[年報]金剛玻璃:2011年年度報告

2021-01-21 中國財經信息網
[年報]金剛玻璃：2011年年度報告

時間：2012年04月20日 02:16:47&nbsp中財網

廣東金剛玻璃科技股份有限公司

GUANGDONG GOLDEN GLASS TECHNOLOGIES LIMITED

（廣東省汕頭市大學路疊金工業區）

2011年年度報告

披露日期：二〇一二年四月二十日

重 要 提 示

1、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資

料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確

性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文

同時刊載於證監會指定網站。為全面了解本公司生產經營狀況和財務成果及公司

的未來發展規劃，投資者應到指定網站仔細閱讀年度報告全文。

2、無董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告的真實性、準確性和完整

性無法保證或存在異議。

3、公司全體董事均已出席了本次審議年度報告的董事會。

4、深圳市鵬城會計師事務所有限公司為本公司2011年度財務報告出具了標

準無保留意見的審計報告。

5、公司負責人莊大建先生、主管會計工作負責人陳純桂先生及會計機構負

責人(會計主管人員)張金水先生聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

目 錄

第一節 公司基本情況簡介..............................1

第二節 會計數據和業務數據摘要........................4

第三節 董事會報告....................................7

第四節 重要事項.....................................47

第五節 股本變動及股東情況...........................63

第六節 董事、監事、高級管理人員和員工情況..........67

第七節 公司治理結構.................................73

第八節 監事會報告...................................90

第九節 財務報告....................................94

第十節 備查文件目錄................................179

第一節 公司基本情況簡介

一、公司基本情況

中文名稱

廣東金剛玻璃科技股份有限公司

中文簡稱

金剛玻璃

英文名稱

GUANGDONG GOLDEN GLASS TECHNOLOGIES LIMITED

英文簡稱

GOLDEN GLASS

法定代表人

莊大建

註冊地址

廣東省汕頭市大學路疊金工業區

辦公地址

廣東省汕頭市大學路疊金工業區

郵政編碼

515063

公司網址

http://www.golden-glass.cn

電子信箱

wangx@golden-glass.cn

二、公司聯繫人及聯繫方式

職 務

董事會秘書

證券事務代表

姓 名

王荀

林臻

聯繫地址

廣東省汕頭市大學路疊金工業區

電 話

0754-82514288

傳 真

0754-82535211

電子信箱

wangx@golden-glass.cn

linz@golden-glass.cn

三、信息披露

信息披露報紙：《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》

登載年報的證監會指定網站：巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn

年度報告備置地點：公司董事會秘書辦公室

四、公司股票上市情況

公司股票上市交易所：深圳證券交易所

公司證券簡稱：金剛玻璃

公司證券代碼：300093

五、其他有關資料

公司最新註冊登記日期：2012年1月9日

公司最新註冊登記地點：廣東省工商行政管理局

企業法人營業執照註冊號：440000400008291

稅務登記號碼：44050961755189X

組織機構代碼：61755189-X

公司聘請的會計師事務所名稱：深圳市鵬城會計師事務所有限公司

公司聘請的會計師事務所辦公地址：深圳市福田區濱河大道5022號聯合廣場

A座601

六、公司上市以來歷史沿革

（一）2010年6月經中國證券監督管理委員會「證監許可【2010】832號」

文核准，公司首次公開發行人民幣普通股3,000萬股，並於2010年7月8日在

深交所創業板上市交易，此次發行後註冊資本由人民幣9,000萬元增至人民幣

12,000萬元。公司於2010年9月15日完成註冊資本工商變更登記手續，並取

得由廣東省工商行政管理局換發的《企業法人營業執照》。

（二）2011年5月10日公司2010年度股東大會審議通過了《關於2010年

度利潤分配的預案》，公司以2010年12月31日的總股本12,000萬股為基數，

以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增8股並派1元(含稅)現金紅

利，共計轉增股本9,600萬股。此次轉增後註冊資本由人民幣12,000萬元增至

人民幣21,600萬元。公司於2011年10月12日完成註冊資本工商變更登記手續，

並取得由廣東省工商行政管理局換發的《企業法人營業執照》。

（三）2011年11月12日公司2011年第三次臨時股東大會審議通過了《關

於變更公司經營範圍的議案》，並於2011年12月28日公司2011年第五次臨時

股東大會審議通過了《關於增加公司經營範圍的議案》。公司於2012年1月9

日完成經營範圍的工商變更登記手續，並取得廣東省工商行政管理局換發的《企

業法人營業執照》。

自上市以來，公司企業法人營業執照註冊號、稅務登記號碼、組織機構代碼

等均未發生變更。

第二節 會計數據和業務數據摘要

一、主要會計數據

2011年

2010年

本年比上年增減（％）

2009年

營業總收入（元）

348,751,114.18

295,441,133.18

18.04%

255,257,846.76

營業利潤（元）

45,630,316.77

48,000,060.04

-4.94%

48,743,371.15

利潤總額（元）

51,624,685.77

50,700,864.17

1.82%

48,996,318.58

歸屬於上市公司股東

的淨利潤（元）

44,473,465.12

43,708,950.42

1.75%

41,807,442.84

歸屬於上市公司股東

的扣除非經常性損益

的淨利潤（元）

39,442,141.12

41,413,266.91

-4.76%

41,592,437.52

經營活動產生的現金

流量淨額（元）

46,995,077.13

55,091,145.71

-14.70%

90,285,129.74

2011年末

2010年末

本年末比上年末增減

（％）

2009年末

資產總額（元）

1,052,186,526.56

981,418,289.00

7.21%

419,941,073.63

負債總額（元）

225,029,040.97

187,136,512.14

20.25%

135,026,981.82

歸屬於上市公司股東

的所有者權益（元）

827,157,485.59

794,281,776.86

4.14%

284,914,091.81

總股本（股）

216,000,000.00

120,000,000.00

80.00%

90,000,000.00

二、主要財務指標

2011年

2010年

本年比上年增減

（％）

2009年

基本每股收益（元/股）

0.21

0.24

-12.50%

0.26

稀釋每股收益（元/股）

0.21

0.24

-12.50%

0.26

扣除非經常性損益後的

基本每股收益（元/股）

0.18

0.22

-18.18%

0.26

加權平均淨資產收益率

（％）

5.49%

8.73%

-3.24%

15.44%

扣除非經常性損益後的

加權平均淨資產收益率

（％）

4.87%

8.27%

-3.40%

15.36%

每股經營活動產生的現

金流量淨額（元/股）

0.22

0.46

-52.17%

1.00

2011年末

2010年末

本年末比上年末增

減（％）

2009年末

歸屬於上市公司股東的

每股淨資產（元/股）

3.83

6.62

-42.15%

3.17

資產負債率（％）

21.39%

19.07%

2.32%

32.15%

註：表中所列財務指標均按照中國證監會規定的計算公式計算。加權平均淨資產

收益率、扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率和基本每股收益計算過程

如下：

（一） 加權平均淨資產收益率的計算過程

單位：元

項目

本期發生額

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

44,473,465.12

歸屬於公司普通股股東的淨利潤/2

22,236,732.56

歸屬於公司普通股股東的淨利潤/2+期初淨資產

816,518,509.42

本期新增淨資產

-12,000,000.00

報告期月份數

12

本期新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數

6

加權平均淨資產

810,518,509.42

加權平均淨資產收益率

5.49%

（二）扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率的計算過程

單位：元

項目

本期發生額

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

44,473,465.12

歸屬於公司普通股股東的非經常性損益

5,031,324.00

扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤

39,442,141.12

歸屬於公司普通股股東的淨利潤/2

22,236,732.56

歸屬於公司普通股股東的淨利潤/2+期初淨資產

816,518,509.42

本期新增淨資產

-12,000,000.00

報告期月份數

12

本期新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數

6

加權平均淨資產

810,518,509.42

扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率

4.86%

（三）基本每股收益計算過程

單位：元

項目

本期發生額

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

44,473,465.12

歸屬於公司普通股股東的非經常性損益

5,031,324.00

扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤

39,442,141.12

期初股份總數

120,000,000.00

當期增加股份數

96,000,000.00

報告期月份數

12

增加股份次月起至報告期期末的累計月數

-

發行在外的普通股加權平均數

216,000,000.00

歸屬於公司普通股股東的基本每股收益

0.21

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的基本

每股收益

0.18

（四）稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同

三、非經常性損益情況

單位：元

非經常性損益項目

2011年金額

附註（如適用）

2010年金額

2009年金額

非流動資產處置損益

10,804.13

-238,444.06

計入當期損益的政府補助，但與公司正

常經營業務密切相關，符合國家政策規

定、按照一定標準定額或定量持續享受

的政府補助除外

6,060,300.00

2,760,000.00

650,000.00

除上述各項之外的其他營業外收入和

支出

-65,931.00

-70,000.00

-158,608.51

所得稅影響額

-963,045.00

-405,120.62

-37,942.11

合計

5,031,324.00

-

2,295,683.51

215,005.32

第三節 董事會報告

一、公司經營情況

（一）報告期內公司經營情況的回顧

1、總體經營情況

2011年國內外經濟環境複雜多變，世界經濟復甦乏力，主要經濟體增速下

滑。歐債危機愈演愈烈，國際金融危機層次影響進一步顯現，加上國內通脹壓力

持續加大，導致國內貨幣緊縮政策持續，生產經營成本明顯增加，許多企業難以

為續。面對跌宕起伏的經濟環境，公司管理層緊密圍繞著2011年初既定的發展

戰略目標，貫徹執行年度經營計劃，不斷完善內控體系的建設，嚴格防範經營風

險，積極應對市場環境的不利影響。報告期內，公司實現營業收入34,875.11

萬元，同比增長18.04%；實現利潤總額5,162.47萬元，同比增長1.82%；實現

歸屬於上市公司股東的淨利潤4,447.35萬元，同比增長1.75%，保持了相對平

穩。

安防玻璃產業：2011年公司安防玻璃產業繼續保持了穩定的發展態勢。隨著

公司首發募投項目「高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改造項目」和「吳江廠

區120平米防火生產線」的全面投產、安防玻璃產品銷量的穩步提升及2011年浮

法玻璃原片價格的不斷下降，安防玻璃的盈利能力均得到提升，公司產業布局優

勢及規模效益日益顯現。同時，公司藉助國內各大火災事件，通過主編、參編行

業標準的方式，繼續推進防火玻璃向民用市場滲透，為公司擴大市場份額提供堅

實的基礎。

光伏玻璃產業：太陽能光伏市場經歷了由強變弱的轉換。受到歐債危機及意

大利等國補貼電價下調預期等因素的影響，歐洲市場對光伏產品的需求受到抑

制，加之光伏行業產能過剩嚴重導致價格競爭異常激烈，中國光伏組件生產商更

是雪上加霜，國內上遊部分矽片企業已停產的情況下，還遭遇美國「反傾銷反補

貼」，光伏市場的壓力與日俱增，行業面臨重新洗牌。隨著公司首發募投項目「4

兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目」和「50MW電池片項目」的全面投

產，公司光伏事業部充分利用公司的技術優勢，通過不斷的技術革新及改善與優

化產業鏈各環節生產工藝，使得生產成本得到有效的控制，BIPV組件的轉換效

率不斷提升，差異化產品的高附加值得以充分體現。現將2011年度總體的經營

情況匯報如下：

(1) 加強募集資金管理和募投項目的建設，做好項目結算工作

報告期內，公司加強對募集資金項目的建設和管理，促使項目按照計劃投產

並釋放出產能。其中公司首發募投項目「高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改

造項目」和「4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目」已於2011年6月

22日建設完畢正式全面投產，產能達到預定可使用狀態，即高強度單片銫鉀防

火玻璃120萬平方米的產能，光伏建築一體化組件4兆瓦的產能；超募資金項目

「50MW太陽能電池片的生產線」於2011年11月25日建設完畢正式全面投產，

達到年產50MW太陽能電池片的預定可使用狀態。 以上三個募集資金投資項目，

公司均聘請深圳市鵬城會計師事務所有限公司對項目資金使用情況進行審計並

出具審核報告。同時「吳江投資項目」也在建設當中，其中120萬平米特種玻璃

生產線已建設完畢進入試產階段，而8兆瓦太陽能BIPV組件生產線，因光伏市

場持續低迷尚未動工。公司將積極加強募投項目的管理，充分運用好剩餘募集資

金，並做好募投項目完工的結算披露工作。

(2) 加快銷售布局以及升級銷售模式

報告期內，為適應公司產能的擴張，公司推行積極的渠道拓展策略，強化了

國內銷售網點的管理，在鞏固和擴大業已形成的國內市場的同時，進一步加強國

際市場部的隊伍建設和經營管理，充分把握公司現有特種玻璃具有較強國際競爭

力的優勢，穩定現有市場份額，擴大市場覆蓋面,進一步佔領海外市場，同時公

司通過為產品的銷售提供諮詢服務，在銷售產品的同時也銷售配套系統，並通過

差異化的產品銷售提供一站式服務，並在市場拓展方面逐步加大對終端客戶的營

銷和服務力度，力爭擴大「金剛玻璃」品牌的市場影響力和市場佔有率，進一步

保障產品新增產能的消化。

由於本公司產品具有較強的專業性，且用途特殊，本公司針對產品的特殊性

經過多年的市場營銷經驗，積累和總結了一整套行之有效的獨特的市場推廣手

段。公司將繼續秉承獨特的營銷模式，與全國建築玻璃標準化技術委員會、全國

消防標準化技術委員會、全國安全防範報警系統標準化技術委員會、中國建築材

料科學研究總院等行業標準制定單位保持良好的合作關係，通過主編、參編行業

標準的方式，樹立先發優勢，率先進入新產品應用領域，並通過行業協會、專題

會議及行業重點會展進行新產品的推廣和營銷，實現產品市場的有效拓展。

(3) 加強人力資源和團隊的建設

為應對公司因業務不斷拓展和規模的擴張面臨著管理升級、人才儲備、市場

開拓等多方面的管理風險。報告期內，公司根據業務發展和管理水平提升的需求，

抓住引進人才、使用人才和激勵人才等措施，進一步擴充銷售以及生產隊伍，充

實了研發中心、證券事務部、法律部、內審部、生產中心等部門的專業人員。在

規模擴張的同時，加大人才隊伍的建設，努力形成專業齊全、層次分明穩定的技

術和管理人才，以滿足公司快速發展對人才的需要。公司積極創造良好的人才競

爭環境和成長環境，充分挖掘公司各類人才的潛力,實現人盡其才、才盡其用。

一方面採取外聘的方式，抓好關鍵技術人員和管理人才的引進工作；另一方面針

對員工的崗位類別，開展了各種針對性的培訓，以此提升員工的素質。同時公司

認真的執行著績效考評體系，使得員工的薪酬與公司的發展緊密相結合。使得核

心管理團隊的個人成長和公司的發展和諧一致，從而充分調動核心管理團隊的凝

聚力和積極性。

(4) 進一步加強公司產品研發及創新

報告期內，公司為適應市場對特種玻璃的需求及公司的發展規劃，加強公司

研發機構的建設及人才引進、培育，進一步完善公司的研發體系，提高公司自主

創新能力，公司在原有研發機構的基礎上，通過資源整合及機構升級，在公司內

部新設立研發中心，專門從事玻璃深加工產品的技術開發和研究，秉承著以技術

創新為先導，以滿足客戶需求為理念，不斷提高產品的技術含量以適應市場對創

新產品的需求。同時，公司將按照發展戰略規劃，在保障募投項目產業化同時，

加大研發資金投入，進一步增強公司技術開發能力，增強公司技術儲備，提升公

司持續發展能力。報告期內，公司獲得20項具有自主智慧財產權的專利技術（2

項發明專利、1項實用新型專利和17項外觀設計專利）。

(5)進一步完善公司治理，提升規範運作水平

報告期內，公司董事會順利完成了換屆工作。公司董事、監事和高管本著對

股東高度負責的精神，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《創業板股票上市規

則》、《創業板上市公司規範運作指引》等相關規則的要求，進一步完善了公司

治理和管理制度體系，對三會規則和相關制度進行系統性的梳理，重視內控體系

的建設和完善，進一步提高公司治理水平。

2、公司主營業務及其經營狀況

(1)主營業務及主要產品

本公司主要從事特種玻璃產品的研發、生產和銷售，為我國從事高科技特種

玻璃產品的國家火炬計劃重點高新技術企業。

目前，公司主營產品主要分為安防玻璃和光伏建築組件（BIPV）兩大類，主

要應用於大型公共建築設施，部分產品應用於特種車輛、船舶、軌道交通行業。，

隨著高層建築防火標準的逐步推行和消費者防火安全意識的日益深入，我司的主

營業務產品安防玻璃仍然保持著良好的發展勢頭，其中2011年公司推出的防火玻

璃門窗鋼框架產品，作為公司安防玻璃的支承配套系統，未來有望成為公司新的

利潤增長點。雖然目前光伏市場低迷，但是作為光伏建築一體化的產品，具有安

防和發電的雙重功能，仍然受到廣大客戶的青睞。另外，我司所生產的電池片，

從短期來看是作為我司的BIPV產品的原料供應，長期來講，是為將來的BIPV組件

的擴大產能奠定堅實的原材料基礎。

(2) 主營業務收入、主營業務利潤構成情況

① 按行業和產品構成情況

單位：萬元

分產品或服務

營業收入

營業成本

毛利率(%)

