證券代碼：600009 證券簡稱：上海機場 編號：臨2020-035
上海國際機場股份有限公司
關於投資首期機場航空產業發展
股權投資基金暨關聯交易的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
「集團公司」 指 上海機場（集團）有限公司
「公司」 指 上海國際機場股份有限公司
「投資公司」 指 上海機場投資有限公司
「泓宇投資」 指 上海機場泓宇投資管理有限公司
「GP」 指 普通合伙人
「LP」 指 有限合伙人
「首期產業基金」 指 首期機場航空產業發展股權投資基金（暫定名，以工商註冊為準）
重要內容提示：
●投資標的：首期產業基金
●交易概述：公司決定以自有資金出資2億元與相關意向合作方發起設立首期產業基金，並作為首期產業基金的LP。
●風險提示：公司以認繳的出資額為限對基金債務承擔責任。實施投資項目存在的不確定性因素包括宏觀經濟風險、基金募集風險、投資回報風險等。
●本次投資屬於關聯交易，不屬於重大資產重組事項，無需經過公司股東大會批准。
一、對外投資概述
（一）基本情況
公司決定以自有資金出資2億元與泓宇投資、投資公司等意向合作方共同發起設立首期產業基金，GP及基金管理人為泓宇投資。
（二）董事會審議情況
2020年12月21日，公司第八屆董事會第十三次會議審議通過了《關於投資設立首期機場航空產業發展股權投資基金的議案》，同意公司此項投資。公司全體獨立董事認為該議案未損害中小投資者利益，同意提交本次會議審議並同意該事項。
投資公司系公司控股股東集團公司全資子公司，以上事項屬於關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
本次投資在董事會審批權限範圍內，鑑於公司與投資公司均以現金出資，且按照出資金額確定各方在首期產業基金中的份額，根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定豁免提交股東大會審議。
二、意向合作方基本情況
（一）投資公司（LP）
公司類型：有限責任公司
法定代表人：莘澍鈞
成立日期：2018年8月16日
註冊資本：200,000萬元
註冊地：中國上海
經營範圍：投資管理，實業投資，企業管理，資產管理，商務信息諮詢，投資諮詢，財務諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動。）
集團公司持有投資公司100%股份，該關聯人符合《上海證券交易所股票上市規則》第10.1.3條第（二）項規定的關聯關係情形。
投資公司2019年末總資產為10.26億元，淨資產為10.21億元，2019年1-12月營業總收入為0.02億元，淨利潤為0.20億元。
至本次關聯交易止，除日常關聯交易外，公司2020年現金出資380萬元與投資公司共同投資設立泓宇投資，且按照出資金額確定各方在所設立公司的股權比例，根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定豁免提交股東大會審議。
（二）泓宇投資（GP及基金管理人）
公司類型：其他有限責任公司
註冊地：中國上海
成立日期：2020年9月16日
法定代表人：汪柱雄
經營範圍：一般項目：資產管理，投資管理，創業投資。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
註冊資本：2,000萬元
序號 股東名稱 出資金額（萬元） 出資比例
1 投資公司 600 30%
2 公司 380 19%
3 中金浦成投資有限公司 360 18%
4 上海培合德圓諮詢管理合夥企業（有限合夥） 360 18%
5 上海國方母基金股權投資管理有限公司 300 15%
合計 2,000 100%
泓宇投資已經完成了私募基金管理人登記手續，業務類型為私募股權、創業投資基金管理人。
主要管理人員：團隊成員包括汪柱雄、錢亞鋒等。
管理模式：泓宇投資設股東會、董事會、總經理，不設監事會，設監事。下設投資管理部、風控管理部、運營管理部以及綜合管理部等職能部門。
主要投資領域：資產管理，投資管理，創業投資等。
泓宇投資為2020年9月新設立的私募基金管理機構，暫無正在管理或曾經管理的基金業績，亦無相關管理基金投資項目的退出業績。泓宇投資已安排汪柱雄先生為首期產業基金的關鍵人士並在合夥協
議中設置了相應的關鍵人士制度，該等制度能夠在一定程度上保證汪
柱雄先生穩定服務於首期產業基金。同時，泓宇投資已經為首期產業
基金組建了管理團隊，且該等基金管理團隊滿足私募股權投資基金的
相關要求，目前已經取得基金業協會的備案登記。
投資公司對泓宇投資具有控制權，該關聯人符合《上海證券交易所股票上市規則》第10.1.3條第（二）項規定的關聯關係情形。泓宇投資未直接或間接持有公司股份，不擬增持公司股份；與公司不存在相關利益安排，與第三方不存在其他影響公司利益的安排。
三、投資基金的基本情況
（一）基金名稱：首期機場航空產業發展股權投資基金（暫定名，以工商註冊為準）
（二）基金規模：約10億元
（三）投資人
截至公告日，首期產業基金合夥協議尚未正式籤署，公司與投資公司將各出資2億元，其他意向投資人合計投資6億元（具體出資份額以最終籤訂的合夥協議為準）。
（四）存續期限
