來源：新浪財經
近年來，隨著上海期貨交易所（含上海國際能源交易中心，以下簡稱上期所）交易品種廣度和深度地提升，越來越多的法人企業進入期貨市場參與風險管理。今年以來，國際形勢複雜多變，影響市場運行的不確定性因素較多，大宗商品市場價格波動較大，實體企業運用期貨進行風險管理的需求增加。為幫助法人企業更好地了解和參與期貨市場，服務實體經濟，上期所編制了《上海期貨交易所合規交易使用手冊（法人篇）》（以下簡稱《合規手冊》），梳理了法人單位客戶（包括一般單位客戶和特殊單位客戶）進入期貨市場所面臨的合規要求及風險點，同時對近年來查處的期貨市場違法違規典型案例進行解讀。
據了解，《合規手冊》主要分帳戶管理篇、日常交易篇和交割篇。帳戶管理篇，主要包括帳戶的開立、反洗錢、交易者適當性、程序化和實控帳戶報備等內容。日常交易篇，包括期貨交易基本制度、穿透式監管和日常交易注意事項等內容。交割篇，涉及交割程序、期轉現、交割資質和交割違約等內容。
上期所就《合規手冊》徵求了全體期貨公司和部分法人單位客戶的意見和建議，會員單位和法人客戶均認為，《合規手冊》篇幅結構清晰、內容全面詳實，從多角度提示法人合法合規參與期貨交易，有助於加深法人對交易所規則的理解和認識，具有較強的實用性和參考性。
上期所相關負責人表示，《合規手冊》主要是從交易所監管者角度去歸納梳理法人在日常運行出現的風險點，幫助廣大實體企業，對照日常運行中的交易環節，總結出可能出現的風險點並加以有效防範。上期所將始終秉持「公開、公平、公正」原則，切實履行一線監管職責，嚴厲打擊各種類型的違法違規行為，維護良好市場交易環境。同時，也將繼續緊跟市場創新步伐，積極聽取市場各方意見和建議，共同促進期貨行業合規文化建設。
《合規交易使用手冊（法人篇）》下載連結：http://www.shfe.com.cn/bourseService/supervise/brochure/911337961.html