營業收入

比上年同

期增減

（%）

營業成

本比上

年同期

增減（%）

毛利率

比上年

同期增

減（%）

安防玻璃

23,952.52

15,222.37

36.45%

13.30%

6.82%

3.85%

光伏玻璃（組件）

6,648.48

4,380.34

34.12%

26.88%

63.90%

-14.88%

鋼門窗防火型材

1,677.18

1,023.94

38.95%

-13.20%

-23.72%

8.42%

電池片

606.54

867.37

-43.00%

0.00%

0.00%

0.00%

合計

32,884.72

21,494.02

34.64%

23.18%

23.31%

-0.85%

報告期內，隨著募集資金投資項目的建設完畢正式全面投產以及產能的逐步

釋放，公司持續發展主營業務，進一步優化了產品的結構，公司全年的銷售收入

呈現持續穩步增長的態勢。

本公司高強度單片銫鉀防火玻璃基於自主研發的核心技術，具有自主知識產

權。公司憑藉產品高防火性能、優異耐熱性能、卓越強度性能、良好耐候性能、

高安全性能和良好可加工性能，以及與國外競爭對手相比明顯的價格優勢和營銷

網絡優勢，將在國內高端防火玻璃市場中持續保持一定的競爭優勢。2011年，作

為公司傳統業務安防玻璃，營業收入同比增長了13.30%，主要得益於公司募投項

目「高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改造項目」和「吳江廠區120平米防火

生產線」的全面投產以及銷售網絡擴張和銷售模式的升級。該部分營業收入佔整

個主營業務收入的佔比72.84%。

防火玻璃門窗鋼框架作為公司安防玻璃的支承配套系統，因還處於產品推廣

時期，雖營業收入同比減少13.20%，但具有較好的市場前景，未來有望成為公司

新的利潤增長點。

雖報告期內光伏市場持續低迷，但本公司雙玻璃光伏建築組件為國內唯一獲

得德國萊茵技術認證中心頒「PVB 封裝雙玻璃光伏建築組件產品」認證證書的產

品，同時也是建築安防玻璃組件，具有防火玻璃、防爆玻璃產品的安全性能，可

以作為非承重牆或承重屋面用於建築，徹底解決現有光伏發電產品需在建築牆體

和屋面上重複安裝光伏建築組件及抗衝擊性差等技術缺陷，深受廣大客戶的青

睞。報告期內，該項業務營業收入同比增長34.12%，呈現較好增長的發展勢頭。

而我司電池片產品作為公司太陽能光伏發電產業鏈新建的一部分，雖然短期體現

不出效益，但是目前主要應用於我司BIPV組件，有效地降低了組件的成本，較好

的抵禦了市場風險。

公司整體的毛利率同比減少了0.85%，符合目前在低潮的市場環境下，公司

所訂立的「在維持穩定的毛利率的情況下促進銷售」的目標。整體而言，本年度

業績的發展，符合公司「穩守安防玻璃業務，發展光伏建築一體化業務」的發展

策略。

② 按地區構成情況

地 區

營業收入

營業收入比上年增減（%）

華北

1,585.90

35.95%

華東

6,952.23

33.49%

華南

13,116.24

15.53%

西北

320.16

37.00%

西南

541.19

-68.87%

東北

813.24

19.68%

國際

9,555.76

20.45%

合計

32,884.72

16.15%

報告期內，得益於公司募投項目的投產以及通過差異化的產品銷售服務一條

龍的模式，為產品的銷售提供諮詢服務，同時吳江基地防火生產線的投產，從根

本上解決運輸半徑的問題，從長遠的角度來看，是我們公司在國內重要的戰略部

署，將公司輻射範圍由長三角地帶擴展至北方大部分區域。

隨著公司業務的進一步拓展，公司將結合各經銷商的綜合實力和公司產品的

銷售分布情況，綜合考慮選擇優質經銷商，利用經銷商開展分銷業務。

公司將繼續加強國內銷售網點的建設和管理，在鞏固和擴大業已形成的國內

市場的同時，隨著國外市場的逐步復甦，公司加強海外貿易部的隊伍建設和經營

管理，充分把握公司現有特種玻璃具有較強國際競爭力的優勢，穩定現有市場份

額，擴大市場覆蓋面,進一步佔領海外市場。公司海外業務涉及的地區和國家包

括歐美、日本、港臺地區、東北亞、中東、東南亞等30多個國家及地區。國際

市場的銷售收入同比增長了20.45%。

③ 主要供應商、客戶情況

前5名供應商合計採購金額佔年度採購總額的比例

39.54%

前5名客戶合計銷售金額佔年度銷售總額的比例

23.84%

報告期內，公司不存在向單個客戶及供應商銷售或採購比例超過30%的情

況，不存在對重大客戶及供應商依賴情況。未來，公司將加強客戶管理及供應商

管理的能力，逐步同主要客戶及供應商建立戰略合作夥伴關係，以滿足公司未來

產能大幅提升的需要。

公司前五名採購中，宜昌南玻矽材料有限公司與本公司存在關聯關係，佔公

司年度採購總額的15.06%。

3、公司主要財務數據分析

（1）公司主要財務報表項目的異常情況及原因說明

項目

期末餘額

年初餘額

變動比

率

變動原因

貨幣資金

329,417,094.05

477,647,750.02

-31.03%

募集資金投入相應項目使貨幣資金減少

所致

應收票據

247,463.56

12,590,000.00

-98.03%

期末未到期銀行票據減少所致

應收帳款

86,138,825.04

57,453,085.72

49.93%

銷售增長，客戶信用額度提高所致

其他應收款

8,251,240.17

12,321,294.19

-33.03%

收回前期支付的工程投標保證金和購設

備保證金所致。

固定資產

447,428,960.45

176,130,845.64

154.03%

募集資金投入項目達到預定可使用所致。

在建工程

10,632,066.99

104,238,686.23

-89.80%

募集資金投入項目達到預定可使用所致。

無形資產

16,199,390.50

4,562,457.31

255.06%

新增吳江公司項目土地使用權所致。

遞延所得稅資

產

3,864,788.98

2,099,632.20

84.07%

2011年度子公司虧損增加所致

短期借款

175,000,000.00

132,600,000.00

31.98%

募集資金項目投產使流動資金需求量增

加所致

應付帳款

30,594,685.76

19,373,872.32

57.92%

募集資金項目投產使流動資金需求量增

加所致

預收帳款

5,739,310.86

14,938,385.77

-61.58%

減少銷售產品包安裝但尚未完成安裝項

目的預收款

應付職工薪酬

3,484,028.64

2,244,656.91

55.21%

新增預提子公司總裁12月職工工資

應交稅費

-6,297,405.29

4,558,339.06

-238.15%

募集資金項目購置生產設備而增加待抵

扣進項稅額

應付利息

386,734.96

223,701.46

72.88%

銀行貸款以及貸款利率提高增加所致

專項應付款

-

600,000.00

-100.00%

項目完成，結轉為營業外收入

股本

216,000,000.00

120,000,000.00

80.00%

每10股轉增8股所致

資本公積

386,833,055.90

482,833,055.90

-19.88%

每10股轉增8股所致

外幣報表折算

差額

352,597.11

-49,646.50

-810.22%

匯率變動所致

（2）期間費用同比變化情況及原因說明

單位：元

項目

2011年度

2010年度

報告期比上年

同期增減幅度

（%）

合併金額

佔營業收入

比重（%）

合併金額

佔營業收入

比重（%）

銷售費用

25,048,948.21

7.18%

16,985,071.45

5.75%

47.48%

管理費用

38,137,645.95

10.94%

34,789,844.28

11.78%

9.62%

財務費用

11,455,613.02

3.28%

6,516,652.79

2.21%

75.79%

【①銷售費用增長的主要原因是：公司年初加大對防火玻璃宣傳廣告的投入

以及公司深圳、上海、北京三個子公司開拓市場增加的費用；②財務費用的增加

是由於銀行貸款的增加及銀行利息的提高。】

（3）公司現金流量表相關數據情況及原因說明

單位：元

項目

2011年度

2010年度

報告期比上年同

期增減幅度（%）

一、經營活動產生的現金流量淨額

46,995,077.13

55,091,145.71

-14.70%

經營活動現金流入量

418,773,010.97

383,470,526.95

9.21%

經營活動現金流出量

371,777,933.84

328,379,381.24

13.22%

二、投資活動產生的現金流量淨額

-212,188,815.29

-139,713,738.92

51.87%

投資活動現金流入量

-

56,000.00

-

投資活動現金流出量

212,188,815.29

139,769,738.92

51.81%

三、籌資活動產生的現金流量淨額

17,525,076.69

491,442,074.97

-96.43%

籌資活動現金流入量

178,449,247.92

633,567,020.86

-71.83%

籌資活動現金流出量

160,924,171.23

142,124,945.89

13.23%

四、匯率變動對現金及現金等價物的影

響

-561,994.50

282,085.49

-299.23%

五、現金及現金等價物淨增加額

-148,230,655.97

407,101,567.25

-136.41%

【① 投資活動產生的現金流量淨額增加，是因為建設項目固定資產增加及

募投項目固定資產投入增加；② 籌資活動產生的現金流量增加是因為公司在當

年7月份成功上市募集資金到位所致；③匯率變動對現金及現金等價物的影響大

幅減少的主要原因是匯率的變動；④現金及現金等價物淨增加額的減少，是因為

募集資金投入相應項目使貨幣資金減少所致】

4、無形資產及核心技術情況

報告期內，公司無形資產帳面價值為16,199,390.50元，比去年期末增加了

255.06%。其中，土地使用權帳面價值為15,873,309.19元，管理軟體帳面價值

326,081.31元。公司的無形資產及核心技術具體情況如下：

（1）土地使用權

序號

使用權證號

使用權

來源

用途

權利期限

土地位置

土地面積

（平方米）

他項

權利

1

汕國用（2007）字

第91300027號

政府出讓

工業

2042.04.30

鮀浦鎮沙浦

村林尾皇

6,693.94

抵押

2

汕國用（2002）字

第91300029號

政府出讓

工業

2045.12.03

疊金工業區

一期之一

6,503.70

抵押

3

汕國用（2002）字

第91300030號

政府出讓

工業

2045.12.03

疊金工業區

一期之三

3,020.30

抵押

4

汕國用（2002）字

第91300049號

政府出讓

工業

2042.07.30

鮀浦鎮沙浦

村鼎臍金

4,667.00

抵押

（2）管理軟體

報告期內，公司管理軟體主要是「ERP」管理系統、「用友-U8」財務系統軟體。

（3）智慧財產權情況

智慧財產權是企業生存與發展基礎，是企業的核心競爭力。公司從設立之初

就十分重視企業的創新能力和自主開發能力的培育，並十分重視自主智慧財產權

的保護、運用和發展。

① 商標

截至2011年12月31日，公司的商標申請及註冊情況。

公司在國內現擁有註冊商標共10項，具體如下：

序號

註冊人

商標

註冊證號

有效期限

核定使用商品

1

本公司

第3079297號

2003.11.02

- 2013.11.20

第37類：建築；建築施工監督；室

內裝璜；爐子維修；機械安裝、保養

和修理；防盜報警系統的安裝與維

修。

2

本公司

第3077373號

2004.12.28 -

2014.12.27

第21類：保溫瓶；裝飾用玻璃粉；

玻璃板（原材料）；合成靈敏導電玻

璃；非絕緣非紡織用玻璃纖維。

3

本公司

第3077374號

2007.08.21 -

2017.08.20

第19類：安防玻璃；耐火材料；玻

璃馬賽克；大理石；石膏板；水泥管；

建築用玻璃板（窗）；防火玻璃；鍍

膜玻璃；非金屬建築塗面材料。

4

本公司

第3810452號

2007.12.21 -

2017.12.20

第19類：玻璃用建築材料（不包括

衛生設備）；磨砂玻璃；建築玻璃；

隔熱玻璃（建築）；安防玻璃；鍍膜

玻璃；樓房用窗玻璃；玻璃鋼製門、

窗；彩色玻璃窗；非金屬建築材料。

5

本公司

第3918397號

2009.01.21 -

2019.01.20

第37類：建築；建築施工監督；室

內裝璜；爐子維修；機械安裝、保養

和修理；防盜報警系統的安裝與維

修。

6

本公司

第3918398號

2009.03.07 -

2019.03.06

第21類：鋼化玻璃；不碎玻璃；彩

飾玻璃；半制品玻璃管。

7

本公司

第6046792號

2010.01.28

-

2020.01.27

第6類：未加工或半加工普通金屬；

金屬支架。

8

本公司

第6114422號

2010.05.28

-

2020.05.27

第6類：金屬標牌。

9

本公司

第6114423號

2010.07.14

-

2020.07.13

第21類：玻璃板（原材料）；合成靈

敏導電玻璃；陶瓷或玻璃標誌牌；玻

璃瓶（容器）。

10

本公司

第6443690號

2010.07.28

-

2020.07.27

第6類：未加工或半加工普通金屬；

金屬柵欄用槓；普通金屬藝術品。

公司在香港及日本現擁有註冊商標各1項，具體如下：

序號

註冊人

商標

註冊證號

有效期限

核定使用商品

1

本公司

香港

300868960

2007.05.11

-

2017.05.10

第19類：建築玻璃；隔熱玻璃（建

築）；安防玻璃；鍍膜玻璃；玻璃用

建築材料（不包括衛生設備）；非金

屬建築材料；非金屬建築結構；防水

卷材；耐火材料；磚；混凝土建築構

件；水泥；石膏板；人造石；木材；

廣告欄（非金屬）；防火玻璃；塗層

（建築材料） 。

2

本公司

日本

第4946623號

2006.04.21

-

2016.04.21

第19類：建築用玻璃

第37類：建築工程

除上述商標外，公司尚有3項商標申請已被國家工商行政管理總局商標局受

理，目前仍在審查過程中，具體情況如下：

序號

註冊人

商標

申請號

申請日

類別

1

本公司

9099219

2011.01.27

第6類

2

本公司

9099297

2011.01.27

第9類

3

本公司

9099350

2011.01.27

第19類

②專利技術

目前，公司擁有108項具有自主智慧財產權的專利技術和7項非專利技術。

報告期內，公司獲得20項具有自主智慧財產權的專利技術（2項發明專利、1項

實用新型專利和17項外觀設計專利），具體如下：

序

號

類

別

專利名稱

專利號

證書號

有效期限

1

發

明

PVB夾層的雙玻璃太陽

能電池組件中晶體矽

電池的回收方法

ZL200910194094.X

第805123號

2011.07.06-2031.07.05

2

防火精密鋼型材冷彎

燕尾槽的方法及其設

備

ZL200910107621.9

第725453

號

2011.01.05-2031.01.04

3

實

用

新

型

防火玻璃幕牆的單元

式組件

ZL201020571688.6

第1781091

號

2010.05.04-2030.05.03

4

外

觀

設

計

型材（單元式防火鋼框

架S8121d）

ZL201030567983.X

第1493610

號

2011.03.23-2021.03.22

5

型材（單元式防火框架

704）

ZL201030567962.8

第1495251

號

2011.03.23-2021.03.22

6

雙玻璃光伏組件接線

盒（構件型專用）

ZL201030678724.4

第1534946

號

2011.04.27-2021.04.26

7

型材（SW-506）

ZL201130008381.5

第1611515

號

2011.07.13-2021.07.12

8

型材（SW-553）

ZL201130008357.1

第1611268

號

2011.07.13-2021.07.12

9

型材（SW-552）

ZL201130008349.7

第1612495

號

2011.07.13-2021.07.12

10

型材（SW-556）

ZL201130008372.6

第1612528

號

2011.07.13-2021.07.12

11

型材（SW-551）

ZL201130008354.8

第1613001

號

2011.07.13-2021.07.12

12

型材（SW-601A）

ZL201130123750.5

第1722094

號

2011.11.09-2021.11.08

13

型材（SW-601B）

ZL201130123768.5

第1722474

號

2011.11.09-2021.11.08

14

型材（SW-602）

ZL201130123838.7

第1720161

號

2011.11.09-2021.11.08

15

型材（SW-603）

ZL201130123835.3

第1719980

號

2011.11.09-2021.11.08

16

型材（SW-604A）

Zl201130123839.1

第1721804

號

2011.11.09-2021.11.08

17

型材（SW-604B）

ZL201130123837.2

第1720748

號

2011.11.09-2021.11.08

18

型材（SW-605A）

ZL201130123840.4

第1720329

號

2011.11.09-2021.11.08

19

型材（SW-605B）

ZL201130123842.3

第1724649

號

2011.11.09-2021.11.08

20

型材（SW-606）

ZL201130123841.9

第1722659

號

2011.11.09-2021.11.08

③ 非專利技術

序號

名 稱

1

低輻射鍍膜玻璃半鋼化技術

2

雙銀低輻射鍍膜玻璃鋼化技術

3

防颱風（颶風）玻璃加工技術

4

彎鋼化夾層玻璃加工技術

5

15mm-25mm厚板玻璃半鋼化技術

6

22mm、25mm超厚玻璃平、彎鋼化技術

7

低輻射鍍膜玻璃彎曲熱增強技術

5、公司的核心競爭優勢

報告期內，隨著公司規模不斷擴大和人才隊伍的進一步壯大，公司的核心競

爭力得到進一步強化，公司品牌得到了快速提升。目前公司的核心技術人員穩定，

在研發、設計、產品、人才、品牌等方面在行業內擁有較強的市場競爭優勢。

（1）政策導向，有利於公司的發展

① 建築物防火標準提高有利於公司的發展。隨著公眾對建築物防火性能的

要求日益提高，以及國內重大火災事件的影響，公安部會同有關部門正在對國家

標準《高層民用建築設計防火規範》GB50045進行修改，強制性使用防火玻璃的

建築物範圍將在現有基礎上大大增加，更多的建築部位將強制性使用防火玻璃，

防火玻璃市場將迎來快速增長。截至目前，國家標準《建築設計防火規範》GB

50016、《高層民用建築設計防火規範》GB 50045整合修訂送審稿審查會已在天

津召開，會議審查通過了整合修訂送審稿。

② 國外，歐美正將發展太陽能作為新能源戰略的突破口，把光伏建築一體

化作為發展太陽能的主要路徑。國內，我國節能減排形勢嚴峻，發展太陽能尤其

是大規模發展光伏建築一體化潛力巨大。雖然國內太陽能產業起步雖晚，但發展

速度很快。2004年我國太陽能電池產量僅佔世界5%的份額，到2007年產量躍居

全球首位，2010年所佔全球份額已經超過50%。遺憾的是，中國是太陽能電池的

製造大國，卻是使用小國，我們85%以上的產品用於出口，內需遲遲不能打開。

《太陽能光伏產業「十二五」發展規劃》的發布，為我國太陽能光伏產業未來的

發展指明了方向。從政策上給予較強的導向作用。

公司作為國內防火玻璃及光伏建築組件的重要生產廠商，將是政策導向的受

益者。

（2）公司組織、參與國家或行業標準制訂，行業先入優勢有利公司的發展

本公司前身主要從事玻璃幕牆工程設計、施工及玻璃深加工產品的生產和銷

售，具備國家一級幕牆施工資質和甲級幕牆設計資質。公司在原有的業務基礎上，

進行了產品結構優化升級和產業鏈縱向延伸，開始將業務重點轉向防火玻璃、防

爆玻璃、光伏建築組件等特種玻璃產品。

目前，本公司已成為中國建築玻璃與工業玻璃協會安防玻璃專業委員會常委

單位、中國建築金屬結構協會「光電建築應用委員會」副主任委員單位、中國建

築裝飾協會會員單位和全國建築玻璃標準化技術委員會委員單位，是特種玻璃產

品的國家火炬計劃重點高新技術企業，在玻璃深加工行業中具有較高的行業知名

度和市場影響力。特別是在行業標準制訂方面，報告期內，本公司參與了國家標

準或行業標準的制訂工作，具體如下：

序號

標準名稱

標準類型

參與程度

發布日期

1

《建築用太陽能光伏夾層玻璃》

國家標準

參編單位

2011年工作組

獲批成立並獲

得了正式番號

（ISO／TC 160／SC 1／WG 9）

2

《建築用太陽能光伏中空玻璃》

國家標準

參編單位

3

《建築幕牆用非晶矽太陽能光伏中空玻

璃一致性評定要求》

行業標準

參編單位

2011年編制中

4

《建築屋頂用非晶矽太陽能光伏中空玻

璃一致性評定要求》

行業標準

參編單位

2011年編制中

（3）擁有強大的研發團隊及自主智慧財產權造就自主創新能力優勢

首先，公司的研發團隊實力雄厚。

公司自成立以來，已形成強大的研發和管理團隊，以公司董事長莊大建先生、

副總經理鄭鴻生先生、副總經理張堅華先生為首的技術人員在玻璃深加工行業有

著較大影響力，其中莊大建先生、鄭鴻生先生還是享受國務院特殊津貼的資深技

術專家。雖然公司的規模急劇擴張，但報告期內，公司技術人員佔企業員工總人

數的比例仍然保持在20%以上。從核心團隊穩定性看，本公司高級管理人員和核

心技術人員中的大多數長期在公司工作，跟隨企業一起成長，有很強的團隊凝聚

力和穩定性。

從技術人員已經取得的成果看，本公司技術人員曾組織、參與制訂多項國家

或行業標準；取得了大量具有自主智慧財產權的國內領先專利技術；

從研發經費投入情況看，本公司十分重視研發設計，每年都投入一定的研發

經費用於產品技術開發。

其次，公司技術創新、科技成果轉化能力突出。

公司著眼於運用高科技手段對產品進行生產和加工，摒棄國內落後的加工方

式和傳統工藝，進行大膽投資並引進國外先進的生產設備和工藝，把國外的先進

技術融入自己的創意理念，形成自己的智慧財產權。目前，本公司擁有108項具有

自主智慧財產權的專利技術和7項非專利技術，其中高強度單片銫鉀防火玻璃加工

技術、高強度單片低輻射鍍膜防火玻璃加工技術、防爆玻璃及系統加工技術等均

是國內首家或獨家推出，擁有自主智慧財產權，填補了國內空白，達到國際先進水

平，公司擁有較強的技術創新能力。報告期內，公司獲得榮譽如下：

序號

名稱

授予單位

年 份

1

廣東省戰略性新興產業培育企業

廣東省經濟和信息化委員會

2011.1.20

2

2010年廣東省信息化與工業化融合示

範工程

廣東省經濟和信息化委員會

2011.3.1

3

中國建築金屬結構協會三十周年突出

貢獻企業

中國建築金屬結構協會

2011.11.1

4

廣東重合同守信用連續十二年

廣東省工商行政管理局

2011.6.1

5

國家火炬計劃重點高新技術企業

廣東省科學技術廳

廣東省財政廳

廣東省國家稅務局

廣東省地方稅務局

2011.8.23

本公司除具有較強的技術創新能力外,還擁有突出的技術成果轉換能力。公

司豐富的行業實踐經驗、健全的法人治理結構、高效的決策機制、科學的激勵機

制和績效考核制度等都有助於公司將自主創新形成的技術成果迅速有效地進行

應用性開發，形成產品並推向市場。本公司現有核心技術產品均來自自主知識產

權技術，產品技術水平處於國內領先地位。公司近年的主營業務收入均由核心技

術產品收入產生。核心技術產品已應用於大型公共建築設施、特種車輛、船舶、

軌道交通及房地產行業，且經營業績逐年快速增長，體現了公司有突出的科技成

果轉化能力。

再次，公司持續技術創新能力強。

公司能夠保持行業的龍頭地位，不斷地推出新產品，依託自身持續的學習創

新能力。公司的技術研發中心和研究所，匯集了一批玻璃深加工行業資深的研究

人員，專業從事玻璃深加工技術的研究和開發。期間通過對國外生產設備進行改

造、消化、吸收，並結合自主研發，取得了重大技術突破，擁有了具有自主知識

產權的核心技術 - 高強度單片銫鉀防火玻璃加工技術。基於此項技術，又相繼

開發了防爆玻璃、防颶風玻璃、雙玻璃光伏建築組件及防火玻璃門窗鋼框架等新

產品，使得公司的主營產品逐漸豐富並處於細分市場的不同生命周期，目前高強

度單片銫鉀防火玻璃產品市場穩定增長，是公司收入的穩定來源；防火玻璃門窗

鋼框架、防爆玻璃、雙玻璃光伏建築組件市場潛力巨大,是公司未來快速發展的

主要推動力，將成為公司未來收入的重要增長點。公司已經形成了「生產一代，

研發一代，儲存一代」的創新發展模式，提高了適應市場變化和抗風險的能力,

有利於公司的可持續發展。

公司不僅自身培養了一支專業的技術研發團隊，還與中山大學、北京科技大

學、中國建材研究院、德國達姆斯塔特工業大學等科研單位建立了密切的技術合

作關係。通過產學研一體化的發展模式和研發激勵機制，有力保證了公司的技術

創新和持續開發能力。

（4）高端產品應用領域中，品牌、質量優勢造就較強的市場競爭力

公司作為我國玻璃深加工行業的龍頭企業之一，已經在國內外樹立起良好的

公司形象和產品品牌。公司形象方面，在2002 年就成為國家火炬計劃重點高新

技術企業、國家玻璃深加工工程技術研究開發中心試驗基地，並承擔過多項國家

重點建設項目，並在報告期內順利通過了高新技術企業覆審；產品品牌方面，高

強度單片銫鉀防火玻璃、高強度單片低輻射鍍膜防火玻璃和防爆玻璃被列為國家

重點新產品。本公司產品的主要應用領域對產品的安全性、可靠性和穩定性提出

了較高要求。為此，本公司建立了嚴格的質量控制和管理制度，確保每件產品從

原材料採購到產成品出庫的每個環節均經過嚴格的檢驗。本公司產品在執行國家

標準的同時，還參考國外領先產品標準，對質量制定了更高要求以滿足高端客戶

的需求。

（5）藉助制訂行業標準建立專家營銷模式，造就創新專業化推廣營銷模式

優勢

本公司的產品多屬國內首創，為了促進產品市場推廣，本公司立足行業和產

品特點，協助行業協會制訂產品應用標準，以形成市場先發優勢，同時藉助行業

協會的專業會議和產品博覽會，對本公司產品進行專業化推廣。專業化推廣營銷

模式大大提高了業務開拓的成功機率，既降低了銷售成本，又可以保持與客戶的

長期戰略合作關係，進一步保障了公司產品的推廣效果。

6、產品研發情況

報告期內，公司高度重視產品的自主研發和設計能力，報告期研發投入

10,825,541.95元，佔營業收入3.10%，全部計入當期損益。

項 目

2011年

2010年

同比增減（%）

研發費用（元）

10,825,541.95

6,833,977.51

58.41%

主營業務收入（元）

348,751,114.18

295,441,133.18

18.04%

研發費用佔收入比

3.10%

2.31%

34.20%

7、子公司的情況及分析

截至2011年12月31日，公司下屬全資子公司、控股子公司基本情況如下：

（1）廣東金剛玻璃科技（香港）有限公司

成立時間：2007年3月21日

註冊股本：港幣5,000,000元,分為5,000,000股，每股港幣1元

已發行股本：5,000,000股普通股，每股港幣1元，已繳付全數股款

註冊編碼：1116808

登記證號碼：37740722-000-03-09-A

註冊地址：香港九龍常悅道9號企業廣場第3座10樓1008室

現任董事：莊大建

現任秘書：Standard Accountancy&Secretarial Limited,註冊編號：633042

股東構成：金剛玻璃持有其100%股份

主要業務：香港金剛主要負責本公司產品在香港的部分銷售業務，主要客戶

為YKK.AP.HK有限公司、瑞和裝飾工程香港有限公司、Josef Gartner-UAR 公司

等。截至2011年12月31日，香港金剛總資產為4,482.86萬元，淨資產為3715.10

萬元，2011年度淨利潤為-6.94萬元。

（2）深圳市金剛玻璃光伏建築科技有限公司

成立日期：2008年8月28日

公司類型：有限責任公司（法人獨資）

註冊資本：100萬元人民幣

實收資本：100萬元人民幣

股東構成：金剛玻璃持有其100%股權

註冊地址：深圳市福田區紫竹七路中國經貿大廈9層F、G單元

法定代表人：莊大建

主要業務：太陽能光伏組件及系統的技術開發、設計、銷售及相關售後服務。

截至2011年12月31日，深圳金剛總資產為565.82萬元，淨資產為-296.05萬

元，2011年度淨利潤為-155.93萬元。

（3）廣東金太陽光電建築工程有限公司

成立日期：2006年2月10日

公司類型：有限責任公司（臺港澳與境內合作）

註冊資本：1,000萬元人民幣

實收資本：1,000萬元人民幣

股東構成：金剛玻璃直接持有其70%股權，全資子公司鳳凰高科持有其30%

股權。

註冊地址：汕頭市昇平區鮀浦鎮沙浦村鼎臍金廠房

法定代表人：莊大建

主要業務：各類高科技特種玻璃的研製、生產，各相關配套型材、構件製作

及售後服務，太陽能光電建築一體化系統的研發及相關玻璃幕牆設計、製造、工

程安裝及售後服務。截至2011年12月31日，金太陽工程總資產為2,226.88

萬元，淨資產為1,841.50萬元，2011年度淨利潤為371.35萬元。

（4）香港鳳凰高科技投資有限公司

成立時間：2005年9月14日

註冊資本：港幣10,000元,分為10,000股，每股港幣1元

已發行股本：10,000股普通股，每股港幣1元，已繳付全數股款

註冊編碼：995869

登記證號碼：36020886-000-09-05-1

註冊地址：香港德鋪道西156至164號，通用商業大廈，8字樓，805室

現任董事：莊艾佳

現任秘書：Standard Accountancy & Secretarial Limited,註冊編號：633042

股東構成：香港金剛持有其100%的股份

主要業務：鳳凰高科未開展實際經營業務，主要持有金太陽工程30%股權，

吳江金剛25%股權。截至2011年12月31日，鳳凰高科總資產為3,344.25萬元，

淨資產為2,716.19萬元，2011年度淨利潤為-0.87萬元。

（5）北京金剛盾防爆科技有限公司

成立時間：2010年7月29日

註冊資本：100萬人民幣

實收資本：100萬人民幣

股東構成：金剛玻璃持有其100%股權

註冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓1916室

法定代表人：莊大建

主要業務：技術推廣服務；工程管理服務；銷售建築材料。截至2011年12

月31日，北京金剛總資產為145.23萬元，淨資產為-62.56萬元，2011年度淨

利潤為-122.93萬元。

（6）上海金剛玻璃防火科技有限公司

成立時間：2010年8月18日

註冊資本：1,000萬人民幣

實收資本：1,000萬人民幣

股東構成：金剛玻璃持有其100%股權

註冊地址：崇明縣廟鎮窯橋村社南758號1幢1105室

法定代表人：莊大建

主要業務：玻璃科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術諮詢和技術服務，

玻璃及製品、金屬構件、防火防爆材料、太陽能電池及零部件的銷售，玻璃幕牆

工程。截至2011年12月31日，上海金剛總資產為1,101.91萬元，淨資產為

861.31萬元，2011年度淨利潤為-110.20萬元。

（7）吳江金剛玻璃科技有限公司

成立時間：2010年10月20日

註冊資本：1,600萬美元

實收資本：1,600萬美元

股東構成：金剛玻璃直接持有其75%股權，全資子公司鳳凰高科持有其25%

股權。

註冊地址：江蘇省吳江經濟開發區潘龍路

法定代表人：莊大建

主要業務：研發生產高檔環保型裝飾裝修材料：高強度銫鉀防火玻璃、防爆

玻璃、高強度低輻射鍍膜防火玻璃，太陽能光伏建築一體化系統設計及組件製造，

工程安裝諮詢及售後服務；本公司自產產品的銷售。截至2011年12月31日，

吳江金剛總資產為18,163.37萬元，淨資產為10,371.57萬元，2011年度淨利

潤為-84.04萬元。

（8）SOLAR IMPULSE PTY LTD（澳洲全資子公司）

成立時間：2010年10月20日

註冊資本：壹萬澳元

股東構成：金剛玻璃直接持有其100%股權

註冊地址：38/156 Chalmers Street；Surry Hills,NSW 2010

法定代表人：莊大建

主要業務：開拓澳洲市場而設立的，主要是銷售光伏組件產品。截至2011

年12月31日，澳洲陽光動力總資產為13.73萬元，淨資產為5.67萬元，2011

年度淨利潤為-0.96萬元。

（二）對公司未來發展的展望

1、公司所處行業的發展趨勢

（1）安防玻璃方面

雖然國際經濟形勢不容樂觀，但我國社會經濟仍持續快速發展，城市建設將

向高層建築發展，大型建築不斷湧現，如博物館、展覽館、體育館及航站樓等建

築大多具有體積大、空間高的特點，新材料、新技術的大量應用，使建築防火安

全問題日益突出，火災己成為高層建築重大安全隱患之一。並且國家也開展了大

範圍的消防安全檢查工作，人民的防火安全意識得到逐步提升。與此同時，國家

標準《建築設計防火規範》、《高層民用建築設計防火規範》整合修訂送審稿已在

津通過專家審查，行業政策進一步明朗。防火玻璃及其延生出來防火玻璃門窗鋼

框架產品組成了公司安防玻璃的支承配套系統，未來有望成為公司新的利潤增長

點，並且具有阻緩火勢蔓延、隔熱、隔煙等優點，在火災發生時能夠為人員、財

產、建築物的救護創造有利條件，最大限度的減少損失，備受人民的青睞，促進

了安防玻璃市場需求的進一步增長。

（2）光伏建築組件方面

光伏市場方面，世界常規能源供應短缺危機日益嚴重，化石能源的大量開發

利用已成為造成自然環境汙染和人類生存環境惡化的主要原因之一，尋找新興能

源已成為世界熱點問題。近年來全球多個國家都提出了到2020年可再生能源的

發展目標。因此，包括太陽能、風能以及生物質能在內的各種可再生能源均可實

現快速發展。在各種新能源中，太陽能光伏發電具有無汙染、可持續、總量大、

分布廣、應用形式多樣等優點，受到世界各國的高度重視。核能的發展中如何保

障核安全使得全世界對於核能出現謹慎發展的看法，而隨著太陽能的發電成本的

逐年下降，太陽能的優勢將越來越快地發揮出來，作為新能源的太陽能和風能將

得到長足的發展。從產業的全球規劃來看，隨著技術進步，光伏產業鏈各環節的

成本將不斷下降，太陽能發電成本也將大幅下降，從而帶動光伏市場的良性發展。

在低碳經濟的大背景下，中國市場及其他新興市場的湧現將在一定程度上帶動光

伏市場的需求，國內外市場前景總體看好。同時，公司50MW太陽能電池片生產

線的投產，從短期來看，是應用於我司的BIPV項目上及對外銷售，長期來講，

是為將來的光伏建築一體化組件的擴大產能奠定堅實的原材料基礎，只要抓住發

展機遇，加快轉型升級，後期將迎來更加廣闊的發展空間。

2、公司面臨的市場格局

（1）安防玻璃方面

我國安防玻璃生產企業在近十年以來，得到了長足發展，根據中國建築玻璃

與工業玻璃協會統計，目前國內從事安防玻璃生產企業有近140多家，主要分布

於廣東、北京、上海、江蘇、浙江、四川等近十個省和直轄市，但這些企業資產

規模和技術水平參差不齊，大多數生產廠家規模較小，儘管很多企業也推出了防

火玻璃產品，實際並未成熟掌握核心技術，市場競爭主要依靠低價格。因此，國

內低端防火玻璃產品的競爭較激烈，而技術含量較高、質量良好的高端防火和防

爆玻璃市場主要掌握在一些具備自主智慧財產權和核心競爭力的少數國內企業及

外資企業手中，這些企業依靠產品技術含量、品牌影響力和市場認同度進行市場

競爭，且在整個細分市場上佔有較高的市場份額。

（2）光伏建築組件方面

雖然我國太陽能利用水平與國外先進水平差距較大，但隨著節能和環保的需

要，我國正在逐漸接受光伏建築一體化這種太陽能利用技術。目前，我國從事光

伏產業的企業主要有兩類，一類是光伏電池組件生產商，另一類是已進入光電幕

牆領域的傳統建築幕牆工程服務商。隨著節能、環保理念在人們意識中逐步深入，

在國內許多現代建築中已經開始逐步採用光伏技術。為了滿足國內建築市場對光

伏產品的需求，已有多家企業通過與海外企業合資、合作，引進玻璃光伏建築組

件生產技術，這也促進了光伏產業在國內的發展。其中在光電幕牆行業已有相關

技術和經驗積累的企業將更有可能在光伏建築一體化的大規模推廣過程中受益。

同時，各主要發達國家均從戰略角度出發大力扶持光伏產業發展，通過制定上網

電價法或實施「太陽能屋頂」計劃等推動市場應用和產業發展。從我國未來社會

經濟發展戰略路徑看，發展太陽能光伏產業是我國保障能源供應、建設低碳社會、

推動經濟結構調整、培育戰略性新興產業的重要方向。「十二五」期間，我國光

伏產業將繼續處於快速發展階段，面臨著大好機遇。

（三）管理層所關注的公司發展機遇和挑戰

1、公司發展所面臨的機遇

（1）安防玻璃方面

隨著我國社會經濟的發展和城市化進程的加快，大型公共設施建築如市政辦

公設施、火車站、地鐵、體育館、機場、高檔商業寫字樓等不斷湧現，中國高層

建築及摩天大廈大量興建，這些大型公共設施和高層建築的防火安全問題日益突

出。近年來，國內高層建築先後發生火災，造成重大人員傷亡、財產損失和重大

社會影響，我國建築幕牆、高層建築防火設計理念日益深入，相關防火規範的執

行力度也將不斷加大，我國消防產業的發展將進入一個快速成長階段。防火意識

的日益深入，公眾對建築物防火性能的要求日益提高，以及國內重大火災事件的

影響，公安部會同有關部門正在對國家標準《高層民用建築設計防火規範》

GB50045進行修改。截至目前，國家標準《建築設計防火規範》、《高層民用建築

設計防火規範》整合修訂送審稿已在津通過專家審查。強制性使用防火玻璃的建

築物範圍將在現有基礎上大大增加，更多的建築部位將強制性使用防火玻璃，防

火玻璃市場將迎來快速增長。

（2）光伏建築組件方面

目前，各主要發達國家均從戰略角度出發大力扶持光伏產業發展，通過制定

上網電價法或實施「太陽能屋頂」計劃等推動市場應用和產業發展。

從我國未來社會經濟發展戰略路徑看，發展太陽能光伏產業是我國保障能源

供應、建設低碳社會、推動經濟結構調整、培育戰略性新興產業的重要方向。國

家工信部《太陽能光伏產業「十二五」發展規劃》的提出將引領光伏企業走上快

速發展的軌道。規劃指出：①「十二五」期間要形成1家年銷售收入過千億元的

光伏企業，3-5家年銷售收入過500億元的光伏企業；3-4家年銷售收入過10

億元的光伏專用設備企業；② 積極推動上網電價政策的制定和落實，到2015

年，光伏組件成本下降到7000元/千瓦，光伏系統成本下降到1.3萬元/ 千瓦，

發電成本下降到0.8元/ 千瓦時，光伏發電具有一定經濟競爭力；到2020年，

光伏組件成本下降到5000元/ 千瓦，光伏系統成本下降到1萬元/ 千瓦，發電

成本下降到0.6元/ 千瓦時，在主要電力市場實現有效競爭；③ 「十二五」時

期，大力支持低成本、高轉換效率和長壽命的多晶矽太陽能電池研發及產業化，

降低電池產品成本和最終發電成本，力爭儘快實現平價上網。以上規劃，顯示我

國光伏產業將繼續處於快速發展階段，面臨著大好機遇。

公司將立足於安防玻璃和太陽能光伏行業，充分利用公司已經積累的各項競

爭優勢，加大技術研發投入，積極創新，研發和生產更高層次的防火、防爆玻璃

以及光伏建築組件，進一步的研發高轉換率的太陽能電池片，努力提高公司產品

的競爭力，從而滿足國內外市場客戶不斷增長的需求，成為國內外領先的安防玻

璃和光伏建築組件製造商。同時，公司將充分的利用募集資金投資項目新增產能

及剩餘募集資金，加快新產品、新技術的開發進度，逐步加大對終端客戶的營銷

和服務力度，擴大「金剛玻璃」品牌的市場影響力和市場佔有率，進一步保障產

品新增產能的消化，力爭營業收入和淨利潤繼續保持持續穩步增長，更好的回報

投資者。

2、公司發展所面臨的挑戰

（1）對高端人才的持續需求

隨著公司募集資金投資項目的投產、業務規模不斷擴大，以及安防玻璃、光

伏玻璃、鋼型材等業務線、產品線的不斷豐富，對產品設計人員、工程研發人員、

營銷人員和管理人員具有較大的需求。目前公司迫切需要經營、技術、研發等各

類高端人才，高端人才儲備不足制約著企業的進一步發展。如何保持現有技術隊

伍和管理層的穩定、提高業務人員專業水平和綜合素質、培養和引進優秀人才，

對公司快速發展至關重要。

（2）規模擴大對管理水平的挑戰

公司生產線技改的完成及新產線的投入生產，公司在戰略規劃、組織機構設

置、企業文化建設、資源配置、運營管理，特別是資金管理、人才管理、內部控

制等方面都將對公司管理水平提出更大的挑戰。隨著新項目的投產，銷售網絡布

局的不斷延伸，如果公司不能妥善有效解決公司規模擴張帶來的管理問題，將對

公司的生產經營造成一定的影響。

（3）市場競爭不斷加劇的挑戰

公司在未來的發展中，一方面，主要的競爭對手將是國內外知名的防火玻璃

和光伏玻璃的生產商，公司所面臨的主要挑戰在於，我們公司的產品主要是針對

高端的防火玻璃市場和光伏建築一體化市場。而國內外知名的廠家，無論在品牌

的沉澱、資金實力以及研發方面都具有很強的優勢。如果這些競爭對手在產品的

研發上出現了重大突破，將對公司帶來新的挑戰。另一方面，隨著國內特種玻璃

細分領域市場的發展，以及公司上市後外界對公司的關注的提升，嘗試進入特種

玻璃細分領域市場的公司會越來越多。公司必須提高公司的核心競爭力，確保公

司已取得的先發優勢及技術領先於同行業水平。未來，公司仍將繼續藉助資本市

場平臺，加大品牌的建設，強化關鍵技術研發，提升生產工藝水平，保持公司持

續穩步的發展。

（四）公司未來發展戰略規劃及2012年經營計劃

1、公司整體發展戰略

以國家大力發展高新技術產品、扶持光伏產業政策為導向，在鞏固現有行業

地位和業務基礎上，繼續擴大本公司安防產品的市場推廣力度，進一步加強公司

營銷網絡的建設，有效拓展市場，同時繼續優化產品結構，提升產品市場競爭力，

將安防玻璃、雙玻璃光伏建築組件產品做大、做強；努力發揮公司科研特長和持

續引進消化新技術的能力，用高新技術提升傳統產品，發展新型安全、節能、環

保的玻璃深加工產品，確保公司具有可持續發展能力和良好的成長性。未來公司

將不斷擴大在國內及國際的影響力，致力於成為具有國際競爭力的專業化、高科

技玻璃深加工企業。

2、2012年的經營計劃

2012年，公司將進一步加強內控體系的建設，嚴格防範經營風險；發揮募

集資金投資項目的效益，擴大金剛玻璃產品的市場佔有率；通過技術創新強化自

主研發實力，提高公司的綜合競爭力，鞏固和確立公司在行業上的技術優勢和市

場地位。同時，公司也將通過拓展市場份額，優化產品結構，加大新產品的開發

等措施確保公司實現持續穩步的增長。為此，公司2012年的發展規劃主要圍繞

以下工作展開：

（1）積極拓展市場，配合募投項目產能釋放

隨著公司募集資金投資項目「高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改造項

目」、「4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目」以及「50MW太陽能電池

片的生產線」的建成投產，公司產能逐步釋放，未來公司將加強配合產能增長積

極拓展市場。安防玻璃市場方面，公司將繼續藉助國內各大火災事件，通過主編、

參編行業標準的方式，繼續推進防火玻璃向民用市場滲透；光伏建築組件市場方

面，公司將積極響應國家「太陽能光伏產業「十二五」發展規劃」，充分利用國

家政策優勢，加大技術研發投入，積極創新，加強生產管理，嚴格控制生產成本，

提高轉換效率，增強產品的市場競爭力。

（2）加快銷售布局以及完善銷售模式，消化新增產能

2012年，為配合公司募投項目產能的擴張，公司將結合各經銷商的綜合實

力和公司產品的銷售分布情況，綜合考慮選擇優質經銷商，利用經銷商開展分銷

業務。公司將繼續擴大國內銷售網點建設，加強銷售網點的管理，在鞏固和擴大

業已形成的國內市場的同時，進一步完善海外貿易部的隊伍建設和經營管理，充

分把握公司現有特種玻璃具有較強國際競爭力的優勢，穩定現有市場份額，擴大

市場覆蓋面,進一步佔領海外市場。

由於本公司產品具有較強的專業性，且用途特殊，本公司針對產品的特殊性

經過多年的市場營銷經驗，積累和總結了一整套行之有效的獨特的市場推廣手

段。公司將繼續秉承獨特的營銷模式，與全國建築玻璃標準化技術委員會、全國

消防標準化技術委員會、全國安全防範報警系統標準化技術委員會、中國建築材

料科學研究總院等行業標準制定單位保持良好的合作關係，通過主編、參編行業

標準的方式，樹立先發優勢，率先進入新產品應用領域，並通過行業協會、專題

會議及行業重點會展進行新產品的推廣和營銷，實現產品市場的有效拓展。同時，

公司通過為產品的銷售提供諮詢服務，在銷售產品的同時也銷售配套系統，通過

差異化的產品銷售提供一站式服務。

（3）加強人力資源和團隊的建設，引進和培養高素質人才

為實現公司總體戰略目標，公司將加強人力資源的開發和配置，完善人才選

拔、培養和引進機制。2012年，公司將抓住引進人才、使用人才和激勵人才等

措施，加大人才隊伍的建設，努力形成專業齊全、層次分明穩定的技術和管理人

才，以滿足公司快速擴張對人才的需要。公司將積極創造良好的人才競爭環境和

成長環境，充分挖掘公司各類人才的潛力,實現人盡其才、才盡其用。一方面採

取外聘的方式，抓好關鍵技術人員和管理人才的引進工作；另一方面採取內部選

拔與培訓的方式，加強中、高管理人才的培養和儲備，提高公司高級管理人員的

管理素質及綜合管理能力，提升全公司精益化管理水平。同時公司也將根據發展

的需要，適時的推動激勵政策，使得核心管理團隊的個人成長和公司的發展和諧

一致，從而充分調動核心管理團隊的凝聚力和積極性。

（4）加強公司研發隊伍的建設，增強公司技術開發能力

公司將以新設立的研發中心為平臺，增加研發投入，加大新產品、新技術、

新工藝的研發力度，進一步增強公司技術開發能力。吸引和培訓一批技術水平高、

實踐經驗豐富的科技人員加入公司，充實公司研發隊伍。同時，公司還將加強與

各個大學等進行技術交流合作，與世界各大玻璃製造商和主要材料製造商保持良

好的合作關係，關注世界範圍玻璃深加工行業的最新發展趨勢和研究成果，力爭

與世界研發水平同步。公司將繼續堅持以技術創新為先導，以滿足客戶需求為理

念，根據公司發展戰略規劃，在保障募投項目產能消化的同時，增強公司技術儲

備，提升公司持續發展能力，向行業中的國際企業看齊。

（五）對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的分析

1、宏觀經濟周期性波動的風險

本公司的高強度單片銫鉀防火玻璃、防爆玻璃及雙玻璃光伏建築組件等特種

玻璃產品主要應用於大型公共建築設施（火車站、機場、體育館、地鐵、高檔商

業寫字樓及一些地標性建築物），這些大型基礎設施與政府的投資力度及國民經

濟的發展息息相關，受國家宏觀經濟發展影響較大，國民經濟周期性波動將影響

到本公司特種玻璃產品的市場需求，從而影響收入和盈利能力的穩定性。

2、市場競爭的風險

隨著國內特種玻璃細分領域市場的發展，以及公司上市後外界對公司的關注

的提升，嘗試進入特種玻璃細分領域市場的公司會越來越多。公司必須持續提高

公司的核心競爭力，藉助資本市場平臺，加大品牌的建設，強化關鍵技術研發，

提升生產工藝水平，確保公司已取得的先發優勢及技術領先於同行業水平。

3、規模擴張導致的管理風險

公司上市後，面對業務高速成長，公司的資產規模、人員規模、業務規模迅

速擴大，對公司的管理提出了更高的要求。隨著新項目的投產，銷售網絡布局的

不斷延伸，使公司規模急速擴大，不僅在人才的數量及質量上有更高的需求，同

時對公司的管理團隊也提出了更高的要求。公司目前雖然有一定的人才儲備，但

是尚不能滿足公司未來發展。未來，公司將通過在內部培養和外部招聘，力爭盡

快培養和造就一批高端管理、研發、銷售人才，以適應華東市場業務拓展的需要。

同時，公司將根據發展需要，適時的推出激勵政策，充分調動整個管理團隊的積

極性，使得管理團隊和股東的利益取向一致，最終實現股東利益最大化。

（六）資金需求及使用計劃

公司於2010年7月深交所登陸創業板，首次公開發行人民幣普通股股票

3,000萬股，募集資金總額為人民幣486,000,000.00元，扣除發行費用人民幣

29,870,869.60元，實際募集資金到帳金額為人民幣456,129,130.40元。截止

目前，公司全部募集資金（包括超募資金）均已作出投資計劃並履行了相關審批

程序。根據2010年12月28日財政部頒布的《關於執行企業會計準則的上市公

司和非上市企業做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號文）的規定，

發行權益性證券過程中發生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用應當計入當期

損益，據此，公司將首次公開發行股票過程中發生的信息披露及路演推介費用

9,578,500.00元，調整記入2010年年度管理費用，不作為發行費用在募集資金

總額中扣除。

公司於2011年7月29日召開公司2011年第二次臨時股東大會，審議通過

了《關於參與發行2011年招商銀行第一期中小企業集合票據的議案》，決定參

加2011年第一期招商銀行中小企業集合中期票據，發行規模不超過人民幣1億

元的中期票據，並將籌集的資金運用於吳江金剛公司。截止目前，該項目已經報

送至中國銀行間市場交易商協會，目前正在審批之中，公司將持續披露審批進度。

由於公司經營規模發展較快，公司將結合自身的發展情況及發展戰略，在保

證募集資金項目順利完成的前提下，合理利用各種籌資渠道籌集公司發展所需資

金，提高資金使用效率和資金運作水平，在保證生產和建設需要的同時，努力降

低資金使用成本。

二、報告期內公司投資情況

（一）募集資金的基本情況

1、募集資金的到位情況

公司經中國證券監督管理委員會「證監許可【2010】832 號」文核准，採用

網下向詢價對象配售與網上資金申購定價發行相結合的方式向社會公開發行人

民幣普通股股票3,000 萬股，每股發行價16.20 元，募集資金總額為人民幣

486,000,000.00 元，扣除發行費用人民幣29,870,869.60 元，實際募集資金到

帳金額為人民456,129,130.40 元。該募集資金已於2010年7 月2 日全部到位，

業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司驗證，並出具了「深鵬所驗字[2010] 240

號」驗資報告。

募集資金到位後，公司2010年度將公司首次公開發行股票過程中發生的

29,870,869.60元發行費用中包括了信息披露及路演推介費用9,578,500.00元，

作為發行費用在募集資金總額中扣除。根據2010年12月28日財政部頒布的《關於

執行企業會計準則的上市公司和非上市企業做好2010年年報工作的通知》（財會

[2010]25號文）的規定，發行權益性證券過程中發生的廣告費、路演費、上市酒

會費等費用應當計入當期損益，據此，公司將首次公開發行股票過程中發生的信

息披露及路演推介費用9,578,500.00元，調整記入2010年年度管理費用，不作為

發行費用在募集資金總額中扣除。該筆資金作為超募資金已於2011年3月25日轉

入中國銀行股份有限公司汕頭分行的募集資金專用帳戶進行專戶管理，帳號為

803016432008093001。所以，實際募集資金淨額調整為465,707,630.40元。

2、募集資金使用金額及餘額

截至2011年12月31日，公司募集資金使用情況如下：

單位：人民幣萬元

募集資金淨額

加：募集資金利

息收入扣減手續

費淨額

減：以前年度

已使用金額

本年度使用金額

期末餘額

直接投入募

集資金項目

償還銀

行借款

補充流動資

金

46,570.76

311.16

17,655.31

20,881.47

-

6,735.63

1,609.51

截至2011年12月31日，公司累計直接投入募投項目運用的募集資金38，536.78元；永久補充流動資金6,735.63萬元，累計已投入合計45,272.41萬元。

加上扣除手續費後累計利息收入淨額311.16萬元，剩餘募集資金餘額為1,609.51

萬元，與募集資金專戶中的期末資金金額1,609.51萬元一致。

3、募集資金的存放和管理情況

為了規範募集資金的管理和使用，最大限度保護投資者權益，公司依照《公

司法》、《證券法》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》和深圳證券交易所

發布的《上市公司募集資金管理辦法》及《創業板上市公司規範運作指引》等有

關法律、法規的規定，結合公司實際情況，制定了《廣東金剛玻璃科技股份有限

公司募集資金專項存儲及使用管理制度》，並經2009年7月14日第三屆董事會第

六次會議審議通過和2009年7月30日2009年度第一次臨時股東大會審議通過。

根據上述管理制度的要求並結合公司生產經營需要，公司對募集資金採用專

戶存儲制度，公司分別與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行、中國民生銀行股

份有限公司汕頭分行、招商銀行股份有限公司深圳松崗支行、中國銀行股份有限

公司汕頭分行及保薦機構中國民族證券有限責任公司籤訂《募集資金三方監管協

議》，控股子公司吳江金剛玻璃科技有限公司分別與招商銀行有限公司蘇州分行

吳江支行及保薦機構中國民族證券有限責任公司籤訂《募集資金三方監管協議》。

2011年度，公司嚴格按照《募集資金三方監管協議》以及相關法律法規的規

定存放、使用和管理募集資金，並履行了相關義務，未發生違法違規的情形。

截止2011年12月31日，公司募集資金在銀行專戶的存儲金額情況如下：

單位：人民幣元

開戶銀行

帳號

存款餘額（元）

中國工商銀行股份有限公司汕頭分行

2003020019200048057

304,979.49

中國民生銀行股份有限公司汕頭分行

1701014180002738

3,044.67

招商銀行股份有限公司深圳松崗支行

755916689910801

15,608,336.72

中國銀行股份有限公司汕頭分行

803016432008093001

171,202.36

招商銀行股份有限公司蘇州分行吳江支行

512903668210501

7,611.68

合計

---

16,095,174.92

（二）本年度募集資金的實際使用情況

募集資金具體的投入情況如下「募集資金使用情況對照表」

募集資金使用情況對照表

單位：萬元

募集資金總額

46,570.76

本年度投入募集資金總額

27,617.10

報告期內變更用途的募集資金總額

5,000.00

累計變更用途的募集資金總額

5,000.00

已累計投入募集資金總額

45,272.41

累計變更用途的募集資金總額比例

10.74%

承諾投資項目和超募資

金投向

是否已變更

項目(含部

分變更)

募集資金承

諾投資總額

調整後投

資總額(1)

本年度投入

金額

截至期末累

計投入金額

(2)

截至期末投資進

度(%)(3)＝

(2)/(1)

項目達到預定可使

用狀態日期

本年度實現的

效益

是否達到

預計效益

項目可行性是否發生

重大變化

承諾投資項目

高強度單片銫鉀防火玻

璃生產線

否

8,500.00

8,500.00

2,504.08

7,745.10

91.12%

2011年06月22日

已做完工審計結算

2,720.32

是

否

4兆瓦太陽能光伏建築一

體化組件生產線項目

否

6,515.00

6,515.00

0.00

6,492.12

99.65%

2011年06月22日

已做完工審計結算

845.82

是

否

項目實施出現募集資金

結餘用於補充流動資金

否

0

0

777.78

777.78

0.00%

2011年7月8日

0

適用

否

承諾投資項目小計

-

15,015.00

15,015.00

3,281.86

15,015.00

-

-

3,566.14

-

-

超募資金投向

50MW太陽能電池片生產

線項目

是

26,372.75

21,372.75

9,863.69

15,061.67

70.47%

2011年11月25日

已做完工審計結算

-365.58

否

否

吳江投資項目

是

4.225.16

9,225.16

8,513.70

9,237.89

100.14%

2013年06月30日

-54.06

不適用

否

歸還銀行貸款（如有）

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

補充流動資金（如有）

-

-

-

5,957.85

5,957.85

-

-

-

-

-

超募資金投向小計

-

30,597.91

30,597.91

24,335.24

30,257.41

-

-

-419.64

-

-

合計

-

45,612.91

45,612.91

27,617.10

45,272.41

-

-

3,146.50

-

-

未達到計劃進度或預計

收益的情況和原因（分具

體項目）

「50MW太陽能電池片生產線項目」未達到預計效益原因如下：報告期內光伏市場持續低迷，新產品電池片銷售未能達到預定目標。

項目可行性發生重大變

化的情況說明

無

超募資金的金額、用途及

使用進展情況

適用

公司於2010年8月4日召開第三屆董事會第十二次會議審議通過了《關於超募資金使用計劃及其實施的議案（一）—— 建設50MW太陽能電池片

的生產線事宜》的議案，我司擬用超募資金263,727,495.96 元建設50MW 太陽能電池片項目及建設與之相配的矽片切割、電池片生產線；8月21日公

司召開2010年第一次臨時股東大會審議批准了上述議案，獨立董事及保薦機構均表示明確同意，以上議案於2010年8月21日公告。公司於2011年4

月18日召開第三屆董事會第十七次會議審議通過了《關於變更募集資金投資項目的議案》的議案，公司擬將建設50MW太陽能電池片項目中的切片部

分暫緩實施，並將該部分擬投入資金5,000萬元轉入吳江投資項目，變更後：50MW太陽能電池片生產線使用的超募資金213,727,495.96元，5月10

日公司召開2010年度股東大會審議批准了上述議案，獨立董事及保薦機構均表示明確同意，以上議案於2011年5月10日公告。

公司於2011年11月30日召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關於超募資金項目支出專項說明的議案》，公司超募資金投資項目「50MW太

陽能電池片生產線項目已於2011年11月25日建設完畢，達到年產50MW太陽能電池片的預定可使用狀態，並聘請深圳市鵬城會計師事務所有限公司

對該項目的資金使用情況進行了審計並出具專項審計報告(深鵬所股專字[2011]0651號)；12月16日公司召開 2011年第四次臨時股東大會審議批准了

上述議案，監事會及保薦機構均表示明確同意，以上議案於2011年12月17日公告。

公司於2011年11月30日召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關於將超募資金投資項目部分節餘資金永久補充流動資金的議案》，公司超

募資金投資項目「50MW太陽能電池片生產線項目」已建設完畢，達到年產50MW太陽能電池片預定可使用狀態。深圳市鵬城會計師事務所有限公司對該

項目資金使用情況進行審計並出具審核報告（深鵬所股專字[2011]0651號），審核結果如下：截至2011年11月25日止，該項目計劃投資213,727,495.96

元，實際投入150,616,680.70元，項目節餘資金63,110,815.26元，公司決定將超募資金專戶中部分節餘資金50,000,000元用於永久性補充公司流

動資金；12月16日公司召開 2011年第四次臨時股東大會審議批准了上述議案，監事會、獨立董事及保薦機構均表示明確同意，以上議案於2011年

12月17日公告。截止2011年12月31日50MW太陽能電池片項目募集資金實際投入佔計劃募集資金投入的70.47%。

公司於2011年7月8日召開第四屆董事會第二次會議審議通過了《關於使用部分超募資金永久性補充公司所需流動資金的議案》，公司首次公開

發行股票過程中發生的29,870,869.60元發行費用中包括了信息披露及路演推介費用9,578,500.00元。根據2010年12月28日財政部頒布的《關於

執行企業會計準則的上市公司和非上市企業做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號文）的規定，發行權益性證券過程中發生的廣告費、路演

費、上市酒會費等費用應當計入當期損益，據此，公司將首次公開發行股票過程中發生的信息披露及路演推介費用9,578,500.00元，調整記入2010

年年度管理費用，不作為發行費用在募集資金總額中扣除。該筆資金作為超募資金已於2011年3月25日轉入中國銀行股份有限公司汕頭分行的募集

資金專用帳戶進行專戶管理，帳號為803016432008093001。公司決定使用剩餘的超募資金9,578,500.00元永久性補充公司流動資金。

公司於2010年9月30日召開第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關於超募資金使用計劃及其實施的議案—— 吳江投資項目》的議案，公司

擬選址在江蘇省的吳江經濟開發區，與全資子公司香港鳳凰高科技投資有限公司共同出資設立由金剛玻璃控股的中外合資子公司——吳江金剛玻璃科

技有限公司；投資總額約人民幣20,262.21萬元(其中，使用了超募資金4,225.16萬元)，建設生產線兩條：1、建設環保節能型玻璃產品120萬平方

米特種玻璃生產線； 2、建設年產8MW太陽能BIPV組件生產線；10月23日公司召開2010年第二次臨時股東大會審議批准了上述議案，獨立董事及保

薦機構均表示明確同意，以上議案於2010年10月23日公告。公司於2011年4月18日召開第三屆董事會第十七次會議審議通過了《關於變更募集資

金投資項目的議案》的議案，公司擬將建設50MW太陽能電池片項目中的切片部分暫緩實施，並將該部分擬投入資金5,000萬元轉入吳江投資項目，變

更後：吳江投資項目使用的超募資金9,225.16萬元，截止2011年12月31日吳江投資項目募集資金實際投入佔計劃募集資金投入的100.14%。

募集資金投資項目實施

地點變更情況

不適用

募集資金投資項目實施

方式調整情況

不適用

募集資金投資項目先期

投入及置換情況

適用

截至2010 年6 月30日，已使用自籌資金80,445,682.92 元（自有資金50,445,682.92 元及國家開發銀行專項貸款30,000,000.00 元）提前投

