上海新炬網絡信息技術股份有限公司
Shanghai New Centurion Network Information Technology Co., Ltd.
（上海市青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層R區113室）
首次公開發行A股股票招股說明書摘要
（封卷稿）
保薦人（主承銷商）
（北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層）
發行人聲明及承諾
本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，並不包括招股說明書全文的各部分內容。招股說明書全文同時刊載於上海證券交易所網站。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股說明書全文，並以其作為投資決定的依據。
發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整。
保薦人承諾因其為發行人首次公開發行股票製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
根據《證券法》的規定，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
投資者若對招股說明書及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。
（本招股說明書摘要中如無特別說明，相關用語具有與《上海新炬網絡信息技術股份有限公司首次公開發行股票招股說明書》中相同的含義。）
第一節 重大事項提示
公司特別提請投資者注意以下重大事項及風險，並認真閱讀招股說明書「風險因素」章節的全文。
一、股東關於所持股份流通限制和自願鎖定股份的承諾
（一）發行人實際控制人孫星炎、孫正暘、孫正晗承諾
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或間接持有的在新炬網絡本次發行前的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本人持有的新炬網絡股份在鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於發行價；如果新炬網絡上市交易後6個月內連續20個交易日的收盤價均低於發行價或者上市交易後 6 個月期末收盤價低於發行價，本人持有新炬網絡股份的鎖定期自動延長至少 6個月。若新炬網絡上市後發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息後的價格。該項承諾不因本人在公司任職變動、離職等原因而變更或終止。
3、上述股份鎖定期屆滿後，在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員期間每年轉讓的公司股份不超過所直接持有公司股份總數的百分之二十五；本人不再擔任公司董事、監事或高級管理人員後半年內，不會轉讓所持有的公司股份。
4、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
5、本人願意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。」（二）發行人股東上海僧忠及其合伙人承諾
發行人股東上海僧忠承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本企業願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海僧忠的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的上海僧忠份額及/或間接持有的新炬網絡的股份。
2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
（三）發行人股東上海朱栩及其合伙人承諾
發行人股東上海朱栩承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本企業願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海朱栩的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的上海朱栩份額及/或間接持有的新炬網絡的股份。
2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
（四）發行人股東上海好炬及其合伙人承諾
發行人股東上海好炬承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本企業願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海好炬的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的上海好炬份額及/或間接持有的新炬網絡的股份。
2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
（五）發行人股東上海森梟及其合伙人孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳旭風、執行事務合
夥人劉翔承諾
發行人股東上海森梟承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起12個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本企業願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海森梟的合伙人孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳旭風承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的上海森梟份額及/或間接持有的新炬網絡的股份。
2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海森梟的執行事務合伙人劉翔承諾：
「本人承諾切實履行職責，以確保孫星炎、孫正暘、孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳
旭風持有的上海森梟的出資份額自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並
上市之日起36個月內不通過轉讓、減資或其他方式進行處置。在上述期限內，無論上
海森梟是否通過二級市場減持其持有的新炬網絡的股份，本人/本企業保證該等減持股
份的交易均不會使孫星炎、孫正暘、孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳旭風在上海森梟層面獲
得任何收益，亦不會構成其可以通過該等交易從而變相減持新炬網絡股份的情形。本人
/本企業承諾嚴格遵守與股份減持相關的現行法律法規的規定。如果相關法律法規或監
管政策對新炬網絡或其實際控制人股份鎖定有新的規定，則本人承諾在上海森梟減持新
炬網絡股份及上海森梟層面的出資額變動時執行屆時適用的最新規則。」
（六）發行人股東林小勇、宋輝承諾
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」（七）發行人股東琚澤忠承諾
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起12個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這些股份。
2、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
3、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」（八）持有發行人股份的董事、高級管理人員承諾
持有發行人股份的董事、高級管理人員李灝江、程永新、石慧承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內，本人不轉讓或者委託他人管理本人在本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購這些股份。
2、本人持有的新炬網絡股份在鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於發行價；如果新炬網絡上市交易後6個月內連續20個交易日的收盤價均低於發行價或者上市交易後 6 個月期末收盤價低於發行價，本人持有新炬網絡股份的鎖定期自動延長至少 6個月。若新炬網絡上市後發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息後的價格。該項承諾不因本人在公司任職變動、離職等原因而變更或終止。
3、上述股份鎖定期屆滿後，在本人擔任公司董事、高級管理人員期間每年轉讓的公司股份不超過所直接持有公司股份總數的百分之二十五；本人不再擔任公司董事或高級管理人員後半年內，不會轉讓所持有的公司股份。
4、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
5、本人願意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。」
二、關於公司穩定股價的預案及相關承諾
發行人、發行人實際控制人及發行人的董事（非獨立董事）與高級管理人員承諾：「
（一）啟動股價穩定措施的具體條件
上市後三年內，當公司股票連續20個交易日的收盤價低於最近一期經審計的每股淨資產的情形時（最近一期審計基準日後，因利潤分配、資本公積轉增股本、增發、配股等情況導致公司淨資產或股份總數出現變化的，每股淨資產相應進行調整，下同），且同時滿足監管機構對於增持或回購公司股份等行為的規定，公司及公司實際控制人、董事（非獨立董事，下同）、高級管理人員將採取以下穩定股價措施，並履行相應的信息披露義務。公司審計基準日後發生除權除息事項的，公司股票相關收盤價做復權復息處理。
（二）穩定股價的具體措施和程序
公司及實際控制人、公司董事、高級管理人員將按照法律、法規、規範性文件和公司章程的相關規定，在不影響公司上市條件以及免除實際控制人要約收購責任的前提下，按照先後順序依次實施如下股價穩定措施：
1、實施利潤分配或轉增股本；
2、實施股票回購；
3、實際控制人增持公司股份；
4、公司董事、高級管理人員增持公司股份。（三）股價穩定措施的具體實施方案
1、實施利潤分配或轉增股本
公司在每個自然年度內首次觸發股價穩定措施啟動條件時，公司董事會將在3個交易日內根據相關法律、法規和公司章程的規定，在保證公司經營資金需求的前提下，制訂並審議通過積極的利潤分配方案或者資本公積、未分配利潤轉增股本方案，並提交股東大會審議。在股東大會審議通過利潤分配方案或資本公積、未分配利潤轉增股本方案後的2個月內，公司實施完畢該方案。在股東大會審議通過該方案前，本公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施條件的，本公司可不再繼續實施該方案。公司在一個會計年度內，最多實施1次該股價穩定措施。
2、實施股票回購
公司在實施利潤分配方案或資本公積、未分配利潤轉增股本方案股價穩定措施後，再次觸發股價穩定措施啟動條件的，公司董事會將在3個交易日內根據相關法律、法規和章程的規定，制定並審議通過股票回購方案，並提交股東大會審議。公司股東大會批准實施回購股票的議案後，公司將依法履行相應公告、備案及通知債權人等義務。公司將在股東大會決議作出之日起3個月內回購股票。公司為穩定股價之目的回購股份，應符合《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》及《關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定》等相關法律、行政法規和規範性文件的規定，且不應導致公司股權分布不符合上市條件。在實施回購股票期間，公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施條件的，本公司可以不再實施該方案。若某一會計年度內公司股價多次觸發股價措施條件的，本公司可不再繼續實施該方案。若某一會計年度內公司股價多次觸發股價穩定措施啟動條件的，公司可繼續按照上述回購股票穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：（1）單次用於回購股份的資金金額不高於上一個會計年度經審計的歸屬於母公司股東淨利潤的20%；（2）單一會計年度用以穩定股價的回購資金合計不超過上一會計年度經審計的歸屬於母公司股東淨利潤的50%。超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。
3、實際控制人增持公司股份
公司在實施利潤分配方案或資本公積、未分配利潤轉增股本方案及股票回購股價穩定措施後，再次觸發股價穩定措施啟動條件的，公司實際控制人將在3個交易日內提出增持公司股份的方案（包括擬增持的數量、價格區間、時間等），並依法履行所需的審批手續，在獲得批准後的3個交易日內通知公司，公司應按照相關規定披露增持股份的計劃。在公司披露增持公司股份計劃的3個交易日後，公司實際控制人將按照方案開始實施增持公司股份的計劃。實際控制人保證其股價穩定措施實施後，公司的股權分布仍符合上市條件。通過二級市場競價交易方式增持公司股份的，買入價格不高於公司上一個會計年度經審計的每股淨資產。但如果股份增持方案實施前，公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施條件的，公司實際控制人可不再繼續實施該方案。若某一會計年度內公司股價多次觸發上述需採取股價穩定措施條件的（不包括前次觸發公司滿足股價穩定措施的第一個交易日至公司公告股價穩定措施實施完畢期間的交易日），實際控制人將繼續按照上述穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：（1）單次用於增持股份的資金金額不超過其自公司上市後累計從公司所獲得稅後現金分紅金額的20%；（2）單一會計年度其用以穩定股價的增持資金不超過自公司上市後累計從公司所獲得稅後現金分紅金額的50%。超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，其將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。下一年度觸發股價穩定措施時，以前年度已經用於穩定股價的增持資金額不再計入累計現金分紅金額。但如果增持公司股份計劃實施前，公司股價已經不滿足啟動穩定公司股價實施條件的，公司實際控制人可不再繼續實施該方案。
4、公司董事、高級管理人員增持公司股份
公司董事和高級管理人員將依據法律、法規及公司章程的規定，在不影響公司上市條件的前提下實施股價穩定措施。當公司出現需要採取股價穩定措施的情形時，如公司、實際控制人均已採取股價穩定措施並實施完畢後，公司董事（非獨立董事）和高級管理人員將通過二級市場以競價交易方式買入公司股份以穩定公司股價。公司應按照相關規定披露其買入公司股份的計劃。在公司披露其買入公司股份計劃的3個交易日後，公司董事（非獨立董事）和高級管理人員將按照方案開始實施買入公司股份的計劃；通過二級市場以競價交易方式買入公司股份的，買入價格不高於公司最近一期經審計的每股淨資產。但如果公司披露其買入計劃後3個交易日內其股價已經不滿足啟動穩定公司股價措施的條件的，其可不再實施上述買入公司股份計劃。
若某一會計年度內公司股價多次觸發上述需採取股價穩定措施條件的（不包括前次觸發公司滿足股價穩定措施的第一個交易日至公司公告股價穩定措施實施完畢期間的交易日），公司董事（非獨立董事）和高級管理人員將繼續按照上述穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：（1）增持結果不會導致公司的股權分布不符合上市條件；（2）單次用於購買股份的資金金額不超過其在擔任董事或高級管理人員職務期間上一會計年度從公司處領取的稅後薪酬累計額的20%；（3）單一年度用以穩定股價所動用的資金不超過其在擔任董事或高級管理人員職務期間上一會計年度從公司處領取的稅後薪酬累計額的50%。超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定股價預案。
若公司新聘任董事（非獨立董事）、高級管理人員的，公司將要求該等新聘任的董事、高級管理人員籤署承諾書，保證其履行本公司首次公開發行上市時董事（非獨立董事）、高級管理人員已作出的相應承諾。」
三、持股5%以上股東持股意向及減持意向的承諾
（一）發行人股東孫星炎承諾
「本人擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本人因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本人在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的25%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（二）發行人股東孫正暘承諾
「本人擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本人因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本人在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的25%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（三）發行人股東孫正晗承諾
「本人擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本人因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本人在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的25%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（四）發行人股東李灝江承諾
「本人擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本人因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本人在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的25%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（五）發行人股東程永新承諾
「本人擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本人因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本人在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的25%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（六）發行人股東上海僧忠承諾
「本企業擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本企業因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本企業在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的50%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
（七）發行人股東上海森梟承諾
「本企業擬長期、穩定持有新炬網絡的股份，新炬網絡首次公開發行股票並上市後，本企業因故需轉讓持有的新炬網絡股份的，需在發布減持意向公告後6個月內通過證券交易所集中競價交易系統、大宗交易系統或者協議轉讓等法律法規允許的方式進行減持，同時應滿足下列條件：
1、法律、法規以及規範性文件規定的限售期限屆滿；
2、承諾的限售期限屆滿；
3、不存在法律、法規以及規範性文件規定的不得轉讓股份的情形；
4、減持前3個交易日發布減持股份意向公告；
如果本企業在股份鎖定期（即為自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起12個月內）滿後兩年內擬進行股份減持的，每年減持股份數量不超過持有股份數量的50%，減持價格不低於發行價（如果新炬網絡發生派息、送股、資本公積金轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價將經除權除息調整後確定），如果在股份鎖定期滿兩年後擬進行股份減持的，減持股份數量將根據相關法律法規、相關政策予以公告。
同時，若今後相關法律法規、相關政策對股東持股意向或減持意向另有規定的，承諾人也將一併遵守。」
四、關於申請文件真實性、準確性、完整性的承諾
（一）發行人關於申請文件真實性、準確性、完整性的承諾
「1、本公司向中國證監會、證券交易所及其他證券監管部門提交的上市申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性、及時性和公正性承擔個別和連帶的法律責任。
2、若因本公司首次公開發行並上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。
3、若因本公司首次公開發行並上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本公司董事會將在證券監管部門依法對上述事實作出認定或處罰決定後，制定股份回購方案並提交股東大會審議批准，本公司將依法回購首次公開發行的全部新股，回購價格為發行價（如有派息、送股、資本公積轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項，發行價作相應調整）加上同期銀行存款利息。
4、本公司願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」（二）發行人實際控制人關於申請文件真實性、準確性、完整性的承諾
「1、新炬網絡向中國證監會、證券交易所及其他證券監管部門提交的上市申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性、及時性和公正性承擔個別和連帶的法律責任。
2、若因新炬網絡首次公開發行並上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
3、新炬網絡招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷新炬網絡是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的，本人將在證券監管部門依法對上述事實作出認定或處罰決定後，制訂股份回購方案並予以公告，依法購回已轉讓的原限售股份，回購價格為發行價（若發行人股票有派息、送股、資本公積轉增股本、配股和股份拆細等除權除息事項的，發行價格將相應進行除權、除息調整）格加上同期銀行存款利息，並督促新炬網絡依法回購首次公開發行的全部新股。
4、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」（三）發行人董事、監事、高級管理人員關於申請文件真實性、準確性、完整性的承諾
「本次發行並上市的申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
若因本次發行並上市的招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。」
（四）本次發行相關中介機構關於申請文件真實性、準確性、完整性的承諾
1、保薦機構承諾：「本公司為新炬網絡首次公開發行股票並上市項目製作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如因本公司未能依照適用的法律法規、規範性文件及行業準則的要求勤勉盡責地履行法定職責而導致本公司為新炬網絡首次公開發行股票並上市項目製作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將先行賠償投資者的損失。」
2、申報會計師承諾：「如本所為發行人首次公開發行股票並上市製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將根據中國證監會或人民法院等有權部門的最終處理決定或生效判決，依法賠償投資者的損失。」
3、發行人律師承諾：「本所保證所出具文件的真實性、準確性和完整性，本所為發行人本次發行製作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如因出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並因此給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。」
4、資產評估機構承諾：「本公司為新炬網絡首次公開發行股票並上市項目製作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如因本公司未能依照適用的法律法規、規範性文件及行業準則的要求勤勉盡責地履行法定職責而導致本公司為新炬網絡首次公開發行股票並上市項目製作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將按照有管轄權的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁決，依法賠償投資者的損失。」