截至公告日，首期產業基金尚未成立。首期產業基金的存續期限暫定為7年，其中3年投資期，3年退出期，根據投資情況需求，退出期可延長1年。
（五）基金的管理模式
1.管理及決策機制
首期產業基金決策管理體系由投資決策委員會、諮詢委員會和顧問委員會共同組成。投資決策委員會是項目投資和退出的主要決策機構，諮詢委員會由基金投資人委派代表組成，顧問委員會為基金長期發展提供資源支持並提出建設性意見。
2.各投資人的合作地位和主要權利義務
公司與投資公司等意向合作方為首期產業基金的LP，以認繳的出資額為限對基金債務承擔責任。LP不執行合夥事務，亦不得對外代表基金，僅針對合夥協議（目前尚未籤署）中約定的、需經全體合伙人一致同意方可執行的事項享有一票否決權。
GP為首期產業基金的執行事務合伙人。執行事務合伙人對外代表本合夥企業，並執行合夥事務。
3.管理費或業績報酬及利潤分配安排
基金首次交割後，年度管理費依據各LP的認繳金額為計算基數，其中，投資期每年按照認繳金額的2%收取，退出期每年按照在管金額的1.5%收取，延長期不收取管理費。管理費每半年收取一次。
收益分配順序為：
（1）出資合伙人收回資本和費用；
（2）支付LP優先回報，直至累計分配金額實現8%（年單利）的門檻收益；
（3）普通合伙人追趕收益，直至普通合伙人取得的收益達到有限合伙人取得的門檻收益以及普通合伙人追趕收益之和的20%；
（4）超額收益：以上分配之後的餘額，80%歸於LP，20%歸於GP。
具體分配規則以合夥協議約定為準。
（六）基金投資模式
1.主要投資領域
首期產業基金將主要投資於以「四型機場」為核心的賦能產業領域的成長期企業和成熟期企業。
2.投資項目和計劃
注重與機場主業緊密相關，進行雙向賦能和產業培育，相關儲備項目能夠廣泛應用於機場安全、運行、服務、管理等方面的諸多場景，有助於提升樞紐運營能級；同時機場業務需求的及時反饋和市場示範效應，將有助於備投企業開發更具前瞻性、適用性的技術和產品，更快複製和拓展到整個行業乃至社會，提升創新發展的潛力和價值。
3.盈利模式
基金對優質公司進行投資，依靠被投企業的業績成長、一級市場與二級市場的估值差異，實現盈利。
4.退出機制
首期產業基金的投資策略為結合新經濟發展趨勢，通過投資於具有成長潛力的企業獲得增值，並在條件具備時選擇合適方式退出。
四、對公司的影響
（一）抓住市場機遇期，搭建自貿區新片區發展平臺
根據規劃，浦東機場南側區域將定位打造世界級航空城的核心區域，形成具有全球影響力的航運資源配置平臺，國家級臨空產業集聚示範區。上海機場將積極響應中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區管理委員會以金融為先導促進產業發展的戰略，抓住民用航空產業新的發展機遇。
（二）創新體制機制，深化國資綜合試驗改革
未來機場主業發展需要新型非航業務協同發展，需要新技術、新模式、新業態予以支撐，並吸引更優秀的人才加入。上海機場將以市場化、專業化、國際化、法治化為導向，緊密圍繞自身主業，探索體制機制創新，實現新時期高質量發展。
（三）增強投資孵化功能，培育發展新型業務板塊
股權投資基金行業經市場洗禮後出現分化，聚焦產業化、專業化特徵明顯。受益國家產業轉型升級發展以及科創板和註冊制等資本市場利好政策的推出等，產業股權投資基金具有良好市場機遇。擬設立的股權投資基金完全聚焦機場主業的發展和需求，在資金募集和項目投資、退出方面具有獨特的優勢，有助於公司發展新型非航業務板塊，拉長產業鏈，提升服務能級。
（四）抓住「四型機場」先發優勢，強化機場功能保障
新時代民航高質量發展要求加快推進以「平安機場、綠色機場、智慧機場、人文機場」為核心的「四型機場」建設，其中，智慧機場是推進「四型機場」建設的關鍵支撐和實施路徑。相關投資將有望提升公司在網絡安全、自助服務、商業智能、移動應用等方面的運行水平和競爭優勢。
本次投資短期內對公司財務狀況、經營成果不構成重大影響，並將對公司長遠發展產生積極影響。
五、風險提示
（一）實施投資項目存在的不確定性因素
1.首期產業基金是以航空產業及具有協同效應的領域為主要投資方向。如果宏觀經濟產生較大的波動或航空產業產生較大的行業風險，可能會導致基金投資項目在發展速度、企業運營、經營指標、外部發展空間等諸多方面受到波及，進而會對投資成效造成較大的負面影響。
2.首期產業基金擬募集規模為10億元，除公司及投資公司外，其他社會投資主體均為意向投資人，尚未籤訂合夥協議，若最終意向合伙人未能達成一致，本基金設立存在募集失敗的風險。
3.由於基金收益回報與宏觀經濟、行業發展、投資項目選擇、投資估值、投後管理與賦能、退出渠道建立等因素緊密相關；同時基金的管理和運營質量對基金收益有較大的影響，因此產業基金存在投資回報風險和不確定性。
（二）風險控制機制
首期產業基金將從產業交叉驗證、管理機制設計、行業監管落實、信息系統搭建等方面著手，積極應對挑戰，實現對投資風險的有效管控。
公司將根據上述事項重要進展情況，按照《上海證券交易所上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業務指引》及其他相關法律法規的要求，及時履行信息披露義務。
特此公告。
上海國際機場股份有限公司
董 事 會
二〇二〇年十二月二十二日
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