入募集資金投資項目。其中：投入高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改造項目25,858,681.72元，投入4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項

目54,587,001.20元。經第三屆董事會第十二次會議以及第三屆監事會第六次會議審議通過，報告期公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項

目的自籌資金80,445,682.92 元，並且將其中的30,000,000.00 元用於償還國家開發銀行貸款。

用閒置募集資金暫時補

充流動資金情況

不適用

項目實施出現募集資金

結餘的金額及原因

適用

公司首發募投項目《高強度單片銫鉀防火玻璃生產線技術改造項目》和《4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目》於2011年6月22日建設

完畢，且達到預定可使用狀態。公司於2011年7月8日召開第四屆董事會第二次會議審議通過了《關於將節餘募集資金永久補充流動資金的議案》，

並聘請深圳市鵬城會計師事務所有限公司對兩個募投項目資金使用情況進行審計並出具審核報告（深鵬所股專字[2011]0460號），公司擬將截至2011

年6月22日的節餘募集資金7,777,754.33元全部用於永久性補充公司流動資金，2011年7月29日公司召開2011年第二次臨時股東大會審議批准了

上述議案，獨立董事及保薦機構均表示明確同意，以上議案於2011年7月29日公告。

結餘的資金，大部分來源於銫鉀技術改造項目。在設備工藝改造過程中，相當一部分是由公司技術人員自行完成，由此節省了資金的投入。

尚未使用的募集資金用

途及去向

以活期存款形式存儲於經批准的銀行募集資金專戶中。

募集資金使用及披露中

存在的問題或其他情況

其他情況：

1、「50MW太陽能電池片生產線項目」目前正處於試生產狀態。

2、「吳江投資項目」其中120萬平米特種玻璃生產線已建設完畢進入試產階段，而8兆瓦太陽能BIPV組件生產線，因光伏市場持續低迷尚未動工。

3、「吳江投資項目」截至期末累計投資金額為9,237.89萬元，較調整後投資總額9,225.16萬元增加12.73萬元，主要原因是由募集資金存放產

生的利息投資於吳江投資項目。

4、公司募集資金總額由45,612.91萬元調整為46,570.76萬元，主要原因如下：

公司向社會公開發行人民幣普通股（A股）30,000,000股，募集資金總額48,600萬元。扣除承銷費和保薦費1,672萬元後的募集資金為人民幣46,928

萬元,另扣減審計費、律師費、法定信息披露費等其他發行費用1,315.09萬元後，公司本次募集資金淨額為人民幣45,612.91萬元。

根據2010年12月28日財政部頒布的《關於執行企業會計準則的上市公司和非上市企業做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號文）的規

定，發行權益性證券過程中發生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用應當計入當期損益，據此，公司將首次公開發行股票過程中發生的信息披露及

路演推介費用9,578,500.00元，調整記入2010年年度管理費用，不作為發行費用在募集資金總額中扣除。該筆資金作為超募資金已於2011年3月25

日轉入中國銀行股份有限公司汕頭分行的募集資金專用帳戶進行專戶管理，帳號為803016432008093001。

（三）報告期內，變更募集資金項目的資金使用情況

單位：萬元

變更後的項目

對應的原承諾項目

變更後項目擬投入募集

資金總額(1)

本年度實際投入

金額

截至期末實際累

計投入金額(2)

截至期末

投資進度

(%)(3)=(2)/(1)

項目達到預定

可使用狀態日

期

本年度實現

的效益

是否

達到

預計

效益

變更後的項目可行性

是否發生重大變化

吳江投資項目

50MW 太陽能電池片生

產線項目

9,225.16

8,513.70

9,237.89

100.14%

2013年06月

30日

-54.06

不適

用

否

合計

-

9,225.16

8,513.70

9,237.89

-

-

-54.06

-

-

變更原因、決策程序及

信息披露情況說明(分

具體項目)

1、變更原因：吳江項目得到當地政府的大力支持進展順利，廠房基建已經完成樁基基礎並進入上蓋物的建設，進口設備已完成訂購，尚差配套國產設備

的訂購。公司已先行使用超募資金4,225.16萬元進行前期投入，該項目總投資額20,262.21萬元，缺口資金較大，由於建設進度加快，為確保該項目建

設的順利進行，需要追加投資；其次，50MW太陽能電池片生產線中，矽棒切割屬於整個項目的前道工序，暫緩實施對整個項目的影響不大。經公司管理

層認真研究和考慮，決定首先保證吳江金剛玻璃科技有限公司整體建設順利進行，將50MW太陽能電池片生產線項目中的切片部分暫緩實施，並把該部分

資金5,000萬元轉投入吳江投資項目。

2、決策程序：本議案於2011年4月18日經公司第四屆董事會第十七次會議全體董事表決通過；公司獨立董事、監事會及保薦機構中國民族證券有限責

任公司均發表了同意意見；2011年5月10日經公司2010年度股東大會審議通過。

3、信息披露：上述情況已於2011年4月20日在中國證監會指定的信息披露網站及時披露。

未達到計劃進度或預計

收益的情況和原因(分

具體項目)

不適用

變更後的項目可行性發

生重大變化的情況說明

吳江項目得到當地政府的大力支持進展順利，廠房基建已經完成樁基基礎並進入上蓋物的建設，進口設備已完成訂購，尚差配套國產設備的訂購。公司已

先行使用超募資金4,225.16萬元進行前期投入，該項目總投資額20,262.21萬元，缺口資金較大，由於建設進度加快，為確保該項目建設的順利進行，

需要追加投資；其次，50MW太陽能電池片生產線中，矽棒切割屬於整個項目的前道工序，暫緩實施對整個項目的影響不大。經公司管理層認真研究和考

慮，決定首先保證吳江金剛玻璃科技有限公司整體建設順利進行，將50MW太陽能電池片生產線項目中的切片部分暫緩實施，並把該部分資金5,000萬元

轉投入吳江投資項目。

（四）報告期內重大非募集資金項目投資情況

報告期內，公司用非募集資金投資兩個光伏發電示範工程項目，合計800KWP

太陽能光電建築一體化發電項目。項目計劃總投資額3960萬元。

項目名稱

項目金額

項目進度

項目收益情況

發電併網集成應用大樓示範工程

1660

100%

-

金太陽光電建築一體化發電示範工程

2300

100%

-

合計

3960

-

-

備註：①「發電併網集成應用大樓示範工程」已通過國家財政廳指派專家的驗收；

②「金太陽光電建築一體化發電示範工程」已通過廣東省住建廳、財政廳專家的驗收；

③由於相關的光伏併網政策尚未正式落到實處，由此上述兩個項目，有使用效益而短

時間內暫時沒能體現出經濟效益；

三、報告期內，公司未持有以公允價值計量的境內外基金、債券、信託產

品、期貨、金融衍生工具等金融資產

四、報告期內，公司未持有其他上市公司股權、參股商業銀行、證券公司、

保險公司、信託公司和期貨公司等金融企業股權

五、報告期內，公司沒有發行在外的可轉換為股份的各種金融工具、以公

允價值計量的負債

六、公司會計政策、會計估計、核算方法變更或重大會計差錯更正的原因

及影響

報告期內，公司無會計政策、會計估計、核算方法變更或重大會計差錯。公

司經過深圳市鵬城會計師事務所的審計，對本公司2011年度財務報告出具了標

準無保留意見的審計報告。

七、利潤分配或資本公積轉增股本預案

（一）2011年度利潤分配預案

根據深圳市鵬城會計師事務所有限公司審計結果，我公司（僅指母公司）2011

年度實現淨利潤47,743,272.18元。按照《公司章程》的規定，按母公司淨利潤

分別提取10%的法定公積金4,774,327.22元，5%的任意盈餘公積金2,387,163.61

元。

根據《公司章程》規定，按母公司淨利潤分別提取10％的法定公積金

4,774,327.22元人民幣，5％的任意盈餘公積金2,387,163.61元人民幣。建議

2011年度的利潤分配方案為：

以2011年12月31日的總股本216,000,000股為基數，向公司全體股東按每10

股派發現金紅利0.20元（含稅），合計分配股利4,320,000.00元。

本次利潤分配預案須經2011年度股東大會審議批准後實施。

（二）公司最近三年利潤分配情況

單位：人民幣元

年度

利潤分配方案

現金分紅金額

（含稅）

分紅年度合併報表

中歸屬於上市公司

股東的淨利潤

分紅佔合併報表中

歸屬於上市公司股

東的淨利潤的比率

2010年

以總股本12,000萬股為基

數，每10股派送現金股利1

元（含稅），以資本公積金每

10股轉增8股

12,000,000

43,708,950.42

27.45%

2009年

未進行股利分配

-

41,807,442.84

-

2008年

以總股本9,000萬股為基

數，每1股派送現金股利0.1

元（含稅）

9,000,000

36,969,946.89

24.34%

最近三年累計現金分紅金額佔最近三年年均淨利潤的比例（%）

51.43%

（三）公司的利潤分配政策

根據公司最新的《公司章程》（2011年12月）第一百六十九條規定，公司

利潤分配政策為：

公司可以採取現金或者股票方式分配股利，可以進行中期現金分紅。公司的

利潤分配應當重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定

性。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤應當不少於最近三年公司實現的年

均可分配利潤的30％，確因特殊原因不能達到上述比例的，董事會應當向股東

大會作特別說明。

根據中國證監會關於進一步明確與細化上市公司利潤分配政策的指導性意

見，公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《關於修訂公司章程及授權董事會

辦理工商變更登記手續的議案》，提議修改《公司章程》有關利潤分配條款，即

將《公司章程》第一百六十九條修改為：

公司可以採取現金或者股票方式分配股利，可以進行中期現金分紅。公司的

利潤分配應當重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定

性。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤應當不少於最近三年公司實現的年

均可分配利潤的30％，確因特殊原因不能達到上述比例的，董事會應當向股東大

會作特別說明。

公司董事會未做出現金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露原因，獨立

董事應當對此發表獨立意見；公司最近三年未進行現金利潤分配的，不得向社會

公眾增發新股、發行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。

存在股東違規佔用上市公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金

紅利，以償還其佔用的資金。

上述有關修改《公司章程》中利潤分配政策的議案將提交2011年度股東大

會審議通過後執行。

八、報告期內，內幕信息知情人管理制度的建立和執行情況

（一）內幕信息知情人管理制度的建設情況

為加強公司內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，以維護信息披露的公開、

公平、公正原則，保護投資者合法權益，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司

信息披露管理辦法》等相關法律法規及《公司章程》的有關規定，公司於2010

年8月4日召開的第三屆董事會第十二次會議上，審議通過了《內幕信息知情人

登記制度》。2011年7月8日，經公司第四屆董事會第二次會議審議通過，對《內

幕信息知情人登記制度》進行修訂。

根據中國證券監督管理委員會《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理

制度的規定》（[2011]30號）的要求， 2011年11月30日，經公司第四屆董事

會第五次會議審議通過，再次對《內幕信息知情人登記制度》進行修訂，並同時

制定了《控股股東內幕信息管理制度》。

（二）內幕信息知情人管理制度的執行情況

1、定期報告披露期間的信息保密工作

報告期內，公司嚴格執行內幕信息保密制度，嚴格規範信息傳遞流程，在定

期報告披露期間，對於未公開信息，公司董秘辦都會嚴格控制知情人範圍並組織

相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知情人登記表》，如實、完整記錄上述信息

在公開前的所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間。經公司

董秘辦核實無誤後，按照相關法規規定在向深交所和廣東證監局報送定期報告相

關資料的同時報備內幕信息知情人登記情況。

2、投資者調研期間的信息保密工作

在定期報告及重大事項披露期間，公司儘量避免接待投資者的調研，努力做

好定期報告及重大事項披露期間的信息保密工作。在日常接待投資者調研時，公

司董秘辦負責履行相關的信息保密工作程序。在進行調研前，先對調研人員的個

人信息進行備案，同時要求籤署接待特定對象來訪承諾書，作出以下承諾：

① 承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經公司許可，不與公司指定人

員以外的人員進行溝通或問詢；

② 承諾不洩漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大

信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；

③ 承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除

非公司同時披露該信息；

④ 承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，

註明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據的資料；

⑤ 承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發布或使用前知會公司；

⑥ 承諾如違反上述承諾，願意承擔由此引起的一切法律責任。

在調研過程中，董秘辦人員認真做好相關會議記錄，並及時向深交所報備。

3、其他重大事件的信息保密工作

在其他重大事項（如對外投資等）未披露前，公司及相關信息披露義務人採

取保密措施，籤訂相關保密承諾書，以保證信息處於可控範圍。

4、對內幕信息資料的管理情況

公司有專人負責內幕信息管理，對內幕信息的使用進行登記、歸檔和備查。

能夠按照《內幕信息知情人管理制度》嚴格控制知情人範圍。特別是定期報告中

的內幕知情人都按要求向深交所和廣東證監局報備。

（三）報告期內自查內幕信息知情人涉嫌內幕交易以及監管部門的查處和

整改情況

報告期內，公司董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內

幕信息知情人管理制度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股票

的情況。報告期內公司也未發生受到監管部門查處和整改的情形。

九、其它需要披露的事項

（一）報告期內，公司選定的信息披露報紙為《證券時報》、《中國證券報》、

《上海證券報》，指定信息披露網站為巨潮資訊網

（http://www.cninfo.com.cn/）。

（二）公司投資者關係管理

公司董事會秘書為投資者關係管理負責人，公司證券部負責投資者關係管理

的日常事務。

報告期內，公司嚴格按照有關法律法規和公司《信息披露管理制度》的規定，

加強信息披露事務管理，履行信息披露義務，做到真實、準確、及時、完整地披

露信息，確保所有投資者公平獲取公司信息。公司按照《投資者關係管理制度》

的要求，加強與投資者的溝通，促進投資者對公司的了解和認同。主要工作包括：

1、投資者熱線與互動平臺

公司董事會秘書辦公室設立投資者熱線，由專人負責接聽投資者的來電。在

向投資者介紹公司經營情況、及時回答投資者關心的問題的同時，廣泛聽取投資

者關於公司經營和治理方面的意見和建議，並將投資者的意見和建議匯總整理後

向公司管理層和相關部門匯報。公司利用深圳證券交易所投資者互動平臺，及時

回復投資者提出的問題，與廣大投資者保持良好的的溝通和交流，通過指定信息

披露報紙、網站準確及時地披露了公司應披露的信息，維護了廣大投資者的知情

權。

2、接待實地調研

報告期內，為確保投資者對公司經營情況的及時了解，同時避免在來訪調研

過程中出現洩露公司未公開重大信息，公司嚴格按照有關法律法規的要求開展工

作，對投資機構調研人員進行事前登記，籤署接待特定對象來訪調研承諾書，撰

寫會議記錄，並及時報備深圳證券交易所。

報告期內公司接待調研相關情況：

接待時間

接待地點

接待方式

接待對象

類型

接待對象

談論的主要內容及提供

的資料

2011年2月22日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

建信基金管理公司

公司產品市場發展情

況、公司的訂單情況、

募投項目等

2011年3月1日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

鵬華基金管理有限公司

廣發證券股份有限公司

公司業務市場空間和增

速、公司技術優勢等

2011年3月2日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

泰達宏利基金管理有限

公司

廣發證券股份有限公司

未來市場前景、與競爭

對手相比的優勢、BIPV

技術壁壘等

2011年3月4日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

上海澤熙投資管理有限

公司

公司產品技術優勢和新

增產能消化程度等、公

司產品市場空間等

2011年3月17日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

華寶證券有限責任公司

宏源證券

如何應對成本上升、產

品結構、綜合利用率等

2011年3月19日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

華夏基金

銷售策略與對象、公司

內外銷情況等

2011年3月23日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

上投摩根基金

長江證券

公司市場份額、與競爭

對手相比的優勢、募投

項目等

2011年3月29日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

東北證券

華富基金

國家在公共建築和民用

建築方面的防火玻璃應

用的政策、業務情況等

2011年6月7日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

廣發證券股份有限公司

銀泰證券

BIPV市場競爭格局及增

長情況、產品價格及毛

利率、募投項目等

2011年6月14日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

銀華基金

產品推廣效果及主要銷

售網點布局、安防玻璃

競標情況等

2011年6月28日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

山西證券

國信證券

天相投資顧問有限公司

華能貴誠信託有限公司

公司的訂單情況、公司

安防玻璃的細分領域結

構及發展前景等

2011年6月29日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

湘財證券

產品銷售比例及毛利率

情況、技術儲備項目、

募投項目等

2011年6月30日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

大成基金管理有限公司

型材銷售情況、BIPV組

件的技術優勢及市場規

模等

2011年7月1日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

銀河基金

諾安基金

國內外產業發展政策、

行業發展前景、公司行

業競爭地位等

2011年7月22日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

第一創業證券有限責任

公司

公司防火玻璃與防爆玻

璃的產能和產品利用率

與成品率等

2011年9月9日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

中信證券股份有限公司

齊魯證券有限公司

平安證券有限責任公司

公司現有的產能情況、

公司經營情況、未來防

火玻璃市場發展與國內

市場容量等

2011年11月22日

公司汕頭

總部

實地調研

機構

上海六禾投資有限公司

國內BIPV光伏組件的市

場容量及增速、國內

BIPV發展的驅動因素等

2011年11月30日

公司汕頭

總部

實地調研

機構、個人

海通證券

中國科學院（廣州分院）

海通證券營業部客戶

公司的主營業務、產能

情況及產能利用率、公

司產品與國外產品的對

比性等

3、2010年度報告業績說明會

報告期內，公司舉辦了2010年年度報告網上說明會，出席該次年度報告說

明會的人員有：公司董事長、總經理莊大建先生，董事、副總經理、財務總監陳

純桂先生，獨立董事蔣毅剛先生，董事、董事會秘書王荀先生，中國民族證券有

限責任公司保薦代表人姜勇先生、何繼兵先生。會議就公司經營業績、治理結構、

發展戰略等問題與投資者進行了深入的交流，取得較好的效果。

2011年度，董事會認真執行了股東大會決議，圓滿的完成了股東大會所布

置的任務。在2012年，公司董事會將一如既往的奮發進取，藉助資本市場的力

量帶領公司走向輝煌，以更好的業績回報公司股東。

第四節 重要事項

一、報告期內，公司無重大訴訟、仲裁事項，也無以前期間發生但持續到

報告期的重大訴訟、仲裁事項。

二、報告期內，公司未發生破產重組等事項。

三、報告期內，公司未發生收購及出售資產、企業合併等事項。

四、報告期內，公司未實施股權激勵計劃。

五、報告期內，公司未發生證券投資的情況。

六、報告期內，公司不存在控股股東及其他關聯方非經營性佔用公司資金

的情況。

七、報告期內，公司和子公司未發生《證券法》第六十七條、《上市公司信

息披露管理辦法》第三十條所列的重大事件，以及公司董事會判斷為重大事件

的事項。

八、重大關聯交易事項

本公司具有獨立、完整的產供銷體系，對控股股東及其他關聯方不存在依賴

關係。報告期內，公司發生了與日常經營相關的關聯交易。

（一）與日常經營相關的關聯交易的具體情況簡介

公司因業務發展需要，自1995年以來一直和中國南玻集團股份有限公司（以

下稱南玻集團）及其下屬子公司開展原料採購和產品銷售業務。南玻集團及其子

公司南玻（香港）有限公司均於2008年3月對公司投資成為公司的股東，截至

目前二者合併持有公司8.33%的股份（按報告期末2.16億的股本計算），因此，

本公司與南玻集團及其子公司的交易構成了關聯交易。

（二）報告期內，與日常經營相關的關聯交易的履行情況

（1）截止報告期內，公司及其子公司與南玻集團及其子公司已發生的關聯

交易屬於正常的商業交易，具體見下表：

單位：萬元

關聯方

向關聯方銷售產品和提供勞務

向關聯方採購產品和接受勞務

交易金額

佔同類交易金額

的比例

交易金額

佔同類交易金額

的比例

東莞南玻工程玻璃有限公司

1,494.58

4.29%

745.70

3.97%

吳江南玻華東工程玻璃有限

公司

199.08

0.57%

57.45

0.31%

天津南玻節能玻璃有限公司

153.05

0.44%

天津南玻工程玻璃

95.64

0.27%

宜昌南玻矽材料有限公司

2,825.31

15.06%

東莞南玻太陽能玻璃有限公

司

1,696.94

9.04%

廣州南玻玻璃有限公司

623.73

3.32%

深圳南玻浮法玻璃有限公司

246.46

1.31%

河北南玻玻璃有限公司

6.33

0.03%

東莞南玻光伏科技有限公司

0.50

0.00%

吳江南玻玻璃有限公司

103.13

0.55%

合計

1,942.35

5.57%

6,305.55

33.59%

（2）公司及其子公司2012年年初至披露日與關聯方累積已發生的關聯交易金

額如下：

單位：萬元

關聯方

向關聯方銷售產品和提供勞務

向關聯方採購產品和接受勞務

交易金額

佔同類交易金額

的比例

交易金額

佔同類交易金額

的比例

天津南玻工程玻璃

1.09

0.01%

-

-

東莞南玻工程玻璃有限公司

502.24

5.79%

-

-

吳江南玻華東工程玻璃有限

公司

27.38

0.32%

-

-

廣州南玻玻璃有限公司

-

-

8.25

0.20%

深圳南玻浮法玻璃有限公司

-

-

152.49

3.64%

東莞南玻工程玻璃有限公司

-

-

107.61

2.57%

東莞南玻太陽能玻璃有限公

司

-

-

24.97

0.60%

宜昌南玻矽材料有限公司

-

-

68.38

1.63%

合計

530.71

6.12%

361.70

8.64%

公司第三屆董事會第十七次會議和2010年度股東大會審議並通過了《關於

2010年度關聯交易及2011年度預計日常關聯交易的議案》。同意公司2011年度

與南玻集團及其子公司之間，累計銷售金額預計不超過人民幣5,000萬元，累計

採購金額預計不超過人民幣12,000萬元。截止2011年12月31日，公司與南玻

集團及其子公司之間，累計銷售金額為1,942.35萬元，累計採購金額為6,305.55

元。本年度我司關聯採購和關聯銷售的實際發生額在預計的範圍之內。與年初預

計存在差異的原因：光伏市場整個行業的由需求旺盛轉入低迷，因此本公司從南

玻採購的矽片以及銷售南玻的光伏組件幅度有所減少；本公司原料的採購和產品

的銷售多元化，減少關聯交易的產生。

公司在於其發生日常性關聯交易行為時，嚴格執行與其他客戶相同的定價政

策，具體為綜合考慮產品的品質要求、訂單批量、付款期、交貨地點等因素，經

交易雙方協商確定。報告期內，公司與南玻集團及其子公司之間的交易不存在侵

害本公司及中小股東合法權益的情況，也不存在依賴關聯方的情況。同時，公司

在年度董事會對2011年度關聯交易進行了確認。

（三）關聯債權債務往來

報告期內，公司未發生關聯債權債務往來。

（四）資產收購、出售發生的關聯交易

報告期內，公司未發生資產收購、出售發生的關聯交易事項。

九、重大合同及其履行情況

（一）報告期內，公司未發生或以前發生但延續到報告期的託管、承包、

租賃其他公司資產或其他公司託管、承包、租賃公司資產的重大事項。

（二）報告期內，公司對外擔保合同情況

2011年5月10日，經公司2010年度股東大會審議通過了《關於為全資子

公司提供擔保的議案》，同意公司為其全資子公司廣東金太陽光電建築工程有限

公司向中國銀行汕頭分行申請的人民幣不超過2,000萬元的綜合授信業務提供

連帶責任保證擔保。

（三）報告期內，公司未發生委託他人進行現金資產管理事項。

（四）其他重大合同

1、2010年重大合同履行情況

（1）銷售合同：

① 汕頭市建安（集團）公司工程部一0一施工處，合同標的：藍玻鋼化，

合同籤訂日期：2010年3月5日，合同金額：650萬元；

② 南京陽光玻璃實業有限公司，合同標的：防火白玻，合同籤訂日期：2010

年4月15日，合同金額：664萬元；

③ 中鐵二局廣深港客運專線ZH-3標項目部第三分部，合同標的：太陽能電

池組件等整套光伏發電系統，合同籤訂日期：2010年8月5日，合同金額：2930

萬元；

報告期內，上述銷售合同均已履行完畢。

（2）採購合同：

① 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：鋼化超白玻璃，合同籤訂日

期：2010年10月8日，合同金額：542萬元。

報告期內，上述採購合同已履行完畢。

（3）資產抵押及借款合同：

① 2009年3月16日，公司以合法持有的價值740.80萬元的生產設備作為

抵押擔保，與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤署《最高額抵押合同》（合

同編號：2009年汕工銀抵字第H039號之二），公司以上述生產設備為其與中國

工商銀行股份有限公司汕頭分行2009年3月16日至2011年3月15日期間所形

成的最高額為人民幣740萬元的系列債務提供擔保；2008年4月16日，本公司

與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合同》（編號編號：支

行2008年汕工銀抵字第H039號之一），以本公司擁有的47臺（套）機械設備

作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣5,901萬元的借款作為擔保。該抵押

合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日；2008年4月16日，本公司與

中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合同》（編號編號：支行

2008年汕工銀抵字第H039號之三），以本公司擁有的汕頭市昇平區疊金工業區

一期三幢廠房及其土地使用權和汕頭市昇平區鮀浦鎮沙浦村鼎臍金廠房一棟、倉

庫一棟及其土地使用權作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣3,991萬元的

借款作為擔保。該抵押合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日; 2008年

4月16日，本公司與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合

同》（編號編號：支行2008年汕工銀抵字第H039號之四），以本公司擁有的鮀

浦鎮沙浦村林尾皇的土地使用權作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣505

萬元的借款作為擔保。該抵押合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日。

② 公司2010年1月22日與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民

幣借款短期合同，借款合同編號為支行2010年營銷字0017號，借款金額為2,800

萬元，借款年利率6.1065%，借款期限：2010.1.22-2011.1.18。此借款擔保方

式為抵押。

③ 2010年3月2日,汕頭市金剛玻璃實業有限公司和莊大建先生分別與中

國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額保證合同》，為本公司向中國銀行股

份有限公司汕頭分行借款金額為3,000萬元，提供保證，保證期限為，

2010.3.2-2012.2.29。

④ 公司2010年3月3日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民幣借款

合同，借款合同編號為GDK476450120100106，借款金額為1,000萬元，借款年

利率5.5755%，借款期限：2010.3.3-2011.3.3。此借款擔保方式為保證。

⑤ 公司2010年3月3日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民幣借款

合同，借款合同編號為GDK476450120100107，借款金額為1,000萬元，借款年

利率5.5755%，借款期限：2010.4.16-2011.4.15。此借款擔保方式為保證。

⑥ 2010年3月10日,莊大建先生與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤

訂《最高額不可撤銷擔書》，為本公司向招商銀行股份有限公司深圳松崗支行借

款金額為2,000萬元，提供保證，保證期限為，2010.3.18-2011.3.18。

⑦ 公司2010年3月18日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2010年寶字第1010438057號，借款金額為2,000

萬元，借款年利率5.841%，借款期限：2010.3.18-2011.3.18。此借款擔保方式

為保證。

⑧ 公司2010年5月20日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2010年寶字第1010438134號，借款金額為1,000

萬元，借款年利率5.841%，借款期限：2010.5.20-2011.5.20。此借款擔保方式

為保證。

⑨ 2010年5月20日,莊大建先生與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤

訂《最高額不可撤銷擔書》，為本公司向招商銀行股份有限公司深圳松崗支行借

款金額為3,000萬元，提供保證，保證期限為，2010.5.20-2011.5.20。

⑩ 公司2010年6月4日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民幣借款

合同，借款合同編號為GDK476450120100228，借款金額為800萬元，借款年利

率5.5755%，借款期限：2010.6.4-2011.6.3。此借款擔保方式為保證。

. 公司2010年6月28日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2010年寶字第1010438195號，借款金額為2,000

萬元，借款年利率5.31%，借款期限：2010.6.28-2011.6.28。此借款擔保方式

為保證。

. 公司2010年9月9日與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民幣

借款短期合同，借款合同編號為支行2010年營銷字0173號，借款金額為2,660

萬元，借款年利率5.5755%，借款期限：2010.9.9-2011.9.8。此借款擔保方式

為抵押。

報告期內，上述資產抵押合同已到期，借款合同均已還清。

2、2011年重大合同

（1）銷售合同

① 瀋陽遠大鋁業工程有限公司東北分公司，合同標的：光伏幕牆系統工程，

合同籤訂日期：2011年1月24日，合同金額：673萬元。

② 廣州市旭粵特種玻璃有限公司，合同標的：建築玻璃，合同籤訂日期：

2011年3月7日，合同金額：561萬元。

③ 北京遠洋中廣建築裝飾工程有限公司，合同標的：防火玻璃，合同籤訂

日期：2011年3月18日，合同金額：628萬元。

④ 匯邦有限公司，合同標的：防彈玻璃，合同籤訂日期：2011年4月18

日，合同金額：998萬元。

⑤ V&R Solar Company，合同標的：單晶太陽能電池組件，合同籤訂日期：

2011年6月10日，合同金額：611,478歐元。

⑥ 深圳市瑞華建設股份有限公司，合同標的：工程玻璃，合同籤訂日期：

2011年11月2日，合同金額：2,318萬元。

⑦ TREND POWER (Hong Kong) LTD，合同標的：單晶太陽能組件，合同籤訂

日期：2011年11月22日，合同金額：683,760歐元。

（2）採購合同：

① 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：太陽能超白玻璃，合同籤訂

日期：2011年1月10日，合同金額：232.56萬元。

② 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：太陽能級單晶矽片，合同籤訂日

期：2011年1月20日，合同金額：938.40萬元。

③ 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：太陽能超白玻璃，合同籤訂

日期：2011年1月24日，合同金額：139.05萬元。

④ 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：太陽能超白玻璃，合同籤訂

日期：2011年1月30日，合同金額：200.22萬元。

⑤ 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：太陽能超白玻璃，合同籤訂

日期：2011年3月3日，合同金額：469.10萬元。

⑥ 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：太陽能級單晶矽片，合同籤訂日

期：2011年3月4日，合同金額：510萬元。

⑦ 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：太陽能級多晶矽片，合同籤訂日

期：2011年3月9日，合同金額：257.04萬元。

⑧ 東莞南玻太陽能玻璃有限公司，合同標的：太陽能超白玻璃，合同籤訂

日期：2011年3月29日，合同金額：418.28萬元。

⑨ 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：太陽能級多晶矽片，合同籤訂日

期：2011年4月3日，合同金額：410.04萬元。

⑩ 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：太陽能級單晶矽片，合同籤訂日

期：2011年4月4日，合同金額：266.62萬元。

. 山西天能科技股份有限公司，合同標的：單晶矽片，合同籤訂日期：2011

年4月11日，合同金額：501萬元。

. 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：多晶矽片，合同籤訂日期：2011

年4月21日，合同金額：163.20萬元。

. 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：單晶矽片A級，合同籤訂日期：

2011年4月21日，合同金額：154.44萬元。

. 宜昌南玻矽材料有限公司，合同標的：多晶矽片，合同籤訂日期：2011

年5月25日，合同金額：141.12萬元。

（3）借款合同：

① 公司2011年1月18日與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂人民

幣借款短期合同，借款合同編號為2011年營銷字第0003號，借款金額為2800

萬元，借款年利率6.1005%，期限2011年1月18日至2012年1月16日。此借

款擔保方式為抵押。

② 公司2011年2月22日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430029號，借款金額為2000

萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.2.24-2012.2.24。此借款擔保方式

為保證。

③ 公司2011年2月22日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430027號，借款金額為2000

萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.2.25-2012.2.25。此借款擔保方式

為保證。

④ 公司2011年2月22日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430028號，借款金額為1000

萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.3.11-2012.3.11。此借款擔保方式

為保證。

⑤ 公司2011年4月15日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂流動資金

借款合同，借款合同編號為GDK476450120110147，借款金額為人民幣1000萬元，

借款年利率6.31%，借款期限：2011.4.15-2012.4.15。此借款擔保方式為保證。

⑥ 公司2011年5月23日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430049號，借款金額為1000

萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.5.25-2012.5.25。此借款擔保方式

為保證。

⑦ 公司2011年5月24日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430050號，借款金額為2000

萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.6.15-2012.6.15。此借款擔保方式

為保證。

⑧ 公司2011年6月3日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂流動資金借

款合同，借款合同編號為GDK476450120110163，借款金額為人民幣800萬元，

借款年利率6.31%，借款期限：2011.6.3-2012.6.3。此借款擔保方式為保證。

⑨ 公司2011年6月17日與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂人民

幣借款合同，借款合同編號為2011年寶字第1011430078號，借款金額為人民幣

2000萬元，借款年利率7.272%，借款期限：2011.6.17-2012.6.17。此借款擔保

方式為保證。

⑩ 公司2011年8月25日與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂流動資金

借款合同，借款合同編號為GDK476450120110351，借款金額為人民幣700萬元，

借款年利率6.56%，借款期限：2011.8.25-2012.8.25。此借款擔保方式為保證。

. 公司2011年8月29日與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂流動

資金借款合同，借款合同編號為2011年營銷字第0113號，借款金額為800萬元，

借款年利率7.216%，借款期限：2011.8.29-2012.8.15。此借款擔保方式為保證。

. 公司2011年9月6日與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂流動資

金借款合同，借款合同編號為2011年營銷字第0122號，借款金額為1400萬元，

借款年利率7.544%，借款期限：2011.9.6-2012.9.4。此借款擔保方式為保證。

十、承諾事項及履行情況

（一）公司股票上市前股東所持有股份的流通限制和自願鎖定的承諾

公司控股股東金剛實業、實際控制人莊大建先生以及凱瑞投資承諾：自公司

股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有

的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東龍鉑投資承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的本公司8,300,160股股份；自公司股票上

市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

28,005,840股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東天堂矽谷承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的本公司7,201,440股股份；自公司股票上

市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的本公司

24,298,560萬股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東南玻集團承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的公司3,156,300股股份；自公司股票上市

之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

10,649,700股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東保騰創投承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的公司1,748,880股股份；自公司股票上市

之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

5,901,120股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東匯眾工貿承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的公司1,748,880股股份；自公司股票上市

之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

5,901,120股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東南玻香港承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者