五、公司及其控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人
員相關承諾的約束措施
（一）發行人承諾
「1、本公司應當在股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，並向股東和社會公眾投資者道歉；
2、向投資者提出補充承諾或替代承諾，以儘可能保護投資者的合法權益；
3、本公司未履行相關承諾給投資者造成損失的，將依法承擔損害賠償責任。」（二）發行人實際控制人承諾
「1、本人應當在新炬網絡股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，並向股東和社會公眾投資者解釋和道歉；
2、向投資者提出補充承諾或替代承諾，以儘可能保護投資者的合法權益；
3、如本人因未履行承諾獲得收益的，則該等收益歸新炬網絡所有；
4、本人將停止從新炬網絡處獲得現金分紅，同時本人直接或間接持有的新炬網絡股票不得轉讓，直至本人履行相關承諾或作出補充承諾或替代承諾為止；
5、本人未履行相關承諾給新炬網絡和投資者造成損失的，本人將依法承擔損害賠償責任。」
（三）發行人全體董事、監事及高級管理人員承諾
「1、本人應當在新炬網絡股東大會及中國證券監督管理委員會指定的披露媒體上及時、充分披露承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因，並向股東和社會公眾投資者解釋和道歉；
2、向投資者提出補充承諾或替代承諾，以儘可能保護投資者的合法權益；
3、本人未履行相關承諾給投資者造成損失的，將依法承擔損害賠償責任。」
六、發行前滾存利潤分配方案
根據公司於2019年2月2日召開的2019年第一次臨時股東大會審議通過的《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票完成前公司滾存未分配利潤由發行後新老股東共享的議案》，本次發行及上市前形成的歷年滾存未分配利潤由發行完成後公司的新老股東按持股比例共享，具體數額以發行前經審計數額為準。
七、發行後公司股利分配政策和未來三年分紅規劃
根據發行人於2019年2月2日召開的2019年第一次臨時股東大會審議通過的《關於公司上市後三年分紅回報規劃的議案》，發行人本次發行上市後的利潤分配政策和未來三年的分紅規劃如下：
（一）制定股東回報規劃考慮因素
公司的利潤分配著眼於公司的長遠和可持續發展，在綜合考慮公司戰略發展目標、股東意願的基礎上，結合公司的盈利情況和現金流量狀況、經營發展規劃及企業所處的發展階段、資金需求情況、社會資金成本以及外部融資環境等因素，依據《公司章程》的要求，建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃與機制，並對利潤分配做出制度性安排，以保證利潤分配政策的連續性和穩定性。
（二）股東回報規劃的制定原則
公司實施積極、持續、穩定的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，併兼顧公司的可持續發展。公司董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應當充分考慮獨立董事和公眾投資者的意見。在符合公司利潤分配原則、保證公司正常經營和長遠發展的前提下，公司應堅持現金分紅為主的基本原則。
（三）股東回報規劃的具體內容
1、利潤分配的形式和比例
公司可以採取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利。具備現金分紅條件的，應當優先採用現金分紅進行分配利潤。公司採取股票股利進行利潤分配的，應當具有公司現金流狀況、業務成長性、每股淨資產的攤薄等真實合理因素。
以現金形式分配的利潤不少於當年實現的可供分配利潤的10%。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤應不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30％。
公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，並按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：
（1）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；
（2）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；
（3）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
2、利潤分配的具體條件
（1）現金分紅的具體條件
除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，優先採取現金方式分配股利。特殊情況是指：
①現金分紅影響公司正常經營的資金需求；
②公司未來十二個月內有重大現金支出等事項（募集資金項目除外）。重大現金支出是指：公司擬對外投資、收購資產或購買設備等累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的50%以上；
③董事會認為不適宜現金分紅的其他情況。
（2）發放股票股利的具體條件
公司在經營情況良好，並且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利於公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，提出股票股利分配預案。
3、利潤分配的時間間隔
公司原則上採取年度利潤分配政策，公司董事會可根據盈利狀況、現金流以及資金需求計劃提出中期利潤分配預案，並經臨時股東大會審議通過後實施。
（四）股東回報規劃的制定周期和決策機制
1、公司董事會根據公司業務發展情況和前述利潤分配政策制訂利潤分配方案，表決通過後提交股東大會決議通過；
2、董事會審議現金分紅具體方案時，應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應對利潤分配方案發表明確的獨立意見；
3、獨立董事可以徵集中小股東的意見，提出分紅方案，並直接提交董事會審議；
4、在股東大會對現金分紅具體方案審議進行前，應當通過多種渠道（包括但不限於電話、傳真、郵箱等）主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，並及時回答中小股東關心的問題；
5、在公司盈利的情況下，公司董事會未做出現金利潤分配預案的，或現金分紅低於當年實現的可分配利潤的10%的，或公司最近三年以現金方式累計分配的利潤少於最近三年實現的年均可分配利潤的30%的，董事會應在利潤分配預案和定期報告中披露未分紅的原因、未用於分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應當對此發表獨立意見；
6、監事會對董事會擬定和審核的利潤分配方案的程序是否符合法律、行政法規、中國證監會和上海證券交易所的規定提出審核意見，監督公司利潤分配的執行。
（五）公司利潤分配政策的調整順序
如因公司外部經營環境或者自身經營狀況發生較大變化而需要調整利潤分配政策的，董事會應以股東權益保護為出發點，詳細說明規劃安排或進行調整的理由，並聽取獨立董事和公眾投資者的意見。調整後的利潤分配政策不得違反中國證監會和證券交易所的有關規定。
董事會應就調整或修改利潤分配政策做出預案，該預案應經董事會表決通過方可提交股東大會審議，獨立董事應對利潤分配政策的制訂或修改發表獨立意見。
董事會應在有關利潤分配政策調整的議案中詳細論證和說明原因。股東大會審議調整或修改利潤分配政策時，須經出席股東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。為充分考慮公眾投資者的意見，股東大會在表決時，可向股東提供網絡投票方式。八、本次發行對即期回報的影響及發行人擬採取措施
本次募集資金到位後，公司的總股本和淨資產將會相應增加。但募集資金使用產生效益需要一定周期，在公司總股本和淨資產均增加的情況下，如果公司未來業務規模和淨利潤未能產生相應幅度的增長，預計短期內公司每股收益和加權平均淨資產收益率等指標將出現一定幅度的下降，本次募集資金到位後股東即期回報（每股收益、淨資產收益率等財務指標）存在被攤薄的風險，特提請投資者注意投資風險。
為保證本次募集資金有效使用、有效防範即期回報被攤薄的風險和提高未來的回報能力，公司擬通過提高公司盈利能力和水平，加快募投項目投資建設進度，嚴格執行募集資金管理制度，不斷完善利潤分配政策，不斷完善公司治理結構等措施，以填補本次發行對即期回報的攤薄。相關措施的具體內容及承諾參見招股說明書「第十一節 管理層討論與分析」之「七、本次發行攤薄即期回報有關事項及填補回報措施」。
公司提醒投資者，以上填補回報措施不等於對公司未來利潤做出保證。
九、發行人財務報告審計截至日後主要財務信息及經營情況
立信會計師對公司2020年9月30日的合併及母公司資產負債表，2020年1-9月的合併及母公司利潤表、合併及母公司現金流量表及財務報表附註進行了審閱，並出具了標準無保留意見的《審閱報告》（信會師報字[2020]第ZA15825號）。
公司2020年1-9月合併財務報表經立信會計師審閱，同比2019年1-9月合併財務報表及相關財務信息未經審計或審閱，但相關財務數據均嚴格按照企業會計準則的要求編制，數據選取口徑與同比財務數據保持一致，其數據真實合理，與2019年1-9月的數據可比。
2020年1-9月主要財務數據情況如下：
單位：萬元
項目 2020年1-9月 2019年1-9月 與上年同期變動
（經審閱） （未經審閱或審計）
營業收入 37,120.25 34,904.45 6.35%
主營業務收入 37,119.22 34,873.96 6.44%
淨利潤 5,688.41 5,019.43 13.33%
歸屬於母公司所有者的 5,688.96 5,018.00 13.37%
淨利潤
扣除非經常性損益後的
歸屬於母公司所有者的 4,870.75 4,337.08 12.30%
淨利潤
2020年7-9月主要財務數據情況如下：
單位：萬元
項目 2020年7-9月 2019年7-9月 與上年同期變動
（經審閱） （未經審計或審閱）
營業收入 13,159.42 11,645.00 13.00%
主營業務收入 13,158.48 11,625.38 13.19%
淨利潤 490.95 436.07 12.58%
歸屬於母公司所有者的 491.11 435.01 12.90%
淨利潤
扣除非經常性損益後的
歸屬於母公司所有者的 391.03 174.42 124.19%
淨利潤
根據立信出具的2020年1-9月審閱報告，公司2020年1-9月實現營業收入37,120.25萬元，較2019年同期同比增加6.35%；實現淨利潤5,688.41萬元，較2019年同期同比增加13.33%； 2020年1-9月實現扣非後歸母淨利潤4,870.75萬元，較2019年同期同比增加12.30%。
具體信息請詳見招股說明書「第十一節 管理層討論與分析」之「八、財務報告審計截止日後主要財務信息及經營情況」。
財務報告審閱截止日至本招股說明書摘要籤署日，公司經營狀況良好。公司生產經營模式、主要服務與產品的銷售情況、採購情況、研發情況、主要客戶及供應商的構成情況、公司適用稅收政策未發生重大變化，公司亦未出現其他可能影響公司正常經營或可能影響投資者判斷的重大事項。
十、發行人2020年全年業績預計情況
經初步測算，公司對2020年全年主要財務數據預計情況如下：
單位：萬元
項目 2020年1-12月（預計） 與上年同期變動
營業收入 56,526.69 1.98%
主營業務收入 56,477.23 2.00%
淨利潤 10,702.75 1.32%
歸屬於母公司所有者的淨利潤 10,699.60 1.32%
扣除非經常性損益後的歸屬於母公 9,772.59 0.34%
司所有者的淨利潤
註：2020年1-12月財務數據僅為公司初步預計數據，不構成盈利預測
結合行業發展趨勢及公司實際經營情況，經初步測算，公司2020年1-12月預計實現營業收入56,526.69萬元，較2019年同期同比增加1.98%；預計實現淨利潤10,702.75萬元，較 2019 年同期同比增加 1.32%；預計 2020 年 1-12 月實現扣非後歸母淨利潤9,772.59萬元，較2019年同期同比增加0.34%。
上述2020年1-12月財務數據僅為公司初步預計數據，未經申報會計師審計或審閱，且不構成盈利預測。
十一、特別風險提示
（一）銷售收入大部分來源於電信行業的風險
2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，公司來自電信行業的收入佔主營業務收入的比例分別為83.72%、83.96%、76.95%和80.89%，來自電信行業客戶的收入佔比較高，其中，營業收入的相當部分金額都來自於中國移動體系內的各省級公司和子公司。隨著電信行業大規模推進5G商用的速度加快，其IT系統的複雜度持續提升，IT 系統對運維服務質量和效率的要求將進一步提升，未來幾年內公司營業收入來源於電信行業的比例依然會比較高。但如果未來電信行業發生重大的不利變化或電信運營商對信息化建設的投資規模及維護需求大幅下降，都將對公司的持續盈利能力產生較大的不利影響。
（二）客戶集中度較高和大客戶依賴的風險
發行人主要面向大中型企事業單位提供第三方運維服務及運維產品，下遊客戶主要為電信、金融、交通和政府等行業客戶。行業特點決定了公司的客戶集中度較高， 2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，發行人對前五名客戶（同一控制下合併）的營業收入合計數佔主營業務收入的比例分別為86.45%、86.66%、84.43%和86.62%。發行人對單一客戶中國移動的收入佔主營業務收入的比重較高，分別為 78.73%、81.03%、73.88%和77.57%。在服務過程中，發行人主要負責客戶多個內部核心IT系統的維護工作，對客戶的日常生產經營十分重要，因此客戶一般不會輕易更換供應商，在業務方面具有較高的穩定性和可持續性。
因發行人的經營業績與主要客戶的經營情況相關性較高，如果未來主要客戶的市場份額下降或競爭地位發生重大變動，或發行人與主要客戶的合作關係發生變化，發行人將面臨主要客戶訂單減少或流失等風險，進而直接影響發行人的生產經營，對發行人的經營業績造成不利影響。
（三）毛利率波動風險
報告期內，公司主營業務毛利率分別為48.51%、38.54%、41.38%和43.64%，主營業務毛利率變動主要受到原廠軟硬體及服務銷售業務拓展以及第三方運維服務與工程業務持續拓展新區域、新客戶影響。
報告期內，原廠軟硬體及服務銷售業務佔主營業務收入的比例分別為 16.82%、33.64%、32.34%和25.33%，主要因為公司於2017年取得了更多大型企業的供應商資格，並成功拓展了更多的廠商合作，因此2018年公司的原廠軟硬體及服務銷售業務收入出現大幅增長。但原廠軟硬體及服務銷售業務的毛利率較低，其業務收入佔比快速上升是2018 年主營業務毛利率變動的因素之一。同時，近年來公司第三方運維服務與工程業務持續拓展新區域、新客戶，在技術人員儲備及人才培養方面進行了較多投入，相應收入增長滯後於人工成本增長，因此2018年該項業務毛利率出現一定程度下滑。
報告期內，公司軟體產品及開發業務佔主營業務收入的比例分別為5.70%、7.31%、9.64%及9.12%，該項業務的毛利率較高，其業務收入佔比上升是2019年主營業務毛利率上升的因素之一；同時，2019 年度，公司第三方運維服務與工程業務毛利率有所上升，主要原因為過往技術人員儲備及人才培養逐步發揮作用，員工工作效率進一步提升，公司對第三方技術服務的需求降低，相應的供應商成本降低，該項業務毛利率相較2018年度略有上升。
公司預計未來仍將積極推動第三方運維服務與工程業務在新區域、新客戶的發展，主營業務毛利率存在波動的風險，此外如果人力成本佔營業收入比例持續上升，公司毛利率存在下降的風險。
（四）新型冠狀病毒疫情持續衝擊影響公司經營生產的風險
發行人的客戶主要為電信、金融、交通等行業的大中型企事業單位以及各類政府相關機構，其中以電信行業客戶為主。2020 年一季度，由於新型冠狀病毒疫情的衝擊，發行人和客戶的日常工作受到一定影響。雖然由於電信、金融行業在整體國民經濟中的重要作用以及數據中心運維業務不可中斷的特性，發行人正在執行的項目均按照原定計劃正常履行，未出現因受到疫情影響而中斷或終止的情形，但發行人客戶招投標安排及發行人獲取新項目仍在一定程度上受到新型冠狀病毒疫情的影響。發行人已積極採取各項防控措施確保經營穩定，針對各類項目已預留保障人員並建立應急遠程維護通道等，有效利用遠程和現場相結合的方式積極開展工作，預計此次疫情對於公司當前和未來的業務影響有限。但如果未來疫情持續時間拉長，對電信、金融等行業產生重大不利變化，將會對公司的經營生產產生較大的不利影響。
上述重大事項提示並不能涵蓋公司全部的風險及其他重要事項，請投資者認真閱讀招股說明書「風險因素」章節的全部內容。
第二節 本次發行概況
股票種類： 人民幣普通股（A股）
每股面值： 1.00元
發行股數及佔發行後總 不超過14,874,552股，佔發行後總股本的比例不低於25.00%
股本的比例：
每股發行價格： 37.61元
1.64元（按照2019年度經審計的扣除非經常性損益前後歸
發行後每股收益： 屬於母公司股東的淨利潤的較低者除以本次發行後總股本
計算）
17.23倍（每股收益按2019年經審計的、扣除非經常性損益
發行前市盈率： 前後孰低的歸屬於母公司股東的淨利潤除以本次發行前總
股本計算）
22.98倍（每股收益按2019年經審計的、扣除非經常性損益
發行後市盈率： 前後孰低的歸屬於母公司股東的淨利潤除以本次發行後總
股本計算）
發行前每股淨資產： 7.33元（按2019年12月31日經審計的歸屬於母公司所有
者權益除以本次發行前總股本計算）
14.15元（按2019年12月31日經審計的歸屬於母公司所有
發行後每股淨資產： 者權益加上本次發行募集資金淨額之和除以本次發行後總
股本計算）
發行後市淨率： 2.66倍（按發行後每股淨資產計算）
本次發行採用網上按市值申購向持有上海市場非限售 A 股
發行方式： 股份和非限售存託憑證市值的社會公眾投資者直接定價發
行的方式進行，不進行網下詢價和配售
在上海證券交易所開設A股股東帳戶的中國境內自然人、法
發行對象： 人及其他機構（中國法律、法規及本公司須遵守的其他監管
要求所禁止者除外）
發行人實際控制人孫星炎、孫正暘、孫正晗承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直
接或間接持有的在新炬網絡本次發行前的股份，也不由新炬
網絡回購這些股份。2、本人持有的新炬網絡股份在鎖定期
本次發行股份的流通限 滿後兩年內減持的，減持價格不低於發行價；如果新炬網絡
制和鎖定安排 上市交易後6個月內連續20個交易日的收盤價均低於發行
價或者上市交易後6個月期末收盤價低於發行價，本人持有
新炬網絡股份的鎖定期自動延長至少6個月。若新炬網絡上
市後發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為
的，上述發行價為除權除息後的價格。該項承諾不因本人在
公司任職變動、離職等原因而變更或終止。3、上述股份鎖
定期屆滿後，在本人擔任公司董事、監事、高級管理人員期
間每年轉讓的公司股份不超過所直接持有公司股份總數的
百分之二十五；本人不再擔任公司董事、監事或高級管理人
員後半年內，不會轉讓所持有的公司股份。4、本人將遵守
法律、法規、中國證監會和交易所有關股份鎖定的相關規定。
5、本人願意承擔違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海僧忠、上海朱栩、上海好炬承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業
在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購
這些股份。2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交
易所有關股份鎖定的相關規定。3、本企業願意承擔因違背
上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海僧忠的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的上海僧忠份額及/或間接持有的新炬網絡
的股份。2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責
任。」
發行人股東上海朱栩的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的上海朱栩份額及/或間接持有的新炬網絡
的股份。2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責
任。」
發行人股東上海好炬的合伙人承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的上海好炬份額及/或間接持有的新炬網絡
的股份。2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責
任。」
發行人股東上海森梟承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委託他人管理本企業
在本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購
這些股份。2、本企業將遵守法律、法規、中國證監會和交
易所有關股份鎖定的相關規定。3、本企業願意承擔因違背
上述承諾而產生的法律責任。」
上海森梟的合伙人孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳旭風承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的上海森梟份額及/或間接持有的新炬網絡
的股份。
2、本人願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。」
發行人股東上海森梟的執行事務合伙人劉翔承諾：
「本人承諾切實履行職責，以確保孫星炎、孫正暘、孫玲玲、
孫蕙、孫方明、陳旭風持有的上海森梟的出資份額自新炬網
絡首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並上市之日起36
個月內不通過轉讓、減資或其他方式進行處置。在上述期限
內，無論上海森梟是否通過二級市場減持其持有的新炬網絡
的股份，本人/本企業保證該等減持股份的交易均不會使孫星
炎、孫正暘、孫玲玲、孫蕙、孫方明、陳旭風在上海森梟層
面獲得任何收益，亦不會構成其可以通過該等交易從而變相
減持新炬網絡股份的情形。本人/本企業承諾嚴格遵守與股份
減持相關的現行法律法規的規定。如果相關法律法規或監管
政策對新炬網絡或其實際控制人股份鎖定有新的規定，則本
人承諾在上海森梟減持新炬網絡股份及上海森梟層面的出
資額變動時執行屆時適用的最新規則。」
發行人股東林小勇、宋輝承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這
些股份。2、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所
有關股份鎖定的相關規定。3、本人願意承擔因違背上述承
諾而產生的法律責任。」
發行人股東琚澤忠承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委託他人管理本人在
本次發行前持有的新炬網絡的股份，也不由新炬網絡回購這
些股份。2、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易所
有關股份鎖定的相關規定。3、本人願意承擔因違背上述承
諾而產生的法律責任。」
持有發行人股份的董事、高級管理人員李灝江、程永新、石
慧承諾：
「1、自新炬網絡首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票
並上市之日起 36 個月內，本人不轉讓或者委託他人管理本
人在本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購這些股
份。2、本人持有的新炬網絡股份在鎖定期滿後兩年內減持
的，減持價格不低於發行價；如果新炬網絡上市交易後6個
月內連續 20 個交易日的收盤價均低於發行價或者上市交易
後6個月期末收盤價低於發行價，本人持有新炬網絡股份的
鎖定期自動延長至少6個月。若新炬網絡上市後發生派息、
送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發行價
為除權除息後的價格。該項承諾不因本人在公司任職變動、
離職等原因而變更或終止。3、上述股份鎖定期屆滿後，在
本人擔任公司董事、高級管理人員期間每年轉讓的公司股份
不超過所直接持有公司股份總數的百分之二十五；本人不再
擔任公司董事或高級管理人員後半年內，不會轉讓所持有的
公司股份。4、本人將遵守法律、法規、中國證監會和交易
所有關股份鎖定的相關規定。5、本人願意承擔違背上述承
諾而產生的法律責任。」
承銷方式： 採取餘額包銷方式
本次發行預計募集資金總額不超過 55,943.19 萬元；扣除發
募集資金總額和淨額： 行費用後，預計公司發行新股募集資金淨額不超過51,521.30
萬元
本次發行費用總額為 4,421.89 萬元，其中承銷費及保薦費
發行費用概算： 3,577.07萬元；審計及驗資費用283.02萬元；律師費66.04
萬元；與本次發行相關的信息披露費用443.40萬元；上市相
關手續費等52.36萬元（以上費用均不含稅）
第三節 發行人基本情況
一、發行人基本情況
發行人中文名稱： 上海新炬網絡信息技術股份有限公司
發行人英文名稱： ShanghaiNewCenturion Network InformationTechnology Co., Ltd.
