郵證券為旗下部分基金銷售機構的公告

2020

-

01

-

16

關於增加騰安基金為廣發

小盤成長

混合型證券投資基金

（

LOF

）銷售機構的公告

2019

-

12

-

30

根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修改旗

下

45

只公募基金基金合同及託管協議並更新招募說明書

及摘要的公告

2019

-

12

-

28

第二十五部分 招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布後，基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信息置備於

公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、複製。

第二十六部分 備查文件

（一）備查文件目錄

:

1

、中國證監會批准廣發

小盤成長

股票型證券投資基金募集的文件；

2

、《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）基金合同》；

3

、《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）託管協議》；

4

、《廣發

小盤成長

混合型證券投資基金（

LOF

）登記結算服務協議》；

5

、《上海浦東發展銀行證券交易資金結算協議》；

6

、《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》；

7

、法律意見書；

8

、基金管理人業務資格批件、營業執照

9

、基金託管人業務資格批件和營業執照。

（二）存放地點：基金管理人、基金託管人處

（三）查閱方式：投資者可在營業時間內免費查閱。

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