委託他人管理其在本次發行前已持有的公司958,860股股份；自公司股票上市之

日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

3,235,140股股份，也不由公司回購其持有的股份。

公司股東海富通創投承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或

者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司411,480股股份；自公司股票上市

之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其在本次發行前已持有的公司

1,388,520股股份，也不由公司回購其持有的股份。

間接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員莊大建先生、龍炳坤先生（歷

任）、程國發先生（歷任）、陳純桂先生、吳國斌先生（歷任）、裘政先生（歷任）、

包雪青女士（歷任）、林文卿女士、李慧慶先生承諾：在前述鎖定期後，在任職

期間每年轉讓的本公司股份不超過其間接持有的本公司股份總數的25%；離職後

半年內，不轉讓其間接持有的本公司股份。

報告期內，上述股東及公司董事、監事、高級管理人員都遵守了所做的承諾。

其中：

1、公司股東龍鉑投資持有的公司限售股份28,005,840股、天堂矽谷持有的

公司限售股份24,298,560股、南玻集團持有的公司限售股份10,649,700股、保

騰創投持有的公司限售股份5,901,120股、匯眾工貿持有的公司限售股份

5,901,120股、南玻香港持有的公司限售股份3,235,140股、海富通創投持有的

公司1,388,520股，已於2011年7月8日上市流通；

2、裘政先生，於2010年9月15日辭去公司董事職務，不再擔任公司任何

職務，離職後半年內，未轉讓其間接持有的本公司股份。龍炳坤先生，於 2011

年7月7日辭去公司董事職務，不再擔任公司任何職務，離職後半年內，未轉讓

其間接持有的本公司股份。程國發先生、吳國斌先生、包雪青女士，於2011年

5月10日經2010年年度股東大會審議通過《關於董事會換屆暨第四屆董事候選

人提名的議案》及《關於監事會換屆暨第四屆監事候選人提名的議案》，不再擔

任公司任何職務，離職後半年內，上述人員未轉讓其間接持有的本公司股份。

（備註：以上股份數按公司2010年度權益分派後計算）

（二）避免同業競爭的承諾

本公司實際控制人莊大建、高級管理人員陳純桂、控股股東金剛實業及其他

主要股東龍鉑投資、天堂矽谷、凱瑞投資出具了《關於不進行同業競爭的承諾函》，

承諾在本公司註冊登記的經營範圍內，不從事與其競爭或可能構成競爭的業務或

活動，不直接或間接從事或發展與本公司經營範圍相同或相類似的業務或項目，

也不為自身或代表任何第三方與本公司進行直接或間接的競爭；承諾不利用從本

公司獲取的信息直接或間接進行相競爭的活動，並承諾不進行任何損害或可能損

害本公司利益的其他競爭行為。該承諾函持續至不再持有本公司股份滿2年之內

有效。

另外南玻集團也出具了《關於不進行同業競爭的承諾函》，承諾對於本公司

及子公司現經營的高強度單片銫鉀防火玻璃、低輻射鍍膜防火玻璃、防炸彈玻璃、

防颶風玻璃的生產與銷售，以及雙玻璃光伏建築組件的生產、銷售及安裝領域，

不從事競爭的業務或活動，不直接或間接從事或發展與本公司上述經營範圍相同

的業務或項目；承諾在上述業務領域內，不利用從本公司獲取的信息直接或間接

進行競爭活動。該承諾函的效力持續至南玻集團不再持有本公司股份之日終止。

報告期內，上述股東遵守了所做的承諾。

（三）關於不影響控股股東、實際控制人控制地位承諾函

本公司股東龍鉑投資、天堂矽谷、南玻集團、保騰創投於2010年1月出具

承諾函，承諾不以任何形式謀求成為本公司的控股股東或實際控制人；不以控制

為目的增持本公司股份；不與本公司其他股東籤訂與本公司控制權相關的任何協

議（包括但不限於一致行動協議、限制實際控制人行使權利的協議），且不參與

任何可能影響莊大建先生作為本公司實際控制人地位的活動。

報告期內，上述股東遵守了所做的承諾。

（四）關於公司控股股東金剛實業、實際控制人莊大建先生無條件代為承

擔本公司或公司子公司金太陽工程繳納住房公積金的承諾

公司控股股東金剛實業、實際控制人莊大建先生已分別於2010年2月23

日和2010年4月8日出具書面承諾，承諾如本公司或金太陽工程被要求為其員

工補繳或被追繳住房公積金，金剛實業和莊大建先生將無條件代為承擔；如公積

金管理中心對本公司或金太陽工程處以罰款，金剛實業和莊大建先生將無條件代

為承擔該罰款；對於因住房公積金而發生的其他損失或風險，金剛實業和莊大建

先生也將無條件代為承擔。

報告期內，控股股東和實際控制人遵守了所做的承諾。

（五）關於無條件承擔臨時廠房拆除風險損失的承諾函

本公司控股股東金剛實業出具了關於無條件承擔小農場地塊廠房損失的承

諾，承諾如果該廠房在「4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目」建成前

被拆除，金剛實業將承擔因此造成的全部經濟損失。

報告期內，本公司控股股東金剛實業依然遵守關於無條件承擔小農場地塊廠

房損失的承諾。 「4兆瓦太陽能光伏建築一體化組件生產線項目」已建設完成，

目前公司正在積極向汕頭市相關部門申請取得小農場土地所有權，汕頭市國土資

源部門、規劃部門以及市政府已原則同意我公司對該塊土地取得使用權，但尚需

履行相關程序，目前正在積極協調相關各方辦理。

十一、聘任會計師事務所情況

經公司2011年5月10日召開的2010年度股東大會審議通過，公司繼續聘

請深圳市鵬城會計師事務所有限公司為本公司及下屬子公司2011年度的財務審

計機構，聘用期限為一年，年審計費用不超過50萬元。

目前深圳市鵬城會計師事務所有限公司已經為公司提供審計服務5年。本年

度籤字註冊會計師張光祿先生、沈金海先生已輪換為籤字註冊會計師鄭龍興先

生、何慧娟女士為公司提供審計服務。

十二、受監管部門處罰、通報批評、公開譴責等情況

報告期內，公司及公司董事、監事、高級管理人員、公司控股股東、實際控

制人、收購人不存在受有權機關調查、司法紀檢部門採取強制措施、被移送司法

機關或追究刑事責任、中國證監會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當人選

被其他行政管理部門處罰及證券交易所公開譴責的情形。

十三、報告期內，中國證監會及其派出機構沒有對公司提出整改意見

十四、公司內部審計機構的設置、人員安排和內部審計制度的執行情況

公司設有獨立的內部審計機構，配備了專職的內部審計人員，並嚴格按照公

司制定的《內部審計制度》履行職責，定期進行內部審計工作。

十五、報告期內，公司信息披露情況索引

公告編號

刊登時間

公告標題

刊登媒體

2011-001

2011年1月14日

第三屆董事會第十五次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-002

2011年1月14日

關於召開2011年第一次臨時股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-003

2011年2月1日

2011年第一次臨時股東大會決議公告

巨潮資訊網

2011-004

2011年2月1日

第三屆董事會第十六次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-005

2011年2月1日

關於「加強上市公司治理專項活動」的整改報告

巨潮資訊網

2011-006

2011年2月28日

2010年度業績快報

巨潮資訊網

2011-007

2011年4月8日

關於董事會換屆選舉並徵集董事候選人的公告

巨潮資訊網

2011-008

2011年4月8日

關於監事會換屆選舉並徵集監事候選人的公告

巨潮資訊網

2011-009

2011年4月19日

2011年4月20日

股票停牌公告

關於變更募集資金投資項目的公告

巨潮資訊網

2011-010

2011年4月20日

關於2010年度關聯交易及2011年度預計日常關

聯交易的公告

巨潮資訊網

2011-011

2011年4月20日

關於為全資子公司提供擔保的公告

巨潮資訊網

2011-012

2011年4月20日

2010年度內部控制的自我評價報告

巨潮資訊網

2011-013

2011年4月20日

獨立董事關於相關事項獨立意見的公告

巨潮資訊網

2011-014

2011年4月20日

關於召開2010年年度股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-015

2011年4月20日

第三屆董事會第十七次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-019

2011年4月20日

第三屆監事會第八次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-020

2011年4月20日

2010年年度報告摘要

巨潮資訊網

2011-023

2011年4月26日

2011年第一季度報告正文

巨潮資訊網

2011-024

2011年5月11日

2010年度股東大會決議公告

巨潮資訊網

2011-025

2011年5月11日

關於職工代表大會選舉職工監事的公告

巨潮資訊網

2011-026

2011年5月12日

關於舉辦2010年年度報告網上說明會的公告

巨潮資訊網

2011-027

2011年5月19日

關於子公司籤署募集資金三方監管協議之補充協

議的公告

巨潮資訊網

2011-028

2011年5月24日

第四屆董事會第一次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-029

2011年5月24日

第四屆監事會第一次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-030

2011年6月22日

2010年度權益分派實施公告

巨潮資訊網

2011-031

2011年7月5日

關於首次公開發行前已發行股份上市流通提示性

公告

巨潮資訊網

2011-032

2011年7月8日

關於公司董事辭職公告

巨潮資訊網

2011-033

2011年7月12日

第四屆董事會第二次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-034

2011年7月12日

關於聘任公司證券事務代表的公告

巨潮資訊網

2011-035

2011年7月12日

關於使用部分超募資金永久性補充公司所需流動

資金的公告

巨潮資訊網

2011-036

2011年7月12日

關於召開2011年第二次臨時股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-037

2011年7月12日

第四屆監事會第二次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-040

2011年8月26日

2011年半年度報告摘要

巨潮資訊網

2011-041

2011年10月14日

關於完成註冊資本工商變更登記的公告

巨潮資訊網

2011-042

2011年10月26日

第四屆董事會第四次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-043

2011年10月26日

關於召開2011年第三次臨時股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-044

2011年10月26日

2011年第三季度報告正文

巨潮資訊網

2011-045

2011年11月8日

股東減持股份公告

巨潮資訊網

2011-046

2011年11月15日

2011年第三次臨時股東大會決議公告

巨潮資訊網

2011-047

2011年12月1日

第四屆董事會第五次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-048

2011年12月1日

關於召開2011年第四次臨時股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-049

2011年12月1日

第四屆監事會第五次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-050

2011年12月1日

關於將超募資金投資項目部分節餘資金永久補充

流動資金的公告

巨潮資訊網

2011-051

2011年12月12日

第四屆董事會第六次會議決議公告

巨潮資訊網

2011-052

2011年12月12日

關於召開2011年第五次臨時股東大會的公告

巨潮資訊網

2011-053

2011年12月17日

2011年第四次臨時股東大會決議公告

巨潮資訊網

2011-054

2011年12月29日

2011年第五次臨時股東大會決議公告

巨潮資訊網

2011-055

2011年12月30日

股東減持股份公告

巨潮資訊網

十六、其他重大事項

參加2011年第一期招商銀行中小企業集合中期票據進度情況

2010年10月23日，廣東金剛玻璃科技股份有限公司（以下簡稱「金剛玻

璃」）經二〇一〇年第二次臨時股東大會審議通過《關於超募資金使用計劃及實

施的議案——吳江投資項目》，公司考慮到對整個長三角地區的輻射作用，公司

選址在江蘇省的吳江經濟開發區，與全資子公司香港鳳凰高科技投資有限公司共

同出資設立由金剛玻璃控股的中外合資子公司——吳江金剛玻璃科技有限公司

（以下簡稱「吳江金剛」）。經營範圍：研製、開發、生產各類高科技特種玻璃及

系統，生產加工玻璃製品及配套金屬構件，太陽能光伏建築一體化設計、電池及

部件製造，工程安裝及售後服務。

為滿足吳江金剛公司生產經營的需要，改善該公司投資能力與負債結構，降

低融資成本，促進該公司良性發展，為公司實現跨越發展提供強有力的資金保障。

金剛玻璃擬參加2011年第一期招商銀行中小企業集合中期票據，並將籌集的資

2011-038

2011年7月30日

巨潮資訊網

2011-039

2011年8月17日

巨潮資訊網

2011年第二次臨時股東大會決議公告

股東減持股份公告

金運用於吳江金剛公司。具體發行中期票據的方案如下：

1、發行規模：發行中期票據的規模不超過人民幣1億元；

2、票據期限：發行中期票據期限為3年；

3、發行利率：發行中期票據的利率根據公司發行時市場情況並與主承銷商

協商後確定，並以獲得相關監管機構的批准為前提；

4、承銷機構：本次發行中期票據的主承銷商為招商銀行股份有限公司；

5、發行方式：餘額包銷方式在全國銀行間債券市場公開發行；

6、兌付方式：到期一次性還本付息(待定)；按發行時產品說明為準。

7、募集資金投向：配套吳江項目所需流動資金；

8、決議有效期：本次發行中期票據事宜經公司股東大會審議通過後，在本

次發行中期票據的註冊有效期內持續有效。

9、擔保事項：深圳市中小企業信用融資擔保集團有限公司擬為上述發行中

期票據融資提供連帶責任保證擔保，吳江金剛公司和莊大建先生為深圳

市中小企業信用融資擔保集團有限公司提供反擔保，擔保期限從發行中

期票據之日起，至中期票據到期還本付息完畢之日止。

10、本次發行的授權事項：

提請股東大會授權公司法定代表人莊大建先生在上述發行方案內，全權決定

和辦理與本次發行中期票據有關的事宜，包括但不限於：1）具體決定發行時間、

票據期限、票據面值、發行額度、發行期數、發行利率，並且在股東大會批准的

募集資金投向範圍內決定籌集資金的具體安排等事宜；2）根據相關監管機構的

要求對中期票據發行及募集資金用途的審核意見，對中期票據發行的具體條款、

條件和募集資金用途進行修訂和調整；3）籤署募集說明書等必要的文件；4）辦

理必要的手續等。

截止目前，由我司參與發行的珠三角2012年度第一期中小企業集合票據已

經報送至中國銀行間市場交易商協會，目前正在審批之中。

第五節 股本變動及股東情況

一、股本變動情況表

（一）股本變動情況（截止2011年12月31日）

單位：股

本次變動前

本次變動增減（+，-）

本次變動後

數量

比例

發行

新股

送股

公積金轉股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股

份

90,000,200

75.00%

-

-

72,000,160

-79,372,860

-7,372,700

82,627,500

38.25%

1、國家持股

-

-

-

-

-

-

-

-

-

2、國有法人持股

-

-

-

-

-

-

-

-

-

3、其他內資持股

67,500,200

56.25%

-

-

54,000,160

-48,131,880

5,868,280

73,368,480

33.97%

其中：境內非國

有法人持股

67,500,000

56.25%

-

-

54,000,000

-48,139,020

5,860,980

73,360,980

33.96%

境內自然人

持股

200

0.00%

-

-

160

7,140

7,300

7,500

0.00%

4、外資持股

22,500,000

18.75%

-

-

18,000,000

-31,240,980

-13,240,980

9,259,020

4.29%

其中：境外法人

持股

22,500,000

18.75%

18,000,000

-31,240,980

-13,240,980

9,259,020

4.29%

境外自然人

持股

-

-

-

-

-

-

-

-

-

5、高管股份

-

-

-

-

-

-

-

-

二、無限售條件股

份

29,999,800

25.00%

-

-

23,999,840

79,372,860

103,372,700

133,372,500

61.75%

1、人民幣普通股

29,999,800

25.00%

-

-

23,999,840

79,372,860

103,372,700

133,372,500

61.75%

2、境內上市的外

資股

-

-

-

-

-

-

-

-

3、境外上市的外

資股

-

-

-

-

-

-

-

-

-

4、其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

三、股份總數

120,000,000

100.00%

-

-

96,000,000

-

96,000,000

216,000,000

100.00%

（二）限售股變動情況（截止2011年12月31日）

單位：股

股東名稱

年初限售股

數

本年解除

限售股數

本年增加限

售股數

年末限售股數

限售原因

解除限售日期

汕頭市金剛玻璃

實業有限公司

32,290,000

0

25,832,000

58,122,000

首發承諾

58,122,000股將於2013年7

月 8日解禁

（香港）龍鉑投

資有限公司

20,170,000

28,005,840

16,136,000

8,300,160

首發承諾

28,005,840股已於2011年7

月8日解禁，8,300,160股

將於2013年7月8日解禁

浙江天堂矽谷合

眾創業投資有限

公司

17,500,000

24,298,560

14,000,000

7,201,440

首發承諾

24,298,560股已於2011年7

月8日解禁，7,201,440股

將於2013年7月8日解禁

中國南玻集團股

份有限公司

7,670,000

10,649,700

6,136,000

3,156,300

首發承諾

10,649,700股已於2011年7

月8日解禁，3,156,300股

將於2013年7月8日解禁

仙居縣匯眾工貿

有限公司

4,250,000

5,901,120

3,400,000

1,748,880

首發承諾

5,901,120股已於2011年7

月8日解禁，1,748,880股

將於2013年7月8日解禁

深圳市保騰創業

投資有限公司

4,250,000

5,901,120

3,400,000

1,748,880

首發承諾

5,901,120股已於2011年7

月8日解禁，1,748,880股

將於2013年7月8日解禁

南玻(香港)有限

公司

2,330,000

3,235,140

1,864,000

958,860

首發承諾

3,235,140股已於2011年7

月8日解禁，958,860股將

於2013年7月8日解禁

深圳市海富通創

業投資有限公司

1,000,000

1,388,520

800,000

411,480

首發承諾

1,388,520股已於2011年7

月8日解禁，411,480股將

於2013年7月8日解禁

汕頭市凱瑞投資

有限公司

540,000

0

432,000

972,000

首發承諾

972,000股將於2013年7月

8日解禁

蔣毅剛

200

360

7,660

7,500

高管鎖定股

備註：1

合計

90,000,200

79,380,360

72,007,820

82,627,500

－

－

（備註：1、2011年11月7日，蔣毅剛董事通過競價交易方式購入金剛玻璃股份10,000

股。根據《創業板上市公司規範運作指引》第3.7.4條、第3.7.5條規定，每年的第一個交易

日，中國結算深圳分公司以蔣毅剛董事在上年最後一個交易日登記在其名下的，在本所上市

的本公司股份為基數，按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度；同時，對蔣毅剛董事所持

的在本年度可轉讓股份額度內的無限售條件的流通股進行解鎖。當計算可解鎖額度出現小數

時，按四捨五入取整數位；當帳戶持有本公司股份餘額不足1000 股時，其本年度可轉讓股

份額度即為其持有本公司股份數。另外，根據《創業板股票上市規則》第3.1.12規定，蔣毅

剛董事從2011年11月7日起半年內不得出售其持有的10,000股金剛股份。）

二、公司前10名股東和前10名無限售條件股東情況介紹（截止2011年12月31

日）

單位：股

股東總數

12,958

本年度報告公布日前一個月末股東總數

14,026

前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

持股總數

持有有限售條

件股份數量

質押或凍結的股份

數量

汕頭市金剛玻璃實業有限

境內非國有法人

26.91%

58,122,000

58,122,000

-

公司

（香港）龍鉑投資有限公司

境外法人

16.81%

36,306,000

8,300,160

-

浙江天堂矽谷合眾創業投

資有限公司

境內非國有法人

11.53%

24,904,892

7,201,440

-

中國南玻集團股份有限公

司

境內非國有法人

6.39%

13,806,000

3,156,300

-

深圳市保騰創業投資有限

公司

境內非國有法人

3.54%

7,650,000

1,748,880

-

南玻（香港）有限公司

境外法人

1.94%

4,194,000

958,860

-

華潤深國投信託有限公司

—非凡17號資金信託

境內非國有法人

1.48%

3,187,051

0

-

仙居縣匯眾工貿有限公司

境內非國有法人

1.47%

3,171,500

1,748,880

-

深圳市海富通創業投資有

限公司

境內非國有法人

0.70%

1,512,000

411,480

-

中國農業銀行—華夏復興

股票型證券投資基金

境內非國有法人

0.46%

999,925

0

-

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份數量

股份種類

（香港）龍鉑投資有限公司

28,005,840

人民幣普通股

浙江天堂矽谷合眾創業投資有限公司

17,703,452

人民幣普通股

中國南玻集團股份有限公司

10,649,700

人民幣普通股

深圳市保騰創業投資有限公司

5,901,120

人民幣普通股

南玻（香港）有限公司

3,235,140

人民幣普通股

華潤深國投信託有限公司—非凡17號資金信託

3,187,051

人民幣普通股

仙居縣匯眾工貿有限公司

1,422,620

人民幣普通股

深圳市海富通創業投資有限公司

1,100,520

人民幣普通股

中國農業銀行—華夏復興股票型證券投資基金

999,925

人民幣普通股

肖軒

877,465

人民幣普通股

上述股東關聯關係或一致

行動的說明

1、天堂矽谷最大股東為天堂矽谷集團，其持有天堂矽谷10%股權；同時，匯眾工貿

為天堂矽谷集團的全資子公司。

2、南玻香港為南玻集團的全資控股子公司，南玻香港註冊資本8,644萬元港幣，南

玻集團持有其100%股權。

3、前十名無限售條件股東之間是否存在其他關聯關係或一致行動人的情況不詳。

三、證券發行和上市情況

（一）證券發行和上市情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2010]832號文核准，公司首次公開發

行人民幣普通股（A股）3,000萬股（每股面值1元）。本次發行採用網下向股票

配售對象詢價配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，發行時間6

月13日，發行價格為每股人民幣16.20元/股。

經深圳證券交易所《關於廣東金剛玻璃科技股份有限公司人民幣普通股在創

業上市的通知》同意，公司發行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所創業板上

市，股票簡稱「金剛玻璃」，股票代碼「300093」；本次發行的股票已於2010年

7月8日在深圳證券交易所創業板上市交易。

（二）股份總數及結果變動情況

報告期內，公司股本由12,000萬股增加到21,600萬股，具體變動情況如下：

2011年5月10日，經公司2010年度股東大會審議通過《關於2010年度利

潤分配的預案》, 公司以2010年12月31日的總股本12,000萬股為基數，以資

本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增8股並派1元（含稅）現金紅利，

轉增後，公司總股本由12,000萬股增加到21,600萬股。

四、控股股東和實際控制人情況

（一）控股股東及實際控制人

本公司控股股東為汕頭市金剛玻璃實業有限公司，在本次發行後持有本公司

26.91%的股份。該公司成立於1992年10月4日，法定代表人為李慧慶先生，注

冊資本為人民幣2,000萬元，主營業務為股權投資管理。

莊大建先生持有金剛實業80%的股份，間接持有本公司股份的21.53%的股

份，為本公司實際控制人。公司的控股股東及實際控制人未發生變更。

莊大建先生，男，1952年出生，中國國籍，具有澳大利亞永久居留權。大學

學歷，高級經濟師，享受國務院特殊津貼專家，曾任汕特金特磁電聯營廠廠長，

汕頭金剛總經理等職。現任本公司董事長、總經理，同時也是國家建設部建築制

品與構配件產品標準化技術委員會委員，汕頭市人大代表，上海同濟大學同濟金

剛玻璃幕牆技術研究中心學術委員會副主任。

（二）公司與實際控制人之間的產權和控制關係

第六節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員情況

（一）董事、監事和高級管理人員情況、持股變動及報酬情況

姓名

職務

性別

年齡

任期起始

日期

任期終止

日期

年初持股

數（股）

期末持

股數(股)

變動原因

報告期內

從公司領

取的報酬

總額(萬元)

是否在股

東單位或

其他關聯

單位領取

薪酬

莊大建

董事長

總經理

男

59

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

43.17

否

陳純桂

董事

副總經理

財務總監

男

63

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

35.33

否

李錦榮

董事

男

48

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

-

是

王 荀

董事

董事會秘書

男

39

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

13.42

否

鄭鴻生

董事

副總經理

男

45

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

28.05

否

王守仁

獨立董事

男

67

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

6.00

否

蔣毅剛

獨立董事

男

52

2011年5

月10日

2014年5

月10日

200

10,360

權益分派、

二級市場競

價交易增持

6.00

否

盧俠巍

獨立董事

女

53

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

4.00

否

林文卿

監事會主席

女

48

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

18.99

否

葉方堂

監事

男

29

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

-

是

何伯昌

監事

男

65

2011年5

月10日

2014年5

月10日

0

0

無

11.09

否

李慧慶

副總經理

男

48

2011年7

月8日

2014年7

月8日

0

0

無

19.43

否

張堅華

副總經理

男

40

2011年7

月8日

2014年7

月8日

0

0

無

28.44

否

吳國斌

董事（歷任）

男

47

2008年4

月23日

2011年4

月23日

0

0

無

-

是

程國發

董事（歷任）

男

48

2008年4

月23日

2011年4

月23日

0

0

無

-

是

龍炳坤

董事（歷任）

男

47

2011年5

2011年7

0

0

無

-

是

月10日

月7日

盧偉強

獨立董事

（歷任）

男

39

2009年7

月30日

2011年4

月23日

0

0

無

-

否

包雪青

監事（歷任）

女

34

2008年4

月23日

2011年4

月23日

0

0

無

-

是

合計

-

-

-

-

-

200

10,360

-

213.92

-

註： （1）龍炳坤先生於2011年7月7日辭去公司董事職務，不再在公司擔任任何職務。

（2）2011年5月10日，吳國斌先生、程國發先生、盧偉強先生、包雪青女士，經公

司2010年度股東大會審議通過《關於董事會換屆暨第四屆董事候選人提名的議案》、《關於

監事會換屆暨第四屆監事候選人提名的議案》，不再擔任第四屆董事會成員、第四屆監事會

成員。

（二）報告期內，公司董事、監事、高級管理人員無被授予股權激勵情況

（三）董事、監事和高級管理人員年度報酬的決策程序及確定依據

1、董事、監事和高級管理人員的報酬按照公司《董事會薪酬與考核委員會

工作細則》的規定，結合其經營績效、工作能力、崗位職級等考核確定並發放。

董事、監事的津貼由薪酬與考核委員會提出，經董事會、監事會批准後，提交股

東大會審議通過後實施。高級管理人員的薪酬方案由董事會批准後實施。

2、現任董事、監事和高級管理人員的年度報酬情況（含稅）請參閱「本節

之(一) 董事、監事和高級管理人員情況、持股變動及報酬情況」的相關內容。

（四）現任董事、監事、高級管理人員的主要工作經歷及其在其他單位的

任職或兼職情況

1、公司董事

莊大建先生，董事長，中國國籍，澳大利亞永久居留權，1952年出生，大學

學歷，高級經濟師，享受國務院特殊津貼專家，曾任汕特金特磁電聯營廠廠長，

汕頭金剛總經理等職。現任本公司董事長、總經理，同時也是國家建設部建築制

品與構配件產品標準化技術委員會委員，汕頭市人大代表，上海同濟大學同濟金

剛玻璃幕牆技術研究中心學術委員會副主任。

陳純桂先生，董事，中國國籍，無境外永久居留權，1948年出生，大學學歷，

高級經濟師，曾任汕特金特磁電聯營廠副廠長，汕頭金剛副總經理，金剛特玻董

事長等職。現為本公司董事、副總經理兼財務總監，凱瑞投資執行董事兼經理。

李錦榮先生，董事，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，碩士學

歷，浙江大學EMBA，曾任百大集團股份有限公司財務科科長、商場經理、酒店

總經理、集團常務副總經理、總經理，西子聯合控股集團、金融集團執行總經理，

現任浙江天堂矽谷股權投資管理集團有限公司執行總裁，本公司董事。

王荀先生，董事，中國國籍，無境外永久居留權，1972年出生，經濟學學

士，經濟師，曾任汕頭證券股份有限公司在深圳證券交易所的出市代表和清算員，

海通證券股份有限公司汕頭營業部投資諮詢部經理，本公司證券部經理。現任本

公司董事兼董事會秘書。

鄭鴻生先生，董事，中國國籍，無境外永久居留權，1966年出生，大學學

歷，享受國務院特殊津貼專家，曾任本公司設備部副經理、生產中心副主任、設

備部經理、研發中心副主任、高科所所長等職。現任本公司董事、副總經理兼研

究所所長、設備部經理。

王守仁先生，獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1944年出生，經濟

學碩士，曾先後擔任過深圳市政府決策顧問，深圳市賽格集團有限公司戰略研究

室主任，中國農村發展信託投資（香港集團）有限公司總經濟師等職，1999 年

-2004 年參與深圳市創新投資集團有限公司籌建和運營，並擔任風險控制委員會

秘書長和投資決策委員會委員，2000 年負責籌建和運作深圳市創業投資同業公

會，擔任常務副會長兼秘書長；2004 年8 月後，專職負責深圳市創業投資同業

公會工作。現任本公司獨立董事。

盧俠巍女士，獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1958年出生，博

士，經濟學學士（工業經濟 1984年）；經濟學碩士（西方財務會計 1996年財

政部財政科學研究所）；管理學博士（財務會計學位 2001年財政部財政科學研

究所）。2004年10月至2005年6月赴美國加利福尼亞州（California State

University，UC Berkeley ）伯克利加大.哈斯商學院以高級訪問學者的身份和

該課題執行負責人對世界銀行技術援助項目——「現代衍生金融工具」相關財務

會計理論與政策課題進行研究學習；2005年4月至5月參加了美國加利福尼亞

州州立大學海沃德商業經濟學院中美教育中心為中國銀行界總裁舉辦的由富國

銀行（美國第四大銀行）總裁主講的「美國銀行現代高端金融理財管理實務密集

課程研修班」的學習。博士畢業後長期在中華人民共和國財政部工作，主要從事

中國會計準則理論與政策、企業財務會計政策研究與管理諮詢工作。現任財政部

財政科學研究所國有經濟研究室 研究員、國際財務管理協會【IFM】中國區專家

委員會執行主席；全球亞太總裁協會(Asia-Pacific CEO Association 簡

稱:APCEO) 中國區分會副會長。現任本公司獨立董事。

蔣毅剛先生，獨立董事，中國國籍，無境外永久居留權，1959年出生，碩士，

1994 年起專職從事律師工作，現為上海市錦天城律師事務所合伙人，主要從事

公司、證券法律業務，現任深圳賽格股份有限公司及三九醫藥股份有限公司獨立

董事，廣州仲裁委員會仲裁員，深圳仲裁委員會仲裁員，惠州仲裁委員會仲裁員，

廣東省律師協會理事，深圳市律師協會理事及律師發展戰略委員會主任，中國社

會科學院法學研究所兼職研究員，深圳市建築業協會專家諮詢委員會委員等職。

現任本公司獨立董事。

2、公司監事

林文卿女士，監事會主席，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，大

學學歷，助理會計師，曾任汕頭商業銀行公信支行業務主管等職。現任本公司監

事會主席、總經理助理。

葉方堂先生，監事，中國國籍，無境外永久居留權，1982年出生，本科學

歷。曾任職於天健會計師事務所。現任浙江天堂矽谷股權投資管理集團有限公司

增值服務部高級經理，浙江天堂矽谷合豐創業投資有限公司董事，寧波啟路文化

生活用品連鎖有限公司董事，深圳中航信息科技產業股份有限公司監事，浙江嘉

康電子股份有限公司監事 ，現任本公司監事。

何伯昌先生，職工代表監事，中國國籍，無境外永久居留權，1946年出生，

大專學歷，高級統計師，曾任汕頭海洋（集團）公司統計員、財務管理等職。現

任本公司職工監事、總經理辦公室副主任兼計劃統計部主任。

3、高級管理人員

莊大建先生：總經理，簡歷同上。

陳純桂先生：副總經理兼財務總監，簡歷同上。

李慧慶先生：副總經理，中國國籍，無境外永久居留權，1963年出生，大學

學歷，曾任汕頭市昇平區東風電器設備廠採購經理，汕頭海洋錄像磁帶廠生產調

度、汕特金特磁電聯營廠業務經理，汕頭金剛成都辦經理等職；現任本公司副總

經理、銷售部經理。

鄭鴻生先生：副總經理，簡歷同上。

張堅華先生：副總經理，中國國籍，無境外永久居留權，1971年出生，大學

學歷，曾任廣東晶輝玻璃公司生產部主任，汕頭金剛生產中心主任。現任本公司

副總經理、生產中心主任。

王荀先生：董事會秘書，簡歷同上。

二、報告期內，董事、監事、高級管理人員變動情況

報告期內，公司第三屆董事會、第三屆監事會於2011年4月23日任期屆滿。

201年5月10日，公司召開2010年度股東大會，會議審議通過《關於董事

會換屆暨第四屆董事候選人提名的議案》，以累積投票的方式選舉莊大建先生、

陳純桂先生、龍炳坤先生、李錦榮先生、王荀先生、鄭鴻生先生、王守仁先生、

蔣毅剛先生、盧俠巍女士為公司第四屆董事會董事，其中王守仁先生、蔣毅剛先

生、盧俠巍女士為獨立董事，任期自股東大會選舉通過之日起三年。第三屆董事

會董事程國發先生、吳國斌先生和獨立董事盧偉強先生不再擔任第四屆董事會董

事。同時，會議審議通過《關於監事會換屆暨第四屆監事候選人提名的議案》，

以累積投票的方式選舉林文卿女士、葉方堂先生為公司第四屆監事會監事，與職

工監事何伯昌先生共同組成公司第四屆監事會，任期自股東大會選舉通過之日起

三年。第三屆監事會監事包雪青女士不再擔任第四屆監事會監事。

2011年5月23日，公司召開第四屆董事會第一次會議，會議審議通過《第

四屆董事會選舉董事長的議案》，選舉了莊大建先生為第四屆董事會董事長。2011

年5月23日，公司召開的第四屆監事會第一次會議，會議審議通過《第四屆監

事會選舉監事會主席的議案》，選舉了林文卿女士為第四屆監事會主席。

2011年7月7日，公司董事會收到公司董事龍炳坤先生提交的書面辭職報

告，龍炳坤先生因私人原因辭去公司董事職務。根據《公司章程》第一百條「董

事辭職自辭職報告送達董事會時生效」，龍炳坤先生即日起不再擔任公司董事職

務，龍炳坤先生辭去公司董事職務後，不再在公司擔任任何職務。

三、報告期內公司核心技術團隊或關鍵技術人員（非董事、監事、高級管

理人員）變動情況

報告期內，公司核心技術團隊或關鍵技術人員無重大變動

四、員工情況

截止2011年12月31日，公司共有在冊員工788人，其中各類人員構成情

況如下：

（一）員工崗位結構

專業分工

人數

佔員工總數比例（%）

生產人員

479

60.77

技術人員

162

20.57

其中：科研人員

123

15.63

營銷人員

86

10.85

管理人員

31

3.99

財務人員

16

2.07

其他

14

1.75

合計

788

100.00

（二）員工學歷結構

受教育程度

人數

佔員工總數比例（%）

本科及以上學歷

133

16.90

專科學歷

177

22.49

專科以下學歷

478

60.61

合計

788

100.00

（三）截至報告期末，公司沒有需要承擔費用的離退休職工

第七節 公司治理結構

一、公司治理情況

報告期內，公司建立了規範的公司治理結構，股東大會、董事會及專門委員

會、監事會、獨立董事、董事會秘書和管理層均嚴格按照《公司法》、《證券法》、

《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券

交易所創業板上市公司規範運作指引》等法律、法規和中國證監會有關法律法規

等的要求，履行各自的權利和義務，公司重大生產經營決策、投資決策及財務決

策均按照《公司章程》及有關內控制度規定的程序和規則進行，截至報告期末，

上述機構和人員依法運作，未出現違法、違規現象，能夠切實履行應盡的職責和

義務，公司治理的實際狀況符合《上市公司治理準則》和《深圳證券交易所創業

板上公司規範運作指引》的要求。

（一）關於股東與股東大會

公司嚴格按照《上市公司股東大會規則》、《公司章程》、《股東大會議事

規則》等規定和要求，規範地召集、召開股東大會，對公司的相關事項做出了決

策，程序規範，決策科學，效果良好。

（二）關於公司與控股股東

公司控股股東嚴格規範自身行為，沒有超越股東大會直接或間接幹預公司的

決策和經營活動情況。公司在業務、人員、資產、機構、財務上獨立於控股股東，

擁有獨立完整的業務和自主經營能力，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。

（三）關於董事和董事會

公司董事會設董事9名，其中獨立董事3名，董事會的人數及人員構成符合法

律、法規和《公司章程》的要求。各董事能夠依據《公司法》、《深圳證券交易

所創業板上市公司規範運作指引》、《董事會議事規則》等法律法規、規章制度

開展工作，出席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加

相關培訓，熟悉相關法律法規。

報告期內，龍炳坤先生因私人原因辭去公司董事職務。龍炳坤先生辭職後，

截止報告期末，公司董事會現有董事8人。公司董事會董事人數未低於《公司法》

規定的法定最低人數，或者少於章程所定人數的2/3。公司董事會將按照《公司

法》、《公司章程》規定，儘快提名新的董事候選人，提交股東大會審議。

（四）關於監事和監事會

公司監事會設監事3名，其中職工監事1名，監事會的人數和構成符合法律、

法規的要求。各位監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，認真履行自己的職

責，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事、高級管理人員履行職責的

合法合規性進行監督。

（五）關於績效評價與激勵約束機制

公司已建立企業績效評價激勵體系，經營者的收入與企業經營業績掛鈎，高

級管理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。

（六）關於信息披露與透明度

公司嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《信息披露管理制度》、《投

資者關係管理制度》等規章制度的要求，真實、準確、及時、公平、完整地披露

有關信息；公司制定《年報信息披露重大差錯責任追究制度》對年報信息披露重

大差錯責任追究作出明確規定；公司指定董事會秘書負責信息披露工作，協調公

司與投資者的關係，回答投資者諮詢，接待投資者來訪，向投資者提供公司已披

露的資料；並指定《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮網

（www.cninfo.com.cn）為公司信息披露的指定報紙和網站，確保公司所有股東

能夠以平等的機會獲得信息。

（七）關於相關利益者

公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現股東、員工、社會等各方

利益的協調平衡，共同推動公司持續、健康的發展。

二、公司董事長、獨立董事及其他董事履職情況

（一）報告期內，公司全體董事嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深

圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《上市公司治理準則》及《公

司章程》等法律、法規及規章制度的規定和要求，積極履行董事職責，嚴格遵

守董事行為規範，踴躍參加相關培訓，努力提高規範運作水平，充分發揮各自

的專業特長，審慎決策公司股東大會賦予職權內的各項事項，切實維護公司及

股東尤其是社會公眾股東的合法權益。

（二）公司董事長莊大建先生嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳

證券交易所創業板上市公司規範運作指引》和《公司章程》等規定，依法行使

權力，履行職責。董事長在召集、主持董事會決議時，帶頭執行董事會集體決

策機制，督促執行股東大會和董事會的各項決議，確保董事會依法正常運作。

保證獨立董事和董事會秘書的知情權，及時將董事會工作運行情況通報其他董

事。

（三）公司獨立董事王守仁先生、蔣毅剛先生、盧俠巍女士、盧偉強先生，

根據《公司法》、《證券法》、《關於加強社會公眾股股東權益保護的若干規

定》、《公司章程》及《獨立董事工作細則》等有關法律、法規的規定和要求，

恪盡職守，切實維護公司的整體利益及中小股東的合法權益，認真履行了作為

董事的忠實誠信、勤勉盡職的義務，按時出席了報告期內公司召開的相關會議，

對各項議案進行了審慎表決，為公司經營和發展提出合理化的意見和建議，對

需要獨立董事發表獨立意見的事項，均能審慎地發表意見，切實發揮了獨立董

事作用，維護了公司、股東尤其是廣大中小投資者的利益。報告期內，公司獨

立董事未對公司董事會審議的各項議案及其他相關事項提出異議。

（四）報告期內，公司董事出席董事會情況如下：

報告期內董事會召開次數

10

董事姓名

職務

應出席次數

親自出席次數

委託出席次數

缺席次數

是否連續兩次未

親自出席會議

莊大建

董事長

10

10

0

0

否

陳純桂

董事

10

10

0

0

否

李錦榮

董事

10

10

0

0

否

王 荀

董事

6

6

0

0

否

鄭鴻生

董事

6

6

0

0

否

王守仁

獨立董事

10

10

0

0

否

蔣毅剛

獨立董事

10

10

0

0

否

盧俠巍

獨立董事

6

6

0

0

否

吳國斌

董事（歷任）

4

4

0

0

否

龍炳坤

董事（歷任）

5

5

0

0

否

程國發

董事（歷任）

4

4

0

0

否

盧偉強

獨立董事

（歷任）

4

4

0

0

否

三、報告期公司股東大會、董事會及下屬委員會的情況

（一）股東大會召開情況

報告期內，公司共召開了6次股東大會。歷次股東大會的召集、提案、出席、

議事、表決、決議及會議記錄均按照《公司法》、《公司章程》的要求規範運作，

會議召開情況如下：

序號

召開時間

會議名稱

審議通過的議案

信息披露媒體

1

2011年1月

31日

2011年第一次

臨時股東大會

《關於修訂的議案》

巨潮資訊網

《關於修訂的議案》

《關於修訂的議案》

2

2011年5月

10日

2010年度股東

大會

《關於公司2010年年度報告（全文及摘要）

的議案》

巨潮資訊網

《關於2010年度董事會工作報告的議案》

《關於2010年度監事會工作報告的議案》

《關於2010年度財務決算報告的議案》

《關於2010年度利潤分配的預案》

《關於2010年度關聯交易及2011年度預計日

常關聯交易的議案》

《關於續聘2011年度審計機構的議案》

《關於變更募集資金投資項目的議案》

《關於向中國銀行汕頭分行申請提高綜合授

信額度的議案》

《關於為全資子公司提供擔保的議案》

《關於董事會換屆暨第四屆董事候選人提名

的議案》

《關於監事會換屆暨第四屆監事候選人提名

的議案》

3

2011年7月

29日

2011年第二次

臨時股東大會

《關於將節餘募集資金永久補充流動資金的

議案》

巨潮資訊網

《關於使用部分超募資金永久性補充公司所

需流動資金的議案》

《關於參與發行2011年招商銀行第一期中小

企業集合票據的議案》

《關於獨立董事薪酬的議案》

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

4

2011年11

月12日

2011年第三次

臨時股東大會

《關於增加公司經營範圍的議案》

巨潮資訊網

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

5

2011年12

月16日

2011年第四次

臨時股東大會

《關於超募資金投資項目支出專項說明的議

案》

巨潮資訊網

《關於將超募資金投資項目部分節餘資金永

久補充流動資金的議案》

《關於制定的

議案》

6

2011年12

月28日

2011年第五次

臨時股東大會

《關於增加公司經營範圍的議案》

巨潮資訊網

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

（二）報告期公司董事會日常工作情況

1、董事會會議情況

報告期內，公司共召開了10次董事會會議。會議的召集程序、召開程序、

出席會議人員資格及表決程序均符合《公司法》、《規範運作指引》等法律、法

規、規範性文件和《公司章程》的規定。具體如下：

序號

召開時間

會議名稱

審議通過的議案

信息披露媒體

1

2011年1

月14日

第三屆董事會

第十五次會議

《關於修訂的議案》

巨潮資訊網

《關於修訂的議案》

《關於修訂的議案》

《關於制訂的議案》

《關於召開2011年度第一次臨時股東大會的

議案》

2

2011年1

月31日

第三屆董事會

第十六次會議

《關於「加強上市公司治理專項活動」的整改

報告》

巨潮資訊網

3

2011年4

月18日

第三屆董事會

第十七次會議

《關於公司2010年年度報告（全文及摘要）

的議案》

巨潮資訊網

《關於2010年度總經理工作報告的議案》

《關於2010年度董事會工作報告的議案》

《關於2010年度財務決算報告的議案》

《關於2010年度利潤分配的預案》

《關於公司2010年度內部控制的自我評價報

告的議案》

《關於2010年度關聯交易及2011年度預計日

常關聯交易的議案》

《關於續聘2011年度審計機構的議案》

《關於募集資金2010年度存放與使用的情況

的專項報告的議案》

《關於變更募集資金投資項目的議案》

《關於向中國銀行汕頭分行申請提高綜合授

信額度的議案》

《關於為全資子公司提供擔保的議案》

《關於制訂製度>的議案》

《關於制定內部審計制度的議案》

《關於制定子公司管理制度的議案》

《關於調整公司部分高管薪酬的的議案》

《關於董事會換屆暨第四屆董事候選人提名

的議案》

《關於召開2010年年度股東大會的議案》

4

2011年4

月25日

第三屆董事會

第十八次會議

《關於公司2011年第一季度季度報告（全文

及正文）的議案》

-

5

2011年5

月23日

第四屆董事會

第一次會議

《第四屆董事會選舉董事長的議案》

巨潮資訊網

《公司第四屆董事會戰略委員會人員組成的

議案》

《公司第四屆董事會審計委員會人員組成的

議案》

《公司第四屆董事會提名委員會人員組成的

議案》

《公司第四屆董事會薪酬與考核委員會人員

組成的議案》

6

2011年7

月8日

第四屆董事會

第二次會議

《關於募投項目支出的專項說明的議案》

巨潮資訊網

《關於將節餘募集資金永久補充流動資金的

議案》

《關於使用部分超募資金永久性補充公司所

需流動資金的議案》

《關於參與發行2011年招商銀行第一期中小

企業集合票據的議案》

《關於聘任公司高級管理人員的議案》

《關於聘任公司證券事務代表的議案》

《關於聘任公司內部審計主任的議案》

《關於獨立董事薪酬的議案》

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

《關於制定問責制度>的議案》

《關於制定本公司股份及其變動管理制度>的議案》

《關於修訂的議

案》

《關於制定金管理制度>的議案》

《關於召開2011年第二次臨時股東大會的議

案》

7

2011年8

月24日

第四屆董事會

第三次會議

《公司2011年半年度報告（全文及摘要）》

-

8

2011年10

月24日

第四屆董事會

第四次會議

《關於公司2011年第三季度季度報告（全文

及正文）的議案》

巨潮資訊網

《關於變更公司經營範圍的議案》

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

《關於財務管理信息系統建設的實施方案的

議案》

《關於召開2011年第三次臨時股東大會的議

案》

9

2011年11

月30日

第四屆董事會

第五次會議

《關於超募資金投資項目支出專項說明的議

案》

巨潮資訊網

《關於將超募資金投資項目部分節餘資金永

久補充流動資金的議案》

《關於修訂的議

案》

《關於制定的

議案》

《關於召開2011年第四次臨時股東大會的議

案》

10

2011年12

月12日

第四屆董事會

第六次會議

《關於增加公司經營範圍的議案》

巨潮資訊網

《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》

《關於召開2011年第五次臨時股東大會的議

案》

2、董事會對股東大會決議的執行情況

報告期內，公司董事會嚴格按照《公司法》等法律法規和《公司章程》的有

關規定履行職責，認真執行股東大會通過的各項決議，具體如下：

（1）公司2011年1月31日召開的2011年第一次臨時股東大會審議並通過

《關於修訂的議案》、《關於修訂的議案》、《關於

修訂的議案》。報告期內，公司董事會已經嚴格按照該次股

東大會的要求把上述決議履行完畢。

（2）公司2011年5月10日召開的2010年度股東大會審議並通過《關於公

司2010年年度報告（全文及摘要）的議案》、《關於2010年度董事會工作報告的

議案》、《關於2010年度監事會工作報告的議案》、《關於2010年度財務決算報告

的議案》、《關於2010年度利潤分配的預案》、《關於2010年度關聯交易及2011

年度預計日常關聯交易的議案》、《關於續聘2011年度審計機構的議案》、《關於

變更募集資金項目的議案》、《關於向中國銀行汕頭分行申請提高綜合授信額度的

議案》、《關於為全資子公司提供擔保的議案》、《關於董事會換屆暨第四屆董事候

選人提名的議案》、《關於監事會換屆暨第四屆監事候選人提名的議案》。報告期

內，公司董事會已經嚴格按照該次股東大會的要求實施了2010年利潤分配方案、

續聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為公司2011年度財務報告的審計機構、

向中國銀行股份有限公司汕頭分行申請提高綜合授信額度、為全資子公司提供擔

保。同時，公司變更募集資金投資項目的詳細情況請參見第三節「三、報告期內

公司投資情況」之「（二）本年度募集資金的實際使用情況。

（3）公司2011年7月29日召開的2011年第二次臨時股東大會審議並通過

《關於將節餘募集資金永久補充流動資金的議案》、《關於使用部分超募資金永久

性補充公司所需流動資金的議案》、《關於參與發行2011年招商銀行第一期中小

企業集合票據的議案》、《關於獨立董事薪酬的議案》、《關於修訂公司章程及授權

董事會辦理工商變更登記手續的議案》。報告期內，公司董事會已經嚴格按照該

次股東大會的要求把上述決議履行完畢。

（4）公司2011年11月12日召開的2011年第三次臨時股東大會審議並通

過《關於增加公司經營範圍的議案》、《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》。報告期內，公司董事會已經嚴格按照該次股東大會的要