註冊資本： 4,462.3656萬元
法定代表人： 孫星炎
成立時間： 2014年11月4日
整體變更設立日期： 2017年8月1日
公司住所： 上海市青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層R區113室
網際網路地址： www.shsnc.com
郵政編碼： 201701
聯繫電話： （021）5290 8588
傳真： （021）5290 5151
電子郵箱： IR@shsnc.com
二、發行人改制重組及設立情況
（一）設立方式
新炬網絡系由新炬有限依法整體變更設立。
2017年6月29日，新炬有限召開股東會會議，決議將新炬有限整體變更為股份公司，整體變更的審計、評估基準日為2017年5月31日；同意改制後的企業名稱初定為「上海新炬網絡信息技術股份有限公司」（以工商登記部門最終核定的名稱為準）。
2017年6月30日，立信出具《審計報告》（信會師報字[2017]第ZA15583號），經審計確認新炬有限截至2017年5月31日的淨資產值為54,383,803.24元。
2017年7月1日，財瑞出具《上海新炬網絡信息技術有限公司擬股份制改造行為涉及的淨資產價值評估報告》（滬財瑞評報（2017）1133 號），經評估確認新炬有限截至2017年5月31日的淨資產價值為115,168,891.25元。
2017年7月2日，新炬有限召開股東會會議，全體股東一致同意作為發起人將新炬有限整體變更為股份公司，並同意以新炬有限截至2017年5月31日經審計的淨資產54,383,803.24元折為股份公司的股本，其中41,500,000元作為股份公司的註冊資本（股份公司的股份總數為41,500,000股，每股面值1元），其餘12,883,803.24元計入股份公司的資本公積金。
2017年7月2日，全體發起人共同籤署了《上海新炬網絡信息技術股份有限公司發起人協議》，一致同意以發起方式設立新炬網絡。
2017年7月21日，立信出具了《驗資報告》（信會師報字[2017]第ZA15724號），審驗截至2017年7月21日，公司已收到全體股東繳納的註冊資本合計41,500,000元，各股東以經審計的新炬有限截至2017年5月31日的淨資產折合股本41,500,000股，其餘12,883,803.24元計入股份公司的資本公積。
2017年7月21日，公司召開了創立大會暨2017年第一次股東大會，審議通過了《關於的議案》。
2017年8月1日，公司取得了上海市工商局核發的《營業執照》（統一社會信用代碼：91310118320863016N）。
（二）發起人情況
新炬網絡由新炬有限以整體變更的方式設立，新炬有限的全體股東即為公司的發起人，包括8名自然人股東及3名機構股東，股份公司設立時各發起人的持股情況具體如下：
序號 發起人姓名/名稱 認購股份（股） 持股比例 出資方式
1 孫正暘 7,909,900 19.06% 淨資產折股
2 孫正晗 7,909,900 19.06% 淨資產折股
3 孫星炎 5,386,699 12.98% 淨資產折股
序號 發起人姓名/名稱 認購股份（股） 持股比例 出資方式
4 李灝江 4,668,750 11.25% 淨資產折股
5 琚澤忠 4,668,750 11.25% 淨資產折股
6 上海森梟 3,942,499 9.50% 淨資產折股
7 程永新 2,490,001 6.00% 淨資產折股
8 上海僧忠 2,490,001 6.00% 淨資產折股
9 上海朱栩 1,660,000 4.00% 淨資產折股
10 林小勇 186,750 0.45% 淨資產折股
11 宋輝 186,750 0.45% 淨資產折股
合計 41,500,000 100.00% —
（三）發行人改制設立前後的資產、實際從事的業務變化情況
1、發行人改制設立前後，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務
公司的主要發起人為孫星炎、孫正暘、孫正晗、李灝江、琚澤忠、程永新、上海森梟及上海僧忠。在公司改制設立前，上述主要自然人發起人除持有新炬有限的股權外，還存在其他對外投資情況，具體參見招股說明書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「三、關聯方、關聯關係及關聯交易」之「（一）關聯方及關聯關係」。上海森梟與上海僧忠為新炬有限的持股平臺，二者均未實際開展業務。發行人改制設立後，上述主要發起人擁有的主要資產及從事的主要業務未發生重大變化。主要發起人的詳細情況請參見招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「九、發起人、持有公司5%以上股份的主要股東及實際控制人情況」。
2、發行人改制設立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務
公司由新炬有限整體變更設立，公司改制設立時擁有的主要資產為整體變更設立股份公司時承繼新炬有限的整體資產。本公司改制設立時實際從事的主要業務為向大中型企事業單位提供IT數據中心第三方運維服務及運維產品。
3、發行人改制設立後擁有的主要資產和實際從事的主要業務
改制設立後，公司擁有的主要資產和實際從事的主要業務均未發生變化。
4、發行人改制前後業務流程關係
發行人是由新炬有限整體變更設立的股份公司，改制前後發行人的業務流程未發生變化。具體的業務流程請參見招股說明書「第六節 業務與技術」之「四、發行人的主營業務情況」之「（四）發行人的主要經營模式」。
（四）發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關係及演變情況
發行人自成立以來保持獨立經營，除主要發起人向公司出租房屋及車輛、為公司的銀行借款提供擔保外，公司在生產經營方面與主要發起人不存在其他關聯關係。
報告期內，主要關聯交易的具體內容參見招股說明書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「三、關聯方、關聯關係及關聯交易」之「（二）關聯交易情況」。
（五）發起人出資資產的產權變更手續辦理情況
發行人是由新炬有限整體變更設立而來，新炬有限的所有資產、債務、人員全部由公司承繼。截至本招股說明書摘要籤署日，原新炬有限的商標、專利、計算機軟體、域名等主要資產的產權已變更至發行人名下，不存在重大權屬糾紛。根據立信於2017年7月21日出具的《驗資報告》（信會師報字[2017]第ZA15724號），截至2017年7月21日，公司已收到全體股東繳納的註冊資本合計4,150萬元。
三、發行人股本有關情況
（一）本次發行前後公司股本情況
本次發行前，公司總股本為44,623,656股。公司本次擬公開發行不超過14,874,552股人民幣普通股，最終發行數量以中國證監會核准的發行數量為準。公司本次擬發行股份數量佔公司發行後總股本的比例不低於25%，公司本次發行前後股本結構如下：
序號 股東名稱/姓名 本次發行前 本次發行後
直接持股數量（股）直接持股比例 直接持股數量（股） 直接持股比例
1 孫正暘 11,034,650 24.73% 11,034,650 18.54%
2 孫正晗 7,909,900 17.73% 7,909,900 13.29%
3 李灝江 5,579,073 12.50% 5,579,073 9.38%
4 孫星炎 5,386,699 12.07% 5,386,699 9.05%
5 上海森梟 3,942,499 8.83% 3,942,499 6.63%
6 程永新 3,596,668 8.06% 3,596,668 6.05%
7 上海僧忠 2,556,198 5.73% 2,556,198 4.30%
序號 股東名稱/姓名 本次發行前 本次發行後
直接持股數量（股）直接持股比例 直接持股數量（股） 直接持股比例
8 上海朱栩 1,660,000 3.72% 1,660,000 2.79%
9 琚澤忠 1,561,850 3.50% 1,561,850 2.63%
10 上海好炬 797,715 1.79% 797,715 1.34%
11 石慧 224,904 0.50% 224,904 0.38%
12 林小勇 186,750 0.42% 186,750 0.31%
13 宋輝 186,750 0.42% 186,750 0.31%
14 社會公眾股 —— —— 14,874,552 25.00%
合計 44,623,656 100.00% 59,498,208 100.00%
（二）公司前十名股東情況
本次發行前，發行人前十名股東持股情況如下：
序號 股東名稱/姓名 直接持股數量（股） 直接持股比例
1 孫正暘 11,034,650 24.73%
2 孫正晗 7,909,900 17.73%
3 李灝江 5,579,073 12.50%
4 孫星炎 5,386,699 12.07%
5 上海森梟 3,942,499 8.83%
6 程永新 3,596,668 8.06%
7 上海僧忠 2,556,198 5.73%
8 上海朱栩 1,660,000 3.72%
9 琚澤忠 1,561,850 3.50%
10 上海好炬 797,715 1.79%
合計 44,025,252 98.66%
（三）前十名自然人股東及其在公司擔任的職務
本次發行前，公司股東包括九名自然人，其各自持股及在公司任職情況如下：序 股東姓 直接持股數量（股） 直接持股比例 在發行人處所任職務
號 名
1 孫正暘 11,034,650 24.73% 副董事長
2 孫正晗 7,909,900 17.73% 董事
序 股東姓 直接持股數量（股） 直接持股比例 在發行人處所任職務
號 名
3 李灝江 5,579,073 12.50% 董事兼任總經理
4 孫星炎 5,386,699 12.07% 董事長
5 程永新 3,596,668 8.06% 董事兼任副總經理
6 琚澤忠 1,561,850 3.50% ——
7 石慧 224,904 0.50% 董事兼任副總經理、財務負責人
8 林小勇 186,750 0.42% 華南服務部總經理
9 宋輝 186,750 0.42% 運維產品部總經理
合計 35,667,244 79.93% ——
（四）國有、集體股份或外資股份情況
截至本招股說明書摘要籤署日，發行人不存在國有股份、集體股份或外資股份。（五）股東中的戰略投資者持股及其簡況
截至本招股說明書摘要籤署日，公司不存在戰略投資者持股情形。（六）本次發行前各股東間的關聯關係
本次發行前公司各股東之間的關聯關係如下：孫星炎與孫正暘、孫正晗分別系父子、父女關係，李灝江系孫星炎之外甥。孫正暘分別擔任上海僧忠、上海朱栩及上海好炬的執行事務合伙人。
（七）本次發行前股東所持股份的限售安排和自願鎖定股份的承諾
關於本次發行前公司股東所持股份流通限制和自願鎖定股份承諾的具體內容，請參見本招股說明書摘要「第一節 重大事項提示」之「一、股東關於所持股份流通限制和自願鎖定股份的承諾」。
四、發行人主營業務的具體情況
（一）主營業務
發行人是一家以提供IT數據中心第三方運維服務及運維產品為主的IT系統軟體服務商，面向大中型企事業單位提供第三方運維服務與工程、原廠軟硬體及服務銷售、軟體產品及開發三類服務。發行人聚焦企業級運維和數據資產管理市場，致力於通過「服務+產品」模式的綜合解決方案，幫助客戶提升運維效率和數據價值。
發行人服務內容涵蓋從系統建設到上線運維的綜合運維整體解決方案，擁有從企業級PaaS雲到大數據、從以「IOE」為核心的傳統架構到開源網際網路架構與國產化架構等不同類型平臺的全技術棧專業服務與管理能力。發行人基於豐富的第三方運維服務經驗，自主研發了智慧運維管理平臺（SIOPS）、應用性能管理平臺（APM）、資料庫性能管理平臺（DPM）、SQL審核管理平臺、大數據日誌分析管理平臺（IVORY）、數據治理及資產管理平臺（DAMS）、敏捷開發與持續交付管理平臺（GDEVOPS）等產品，通過發行人的企業級全技術棧交付能力，幫助客戶提升運維效率和IT管理自動化、智能化水平，提升數據資產管理能力。發行人成立至今持續深耕企業級市場，立足總部所在地上海並先後在廣州、杭州和北京三地設立區域運營中心，在深圳、成都、武漢、合肥、長沙等全國十餘個主要城市設立了分支機構，建立了完善的營銷服務網絡，擁有900餘名各類IT服務工程師和技術專家。
發行人在電信行業積累了豐富的服務經驗和客戶資源，並已將其成功模式複製到了金融、交通、政府等其他領域的客戶中。發行人自成立起持續服務電信行業客戶，已與中國移動、中國電信、中國聯通及其下屬省級公司和子公司等多個核心客戶保持了良好的合作關係。隨著發行人客戶的不斷多元化，在金融行業，發行人與浦發銀行、上海銀行、廣發銀行、中國人壽、太平洋保險、匯添富基金等多家大型金融企業建立了多層次的業務合作；在交通行業，發行人的客戶涵蓋東方航空、南方航空、深圳航空、順豐科技等大型企業；在政府領域，發行人的客戶包括教育部教育管理信息中心、廣州市稅務局、廣東省公安廳等部門和機構。此外，發行人還服務於國家電網、南方電網、中國石化、中國海油、廣州大學等大型企事業單位。
發行人為高新技術企業和軟體企業，截至2020年6月30日，發行人已成功取得了59項發明專利、103項軟體著作權，先後獲得了ISO9001、ISO20000、ISO27001等多項認證，符合ITSS信息技術服務運行維護二級標準，並通過CMMI5級認證。
（二）產品銷售方式和渠道
公司主要採用面向最終客戶直接銷售的經營模式，即由公司在業務覆蓋區域直接對最終客戶提供第三方系統運維與工程、原廠軟硬體及服務銷售、軟體產品及開發。根據業務開展需要，公司也會與業界主流的軟硬體廠商、系統集成商和第三方技術服務商合作，共同開發並服務於最終客戶。
發行人的銷售流程如下：
獲取客戶需求初步信息
內部立項評審
通過
了解客戶具體需求
確定項目銷售策略
確定銷售方案
不通過
參與客戶招標或談判
中標
未中標 籤訂銷售合同
結束
公司主要以公開招標/比選為主、輔以邀請招標、競爭性談判、議標等模式取得銷售合同。在公開招標/比選、邀請招標、競爭性談判模式中，發行人需要提供詳細的解決方案和商務報價，客戶經過嚴格的評選過程，確定中標公司並籤訂合同；議標模式主要是同雙方就項目內容、項目周期、價格等進行談判，並達成一致。
發行人根據用戶特點和採購流程，積極整合自身產品和服務的優勢及亮點，對客戶開展針對性的營銷工作。發行人從企業形象、技術能力、價格、服務支持等各個方面綜合考量，在自身專注和擅長的領域，積極與客戶交流，並最終決定是否參與項目招標。發行人在客戶的價格體系或預算範圍內，根據項目要求測算自身的成本並綜合評估項目前景利弊後，確定應標報價。同時，在中標後積極做好口碑建設和售後服務，以極高的客戶滿意度，實現老客戶增值銷售及新客戶開拓。
針對客戶不同的採購模式，公司通過充分發揮了解行業客戶的業務特點和需求的優勢以及發行人強大的技術服務能力，挖掘和培育客戶端的項目機會，並與相關合作夥伴緊密配合，爭取合作夥伴的項目支持，積極促成項目合作達成。
（三）行業地位和市場份額
我國IT數據中心運維服務市場容量巨大，根據艾瑞統計，2017年中國IT數據中心第三方運維服務市場規模達到792.2億元。但是，中國IT數據中心第三方運維服務市場呈現高度分散的競爭格局，單個行業參與者在市場中所佔份額較低。
發行人以「成就無邊界多雲全棧服務」為願景，聚焦企業級運維和數據管理市場，致力於通過「服務+產品」模式，幫助客戶提升運維效率和數據價值，助力中國傳統企業的「網際網路+」轉型升級。
發行人2017至2020年上半年獲得了多項榮譽，主要獲得的榮譽如下：
序號 榮譽名稱 獲得年份 發證單位
1 2015年度中國移動浙江公司網際網路業務系統產 2017 中國移動通信集團浙江有限
品優秀供應商 公司採購物流部
2 上海市「專精特新」中小企業 2017 上海市經濟和信息化委員會
3 2016年度上海市計算機行業最具發展潛力科技 2017 上海市計算機行業協會
型企業
4 2015-2016年度上海市守合同重信用企業 2017 上海市合同信用促進會
5 2017年度上海軟體行業創優爭先「四名」競賽 2017 上海市軟體行業協會
活動優勝企業
6 2016年度青浦區創新創業優秀人才團隊獎 2017 上海市青浦區人才工作領導
小組
7 2016年度青浦區專利申請優勝獎 2017 上海市青浦區知識產權局
8 國家信息技術服務標準工作組全權成員單位 2018 國家信息技術服務標準工作
組
9 中國電子工業標準化技術協會信息技術服務分 2018 中國電子工業標準化技術協
會理事單位 會信息技術服務分會
全國信息技術標準化技術委
員會信息技術服務分技術委
10 國家信息技術服務標準ITSS研製和應用單位 2018 員會/
中國電子工業標準化技術協
會信息技術服務分會
序號 榮譽名稱 獲得年份 發證單位
11 中國通信企業協會會員 2018 中國通信企業協會
12 2017年度青浦區創新創業優秀人才團隊獎 2018 上海市青浦區人才工作領導
小組
13 青浦區認定企業技術中心 2018 上海市青浦區企業技術中心
認定領導小組
14 上海市青浦區科技小巨人企業 2018 上海市青浦區科學技術委員
會
15 2018年上海市軟體企業核心競爭力評價（成長 2018 上海市軟體行業協會
型）
16 2018年上海市軟體企業核心競爭力評價（規模 2018 上海市軟體行業協會
型）
17 上海市專利工作試點企業 2019 上海市知識產權局
18 2018年度青浦區創新創業優秀人才團隊獎 2019 上海市青浦區人才工作領導
小組
19 國家信息技術服務標準工作組全權成員單位 2019 國家信息技術服務標準工作
組
20 中國電子工業標準化技術協會信息技術服務分 2019 中國電子工業標準化技術協
會理事單位 會信息技術服務分會
全國信息技術標準化技術委
21 國家信息技術服務標準ITSS研製和應用單位 2019 員會信息技術服務分技術委
員會/中國電子工業標準化技
術協會信息技術服務分會
22 2017-2018年度上海市守合同重信用企業 2019 上海市合同信用促進會
23 2019上海軟體核心競爭力企業（成長型） 2019 上海市軟體行業協會
24 2019上海軟體核心競爭力企業（規模型） 2019 上海市軟體行業協會
25 2019年上海軟體和信息技術服務業高成長百家 2019 上海市經濟和信息化委員會
26 2019年度青浦區高新技術研究開發中心 2019 上海市青浦區科學技術委員
會
27 2019年度青浦區創新創業優秀人才團隊獎 2020 上海市青浦區人才工作領導
小組
五、發行人資產權屬情況
（一）主要固定資產情況
公司固定資產主要包括運輸設備、電子及辦公設備等。截至2020年6月30日，本公司分類固定資產情況如下：
單位：元
類別 固定資產原值 累計折舊 固定資產淨值
運輸設備 2,465,934.36 1,358,728.28 1,107,206.08
類別 固定資產原值 累計折舊 固定資產淨值
電子設備 2,967,785.99 2,092,366.22 875,419.77
其他設備 558,146.00 473,538.36 84,607.64
合計 5,991,866.35 3,924,632.86 2,067,233.49
1、房屋建築物
（1）自有房產
截至本招股說明書摘要籤署日，公司及下屬子公司未擁有任何房屋所有權。
（2）租賃房產
截至本招股說明書摘要籤署日，公司所有承租的租賃物業不存在瑕疵房產。公司及下屬子公司對外承租用於生產經營的房屋共計23處，總面積為4,582.25 ㎡，具體情況如下：
序 租賃面積 租賃房屋的 是否為集體 是否
號 承租方 出租方 租賃房屋位置 （㎡） 租賃期限 權屬證書號 或劃撥用地 完成
備案
粵（2016）廣
廣州雅居 廣州市天河區華 2018.12.01 州市不動產
1 新炬技術 樂房地產 夏路26號802室、 820.66 至 權第 否 是
開發有限 803室、804室 2021.03.15 00048989、
公司 00048991、
00048992號
廣州雅居 2018.12.01 粵（2016）廣
2 新炬網絡 樂房地產 廣州市天河區華 353.84 至 州市不動產 否 是
開發有限 夏路26號805室 2021.03.15 權第
公司 00048990號
新炬技術 杭州財港 杭州市西湖區天 2020.08.01 杭房權證西
3 杭州分公 商務服務 目山路248號華鴻 3.00 至 更字第 否 是
司 有限公司 大廈2號樓六層47 2021.07.31 13611376號
號
上海市普陀區中 2019.01.01 滬房地普字
4 新炬網絡 孫星炎 山北路2000號三 1,054.98 至 （2004）第 否 是
樓西 2021.12.31 024269號
新炬網絡 杭州數字 杭州市西園八路 2017.12.21 杭房權證西
5 杭州分公 信息產業 11號2幢A區四層 259.00 至 字第 否 是
司 發展有限 401室 2021.12.20 13592833號
公司
新炬技術 張大平、 成都市金牛區人 2020.02.26 成房權證監
6 成都分公 羅慶芬 民北路二段188號 62.63 至 證字第 否 是
司 1棟5樓504號 2021.01.23 4365926號
7 新炬技術 忻永利 武漢市東湖開發 53.49 2020.12.23 武房權證湖 否 是
序 租賃面積 租賃房屋的 是否為集體 是否
號 承租方 出租方 租賃房屋位置 （㎡） 租賃期限 權屬證書號 或劃撥用地 完成
備案
武漢分公 區關東園路2-2號 至 字第
司 光谷國際商會大 2021.12.12 200708359
廈B-707 號
鄭州市高新技術
新炬技術 產業開發區科學 2020.01.19
8 鄭州分公 高嫄 大道89號4幢B 65.12 至 -- 否 是
司 單元16層524號 2021.01.14
房
新炬技術 北京迪陽 北京市朝陽區東 2020.03.18 京房權證市
9 北京分公 房地產有 三環北路辛2號迪 91.70 至 朝涉外字第 否 是
司 限公司 陽大廈807B單元 2022.03.17 10212號
北京迪陽 北京市東三環北 2020.05.18 京房權證市
10 北京新炬 房地產有 路辛2號迪陽大廈 191.40 至 朝涉外字第 否 是
限公司 810單元 2022.05.17 10212號
武漢市東西湖區 2020.08.04 武房權證東
11 新炬技術 呂緒聰 明利綠水山莊翠 112.33 至 字第 否 是
堤春曉（四期）39 2021.08.04 2011006614
棟3單元2層1室 號
新炬技術 佛山市南海區桂 2020.05.10 粵房地證字
12 廣州分公 呂香蓉 城區海六路21號 98.35 至 第C1958832 否 是
司 海景花園海友樓 2021.01.09 號
5F及41號單車房
廣州宏怡 廣州市天河區龍 2020.04.01 粵房地權證
13 新炬技術 投資有限 口東路354號406 349.32 至 穗字第 否 是
公司 房 2021.03.31 0150040128
號
新炬技術 南寧市青秀區銅 2020.08.16 邕房權證字
14 南寧分公 梁守端 鼓嶺路8號泰國園 42.69 至 第02438677 否 是
司 區1棟3A28號 2021.08.15 號
廣州宏怡 廣州市天河區龍 2020.11.01 粵房地權證
15 輕維軟體 投資有限 口東路354號404 316.79 至 穗字第 否 是
公司 房 2021.10.31 0150040131
號
新炬技術 深圳市福田區彩 2020.01.24 深房地字第
16 深圳分公 周惠文 田路西、紅荔路南 89.66 至 3000583793 否 是
司 中銀花園辦公樓B 2021.01.31 號
棟6N
新炬技術 合肥市蜀山區長 2020.02.01 皖（2017）合
17 合肥分公 王千貞 江西路297號金域 49.01 至 不動產權第 否 是
司 華府公寓式酒店 2021.01.31 0076121號
1214
湘（2018）長
長沙市芙蓉區車 2019.03.29 沙市不動產
18 新炬技術 李傑鋒、 站北路230-1號經 124.83 至 權第 否 是
李士臻 典名家公寓1B棟 2020.12.31 0229489、
1929,1930,1931 0283421、
0283428號
序 租賃面積 租賃房屋的 是否為集體 是否
號 承租方 出租方 租賃房屋位置 （㎡） 租賃期限 權屬證書號 或劃撥用地 完成
備案
新炬技術 濟南市市中區經 2020.03.22 濟房權證中
19 濟南分公 張傳法 一路88號3516 45.43 至 字第130273 否 是
司 2021.03.31 號
杭州承文 杭州市濱江區長 2019.05.28 浙（2019）杭
20 新炬技術 堂科技園 河街道江暉南路7 136.00 至 州市不動產 否 是
有限公司 號5幢13層 2021.05.27 權第
0017908號
廣東省佛山市南 粵（2019）佛
海區桂城街道海 2019.07.08 南不動產權
21 新炬技術 姚東陽 六路21號海景花 109.14 至 第0072147 否 是
園海廣樓6樓A座 2020.12.31 號
及20號儲物室
北京市昌平區北 2020.10.28 X京房權證
22 新炬網絡 李慧君 街家園六區8號樓 76.05 至 昌字第 否 是
1層2單元102 2021.10.27 533728號
北京市昌平區北 2020.10.10 X京房權證
23 新炬網絡 傅強 街家園六區6號樓 76.83 至 昌字第 否 是
4層6單元402 2021.08.09 534216號
合計 4,582.25 —— —— —— ——
註：新炬技術鄭州分公司向高嫄承租的房產已由出租方高嫄與鄭州澤龍置業有限公司籤署《商品房
買賣合同》（編號：GX14001851238號），權屬證書正在辦理過程中。
發行人上述租賃物業均合法籤訂租賃協議並完成租賃備案，且該等房產所涉土地不涉及集體和劃撥用地；發行人租賃的23處房產中，22處房屋均已取得權屬證書，新炬技術鄭州分公司承租的1處租賃房屋未取得權屬證書，該處房屋主要用於辦公，對發行人生產經營影響較小，且出租方已在辦理該處房產的權屬證書；發行人租賃的上述房屋主要用於辦公使用，對場所無特別要求且易於搬遷，且上述房屋近期不存在被責令拆除的風險，不影響發行人繼續使用，因此不存在對發行人生產經營產生重大影響的情形。
發行人報告期內不存在因土地問題被處罰或被要求承擔責任的情形。
（3）無償使用的房產
截至本招股說明書摘要籤署日，第三方向新炬網絡及其下屬子公司提供的無償使用的房產共6處，總面積為110 ㎡，其基本情況如下：
序號 使用方 房產提供方 地址 使用面積（㎡） 使用期限
1 新炬網絡 上海天佳經濟發 上海市青浦區外青松公路 20.00 2014.10.15至
展有限公司 7548弄588號1幢1層R 2024.10.14
序號 使用方 房產提供方 地址 使用面積（㎡） 使用期限
區113室
上海天佳經濟發 上海市青浦區外青松公路 2013.03.13至
2 新炬技術 展有限公司 7548弄588號1幢1層Y 25.00 2023.03.12
區141室
上海天佳經濟發 上海市青浦區外青松公路 2017.06.19至
3 探云云計算 展有限公司 7548弄588號1幢1層V 20.00 2027.06.18
區165室
上海天佳經濟發 上海市青浦區外青松公路 2017.09.11至
4 上海巡日 展有限公司 7548弄588號1幢1層W 20.00 2027.09.10
區143室
上海天佳經濟發 上海市青浦區外青松公路 2018.05.17至
5 領算信息 展有限公司 7548弄588號1幢1層S區 20.00 2028.05.14
161室
6 輕維軟體 上海莊利成實業 上海市祁連山南路2891弄 5.00 2018.12.23至
有限公司 105號2811室 2021.12.22
合計 110 ——
以上第1-5項無償使用房屋的所有權人為上海青浦縣環城鎮集體資產經營有限公司，該公司已取得上述五處房屋的房地產權證（滬房地青字（1999）第005250號），並授權上海天佳經濟發展有限公司經營管理上述房產，允許其以自身名義對外籤署相關合同。
上述無償使用房屋不屬於發行人的主要生產經營場所，其所有權人上海青浦縣環城鎮資產經營有限公司及其授權的上海天佳發展有限公司與發行人不存在關聯關係。該等房產無償租賃系依據當地政府招商引資的政策，供相關企業進行工商登記註冊使用，因此該等租賃關係具有合理性。
因出租方與新炬網絡及其子公司之間租賃關係一切正常，尚不存在提前解除或終止租賃合同的事由，新炬網絡及其子公司嚴格按照租賃合同的約定用途使用租賃房屋，不存在違反租賃合同的情形；出租方同意在上述租賃關係到期後，新炬網絡及其子公司在同等條件享有優先承租權。
發行人就上述無償租賃的房屋不存在到期無法續展而可能對發行人生產經營產生重大影響的情形，該等房屋的使用符合所有權人的要求，不存在違法違規的情形，不存在糾紛或潛在糾紛，亦不存在特殊安排和利益輸送的情形。
（二）無形資產
1、土地使用權
截至2020年6月30日，公司及下屬子公司未擁有任何土地使用權。
2、商標
截至2020年6月30日，公司及下屬子公司擁有37項境內註冊商標，具體情況如下：
序號 商標 註冊號 核定使用類別 商標權人 有效期限 取得方式
1 12082901 第9類 新炬技術 2015.07.21至 原始取得
2025.07.20
2 12082941 第42類 新炬技術 2014.07.14至 原始取得
2024.07.13
3 16425294 第37類 新炬網絡 2016.04.21至 原始取得
2026.04.20
4 16425295 第35類 新炬網絡 2016.04.21至 原始取得
2026.04.20
5 7415224 第35類 新炬網絡 2010.11.07至 受讓取得
2030.11.06
6 7415223 第37類 新炬網絡 2010.10.28至 受讓取得
2030.10.27
7 7415222 第42類 新炬網絡 2010.12.07至 受讓取得
2030.12.06
8 27063085 第41類 新炬網絡 2018.10.21至 原始取得
2028.10.20
9 27063073 第42類 新炬網絡 2018.10.21至 原始取得
2028.10.20
10 27052358 第42類 探云云計算 2018.10.07至 原始取得
2028.10.06
11 27056532 第42類 輕維軟體 2018.10.07至 原始取得
2028.10.06
12 26208020 第42類 新炬網絡 2019.02.14至 原始取得
2029.02.13
13 26208048 第42類 新炬網絡 2019.02.14至 原始取得
2029.02.13
14 26210580 第42類 新炬網絡 2019.02.14至 原始取得
2029.02.13
15 33139950 第42類 領算信息 2019.05.14至 原始取得
2029.05.13
16 33143279 第9類 領算信息 2019.05.14至 原始取得
2029.05.13
17 35571584 第42類 新炬網絡 2019.08.21至 原始取得
2029.08.20
18 35580271 第42類 新炬網絡 2019.08.21至 原始取得
2029.08.20
序號 商標 註冊號 核定使用類別 商標權人 有效期限 取得方式
19 36244519 第42類 新炬網絡 2019.11.07至 原始取得
2029.11.06
20 36254694 第42類 新炬網絡 2019.11.28至 原始取得
2029.11.27
21 35579532 第41類 新炬網絡 2019.12.21至 原始取得
2029.12.20
22 37511934 第42類 新炬網絡 2020.03.14至 原始取得
2030.03.13
23 38634423 第42類 新炬網絡 2020.03.14至 原始取得
2030.03.13
24 40566907 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
25 40574092 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
26 40570419 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
27 40560353 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
28 40570420 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
29 40563245 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
30 40559501 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
31 40559527 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
32 40569053 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
33 40555150 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
34 40578553 第9類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
35 40561024 第42類 新炬網絡 2020.04.07至 原始取得
2030.04.06
36 41196227 第42類 新炬網絡 2020.05.21至 原始取得
2030.05.20
37 41178417 第42類 新炬網絡 2020.05.21至 原始取得
2030.05.20
根據《商標法》的相關規定，「註冊商標有效期滿，需要繼續使用的，商標註冊人應當在期滿前十二個月內按照規定辦理續展手續；在此期間未能辦理的，可以給予六個月的寬展期。每次續展註冊的有效期為十年，自該商標上一屆有效期滿次日起計算。」發行人擁有的與其生產經營相關的註冊商標目前均在有效期內，該等商標有效期屆滿前，發行人將依法及時辦理續展流程。截至目前，不存在可能影響發行人對商標有效期進行續展並構成實質性障礙的事項，亦不會對發行人的生產經營構成影響。
3、專利
截至2020年6月30日，公司及下屬子公司擁有59項境內授權專利，具體情況如下：
序號 專利名稱 專利權人 專利號 專利類 專利 授權 取得
型 申請日 公告日 方式
集中式跨平臺自動化 ZL201310380 原始
1 測試系統及其控制方 新炬技術 309.3 發明 2013.08.27 2016.04.27 取得
法
2 一種基於日誌的結構 新炬技術 ZL201310345 發明 2013.08.8 2016.06.29 原始
化數據同步方法 269.9 取得
3 基於FLEX與JSP的網 新炬技術 ZL201410108 發明 2014.03.21 2017.05.17 原始
頁無縫結合處理方法 489.4 取得
4 一種用於資料庫的數 新炬技術 ZL201410150 發明 2014.04.15 2017.05.17 原始
據加密及檢索方法 462.1 取得
5 一種數據模型的差異 新炬技術 ZL201410393 發明 2014.08.12 2017.12.05 原始
控制方法 303.4 取得
6 一種PGA內存溢出智 新炬技術 ZL201410428 發明 2014.08.28 2017.12.05 原始
能處理方法 710.4 取得
7 基於Oracle資料庫的 新炬技術 ZL201410598 發明 2014.10.30 2017.12.05 原始
數據一致性校驗方法 198.8 取得
8 基於告警信息的故障 新炬技術 ZL201410632 發明 2014.11.11 2017.12.29 原始
定位方法 772.7 取得
9 基於業務口徑的多層 新炬網絡 ZL201410201 發明 2014.05.13 2017.02.15 原始
級數據處理方法 084.5 取得
一種資料庫全局性自 ZL201310345 原始
10 動化優化預警裝置及 新炬網絡 363.4 發明 2013.08.08 2016.02.17 取得
其處理方法
11 一種資料庫執行計劃 新炬網絡 ZL201410206 發明 2014.05.16 2017.03.29 原始
的局部修正方法 908.8 取得
12 一種高速公路智能交 新炬網絡 ZL201410618 發明 2014.11.05 2017.02.08 原始
通路況監控方法 113.8 取得
基於熱表動態優先調 ZL201410264 原始
13 度的數據快速清理方 新炬網絡 994.8 發明 2014.06.13 2017.05.10 取得
法
14 一種需求預演業務的 新炬網絡 ZL201410598 發明 2014.10.30 2017.10.27 原始
組合控制方法 207.3 取得
15 一種資料庫異構複製 新炬網絡 ZL201410632 發明 2014.11.11 2017.12.05 原始
方法 763.8 取得
16 一種自動化發現並配 新炬網絡 ZL201410767 發明 2014.12.12 2017.08.29 原始
置監控對象的方法 185.9 取得
17 一種Weblogic中間件 新炬網絡 ZL201410767 發明 2014.12.12 2017.05.17 原始
故障自動診斷方法 183.X 取得
18 一種軟體應用自動化 新炬網絡 ZL201510170 發明 2015.04.13 2017.12.05 原始
測試方法 813.X 取得
一種集群實例多數據 ZL201510213 原始
19 源綁定的故障轉移方 新炬網絡 308.9 發明 2015.04.29 2017.09.15 取得
法
序號 專利名稱 專利權人 專利號 專利類 專利 授權 取得
型 申請日 公告日 方式
20 基於資料庫交易類中 新炬網絡 ZL201510241 發明 2015.05.13 2017.07.28 原始
間件的性能分析方法 276.3 取得
21 基於業務變化量的系 新炬網絡 ZL201510264 發明 2015.05.22 2017.07.07 原始
統資源監控裝置 812.1 取得
基於Karaf與 ZL201510014 原始
22 ActiveMQ的自動化運 新炬網絡 388.5 發明 2015.01.12 2018.02.06 取得
維系統及其實現方法
23 一種通訊業務資費自 新炬網絡 ZL201410632 發明 2014.11.11 2018.01.05 原始
動化測試方法 765.7 取得
24 一種資料庫表空間監 新炬網絡 ZL201510039 發明 2015.01.26 2018.01.19 原始
控方法 513.8 取得
25 一種模型變更影響度 新炬網絡 ZL201510171 發明 2015.04.13 2018.01.05 原始
自動檢查方法 306.8 取得
26 基於GoldenGate的數 新炬網絡 ZL201510507 發明 2015.08.18 2018.02.27 原始
據複製備份方法 015.1 取得
27 基於OpenStack的新建 新炬網絡 ZL201510098 發明 2015.03.06 2018.02.27 原始
主機配置方法 793.X 取得
28 基於用戶信息的移動 新炬網絡 ZL201410618 發明 2014.11.05 2018.9.21 原始
語音質量分析方法 112.3 取得
29 基於業務的系統變更 新炬網絡 ZL201410668 發明 2014.11.20 2018.05.25 原始
風險控制方法 042.2 取得
30 一種資料庫自動化運 新炬網絡 ZL201510069 發明 2015.02.10 2018.05.15 原始
行維護方法 611.6 取得
一種Oracle數據表空 ZL201510126 原始
31 間的自動監控擴容方 新炬網絡 260.8 發明 2015.03.23 2018.05.15 取得
法
32 一種分布式計算機自 新炬網絡 ZL201510141 發明 2015.03.27 2018.03.30 原始
動撥測方法 965.7 取得
33 一種數據訪問監控裝 新炬網絡 ZL201510297 發明 2015.06.03 2018.06.22 原始
置 070.2 取得
34 一種應用數據空間使 新炬網絡 ZL201510296 發明 2015.06.03 2018.09.21 原始
用估算方法 750.2 取得
一種用於資料庫運維 ZL201510318 原始
35 的移動平臺及其使用 新炬網絡 997.X 發明 2015.06.11 2018.03.23 取得
方法
36 一種SQL語句執行頻 新炬網絡 ZL201510402 發明 2015.07.10 2018.04.17 原始
次動態調整方法 260.6 取得
一種基於業務規則的 ZL201510437 原始
37 監控系統告警關聯處 新炬網絡 504.4 發明 2015.07.23 2018.07.10 取得
理方法
38 基於GoldenGate的災 新炬網絡 ZL201510458 發明 2015.07.30 2018.03.30 原始
備智能切控制方法 516.5 取得
39 一種Oracle統計信息 新炬網絡 ZL201510507 發明 2015.08.18 2018.07.27 原始
自動收集方法 061.1 取得
40 一種MySQL的批量化 新炬網絡 ZL201510581 發明 2015.09.14 2018.09.07 原始
安裝部署方法 721.0 取得
41 一種KVM下的虛擬網 新炬網絡 ZL201510650 發明 2015.10.10 2018.08.17 原始
絡故障定位裝置 972.X 取得
序號 專利名稱 專利權人 專利號 專利類 專利 授權 取得
型 申請日 公告日 方式
42 一種快速盤點伺服器 新炬網絡 ZL201510613 發明 2015.09.24 2018.11.27 原始
資產配置信息的方法 267.2 取得
一種分布式Hadoop集 ZL201510650 原始
43 群故障自動診斷修復 新炬網絡 975.3 發明 2015.10.10 2018.10.12 取得
系統
44 一種資料庫敏感數據 新炬技術 ZL201510198 發明 2015.04.23 2018.11.09 原始
自動識別方法 993.2 取得
45 一種資料庫敏感數據 新炬技術 ZL201610046 發明 2016.01.25 2018.12.04 原始
的偽裝方法 606.8 取得
46 一種資料庫帳號安全 新炬技術 ZL201610149 發明 2016.03.16 2019.04.05 原始
集中管控方法 405.0 取得
一種CPU高消耗的 ZL201610450 原始
47 DB2進程/線程快速定 新炬技術 091.8 發明 2016.06.21 2019.03.19 取得
位方法
48 基於Greenplum數據 新炬網絡 ZL201610982 發明 2016.11.09 2019.07.30 原始
庫的自動化容災系統 985.1 取得
基於密鑰算法和日誌 ZL201710045 原始
49 審計的Openstack訪問 新炬網絡 780.5 發明 2017.01.22 2019.10.25 取得
控制方法
50 一種資料庫系統資源 新炬網絡 ZL201610645 發明 2016.08.09 2019.12.31 原始
的分配方法 323.5 取得
51 一種透明化的資料庫 新炬技術 ZL201610669 發明 2016.08.15 2019.09.13 原始
埠更改方法 154.9 取得
52 基於移動通信終端的 新炬技術 ZL201610778 發明 2016.08.30 2019.12.31 原始
微區域治安預警方法 724.8 取得
基於正則表達及分隔 ZL201610547 原始
53 符的組合式數據切割 輕維軟體 584.3 發明 2016.07.13 2019.10.11 取得
方法
54 基於模型庫的智能數 輕維軟體 ZL201611069 發明 2016.11.29 2019.10.29 原始
據提取方法 274.1 取得
基於配置項優先級的 ZL201610982 原始
55 CMDB調和方法及裝 輕維軟體 984.7 發明 2016.11.09 2019.11.12 取得
置
56 一種基於變異回溯算 輕維軟體 ZL201610562 發明 2016.07.18 2019.12.17 原始
法的數據識別方法 004.8 取得
基於Spark Streaming ZL201611069 原始
57 讀取Kafka數據的處理 輕維軟體 230.9 發明 2016.11.29 2020.03.13 取得
方法
基於Activiti流程引擎 ZL201611214 原始
58 的網絡業務開通實現 輕維軟體 914.3 發明 2016.12.26 2020.03.10 取得
的方法及裝置
59 一種同事用戶關係鏈 新炬技術 ZL201710085 發明 2017.02.17 2020.04.14 原始
的挖掘方法 191.X 取得
截至本招股說明書摘要籤署日，公司主要產品（服務）除原廠軟硬體及服務銷售不涉及發行人的智慧財產權外，其他的主要產品均已經獲得授權專利或已經申請專利權保護。
4、計算機軟體著作權
截至2020年6月30日，公司及下屬子公司擁有103項計算機軟體著作權，具體情況如下：
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
新炬CMDB資產 軟著登字第 2016SR2 全部
1 管理軟體[簡稱：新炬技術 1429182號 50565 2016.04.12 2016.09.07 原始取得 權利
CMDB]V1.0
2 新炬SQL審核與 新炬技術 軟著登字第 2016SR0 2015.12.10 2016.02.14 原始取得 全部
優化軟體V1.0 1207307號 28690 權利
新炬電信業務立 軟著登字第 2015SR2 全部
3 體運營平臺軟體 新炬技術 1174522號 87436 2015.10.10 2015.12.29 原始取得 權利
V1.0
4 新炬仿真管理平 新炬技術 軟著登字第 2016SR1 2016.02.01 2016.06.01 原始取得 全部
臺軟體V1.0 1306234號 27617 權利
新炬服務交付管
5 理軟體[簡稱：服 新炬技術 軟著登字第 2013SR0 2012.04.20 2013.05.16 原始取得 全部
務交付平 0551143號 45381 權利
臺]V1.0
新炬高速公路場
6 景監控平臺軟體 新炬技術 軟著登字第 2016SR1 2014.10.16 2016.05.16 原始取得 全部
[簡稱：移路 1284139號 05522 權利
通]V1.0
新炬面向客戶感
知的語音業務性 軟著登字第 2016SR1 全部
7 能管理平臺軟體 新炬技術 1284133號 05516 2014.08.01 2016.05.16 原始取得 權利
[簡稱：
MVQ]V2.0
新炬數據安全 軟著登字第 2016SR3 全部
8 （靜態脫敏）軟 新炬技術 1575533號 96917 2016.11.08 2016.12.27 原始取得 權利
件V2.0
新炬數據架構管
9 理平臺軟體[簡 新炬技術 軟著登字第 2013SR1 2013.02.20 2013.12.26 原始取得 全部
稱：數據架構管 0664084號 58322 權利
理平臺]V2.0
10 新炬數據架構可 新炬技術 軟著登字第 2015SR2 2015.11.01 2015.12.29 原始取得 全部
視化軟體V1.0 1174139號 87053 權利
新炬資料庫全局
11 優化軟體[簡稱：新炬技術 軟著登字第 2013SR1 2013.02.20 2013.11.08 原始取得 全部
數據全局優化軟 0627513號 21751 權利
件]V2.0
12 新炬數據遷移割 新炬技術 軟著登字第 2013SR0 2013.02.25 2013.05.16 原始取得 全部
45378
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
接實施軟體[簡 0551140號 權利
稱：數據割接調
度平臺]V1.0
新炬業務流程模
13 型管控軟體[簡 新炬技術 軟著登字第 2013SR0 2012.10.05 2013.05.17 原始取得 全部
稱：模型管控平 0551638號 45876 權利
臺]V1.0
新炬應用性能集
14 中管控軟體[簡 新炬技術 軟著登字第 2013SR0 2012.03.12 2013.05.17 原始取得 全部
稱：新炬運維平 0551632號 45870 權利
臺]V1.0
新炬自動化測試
15 軟體[簡稱：自動 新炬技術 軟著登字第 2013SR0 2012.12.12 2013.05.17 原始取得 全部
化測試平 0551629號 45867 權利
臺]V1.0
新炬自動化運維
16 平臺軟體[簡稱：新炬技術 軟著登字第 2013SR1 2012.03.20 2013.12.26 原始取得 全部
自動化運維平 0663659號 57897 權利
臺]V3.04
17 新炬大數據運營 新炬技術 軟著登字第 2017SR3 2017.03.26 2017.07.03 原始取得 全部
平臺軟體V1.0 1921636號 36352 權利
18 新炬大數據治理 新炬技術 軟著登字第 2017SR3 2017.03.05 2017.07.03 原始取得 全部
平臺軟體V1.0 1922578號 37294 權利
19 新炬交付過程管 新炬技術 軟著登字第 2017SR4 2017.02.01 2017.08.31 原始取得 全部
控平臺軟體V1.0 2066275號 80991 權利
20 新炬數據質量管 新炬技術 軟著登字第 2017SR5 2017.08.01 2017.09.26 原始取得 全部
理軟體V1.0 2133861號 48577 權利
新炬DevOps交
21 付過程管控與測 新炬技術 軟著登字第 2017SR4 2016.12.30 2017.08.31 原始取得 全部
試覆蓋率管理平 2065956號 80672 權利
臺軟體V1.0
新炬大數據日誌 軟著登字第 2017SR6 全部
22 分析管理平臺軟 新炬技術 2258191號 72907 2017.05.31 2017.12.07 原始取得 權利
件V5.0
新炬瀏覽器性能 軟著登字第 2017SR6 全部
23 管理平臺軟體 新炬技術 2267327號 82043 2017.10.09 2017.12.12 原始取得 權利
V1.0
新炬資料庫性能 軟著登字第 2017SR6 全部
24 管理平臺軟體 新炬技術 2256908號 71624 2017.02.28 2017.12.07 原始取得 權利
V3.0
25 新炬統一監控管 新炬技術 軟著登字第 2017SR6 2017.09.29 2017.12.12 原始取得 全部
理平臺軟體V1.0 2267177號 81893 權利
新炬移動終端應 軟著登字第 2017SR6 全部
26 用性能管理平臺 新炬技術 2264225號 78941 2017.07.20 2017.12.11 原始取得 權利
軟體V1.0
27 新炬應用性能管 新炬技術 軟著登字第 2017SR6 2017.02.15 2017.12.05 原始取得 全部
理平臺軟體V2.0 2251558號 66274 權利
28 新炬自動化運維 新炬技術 軟著登字第 2017SR6 2017.06.20 2017.12.07 原始取得 全部
72464
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
管理平臺軟體 2257748號 權利
V5.0
29 新炬數據脫敏軟 新炬技術 軟著登字第 2018SR1 2017.12.11 2018.02.14 原始取得 全部
件V3.5 2442963號 13868 權利
DEVOPS交付過 軟著登字第 2018SR2 全部
30 程管控平臺軟體 新炬技術 2591823號 62728 2017.11.15 2018.04.18 原始取得 權利