求把上述決議履行完畢。

（5）公司2011年12月16日2011年第四次臨時股東大會審議並通過《關

於超募資金投資項目支出專項說明的議案》、《關於將超募資金投資項目部分節餘

資金永久補充流動資金的議案》、《關於制定的議

案》。報告期內，公司董事會已經嚴格按照該次股東大會的要求把上述決議履行

完畢。

（6）公司2011年12月28日召開的2011年第五次臨時股東大會審議並通

過《關於增加公司經營範圍的議案》、《關於修訂公司章程及授權董事會辦理工商

變更登記手續的議案》。報告期內，公司董事會已經嚴格按照該次股東大會的要

求把上述決議履行完畢。

（三）公司董事會戰略委員會履行職責情況匯總報告

1、戰略委員會的設立

名稱

主任

委員

戰略委員會

莊大建（董事長）

陳純桂、蔣毅剛（獨董）、盧俠巍（獨董）、王守仁（獨董）

吳國斌（歷任）、李錦榮（歷任）

備註

吳國斌先生、李錦榮先生，經公司第四屆董事會第一次會議審議通過《公司第

四屆董事會戰略委員會人員組成的議案》，不再擔任第四屆董事會戰略委員會

委員。

2、戰略委員會年度工作情況

戰略委員會認真按照《董事會戰略委員會工作細則》進行工作，對募投項目

的實施、募集資金運用及公司現有業務基礎對公司長遠發展目標、市場發展趨勢

進行研究並提出建議；對《公司章程》規定須經董事會批准的重大投資決策進行

研究並提出建議。同時，戰略委員會委員對公司募投項目的實施進行定期檢查和

監督，認真履行了相關職責。

（四）公司董事會審計委員會履行職責情況匯總報告

1、審計委員會的設立

名稱

主任

委員

審計委員會

盧俠巍（獨董）

王守仁（獨董）、蔣毅剛（獨董）

盧偉強（歷任）、陳純桂（歷任）

備註

盧偉強先生、陳純桂先生，經公司第四屆董事會第一次會議審議通過

《公司第四屆董事會審計委員會人員組成的議案》，不再擔任第四屆

董事會審計委員會委員。

2、審計委員會年度工作情況

報告期內，董事會審計委員會嚴格按照《董事會審計委員會工作細則》的要

求，定期召開會議審議公司的財務報告及內部審計部門提交的相關文件，並向董

事會報告內部審計工作的進展和執行情況。2011年，董事會審計委員會審查了

公司內部控制制度及執行情況，審核了公司重要的會計政策，定期了解公司財務

狀況和經營情況，主要開展了如下工作：

（1）督促和指導內審部門對2011年一季度財務報表、2011年半年度財務

報表、2011年三季度財務報表進行內部審計，並形成書面意見；

（2）與會計師事務所就2010年年度審計報告的編制進行溝通與交流，就審

計過程中發現的問題及時交換意見，確保審計的獨立性和審計工作的如期完成；

（3）督促和指導審計部對2010年公司募集資金的存放進行審計，並形成專

項報告；

（4）對會計師事務所在2011年度對公司提供的審計服務進行評估，並提請

董事會聘請其就2012年度為公司提供審計服務的機構。

3、對公司2011年年度報審計工作情況

在2011年的年審工作中，審計委員會與審計機構協商確定年度財務報告審

計工作安排，對公司2011年度財務報表進行審閱並形成書面意見；督促審計工

作進展，保持與審計會計師的聯繫和溝通，就審計過程中出現的問題及時交換意

見，確保審計的獨立性和審計工作的如期完成。同時，對審計機構的年度審計工

作進行總結和評價，並建議2012年續聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為

2012年度財務報告的審計機構，形成決議並提請董事會審議。

審計委員會在對公司2011年度會計師事務所審計工作的總結報告發表了如

下意見：深圳市鵬城會計師事務所有限公司在對公司2011年度會計報表審計過

程中盡職、盡責，能按照中國註冊會計師審計準則要求，遵守會計師事務所的職

業道德規範，客觀、公正的對公司會計報表發表意見。

（五）公司董事會薪酬與考核委員會履行職責情況匯總報告

1、薪酬與考核委員會的設立

名稱

主任

委員

薪酬與考核委員會

蔣毅剛（獨董）

王守仁（獨董）、盧俠巍（獨董）

盧偉強（歷任）、陳純桂（歷任）

備註

盧偉強先生、陳純桂先生，經公司第四屆董事會第一次會議審議通過

《公司第四屆董事會薪酬與考核委員會人員組成的議案》不再擔任第

四屆董事會薪酬與考核委員會委員一職。

2、薪酬與考核委員會年度工作情況

報告期內，薪酬與考核委員會依據公司2011年度主要財務指標和經營目標

的完成情況，公司董事、監事及高級管理人員分管工作範圍、主要職責及完成情

況，對公司董事、監事及高級管理人員的薪酬進行了考核，認為：公司在2011

年度報告中披露的董事、監事及高級管理人員所得薪酬，均是依據公司有關薪酬

管理制度原則確定並實施的；獨立董事的津貼是依據公司股東大會通過的獨立董

事津貼標準為原則確定的。公司董事、監事、高級管理人員根據各自的分工，認

真履行了相應的職責，較好的完成了其工作目標和經濟效益指標。公司董事、監

事、高級管理人員2011年度薪酬符合公司股東大會、董事會制定的相關制度和

方案，符合公司的經營業績和個人績效，領取的薪酬與公司披露的情況相符。

（六）公司董事會提名委員會履行職責情況匯總報告

1、提名委員會的設立

名稱

主任

委員

提名委員會

王守仁（獨董）

盧俠巍（獨董）、蔣毅剛（獨董）

陳純桂（歷任）

備註

陳純桂先生，經公司第四屆董事會第一次會議審議通過《公司第四屆

董事會提名委員會人員組成的議案》不再擔任第四屆董事會提名委員

會委員一職。

2、提名委員會年度工作情況

報告期內，提名委員會嚴格按照公司《董事會提名委員會工作細則》執行職

責，認真研究董事、高級管理人員的選擇標準和程序，對公司董事會因屆滿調整

董事會成員提供了良好建議，發揮了提名委員會的作用。

四、公司的「五分開」獨立經營情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和《公

司章程》的要求規範運作，在資產、人員、財務、機構、業務等方面均獨立於控

股股東、實際控制人及其控制的其他企業，公司具有完整的業務體系及面向市場

獨立經營的能力。

（一）資產獨立情況

作為一個生產型企業，公司主要生產經營場所及土地使用權權屬明確，具有

完善、獨立的經營輔助系統和配套設施，能夠保證公司生產經營的穩定運行；公

司註冊商標、工業產權、非專利技術等無形資產也獨立於大股東和實際控制人。

不存在資產、資金被股東、實際控制人及其控制的其他企業違規佔用而損害公司

利益的情況。因此，公司具有獨立性。

（二）人員獨立情況

公司人員獨立，公司總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人等高級管

理人員未在控股股東及其下屬企業擔任任何職務和領取報酬；公司財務人員沒有

在控股股東及其下屬企業兼職。 公司具有獨立的人事選擇和任免機制，公司的

董事、監事以及總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書等高級管理人員均嚴

格按照《公司法》、《公司章程》及公司的內部相關規章制度的有關規定選舉或

聘任。上述人員的任職都通過合法程序，不存在控股股東、其他任何部門和單位

或人士幹預公司人事任免的情形。公司擁有獨立於股東單位及其他關聯方的員

工。

（三）財務獨立情況

公司設有獨立的財務部，設財務總監一名，並配備了專職的財務工作人員，

能獨立行使職權和履行職責。公司根據現行會計制度及相關法律、法規的要求，

制定了《財務管理制度》等內部財務制度，建立了獨立的財務核算體系，具有規

範、獨立的財務會計制度。公司嚴格執行《企業會計準則》和《企業會計制度》。

內部分工明確，批准、執行和記錄職責分開，具有獨立的銀行帳戶，獨立納稅，

公司的資金使用按照《公司章程》及相關制度的規定在授權範圍內獨立決策，不

存在控股股東或實際控制人幹預公司資金使用的情況。

（四)機構獨立情況

公司建立了健全的內部經營管理機構，公司生產經營場所和辦公機構與控股

股東控制的其他企業完全分開，公司與控股股東控制的其他企業不存在混合經

營、合署辦公的情形。公司機構設置根據《公司章程》及其他規範性文件決定，

不存在控股股東及其他任何單位或個人幹預公司機構設置的情形。公司及職能部

門與控股股東控制的其他企業的職能部門之間不存在上下級關係，不存在任何單

位或個人以任何形式幹預公司生產經營活動的情形。

（五）業務獨立情況

公司擁有獨立的研發、生產、採購和銷售業務體系，具有完整的主營業務和

面向市場獨立經營的能力，不存在對股東單位的業務依賴，與控股股東或其關聯

單位完全獨立，公司具有自主的生產經營能力，未受控股股東或其他關聯單位的

影響。

五、公司內部控制制度的建立健全情況

（一）內部控制制度的建立和健全情況

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市

規則》以及中國證監會有關法律法規的要求，規範運作，不斷完善公司法人治理

結構。公司致力於建立完善的內部控制體系，目前已建立起較為健全的內部控制

制度，整套內部控制制度包括法人治理、生產經營、財務管理、行政及人力資源

管理、信息披露等方面，基本涵蓋公司經營管理的各層面和各主要業務環節。通

過對公司各項治理制度的規範和落實，公司的治理水平不斷提高，有效的保證了

公司經營效益水平的不斷提升和戰略目標的實現。

1、法人治理方面

公司制訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、

《監事會議事規則》、《總經理工作細則》和董事會戰略委員會、審計委員會、

提名委員會、薪酬與考核委員會的實施細則等規章制度。這些制度對完善公司治

理結構，規範公司決策和運作發揮著重要的作用。

2、經營管理方面

為規範經營管理，公司各研發、運營、銷售部門都制訂了詳細的經營管理制

度，在具體業務管理方面，公司也制訂了一系列規範文件，保證各項業務有章可

循，規範操作。

3、財務管理方面

公司已基本建立一套與公司財務信息相關的、符合公司實際情況的、較為合

理的內部控制制度，並且得到了有效的執行。在財務管理和會計審核方面均設置

了較為合理的崗位職責權限，並配備了相應的人員以保證財會工作的順利開展，

財務會計機構人員分工明確，各崗位都能相互牽制相互制衡。公司的會計管理內

部控制完整、合理、有效，公司各級會計人員具備了相應的專業素質，不定期的

參加相關業務培訓。公司的內部控制機制較為完善，能夠得到切實有效的實施。

4、對外擔保方面

公司遵循中國證監會《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外

擔保若干問題的通知》等有關規定，根據《對外擔保管理制度》、《公司章程》

對公司對外投資和對外擔保的審批權限做出了明確的規定，規範公司對外擔保行

為，有效控制公司對外擔保風險。

5、關聯交易方面

為規範公司關聯交易，保證關聯交易的公允性，根據《公司法》、《證券

法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關規定，制訂實施了《關

聯交易決策制度》，對關聯交易的範圍、決策程序、信息披露等方面做了嚴格

規定，規範與關聯方的各項交易活動，保證公司與關聯方之間的關聯交易符合

公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯交易不損害本公司和全體股東的利

益。

6、對控股子公司的控制

為了規範公司全資子公司、控股子公司經營管理行為，根據《公司法》、《證

券法》、《深圳證劵交易所創業板股票上市規則》、《深圳證劵交易所創業板上

市公司規範運作指引》及《公司章程》等有關規定，公司制訂實施了《子公司管

理制度》，在對全資子公司、控股子公司的人事管理、財務管理、經營決策管理、

信息管理等方面都做了嚴格的規定，有利於促進子公司健康發展，優化公司資源

配置，提高子公司的經營積極性和創造性。

7、重大投資的內部控制

為進一步規範公司的對外投資、資產處置的程序及審批權限，根據《公司法》、

《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、法規及《公司章程》，

公司制訂實施了《對外投資管理制度》。對對外投資的審批權限、管理的組織機

構、決策管理、人事管理、財務及審計及信息披露等方面都做了詳細的規定。對

外投資管理制度的制訂並有效執行，規範了公司的投資行為，保證了公司對外投

資的安全性、合法性和收益性，防範了投資風險，切實保護公司全體股東的利益。

8、信息披露方面

公司制訂了《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》等信息披露

制度。同時也制定了《投資者關係管理制度》不斷加強公司與投資者之間的信息

交流，使投資者能夠全面、完整、真實、準確、及時、公平地了解和掌握公司的

經營狀況。

9、高級管理人員的考評及激勵情況

公司建立了完善的高級管理人員績效考評體系和薪酬制度，高級管理人員的

工作績效與其收入直接掛鈎。為激勵公司高級管理人員勤勉盡責，恪守職責，努

力完成和超額完成公司制定的各項任務，對公司高級管理人員的業績完成情況進

行考核，強化了對高級管理人員的考評激勵作用，使高級管理人員與股東利益取

向一致，最終實現股東價值最大化。

（二）年報信息披露重大差錯責任追究制度的建立情況

為提高公司規範運作水平，增強信息披露的真實性、準確性、完整性和及時

性，加大對年報信息披露責任人的問責力度，提高年報信息披露的質量和透明度，

根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券

交易所創業板上市公司規範運作指引》等法律、法規和規範性文件以及《公司章

程》、《信息披露管理制度》的有關規定，結合公司實際情況，公司制定了《年報

信息披露重大差錯責任追究制度》。該項制度已經公司第三屆董事會第十七次會

議審議通過。

報告期內，公司未發生其他重大會計差錯更正、重大遺漏信息補充等情況。

（三）內部控制制度建立健全的工作計劃及其實施情況

股東大會是公司的最高權力機構，公司董事會負責內部控制的建立健全和有

效實施，監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督，經理層負責組織領導企

業內部控制的日常運行。董事會下設董事會秘書負責處理董事會日常事務，董事

會內部按照功能分別設立了審計委員會、戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核

委員會四個專門委員會，除戰略委員會由公司董事長擔任主任委員以外，其他的

三個委員會均由獨立董事擔任主任委員。公司審計委員會由獨立董事盧俠巍女士

擔任主任委員，負責審查企業內部控制、監督內部控制的有效實施和內部控制自

我評價、協調內部控制審計及其他相關事宜等。公司指定總經理辦公室具體負責

組織協調內部控制的建立實施及日常工作。總經理對董事會負責，通過指揮、協

調、管理、監督各職能部門行使經營管理權力，保證公司的正常經營運轉。各職

能部門實施具體生產經營業務，管理公司日常事務。公司根據自身業務特點和內

部控制要求設置了內部組織機構，明確了各自的職責權限，將權利與責任落實到

了各責任部門；公司編制了內部管理手冊和崗位手冊，使全體員工了解公司內部

的組織機構設置及職能劃分，掌握各自崗位的職責和業務流程，明確彼此的權責

分配並正確行使職權。

（四）對內部控制的評價及審核意見

1、董事會對內部控制的自我評價

公司董事會對公司內部控制進行了認真的自查和分析，認為：從整體上看，

公司的法人治理結構日趨完善，建立的內部控制管理體系符合證券監管部門的有關法規要

求，能較好地預防和糾正公司在經營、管理運作中出現的問題和風險，能較好適應公司管理

和發展的需要，保證公司資產的安全和完整，保證會計信息的準確性、完整性、真實性和及

時性。

2、監事會對內部控制的核查意見

公司監事會經過認真核查認為，公司已根據自身的實際情況和法律法規的要

求，建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系，符合公司現階段經營

管理的發展需求，保證了公司各項業務的健康運行及經營風險的控制。報告期內，

公司的內部控制體系規範、合法、有效，沒有發生違反公司內部控制制度的情形。

3、獨立董事對內部控制的獨立意見

通過對公司內部控制制度及執行情況的全面審查，公司獨立董事認為：公司

已結合自身的經營管理需要，建立了一套較為健全的內部控制制度，內部控制符

合我國法律、法規和證券監管部門的要求，符合現代管理要求的內部組織結構。

公司的組織架構和內部控制措施對公司管理各個過程、各個環節的控制發揮了較

好的作用，保證了公司各項業務活動的健康運行及經營風險的控制，能夠真實、

客觀地反映公司內部控制制度的建設及運行情況。

4、保薦機構對內部控制的核查意見

保薦機構民族證券認為：公司的法人治理結構較為健全，現有的內部控制制

度和執行情況符合《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》、《上市公

司治理準則》等相關法律法規和證券監管部門的要求；在所有重大方面保持了與

企業業務及管理相關的有效的內部控制，金剛玻璃出具的《內部控制自我評價報

告》真實、客觀地反映了其內部控制制度的建設及運行情況。

（五）內部控制檢查監督部門的設置情況

公司設立了獨立於財務中心直接對審計委員會負責的內審部。公司內審部對

監督檢查中發現的內部控制缺陷，按照內部審計工作程序進行報告；對監督檢查

中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會及其審計委員會、監事會報告。

附表如下：

內部控制相關情況

是/否/

不適用

備註/說明（如選擇否或不適用，

請說明具體原因）

一、內部審計制度的建立情況

1．公司是否建立內部審計制度，內部審計制度是否經公

司董事會審議通過

是

2．公司董事會是否設立審計委員會，公司是否設立獨立

於財務部門的內部審計部門

是

3．（1）審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事

佔半數以上並由會計專業獨董擔任召集人

是

（2）內部審計部門是否配置三名以上（含三名）專職人

員從事內部審計工作

是

二、年度內部控制自我評價報告披露相關情況

1．公司是否根據相關規定出具年度內部控制自我評價報

告

是

2．內部控制自我評價報告結論是否為內部控制有效（如

為內部控制無效，請說明內部控制存在的重大缺陷）

是

3．本年度是否聘請會計師事務所對內部控制有效性出具

審計報告

否

2010年深圳市鵬城會計師事務所

有限公司已對公司內部控制有效

性已出具無保留結論鑑證報告

4．會計師事務所對公司內部控制有效性是否出具標準審

計報告。如出具非標準審計報告或指出公司非財務報告內

部控制存在重大缺陷的，公司董事會、監事會是否針對所

涉及事項做出專項說明

不適用

兩年出具一次鑑證報告即可

5．獨立董事、監事會是否出具明確同意意見（如為異議

意見，請說明）

是

6．保薦機構和保薦代表人是否出具明確同意的核查意見

（如適用）

是

三、審計委員會和內部審計部門本年度的主要工作內容與工作成效

審計委員會按照年報審計工作規程，做好2011年年報審計的相關工作，對財務報表出具審核意見。

對審計機構的審計工作進行總體評價，並續聘鵬城會計師事務所有限公司，提交董事會審議。

四、公司認為需要說明的其他情況（如有）

無

第八節 監事會報告

報告期內，公司監事會在全體監事的共同努力下，根據《公司法》、《證券法》

及其他法律法規、行政規章和《公司章程》及《監事會議事規則》的規定，本著

對全體股東負責的精神，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極地開展工作，

對公司依法運作情況和公司董事、高級管理人員履行職責的情況進行監督，維護

了公司及股東的合法權益。現就2011年主要工作報告如下：

一、監事會工作情況

（一）報告期內，公司監事會召開會議的情況

報告期內，公司監事會共召開了7次監事會，公司監事會嚴格遵守《公司法》、

《公司章程》、《監事會議事規則》中的相關規定，有效履行了審查和監督等職責。

具體內容如下：

序號

召開時間

會議名稱

審議事項

信息披露媒體

1

2011年4

月18日

第三屆監事會

第八次會議

《關於公司2010年年度報告（全文及摘要）的

議案》

巨潮資訊網

《關於2010年度監事會工作報告的議案》

《關於2010年度財務決算報告的議案》

《關於2010年度利潤分配的預案》

《關於公司2010年度內部控制的自我評價報

告的議案》

《關於2010年度關聯交易及2011年度預計日

常關聯交易的議案》

《關於續聘2011年度審計機構的議案》

《關於募集資金2010年度存放與使用的情況

的專項報告的議案》

《關於變更募集資金投資項目的議案》

《關於監事會換屆暨第四屆監事候選人提名的

議案》

2

2011年4

月25日

第三屆監事會

第九次會議

《關於公司2011年第一季度季度報告（全文及

正文）的議案》

-

3

2011年5

月23日

第四屆監事會

第一次會議

《第四屆監事會選舉監事會主席的議案》

巨潮資訊網

4

2011年7

月8日

第四屆監事會

第二次會議

《關於將節餘募集資金永久補充流動資金的議

案》

巨潮資訊網

《關於使用部分超募資金永久性補充公司所需

流動資金的議案》

5

2011年8

月24日

第四屆監事會

第三次會議

《公司2011年半年度報告（全文及摘要）》

-

6

2011年10

月24日

第四屆監事會

第四次會議

《關於公司2011年第三季度季度報告（全文及

正文）的議案》

-

7

2011年11

月30日

第四屆監事會

第五次會議

《關於超募資金投資項目支出專項說明的議案

》

巨潮資訊網

《關於將超募資金投資項目節餘資金永久補充

流動資金的議案》

（二）報告期內，在公司全體股東的大力支持下，在董事會和經營層的積

極配合下，監事會列席了董事會和股東大會會議，參與公司重大決策的討論，

依法監督董事會和股東大會審議的議案和會議召開的程序。

（三）報告期內，監事會密切關注公司經營運作情況，認真監督公司財務

及資金運作情況，檢查公司董事會和經營層職務行為，保證了公司經營管理行

為的規範。

二、監事會對公司報告期內有關事項的獨立意見

報告期內，公司監事會嚴格按照有關法律、法規及《公司章程》的有關規定，

認真履行監事會職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、募集資金使用情況

等事項進行了認真監督檢查，根據檢查結果，對報告期內公司有關情況發表如下

獨立意見：

（一）公司依法運作情況

報告期內，公司監事依法列席了公司的董事會和股東大會，並根據有關法律、

法規，對董事會、股東大會的召集程序、決策程序。董事會對股東大會的決議的

執行情況、公司董事、高級管理人員履行職務情況及公司內部控制制度等進行了

嚴格的監督。監事會認為：

公司董事會決策程序嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章

程》的規定，認真執行股東大會的各項決議，運作規範，勤勉盡責；公司內部控

制制度較為完善；信息披露及時、準確；公司董事、高級管理人員在履行公司職

務時，不存在違反法律、法規、《公司章程》或有損於公司和股東利益的行為。

（二）公司財務情況

監事會對公司報告期內的財務狀況、財務管理、經營成果等進行了認真地檢

查和核查，認為：

公司的財務制度健全、內控機制健全、財務狀況良好。2011年度財務報告

真實、客觀反映了公司的財務狀況和經營成果。深圳市鵬城會計師事務所出具的

標準無保留意見的審計報告真實準確的反映了公司的財務狀況。

（三）公司募集資金使用情況

監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，認為：

報告期內，在募集資金的使用管理上，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範

運作指引》、公司《募集資金管理制度》對本年度首次公開發行的募集資金進行

使用和管理。公司募集資金存放於專項帳戶集中管理，實際投入項目與承諾一致，

沒有變更投向和用途，符合中國證監會、深圳證券交易所關於募集資金使用的相

關規定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

（四）公司收購、出售資產情況

報告期內，公司未發生收購、出售資產交易的情況。

（五）公司關聯交易情況

監事會對報告期內公司的關聯交易進行了核查，認為：

公司及其子公司預計2012年度日常關聯交易因正常生產經營需要而發生，

遵循客觀、公正、公平的交易原則，符合公司發展正常經營活動需要，沒有損害

公司及公司非關聯股東的利益。

（六）公司對外擔保及股權、資產置換情況

報告期內，公司無違規對外擔保情況，無債務重組、非貨幣性交易事項、資

產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。

（七）公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況

監事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了

核查，認為：

公司按照中國證監會和深圳證券交易所的要求，制定並嚴格執行內幕信息知

情人管理制度，公司董事、監事及高級管理人員嚴格遵守了內幕信息知情人管理

制度，未發生有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股票的情況。報告期內

公司未發生受監管部門查處或整改的情形。

（八）對公司內部控制自我評價報告的意見

監事會對公司2011年度內部控制的自我評價報告、公司內部控制制度的建

設和運行情況進行了核查，認為：

公司已根據自身的實際情況和法律法規的要求，建立了較為完善的法人治理

結構和內部控制制度體系，符合公司現階段經營管理的發展需求，保證了公司各

項業務的健康運行及經營風險的控制。報告期內，公司的內部控制體系規範、合

法、有效，沒有發生違反公司內部控制制度的情形。

第九節 財務報告

審 計 報 告

深鵬所股審字[2012]0123號

廣東金剛玻璃科技股份有限公司全體股東：

我們審計了後附的廣東金剛玻璃科技股份有限公司（以下簡稱「金剛玻璃公司」）財務報表，包括2011

年12月31日的合併及母公司資產負債表， 2011年度的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表

和合併及母公司所有者權益變動表以及財務報表附註。

一、管理層對財務報表的責任

編制和公允列報合併和母公司財務報表是金剛玻璃公司管理層的責任，這種責任包括：（1）按照企

業會計準則的規定編制合併和母公司財務報表，並使其實現公允反映；（2）設計、執行和維護必要的內

部控制，以使合併和母公司財務報表不存在由於舞弊或錯誤導致的重大錯報。

二、註冊會計師的責任

我們的責任是在執行審計工作的基礎上對合併和母公司財務報表發表審計意見。我們按照中國註冊會

計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求我們遵守職業道德守則，計劃和執行

審計工作以對合併和母公司財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關合併和母公司財務報表金額和披露的審計證據。選擇的審計

程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的合併和母公司財務報表重大錯報風險的評

估。在進行風險評估時，註冊會計師考慮與合併和母公司財務報表編制和公允列報相關的內部控制，以設

計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策

的恰當性和作出會計估計的合理性，以及評價合併和母公司財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。