V3.0
31 IT運維支撐平臺 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.15 2018.04.20 原始取得 全部
軟體V4.0 2599979號 70884 權利
32 SQL審核管理平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.05 2018.04.23 原始取得 全部
臺軟體V3.0 2601551號 72456 權利
33 容器雲管理平臺 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.10 2018.04.18 原始取得 全部
軟體V2.0 2592319號 63224 權利
34 數據建模管控平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2017.12.25 2018.04.18 原始取得 全部
臺軟體V3.0 2591389號 62294 權利
資料庫智能運維 軟著登字第 2018SR2 全部
35 管理平臺軟體 新炬技術 2591382號 62287 2018.01.20 2018.04.18 原始取得 權利
V4.0
數據生命周期軟 軟著登字第 2018SR2 全部
36 件V3.0 新炬技術 2591374號 62279 2018.01.20 2018.04.18 原始取得 權利
37 數據脫敏軟體 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.02.23 2018.04.04 原始取得 全部
V4.0 2559543號 30448 權利
38 應用性能管理平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.02.01 2018.04.17 原始取得 全部
臺軟體V3.0 2587897號 58802 權利
39 用戶行為分析平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.02.01 2018.04.18 原始取得 全部
臺軟體V2.0 2589422號 60327 權利
40 智慧運維管理平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.30 2018.04.17 原始取得 全部
臺軟體V3.0 2588789號 59694 權利
41 CMDBIT資產 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.30 2018.04.27 原始取得 全部
管理軟體V3.0 2619319號 90224 權利
42 大數據故障定位 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.02.02 2018.04.26 原始取得 全部
分析軟體V2.0 2615781號 86686 權利
大數據日誌智能 軟著登字第 2018SR2 全部
43 分析管理平臺軟 新炬技術 2618058號 88963 2018.02.01 2018.04.27 原始取得 權利
件V6.0
44 大數據運維審計 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.02.03 2018.04.27 原始取得 全部
軟體V2.0 2617142號 88047 權利
45 大數據治理平臺 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2017.11.10 2018.04.27 原始取得 全部
軟體V3.0 2618067號 88972 權利
46 容災切換管理平 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2017.11.01 2018.04.26 原始取得 全部
臺軟體V2.0 2615775號 86680 權利
47 數據集成軟體 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2017.06.20 2018.04.26 原始取得 全部
V2.0 2616010號 86915 權利
48 統一智能監控管 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.19 2018.04.26 原始取得 全部
理平臺軟體V3.0 2616627號 87532 權利
49 自動化運維管理 新炬技術 軟著登字第 2018SR2 2018.01.10 2018.04.27 原始取得 全部
平臺軟體V6.0 2619292號 90197 權利
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
50 數據資產地圖軟 新炬技術 軟著登字第 2018SR6 2018.01.20 2018.08.01 原始取得 全部
件V2.0 2936820號 07725 權利
數據模型標準化 軟著登字第 2018SR6 全部
51 開發平臺軟體 新炬技術 2936812號 07717 2018.05.10 2018.08.01 原始取得 權利
V3.0
新炬大數據業務 軟著登字第 2018SR5 全部
52 運維日誌分析管 新炬技術 2910834號 81739 2018.04.18 2018.07.25 原始取得 權利
理軟體V2.0
53 資料庫安全軟體 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.04.01 2018.07.17 原始取得 全部
V2.0 2888722號 59627 權利
54 資料庫審計軟體 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.04.20 2018.07.17 原始取得 全部
V2.0 2889468號 60373 權利
未發表（開
掌上運維軟體 軟著登字第 2018SR4 發完成日 全部
55 V2.0 新炬技術 2829011號 99916 期 2018.06.29 原始取得 權利
2018.05.01
）
AIOPS智慧運維 軟著登字第 2018SR5 全部
56 管理平臺軟體 新炬技術 2845075號 15980 2018.03.16 2018.07.04 原始取得 權利
V4.0
57 自動化作業管理 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.04.02 2018.07.05 原始取得 全部
平臺軟體V7.0 2852161號 23066 權利
58 資料庫運維管理 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.04.20 2018.07.04 原始取得 全部
平臺軟體V5.0 2844728號 15633 權利
59 瀏覽器性能管理 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.01.12 2018.07.04 原始取得 全部
平臺軟體V2.0 2845418號 16323 權利
60 移動APP性能管 新炬技術 軟著登字第 2018SR5 2018.01.12 2018.07.04 原始取得 全部
理平臺軟體V2.0 2844722號 15627 權利
61 日誌分析管理平 新炬技術 軟著登字第 2018SR4 2018.05.01 2018.06.20 原始取得 全部
臺軟體V7.0 2793741號 64646 權利
新炬IT服務管理
62 平臺軟體[簡稱：新炬網絡 軟著登字第 2015SR0 2013.02.20 2015.04.27 受讓取得 全部
IT服務管理平 0956882號 69796 權利
臺]V2.0
新炬IT服務管理
63 平臺軟體[簡稱：新炬網絡 軟著登字第 2015SR0 2014.11.17 2015.05.11 原始取得 全部
IT服務管理平臺 0966055號 78969 權利
軟體]V3.0
64 新炬IT維護管理 新炬網絡 軟著登字第 2016SR0 2015.01.15 2016.03.02 原始取得 全部
平臺軟體V1.0 1220351號 41734 權利
新炬大數據分析
65 管理軟體[簡稱：新炬網絡 軟著登字第 2015SR0 2013.02.20 2015.04.27 受讓取得 全部
大數據分析管理 0956876號 69790 權利
軟體]V2.0
新炬大數據分析
66 管理軟體[簡稱：新炬網絡 軟著登字第 2015SR0 2014.11.17 2015.05.08 原始取得 全部
大數據分析管理 0965128號 78042 權利
軟體]V3.0
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
新炬大數據日誌 軟著登字第 2017SR0 全部
67 分析管理平臺軟 新炬網絡 1667394號 82110 2016.10.31 2017.03.17 原始取得 權利
件V4.0
68 新炬故障智能診 新炬網絡 軟著登字第 2017SR0 2016.07.01 2017.01.03 原始取得 全部
斷軟體V2.0 1585390號 00106 權利
新炬面向客戶感
69 知的語音業務性 新炬網絡 軟著登字第 2017SR0 2016.06.01 2017.03.17 原始取得 全部
能管理平臺軟體 1667629號 82345 權利
V3.0
新炬數據安全 軟著登字第 2016SR3 全部
70 （靜態脫敏）軟 新炬網絡 1484786號 06169 2016.08.24 2016.10.25 原始取得 權利
件V1.0
71 新炬數據標準管 新炬網絡 軟著登字第 2016SR3 2016.08.25 2016.11.04 原始取得 全部
理軟體V1.0 1498508號 19891 權利
新炬資料庫性能 軟著登字第 2017SR0 全部
72 管理平臺軟體 新炬網絡 1667627號 82343 2016.09.01 2017.03.17 原始取得 權利
V2.0
新炬資料庫智能
73 巡檢管理平臺軟 新炬網絡 軟著登字第 2016SR3 2016.03.10 2016.12.16 原始取得 全部
件[簡稱： 1554773號 76157 權利
DBA+]V1.0
74 新炬數據模型管 新炬網絡 軟著登字第 2016SR3 2016.08.29 2016.11.04 原始取得 全部
理軟體V1.0 1498510號 19893 權利
新炬數據生命周 軟著登字第 2017SR0 全部
75 期管理平臺軟體 新炬網絡 1667631號 82347 2016.09.01 2017.03.17 原始取得 權利
V1.0
新炬數據資產管
76 理平臺軟體[簡 新炬網絡 軟著登字第 2015SR1 2015.01.05 2015.06.18 原始取得 全部
稱：數據資產管 0997109號 10023 權利
理平臺]V1.0
新炬移動語音感
77 知管理平臺軟體 新炬網絡 軟著登字第 2015SR0 2014.11.17 2015.01.31 原始取得 全部
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MVEM]V1.0
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軟體V1.0 1649210號 63926 權利
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輕維大數據日誌
分析管理平臺軟 軟著登字第 2016SR1 全部
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日誌分析管理平
臺]V3.0
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V1.0
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序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
輕維自動化運維 軟著登字第 2016SR2 全部
83 管理平臺軟體 輕維軟體 1388126號 09509 2016.06.15 2016.08.08 原始取得 權利
V4.8
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85 運維大數據管理 新炬技術 軟著登字第 2018SR7 2018.07.02 2018.09.26 原始取得 全部
平臺軟體V1.0 3107436號 78341 權利
分布式智慧數據 軟著登字第 2018SR7 全部
86 管控平臺軟體 新炬網絡 3108349號 79254 2018.07.09 2018.09.26 原始取得 權利
V1.0
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88 定位分析軟體 新炬網絡 3241127號 12032 2018.07.06 2018.11.15 原始取得 權利
V3.0
新炬作業系統批 軟著登字第 2019SR1 全部
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DEVOPS持續集 軟著登字第 2019SR1 全部
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件V2.0
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ZnAiops全棧智
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V4.0
ZnSQL異構數據
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軟體 [簡稱： 4719165號 298408 權利
ZnSQL]V3.0
新炬應用系統持 軟著登字第 2019SR1 全部
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V1.0
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97 開源軟體管理平 新炬技術 軟著登字第 2019SR1 2019.02.18 2019.11.25 原始取得 全部
臺軟體V2.0 4626514號 205757 權利
視界數據可視化 軟著登字第 2019SR1 全部
98 分析展示平臺軟 新炬技術 4625454號 204697 2019.07.02 2019.11.25 原始取得 權利
件V1.0
99 輕維SQL審核管 輕維軟體 軟著登字第 2019SR1 2018.10.09 2019.12.16 原始取得 全部
理平臺軟體V3.5 4799320號 378563 權利
輕維資料庫性能 軟著登字第 2019SR1 全部
100 管理平臺軟體 輕維軟體 4696912號 276155 2019.09.06 2019.12.04 原始取得 權利
V4.0
序 軟體名稱 著作權人 證書號 登記號 首次發表 發證日期 取得方式 權利
號 日期 範圍
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ZnData企業數據 軟著登字第 2020SR0 全部
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ZnData]V3.0
ZnSOC大數據日
志分析與安全事 軟著登字第 2020SR0 全部
103件管理平臺軟體 新炬技術 5258212號 379516 2019.07.30 2020.04.26 原始取得 權利
[簡稱：
ZnSOC]V3.0
5、域名
截至2020年6月30日，公司及下屬子公司擁有4項域名，具體情況如下：序號 域名 域名持有者 到期時間 證書頒發機構 ICP備案情況
1 shsnc.com 新炬網絡 2022.11.01 ICANN 滬ICP備17000687號-1
2 likev.cn 輕維軟體 2022.12.25 CNNIC 滬ICP備16002042號-1
3 tancc.cn 探云云計算 2022.12.06 CNNIC 滬ICP備17037315號-1
4 linksa.cn 領算信息 2023.06.13 CNNIC 滬ICP備18029946號-1
6、公司智慧財產權管理的內控制度
針對商標、專利、著作權的管理公司已經建立了《上海新炬網絡信息技術股份有限公司無形資產管理制度》等內部控制制度，主要內容為：
（1）無形資產管理的範圍為：公司擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產，即能夠從公司中分離或者劃分出來，並能夠單獨或者與相關合同協議、資產、負債一起用於出售、轉移、授權許可、租賃或者交換的，以及源自合同協議性權力或其他法律權利的非貨幣性資產。無形資產通常包括專利權、非專利技術、商標權、特許權、土地使用權等；
（2）內部研究開發成果的管理：研發/技術人員擬定著作權申請內容（包括但不限於著作權申請表、操作手冊、原始碼等），並完成著作權的相關測試材料製作，項目經理審查並整合申報著作權的各項材料，呈交技術管理部審批，審批通過的著作權材料統一交由政府事務部完成著作權申報、軟體產品登記和安全專用產品許可證申請等工作；
（3）內部研究開發成果的保護：公司與技術人員籤訂勞動合同時，同時籤署《保密及智慧財產權協議》與《競業禁止協議》，約定研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職後保密義務、離職後競業限制年限及違約責任等內容；嚴禁任何人擅自查詢/拷貝專利權、非專利技術、商業秘密及研發過程中形成的各類涉密圖紙、程序、資料。
公司嚴格執行上述無形資產相關的內部控制制度，有效促進了公司在專利、商標和軟體著作權等知識城管理方面的內部管理，保障了公司專利、商標、軟體著作權等無形資產的安全，該等智慧財產權相關的內控制度健全且有效執行。
發行人擁有的專利、商標等智慧財產權權屬明確，均在有效期內，發行人已獲授權的智慧財產權不存在瑕疵或被終止、宣布無效或侵害他人權利的情形。
（三）資產許可與被許可使用的情況
截至本招股說明書摘要籤署日，公司及下屬子公司的資產不存在許可與被許可使用的情況。
六、同業競爭和關聯交易
（一）本公司和實際控制人及其控制的其他企業不存在同業競爭
公司實際控制人為孫星炎、孫正暘、孫正晗。截至本招股說明書摘要籤署日，公司實際控制人及其控制的其他企業與本公司不存在從事相同或相似業務的情形，與本公司不存在同業競爭。
截至本招股說明書摘要籤署日，公司實際控制人控制的其他企業及其主營業務情況如下：
序號 企業名稱 關聯關係 主營業務
1 上海旗炬 孫正暘控制的企業 投資管理
2 上海朱栩 孫正暘控制的企業 投資管理（員工持股平臺）
3 上海僧忠 孫正暘控制的企業 投資管理（員工持股平臺）
4 上海好炬 孫正暘控制的企業 投資管理（員工持股平臺）
5 新炬高新 孫星炎控制的企業 對外投資、建築裝潢材料銷售
6 新炬商貿 孫星炎控制的企業 環保設備和材料銷售
7 新炬日用 孫星炎控制的企業 化工原料及產品銷售
報告期內，實際控制人孫星炎控制的新炬高新曾經從事系統軟硬體及服務銷售業務，主要向廣東移動、浙江移動等運營商銷售原廠軟硬體及標準服務。報告期內，發行人原廠軟硬體及服務銷售業務包含有類似業務。
為解決潛在的同業競爭問題，新炬高新停止系統軟硬體及服務銷售新增合同承接，不再從事系統軟硬體及服務銷售業務。自2017年12月31日起，新炬高新已不存在從事與發行人相同或相似業務的情況。新炬高新經營範圍已於2018年5月2日變更為「環保設備安裝，銷售儀表儀器、化妝品、辦公用品、機電設備、建築裝潢材料。」
報告期內，除上述情況外，公司實際控制人及其控制的企業不存在從事與公司相同或相似業務的情況。自2017年12月31日起，公司實際控制人及其控制的企業不存在從事與公司相同或相似業務的情況。
（二）關聯交易情況
1、經常性關聯交易
報告期內公司經常性關聯交易主要包括關聯租賃及向董事、監事、高級管理人員支付勞動報酬，具體如下所示：
（1）關聯租賃
單位：元
出租方名稱 租賃資產種類 租賃費用
2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
孫星炎 運輸設備 - - - 253,823.61
孫星炎 房屋 655,142.58 1,310,285.16 1,310,284.78 1,309,946.92
2017年度，公司向關聯方孫星炎租賃房屋及車輛；2018年度、2019年度及2020年1-6月，公司向孫星炎租賃房屋。
報告期內，發行人向實際控制人孫星炎先生租賃上海市中山北路2000號中期大廈3樓西作為辦公場所，發行人租賃面積為1,054.98平方米，日租金為3.50元/平米。經比較中期大廈管理處出具的辦公房租賃價格參考，發行人關聯交易價格與上述第三方市場價格不存在明顯差異，具有公允性。上述租賃系發行人及其子公司業務開展的需要，該等關聯租賃具有必要性。
2017 年度，公司向關聯方孫星炎租賃車輛。經比較上海季誠汽車租賃有限公司的長租車價格，發行人關聯交易價格略低於第三方市場價格，主要系因車況不同形成，具有公允性。
發行人除租賃實際控制人孫星炎名下位於「上海市普陀區中山北路2000號3樓西」的房產外，不存在其他向關聯方租賃房產的情形。發行人租賃實際控制人「上海市普陀區中山北路2000號3樓西」的房產僅作為其辦公使用，不屬於發行人的主要經營場所。上述關聯租賃價格公允，不存在替發行人分擔成本、費用的情況。發行人與其關聯方不存在可能導致利益輸送的關係，報告期內亦不存在利益輸送情形。
為避免該租賃房產對發行人經營活動的影響，實際控制人孫星炎出具書面確認：「同意在租賃期限到期，新炬網絡具有優先承租權，續租的價格參照市場公允價格；如果出現租賃物業存在重大不確定性導致需要搬遷或其他導致新炬網絡無法承租的情形，或者因為租金非因市場原因上漲，而導致影響新炬網絡生產經營的，則本人承諾補償新炬網絡因此受到的全部損失。」
（2）向董事、監事、高級管理人員支付報酬
單位：元
項目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
關鍵管理人員薪酬 3,627,838.00 7,539,262.67 7,461,736.00 5,925,844.59
公司向董事、監事、高級管理人員支付報酬情況參見招股說明書「第八節董事、監事、高級管理人員與核心技術人員」之「三、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年的薪酬/津貼情況」。發行人董事、監事、高級管理人員的報酬方案系人事行政部在往年薪酬基礎上結合個人績效考核結果、對公司的經營貢獻情況、公司當年業績並考慮激勵因素綜合制定，經發行人內部有權機構相應審議批准，具有公允性。
2、偶發性關聯交易
報告期內公司偶發性關聯交易主要包括接受關聯方擔保及關聯方資產轉讓，具體如下所示：
（1）接受關聯方擔保
報告期內，公司接受關聯方擔保的情況如下：
①因向銀行借款由關聯方提供的擔保
單位：元
擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經
履行完畢
孫星炎、陳曉紅 20,000,000.00 2017/12/15 2018/6/14 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 5,000,000.00 2017/6/19 2018/1/18 是
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2017/8/30 2018/2/14 是
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2017/11/30 2018/5/28 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘、孫正晗 5,000,000.00 2017/9/26 2018/9/24 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 5,000,000.00 2018/4/10 2019/3/11 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 10,000,000.00 2018/6/7 2019/5/20 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 3,000,000.00 2018/9/13 2019/6/15 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 12,000,000.00 2018/9/20 2019/6/15 是
孫星炎、陳曉紅 6,000,000.00 2018/11/27 2019/5/21 是
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2018/12/6 2019/11/27 是
孫星炎、陳曉紅 5,000,000.00 2018/11/22 2019/11/4 是
孫星炎、陳曉紅 4,580,000.00 2018/12/25 2019/5/4 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 13,000,000.00 2019/5/29 2020/5/21 是
孫星炎、陳曉紅、孫正暘 10,000,000.00 2019/12/10 2020/9/19 否
孫星炎、陳曉紅 7,000,000.00 2019/5/13 2020/5/12 是
孫星炎、陳曉紅 8,000,000.00 2019/3/28 2020/3/27 是
孫星炎、陳曉紅 2,000,000.00 2019/4/19 2020/3/10 是
孫星炎、陳曉紅 10,500,000.00 2019/7/12 2020/3/10 是
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2019/9/24 2020/9/19 否
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2020/4/29 2021/4/28 否
孫星炎、陳曉紅 12,000,000.00 2020/5/22 2021/5/17 否
孫星炎、陳曉紅 2,000,000.00 2020/6/24 2021/6/23 否
孫星炎、陳曉紅 5,000,000.00 2020/4/30 2021/4/29 否
孫星炎、陳曉紅 10,000,000.00 2020/4/3 2021/4/3 否
註：擔保是否已經履行完畢系截至2020年6月30日情況。
②因開具銀行承兌匯票由關聯方提供的擔保
單位：元
擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經
履行完畢
孫星炎、陳曉紅 1,000,000.00 2018/11/30 2019/2/28 是
孫星炎、陳曉紅 2,652,006.00 2018/12/26 2019/3/25 是
孫星炎、陳曉紅 463,334.00 2019/5/10 2019/7/4 是
孫星炎、陳曉紅 700,000.00 2019/5/20 2019/8/19 是
註：擔保是否已經履行完畢系截至2020年6月30日情況。
關聯方為公司向銀行申請金融借款提供擔保，未向公司收取任何費用，不存在對關聯方重大依賴和損害公司利益的情形。
報告期內，公司不存在向關聯方提供擔保的情形。
（2）關聯方資產轉讓情況
2017年4月10日，公司與新炬高新籤訂車輛買賣協議，新炬高新將四輛汽車轉讓給公司，交易對價根據滬財瑞評報（2017）1024號評估報告確定為63.45萬元，上述汽車已完成所有人變更手續。新炬高新向發行人轉讓汽車的交易對價根據第三方評估公司評估確定，具有公允性。
2016年10月31日，新炬有限與新炬高新籤訂商標轉讓合同，新炬高新將商標名「新炬」申請號為7415222核定服務項目（第42類）、7415223核定服務項目（第37類）、7415224核定服務項目（第35類）的三項商標轉讓給新炬有限。該交易無對價，2017年11月6日，上述商標已完成所有人變更。
本次商標轉讓的原因和背景系上述三項註冊商標原由新炬高新註冊，在新炬高新不再從事系統軟硬體及服務銷售業務之後，該等商標對於新炬高新不存在價值。而該些商標為發行人及其子公司業務開展所需的註冊商標，為解決新炬高新潛在的同業競爭問題，並避免關聯交易，新炬高新將該等商標無償轉讓給新炬有限。因此上述商標轉讓的交易無對價具有公允性，該等轉讓不存在糾紛或潛在糾紛，亦不存在利益輸送的情形。
3、關聯交易對公司經營成果的影響
（1）經常性關聯交易對公司經營成果的影響
報告期內，公司與關聯方之間的經常性關聯交易主要系關聯租賃。公司與關聯方之間租賃價格參考周邊同類型物業市場價格水平及租車公司同類型車輛市場價格水平，價格公允。上述關聯租賃金額較小，對公司影響較小。
（2）偶發性關聯交易對公司經營成果的影響
公司與關聯方之間的偶發關聯交易已嚴格依照法律規定及交易各方相關協議履行了相關程序，交易價格公允，不存在損害發行人和發行人股東利益的情形。公司實際控制人為公司提供擔保的偶發性關聯交易有利於提高公司的融資能力，該類交易不存在損害公司及其他股東合法利益的情形。
4、關聯方應收、應付款項餘額
（1）其他應付款
單位：元
關聯方 2020年6月30日 2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
孫正暘 - - 1,000 1,000
合計 - - 1,000 1,000
（三）關聯交易履行程序情況及獨立董事對關聯交易的意見
股份公司設立後，構建了規範關聯交易的制度。2018年12月5日，公司第一屆董事會第十次會議審議通過《關於審議公司關聯租賃的議案》，同意公司向實際控制人孫星炎租賃房產，租賃期限自2019年1月1日至2021年12月31日，關聯董事對相關事項進行了迴避表決。前述關聯租賃按照《公司章程》及《關聯交易決策制度》的相關規定，無需提交公司股東大會審議。
2019年4月2日，公司2018年年度股東大會審議通過《關於確認公司最近三年（2016年-2018年）關聯交易公允性的議案》和《關於審議公司2019年度關聯擔保預計額度的議案》，關聯股東對相關事項進行了迴避表決。
公司全體獨立董事對報告期內關聯交易的決策程序及合理性、公允性等事項進行了認真核查後一致認為：「公司的關聯交易符合雙方生產經營的實際需要和具體情況及自願、公平、合理的原則，不存在顯失公允的情形；交易價格均符合公允定價的要求，所確定的交易價格均為公允定價；關聯董事與關聯股東在審議關聯交易過程中，採取了迴避表決制度，保證了關聯交易決策程序和決策機制的規範；因此，公司報告期內的關聯交易客觀、公允、合理，公司沒有對關聯方構成重大依賴，關聯交易沒有對公司財務狀況與經營成果產生重大影響。」
公司全體獨立董事對2019年度關聯擔保預計額度的相關事項進行了認真核查後一致認為：「鑑於公司向子公司提供擔保及公司關聯自然人向公司及子公司提供擔保主要為解決業務經營過程中的資金需要，因此上述關聯擔保不會對公司的正常運作造成不利影響；關聯董事在審議公司自然人向公司及子公司提供關聯擔保過程中，採取了迴避表決的方式，保證了關聯擔保決策程序和決策機制的規範；該關聯擔保不會影響公司股東的利益，不會對公司財務狀況與經營成果產生重大影響。」
2019年12月27日，公司2019年第四次臨時股東大會審議通過《關於預計公司2020年度關聯擔保額度的議案》，關聯股東對相關事項進行了迴避表決。
公司全體獨立董事對2020年度關聯擔保預計額度的相關事項進行了認真核查後一致認為：「鑑於公司向子公司提供擔保及公司關聯自然人向公司及子公司提供擔保主要為解決業務經營過程中的資金需要，因此上述關聯擔保不會對公司的正常運作造成不利影響；關聯董事在審議公司自然人向公司及子公司提供關聯擔保過程中，採取了迴避表決的方式，保證了關聯擔保決策程序和決策機制的規範；該關聯擔保不會影響公司股東的利益，不會對公司財務狀況與經營成果產生重大影響。」
七、董事、監事、高級管理人員
（一）董事、監事、高級管理人員的基本情況
姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
1953年出生，中國國籍，擁有香港永久居 直接持有公司 新炬高新執行董事，
留權（非香港永久性居民）。畢業於華東 12.07%的股份， 新炬商貿執行董事，
師範大學儀器分析化學專業，獲理學博士 通過上海僧忠 新炬日用執行董事，
學位。1982年至1998年任華東師範大學 持有公司0.37% 上海伯衡酒店管理
化學系教師，副教授職稱；1998年至今任 的股份，通過上 有限公司董事，上海
新炬高新執行董事；1999年至今任新炬商 海森梟持有公 伯仲國際文化投資
孫星炎 董事長 男 1953年 2020.06.25至 貿執行董事；2006年至今任新炬技術執行 司 0.05%的股 有限公司董事，上海 無
2023.06.24 董事；2006年至今任新炬日用執行董事； 份，通過上海朱 中盈保險經紀有限
2015 年至今任輕維軟體執行董事；2014 栩 持 有 公 司 公司董事，同方泰德
年至2017年3月任新炬有限執行董事、 2.25%的股份， 智能科技（上海）有
總經理；2017年3月至今任新炬有限及新 通過上海好炬 限公司董事，上海建
炬網絡董事長；2017年7月至今任探云云 持有公司0.27% 成物業管理有限公
計算執行董事兼總經理；2018年5月至今 的股份。 司監事。
任領算信息執行董事。
直接持有公司
24.73%的股份，
1987年出生，中國國籍，無境外永久居留 通過上海僧忠
權。畢業於加拿大多倫多大學經濟學專 持有公司0.06% 上海僧忠執行事務
業，獲理學學士學位。2012年至2014年 的股份，通過上 合伙人，上海朱栩執
副董事 2020.06.25至 任摩根史坦利華鑫證券有限責任公司投 海森梟持有公 行事務合伙人，上海
孫正暘 長 男 1987年 2023.06.24 資銀行部分析員；2015年至今任輕維軟體 司 1.95%的股 旗炬執行事務合夥 無
監事；2014年至2017年3月任新炬有限 份，通過上海朱 人，上海好炬執行事
副總經理；2017年3月至今任新炬有限及 栩 持 有 公 司 務合伙人。
新炬網絡副董事長。 0.04%的股份，
通過上海好炬
持有公司0.02%
的股份
2020.06.25至 1987年出生，中國國籍，無境外永久居留 直接持有公司 新炬商貿經理，上海
孫正晗 董事 女 1987年 2023.06.24 權。畢業於加拿大多倫多大學金融經濟學 17.73%的股份 良念餐飲管理有限 無
專業，獲理學學士學位。2015 年至 2016 公司監事
1-2-3-63
姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
年任摩根史坦利華鑫證券有限責任公司
投資銀行部分析員；2016年至2018年任
新炬日用業務部總經理助理；2018年6月
至今任新炬商貿經理；2018年10月至今
任新炬網絡董事。
1974年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於華東師範大學電子學與信息系
統專業，獲理學學士學位，後於中歐國際
工商學院獲工商管理碩士學位。1997年至
1999 年任上海郵電管理局上海信息產業
公司信息採編部經理；1999年至2000年
董事兼 任邁威寶（北京）通訊技術有限公司網站
李灝江 任總經 男 1974年 2020.06.25至 管理員；2000年至2003年任上海美通無 直接持有公司 上海軟體行業協會 無
理 2023.06.24 線網絡信息有限公司產品經理；2003年至 12.50%的股份 副會長
2005 年任上海佳駿通訊技術有限公司副
總經理；2006年至2014年任新炬技術總
經理；2014年至2017年3月任新炬有限
副總經理；2017年3月至今任新炬有限及
新炬網絡董事、總經理；2017年8月至今
任新炬技術總經理；2018年12月至今任
北京新炬執行董事。
1978年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於安徽大學計算機應用專業，獲
工學學士學位，後分別於中山大學獲工商 直接持有公司
董事兼 2020.06.25至 管理碩士學位、香港科技大學獲高級管理 8.06%的股份，
程永新 任副總 男 1978年 2023.06.24 人員工商管理碩士學位。2001 年至 2002 通過上海僧忠 - 無
經理 年任富士康集團中央資訊處工程師；2002 持有公司1.86%
年至 2004 年任中國電信深圳公司項目經 的股份
理；2004年至2006年任北京東方龍馬軟
件發展有限公司首席技術官；2006 年至
1-2-3-64
姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
2014 年任新炬技術副總經理；2014 年至
2017 年 3 月任新炬有限副總經理；2017
年3月至今任新炬有限及新炬網絡董事、
副總經理。
1971年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於上海大學會計學專業，獲經濟
學學士學位，高級會計師、註冊會計師（非
董事兼 執業）。2013年至2015年任上海琳方會
任副總 2020.06.25至 計師事務所有限公司部門經理；2015年至 直接持有公司
石慧 經理、財 女 1971年 2023.06.24 2017年任新炬有限財務負責人；2017年1 0.50%的股份 - 無
務負責 月至2017年3月任新炬有限副總經理、
人 財務負責人；2017年3月至今任新炬有限
及新炬網絡董事、副總經理、財務負責人；
2017年7月至2017年11月任新炬網絡董
事會秘書。
1945年出生，中國國籍，無境外永久居留 上海電氣集團股份
權。畢業於上海師範學院物理系，後於中 有限公司獨立董事，
國科學院技術科學部獲理學碩士、博士學 上海劍橋科技股份
位。1986年至1988年在德國慕尼黑技術 有限公司獨立董事，
大學物理系從事博士後研究；1984年至今 江蘇亨通光電股份
歷任中國科學院上海技術物理研究所助 有限公司獨立董事，
獨立董 2020.06.25至 理研究員、副研究員、研究員、副主任； 上海隧道工程股份
褚君浩 事 男 1945年 2023.06.24 1993年至2002年任中國科學院上海技術 - 有限公司獨立董事， 無
物理研究紅外物理國家重點實驗室主任； 上海六三六創新企
2005年至今任中國科學院院士；2006年 業發展有限公司監
至今歷任華東師範大學信息學院教授、信 事，南陽迅天宇矽品
息科學技術學院院長、物理與電子科學學 有限公司董事，無錫
院教授；2008年至今擔任東華大學理學院 元創華芯微機電有
院長；2014年7月至今兼任上海電氣集團 限公司董事，中國科
股份有限公司獨立董事；2018年5月至今 學院院士，中國科學
1-2-3-65
姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
兼任江蘇亨通光電股份有限公司獨立董 院上海技術物理研
事；2018年12月至今兼任上海隧道工程 究所研究員、副主
股份有限公司獨立董事；2016年2月至今 任，上海太陽能電池
兼任上海劍橋科技股份有限公司獨立董 研發中心主任，華東
事；2017年7月至今任新炬網絡獨立董事。 師範大學教授，東華
大學顧問教授、理學
院院長，《紅外與毫
米波學報》主編。
1957年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於上海市紡織工業局職工大學企
業管理專業，大專學歷，資深註冊會計師、
審計師、資產評估師、土地估價師。1999 上海物資貿易股份
年至 2006 年任上海求是會計師事務所副 有限公司獨立董事，
主任會計師、事務所支部書記；2006年至 上海阿萊德實業股
薛士勇 獨立董 男 1957年 2020.06.25至 2017 年任上海上審會計師事務所副主任 - 份有限公司獨立董 無
事 2023.06.24 會計師、事務所黨支部書記；2017年8月 事，上海經典會計師
至今任上海經典會計師事務所副主任會 事務所副主任會計
計師；2016年6月至今兼任上海物資貿易 師。
股份有限公司獨立董事；2016年12月至
今兼任上海阿萊德實業股份有限公司獨
立董事；2017年7月至今任新炬網絡獨立
董事。
1967年出生，中國國籍，無境外永久居留 上海市捷華律師事
權。畢業於華東政法學院，法學本科學歷， 務所律師、副主任，
後於中國人民大學獲高級管理人員工商 上海民建財政金融
潘昶 獨立董 男 1967年 2020.06.25至 管理碩士學位，專職律師。1995年至1998 - 研究委員會副主任， 無
事 2023.06.24 年任上海市九匯律師事務所律師；1998年 上海市律師協會規
至2000年任上海市南平律師事務所律師、 劃與規則委員會委
副主任；2001年至2005年任上海市信能 員，上海市律師協會
仁律師事務所律師、副主任；2005 年至 證券業務研究委員
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姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
2007年任上海君鼎律師事務所律師、副主 會委員，上海市證
任；2007年至今任上海市捷華律師事務所 券、基金、期貨業糾
律師、副主任；2017年7月至今任新炬網 紛聯合人民調解委
絡獨立董事。 員會調解員，上海市
律師協會長三角律
師業一體化促進委
員會副主任，中國民
主建國會上海市委
員會上海經濟社會
發展研究院研究員。
1980年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於北京大學計算機科學與技術專
業，獲理學學士學位。2001年至2002年
任北京彌嘉科技有限公司技術部工程師； 通過上海僧忠
申偉 監事會 男 1980年 2020.06.25至 2002年至2007年曆任大華風採（北京） 持有公司0.23% - 無
主席 2023.06.24 網絡技術有限公司技術主管、部門經理、 的股份
副總經理；2008年至2014年曆任新炬技
術總經理助理、商務總監；2014年至今任
新炬有限及新炬網絡商務客戶部總經理；
2017年7月至今任新炬網絡監事會主席。
1976年出生，中國國籍，無境外永久居留
權。畢業於復旦大學中國文學專業，獲文 泰誕貿易（上海）有
學學士學位。2010年至2015年2月任上 限公司董事，蘇州瑞
陳瑩 監事 女 1976年 2020.06.25至 海微創軟體股份有限公司副總裁；2015年 - 昊健康管理有限公 無
2023.06.24 3月至2015年9月任上海百事通信息技術 司執行董事、總經
股份有限公司副總裁；2017年9月至今任 理，江蘇雲暢淘電子
蘇州瑞昊健康管理有限公司的執行董事、 商務有限公司監事。
總經理；2017年7月至今任新炬網絡監事。
酆耘 職工代 男 1971年 2020.06.25至 1971年出生，中國國籍，無境外永久居留 - - 無
表監事 2023.06.24 權。畢業於南京大學計算機科學與技術學
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姓名 職務 性別 出生年份 任期起止日期 簡要經歷 持股情況 兼職情況 與公司的其
他利益關係
系應用專業，獲理學學士學位。1994年至
1999 年任中國建設銀行無錫分行電腦部
工程師;2000年至2003年任摩託羅拉中國
軟體中心工程師;2003年至2015年曆任上
海微創軟體股份有限公司質量部經理、政
府事務部總監、商業管理部總監;2015 年
10 月至今任新炬網絡政府事務部總經
理;2017 年 7 月至今任探云云計算監
事;2017年8月至今任新炬技術監事;2018
年5月至今任領算信息監事;2019年7月
22日至今任新炬網絡職工代表監事。
1986年出生，中國國籍，擁有加拿大永久
居留權。畢業於加拿大麥克馬斯特大學，
獲商學學士學位和經濟學輔修學位，後於
加拿大皇后大學獲金融碩士學位。2010年
至 2011 年任加拿大帝國商業銀行·梅隆 通過上海好炬
楊俊雄 董事會 男 1986年 2020.06.25至 環球證券服務公司投資基金會計；2011年 持有公司0.04% - 無
秘書 2023.06.24 至 2013 年任蒙特婁銀行金融集團分析 的股份
員；2013年至2017年曆任摩根史坦利華
鑫證券有限責任公司投資銀行部分析員、
經理；2017年6月至2017年11月任新炬
有限及新炬網絡證券事務代表；2017 年
11月至今任新炬網絡董事會秘書。
1-2-3-68
（二）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員最近一年的薪酬/津貼情況
本公司按照相關規定向董事、監事、高級管理人員及核心技術人員支付薪酬/津貼，2019 年薪酬形式包括工資、獎金等。本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在發行人、或發行人子公司、關聯方領取薪酬/津貼的情況如下：
序號 姓名 職務 2019年在發行人及子公司 在關聯方領取薪酬/津
稅前薪酬/津貼（元） 貼情況
1 孫星炎 董事長 1,360,000.00 否
2 孫正暘 副董事長 948,500.00 否
3 李灝江 董事兼任總經理 1,282,000.00 否
4 孫正晗 董事 -- 是
5 程永新 董事兼任副總經理 1,152,000.00 否
6 石慧 董事兼任副總經理、 798,500.00 否
財務負責人
7 楊俊雄 董事會秘書 643,106.00 否
8 褚君浩 獨立董事 99,996.00 否
9 薛士勇 獨立董事 99,996.00 否
10 潘昶 獨立董事 99,996.00 否
11 申偉 監事會主席 785,106.00 否
12 陳瑩 監事 -- 否
13 酆耘 職工代表監事 204,106.67 否
14 林小勇 華南服務部總經理 796,977.45 否
15 宋輝 運維產品部總經理 681,106.00 否
16 郭偉 華東服務部總經理 666,234.55 否
17 孫玉穎 中北服務部總經理 658,449.95 否
18 謝濤 數據產品部總經理 518,106.00 否
發行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；發行人的財務人員不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。
在本公司及其子公司任職領薪（不含領取津貼的獨立董事）的上述董事、監事、高級管理人員、其他核心人員按國家有關規定享受保險保障。除此以外，上述人員未在公司享受其它待遇和退休金計劃。
八、發行人控股股東和實際控制人的簡要情況
截至招股說明書摘要籤署日，新炬網絡無控股股東，實際控制人為孫星炎、孫正暘、孫正晗。孫星炎與孫正暘、孫正晗分別系父子、父女關係。
本次發行前，孫正暘直接持有新炬網絡24.73%的股份，為新炬網絡的第一大股東；孫正晗直接持有新炬網絡 17.73%的股份，為新炬網絡的第二大股東；孫星炎直接持有新炬網絡 12.07%的股份，為新炬網絡的第四大股東。孫星炎、孫正暘、孫正晗合計直接持有新炬網絡 54.53%的股份。此外，上海僧忠、上海朱栩、上海好炬分別直接持有新炬網絡5.73%、3.72%、1.79%的股份，根據上述三家合夥企業《合夥協議》的約定，該等合夥企業的執行事務合伙人均為孫正暘。因而，孫正暘通過上述三家合夥企業間接控制新炬網絡 11.24%的股份。因此，本次發行前，孫星炎、孫正暘、孫正晗合計直接及間接控制新炬網絡 65.77%的股份，且孫星炎擔任新炬網絡董事長、孫正暘擔任新炬網絡副董事長、孫正晗擔任新炬網絡董事，孫星炎、孫正暘、孫正晗為新炬網絡的實際控制人。
九、發行人的財務會計信息及管理層討論與分析
（一）會計報表與主要財務指標
1、合併資產負債表主要數據
單位：元
項目 2020年6月30日2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
流動資產 548,756,670.54 540,197,251.19 440,025,122.49 356,914,231.44
非流動資產 6,969,642.92 6,840,011.57 7,595,742.19 7,914,889.70
資產總計 555,726,313.46 547,037,262.76 447,620,864.68 364,829,121.14
流動負債 196,410,110.09 219,617,533.26 207,975,941.02 175,956,015.39
非流動負債 239,188.88 317,344.82 171,567.70 200,000.00
項目 2020年6月30日2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
負債合計 196,649,298.97 219,934,878.08 208,147,508.72 176,156,015.39
歸屬於母公司股東 358,948,111.04 326,969,552.59 239,367,440.56 188,570,143.81
權益合計
股東權益合計 359,077,014.49 327,102,384.68 239,473,355.96 188,673,105.75
2、合併利潤表主要數據
單位：元
項目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
營業收入 239,608,267.83 554,292,863.41 527,706,158.96 383,747,518.63
營業利潤 57,184,617.35 114,457,944.03 98,778,065.99 45,568,021.98
利潤總額 57,086,858.75 114,387,552.48 98,759,640.24 45,551,432.21
淨利潤 51,974,629.81 105,629,028.72 90,800,250.21 38,746,121.07
歸屬於母公司股東 51,978,558.45 105,602,112.03 90,797,296.75 38,943,321.45
的淨利潤
扣除非經常性損益
後歸屬於母公司股 44,797,151.31 97,397,083.38 83,463,178.98 80,053,307.79
東的淨利潤
3、合併現金流量表主要數據
單位：元
項目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
經營活動產生的現 -43,630,185.05 109,041,193.16 75,446,266.76 64,697,609.92
金流量淨額
投資活動產生的現 -241,035.06 -1,160,751.64 -1,321,805.12 -3,801,571.52
金流量淨額
籌資活動產生的現 -22,757,099.58 -19,216,628.55 -33,317,828.49 3,635,238.33
金流量淨額
匯率變動對現金及 2,066.94 3,055.45 -725.00 -
現金等價物的影響
現金及現金等價物 -66,626,252.75 88,666,868.42 40,805,908.15 64,531,276.73
淨增加額
4、非經常性損益明細表