三、審計意見

我們認為，金剛玻璃公司合併財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了金

剛玻璃公司2011年12月31日的合併財務狀況以及2011年度的合併經營成果和合併現金流量。

深圳市鵬城會計師事務所有限公司

中國註冊會計師

中國 .. 深圳

2012年4月18日

鄭龍興

中國註冊會計師

何慧娟

合併資產負債表

編制日期：2011年12月31日

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註五

年末餘額

年初餘額

流動資產：

貨幣資金

1

329,417,094.05

477,647,750.02

交易性金融資產

-

-

應收票據

2

247,463.56

12,590,000.00

應收帳款

3

86,138,825.04

57,453,085.72

預付款項

4

76,308,214.51

88,282,991.85

應收利息

-

-

應收股利

-

-

其他應收款

5

8,251,240.17

12,321,294.19

存貨

6

52,490,848.87

46,091,545.84

一年內到期的非流動資產

-

-

其他流動資產

-

-

流動資產合計

552,853,686.20

694,386,667.62

非流動資產：

發放委託貸款及墊款

-

-

可供出售金融資產

-

-

持有至到期投資

-

-

長期應收款

-

-

長期股權投資

-

-

投資性房地產

-

-

固定資產

7

447,428,960.45

176,130,845.64

在建工程

8

10,632,066.99

104,238,686.23

工程物資

9

21,207,633.44

-

固定資產清理

-

-

生產性生物資產

-

-

油氣資產

-

-

無形資產

10

16,199,390.50

4,562,457.31

開發支出

-

-

商譽

-

-

長期待攤費用

-

-

遞延所得稅資產

11

3,864,788.98

2,099,632.20

其他非流動資產

-

-

非流動資產合計

499,332,840.36

287,031,621.38

資產總計

1,052,186,526.56

981,418,289.00

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

合併資產負債表（續）

編制日期：2011年12月31日

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註五

年末餘額

年初餘額

流動負債：

短期借款

14

175,000,000.00

132,600,000.00

交易性金融負債

-

-

應付票據

15

4,232,668.81

-

應付帳款

16

30,594,685.76

19,373,872.32

預收款項

17

5,739,310.86

14,938,385.77

應付職工薪酬

18

3,484,028.64

2,244,656.91

應交稅費

19

-6,297,405.29

4,558,339.06

應付利息

20

386,734.96

223,701.46

應付股利

-

-

其他應付款

21

5,102,934.61

5,236,083.11

一年內到期的非流動負債

-

-

其他流動負債

-

-

流動負債合計

218,242,958.35

179,175,038.63

非流動負債：

長期借款

-

-

應付債券

-

-

長期應付款

-

-

專項應付款

-

600,000.00

預計負債

-

-

遞延所得稅負債

11

366,082.62

471,473.51

其他非流動負債

22

6,420,000.00

6,890,000.00

非流動負債合計

6,786,082.62

7,961,473.51

負債合計

225,029,040.97

187,136,512.14

所有者權益（或股東權益）：

股本

23

216,000,000.00

120,000,000.00

資本公積

24

386,833,055.90

482,833,055.90

減：庫存股

-

-

盈餘公積

25

44,655,707.59

37,494,216.76

未分配利潤

26

179,316,124.99

154,004,150.70

外幣報表折算差額

352,597.11

-49,646.50

歸屬於母公司所有者權益合計

827,157,485.59

794,281,776.86

少數股東權益

-

-

所有者權益合計

827,157,485.59

794,281,776.86

負債和所有者權益總計

1,052,186,526.56

981,418,289.00

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

4,320,257.16

4,562,457.31

開發支出

-

-

商譽

-

-

長期待攤費用

-

-

遞延所得稅資產

885,700.25

865,253.15

其他非流動資產

-

-

非流動資產合計

495,960,840.49

350,284,183.48

資產總計

1,060,160,378.93

986,165,547.33

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

母公司資產負債表

編制日期：2011年12月31日

項目

年末餘額

年初餘額

貨幣資金

301,056,326.90

交易性金融資產

-

應收票據

-

12,590,000.00

1

106,371,093.87

54,658,121.28

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

附註十二

流動資產：

428,108,756.19

-

應收帳款

預付款項

47,152,021.53

75,526,739.21

-

-

應收利息

應收股利

-

-

其他應收款

2

60,946,028.53

18,906,201.33

存貨

48,674,067.61

46,091,545.84

一年內到期的非流動資產

-

-

其他流動資產

-

-

流動資產合計

564,199,538.44

635,881,363.85

非流動資產：

可供出售金融資產

-

-

持有至到期投資

-

-

長期應收款

-

-

長期股權投資

3

137,245,674.76

69,609,832.25

投資性房地產

-

-

固定資產

350,447,007.83

171,816,280.28

在建工程

3,062,200.49

103,430,360.49

工程物資

-

-

固定資產清理

-

生產性生物資產

-

油氣資產

-

無形資產

-

-

-

母公司資產負債表（續）

編制日期：2011年12月31日

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註十二

年末餘額

年初餘額

流動負債：

短期借款

175,000,000.00

132,600,000.00

交易性金融負債

-

-

應付票據

4,232,668.81

-

應付帳款

22,469,230.56

19,307,692.32

預收款項

2,574,741.19

14,938,385.77

應付職工薪酬

2,352,843.58

2,207,945.91

應交稅費

2,589,940.06

4,326,860.08

應付利息

386,734.96

223,701.46

應付股利

-

-

其他應付款

12,355,187.81

9,635,202.01

一年內到期的非流動負債

-

-

其他流動負債

-

-

流動負債合計

221,961,346.97

183,239,787.55

非流動負債：

長期借款

-

-

應付債券

-

-

長期應付款

-

-

專項應付款

-

-

預計負債

-

-

遞延所得稅負債

115,848.96

115,848.96

其他非流動負債

6,420,000.00

6,890,000.00

非流動負債合計

6,535,848.96

7,005,848.96

負債合計

228,497,195.93

190,245,636.51

所有者權益（或股東權益）：

股本

216,000,000.00

120,000,000.00

資本公積

386,844,810.11

482,844,810.11

減：庫存股

-

-

盈餘公積

44,655,707.59

37,494,216.76

未分配利潤

184,162,665.30

155,580,883.95

所有者權益（或股東權益）合計

831,663,183.00

795,919,910.82

負債和所有者權益（或股東權益）總計

1,060,160,378.93

986,165,547.33

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

合併利潤表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註五

本年金額

上年金額

一、營業收入

27

348,751,114.18

295,441,133.18

減：營業成本

27

225,230,344.84

188,290,385.34

營業稅金及附加

28

2,534,900.68

380,250.68

銷售費用

29

25,048,948.21

16,985,071.45

管理費用

30

38,137,645.95

34,789,844.28

財務費用

31

11,455,613.02

6,516,652.79

資產減值損失

32

713,344.71

478,868.60

加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列）

-

-

投資收益（損失以「－」號填列）

-

-

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

-

-

匯兌收益（損失以「-」號填列）

-

-

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

45,630,316.77

48,000,060.04

加：營業外收入

33

6,060,300.00

2,782,000.00

減：營業外支出

34

65,931.00

81,195.87

其中：非流動資產處置損失

-

11,195.87

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

51,624,685.77

50,700,864.17

減：所得稅費用

35

7,151,220.65

6,991,913.75

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

44,473,465.12

43,708,950.42

歸屬於母公司普通股股東的淨利潤

44,473,465.12

43,708,950.42

少數股東損益

-

-

五、每股收益：

（一）基本每股收益

36

0.21

0.24

（二）稀釋每股收益

36

0.21

0.24

六、其他綜合收益

37

402,243.61

-48,895.77

七、綜合收益總額

44,875,708.73

43,660,054.65

歸屬於母公司普通股股東的綜合收益總額

44,875,708.73

43,660,054.65

歸屬於少數股東的綜合收益總額

-

-

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

母公司利潤表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註十二

本年金額

上年金額

一、營業收入

4

355,574,821.75

291,346,767.87

減：營業成本

4

241,301,949.56

186,813,861.44

營業稅金及附加

2,072,345.09

365,460.93

銷售費用

23,687,780.27

17,039,529.55

管理費用

26,900,187.61

30,226,548.29

財務費用

11,364,269.80

6,587,299.40

資產減值損失

-22,491.24

260,398.55

加：公允價值變動收益（損失以「－」號填列）

-

-

投資收益（損失以「－」號填列）

-

-

其中：對聯營企業和合營企業的投資收益

-

-

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

50,270,780.66

50,053,669.71

加：營業外收入

5,460,300.00

2,782,000.00

減：營業外支出

65,931.00

81,195.87

其中：非流動資產處置損失

-

11,195.87

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

55,665,149.66

52,754,473.84

減：所得稅費用

7,921,877.48

7,638,896.08

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

47,743,272.18

45,115,577.76

五、其他綜合收益

-

-

六、綜合收益總額

47,743,272.18

45,115,577.76

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

合併現金流量表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

附註五

本年數

上年數

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

386,494,349.46

352,499,186.52

收到的稅費返還

-

-

收到其他與經營活動有關的現金

38（1）

32,278,661.51

30,971,340.43

經營活動現金流入小計

418,773,010.97

383,470,526.95

購買商品、接受勞務支付的現金

294,463,076.92

249,365,758.70

支付給職工以及為職工支付的現金

44,449,341.26

28,679,970.14

支付的各項稅費

17,000,422.51

18,620,625.66

支付其他與經營活動有關的現金

38（2）

15,865,093.15

31,713,026.74

經營活動現金流出小計

371,777,933.84

328,379,381.24

經營活動產生的現金流量淨額

46,995,077.13

55,091,145.71

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

-

-

取得投資收益收到的現金

-

-

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額

-

56,000.00

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

-

-

收到其他與投資活動有關的現金

-

-

投資活動現金流入小計

-

56,000.00

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

212,188,815.29

139,769,738.92

投資支付的現金

-

-

質押貸款淨增加額

-

-

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

-

-

支付其他與投資活動有關的現金

-

-

投資活動現金流出小計

212,188,815.29

139,769,738.92

投資活動產生的現金流量淨額

-212,188,815.29

-139,713,738.92

三、籌資活動產生的現金流量：

-

吸收投資收到的現金

-

486,000,000.00

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金

-

-

取得借款收到的現金

178,449,247.92

147,567,020.86

發行債券收到的現金

-

-

收到其他與籌資活動有關的現金

-

-

籌資活動現金流入小計

178,449,247.92

633,567,020.86

償還債務支付的現金

136,049,247.92

113,947,892.53

分配股利、利潤或償付利息支付的現金

22,915,150.31

7,884,683.76

其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤

-

-

支付其他與籌資活動有關的現金

38（3）

1,959,773.00

20,292,369.60

籌資活動現金流出小計

160,924,171.23

142,124,945.89

籌資活動產生的現金流量淨額

17,525,076.69

491,442,074.97

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

-561,994.50

282,085.49

五、現金及現金等價物淨增加額

-148,230,655.97

407,101,567.25

加：期初現金及現金等價物餘額

477,647,750.02

70,546,182.77

六、期末現金及現金等價物餘額

329,417,094.05

477,647,750.02

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

母公司現金流量表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元幣種：人民幣

項目

附註十二

本年數

上年數

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

345,906,993

.77

340,550,044.15

收到的稅費返還

-

-

收到其他與經營活動有關的現金

28,954,199

.20

26,941,142.77

經營活動現金流入小計

374,861,192

.97

367,491,186.92

購買商品、接受勞務支付的現金

255,790,226

.11

237,704,494.31

支付給職工以及為職工支付的現金

37,877,351

.76

25,845,408.83

支付的各項稅費

14,862,240

.16

18,059,706.08

支付其他與經營活動有關的現金

29,351,451

.10

37,334,240.81

經營活動現金流出小計

337,881,269

.13

318,943,850.03

經營活動產生的現金流量淨額

36,979,923

.84

48,547,336.89

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

-

-

取得投資收益收到的現金

-

-

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額

-

56,000.00

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

-

-

收到其他與投資活動有關的現金

-

-

投資活動現金流入小計

-

56,000.00

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

100,227,965

.55

129,042,464.34

投資支付的現金

67,635,842

.51

53,317,978.61

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

-

-

支付其他與投資活動有關的現金

13,334,157

.49

-

投資活動現金流出小計

181,197,965

.55

182,360,442.95

投資活動產生的現金流量淨額

-181,197,965

.55

-182,304,442.95

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

-

486,000,000.00

取得借款收到的現金

178,449,247

.92

147,567,020.86

發行債券收到的現金

-

-

收到其他與籌資活動有關的現金

-

-

籌資活動現金流入小計

178,449,247

.92

633,567,020.86

償還債務支付的現金

136,049,247

.92

113,947,892.53

分配股利、利潤或償付利息支付的現金

22,915,150

.31

7,884,683.76

支付其他與籌資活動有關的現金

1,959,773

.00

20,292,369.60

籌資活動現金流出小計

160,924,171

.23

142,124,945.89

籌資活動產生的現金流量淨額

17,525,076

.69

491,442,074.97

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

-359,464.27

231,972.04

五、現金及現金等價物淨增加額

-127,052,429

.29

357,916,940.95

加：期初現金及現金等價物餘額

428,108,756

.19

70,191,815.24

六、期末現金及現金等價物餘額

301,056,326

.90

428,108,756.19

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

合併所有者權益變動表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

本年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股東權益

所有者權益合計

股本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

其他

一、上年年末餘額

120,000,000.00

482,833,055.90

-

-

37,494,216.76

-

154,004,150.70

-49,646.50

-

794,281,776.86

加：會計政策變更

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

前期差錯更正

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

二、本年年初餘額

120,000,000.00

482,833,055.90

-

-

37,494,216.76

-

154,004,150.70

-49,646.50

-

794,281,776.86

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列）

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

7,161,490.83

-

25,311,974.29

402,243.61

-

32,875,708.73

（一）淨利潤

-

-

-

-

-

-

44,473,465.12

-

-

44,473,465.12

（二）其他綜合收益

-

-

-

-

-

-

-

402,243.61

-

402,243.61

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

44,473,465.12

402,243.61

-

44,875,708.73

（三）所有者投入和減少資本

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．所有者投入資本

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

2．股份支付計入所有者權益的金額

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

3．其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

（四）利潤分配

-

-

-

-

7,161,490.83

-

-19,161,490.83

-

-

-12,000,000.00

1．提取盈餘公積

-

-

-

-

7,161,490.83

-

-7,161,490.83

-

-

-

2．提取一般風險準備

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

3．對所有者（或股東）的分配

-

-

-

-

-

-

-12,000,000.00

-

-

-12,000,000.00

4．其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

（五）所有者權益內部結轉

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增股本

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

-

-

-

-

-

-

2．盈餘公積轉增股本

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

3．盈餘公積彌補虧損

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

4．其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

（六）專項儲備

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1．本期提取

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

2．本期使用

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

（七）其他

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

四、本期期末餘額

216,000,000.00

386,833,055.90

-

-

44,655,707.59

-

179,316,124.99

352,597.11

-

827,157,485.59

104

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

合併所有者權益變動表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

上年同期金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股東權益

所有者權益合計

股本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

其他

一、上年年末餘額

90,000,000.00

47,125,425.50

-

-

30,726,880.09

-

117,062,536.95

-750.73

-

284,914,091.81

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

90,000,000.00

47,125,425.50

-

-

30,726,880.09

-

117,062,536.95

-750.73

-

284,914,091.81

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列）

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

6,767,336.67

-

36,941,613.75

-48,895.77

-

509,367,685.05

（一）淨利潤

-

-

-

-

-

-

43,708,950.42

-

-

43,708,950.42

（二）其他綜合收益

-

-

-

-

-

-

-

-48,895.77

-

-48,895.77

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

43,708,950.42

-48,895.77

-

43,660,054.65

（三）所有者投入和減少資本

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

-

-

-

-

-

465,707,630.40

1．所有者投入資本

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

-

-

-

-

-

465,707,630.40

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

6,767,336.67

-

-6,767,336.67

-

-

-

1．提取盈餘公積

-

-

-

-

6,767,336.67

-

-6,767,336.67

-

-

-

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增股本

2．盈餘公積轉增股本

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

120,000,000.00

482,833,055.90

-

-

37,494,216.76

-

154,004,150.70

-49,646.50

-

794,281,776.86

105

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

母公司所有者權益變動表

編制年度：2011 年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

本年金額

股本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

所有者權益合計

一、上年年末餘額

120,000,000.00

482,844,810.11

-

-

37,494,216.76

-

155,580,883.95

795,919,910.82

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

120,000,000.00

482,844,810.11

-

-

37,494,216.76

-

155,580,883.95

795,919,910.82

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列）

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

7,161,490.83

-

28,581,781.35

35,743,272.18

（一）淨利潤

-

-

-

-

-

-

47,743,272.18

47,743,272.18

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

47,743,272.18

47,743,272.18

（三）所有者投入和減少資本

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

7,161,490.83

-

-19,161,490.83

-12,000,000.00

1．提取盈餘公積

-

-

-

-

7,161,490.83

-

-7,161,490.83

-

2.提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

-

-

-

-

-

-

-12,000,000.00

-12,000,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

-

-

-

-

1．資本公積轉增股本

96,000,000.00

-96,000,000.00

-

-

-

-

-

-

2．盈餘公積轉增股本

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

216,000,000.00

386,844,810.11

-

-

44,655,707.59

-

184,162,665.30

831,663,183.00

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

母公司所有者權益變動表

編制年度：2011年度

編制單位：廣東金剛玻璃科技股份有限公司 單位：元 幣種：人民幣

項目

上年同期金額

股本

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險準備

未分配利潤

所有者權益合計

一、上年年末餘額

90,000,000.00

47,137,179.71

-

-

30,726,880.09

-

117,232,642.86

285,096,702.66

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

90,000,000.00

47,137,179.71

-

-

30,726,880.09

-

117,232,642.86

285,096,702.66

三、本期增減變動金額（減少以「－」號填列）

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

6,767,336.67

-

38,348,241.09

510,823,208.16

（一）淨利潤

-

-

-

-

-

-

45,115,577.76

45,115,577.76

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

-

-

-

-

-

-

45,115,577.76

45,115,577.76

（三）所有者投入和減少資本

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

-

-

-

465,707,630.40

1．所有者投入資本

30,000,000.00

435,707,630.40

-

-

-

-

-

465,707,630.40

2．股份支付計入所有者權益的金額

3．其他

（四）利潤分配

-

-

-

-

6,767,336.67

-

-6,767,336.67

-

1．提取盈餘公積

-

-

-

-

6,767,336.67

-

-6,767,336.67

-

2.提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

1．資本公積轉增股本

2．盈餘公積轉增股本

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

120,000,000.00

482,844,810.11

-

-

37,494,216.76

-

155,580,883.95

795,919,910.82

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

廣東金剛玻璃科技股份有限公司

財務報表附註

2011年度

一、公司基本情況

（一）公司歷史沿革

廣東金剛玻璃科技股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」），持廣東省工商行政管理局核發的註冊

號為440000400008291號企業法人營業執照。組織機構代碼：61755189-X。

公司註冊地址：廣東省汕頭市大學路疊金工業區

公司總部地址：廣東省汕頭市大學路疊金工業區

企業法定代表人：莊大建

公司註冊資本：21,600萬元

本公司成立於1994年6月18日，成立時註冊資本為港幣伍佰萬元。2001年根據國家對外貿易經濟合

作部外經貿資二函【2001】289號「關於汕頭經濟特區金剛玻璃幕牆有限公司變更為外商投資股份有限公

司的批覆」的批准,公司性質變更為股份有限公司。2008年3月1日，廣東省對外貿易經濟合作廳以粵外

經貿資字[2008]273號文批准，本公司引進浙江天堂矽谷合眾創業投資有限公司等五名戰略投資者，公司

股本變更為9,000萬元。

2010年6月，中國證券監督管理委員會以「證監許可[2010]832號」文《關於核准廣東金剛玻璃科技股

份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的批覆》，核准本公司向社會公開發行人民幣普通股3,000萬

股（每股面值1元）。此次公開發行增加公司股本3,000萬元，變更後註冊資本12,000萬元。

2011年6月29日根據公司2010年度股東會決議和修改後的章程規定，以2010年12月31日的總股

本120,000,000.00股為基數，以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增8股，增加註冊資本人民

幣9,600萬元，變更後註冊資本21,600萬元。

(二)公司經營範圍及行業性質

研製、開發、生產各類高科技特種玻璃及系統，生產加工玻璃製品及配套金屬構件，光伏發電能源，

太陽能光伏建築一體化系統設計、電池及部件製造，內設研發中心，工程安裝諮詢及售後服務。公司屬於

玻璃深加工行業。

本公司及下屬子公司提供的主要產品：

高強度單片銫鉀防火玻璃、低輻射鍍膜防火玻璃、防炸彈玻璃、防颶風玻璃、太陽能光伏玻璃及組件、

鋼化及彎鋼化玻璃、夾層玻璃、中空玻璃和彩釉玻璃，防火鋼框架及系統等。

（三）公司基本組織架構圖

財務報表涉及的會計主體的確定方式為：母公司財務報表以法人主體為會計主體，合併財務報表以包

括母公司及控股子公司的合併主體為會計主體。

（四）各會計期間財務報表主體及其確定方法

（五）財務報告的批准報出者和財務報告批准報出日

公司財務報告業經公司2012年4月18日第四屆董事會第八次會議批准。

二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯

1、財務報表的編制基礎

本公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則――基本準則》和其他

各項會計準則的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。

2、遵循企業會計準則的聲明

本公司基於上述編制基礎編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2011

年12月31日的財務狀況，以及2011年度經營成果和現金流量等有關信息。

3、會計期間

採用公曆年度，即從每年1月1日至12月31日為一個會計年度。

4、記帳本位幣

以人民幣為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

（1）同一控制下的企業合併：在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。

取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本

公積不足衝減的，調整留存收益。為進行企業合併發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付

的審計費用、評估費用、法律服務費用等，於發生時計入當期損益。企業合併形成母子公司關係的，母公

司編制合併日的合併資產負債表、合併利潤表和合併現金流量表。合併資產負債表中被合併方的各項資產、

負債，按其帳面價值計量。因被合併方採用的會計政策與合併方不一致，按照本準則規定進行調整的，以

調整後的帳面價值計量。合併利潤表包括參與合併各方自合併當期期初至合併日所發生的收入、費用和利

潤。被合併方在合併前實現的淨利潤，在合併利潤表中單列項目反映。合併現金流量表包括參與合併各方

自合併當期期初至合併日的現金流量。

（2）非同一控制下的企業合併：在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債

以及發行的權益性證券的公允價值加上各項直接相關費用為合併成本。在購買日對作為企業合併對價付出

的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其帳面價值的差額，計入當期損益。對合併成

本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商譽。對合併成本小於合併中取

得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額時，對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債

的公允價值以及合併成本的計量進行覆核；經覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產

公允價值份額的，其差額計入當期損益。企業合併形成母子公司關係的，母公司編制購買日的合併資產負

債表，因企業合併取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債以公允價值列示。

6、合併財務報表的編制方法

A、合併財務報表以本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司的財務報表及其他有關資料為合併依

據，按照權益法調整對子公司的長期股權投資，將本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司之間的投資、

交易及往來等全部抵銷，並計算少數股東損益及少數股東權益後合併編制而成。

B、合併時，如納入合併範圍的子公司與本公司會計政策不一致，按本公司執行的會計政策對其進行調

整後合併。

C、對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同該企業合併於合併當期的期初已經發生，從合併當期

的期初起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表。

D、同一控制下的企業合併事項的，被重組方合併前的淨損益應計入非經常性損益，並在申報財務報

表中單獨列示。

E、重組屬於同一公司控制權人下的非企業合併事項，但被重組方重組前一個會計年度末的資產總額或

前一個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目20%的，從合併當期的期初起編

製備考利潤表。

F、對於因非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併報表時，以購買日可辨認淨資產公允價

值為基礎對個別財務報表進行調整。

7、現金及現金等價物的確定標準

現金是指本公司的庫存現金以及隨時用於支付的存款。

現金等價物為本公司持有的期限短（一般是指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已

知金額現金且價值變動風險很小的投資。

8、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣業務核算方法

本公司外幣交易均按交易發生日的即期近似匯率折算為記帳本位幣。該即期近似匯率指交易發生日當

月月初的匯率。

在資產負債表日，按照下列規定對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目進行處理：

A、外幣貨幣性項目，採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前

一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。

B、以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記帳本位幣

金額。

C、以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳本位

幣金額與原記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動處理，計入當期損益。

（2）外幣財務報表的折算方法

公司對境外經營的財務報表進行折算時，遵循下列規定：

A、資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除「未分配

利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期近似匯率折算。

B、利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期近似匯率折算。

按照上述方法折算產生的外幣財務報表折算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示。

9、金融工具

（1）金融資產的分類：

金融資產分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交易性金融資產和指定為以公

允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產

等四類。

（2）金融資產的計量：

A、初始確認金融資產按照公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，

相關交易費用直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。

B、本公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易

費用。但是，下列情況除外：

a、持有至到期投資以及貸款和應收款項，採用實際利率法，按攤餘成本計量。

b、在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須

通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

（3）金融資產公允價值的確定：

A、存在活躍市場的金融資產，將活躍市場中的報價確定為公允價值；

B、金融資產不存在活躍市場的，採用估值技術確定公允價值。採用估值技術得出的結果，反映估值日

在公平交易中可能採用的交易價格。

（4）金融資產轉移：

本公司於將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方或已放棄對該金融資產的控制時，終

止確認該金融資產。

（5）金融資產減值：

在資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的帳面價值進

行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。金融資產發生減值的客觀證據，包括下

列各項：

A、發行方或債務人發生嚴重財務困難；

B、債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期等；

C、本公司出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生困難的債務人作出讓步；

D、債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

E、因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易；

F、債務人經營所處的技術、市場、經濟和法律環境等發生重大不利變化，使本公司可能無法收回投

資成本；

G、無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體

評價後發現，該組金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量；

H、權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌；

I、其他表明金融資產發生減值的客觀證據。

（6）金融資產減值損失的計量：

A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產不需要進行減值測試；

B、持有至到期投資的減值損失的計量：按預計未來現金流現值低於期末帳面價值的差額計提減值準

備；

C、應收款項壞帳準備的確認標準、計提方法：單項金額重大的，單獨進行減值測試，根據其未來現

金流量現值低於其帳面價值的差額，確認減值損失，計提壞帳準備；單項金額不重大，經測試未減值的應

收款項，採用帳齡分析法，按應收款項的帳齡和規定的提取比例確認減值損失，計提壞帳準備；單項金額

不重大但按信用風險特徵組合法組合後風險較大的應收款項，單獨進行測試，並計提個別壞帳準備。經單

獨測試未減值的應收款項，採用帳齡分析法，按應收款項的帳齡和規定的提取比例確認減值損失。

D、可供出售的金融資產減值的判斷：若該項金融資產公允價值出現持續下降，且其下降屬於非暫時

性的，則可認定該項金融資產發生了減值。

10、應收款項

（1）單項金額重大的應收款項壞帳準備的確認標準、計提方法：

單項金額重大的應收款項壞帳準備的確認標準

65萬元

單項金額重大的應收款項壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其發生了減

值的，根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的

差額計提壞帳準備。經單獨測試後未減值的，參照

其他不重大的應收款項

扣除單項金額重大和單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的

風險較大的應收款項以外的應收款項即為其他不重大的應收款項

單項金額不重大但信用風險特徵組合後該組

合的風險較大的應收款項

按帳齡計提

帳齡

應收帳款計提比例(%)

1年以內（含1年）

5

1－2年

10

15

2－3年

3－4年

25

4－5年

50

②按組合計提壞帳準備的方法

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的

5

10

15

25

5年以上

100

100

（3）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款：

單項計提壞帳準備的理由

公司應收款項、其他應收款項掛帳應收合併單位範圍內的往來款，不計提壞帳準備。

信用風險組合採用帳齡分析法計提壞帳準備。

（2）按組合計提壞帳準備應收款項：

確定組合的依據：信用風險特徵

對經單獨測試未減值的單項金額重大的應收款項，採用帳齡分析法，按應

收款項的帳齡和規定的提取比例確認減值損失，計提壞帳準備。

①確定組合的依據及壞帳準備計提方法

單項金額重大但不單項計提壞

帳準備的應收款項

單項金額不重大但信用風險特

徵組合後該組合的風險較大的

應收款項

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後的風險較大的應收款項時指期

末帳齡在1年以上的應收款項。

其他應收款計提比例(%)

50

有確鑿證據表明其可收回性存在疑問

壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，根據應收款項未來現金流量現值低於其帳面價值的

差額計提壞帳準備。

11、存貨

（1）存貨的分類

存貨分為庫存商品、原材料、委託加工材料、在產品、產成品、低值易耗品、包裝物、發出商品等八

大類。

（2）發出存貨的計價方法

各類存貨的購入與入庫按實際成本計價，發出採用加權平均法計價。

存貨可變現淨值系根據本公司在正常經營過程中，以估計售價減去估計完工成本及銷售所必須的估計

費用後的價值。

存貨跌價準備的計提方法：本公司於每年中期期末及年度終了在對存貨進行全面盤點的基礎上，對遭

受損失，全部或部分陳舊過時或銷售價格低於成本的存貨，根據存貨成本與可變現淨值孰低計量，按單個

存貨項目對同類存貨項目的可變現淨值低於存貨成本的差額計提存貨跌價準備，並計入當期損益。確定可

變現淨值時，除考慮持有目的和資產負債表日該存貨的價格與成本波動外，還需要考慮未來事項的影響。

存貨的盤存制度採用永續盤存法。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品於其領用時採用一次性攤銷法攤銷。

包裝物：

（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

（4）存貨的盤存制度

低值易耗品：

包裝物於其領用時採用一次性攤銷法攤銷。

A、企業合併形成的長期股權投資，按照下列規定確定其投資成本：

a、同一控制下的企業合併，合併方以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合併對價的，

在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的投資成本。長期股權投資投資

成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不

足衝減的，調整留存收益。

合併方以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作

為長期股權投資的投資成本。按照④發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資投資成本與所發行股份

面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

①一次交換交易實現的企業合併，合併成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資

產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。

②通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。

③購買方為進行企業合併發生的各項直接相關費用也計入企業合併成本。

④在合併合同或協議中對可能影響合併成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能

發生並且對合併成本的影響金額能夠可靠計量的，購買方將其計入合併成本。

B、除企業合併形成的長期股權投資以外，其它方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其投資

成本：

12、長期股權投資

（1）投資成本的確定

b、非同一控制下的企業合併，按照下列規定確定的合併成本作為長期股權投資的投資成本：

a、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本。投資成本包括與取得

長期股權投資直接相關的費用、稅金及其它必要支出。

b、以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本。

c、投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本，但合同或協議約定

價值不公允的除外。

d、通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，如非貨幣性資產交換具有商業實質，換入的長期股

權投資按照公允價值和應支付的相關稅費作為投資成本；如非貨幣資產交易不具有商業實質，換入的長期

e、通過債務重組取得的長期股權投資，其投資成本按照公允價值和應付的相關稅費確定。

（2）後續計量及損益確認方法

採用成本法核算的長期股權投資按照投資成本計價。追加或收回投資時調整長期股權投資的成本。被

投資單位宣告分派的現金股利或利潤，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的

現金股利或利潤外，本公司按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益。

股權投資以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為投資成本。

A、本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資或本公司對被投資單位不具有共同控制或重大

影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資採用成本法核算。

B、本公司對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。

長期股權投資的投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股

權投資的投資成本；長期股權投資的投資成本本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額

的，其差額應當計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

公司取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並

調整長期股權投資的帳面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少

長期股權投資的帳面價值。公司確認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質

上構成對被投資單位淨投資的長期權益減記至零為限，公司負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以

後實現淨利潤的，投資企業在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額後，恢復確認收益分享額。

C、處置長期股權投資，其帳面價值與實際取得價款的差額，應當計入當期損益。

在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為

基礎，對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。被投資單位採用的會計政策及會計期間與投資企業不一致

的，應當按照投資企業的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，並據以確認投資損益。

（3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起

共同控制這些政策的制定。

共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和

經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。

9

運輸設備

10

9

辦公設備

10

18

資產負債表日判斷固定資產是否存在可能發生減值的跡象。如果存在資產市價持續下跌，或技術陳舊、

損壞、長期閒置等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，固定資產的可收回金

額低於其帳面價值的，將固定資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入

當期損益，同時計提相應的固定資產減值準備。固定資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

（4）融資租入固定資產的認定依據、計價方法

10

5

（3）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法

如果與某項租入固定資產有關的全部風險和報酬實質上已經轉移，本公司認定為融資租賃。融資租入

固定資產需按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中的較低者，加上可直接歸屬於

（4）減值測試方法及減值準備計提方法

13、固定資產

為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的、使用壽命超過一個會計年度的有形資產。

類別

殘值率（%）

年折舊率（%）

折舊年限（年）

房屋及建築物

10

2.25

40

機器設備

10

10

（2）各類固定資產的折舊方法

資產負債表日對長期股權投資逐項進行檢查，判斷長期股權投資是否存在可能發生減值的跡象。如果

存在被投資單位經營狀況惡化等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，長期股

權投資的可收回金額低於其 帳面價值的，將長期股權投資的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確

認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的長期投資減值準備。長期投資減值損失一經確認，在

以後會計期間不再轉回。

租賃項目的初始直接費用，作為租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其

差額作為未確認融資費用。未確認融資費用採用實際利率法在租賃期內分攤。租入固定資產按租賃期和估

計淨殘值確定折舊率，計提折舊。

14、借款費用

（1）企業發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，

計入相關資產成本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。借款費用同時滿

足下列條件的，開始資本化：

A、資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非

現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；

B、借款費用已經發生；

C、為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

（2）購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。

在符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後所發生的借款費用，在發生時根據其發生額

確認為費用，計入當期損益。

15、無形資產

（1）無形資產指企業擁有或控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產，包括專有技術、土地使用

權等。

（2）無形資產在取得時按照實際成本計價。

（3）對使用壽命確定的無形資產，自無形資產可供使用時起，在使用壽命內採用直線法攤銷，計入

當期損益；對使用壽命不確定的無形資產不攤銷；公司於年度終了對無形資產的使用壽命及攤銷方法進行

覆核，使用壽命及攤銷方法與以前估計不同的，則改變攤銷期限和攤銷方法。

公司無形資產包括土地使用權、軟體等，按照成本進行初始計量並按其預計受益年限平均攤銷，具體

攤銷年限如下：

類 別

攤銷年限

土地使用權

20-50

管理軟體

2

（4）無形資產減值準備

期末檢查各項無形資產預計給本公司帶來未來經濟利益的能力，當存在以下情形之一時：（1）某項無

形資產已被其他新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到重大不利影響；（2）某項無形資產

的市價在當期大幅下跌，在剩餘攤銷年限內預期不會恢復；（3）某項無形資產已超過法律保護期限，但仍

然具有部分使用價值等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，無形資產的可收

回金額低於其帳面價值的，將無形資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，

計入當期損益，同時計提相應的無形資產減值準備；（4）其他足以證明某項無形資產實質上已發生了減值

準備情形的情況，按預計可收回金額低於帳面價值的差額計提無形資產減值準備。無形資產減值損失一經

確認，在以後會計期間不再轉回。

16、長期待攤費用

（1）長期待攤費用指應由本期和以後各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。

（2）長期待攤費用在取得時按照實際成本計價，開辦費在發生時計入當期損益；經營性租賃固定資

產的裝修費用在可使用年限和租賃期兩者較低年限進行平均攤銷，其他長期待攤費用按項目的受益期平均

攤銷。對於在以後會計期間已無法帶來預期經濟利益的長期待攤費用，本公司對其尚未攤銷的攤餘價值全

部轉入當期損益。

17、預計負債

（1）與或有事項相關的義務同時符合以下條件，本公司將其確認為預計負債：該義務是本公司承擔

的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠的計量；

（2）本公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額只有在基本確定能夠

收到時，才能作為資產單獨確認，同時對該項單獨核算的資產確認的補償金額不超過對應的預計負債的帳

面金額。

18、收入

（1）銷售商品收入

企業已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；企業既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續

管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入

企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。主要交易方式的具體銷售確認的時間為：

a、以離岸價格（FOB）作為貨物出口的貿易方式，以在合同規定的裝運港將貨物裝箱上船並船隻越過

船舷時的時間為收入確認時點；

b、國內銷售部分按轉移商品所有權憑證或交付實物的時間為收入確認時點。

（2）提供勞務收入

對在同一會計年度內開始並完成的勞務，於完成勞務時確認收入；如果勞務的開始和完成分屬不同的

會計年度，則在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，於期末按完工百分比法確認相關的勞務收入。

（3）讓渡資產使用權收入

讓渡資產使用權收入包括利息收入和使用費收入等；利息收入金額，按照他人使用本公司貨幣資金的時間

和實際利率計算確定；使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

（4）建造合同

在建造合同的結果能夠可靠地估計（即合同的總收入及已經發生的成本能夠可靠地計量，合同完工進

度及預計尚需發生的成本能夠可靠地確定，相關的經濟利益可以收到）時，於決算日按完工百分比法確認

收入的實現。合同完工進度按已經完成的合同工作量佔合同預計總工作量的比例確認。

當建造合同的結果不能可靠地估計時，於決算日按已經發生並預計能夠收回的成本金額確認收入，並

將已經發生的成本記入當年度損益類帳項。

如果預計合同總成本將超出合同總收入，將預計的損失立即記入當年度損益類帳項。

19、政府補助

包括財政撥款、財政貼息、稅收返還和無償劃撥非貨幣性資產。本公司收到的與資產相關的政府補助，

確認為遞延收益，自相關資產達到預定可使用狀態時起，在該資產使用壽命內平均計入各期損益。相關資

產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將遞延收益餘額一次性轉入資產處置當期的損益。

收到的與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費

用的期間計入當期損益；用於補償已經發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期損益。

20、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）遞延所得稅資產的確認

A、本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異

產生的遞延所得稅資產。但是同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資

產不予確認：

a、該項交易不是企業合併；

b、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

B、本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，

確認相應的遞延所得稅資產：

a、暫時性差異在可預見的未來很可能轉回；

b、未來很可能獲得用來抵扣暫時性差異的應納稅所得額。

C、本公司對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅

款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。

（2）遞延所得稅負債的確認

除下列情況產生的遞延所得稅負債以外，本公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債：

A、商譽的初始確認；

B、同時滿足具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：

a、該項交易不是企業合併；

b、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

C、本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資產生相關的應納稅暫時性差異，同時滿足下列條件

的：

a、投資企業能夠控制暫時性差異的轉回的時間；

b、暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

21、利潤分配方法

公司的稅後利潤，在彌補以前年度虧損後按以下順序分配：

計提比例

10%

項 目

提取法定盈餘公積

提取任意盈餘公積金

5%

支付普通股股利

由董事會提出利潤分配預案報股東大會批准後實施。

22、主要會計政策、會計估計的變更

無

23、前期會計差錯更正

無

三、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

增值稅

應稅收入

營業稅

工程收入

城市維護建設稅

應納流轉稅額 1%

企業所得稅

應納稅所得額 16.

堤圍防護費

營業收入 0.1

教育費附加

應納流轉稅額

稅率

17%

3%

、7%

50%、25%

0%、0.09%

3%

地方教育費附加

應納流轉稅額

2%

2、稅收優惠及批文

（1）2011 年 11 月 3 日，公司高新技術企業資格覆審通過，取得證書編號為：GF201144000332，

有效期三年。故本公司2011年度企業所得稅適用稅率為15%。

（2）2007年4月29日，汕頭市金平區國家稅務局以汕金國稅減[2007]78號文頒發《減免稅批准通知

書》規定，本公司子公司廣東金剛特種玻璃有限公司（現企業名稱為廣東金太陽光電建築工程有限公司）

自獲利年度起，享受二免三減半的企業所得稅優惠政策；根據《國務院關於實施企業所得稅過渡優惠政策

的通知》（國發[2007]39號）的規定，自2008年1月1日起，原享受低稅率優惠政策的企業，在新稅法施

行後5年內逐步過渡到法定稅率。其中：享受企業所得稅15%稅率的企業，2008年按18%稅率執行，2009

年按20%稅率執行，2010年按22%稅率執行，2011年按24%稅率執行，2012年按25%稅率執行。公司自

2008年1月1日起按上述過渡期政策執行； 2008年度系其享受的第一個減半徵收企業所得稅的年度；2011

年度企業所得稅稅率為24%。

四、企業合併及合併財務報表

1、子公司情況

（1）通過設立或投資等方式取得的子公司

單位：萬元 幣種：人民幣

子公司全稱

子公司

類型

註冊地

業務性質

註冊

資本

經營範圍

期末實際出資額

實質上構成

對子公司淨

投資的其他

項目餘額

持股比例(%)

是否合

並報表

少數股

東權益

少數股東

權益中用

於衝減少

數股東損

益的金額

從母公司所有者權益衝減子

公司少數股東分擔的本期虧

損超過少數股東在該子公司

期初所有者權益中所享有份

額後的餘額

直接

間接

深圳市金剛玻

璃光伏建築科

技有限公司*1

全資

深圳市

技術開發、

設計、銷售

100

太陽能光伏組件及系統的技術開

發、設計、銷售及相關售後服務。

（以上不含國家法律、行政法規、

國務院規定需報經審批的項目。

100

-

100.00

-

是

-

-

-

吳江金剛玻璃

科技有限公司

*2

全資

江蘇省吳江市

研發、生

產、銷售

美元1,600萬

研發生產高檔環保型裝飾裝修材

料；高強度銫鉀防火玻璃、防爆玻

璃、高強度低輻射鍍膜防火玻璃，

太陽能光伏建築一體化系統設計

及組件製造，工程安裝諮詢及售後

服務；本公司自產產品的銷售。

美元1200萬元

-

75.00

25.00

是

-

-

-

上海金剛玻璃

防火科技有限

公司*3

全資

上海市

技術開發、

設計、銷售

1,000

玻璃科技領域內的技術開發、技術

轉讓、技術諮詢和技術服務，玻璃

及製品、金屬構件、防火防爆材料、

太陽能電池及零部件的銷售，玻璃

幕牆工程。

1,000

-

100.00

-

是

-

-

-

北京金剛盾防

爆科技有限公

司*4

全資

北京市

技術推廣、

銷售

100

技術推廣服務；工程管理服務；銷

售建築材料。

100

-

100.00

-

是

-

-

-

澳洲陽光動力

有限公司*5

全資

澳大利亞新南威

爾士州

AUD1萬

澳元1萬

-

100.00

-

表決權

比例(%)

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

是

-

-

-

上表吳江金剛玻璃科技有限公司的註冊資本幣種為美元，澳洲陽光動力有限公司的註冊資本幣種為澳元。

*1、深圳市金剛玻璃光伏建築科技有限公司（以下簡稱「深圳金剛玻璃公司」）成立於2008年8月28

日，本公司出資人民幣1,000,000.00元，佔註冊資本的100%。

*2、2010年8月20日，本公司與香港鳳凰高科技投資有限公司（註冊於香港）雙方籤訂《合資經營

吳江金剛玻璃科技有限公司合同》，約定成立中港合資企業吳江金剛玻璃科技有限公司（以下簡稱「吳江金

剛公司」），該公司的註冊資本為美元1,600萬元，其中本公司出資美元1,200萬元，佔註冊資本的75%；

鳳凰高科技投資有限公司出資美元400萬元，以現匯投入，佔註冊資本的25%；2010年9月17日，江蘇

省人民政府向該公司頒發了批准號為商外資蘇府資字(2010)87030號的《中華人民共和國臺港澳僑企業批

準證書》，註冊資本為美元1,600萬元,經營期限為30年； 2010年10月20日，取得吳江市工商行政管理

局頒發註冊號為320584400017060號《企業法人營業執照》。公司直接與間接控制了該公司100%股權。

*3、上海金剛玻璃科技有限公司（以下簡稱「上海金剛公司」），註冊資本為人民幣10,000,000.00元，

本公司以貨幣資金出資人民幣10,000,000.00元，佔註冊資本的100%。2010年8月18日，經上海市工商

行政管理局崇明分局核准,領取了註冊號為310230000436761的《企業法人營業執照》。

*4、北京金剛盾防爆科技有限公司（以下簡稱「北京金剛公司」）註冊資本為人民幣1,000,000.00元，

其中，本公司以貨幣資金出資人民幣1,000,000.00元，佔註冊資本的100%；2010年7月29日，經北京市

工商行政管理局西城分局核准，領取了註冊號為110102013087233的《企業法人營業執照》。

*5、澳洲陽光動力有限公司，其英文名為「SOLAR IMPULSE PTY LTD」,（以下簡稱「澳洲陽光公司」），

註冊資本為澳幣10,000.00元，其中，本公司以貨幣資金出資澳幣10,000.00元，佔註冊資本的100%；2010

年9月28日，經澳大利亞證券投資委員會核准，澳洲政府澳洲商業註冊機構頒發了註冊號為146575822

的《公司註冊證書》。

（2）同一控制下企業合併取得的子公司

單位：萬元 幣種：港幣

子公司全稱

子公司

類型

註冊地

業務

性質

註冊資本

經營範圍

期末實際

出資額

表決權

比例

是否合

並報表

廣東金剛玻璃科技

（香港）有限公司

有限責

任公司

香港

銷售

代理

4,300

持股

比例

銷售代理

4,300

100%

100%

是

2007年3月21日，莊大建先生在香港投資新辦了廣東金剛玻璃科技（香港）有限公司（以下簡稱「香

港金剛玻璃公司」），註冊資本為港幣1萬港元；2007年8月18日，中華人民共和國商務部以[2007]商合境

外投資證字第001119號批准證書批覆同意，本公司在香港投資設立公司，投資額不超過63.95萬美元；2007

年7月17日，國家外匯管理局汕頭市中心支局以汕匯復[2007]3號文，同意本公司購匯500萬港幣匯出境

外，作為成立在香港的獨資企業--香港金剛玻璃公司的資本。2007年12月24日，本公司與子公司香港金

剛玻璃公司原股東莊大建先生籤訂股權轉讓協議，以1萬港幣收購香港金剛玻璃公司100%股權，同日，

該項股權轉讓，得到香港政府相關部門的核准；2007年12月24日，本公司支付莊大建先生1萬港幣股權

轉讓款；莊大建先生與本公司實際控制人莊大建先生是同一人，故上述收購為同一控制下的企業合併；對

於同一控制下企業合併取得的子公司，視同於報告期初已經存在，從報告期初起將其資產、負債、經營成

果和現金流量，按原帳面價值納入合併財務報表。

2008年4月，香港金剛玻璃公司增資499萬港元，該公司註冊資本變更為500萬港幣。

2011年12月，香港金剛玻璃公司增資3800萬港元，該公司註冊資本變更為4,300萬港幣。

（3）非同一控制下企業合併取得的子公司

單位：萬元 幣種：人民幣/港幣

子公司全稱

公司

類型

註冊地

業務

性質

註冊

資本

經營範圍

期末實際

出資額

表決權

比例

是否合

並報表

廣東金太陽

光電建築工

程有限公司

*1

控股

汕頭市

研製、

生產與

銷售

1,000

1,000

70%

100%

是

香港鳳凰高

科技投資有

限公司*2

有限

責任

公司

香港

投資

業務

1

持股

比例

各類高科技特種玻璃的研製、生產和銷售，各

相關配套型材、構件製作、銷售及售後服務，

太陽能光電建築一體化系統的研發及相關玻璃

幕牆設計、製造、工程安裝及售後服務。

投資業務

3,122.46

100%

100%

是

上表香港鳳凰高科技投資有限公司幣種為港幣。

*1、廣東金太陽光電建築工程有限公司（以下簡稱「金太陽工程公司」）原名廣東金剛特種玻璃有限公司，

系經汕頭市金平區對外貿易經濟合作局汕金外經貿[2006]1號文件批准成立的中外合資經營企業，成立於

2006年2月10日，註冊資本為人民幣10,000,000.00元,其中, 汕頭市凱瑞投資有限公司(前身為汕頭市凱頓投

資有限公司)出資人民幣7,000,000.00元，佔註冊資本的70%,香港鳳凰投資公司出資人民幣3,000,000.00元，

佔註冊資本的30%；2008年2月15日，金剛特種玻璃公司董事會通過決議，同意股東汕頭市凱瑞投資有限公

司將其持有的公司700萬股以2007年12月31日為載止日的評估價[廣東華審資產評估有限公司評估（粵華審

評字[2007]第241號）]人民幣9,997,499.00元轉讓給本公司，並相應修改了公司章程；2008年8月22日，本公

司第三屆董事會第三次會議通過了，以9,997,499.00元價格收購金剛特種玻璃公司70%的股權的決議；本公

司通過銀行分別支付汕頭市凱瑞投資有限公司股權轉讓款7,000,000.00元和2,997,499.00元；2008年10月9日，

汕頭市金平區對外貿易經濟合作局以汕金外經貿[2008]48號文，對上述股權轉讓進行了批覆；2008年11月6

日，汕頭市工商行政管理局核准了上述股權變更工商登記；通過此次股權轉讓後，公司持有該公司70%的

股權，香港鳳凰投資公司仍持有該公司30%的股權，公司直接與間接控制了該公司100%股權。

2009年6月9日，該公司董事會決定，將公司名稱由」廣東金剛特種玻璃有限公司」變更為「廣東金太

陽光電建築工程有限公司；同時經營範圍變更為：各類高科技特種玻璃的研製、生產和銷售，各相關配套

型材、構件製作、銷售及售後服務，太陽能光電建築一體化系統的研發及相關玻璃幕牆設計、製造、工程

安裝及售後服務；並於2009年6月17日取得汕頭市工商行政管理局變更企業名稱和經營範圍的核准登記。

2*、2008年5月14日，本公司子公司香港金剛玻璃科技公司與香港鳳凰高科技投資有限公司（以下

簡稱「香港鳳凰投資公司」）原股東莊艾佳女士籤訂股權轉讓協議，以1萬港幣收購香港鳳凰投資公司的

100%股權，同日，該項股權轉讓，得到香港政府相關部門的核准；2008年5月15日，香港金剛玻璃公司

支付莊艾佳女士1萬港幣股權轉讓款,故上述收購為非同一控制下的企業合併。

2011年12月，香港鳳凰投資公司增資31,214,611.89港元，該公司註冊資本變更為31,224,611.89港元。

2、合併範圍

公司名稱

持股比例

表決權比例

合併報表範圍

間接

小計

金太陽工程公司

30%

100%

100%

2011年度全部財務報表

香港金剛玻璃公司

-

100%

100%

2011年度全部財務報表

深圳金剛玻璃公司

-

100%

100%

2011年度全部財務報表

香港鳳凰投資公司

100%

100%

100%

2011年度全部財務報表

吳江金剛公司

25%

100%

100%

2011年度全部財務報表

上海金剛公司

-

100%

100%

2011年度全部財務報表

北京金剛公司

-

100%

100%

2011年度全部財務報表

澳洲陽光公司

2011年度合併範圍

直接

70%

100%

100%

-

75%

100%

100%

100%

-

100%

100%

2011年度全部財務報表

與上年相比本年度合併範圍未發生變化。

五、合併財務報表項目注釋

單位：元 幣種：人民幣

項目

年末數

年初數

原幣金額

人民幣金額

原幣金額

折算率

人民幣金額

現金：

人民幣

549,680.31

549,680.31

138,112.58

1.00

138,112.58

港幣

525.88

426.33

2,589.53

0.8509

2,203.51

小計

550,106.64

140,316.09

銀行存款：

人民幣

310,008,243.16

310,008,243.16

472,302,065.48

1.00

472,302,065.48

港幣

20,034,769.04

16,242,187.24

223,918.44

0.8509

190,538.91

美元

41,959.23

264,380.93

4,710.76

6.6227

31,197.95

歐元

1,629.65

13,302.02

16.88

8.8063

148.65

澳元

2,012.46

12,898.46

20,453.87

6.7139

137,325.24

小計

326,541,011.81

472,661,276.23

其他貨幣資金：

人民幣

2,325,975.60

2,325,975.60

4,846,157.70

1.00

4,846,157.70

合計

1、貨幣資金

折算率

1.00

0.8107

1.00

0.8107

6.3009

8.1625

6.4093

1.00

329,417,094.05

477,647,750.02

其他貨幣資金為銀行開具銀行承兌匯票及信用證的保證金。

2、應收票據

單位：元 幣種：人民幣

種類

年末數

（1）應收票據分類

年初數

庫存銀行承兌匯票

247,463.56

12,590,000.00

（2）期末公司無質押的應收票據情況；

（3）報告期無因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到

期的票據情況；

（4）截止2011年12月31日應收票據餘額中無持有本公司5%(含5%)以上股份的股東單位欠款；

（1）應收帳款按種類披露：

單位：元 幣種：人民幣

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的應收帳款

3、應收帳款

年末數

比例

帳齡

92,041,367.60

100.00%

5,902,542.56

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的應收帳款

6.41%

年初數

比例

帳齡

62,191,769.22

100.00%

4,738,683.50

7.62%

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例(%)

1年以內

78,451,475.03

3,922,573.74

51,645,291.84

83.04

2,582,264.59

1-2年

10,287,026.92

1,028,702.69

6,507,456.45

10.46

650,745.65

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

比例(%)

85.24

11.18

金額

比例(%)

2-3年

1,951,264.34

292,689.65

1,220,334.43

1.96

183,050.16

3-4年

739,092.54

184,773.14

1,634,283.99

2.63

408,571.00

4-5年

277,410.87

138,705.44

540,700.82

0.87

270,350.41

5年以上

335,097.90

335,097.90

643,701.69

1.04

643,701.69

合計

92,041,367.60

比例(%)

2.12

0.80

0.30

0.36

100.00

5,902,542.56

62,191,769.22

100.00

4,738,683.50

（2）本年轉回或收回情況

單位：元 幣種：人民幣

轉回或收回原因

確定原壞帳準備

的依據

轉回或收回前累計已

計提壞帳準備金額

轉回或收回

金額

應收帳款內容

帳齡5年以上應收帳款

收到客戶貨款

帳齡分析

370,954.75

370,954.75

（3）本報告期無實際核銷的應收帳款情況。

（4）應收帳款金額前五名單位情況

單位：元 幣種：人民幣

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總

額的比例(%)

非關聯方

11,929,109.60

1年以內

12.96

非關聯方

7,697,819.76

1年以內

8.36

非關聯方

5,365,532.53

1年以內

5.83

非關聯方

4,017,201.80

1年以內

4.37

股東子公司

3,731,588.27

1年以內

4.05

單位名稱

中鐵二局廣深港客運專線ZH-3標項目部

深圳市瑞華建設股份有限公司

廣州市保加貿易有限公司

新能（香港）有限公司

東莞南玻工程玻璃有限公司

合計

--

32,741,251.96

--

35.57

（5）應收關聯方帳款情況

年末應收關聯方帳款見附註六、5。

（6）應收帳款中包括以下外幣餘額

外幣名稱

年末數

年初數

原幣

折合人民幣

原幣

折算匯率

折合人民幣

港幣

2,694,222.70

2,184,206.34

10,178,531.51

0.85093

8,661,217.81

美元

1,745,258.54

10,996,699.52

266,019.19

6.62270

1,761,765.29

合計

-

折算匯率

0.8107

6.3009

-

13,180,905.86

-

-

10,422,983.10

（7）本報告期內沒有終止確認的應收款項。

（8）本報告期內沒有以應收款項為標的進行證券化。

4、預付款項

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

年初數

金額

比例(%)

金額

比例(%)

73,080,609.06

95.77

87,972,882.85

99.65

3,058,405.45

4.01

169,200.00

0.19

169,200.00

0.22

140,909.00

0.16

（1）預付款項按帳齡列示

1年以內

1至2年

2至3年

合計

76,308,214.51

100.00

88,282,991.85

100.00

預付款項主要是預付的材料款、工程款及設備款。1年以上的預付帳款主要是預付設備款。

（2）預付款項金額前五名單位情況

單位：元 幣種：人民幣

與本公司關係

金額

年限

未結算原因

施工單位

18,737,151.20

1年以內

預付款工程

供應商

16,742,000.00

1年以內

預付款設備

供應商

5,622,232.52

1年以內

預付款設備

供應商

5,274,126.09

1年以內

預付款材料

供應商

3,773,577.75

1年以內

預付款材料

單位名稱

江蘇農墾鹽城建設工程有限公司

南京中輕機械設備製造有限公司

MAY TRADING HK LTD

深圳市龍崗區龍崗松大玻璃製品經營部

深圳市燎源實業有限公司

合計

--

50,149,087.56

--

--

（3）關聯方預付帳款情況

年末預付關聯方帳款見附註六、5。

（1）其他應收款按種類披露：

單位：元 幣種：人民幣

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的其他應收款

5、其他應收款

年末數

比例

帳齡

9,064,926.05

100%

813,685.88

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的其他應收款

8.98%

年初數

比例

帳齡

13,585,494.42

100%

1,264,200.23

9.31%

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例(%)

1年以內

6,704,944.70

335,247.23

10,875,034.26

80.05

543,751.71

1-2年

1,002,921.68

100,292.16

729,992.09

5.37

72,999.21

2-3年

452,631.72

67,894.76

823,562.55

6.06

123,534.38

3-4年

567,848.97

141,962.24

781,985.73

5.76

195,496.43

4-5年

336,578.98

168,289.49

93,002.58

0.68

46,501.29

5年以上

-

-

281,917.21

2.08

281,917.21

合計

9,064,926.05

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

比例(%)

73.97

11.06

4.99

6.27

3.71

-

100.00

813,685.88

13,585,494.42

100.00

1,264,200.23

（2）本期轉回或收回情況

單位：元 幣種：人民幣

其他應收款內容

轉回或收

回原因

準備的依據

轉回或收回前累計已

計提壞帳準備金額

轉回或收

回金額

確定原壞帳

帳齡5年以上其他應收款

收到相關款項

帳齡分析

281,917.21

281,917.21

（3）本報告期無實際核銷的其他應收款情況。

（4）期末金額較大的其他應收款主要系應收出口退稅款、保證金。

（5）其他應收款金額前五名單位情況

單位：元 幣種：人民幣

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總

額的比例(%)

非關聯方

2,746,174.11

1年以內

30.29

單位名稱

汕頭市金平區國稅局（出口退稅款）

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總

額的比例(%)

非關聯方

800,000.00

1年以內

8.82

公司的工程項目部

553,472.48

3-4年

6.11

公司的工程項目部

474,976.40

1年以內

5.24

公司下設辦事處

402,255.00

1年以內

4.44

單位名稱

吳江市建築安裝管理處

汕頭廣播電視中心項目部

南京南站項目部

天津辦事處

合計

--

4,976,877.99

--

54.90

（6）本報告期期末其他應收款項餘額中無關聯方款項。

（7）本報告期內沒有終止確認的其他應收款項。

（8）本報告期內沒有以其他應收款項為標的進行證券化。

6、存貨

單位：元 幣種：人民幣

項目

年末數

年初數

帳面餘額

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

20,025,742.23

20,025,742.23

22,313,112.00

-

22,313,112.00

在產品

5,469,729.59

5,469,729.59

9,553,746.11

-

9,553,746.11

庫存商品

22,476,024.49

22,476,024.49

10,483,271.63

-

10,483,271.63

委託加工物資

4,519,352.56

4,519,352.56

3,741,416.10

-

3,741,416.10

合計

52,490,848.87

（1）存貨分類

跌價準備

-

-

-

-

52,490,848.87

46,091,545.84

-

46,091,545.84

（2）期末存貨餘額中無利息資本化金額。

7、固定資產

（1）固定資產情況

單位：元 幣種：人民幣

年初帳面餘額

本年增加

本年減少

年末帳面餘額

302,372,374.52

301,933,955.57

-

604,306,330.09

51,579,643.05

105,244,527.73

-

156,824,170.78

237,661,175.73

191,349,442.57

-

429,010,618.30

6,124,729.89

2,876,456.31

-

9,001,186.20

7,006,825.85

2,463,528.96

-

9,470,354.81

本年新增

本年計提

二、累計折舊合計：

-

30,635,840.76

-

156,877,369.64

其中：房屋及建築物

-

1,741,112.50

-

15,300,952.37

機器設備

27,737,555.02

-

133,099,420.70

運輸工具

-

556,369.07

-

3,415,863.84

辦公設備

-

600,804.17

-

5,061,132.73

176,130,845.64

-

-

447,428,960.45

38,019,803.18

-

-

141,523,218.41

132,299,310.05

295,911,197.60

3,265,235.12

-

-

5,585,322.36

2,546,497.29

-

-

4,409,222.08

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

176,130,845.64

-

-

447,428,960.45

38,019,803.18

-

-

141,523,218.41

132,299,310.05

-

-

295,911,197.60

3,265,235.12

-

-

5,585,322.36

項目

一、帳面原值合計：

其中：房屋及建築物

機器設備

運輸工具

辦公設備

126,241,528.88

13,559,839.87

105,361,865.68

2,859,494.77

4,460,328.56

三、固定資產帳面淨值合計

其中：房屋及建築物

機器設備

運輸工具

辦公設備

四、減值準備合計

其中：房屋及建築物

機器設備

運輸工具

辦公設備

五、固定資產帳面價值合計

其中：房屋及建築物

機器設備

運輸工具

辦公設備

2,546,497.29

-

-

4,409,222.08

本期折舊額30,635,840.76元。

本期由在建工程轉入固定資產原價為212,616,328.87元。

（2）未辦妥產權證書的固定資產情況

項目

未辦妥產權證書原因

八期廠房

相關法律手續尚未辦理齊全 20

十期廠房

相關法律手續尚未辦理齊全 20

預計辦結產權證書時間

12年

13年

吳江一期廠房

相關法律手續尚未辦理齊全 20

13年

房屋建築物：八期廠房，2008年8月由在建工程轉入固定資產，原值 6,231,320.00元，尚未取得產權證。

房屋建築物：十期廠房，2011年6月由在建工程轉入固定資產，原值 26,934,399.23元，尚未取得產權證

房屋建築物：吳江一期廠房，2011年12月由在建工程轉入固定資產，原值 22,345,127.92元，尚未取得產

權證

（3）有關固定資產抵押情況詳見本報告附註七。

（4）報告期內公司無暫時閒置的固定資產；

（5）報告期內公司無通過融資租賃租入的固定資產；

（6）報告期內公司無通過經營租賃租出的固定資產；

（7）公司期末未有持有待售的固定資產。

8、在建工程

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末數

期初數

帳面餘額

帳面淨值

帳面餘額

減值準備

帳面淨值

在建工程

10,632,066.99 -

（1）

減值準備

10,632,066.99

104,238,686.23

-

104,238,686.23

（2）重大在建工程項目變動情況

單位：元 幣種：人民幣

項目名稱

預算數

（萬元）

期初數

本期增加

轉入固定資產

其他減少

工程投入佔預

算比例(%)

工程進度

其中：本期利息資

本化金額

本期利息資本化

率(%)

資金來源

期末數

吳江一期廠房

3,500.00

808,325.74

21,660,312.14

22,435,127.92

-

64.10%

95.00%

-

-

募集資金

33,509.96

電池片生產線

5,800.00

35,129,613.19

36,808,820.92

71,938,434.11

-

124.03%

100%

-

-

募集資金

-

玻璃均熱爐

800.00

154,489.90

8,398,811.25

8,553,301.15

-

106.92%

100%

-

-

募集資金

-

太陽能光伏組件廠房

3,251.00

30,888,610.07

13,290502.97

44,179,113.04

-

135.89%

100%

-

-

募集資金

-

鋼化爐改造

1246.10

908,613.22

11,126,453.44

12,035,066.66

-

96.58%

100%

-

-

募集資金

-

電池片焊接機

1780.00

10,146,518.06

8,162,555.73

18,309,073.79

-

102.86%

100%

-

-

募集資金

-

發電併網集成應用大樓

示範工程

1,723.00

16,386,951.92

1,378,551.30

17,765,503.22

-

103.11%

100%

-

-

自籌資金

-

金太陽光電建築一體化

發電示範工程

2,181.00

9,815,564.13

7,112,974.26

16,928,538.39

-

77.62%

100%

-

-

自籌資金

-

汕頭公司十二期廠房

4,000.00

-

3,062,200.49

-

-

7.66%

7.66%

-

-

自籌資金

3,062,200.49

吳江公司研發樓

1,800.00

-

7,536,356.54

-

-

41.87%

41.87%

-

--

自籌資金

7,536,356.54

合計

-

104,238,686.23

118,537,539.04

212,144,158.28

-

-

-

利息資本化累

計金額

-

-

-

1,460,800.00

-

-

-

-

-

-

1,460,800.00

-

-

-

10,632,066.99

（3）重大在建工程的工程進度情況

項目

工程進度

汕頭公司十二期廠房

7.66%

吳江公司研發樓

41.87%

備註

建築工程監理報告

建築工程監理報告

吳江一期廠房

95.00%

建築工程監理報告

（4）在建工程截止2011年12月31日餘額與2010年12月31日餘額相比，減少89.80%，主要原因是公

司電池片生產廠房及相關設備和吳江金剛公司新廠房等在2011年相繼完工轉入固定資產。

單位：元 幣種：人民幣

種類

年末數

9、工程物資

年初數

光伏工程組件

21,207,633.44

-

10、無形資產

（1）無形資產情況

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加

本年減少

年末數

6,964,553.97

12,228,901.96

-

19,193,455.93

5,694,450.00

11,917,166.92

-

17,611,616.92

1,270,103.97

311,735.04

-

1,581,839.01

2,402,096.66

591,968.77

-

2,994,065.43

1,450,266.67

288,041.06

-

1,738,307.73

951,829.99

303,927.71

-

1,255,757.70

4,562,457.31

-

-

16,199,390.50

4,244,183.33

-

-

15,873,309.19

318,273.98

-

-

326,081.31

-

-

-

-

項目

一、帳面原值合計

土地使用權

管理軟體

二、累計攤銷合計

土地使用權

管理軟體

三、無形資產帳面淨值合計

土地使用權

管理軟體

四、減值準備合計

年初數

本年增加

本年減少

年末數

-

-

-

-

-

-

-

-

4,562,457.31

-

-

16,199,390.50

4,244,183.33

-

-

15,873,309.19

項目

土地使用權

管理軟體

無形資產帳面價值合計

土地使用權

管理軟體

318,273.98

-

-

326,081.31

本期攤銷額591,968.77元。

土地使用權情況如下：

A、本公司購入的位於汕頭市疊金工業區一期之一的工業用土地，購入金額1,928,800.00元，面積

6,503.70平方米，土地使用權證編號為汕國用2002字第91300029號，使用期限1995年12月4日至2045

年12月3日；

B、本公司購入的位於汕頭市疊金工業區一期之三的工業用土地，購入金額1,950,150.00元，面積

3,020.30平方米，土地使用權證編號為汕國用2002字第91300030號，使用期限1995年12月4日至2045

年12月3日；

C、本公司購入的位於汕頭市鮀浦鎮沙浦村鼎臍金的工業用土地，購入金額875,500.00元，面積4,667.00

平方米，土地使用權證編號為汕國用2002字第91300049號，使用期限1992年7月31日至2042年7月

30日；

D、本公司購入的位於汕頭市鮀浦鎮沙浦村林尾皇的工業用土地，購入金額940,000.00元，面積6,693.94

平方米，土地使用權證編號為汕國用2007字第91300027號，使用期限自1992年5月1日至2042年4月

30日；

E、本公司吳江子公司購入的位於吳江經濟技術開發區同津大道以東、採字路以北的工業用土地，購

入金額11,917,166.92元，面積40,028.00平方米，土地使用權證編號為江國用2011字第2600110號，使用

期限2011年7月4日至2061年7月3日。

有關無形資產抵押情況詳見本報告附註七。

11、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

單位：元 幣種：人民幣

項 目

年末數

遞延所得稅資產：

資產減值準備

1,117,279.68

可抵扣虧損

2,322,141.04

無形資產帳面值低於計稅基礎引起可抵扣暫時性差異

43,796.73

對內銷售未實現利潤

381,571.53

小 計

3,864,788.98

遞延所得稅負債：

非同一控制下企業合併實現負商譽形成

366,082.62

匯兌損益

-

（1）已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

年初數

934,622.66

1,145,033.61

19,975.93

-

2,099,632.20

366,082.62

105,390.89

小計

366,082.62

471,473.51

（2）應納稅差異和可抵扣差異項目明細

單位：元 幣種：人民幣

金額

2,288,894.04

2,288,894.04

6,716,228.44

9,319,183.76

291,978.20

項目

應納稅差異項目

非同一控制下企業合併形成的應納稅暫時性差異

小計

可抵扣差異項目

計提壞帳

虧損

無形資產帳面值低於計稅基礎引起可抵扣暫時性差異

內部交易未實現利潤

2,393,512.89

小計

18,720,903.29

12、資產減值準備明細

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加

本年減少

年末數

轉回

轉銷

壞帳準備

項目

6,002,883.73

713,344.71

-

-

6,716,228.44

13、所有權受到限制的資產

本公司將部分資產用於向銀行質押和抵押，以取得銀行借款或開具信用證與銀行承兌匯票，截止2011

年12月31日，所有權受到限制的資產明細如下：

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加額

本年減少額

年末數

4,846,157.70

35,480,219.97

38,444,180.87

2,325,975.60

87,695,123.16

-

-

87,695,123.16

41,193,048.60

-

-

41,193,048.60

5,694,450.00

-

-

5,694,450.00

資產類別

貨幣資金

固定資產-機器設備

固定資產-房屋建築物

無形資產-土地使用權

合計

139,428,779.46

23,250,668.31

25,770,850.41

136,908,597.36

截止2011年12月31日貨幣資金中：銀行承兌保證金1,150,377.47元；保函保證金518,819.33元；信用證

保證金656,778.80元。

借款的抵押情況詳見附註七。

14、短期借款

單位：元 幣種：人民幣

項目

年末數

抵押借款

28,000,000.00

保證貸款

147,000,000.00

（1）短期借款分類：

年初數

54,600,000.00

78,000,000.00

合計

175,000,000.00

132,600,000.00

（2）截至2011年12月31日短期借款期末餘額中無逾期借款。期末借款明細情況如下：

單位：元 幣種：人民幣

貸款單位

借款日

利率

幣 種

金額

借款形式

中國工商銀行汕頭分行

2011/1/18

6.1005%

人民幣

28,000,000.00

抵押

中國工商銀行汕頭分行

2011/8/29

7.2160%

人民幣

8,000,000.00

保證

中國工商銀行汕頭分行

2011/9/6

7.5440%

人民幣

14,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/2/24

7.2720%

人民幣

20,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/2/25

7.2720%

人民幣

20,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/3/11

7.2720%

人民幣

10,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/5/25

7.2720%

人民幣

10,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/6/15

7.2720%

人民幣

20,000,000.00

保證

招商銀行深圳松崗支行

2011/6/17

7.2720%

人民幣

20,000,000.00

保證

中行汕頭分行

2011/4/15

6.3100%

人民幣

10,000,000.00

保證

中行汕頭分行

2011/6/3

6.3100%

人民幣

8,000,000.00

保證

中行汕頭分行

2011/8/25

6.5600%

人民幣

7,000,000.00

保證

合計

約定還款日

2012/1/16

2012/8/15

2012/9/4

2012/2/24

2012/2/25

2012/3/11

2012/5/25

2012/6/15

2012/6/17

2012/4/15

2012/6/3

2012/8/25

175,000,000.00

（3）短期借款的抵押情況見附註七。

單位：元 幣種：人民幣

種類

年末數

15、應付票據

年初數

銀行承兌匯票

4,232,668.81

-

下一會計期間將到期的金額為4,232,668.81元；

16、應付帳款

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

1年以內

29,206,624.13

1-2年

1,252,774.97

2-3年

81,377.99

3-4年

15,372.85

4-5年

29,977.80

5年以上

8,558.02

（1）

年初數

17,169,434.76

2,101,707.49

64,194.25

29,977.80

-

8,558.02

合計

30,594,685.76

19,373,872.32

（2）本報告期應付帳款中應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方的款項情況

年末應付關聯方帳款見附註六、5。

17、預收款項

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

1年以內

5,701,658.94

1-2年

5,321.35

2-3年

32,330.57

3-4年

-

（1）

年初數

13,244,722.54

1,455,612.03

233,594.79

4,456.41

合計

5,739,310.86

14,938,385.77

（2）本報告期預收款項中無預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方款項。

（3）截止2011年12月31日帳齡一年以上的預收款項金額為37,651.92元，主要原因是預收銷售產品

包安裝但尚未完成安裝項目尚未結算。

18、應付職工薪酬

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加

本年減少

年末數

2,244,656.91

38,951,485.50

37,712,113.77

3,484,028.64

-

1,180,917.82

1,180,917.82

-

-

3,384,585.48

3,384,585.48

-

-

866,144.09

866,144.09

-

-

2,166,310.30

2,166,310.30

-

-

142,040.15

142,040.15

-

-

71,060.38

71,060.38

-

-

139,030.56

139,030.56

-

-

750,531.28

750,531.28

-

-

533,995.23

533,995.23

-

項目

一、工資、獎金、津貼和補貼

二、職工福利費

三、社會保險費

其中：1.醫療保險費

2.基本養老保險費

4.失業保險費

5.工傷保險費

6.生育保險費

四、住房公積金

五、職工教育經費

合計

2,244,656.91

44,801,515.31

43,562,143.58

3,484,028.64

本報告期應付職工薪酬中無屬於拖欠性質的金額；無非貨幣性福利金額。

單位：元 幣種：人民幣

項目

年末數

增值稅

-11,123,878.21

營業稅

-

企業所得稅

4,250,576.14

個人所得稅

14,106.26

堤圍費

64,859.02

印花稅

1,342.49

城市維護建設稅

289,799.04

教育費附加

205,789.97

19、應交稅費

年初數

1,681,812.60

325,500.00

2,461,286.74

20,434.56

17,451.41

872.50

35,686.87

15,294.38

合計

-6,297,405.29

4,558,339.06

增值稅、營業稅、企業所得稅的費稅率詳見附註三;

單位：元 幣種：人民幣

項 目

年末數

20、應付利息

年初數

短期借款應付利息

386,734.96

223,701.46

短期借款應付利息, 系各銀行結息日後至月底的應計利息款。

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

1年以內

4,977,170.89

1-2年

-

2-3年

43,569.82

3-4年

-

4-5年

-

5年以上

82,193.90

21、其他應付款

年初數

4,873,160.31

45,731.92

-

-

26,696.98

290,493.90

合計

5,102,934.61

5,236,083.11

（1）本報告期期末其他應付款中無應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方款項。

（2）帳齡超過1年的大額其他應付款情況的說明

截止2011年12月31日帳齡一年以上的其他應付金額為125,763.72元，主要原因是，以前年度收

取其它保證金。

單位：元 幣種：人民幣

項目

期末數

遞延收益：

22、其他非流動負債

期初數

項目

期末數

100kWp BIPV 發電併網集成應用大樓示範工程項目

1,800,000.00

太陽能光電建築一體化發電工程項目

4,620,000.00

專項貨款貼息

-

期初數

1,800,000.00

4,620,000.00

470,000.00

合計

6,420,000.00

6,890,000.00

（1）根據廣東省財政廳和廣東省科學技術廳粵科計字[2009]105號文《關於下達2009年度廣東省第二批

重大科技專項（節能減排與可再能源）計劃項目的通知》的規定,廣東省科技廳(甲方)與本公司(乙方)、汕

頭市科學技術局（丙方）籤定《廣東省科技計劃項目合同書》，該合同約定建立100kWp BIPV 發電併網集

成應用大樓示範工程，合同約定甲方計劃向乙方發放政府補助150萬元；2009年9月18日和26日，收到

800,000.00元和700,000.00元；2010年1月29日收到補助資金300,000.00元，該項目於2011年底竣工。

（2）根據廣東省財政廳粵財工字[2010]1號文《關於下達財政部2009年金太陽示範工程財政補助資金預

算的通知》的規定，公司獲太陽能光電建築一體化發電工程項目的中央財政補助資金462萬元，2010年1

月22日收到補助資金462萬元，該項目於2011年底竣工。

（3）根據廣東省中小企業局廣東省財政廳粵中小企[2009]76號文《關於下達中小企業貸款貼息專項資金

項目（第二批）使用計劃的通知》的精神，公司獲中小企業貸款貼息專項資金47萬元，2010年1月22日

收到貼息專項資金470,000.00元。截止到2011年底，相關借款已經歸還，該項貼息專項資金轉入營業外

收入。

23、股本

年初數

本次變動增減（+、一）

年末數

金額

發行新股

公積金轉股

其他

小計

金額

一、有限售條件股份

90,000,200

-

72,000,160

-79,372,860

-7,372,700

82,627,500

1、其他內資持股

67,500,200

-

54,000,160

-48,131,880

5,868,280

73,368,480

其中：境內法人持股

67,500,000

-

54,000,000

-48,139,020

5,860,980

73,360,980

單位：元 幣種：人民幣

送股

-

-

-

公積金轉股

其他

小計

金額

境內自然人持股

200

-

160

7,140

7,300

7,500

2、外資持股

22,500,000

-

18,000,000

-31,240,980

-13,240,980

9,259,020

其中：境外法人持股

22,500,000

-

18,000,000

-31,240,980

-13,240,980

9,259,020

二、無限售條件股份

29,999,800

-

23,999,840

79,372,860

103,372,700

133,372,500

人民幣普通股

29,999,800

-

23,999,840

79,372,860

103,372,700

133,372,500

合計

120,000,000

-

送股

-

-

-

-

-

-

96,000,000

-

96,000,000

216,000,000

根據公司2010年度股東會決議和修改後的章程規定，以2010年12月31日的總股本120,000,000.00

股為基數,以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增8股。轉增股權登記日為2011年6月28日，

除權日為2011年6月29日，截止2011年6月29日，公司已將資本公積96,000,000.00元轉增股本。新增

股本業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司深鵬所驗字【2011】0272號《驗資報告》驗證。

24、資本公積

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加

本年減少

年末數

項目

資本溢價

482,833,055.90

-

96,000,000.00

386,833,055.90

資本公積本年的減少具體情況見附註五、23。

25、盈餘公積

單位：元 幣種：人民幣

年初數

本年增加

本年減少

年末數

24,996,144.51

4,774,327.22

-

29,770,471.73

12,498,072.25

2,387,163.61

-

14,885,235.86

項目

法定盈餘公積

任意盈餘公積

合計

37,494,216.76

7,161,490.83

-

44,655,707.59

根據國家相關法規和公司《章程》的有關規定，對母公司稅後利潤提取10％的法定公積金，提取5%

的任意盈餘公積金。

項目

本年發生額

主營業務收入

328,847,153.43

其他業務收入

19,903,960.75

營業收入合計

348,751,114.18

上年發生額

283,133,942.59

12,307,190.59

295,441,133.18

營業成本

225,230,344.84

188,290,385.34

單位：元 幣種：人民幣

產品名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

239,525,152.66

152,223,717.32

211,410,032.33

142,500,233.63

66,484,781.46

43,803,386.45

52,401,691.52

26,724,905.32

16,771,797.24

10,239,410.20

19,322,218.74

13,423,874.21

6,065,422.07

8,673,685.64

-

-

（2）主營業務（分產品）

安防玻璃

光伏玻璃(組件)

鋼門窗防火型材

電池片

合計

328,847,153.43

214,940,199.61

283,133,942.59

182,649,013.16

26、未分配利潤

單位：元 幣種：人民幣

金額

提取或分配比例

年初未分配利潤

-

加：本年歸屬於母公司所有者的淨利潤

44,473,465.12

減：提取法定盈餘公積

4,774,327.22

按母公司稅後淨利潤的10%

減：提取任意盈餘公積

2,387,163.61

按母公司稅後淨利潤的5%

12,000,000.00

-

年末未分配利潤

項目

154,004,150.70

-

減：對所有者（或股東）的分配

179,316,124.99

-

公司2010年度股東大會,通過了2010年度現金股利分配方案，股本以120,000,000股為基數，每10股分配

1元。

27、營業收入、營業成本

（1）營業收入

單位：元 幣種：人民幣

單位：元 幣種：人民幣

地區名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

15,859,007.17

11,550,031.69

11,665,493.23

8,055,804.84

69,522,331.97

51,029,391.67

52,082,444.47

36,166,557.29

131,162,366.42

93,519,934.12

113,535,919.32

77,734,936.47

3,201,606.61

2,305,156.76

2,336,954.07

1,648,627.61

5,411,939.29

3,950,715.68

17,384,600.41

12,185,403.20

8,132,337.31

5,855,282.86

6,795,027.37

4,793,345.39

95,557,564.66

46,729,686.83

79,333,503.72

42,064,338.36

（3）主營業務（分地區）

華 北

華 東

華 南

西 北

西 南

東 北

國 際

合計

328,847,153.43

214,940,199.61

283,133,942.59

182,649,013.16

單位：元 幣種：人民幣

客戶名稱

營業收入

中國航空港建設總公司廣州新客站工程項目部

19,298,517.00

中鐵二局廣深港客運專線ZH-3標項目部

17,709,787.86

瑞和（香港）公司

15,650,474.90

深圳市松大玻璃家具有限公司

15,287,535.12

YKK AP HK

15,190,101.53

（4）2011年度公司前五名客戶的營業收入情況

佔公司全部營業收入的比例(%)

5.53

5.08

4.49

4.38

4.36

合計

83,136,416.41

23.84

（5）營業收入關聯交易，詳見附註六關聯交易。

28、營業稅金及附加

項目

本年發生額

上年發生額

計繳標準

營業稅

878,025.51

325,500.00

工程收入3%

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

上年發生額

計繳標準

城市維護建設稅

974,244.13

36,629.23

應交流轉稅7%

教育費附加

419,480.78

18,121.45

應交流轉稅3%

地方教育費附加

263,150.26

-

應交流轉稅2%

合計

2,534,900.68

380,250.68

-

單位：元 幣種：人民幣

項 目

本年發生額

運雜費

7,794,603.86

工資

6,231,989.29

佣金及手續費

1,556,049.14

廣告費

1,964,015.11

展覽費

1,675,546.82

差旅費

1,685,006.51

業務費

1,084,720.78

報關費

479,916.22

租賃費

595,410.28

辦公費

340,747.71

折舊

17,778.63

其他

1,623,163.86

29、銷售費用

上年發生額

4,196,908.78

4,022,677.68

1,400,595.89

1,557,903.63

1,059,045.76

1,602,871.95

1,035,542.30

398,437.47

567,417.18

347,716.30

6,463.44

789,491.07

合計

25,048,948.21

16,985,071.45

單位：元 幣種：人民幣

項 目

本年發生額

工資

11,350,601.46

30、管理費用

上發年生額

5,669,872.40

項 目

本年發生額

產品開發費

10,825,541.95

折舊攤銷

2,390,714.70

勞動保險費

1,996,345.69

機動車費

1,740,593.23

稅金

1,728,485.61

租賃費

1,218,594.26

辦公費

1,010,897.41

差旅費

765,575.87

業務費

575,535.63

福利費

520,234.93

董事會費用

361,679.10

住房公積金

387,716.90

開辦費

277,674.14

郵電費

191,607.12

職工培訓費

165,763.63

諮詢費

108,340.16

其他

2,521,744.16

上市費用

-

上發年生額

6,833,977.51

2,211,922.25

1,357,258.35

971,536.71

1,149,142.19

636,285.60

769,047.45

1,065,029.98

245,263.21

808,853.23

421,513.10

338,051.00

110,290.40

66,899.67

432,532.10

9,000.00

2,114,869.13

9,578,500.00

合計

38,137,645.95

34,789,844.28

單位：元 幣種：人民幣

類 別

本年發生額

利息支出

11,130,921.55

減：利息收入

1,978,572.07

匯兌損益

1,222,281.99

31、財務費用

上年發生額

6,778,681.76

1,493,825.01

560,052.50

類 別

本年發生額

手續費支出

320,409.24

其他

760,572.31

上年發生額

181,809.34

489,934.20

合 計

11,455,613.02

6,516,652.79

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

32、資產減值損失

上年發生額

壞帳損失

713,344.71

478,868.60

（1） 單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

非流動資產處置利得合計

-

其中：固定資產處置利得

-

政府補助

6,060,300.00

33、營業外收入

上年發生額

22,000.00

22,000.00

2,760,000.00

合計

6,060,300.00

2,782,000.00

項目

本年發生額

上年發生額

說明

雙玻璃光伏組件產業技術研究與開發資金

-

1,800,000.00

詳見下述說明

上市獎勵基金

1,000,000.00

880,000.00

詳見下述說明

專利技術實施孵化項目資金

-

80,000.00

詳見下述說明

廣東省科技進步獎金

50,000.00

-

詳見下述說明

實施技術材料優化戰略獎勵金

37,500.00

-

詳見下述說明

BIPV-EMS光伏系統關鍵技術的研發及應用示範

1,200,000.00

-

詳見下述說明

智慧財產權扶持獎金

200,000.00

-

詳見下述說明

專利產品補助獎金

2,800.00

-

詳見下述說明

（2）政府補助明細

項目

本年發生額

上年發生額

說明

加工貿易轉型升級質量品牌項目獎金

200,000.00

-

詳見下述說明

實施品牌獎勵金

200,000.00

-

詳見下述說明

高方阻淺結高效太陽電池及光伏組件關鍵技術

1,800,000.00

-

詳見下述說明

政策引導計劃資金

300,000.00

-

詳見下述說明

專項貨款貼息

470,000.00

-

詳見下述說明

防颶風玻璃研發基金

600,000.00

-

詳見下述說明

合 計

6,060,300.00

2,760,000.00

-

（3）政府補助說明：

*1.根據汕頭市產業發展引導資金審查委員會汕審委[2007]001號文《汕頭市發展戰略性產業及獎勵企

業上市專項資金實施細則》規定，公司獲上市獎勵金1,000,000.00元，該款於2011年1月17日收到；

*2.公司於2011年1月5日收到汕頭市科技局發給的2009年省科技進步二等獎50,000.00元；

*3.公司於2011年1月13日收到汕頭市質量技術監督局發給的實施技術材料優化戰略獎勵金37,500.00

元；

*4.根據廣東省財政廳粵財教[2010]305號文《關於下達2010年省院合作重大項目資金的通知》規定，

公司獲BIPV-EMS光伏系統關鍵技術的研發及應用示範項目資金1,000,000.00元，該款於2011年1月19日

收到；根據汕頭市財政局汕市財文[2010]480號文《關於下達2010年汕頭市科技三項經費科技計劃項目經

費的通知》規定，公司獲BIPV-EMS光伏系統關鍵技術的研發及應用示範項目資金200,000.00元，該款於

2011年2月25日收到；

*5.根據廣東省財政廳粵財教[2010]291號文《關於下達2010年智慧財產權保護專項經費的通知》規定，

公司獲智慧財產權扶持資金200,000.00元，該款於2011年2月17日收到；

*6. 公司於2011年7月22日收到汕頭市金平區知識產權局發給的2011年第一批專利補助金2,800.00

元；

*7. 根據廣東省對外貿易經濟合作廳粵外經貿加函[2010]126號文《關於印發加工貿易轉型升級有關項

目獲獎企業名單的通知》規定，公司獲加工貿易轉型升級廣東名牌獎金200,000.00元，該款於2011年8

月15日收到；

*8. 根據廣東省對外貿易經濟合作廳粵外經貿加函[2011]71號文《關於印發加工貿易轉型升級自主品

牌項目獲獎企業名單的通知》規定，公司獲加工貿易轉型升級自主品牌獎金200,000.00元，該款於2011

年8月19日收到；

*9. 根據廣東省財政廳粵財工[2011]325號文《關於下達2011年廣東省第一批重大科技專項(底碳技術

創新與示小組)資金的通知》規定，公司獲高方阻淺結高效太陽電池及光伏組件關鍵技術項目資金

1,800,000.00元，該款於2011年9月9日收到；

*10. 根據中華人民共和國科學技術部國科發財[2011]533號文《關於下達2011年第二批政策引導類計

劃專項項目預算的通知》規定，公司獲採用PBV封裝的新型光伏建築一體化組建設項目資金300,000.00元，

該款於2011年12月14日收到；

*11.根據廣東省中小企業局廣東省財政廳粵中小企[2009]76號文《關於下達中小企業貸款貼息專項資

金項目（第二批）使用計劃的通知》的精神，公司獲中小企業貸款貼息專項資金47萬元，2010年1月22

日收到貼息專項資金470,000.00元。該項專項貸款已償還結清，所以將該項貼息從遞延負債轉為營業外收

入；

*12.根據國家科學技術部國科發計字[2006]452號文,科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心(甲