單位：元
項目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
非流動資產處置損益 - -2,185.02 27,235.49 -
項目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
計入當期損益的政府補助（與
企業業務密切相關，按照國家 8,421,032.70 9,341,227.01 8,259,339.91 8,114,719.82
統一標準定額或定量享受的政
府補助除外）
除上述各項之外的其他營業外 -97,758.60 -70,391.55 -18,425.75 -16,589.77
收入和支出
其他符合非經常性損益定義的 - - - -48,601,631.66
損益項目
所得稅影響額 -1,141,836.28 -1,063,595.95 -934,028.10 -606,484.73
少數股東權益影響額 -30.68 -25.84 -3.78 -
歸屬於本公司普通股股東的非 7,181,407.14 8,205,028.65 7,334,117.77 -41,109,986.34
經常性損益影響數淨額
歸屬於本公司普通股股東的淨 51,978,558.45 105,602,112.03 90,797,296.75 38,943,321.45
利潤
扣除非經常性損益後歸屬於本 44,797,151.31 97,397,083.38 83,463,178.98 80,053,307.79
公司普通股股東的淨利潤
5、主要財務指標
財務指標 2020年6月30日2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
流動比率（倍） 2.79 2.46 2.12 2.03
速動比率（倍） 2.51 2.26 1.88 1.73
資產負債率（母公 39.65% 39.70% 38.82% 38.81%
司）
無形資產（扣除土地
使用權）佔淨資產比 0.31% 0.36% 0.53% 0.64%
例
財務指標 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
應收帳款周轉率 0.96 2.67 3.07 2.90
（次）
存貨周轉率（次） 2.66 6.92 6.44 6.06
息稅折舊攤銷前利 5,935.26 11,923.59 10,315.26 4,871.46
潤（萬元）
利息保障倍數（倍） 47.07 43.29 41.83 27.85
上述財務指標計算公式如下（上半年度指標未年化）：
（1）流動比率＝流動資產／流動負債
（2）速動比率＝（流動資產-存貨）／流動負債
（3）資產負債率＝（負債總額/資產總額）×100%
（4）無形資產（土地使用權除外）佔淨資產比例＝無形資產（土地使用權除外）／淨資產
（5）應收帳款周轉率＝營業收入／平均應收帳款原值，2020年計算口徑為應收帳款加合同資產的平均原值
（6）存貨周轉率＝營業成本／平均存貨淨值
（7）總資產周轉率＝營業收入/總資產平均額
（8）息稅折舊攤銷前利潤＝利潤總額+利息支出+固定資產折舊+無形資產攤銷+長期待攤費用攤銷
（9）利息保障倍數＝（利潤總額+利息支出）／利息支出
6、淨資產收益率和每股收益
加權平均 基本每股收益 稀釋每股收益
淨資產收益率 （元） （元）
（%）
2020年1-6月
歸屬於公司普通股股東的淨利潤 15.01 1.16 1.16
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的 12.94 1.00 1.00
淨利潤
2019年度
歸屬於公司普通股股東的淨利潤 37.69 2.37 2.37
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的 34.76 2.18 2.18
淨利潤
2018年度
歸屬於公司普通股股東的淨利潤 41.37 2.03 2.03
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的 38.03 1.87 1.87
淨利潤
2017年度
歸屬於公司普通股股東的淨利潤 28.89 0.92 0.92
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的 59.39 1.89 1.89
淨利潤
以上淨資產收益率和每股收益按證監會公告[2010]1 號——《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）所載之計算公式計算。
（二）管理層討論與分析
1、財務狀況分析
（1）資產結構分析
報告期內，隨著公司業務及經營規模的擴大，公司資產規模穩步增長。2017年12月31日、2018年12月31日、2019年12月31日及2020年6月30日，公司總資產分別較上年/期末增長60.43%、22.69%、22.21%及1.59%。
2020年6月30日 2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日
項目 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比
（萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
流動資產 54,875.67 98.75%54,019.73 98.75% 44,002.51 98.30% 35,691.42 97.83%
非流動資產 696.96 1.25% 684.00 1.25% 759.57 1.70% 791.49 2.17%
資產總計 55,572.63 100.00%54,703.73100.00% 44,762.09 100.00%36,482.91100.00%
報告期內公司資產增長主要系因流動資產增長。2018年末、2019年末及2020年6月末，公司流動資產分別較上年末增長 23.29%、22.77%及 1.58%，主要原因為隨著公司業務規模的增長，公司貨幣資金、應收帳款等流動資產持續增加。
報告期內公司流動資產佔比保持在較高水平，資產結構較穩定。公司的主營業務為向大中型企事業單位提供IT數據中心第三方運維服務及運維產品，業務開展過程中對固定資產等非流動資產需求較少，因此公司流動資產佔比較高。
（2）負債結構分析
報告期內，本公司負債的構成情況如下：
2020年6月30日 2019年12月31日 2018年12月31日 2017年12月31日
項目 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比
（萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
流動負債 19,641.01 99.88% 21,961.75 99.86% 20,797.59 99.92% 17,595.60 99.89%
非流動負債 23.92 0.12% 31.73 0.14% 17.16 0.08% 20.00 0.11%
負債總計 19,664.93 100.00% 21,993.49 100.00% 20,814.75 100.00% 17,615.60 100.00%
截至2017年末、2018年末、2019年末和2020年6月末，本公司流動負債佔總負債的比例分別為99.89%、99.92%、99.86%和99.88%。本公司的負債中流動負債佔比較高，主要是由於公司所處行業及自身業務模式的特點所致。
2、盈利能力分析
報告期內公司經營業績概要如下表所示：
單位：萬元
項目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
營業收入 23,960.83 55,429.29 52,770.62 38,374.75
營業利潤 5,718.46 11,445.79 9,877.81 4,556.80
利潤總額 5,708.69 11,438.76 9,875.96 4,555.14
淨利潤 5,197.46 10,562.90 9,080.03 3,874.61
歸屬於母公司股東的淨利潤 5,197.86 10,560.21 9,079.73 3,894.33
扣除非經常性損益後歸屬於母公司 4,479.72 9,739.71 8,346.32 8,005.33
股東的淨利潤
總體來看，本公司報告期內的營業收入、淨利潤、歸屬於母公司股東的淨利潤均呈現出穩步提高態勢。2017年至2019年度，營業收入、營業利潤、歸屬於母公司股東的淨利潤的年複合增長率分別為20.18%、58.49%和64.67%。最近三年及一期公司穩健發展，具有較強的盈利能力。
報告期內，公司的營業收入總體變化情況如下：
2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
項目 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比 金額 佔比
（萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
主營業 23,960.74 100.00% 55,369.67 99.89% 52,726.03 99.92% 38,311.87 99.84%
務收入
其他業 0.08 0.00% 59.62 0.11% 44.59 0.08% 62.88 0.16%
務收入
合計 23,960.83 100.00% 55,429.29 100.00% 52,770.62 100.00% 38,374.75 100.00%
公司是一家以提供IT數據中心第三方運維服務及運維產品為主的IT系統軟體服務商。報告期內，公司主營業務收入包括第三方運維服務與工程、原廠軟硬體及服務銷售、軟體產品及開發共三類。報告期內，公司主營業務突出，收入佔比均超過 99.80%。其他業務收入主要為公司參與舉辦數據資產管理相關行業峰會所取得的服務收入。
報告期內，公司主營業務收入按業務類別劃分如下：
單位：萬元
項目 2020年1-6月 2019年 2018年 2017年
第三方運維服務與工程 15,704.67 32,124.48 31,137.58 29,685.90
原廠軟硬體及服務銷售 6,069.78 17,908.81 17,735.63 6,442.54
軟體產品及開發 2,186.29 5,336.37 3,852.81 2,183.43
合計 23,960.74 55,369.67 52,726.03 38,311.87
報告期內，公司業務規模持續擴大，盈利能力不斷增強。2018年度、2019年主營業務收入較上一年度分別增長37.62%、5.01%。報告期內，公司主營業務收入逐年增長，主要原因如下：
（1）不斷加深與現有客戶的業務合作，同時積極開發、拓展新客戶
公司主營業務的逐年增長，主要得益於下遊老客戶需求的持續增長和新開發客戶數量的不斷增長。發行人的客戶主要為電信、金融、交通等行業的大中型企事業單位和各類政府機構，該類企業或機構具有良好的經濟效益，購買力強、商業信譽良好，其業務發展大量依靠信息系統驅動，因此客戶的IT建設和運維投入具有連續性和穩定性，客戶對於IT數據中心建設、信息化的整合優化和後期運行維護需求持續擴大。此外，電信、金融、交通等行業大中型企事業單位和各類政府機構數量眾多，IT 數據中心規模龐大，為發行人不斷開發、拓展上述行業內及其他行業的新客戶提供了廣闊空間。
（2）不斷拓展、完善產業服務線，提供「服務+產品」模式的綜合解決方案
公司約60%的主營業務收入來源於第三方運維服務與工程。報告期內，第三方運維服務與工程收入規模呈逐年上升的態勢，從2017年度的29,685.90萬元上升到2019年度的32,124.48萬元，複合增長率為4.03%。
報告期內，公司原廠軟硬體及服務銷售業務收入規模有較大幅度增長，從2017年度的6,442.54萬元上升到2019年度的17,908.81萬元，複合增長率為66.73%。原廠軟硬體及服務銷售業務系根據客戶需求，公司延伸提供產品服務；或是公司以這項業務為抓手，不斷拓展新行業、新客戶。
在第三方運維服務與工程的基礎上，公司近年來逐步開展了軟體產品及開發業務，進一步拓展了業務規模，延伸了產業服務線。報告期內，軟體產品及開發業務2017年度至2019年度三年複合增長率為56.33%，收入增長表現良好。
在未來經營過程中，公司將堅持「以提供IT數據中心第三方運維服務及運維產品為主的IT系統軟體服務商」的業務定位。公司業務發展重心仍將以第三方運維服務與工程業務及軟體產品及開發業務為主，同時開展原廠軟硬體及服務銷售業務作為有益補充。
3、現金流量分析
（1）經營活動產生的現金淨流量分析
2017年、2018年、2019年和2020年1-6月，公司保持了較好的銷售回款能力，銷售商品、提供勞務收到的現金分別為38,905.44萬元、51,916.32萬元、58,089.15萬元和18,978.28 萬元，銷售商品、提供勞務收到的現金與營業收入之比分別為 101.38%、98.38%、104.80%和79.21%。2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，本公司經營活動現金流量淨額分別為6,469.76萬元、7,544.63萬元、10,904.12萬元和-4,363.02萬元，佔當期淨利潤的比重分別為166.98%、83.09%、103.23%和-83.95%。
2017年度、2018年度和2019年度，公司經營活動產生的現金流量淨額較上年度分別增加1,252.30萬元、1,074.87萬元和3,359.40萬元，主要是由於2017年至2019年公司業務規模持續擴大，現金流入同步增長，2020年1-6月，經營性現金流量下降主要系季節性因素導致公司應收帳款餘額增加，以及公司支付經營性應付項目所流出的現金導致；此外，2020 年上半年受到疫情因素的影響，部分客戶支付結算工作有所延期，經營性應收項目所收回的現金有所減少。
2017 年發行人每一元淨利潤產生的經營活動現金流量淨額較高主要受到當年計提較高股份支付的影響。2019度每一元淨利潤產生的經營活動現金流量淨額較2018年度有一定增長。2020年1-6月，經營活動產生的現金流量淨額為負值，每一元淨利潤產生-0.84元經營活動現金流量淨額。
（2）投資活動產生的現金淨流量分析
2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月，本公司投資活動現金流量淨額分別為-380.16萬元、-132.18萬元、-116.08萬元和-24.10萬元。2017年度投資活動現金流出主要系公司購買電子設備等固定資產及對辦公場所進行裝修。2018 年度投資活動現金流出主要系公司購買運輸設備、電子設備等固定資產。2019 年度投資活動現金流出主要系公司購買運輸設備、電子設備等固定資產。2020年1-6月投資活動現金流出主要系公司購買電子設備等固定資產所致。
（3）籌資活動產生的現金淨流量分析
報告期內，公司籌資活動產生的現金流量情況如下表所示：
單位：萬元
項目 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
吸收投資收到的現金 - - 1,351.90
其中：子公司吸收少數股東投資收 - - 255.50
到的現金
取得借款收到的現金 3,900.00 6,592.00 8,558.00 9,000.00
發行債券收到的現金 - -
收到其他與籌資活動有關的現金 - -
籌資活動現金流入小計 3900.00 6,592.00 8,558.00 10,351.90
償還債務支付的現金 4,050.00 6,100.00 8,000.00 6,300.00
分配股利、利潤或償付利息支付的 2,125.71 2,413.66 3,889.78 3,166.40
現金
其中：子公司支付給少數股東的股 - - - -
利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 - - - 521.98
籌資活動現金流出小計 6,175.71 8,513.66 11,889.78 9,988.38
籌資活動產生的現金流量淨額 -2,275.71 -1,921.66 -3,331.78 363.52
（三）股利分配政策
1、發行人報告期內的股利分配政策
根據《公司法》及《公司章程》的規定，公司依法繳納所得稅後的利潤分配政策為：
公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。
公司從稅後利潤中提取法定公積金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤中提取任意公積金。
公司彌補虧損和提取公積金後所餘稅後利潤，按照股東持有的股份比例分配，但公司章程規定不按持股比例分配的除外。
股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。
公司持有的本公司股份不參與分配利潤。
公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司註冊資本。但是，資本公積金將不用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不少於轉增前公司註冊資本的25%。
公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會決定的期限內完成股利（或股份）的派發事項。
2、報告期內的股利分配情況
2017年5月22日，新炬有限股東會就利潤分配事項通過了決議，同意向股東派發現金紅利30,000,000元（含稅），由股東按照持股比例進行分配。
2018年6月1日，新炬網絡2017年年度股東大會審議通過《關於確認公司2017年年度利潤分配方案的議案》，同意向全體股東派發現金紅利18,000,000元（含稅），由股東按照持股比例進行分配。
2018年9月6日，新炬網絡2018年第三次臨時股東大會審議通過《關於確認公司滾存未分配利潤分配方案的議案》，同意向全體股東派發現金紅利22,000,000元（含稅），由股東按照持股比例進行分配。
2019年4月2日，新炬網絡2018年年度股東大會審議通過《關於確認公司2018年年度利潤分配方案的議案》，同意向全體股東派發現金紅利18,000,000元（含稅），由股東按照持股比例進行分配。
2020年4月2日，新炬網絡2019年年度股東大會審議通過《關於確認公司2019年年度利潤分配方案的議案》，同意向全體股東派發現金紅利20,000,000元（含稅），由股東按照持股比例進行分配。
3、本次發行前滾存利潤的分配
根據公司2019年第一次臨時股東大會審議通過的《關於公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票完成前公司滾存未分配利潤由發行後新老股東共享的議案》，本次發行及上市前形成的歷年滾存未分配利潤由發行完成後公司的新老股東按持股比例共享，具體數額以發行前經審計數額為準。
4、本次發行上市後的股利分配政策及具體規劃
（1）利潤分配的形式和比例
公司可以採取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配股利。具備現金分紅條件的，應當優先採用現金分紅進行分配利潤。公司採取股票股利進行利潤分配的，應當具有公司現金流狀況、業務成長性、每股淨資產的攤薄等真實合理因素。
以現金形式分配的利潤不少於當年實現的可供分配利潤的10%。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤應不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30％。
公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，並按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：
①公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到80%；
②公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到40%；
③公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到20%；
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。
（2）利潤分配的具體條件
①現金分紅的具體條件
除特殊情況外，公司在當年盈利且累計未分配利潤為正的情況下，優先採取現金方式分配股利。特殊情況是指：
A. 現金分紅影響公司正常經營的資金需求；
B. 公司未來十二個月內有重大現金支出等事項（募集資金項目除外）。重大現金支出是指：公司擬對外投資、收購資產或購買設備等累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的50%以上；
C. 董事會認為不適宜現金分紅的其他情況。
②發放股票股利的具體條件
公司在經營情況良好，並且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配、發放股票股利有利於公司全體股東整體利益時，可以在滿足上述現金分紅的條件下，提出股票股利分配預案。
（3）利潤分配的時間間隔
公司原則上採取年度利潤分配政策，公司董事會可根據盈利狀況、現金流以及資金需求計劃提出中期利潤分配預案，並經臨時股東大會審議通過後實施。
（四）發行人控股子公司基本情況
截至本招股說明書摘要籤署日，新炬網絡擁有4家全資子公司，分別為新炬技術、輕維軟體、北京新炬、領算信息，以及1家控股子公司探云云計算。上海巡日為新炬技術的控制的企業，新炬技術擔任其執行事務合伙人。
1、新炬技術
（1）基本情況企業名稱：上海新炬網絡技術有限公司
法定代表人：孫星炎
成立時間：2006年10月13日
營業期限：2006年10月13日至2026年10月12日
註冊資本：5,100 萬元
實收資本：5,100 萬元
註冊地址：青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層Y區141室
經營範圍：從事網絡信息技術、計算機專業技術領域內的技術開發、技術服務、技術諮詢、技術轉
讓、計算機網絡工程，計算機系統集成、銷售計算機、軟體及輔助設備。（依法須經批准的項目，
經相關部門批准後方可開展經營活動）
主營業務：提供第三方運維服務與工程、原廠軟硬體及服務銷售、軟體產品及開發。
股權結構：發行人持有新炬技術100%股權
（2）主要財務數據
新炬技術最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 314,265,025.93 284,599,953.24
淨資產 194,927,628.25 160,049,617.64
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 170,836,472.62 381,960,504.95
淨利潤 34,878,010.61 57,028,253.55
2、輕維軟體
（1）基本情況企業名稱：上海輕維軟體有限公司
法定代表人：孫星炎
成立時間：2015年12月25日
營業期限：2015年12月25日至2035年12月24日
註冊資本：500萬元
實收資本：500萬元
註冊地址：上海市普陀區祁連山南路2891弄105號2811室
經營範圍：網絡信息技術、計算機軟體專業領域內的技術開發、技術服務、技術轉讓、技術諮詢，
計算機網絡工程，計算機系統集成，銷售：計算機軟硬體。（依法須經批准的項目，經相關部門批
準後方可開展經營活動）
主營業務：企業級運維管理相關軟體產品研發、交付及售前和售後服務。
股權結構：發行人持有輕維軟體100%股權
（2）主要財務數據
輕維軟體最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 10,933,368.44 10,229,453.52
淨資產 9,415,660.53 7,603,676.32
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 8,018,866.25 16,009,725.72
淨利潤 1,811,984.21 3,030,266.73
3、北京新炬
（1）基本情況企業名稱：北京新炬網絡技術有限公司
法定代表人：李灝江
成立時間：2016年9月27日
營業期限：長期
註冊資本：500萬元
實收資本：500萬元
註冊地址：北京市朝陽區東三環北路辛2號2幢8層810室
經營範圍：技術開發、技術服務、技術諮詢、技術轉讓；計算機系統服務；銷售計算機、軟體及輔
助設備。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後
依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動）
主營業務：提供第三方運維服務與工程、原廠軟硬體及服務銷售、軟體產品及開發。
股權結構：發行人持有北京新炬100%股權
（2）主要財務數據
北京新炬最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 5,548,581.39 4,982,732.51
淨資產 5,336,935.15 4,623,133.37
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 1,097,570.73 2,173,494.12
淨利潤 713,801.78 242,666.24
4、領算信息
（1）基本情況企業名稱：上海領算信息技術有限公司
法定代表人：孫星炎
成立時間：2018年5月31日
營業期限：2018年5月31日至2028年5月30日
註冊資本：700萬元
實收資本：700萬元