方)與本公司子公司金剛特種玻璃公司(乙方)、廣東省科學技術廳（丙方）籤定《科技型中小企業技術創新

基金無償資助項目合同》；合同約定甲方計劃資助乙方50萬元，合同約定甲方分2次向乙方撥付資金，首

次撥付70%，驗收合格後全額撥付餘款，基本合格撥付資金餘額的60%，不合格停撥資金餘額；丙方向乙

方撥付地方配套資助資金50萬元。該合同規定乙方收到甲、丙方撥付的資金作為專項應付款處理; 乙方按

國家相關規定使有上述資金，經甲方和丙方檢查、驗收合格,上述資金歸乙方無償使用；否則，退還甲方和

丙方；目前，該項目已完成，所以將該項資金從專項應付款轉為營業外收入。

以上*1-*10項2011年度合計收到政府補助4,990,300.00元；以上*11-*12項以前年度合計收到政府補

助1,070,000.00元。

*13.根據廣東省財政廳粵財外[2009]184號文《關於撥付2009年度廣東省保持外貿穩定增長（機電和

高新技術產品出口結構調整）資金的通知》規定，公司獲雙玻璃太陽能光伏建築一體化技術研究與開發資

金800,000.00元，該項資金於2010年1月26日收到；

*14.根據廣東省財政廳粵財工[2009]524號文《關於下達2009年省財政挖潛改選資金切塊和綜合技術

改選項目資金（第四批）的通知》規定，本公司獲雙玻璃太陽能光伏建築一體化技術研究與開發資金

500,000.00元，該項資金於2010年1月22日收到；

*15.根據廣東省財政廳粵財教[2009]224號文《關於下達2009年省部產學研合作示範基地和創新平臺

項目經費的通知》規定，公司獲雙玻璃太陽能光伏建築一體化技術研究與開發資金500,000.00元，該款於

2010年4月21日收到；

*16.根據汕頭市財政局汕頭市知識產權局汕市財文[2009]388號文《關於下達2009年汕頭市專利專項

扶持資金的通知》規定，公司獲汕頭市專利技術實施孵化項目資金80,000.00元，該款於2010年1月19

日收到；

*17. 根據中共汕頭市金平區委 汕頭市金平區人民政府汕金委[2009]20號文《關於扶持重點企業發展

的若干意見》規定，公司獲上市獎勵金880,000.00元，該款於2010年11月8日收到；

以上*13-*17項2010年度合計收到政府補助2,760,000.00元。

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

非流動資產處置損失合計

-

其中：固定資產處置損失

-

對外捐贈

65,931.00

34、營業外支出

上年發生額

11,195.87

11,195.87

70,000.00

合計

65,931.00

81,195.87

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅

9,021,768.32

遞延所得稅調整

-1,870,547.67

35、所得稅費用

上年發生額

7,719,588.04

-727,674.29

合計

7,151,220.65

6,991,913.75

36、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

項目

計算過程

本年發生額

上年發生額

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

P0

44,473,465.12

43,708,950.42

歸屬於公司普通股股東的非經常性損益

F

5,031,324.00

2,295,683.51

扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤

P0'=P0-F

39,442,141.12

41,413,266.91

稀釋事項對歸屬於公司普通股股東的淨利潤的影響

V

-

-

歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對

其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。

P1=P0+V

44,473,465.12

43,708,950.42

稀釋事項對扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨

利潤的影響

V'

-

-

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮

稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定

進行調整

P1'=P0'+V'

39,442,141.12

41,413,266.91

期初股份總數

S0

120,000,000.00

90,000,000.00

報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數

S1

96,000,000.00

82,000,000.00

報告期因發行新股或債轉股等增加股份數

Si

-

30,000,000.00

報告期因回購等減少股份數

Sj

-

-

報告期縮股數

Sk

-

-

報告期月份數

M0

12

12

增加股份次月起至報告期期末的累計月數

Mi

-

5

減少股份次月起至報告期期末的累計月數

Mj

-

-

S=S0＋S1＋Si×Mi

÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk

216,000,000.00

184,500,000.00

加：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普通股而增加的普通

股加權平均數

X1

-

-

計算稀釋每股收益的普通股加權平均數

X2=S+X1

216,000,000.00

184,500,000.00

其中：可轉換公司債轉換而增加的普通股加權數

-

-

認股權證/股份期權行權而增加的普通股加權數

-

-

回購承諾履行而增加的普通股加權數

-

-

歸屬於公司普通股股東的基本每股收益

EPS0=P0÷S

0.21

0.24

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的基本每股收益

EPS0'=P0'÷S

0.18

0.22

歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益

EPS1=P1÷X2

0.21

0.24

單位：元 幣種：人民幣

發行在外的普通股加權平均數

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益

EPS1'=P1'÷X2

0.18

0.22

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

外幣財務報表折算差額

402,243.61

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

-

37、其他綜合收益

上年發生額

-48,895.77

-

合計

402,243.61

-48,895.77

38、現金流量表項目注釋

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

利息收入

1,978,572.07

收其他往來款

25,309,789.44

補貼收入

4,990,300.00

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

上年發生額

1,493,825.01

20,297,515.42

9,180,000.00

合計

32,278,661.51

30,971,340.43

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

研發支出

3,935,432.55

租賃費

1,689,023.19

廣告費

922,089.51

運雜費

3,260,549.04

業務費

2,990,973.21

差旅費

1,365,783.32

辦公費

1,635,311.33

其他費用支出

-

營業外支出

65,931.00

付其他往來款

-

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

上年發生額

6,492,278.63

2,009,825.52

1,752,636.38

4,172,499.81

1,400,595.89

1,602,871.95

1,983,253.55

10,367,763.53

70,000.00

1,861,301.48

合計

15,865,093.15

31,713,026.74

單位：元 幣種： 人民幣

項目

本年發生額

IPO費用

-

貸款、發行中票的財務顧問費等

1,959,773.00

（3）支付的其他與籌資活動有關的現金

上年發生額

20,292,369.60

-

合計

1,959,773.00

20,292,369.60

39、現金流量表補充資料

單位：元 幣種：人民幣

補充資料

本年發生額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤

44,473,465.12

加：資產減值準備

713,344.71

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊

30,635,840.76

無形資產攤銷

591,968.77

長期待攤費用攤銷

-

-

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失

（收益以「－」號填列）

-

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

-

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

-

財務費用（收益以「－」號填列）

11,080,169.47

投資損失（收益以「－」號填列）

-

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

-1,765,156.78

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

-105,390.89

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-6,399,403.03

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

-27,664,647.22

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

-4,565,113.78

（1）現金流量表補充資料

上年發生額

43,708,950.42

478,868.60

19,921,407.15

330,154.64

-14,514.18

3,710.05

-

7,271,969.40

-

-746,327.30

18,653.01

-22,648,553.06

-5,247,968.83

12,014,795.81

補充資料

本年發生額

其他

- -

經營活動產生的現金流量淨額

46,995,077.13 55,

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本

- -

一年內到期的可轉換公司債券

- -

融資租入固定資產

- -

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額

329,417,094.05 47

減：現金的期初餘額

477,647,750.02 70,

加：現金等價物的期末餘額

- -

減：現金等價物的期初餘額

- -

上年發生額

091,145.71

7,647,750.02

546,182.77

現金及現金等價物淨增加額

-148,230,655.97 40

7,101,567.25

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

一、現金

329,417,094.05

其中：庫存現金

550,106.64

可隨時用於支付的銀行存款

326,541,011.81

可隨時用於支付的其他貨幣資金

2,325,975.60

二、現金等價物

--

其中：三個月內到期的債券投資

--

（2）現金和現金等價物的構成

上年發生額

477,647,750.02

140,316.09

472,661,276.23

4,846,157.70

三、期末現金及現金等價物餘額

329,417,094.05

477,647,750.02

六、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

單位：元 幣種：人民幣

控股公司名稱

關聯關係

企業類型

註冊地

法人代表

業務性質

註冊資本

控股公司對本企業

的表決權比例(%)

本企業

最終控制方

組織機構代碼

汕頭市金剛玻璃

實業有限公司

控股公司

實業和投資

汕頭市

李慧慶

實業和投資

26.91%

莊大建先生

控股公司對本企業的

持股比例(%)

2,000.00萬元

26.91%

708104200

本企業的控股公司情況的說明：

本公司控股股東是汕頭市金剛玻璃實業有限公司，莊大建先生持有汕頭市金剛玻璃實業有限公司80%的股權，公司實際控制人是莊大建先生。

2、本企業的子公司情況

單位：元 幣種：人民幣 /港幣

子公司全稱

子公司類型

企業類型

註冊地

法人代表

註冊資本

持股比例(%)

表決權比例(%)

組織機構代碼

深圳市金剛玻璃光伏建築科技有限公司

有限責任公司

民營有限責任公司

深圳市

莊大建

100萬元

100

100

67856552-3

廣東金太陽光電建築工程有限公司

有限責任公司

民營有限責任公司

汕頭市

莊大建

1000萬元

100

100

784881255

廣東金剛玻璃科技（香港）有限公司

有限責任公司

外資公司

香港

莊大建

4300萬港元

100

100

37740722

香港鳳凰高科技投資有限公司

有限責任公司

外資公司

香港

莊大建

3,122.46萬港元

100

100

36020886-000

吳江金剛玻璃科技有限公司

有限責任公司

合資公司

江蘇省吳江市

莊大建

美元1,600萬

100

100

56179085-8

上海金剛玻璃科技有限公司

有限責任公司

民營有限責任公司

上海市

莊大建

1000萬元

100

100

56015828-7

北京金剛盾防爆科技有限公司

有限責任公司

民營有限責任公司

北京市

莊大建

100萬元

100

100

56038076-9

澳洲陽光動力有限公司

有限責任公司

民營有限責任公司

澳大利亞新南

威爾斯州

莊大建

業務性質

光伏玻璃設計銷售

研製、生產與銷售-

玻璃銷售

實業投資

研發、生產、銷售

技術開發、設計、銷售

技術推廣、銷售

澳幣1萬元

100

100

146575822

（1）不存在控制關係的關聯方的情況

關聯方名稱

與本公司的關係

中國南玻集團

本公司的股東

汕頭市凱瑞投資有限公司

本公司的股東

金怡玻璃國際有限公司

本公司的原股東

深圳南玻浮法玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

東莞南玻工程玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

廣州南玻玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

東莞南玻太陽能玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

天津南玻工程玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

東莞南玻光伏科技有限公司

中國南玻集團控股子公司

天津南玻節能玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

宜昌南玻矽材料有限公司

中國南玻集團控股子公司

成都南玻玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

吳江南玻玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

3、本企業的其他關聯方情況

組織機構代碼

61883857-7

77997977-6

676495

61880686-6

78117633-1

75197044-6

78117638-2

79331343-6

73847290-1

78487590-4

79253038-3

79057674-0

75878841-X

69451657-X

河北南玻玻璃有限公司

中國南玻集團控股子公司

66907553-0

（2）公司關鍵管理人員

與本公司關係

本公司董事長兼總經理

本公司董事、副總經理兼財務總監

本公司董事、副總經理

本公司董事

本公司董事、董事會秘書

本公司獨立董事

本公司獨立董事

本公司獨立董事

本公司監事會主席

本公司監事

本公司監事

關聯方名稱

莊大建

陳純桂

鄭鴻生

李錦榮

王荀

王守仁

蔣毅剛

盧俠巍

林文卿

何伯昌

葉方堂

李慧慶

副總經理

張堅華

副總經理

4、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

單位：元 幣種：人民幣

關聯方名稱

關聯交易類型

內容

關聯交易定價方

式及決策程序

本年發生額

上年發生額

金 額

佔年度材料採

購金額比例

金 額

佔年度材料採購

金額比例

深圳南玻浮法玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

2,464,555.06

1.31%

4,357,533.63

2.59%

東莞南玻工程玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

7,457,040.81

3.97%

2,199,625.00

1.31%

廣州南玻玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

6,237,285.09

3.32%

14,584,517.16

8.71%

東莞南玻光伏科技有限公司

商品購銷

採購原材料

5,032.48

0.00%

342,897.45

0.20

宜昌南玻矽材料有限公司

商品購銷

採購原材料

28,253,073.08

15.06%

3,858,461.54

2.30%

東莞南玻太陽能玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

16,969,419.32

9.04%

20,697,086.66

12.34%

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

574,485.80

0.31%

-

-

吳江南玻玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

1,031,284.23

0.55%

-

-

河北南玻玻璃有限公司

商品購銷

採購原材料

63,272.77

0.03%

-

-

東莞南玻工程玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

14,945,764.46

4.29%

36,508,863.68

12.36%

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

1,990,848.45

0.57%

614,824.28

0.21%

天津南玻工程玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

956,350.40

0.27%

437,112.98

0.15%

東莞南玻太陽能玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

-

-

94,625.32

0.03%

天津南玻節能玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

1,530,495.74

0.44%

1,228,069.15

0.42%

成都南玻玻璃有限公司

商品購銷

銷售產品

關聯交易

*

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

同上

-

-

229,203.42

0.08%

*向關聯方公司採購材料和出售的產品，按公司關取交易相關決策程序規定執行，並按市場的價格進行結算。

（2）借款擔保

2010-2011年期間，本公司向銀行借款，控股股東汕頭市金剛玻璃實業有限公司及實際控制人莊大建為本

公司向銀行借款提供了擔保，具體情況見附註七、2—5。

（2）其他關聯交易

關鍵管理人員報酬

2011年度，共有11名關鍵管理人員在公司領取報酬，支付報酬人民幣2,139,205.00元。

5、關聯方應收應付款項

關聯方名稱

金額

佔各項目款項餘額比例

期末數

期初數

期末數

期初數

3,731,588.27

-

4.33%

-

962,444.98

314,286.71

1.12%

0.55%

190,985.64

355,194.29

0.22%

0.62%

189,985.87

837,511.88

0.22%

1.46%

718.90

718.90

-

-

11,031.05

11,031.05

0.01%

-

96,475.85

-

0.13%

-

10,650.04

291,737.52

0.01%

0.33%

10,944.30

-

0.01%

-

4,924.62

-

0.01%

-

543,953.85

-

1.78%

-

77,017.53

723,327.50

0.25%

3.73%

應收帳款

東莞南玻工程玻璃有限公司

天津南玻工程玻璃有限公司

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

天津南玻節能玻璃有限公司

東莞南玻光伏科技有限公司

香港南玻公司

預付款項

廣州南玻玻璃有限公司

深圳南玻浮法玻璃有限公司

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

河北南玻玻璃有限公司

應付帳款

吳江南玻玻璃有限公司

東莞南玻太陽能玻璃有限公司

廣州南玻玻璃有限公司

-

10,061.18

-

0.05%

七、資產抵押、擔保事項

1、2009年3月16日，公司以合法持有的價值740.80萬元的生產設備作為抵押擔保，與中國工商銀

行股份有限公司汕頭分行籤署《最高額抵押合同》（合同編號：2009年汕工銀抵字第H039號之二），公司

以上述生產設備為其與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行2009年3月16日至2011年3月15日期間所

形成的最高額為人民幣740萬元的系列債務提供擔保；2008年4月16日，本公司與中國工商銀行股份有

限公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合同》（編號編號：支行2008年汕工銀抵字第H039號之一），以本公司

擁有的47臺（套）機械設備作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣5,901萬元的借款作為擔保。該抵

押合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日；2008年4月16日，本公司與中國工商銀行股份有限

公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合同》（編號編號：支行2008年汕工銀抵字第H039號之三），以本公司擁

有的汕頭市昇平區疊金工業區一期三幢廠房及其土地使用權和汕頭市昇平區鮀浦鎮沙浦村鼎臍金廠房一

棟、倉庫一棟及其土地使用權作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣3,991萬元的借款作為擔保。該

抵押合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日; 2008年4月16日，本公司與中國工商銀行股份有限

公司汕頭分行籤訂《最高額抵押合同》（編號編號：支行2008年汕工銀抵字第H039號之四），以本公司擁

有的鮀浦鎮沙浦村林尾皇的土地使用權作為抵押，為本公司本金金額不超過人民幣505萬元的借款作為擔

保。該抵押合同期限自2005年9月8日至2011年9月7日。

2、2011年4月9日,汕頭市金剛玻璃實業有限公司與中國工商銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最

高額保證合同》，為本公司向中國工商銀行股份有限公司汕頭分行借款金額為8,000萬元，提供保證，保證

期限為，2011.4.9-2014.4.8。

3、2010年3月2日,汕頭市金剛玻璃實業有限公司與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額

保證合同》，為本公司向中國銀行股份有限公司汕頭分行借款金額為3,000萬元，提供保證，保證期限為，

2010.3.2-2012.2.29；2011年5月25日，汕頭市金剛玻璃實業有限公司與中國銀行股份有限公司汕頭分行

籤訂《最高額保證合同補充協議》，對上述《最高額保證合同》進行變更，將擔保金額由3,000萬元變更為

4,000萬元，保證期限由2010.3.2-2012.2.29變更為2010.3.2-2012.3.24；

4、2010年3月2日,莊大建與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額保證合同》，為本公司向

中國銀行股份有限公司汕頭分行借款金額為3,000萬元，提供保證，保證期限為，2010.3.2-2012.2.29；2011

年5月25日，莊大建與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額保證合同補充協議》，對上述《最高

額保證合同》進行變更，將擔保金額由3,000萬元變更為4,000萬元，保證期限由2010.3.2-2012.2.29變更

為2010.3.2-2012.3.24；

5、2010年10月28日,莊大建先生與招商銀行股份有限公司深圳松崗支行籤訂《最高額不可撤銷擔

保書》，為本公司向招商銀行股份有限公司深圳松崗支行借款金額為10,000萬元，提供保證，保證期限為，

2010.11.22-2012.11.22。

6、2011年6月23日,本公司與中國銀行股份有限公司汕頭分行籤訂《最高額保證合同》，為子公司

廣東金太陽光電建築工程有限公司向中國銀行股份有限公司汕頭分行借款金額為1,000萬元，提供保證，

保證期限為，2011.6.23-2013.6.22。

7、截止2011年12月31日，除了為子公司廣東金太陽光電建築工程有限公司提供擔保外，本企業

不存在為其他第三方提供抵押、擔保事項。

八、或有事項

截止至2011年12月31日，本公司無應披露的或有事項。

九、承諾事項

截止至2011年12月31日，本公司無應披露的承諾事項。

十、資產負債表日後事項

資產負債表日後利潤分配情況說明

2012年4月18日，公司第四屆董事會第八次會議通過如下決議：

以2011年12月31日的總股本216,000,000.00股為基數，擬按每10股派發現金股利人民幣0.20元（含

稅），共計人民幣4,320,000.00元。

上述現金股利派發方案尚需股東大會批准。

十一、其他重要事項

截止至2011年12月31日，本公司無應披露其他重要事項。

十二、母公司財務報表主要項目注釋

（1）應收帳款按種類披露：

單位：元 幣種：人民幣

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的應收帳款

1、應收帳款

年末數

比例

帳齡

111,234,528.87

100.00%

4,863,435.00

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的應收帳款

4.37%

年初數

比例

帳齡

59,176,017.18

100.00%

4,517,895.90

7.63%

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例(%)

1年以內

99,054,521.28

3,094,454.68

50,029,539.80

84.54

2,501,476.99

1-2年

10,277,141.94

1,027,714.19

5,107,456.45

8.63

510,745.65

2-3年

551,264.34

82,689.65

1,220,334.43

2.06

183,050.16

3-4年

739,092.54

184,773.14

1,634,283.99

2.76

408,571.00

4-5年

277,410.87

138,705.44

540,700.82

0.92

270,350.41

按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

比例(%)

89.05

9.24

0.50

0.66

0.25

金額

比例(%)

5年以上

335,097.90

335,097.90

643,701.69

1.09

643,701.69

合計

111,234,528.87

比例(%)

0.30

100.00

4,863,435.00

59,176,017.18

100.00

4,517,895.90

（2）本報告期無實際核銷的應收帳款情況。

（3）應收帳款金額前五名單位情況

單位：元 幣種：人民幣

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總額

的比例(%)

子公司

30,382,763.91

1年以內

27.31

非關聯方

7,697,819.76

1年以內

6.92

非關聯方

5,365,532.53

1年以內

4.82

非關聯方

4,017,201.80

1年以內

3.61

股東子公司

3,731,588.27

1年以內

3.36

單位名稱

吳江金剛玻璃科技有限公司

深圳市瑞華建設股份有限公司

廣州市保加貿易有限公司

新能（香港）有限公司

東莞南玻工程玻璃有限公司

合計

--

51,194,906.27

--

46.02

（4）應收關聯方帳款情況

單位名稱

與本公司關係

金額

佔應收帳款總額的比例(%)

東莞南玻工程玻璃有限公司

股東子公司

3,731,588.27

3.35

天津南玻工程玻璃

股東子公司

962,444.98

0.87

天津南玻節能玻璃有限公司

股東子公司

189,985.87

0.17

吳江南玻華東工程玻璃有限公司

股東子公司

18,796.25

0.02

香港南玻公司

股東子公司

11,031.05

0.01

東莞南玻光伏科技有限公司

股東子公司

718.90

0.00

單位：元 幣種：人民幣

合計

--

4,914,565.32

4.42

（5）應收帳款中包括以下外幣餘額：

單位：元 幣種：人民幣

外幣名稱

年末數

年初數

原幣

折合人民幣

原幣

折算匯率

折合人民幣

港幣

2,694,222.70

2,184,206.34

10,178,531.51

0.85093

8,661,217.81

美元

1,745,258.54

10,996,699.52

266,019.19

6.62270

1,761,765.29

歐元

1,049.76

8,568.67

-

-

-

合計

-

折算匯率

0.8107

6.3009

8.1625

-

13,189,474.53

-

-

10,422,983.10

（1）其他應收款按種類披露：

單位：元 幣種：人民幣

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的其他應收款

2、其他應收款

年末數

比例

帳齡

61,695,283.69

100%

749,255.16

種類

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例

按組合計提壞帳準備的其他應收款

1.21%

年初數

比例

帳齡

20,023,486.83

100%

1,117,285.50

5.58%

單位：元 幣種：人民幣

帳齡

年末數

年初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

金額

比例(%)

1年以內

57,873,786.64

282,697.86

17,382,754.25

86.81

407,296.12

1-2年

2,469,301.58

89,626.86

729,992.09

3.65

72,999.21

按帳齡分析法計提壞帳準備的其它應收款：

比例(%)

93.81

4.00

金額

比例(%)

2-3年

452,631.72 0.7

67,894.76

753,834.97

3.76

113,075.24

3-4年

562,984.77 0

140,746.19

781,985.73

3.91

195,496.43

4-5年

336,578.98

168,289.49 93,

002.58

0.46

46,501.29

5年以上

- -

281,917.21

1.41

281,917.21

合計

61,695,283.69 10

比例(%)

3

.91

0.55

0.00

749,255.16

20,023,486.83

100.00

1,117,285.50

（2）本報告期無實際核銷的其他應收款情況。

（3）其他應收款金額前五名單位情況

單位：元 幣種：人民幣

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總

額的比例(%)

子公司

44,067,310.79

1-2年

71.43

子公司

7,256,853.41

1年以內

11.76

非關聯方

2,746,174.11

1年以內

4.45

子公司

1,961,539.48

1-2年

3.18

公司項目部

553,472.48

3-4年

0.90

單位名稱

吳江金剛玻璃科技有限公司

廣東金剛玻璃科技（香港）公司

汕頭市金平區國稅局（出口退稅款）

深圳市金剛玻璃光伏建築科技有限公司

汕頭廣播電視中心項目部

合計

- 56,

585,350.27

-

91.72

（4）本報告期內沒有終止確認的其他應收款項情況。

（5）本報告期內沒有以其他應收款項為標的進行證券化。

3、長期股權投資

單位：元 幣種：人民幣

被投資單位

核算方法

初始投資成本

年初數

增減變動

年末數

在被投資

單位持股

比例(%)

在被投資單位

表決權比例(%)

在被投資單位持股

比例與表決權比例

不一致的說明

準備

本期計提

減值準備

現金

紅利

廣東金剛玻璃科技（香港）有限公司

成本法

4,522,028.21

4,522,028.21

30,970,000.00

35,492,028.21

100

-

-

-

-

深圳市金剛玻璃光伏建築科技有限公司

成本法

1,000,000.00

1,000,000.00

-

1,000,000.00

100

-

-

-

-

廣東金太陽光電建築工程有限公司

成本法

10,769,825.43

10,769,825.43

-

10,769,825.43

70

間接持股-

吳江金剛玻璃科技有限公司

成本法

42,251,634.44

42,251,634.44

36,665,842.51

78,917,476.95

75

間接持股-

上海金剛玻璃防火科技有限公司

成本法

10,000,000.00

10,000,000.00

-

10,000,000.00

100

-

-

-

-

北京金剛盾防爆科技有限公司

成本法

1,000,000.00

1,000,000.00

-

1,000,000.00

100

-

-

-

-

澳洲陽光動力有限公司

成本法

66,344.17

66,344.17

-

66,344.17

100

-

-

-

-

合計

-

69,609,832.25

69,609,832.25

67,635,842.51

137,245,674.76

-

減值

100

100

100

100

100

100

100

-

-

-

-

-

長期股權投資的說明：

截止2011年12月31日，本公司長期股權投資無投資變現及投資收益匯回的重大限制。

4、營業收入和營業成本

單位：元 幣種：人民幣

項目

本年發生額

主營業務收入

335,670,861.00

其他業務收入

19,903,960.75

營業收入合計

355,574,821.75

主營業務成本

231,011,804.33

其他業務成本

10,290,145.23

（1）營業收入

上年發生額

279,039,577.28

12,307,190.59

291,346,767.87

181,172,489.26

5,641,372.18

營業成本合計

241,301,949.56

186,813,861.44

單位：元 幣種：人民幣

產品名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

240,816,139.23

158,697,648.11

214,315,637.89

148,547,924.97

70,484,781.46

51,548,824.38

45,401,728.13

24,004,875.46

18,304,518.24

12,091,646.20

19,322,211.26

8,619,688.83

6,065,422.07

8,673,685.64

-

-

（2）主營業務（分產品）

安防玻璃

光伏玻璃(組件)

鋼門窗防火型材

電池片

合計

335,670,861.00

231,011,804.33

279,039,577.28

181,172,489.26

單位：元 幣種：人民幣

地區名稱

本年發生額

上年發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

18,014,371.26

13,833,557.26

11,665,493.23

8,055,804.84

85,286,402.18

65,580,614.15

52,082,444.47

36,166,557.29

126,657,809.61

97,209,868.87

109,441,554.01

76,258,412.57

（3）主營業務（分地區）

華 北

華 東

華 南

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

854,452.64

631,013.27

2,336,954.07

1,648,627.61

2,907,357.57

2,064,892.57

17,384,600.41

12,185,403.20

6,392,903.09

4,962,171.37

6,795,027.37

4,793,345.39

95,557,564.65

46,729,686.83

79,333,503.72

42,064,338.36

西 北

西 南

東 北

國 際

合計

335,670,861.00

231,011,804.33

279,039,577.28

181,172,489.26

單位：元 幣種：人民幣

客戶名稱

營業收入

吳江金剛玻璃科技有限公司

25,968,174.28

中國航空港建設總公司廣州新客站工程項目部

19,298,517.00

廣東金太陽光電建築工程有限公司

16,716,969.35

瑞和（香港）公司

15,650,474.90

深圳市松大玻璃家具有限公司

15,287,535.12

（4）2011年度公司前五名客戶的營業收入情況

佔公司全部營業收入的比例

7.30%

5.43%

4.70%

4.40%

4.30%

合計

92,921,670.65

26.13%

（5）營業收入關聯交易，詳見附註六關聯交易。

單位：元 幣種：人民幣

補充資料

本年發生額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤

47,743,272.18

加：資產減值準備

-22,491.24

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊

29,179,960.25

無形資產攤銷

435,935.19

5、現金流量表補充資料

上年發生額

45,115,577.76

260,398.55

18,496,110.99

330,154.64

補充資料

本年發生額

長期待攤費用攤銷

-

-

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失

（收益以「－」號填列）

-

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

-

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

-

財務費用（收益以「－」號填列）

11,080,169.47

投資損失（收益以「－」號填列）

-

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

-20,447.10

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

-

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-2,582,521.77

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

-44,522,479.06

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

-4,311,474.08

其他

-

經營活動產生的現金流量淨額

36,979,923.84

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本

-

一年內到期的可轉換公司債券

-

融資租入固定資產

-

3．現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額

301,056,326.90

減：現金的期初餘額

428,108,756.19

加：現金等價物的期末餘額

-

減：現金等價物的期初餘額

-

上年發生額

-14,514.18

3,710.05

-

7,459,628.62

-

-41,024.00

-

-22,648,553.06

-4,239,107.07

3,824,954.59

-

48,547,336.89

-

-

-

428,108,756.19

70,191,815.24

-

-

現金及現金等價物淨增加額

-127,052,429.29

357,916,940.95

項目

本年發生額

上年發生額

說明

1、非流動資產處置損益

-

10,804.13

2、越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免；

-

-

3、計入當期損益的政府補助，但與公司業務密切相關，按照國家統一標準定

額或定量享受的政府補助除外；

6,060,300.00

2,760,000.00

4、計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費，但經國家有關部門批准

設立的有經營資格的金融機構對非金融企業收取的資金佔用費除外；

-

-

5、企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於取得投資時應享有

被投資單位可辨認淨資產公允價值產生的收益；

-

-

6、非貨幣性資產交換損益；

-

-

7、委託投資損益；

-

-

8、因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備；

-

-

9、債務重組損益；

-

-

10、企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等；

-

-

11、交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益；

-

-

12、同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期淨損益；

-

-

13、與公司主營業務無關的預計負債產生的損益；

-

-

14、除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資

產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、

交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益；

-

-

15、單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回；

-

-

16、對外委託貸款取得的損益；

-

-

17、採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損

益；

-

-

18、根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調整對當期

損益的影響；

-

-

19、受託經營取得的託管費收入；

-

-

20、除上述各項之外的其他營業外收支淨額；

-65,931.00

-70,000.00

21、證監會認定的符合定義規定的其他非經常性損益項目。

-

-

十三、補充資料

1、 非經常性損益明細表

單位：元 幣種：人民幣

2,700,804.13

非經常性損益合計

5,994,369.00

減：所得稅

963,045.00

405,120.62

少數股東損益

-

-

5,031,324.00

2,295,683.51

扣除所得稅、少數股東損益後的非經常性損益淨額

淨利潤

44,473,465.12

43,708,950.42

扣除非經常性損益後的淨利潤

39,442,141.12

41,413,266.91

項目

本年發生額

上年發生額

說明

非經常性損益淨額佔淨利潤的比重

5.25%

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產

收益率

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

5.49%

0.21

0.21

11.31%

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股

東的淨利潤

4.87%

0.18

0.18

3、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明

項目

變動金額

變動幅度

原因

貨幣資金

-148,230,655.97

-31.03%

募集資金投入相應項目使貨幣資金減少所致

應收票據

-12,342,536.44

-98.03%

期末未到期銀行票據減少所致

應收帳款

28,685,739.32

49.93%

銷售增長提高所致

其他應收款

-4,070,054.02

-33.03%

收回前期支付的工程投標保證金和購設備保證金所致

固定資產

271,298,114.81

154.03%

募集資金投入項目達到預定可使用所致。

在建工程

-93,606,619.24

-89.80%

募集資金投入項目達到預定可使用所致。

無形資產

11,636,933.19

255.06%

新增吳江公司項目土地使用權所致。

遞延所得稅資產

1,765,156.78

84.07%

2011年度子公司虧損增加所致

短期借款

42,400,000.00

31.98%

募集資金項目投產使流動資金需求量增加所致

單位：元 幣種：人民幣

項目

變動金額

變動幅度

原因

應付帳款

11,220,813.44

57.92%

募集資金項目投產使流動資金需求量增加所致

預收帳款

-9,199,074.91

-61.58%

廣州新客站工程2011年完工並結算

應付職工薪酬

1,239,371.73

55.21%

職工增加工資及人數增加

應交稅費

-10,855,744.35

-238.15%

募集資金項目購置生產設備而增加待抵扣進項稅額

股本

96,000,000.00

80.00%

每10股轉增8股所致

營業稅金及附加

2,154,650.00

566.64%

2010年12月1日起執行外商投資企業徵收城市維護建設

稅和教育費附加所致

銷售費用

8,063,876.76

47.48%

拓展業務、推介新產品所致

財務費用

4,938,960.23

75.79%

銀行貸款以及貸款利率提高增加所致

資產減值損失

234,476.11

48.96%

應收帳款增加而計提的壞帳準備增加

營業外收入

3,278,300.00

117.84%

政府補助增加所致

法定代表人： 莊大建 主管會計工作負責人： 陳純桂 會計機構負責人： 張金水

日 期： 012年4月18日 日 期： 2012年4月18日 日 期： 2012年4月18日

第十節 備查文件目錄

一、載有公司法定代表人莊大建先生、主管會計工作負責人陳純桂先生及會計機構負責人張

金水先生籤名並蓋章的財務報表。

二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。

三、報告期內，在中國證監會指定網站上披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、載有法定代表人莊大建先生籤名的2011年年度報告及摘要文本原件。

以上備查文件的備置地點：公司 董秘辦

廣東金剛玻璃科技股份有限公司

法定代表人：莊大建

二〇一二年四月十八日

　 中財網

相關焦點

  • [年報]中百集團:2011年年度報告
    [年報]中百集團：2011年年度報告 時間：2012年03月06日 04:01:26&nbsp中財網 沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。眾環海華會計師事務所有限公司為本公司2011年年度財務報告出具了標準無保留審計意見的審計報告。公司董事長汪愛群、財務負責人楊曉紅，會計機構負責人楊蓓聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
  • [年報]海螺水泥:2011年年度報告
    [年報]海螺水泥：2011年年度報告 時間：2012年03月27日 08:18:41&nbsp中財網 年），本集團自 2011年度起，在按照國際財務報告準則編制的財務報告中認列了在改制上市中產生的土地評估增值，並對上表中按國際財務報告準則編制的 2007年至 2010年的「本公司股東權益持有人應佔的淨利潤」、「總資產」相關數字進行了重列。
  • [年報]魚躍醫療:2011年年度報告
    [年報]魚躍醫療：2011年年度報告 時間：2012年04月05日 02:09:30&nbsp中財網 魚躍醫療《2011年度內部控制自我評價報告》基本反映了其內部控制制度的建設及運行情況。
  • [年報]北鬥星通:2011年年度報告
    [年報]北鬥星通：2011年年度報告 時間：2012年04月19日 01:09:29&nbsp中財網 周放生先生、鍾峻先生及仇銳先生出席了審議2011年年報及相關文件的董事會，審議了《2011年度總經理工作報告》、《2011年度董事會報告》、《2011年年度報告及摘要》、《2011年度財務決算報告》、《2011年度利潤分配方案》、《2011年度內控制度自我評價報告》和《關於2011年度募集資金存放與使用情況的專項說明》等相關文件。
  • [年報]永太科技:2011年年度報告
    [年報]永太科技：2011年年度報告 時間：2012年04月23日 22:23:53&nbsp中財網 浙江永太科技股份有限公司2011年年度報告股票代碼：002326公司簡稱：永太科技報告日期：2012年 4月 24日浙江永太科技股份有限公司 2011年年度報告 第一節重要提示 1本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不
  • [年報]泰和新材:2011年年度報告
    [年報]泰和新材：2011年年度報告 時間：2012年04月26日 04:22:47&nbsp中財網 沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。全體董事均已出席審議本次年報的董事會會議。信永中和會計師事務所為本公司2011年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。
  • [年報]寧波GQY:2011年年度報告
    [年報]寧波GQY：2011年年度報告 時間：2012年04月23日 22:53:20&nbsp中財網 2、公司《2011年度報告》全文刊載於中國證監會指定的創業板信息披露網站，摘要同時刊登在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上。投資者欲了解詳細內容，應當仔細閱讀2011年度報告全文。3、公司2011年度報告已經公司第二屆董事會第二十二次會議和第二屆監事會第十四次會議審議通過。
  • [年報]安妮股份:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    本年度報告摘要摘自年度報告全文，投資者欲了解詳細內容，應閱讀年度報告全文。沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。所有董事均已出席審議本次年報的董事會會議。立信會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司 2011年度財務報告出具了無保留意見的審計報告。
  • [年報]方正證券:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    [年報]方正證券：2011年年度報告 時間：2012年04月05日 01:02:48&nbsp中財網 方正證券股份有限公司二〇一一年年度報告二、公司第一屆董事會第十四會議審議通過了 2011年度報告正文及摘要。參加本次董事會會議的董事共 9人。參加董事會的全部董事一致同意本報告。未有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。
  • [年報]嘉欣絲綢:2011年年度報告
    [年報]嘉欣絲綢：2011年年度報告 時間：2012年03月28日 04:11:29&nbsp中財網 作為公司獨立董事，本人針對以下事項發表獨立意見： 日期 事項 意見類型 2011年3月24日 關於續聘會計師事務所的獨立意見、關於公司內部控制自我評價報告的獨立意見、關於公司開展遠期外匯交易業務的獨立意見、關於2011年度公司日常關聯交易的獨立意見、關於董事、高級管理人員 2010年度薪酬的
  • [年報]宋城股份:2011年年度報告
    [年報]宋城股份：2011年年度報告 時間：2012年02月28日 06:02:31&nbsp中財網 ,Ltd 2011年年度報告 C:\Documents and Settings\Administrator\Application Data\Tencent\Users\406185051\QQ\WinTemp\RichOle\8~7W48CUU}KQ6`8JV2PNRCT.jpg 重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不
  • [年報]爾康製藥:2011年年度報告
    [年報]爾康製藥：2011年年度報告 時間：2012年03月09日 21:41:25&nbsp中財網 3、第一屆董事會第四次會議 第一屆董事會第四次會議於2011年4月1日在公司會議室召開，會議審議通過《關於公司2010年度董事會工作報告的議案》、《關於公司2010年度財務決算報告》等議案。
  • [年報]超日太陽:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    [年報]超日太陽：2011年年度報告 時間：2012年04月26日 04:29:53&nbsp中財網 >控股子公司管理制度（2011年 10月） 2011-10-22 巨潮資訊網外匯管理制度（2011年 10月） 2011-10-22 巨潮資訊網19 2011年年度報告 截至報告期末，公司治理實際情況基本符合中國證監會發布的有關上市公司治理規範性文件的要求。
  • [年報]陽泉煤業:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    [年報]陽泉煤業：2011年年度報告 時間：2012年04月23日 23:06:07&nbsp中財網 在審閱公司 2011年年度報告過程中，審計委員會嚴格按照《關於做好上市公司2011年年度報告及相關工作的公告》和公司《董事會審計委員會年度報告工作規程》的要求，在年審會計師進場前，初步審閱了公司出具的 2011年年度財務報表，詢問公司財務人員和對報表所列數據進行分析。
  • [年報]陽光股份:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    [年報]陽光股份：2011年年度報告 時間：2012年04月20日 21:16:46&nbsp中財網 沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議。所有董事均已出席審議本次年報的董事會會議。普華永道中天會計師事務所有限公司為本公司 2011年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。
  • [年報]達華智能:2011年年度報告- CFi.CN 中財網
    [年報]達華智能：2011年年度報告 時間：2012年03月30日 08:12:04&nbsp中財網 中山達華智能科技股份有限公司二 O一一年年度報告證券代碼：002512 證券簡稱：達華智能 中山達華智能科技股份有限公司 2011年年度報告 證券代碼：002512 證券簡稱：達華智能 披露日期：2012年 3月 30日 中山達華智能科技股份有限公司二 O一一年年度報告 重要提示 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存
  • [年報]加加食品:2011年年度報告(更新後)
    [年報]加加食品：2011年年度報告（更新後） 時間：2012年04月17日 12:32:33&nbsp中財網 （住所：湖南省寧鄉縣經濟開發區車站路） 2011年年度報告 股票代碼：002650 股票簡稱：加加食品 標準 加加標識披露時間：2012年4月 重要提示 加加食品集團股份有限公司（以下簡稱「公司」、「本公司」）董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假
  • [年報]廣博股份:2010年年度報告
    [年報]廣博股份：2010年年度報告 時間：2011年04月09日 07:02:57&nbsp中財網 2010年年度報告證券簡稱：廣博股份證券代碼：002103披露日期：2011年 4月 9日重重重重重要要要要要提提提提提示示示示示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
  • [年報]安泰科技:2010年年度報告
    [年報]安泰科技：2010年年度報告 時間：2011年03月05日 19:37:07&nbsp中財網 22222000001111100000年年年年年年度年度年度年度年度報告 報告報告報告報告22222000001111111111年 年年年年33333月月月月月
  • [年報]松芝股份:2010年年度報告
    [年報]松芝股份：2010年年度報告 時間：2011年04月18日 05:02:11&nbsp中財網 上海加冷松芝汽車汽車空調股份有限公司 2010年年度報告 股票代碼：002454 股票簡稱：松芝股份 披露日期：2011年4月15日 重要提示 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確