註冊地址：上海市青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層S區161室
經營範圍：從事信息、網絡、計算機專業技術領域內的技術開發、技術服務、技術轉讓、技術諮詢，
計算機網絡工程（除專項審批），計算機系統集成，銷售計算機、軟體及輔助設備。（依法須經批
準的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
主營業務：數據存儲和數據資產管理相關軟硬體產品代理、研發、交付及售前和售後服務。
股權結構：發行人持有領算信息100%股權
（2）主要財務數據
領算信息最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 7,019,212.55 7,009,302.20
淨資產 7,018,943.71 7,009,071.83
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 - -
淨利潤 9,871.88 19,471.22
5、探云云計算
（1）基本情況企業名稱：上海探云云計算有限公司
法定代表人：孫星炎
成立時間：2017年7月14日
營業期限：2017年7月14日至2027年7月13日
註冊資本：100萬元
實收資本：100萬元
註冊地址：上海市青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層V區165室
經營範圍：從事雲計算、信息技術領域內的技術開發、技術服務、技術轉讓、技術諮詢，計算機軟
硬體開發，計算機系統集成，銷售計算機軟硬體。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可
開展經營活動）
主營業務：大數據和數據管理相關軟體產品研發、交付及售前和售後服務。
股權結構：發行人持有探云云計算70%股權，上海巡日持有探云云計算30%股權
（2）主要財務數據
探云云計算最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 1,304,765.35 1,282,412.19
淨資產 1,236,505.98 1,271,430.47
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 -- 344,991.68
淨利潤 -34,924.49 258,857.78
6、上海巡日
（1）基本情況企業名稱：上海巡日企業管理諮詢中心（有限合夥）
執行事務合伙人：新炬技術
成立時間：2017年10月25日
營業期限：2017年10月25日至2027年10月24日
認繳出資額：30萬元
實繳出資額：30萬元
註冊地址：上海市青浦區外青松公路7548弄588號1幢1層W區143室
經營範圍：企業管理諮詢。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
主營業務：投資管理（員工持股平臺）
截至本招股說明書摘要籤署日，上海巡日的有限合伙人及其出資情況如下：序號 合伙人名稱/姓名 合伙人性質 出資額（元） 出資比例
1 新炬技術 普通合伙人 195,000 65.00%
2 梁銘圖 有限合伙人 20,000 6.67%
3 郭振宇 有限合伙人 20,000 6.67%
4 付義 有限合伙人 15,000 5.00%
5 符強 有限合伙人 10,000 3.33%
6 黃國標 有限合伙人 10,000 3.33%
7 巫培賢 有限合伙人 10,000 3.33%
8 暨景書 有限合伙人 5,000 1.67%
9 李秋霖 有限合伙人 5,000 1.67%
10 廖志斌 有限合伙人 10,000 3.33%
合計 300,000 100.00%
（2）主要財務數據
上海巡日最近一年及一期經立信審計的主要財務數據如下：
單位：元
項目 2020年6月30日 2019年12月31日
總資產 301,343.78 302,091.10
淨資產 297,343.78 298,091.10
項目 2020年1-6月 2019年度
營業收入 -- --
淨利潤 -747.32 -752.53
第四節 募集資金運用
一、預計募集資金數額及擬投資項目
經公司第一屆董事會第十一次會議及2019年第一次臨時股東大會審議通過，公司擬首次公開發行人民幣普通股不超過14,874,552股，所募集資金扣除發行費用後將全部用於與公司主營業務相關的項目。本次募集資金投資項目總投資金額為70,341.23萬元，其中以本次募集資金擬投資金額為51,521.30萬元。
公司已建立了募集資金管理的相關制度，本次募集資金到位後，將存放在董事會指定的專用帳戶中，在保薦機構和證券交易所監督下嚴格按計劃使用。
本次募集資金扣除發行費用後，將按輕重緩急順序投於以下項目：
單位：萬元
序號 募集資金投資項目 項目投資總 擬投入募集 建設期
額 資金金額
1 營銷服務網絡建設及升級項目 24,217.11 19,381.89 24個月
2 技術及產品研發中心建設項目 15,198.83 12,873.40 12個月
3 智慧運維管理平臺升級項目 10,969.72 7,810.46 24個月
4 大數據日誌分析管理平臺升級項目 7,659.29 3,444.62 24個月
5 數據治理及資產管理平臺升級項目 6,187.82 4,526.83 24個月
6 敏捷開發與持續交付管理平臺升級項目 6,108.46 3,484.10 24個月
合計 70,341.23 51,521.30
二、募集資金投資項目對主要經營成果的影響
（一）對短期經營成果的影響
本次募集資金投資項目實施後，公司將建立起完善的服務及營銷網絡，有助於提升公司的品牌形象和提高公司的市場佔有率；公司將建成功能完善的研發平臺，推出具有自主智慧財產權的產品，公司的技術領先優勢將得到鞏固，有助於提高公司解決方案與服務的技術含量，推動公司業績的快速增長。預計募集資金的投入將帶來公司營業收入的顯著增加和盈利能力的不斷增強。
（二）新增固定資產投資折舊攤銷及研發支出對公司業績的影響
本次募集資金投資項目的投資金額及新增固定資產投資金額如下表所示：
單位：萬元
序號 項目名稱 投資金額 其中
房屋建築物 電子及其他設備 合計佔比
1 營銷服務網絡建設及升級項目 24,217.11 13,981.20 2,147.00 66.60%
2 技術及產品研發中心建設項目 15,198.83 7,500.00 4,021.50 75.81%
3 智慧運維管理平臺升級項目 10,969.72 - 2,843.00 25.92%
4 大數據日誌分析管理平臺升級 7,659.29 - 760.00 9.92%
項目
5 數據治理及資產管理平臺升級 6,187.82 - 649.50 10.50%
項目
6 敏捷開發與持續交付管理平臺 6,108.46 - 956.20 15.65%
升級項目
合計 70,341.23 21,481.20 11,377.20 46.71%
公司本次募集資金主要用於擬投資項目的固定資產投資和研發支出，其中新增房屋建築物和電子及其他設備投資32,858.40萬元。本次募集資金投資項目建成投產後，公司的固定資產折舊和攤銷金額將會大幅度增加。項目全部建成後，運營期間年度最高新增折舊和攤銷金額合計為6,035.93萬元，年均新增營業收入57,409.00萬元。項目達產後新增的經濟效益將能夠完全消化折舊費用的增加，不會對未來經營業績產生不利影響。
（三）對資本和負債結構的影響
本次募集資金到位後，公司總資產和淨資產規模將有大幅提高，資產負債率將有所下降，償債能力將進一步增強，由於募集資金投資項目不可能在短期內產生經濟效益，因此發行後將攤薄每股收益，淨資產收益率將有所下降。募集資金投資項目實施後，公司固定資產規模將大幅增加，公司對外融資能力將得到提高，有機會通過充分利用財務槓桿來提高收益水平。
1、對淨資產和每股淨資產的影響
本次募集資金到位後，公司淨資產和每股淨資產將顯著增加，公司規模和資金實力將得到快速提升，公司抗風險能力和可持續發展能力得以加強。
2、對資產負債率的影響
本次募集資金到位後，將顯著增加公司資產總額，資產負債率將有所降低，對優化公司財務結構起到積極作用，將進一步提高公司融資能力。本次募投項目投入生產後，預計流動資金需求會相應增加，公司可通過銀行借款來補充流動資金。
3、對淨資產收益率和每股收益的影響
由於募集資金投資項目不可能在短期內產生經濟效益，因此發行後全麵攤薄每股收益和淨資產收益率將有所下降。但是隨著募集資金投資項目的達產和獲利，公司淨資產收益率和每股收益將得到顯著提升。
第五節 風險因素
投資者在評價本次發行的股票時，除招股說明書提供的其他資料外，應特別認真地考慮下述各項風險因素。下述風險因素系可能影響投資決策的因素，並不表示會依次發生。
一、市場風險
（一）市場競爭風險
我國IT數據中心運維服務及管理市場容量巨大，市場參與者較多，IT運維服務及管理廠商主要包括原廠運維服務商、第三方運維服務商和ITOM/ITOA廠商，以及企業會根據自身需求自建運維系統。單個市場參與者在市場中所佔份額較低，行業分布高度分散。近年來，由於市場需求不斷變化和增加，IT數據中心運維服務及管理市場的技術競爭和規模競爭不斷加劇。用戶會優先選擇IT新技術能力強、有一定規模的服務商為其服務。未來若IT數據中心運維行業發展趨勢出現改變，企業自建運維系統的趨勢增長，或者本公司如不能有效快速地在全國複製已有能力和建立規模優勢，不能提升專業技術水平和市場品牌影響，不能保持在管理經驗、技術水平、市場拓展等方面的優勢，公司將面臨較大的市場競爭風險。
（二）行業政策波動風險
IT數據中心運維服務行業是IT服務行業的重要組成部分。自 2006 年中共中央辦公廳、國務院辦公廳正式頒布《2006-2020年國家信息化發展戰略》（中辦發〔2006〕11號）以來，國家各部委、各地政府相繼出臺了一系列法規和政策，為IT服務行業發展提供了政策保障和扶持，營造了良好的發展環境。此外，近年來《關於促進大數據發展的行動綱要》《關於促進雲計算創新發展培育信息產業新業態的意見》等有關大數據及雲計算政策的出臺，也推動了IT服務行業與新技術的融合，並進一步協同發展。但是，如果未來國家對IT服務行業的扶持政策發生削減扶持力度等變化，將對公司的經營產生不利影響。
二、業務經營風險
（一）銷售收入大部分來源於電信行業的風險
2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，發行人來自電信行業的收入佔主營業務收入的比例分別為83.72%、83.96%、76.95%和80.89%，來自電信行業客戶的收入佔比較高，其中，營業收入的相當部分金額都來自於中國移動體系內的各省級公司和子公司。隨著電信行業大規模推進5G商用的速度加快，其 IT系統的複雜度持續提升，IT 系統對運維服務質量和效率的要求將進一步提升，未來幾年內公司營業收入來源於電信行業的比例依然會比較高。但如果未來電信行業發生重大的不利變化或電信運營商對信息化建設的投資規模及維護需求大幅下降，都將對公司的持續盈利能力產生較大的不利影響。
（二）客戶集中度較高和大客戶依賴的風險
發行人主要面向大中型企事業單位提供第三方運維服務及運維產品，下遊客戶主要為電信、金融、交通和政府等行業客戶。行業特點決定了公司的客戶集中度較高，2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，發行人對前五名客戶（同一控制下合併）的營業收入合計數佔主營業務收入的比例分別為86.45%、86.66%、84.43%和86.62%。發行人對單一客戶中國移動的收入佔主營業務收入的比重較高，分別為 78.73%、81.03%、73.88%和77.57%。在服務過程中，發行人主要負責客戶多個內部核心IT系統的維護工作，對客戶的日常生產經營十分重要，因此客戶一般不會輕易更換供應商，在業務方面具有較高的穩定性和可持續性。
因發行人的經營業績與主要客戶的經營情況相關性較高，如果未來主要客戶的市場份額下降或競爭地位發生重大變動，或發行人與主要客戶的合作關係發生變化，發行人將面臨主要客戶訂單減少或流失等風險，進而直接影響發行人的生產經營，對發行人的經營業績造成不利影響。
（三）市場開發風險
發行人以「服務+產品」為模式的IT數據中心綜合運維整體解決能力為核心競爭力，通過多年的市場拓展，形成了客戶群體覆蓋電信、金融、交通、政府等多個行業以及「華南、華東、中北」三大區域的本地化網絡布局。
公司需要不斷地從深層次理解和挖掘客戶需求，判斷下遊行業的發展趨勢，並結合自身資源優勢準確地實現市場定位。儘管本公司在市場開發方面進行了長期的研究和積累，制定了詳細的細分市場開發計劃，但隨著市場需求的變化，如果公司在理解和挖掘客戶需求、市場定位等方面出現較大偏差，或在銷售網絡的構建、營銷策略的設計等方面不能適應市場競爭態勢的變化，都將對公司的市場開發造成不利影響。
（四）勞動力成本佔比上升風險
發行人主要面向大中型企事業單位提供 IT 數據中心第三方運維服務以及運維產品，是一家輕資產型公司，勞動力成本是成本的重要組成部分。2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月，發行人主營業務成本中的人工成本佔主營業務收入比分別為28.10%、24.65%、26.19%和27.60%。如果第三方運維服務領域人員勞動力成本持續提升，導致勞動力成本的佔比上升，將對公司盈利能力產生不利影響。
（五）採購第三方技術服務的風險
報告期內，發行人為及時響應部分客戶現場工作需求以及部分特殊的技術需求，結合行業操作慣例，就部分項目中涉及的技術含量低和非核心開發業務而採購相關服務；如減少採購第三方技術服務，發行人可以通過自有團隊的補充完善完成相關項目實施。報告期內，發行人採購第三方技術服務的成本分別為 2,646.04 萬元、4,416.72 萬元、1,905.45萬元、1,262.66萬元，佔發行人主營業務成本的比例分別為13.41%、13.63%、5.87%、9.35%。雖然發行人已建立供應商篩選、評價和管理體系，並制定了覆蓋採購全過程的關鍵節點控制程序，但若相關第三方技術服務商選擇不當，或過程中無法保持良好合作，有可能影響項目的執行進度和質量，並對公司聲譽造成不利影響；如客戶不同意發行人採購第三方技術服務，發行人需要通過自有團隊完成相關項目，可能導致主營業務成本出現一定上升。
三、財務風險
（一）所得稅優惠變化風險
公司享受軟體產業和集成電路產業的「兩免三減半」企業所得稅優惠政策，即2017年度免徵企業所得稅，2018年度、2019年度及2020年度按照25%的法定稅率減半徵收企業所得稅。新炬網絡享受的減半徵收稅收優惠即將於2020年12月31日到期，於2017年取得的高新技術企業證書已於2020年10月22日到期，截至本招股說明書摘要籤署日，新炬網絡已經向上海市高新技術企業認定辦公室申報高新技術企業認定的複評，新炬網絡複評為高新技術企業後，新炬網絡將依據相關規定適用15%的企業所得稅稅率，較2020年減半徵收的所得稅率（12.5%）有所增加。
子公司新炬技術2017年起享受重點軟體企業和集成電路設計企業的企業所得稅優惠政策，即2017年度、2018年度及2019年度按照10%的稅率徵收企業所得稅。新炬技術於2019年10月28日取得《高新技術企業證書》（證書編號：GR201931002232），有效期3年，2020年度企業所得稅按應納稅所得額的15%稅率計繳。
結合公司以及子公司新炬技術目前的目前經營和財務情況，預計新炬網絡和新炬技術取得高新技術企業證書和重點軟體企業認定不存在障礙，但若公司及子公司目前所享受的上述稅收優惠政策發生變化或不能正常續期，可能導致公司的稅收負擔增加，同時，隨著新炬網絡「兩免三減半」企業所得稅優惠政策到期，2021 年及以後，公司適用的企業所得稅稅率將較報告期有所增加，報告期內相關稅收優惠佔公司淨利潤的比例約在8-10%，會對公司淨利潤水平產生一定程度的不利影響。
（二）政府補貼變化風險
公司於2017年度收到產業發展專項扶持基金及軟體和集成電路產業發展專項資金等政府補助總計 811.47 萬元，2018 年度收到產業發展專項扶持基金等政府補助總計911.62萬元，2019年度收到產業發展專項扶持基金等政府補助總計983.72萬元，2020年度1-6月收到產業發展專項扶持基金等政府補助總計846.84萬元，佔當期利潤總額比重分別為17.81%、9.23%、8.60%和14.83%。如果未來國家財政補助政策出現不可預測的不利變化或削減補助力度，將對公司的盈利能力產生一定的不利影響。
（三）毛利率波動風險
報告期內，公司主營業務毛利率分別為48.51%、38.54%、41.38%和43.64%，主營業務毛利率變動主要受到原廠軟硬體及服務銷售業務拓展以及第三方運維服務與工程業務持續拓展新區域、新客戶影響。
報告期內，原廠軟硬體及服務銷售業務佔主營業務收入的比例分別為 16.82%、33.64%、32.34%和25.33%，主要因為公司於2017年取得了更多大型企業的供應商資格，並成功拓展了更多的廠商合作，因此2018年公司的原廠軟硬體及服務銷售業務收入出現大幅增長。但原廠軟硬體及服務銷售業務的毛利率較低，其業務收入佔比快速上升是2018 年主營業務毛利率變動的因素之一。同時，近年來公司第三方運維服務與工程業務持續拓展新區域、新客戶，在技術人員儲備及人才培養方面進行了較多投入，相應收入增長滯後於人工成本增長，因此2018年該項業務毛利率出現一定程度下滑。
報告期內，公司軟體產品及開發業務佔主營業務收入的比例分別為5.70%、7.31%、9.64%及9.12%，該項業務的毛利率較高，其業務收入佔比上升是2019年主營業務毛利率上升的因素之一；同時，2019 年度，公司第三方運維服務與工程業務毛利率有所上升，主要原因為過往技術人員儲備及人才培養逐步發揮作用，員工工作效率進一步提升，公司對第三方技術服務的需求降低，相應的供應商成本降低，該項業務毛利率相較2018年度略有上升。
公司預計未來仍將積極推動第三方運維服務與工程業務在新區域、新客戶的發展，主營業務毛利率存在波動的風險，此外如果人力成本佔營業收入比例持續上升，公司毛利率存在下降的風險。
四、管理風險
（一）公司高速成長導致的管理風險
公司成立以來業務規模不斷壯大，經營業績快速提升，公司管理層積累了適應業務快速發展的經營管理經驗，公司治理水平不斷提升，形成了有效的約束機制和內部管理機制。本次新股發行完成後，公司的資產規模將大幅提高，公司業務經營所覆蓋的區域也將擴大，這對公司管理層的管理協調能力、資源整合能力、市場開拓能力、質量管理能力、內部控制能力提出了更高的要求。如果公司的管理模式和管理能力未能跟上公司內外部環境的變化或未及時進行調整、完善，將降低公司的市場競爭力，從而對公司未來的經營和發展帶來一定的不利影響。
（二）核心技術人員流失風險
技術人才是IT服務企業的核心競爭力之一，對公司的產品創新和持續發展有著重要影響，其中核心技術人員在關鍵技術的規劃、研發及應用等各個環節更是起到了舉足輕重的作用。公司經過多年發展，建立起了專業能力突出、服務經驗豐富、凝聚力較強的IT運維工程師和技術專家團隊，並成為公司市場競爭力的重要來源。若公司不能及時培養和吸引經營發展所需的人才，則將對公司業務規模的擴大造成較大限制；此外，若公司無法有效提升現有核心技術人員的忠誠度和歸屬感，一旦出現技術人才的集中流失，也將對公司競爭力的保持造成負面影響。
五、技術風險
（一）核心技術失密的風險
作為高新技術企業，豐富的企業級IT運維服務經驗優勢以及技術研發優勢是公司主要的核心競爭力，也是公司保持技術領先和市場競爭優勢的關鍵因素。公司堅持「服務+產品」模式的綜合解決方案，經過多年的技術開發和業務積累，擁有多項核心技術。為保護核心技術，公司通過相關技術人員的股權激勵措施、籤訂相關保密協議機制、申請專利、著作權、建立獨立研發中心辦公區及桌面雲安全措施，以及從立項時開始即對所有研發項目進行代碼級管控等，以加強對研發成果的開發和維護並防止核心技術洩密。但是，未來仍有可能因核心人員流失或外界惡意竊取等原因導致發行人核心技術失密，進而對發行人的生產經營產生不利影響。
（二）技術研發方向風險
在IT數據中心運維服務及管理業務中，往往會涉及到眾多廠商的設備和軟體，系統的複雜程度較高，技術更新換代速度快。近年來，隨著大數據、雲計算、開源軟體等技術的應用，新的IT技術和產品不斷湧現。如果公司不能持續加強技術儲備、掌握新的軟體開發技術或持續引進並留住一批行業內頂尖的技術人才，或對相關技術、產品及市場發展趨勢的把握不當，在關鍵技術引入、新產品研發方向等方面出現戰略性失誤，則公司可能喪失在業務發展過程中部分技術的領先地位。
六、募集資金投資項目風險
（一）募集資金未能實現預期效益的風險
本公司擬分別投入募集資金金額19,381.89萬元、12,873.40萬元、7,810.46萬元、3,444.62萬元、4,526.83萬元以及3,484.10萬元用於「營銷服務網絡建設及升級項目」、「技術及產品研發中心建設項目」、「智慧運維管理平臺升級項目」、「大數據日誌分析管理平臺升級項目」、「數據治理及資產管理平臺升級項目」、「敏捷開發與持續交付管理平臺升級項目」六個募集資金投資項目。項目實施後，公司的業務規模將迅速擴大，業務領域不斷延伸，有助於提升公司的核心競爭力和可持續發展能力。
公司已針對募集資金投資項目的技術、市場、收益等方面進行了充分調研和論證，並進行了技術、產品、人才、客戶等各方面的準備。如果市場環境或技術狀況出現突發變化，將導致公司募集資金投資項目的經濟效益低於預期水平。
（二）新增固定資產折舊攤銷及研發支出大幅增加對業績增長造成的風險
本公司募集資金投資項目中，新增房屋建築物和電子及其他設備投資32,858.40萬元，佔項目總投資的 46.71%。目前公司的固定資產規模相對較小，本次募集資金投資項目實施後，公司的固定資產規模和研發支出將大幅增長。項目全部建成後，運營期間預計每年最高新增折舊和攤銷金額合計為6,035.93萬元，年均新增營業收入57,409.00萬元。
募集資金投資項目實施後，新增固定資產折舊攤銷及研發支出增幅較大，如果未來市場環境發生重大變化，將有可能對公司的業績造成不利影響。
七、本次公開發行股票攤薄即期回報的風險
本次募集資金到位後，公司的總股本將會相應增加。但募集資金使用產生效益需要一定周期，在公司總股本增加的情況下，如果公司未來業務規模和淨利潤未能產生相應幅度的增長，預計短期內公司每股收益將出現一定幅度的下降，本次募集資金到位後股東即期回報存在被攤薄的風險，特提請投資者注意投資風險。
八、其他風險
（一）股票價格波動的風險
本公司的 A 股股票在上海證券交易所上市，除經營和財務狀況外，本公司股票價格還將受到國內外宏觀經濟形勢、資本市場走勢、投資者心理和各類突發事件等多方面因素的影響。投資者在考慮投資本公司股票時，應預計到前述各類因素可能帶來的投資風險，並做出審慎判斷。
（二）不可抗力產生的風險
一些無法控制的情況的發生，包括恐怖襲擊、自然災害（地震、洪水、海嘯、颱風）、戰爭、動亂、傳染病爆發、工人罷工等，會對受影響地區與其他地區之間的貨物貿易造成不利影響，從而對本公司的經營帶來影響。
（三）新型冠狀病毒疫情持續衝擊影響公司經營生產的風險
發行人的客戶主要為電信、金融、交通等行業的大中型企事業單位以及各類政府相關機構，其中以電信行業客戶為主。2020 年一季度，由於新型冠狀病毒疫情的衝擊，發行人和客戶的日常工作受到一定影響。雖然由於電信、金融行業在整體國民經濟中的重要作用以及數據中心運維業務不可中斷的特性，發行人正在執行的項目均按照原定計劃正常履行，未出現因受到疫情影響而中斷或終止的情形，但發行人客戶招投標安排及發行人獲取新項目仍在一定程度上受到新型冠狀病毒疫情的影響。發行人已積極採取各項防控措施確保經營穩定，針對各類項目已預留保障人員並建立應急遠程維護通道等，有效利用遠程和現場相結合的方式積極開展工作，預計此次疫情對於公司當前和未來的業務影響有限。但如果未來疫情持續時間拉長，對電信、金融等行業產生重大不利變化，將會對公司的經營生產產生較大的不利影響。
第六節 其他重要事項
一、發行人的信息披露和投資者服務
公司的信息披露及投資者服務工作由董事會統一領導和管理，董事會秘書負責具體的協調和組織信息披露及投資者服務事宜，相關人員的聯繫方式如下：
董事會秘書：楊俊雄
聯繫地址：上海市普陀區中山北路2000號中期大廈3樓
郵政編碼：200063
聯繫電話：（021）5290 8588
傳真號碼：（021）5290 5151
電子信箱：IR@shsnc.com
二、發行人的重大合同
本節所稱重大合同，是指截至2020年6月30日正在履行的、對發行人及其子公司的經營活動、未來發展或財務狀況有重大影響的合同。
（一）銷售合同
截至2020年6月30日，發行人及其子公司與主要客戶籤署的正在履行中的重大銷售合同具體如下：
序號 合同名稱 合同主體 合同相對方 合同期限/ 合同內容
籤署日期
《安徽移動信息系統部 中國移動通信集 2018.02.04 資料庫中間件第三方
1 2018-2020年資料庫中間 新炬技術 團安徽有限公司 至 維保服務
件第三方維保服務合同》 2020.12.31
《2020年Oracle軟體原 中國移動通信集團 2020.01.01 Oracle軟體產品維保
2 廠維保服務一級集採框 新炬網絡 廣東有限公司 至 服務
架合同（新炬）》 2021.03.15
《中國移動廣東公司 2019.04.01
3 2019-2021年Oracle軟體 新炬技術 中國移動通信集 至 Oracle軟體第三方維
第三方維保服務項目框 團廣東有限公司 2021.03.31 保服務
架協議》
4 《中國移動河南公司與 新炬網絡 中國移動通信集團 2020.03.20 Oracle軟體原廠維保
上海新炬網絡信息技術 河南有限公司 至 服務
序號 合同名稱 合同主體 合同相對方 合同期限/ 合同內容
籤署日期
股份有限公司關於2020 2022.12.31
年至2022年IT軟體原廠
維保服務框架協議
（Oracle標服）
《2019-2021年外協服務 2019.11.12
5 二級集中框架採購（廣州 新炬技術 中移動信息技術有 至 測試技術支持服務
部分）-測試外協服務採 限公司 2021.12.31
購框架合同》
《中國移動浙江公司
2019-2021年IT中間件 中國移動通信集 2019.05.10 IT中間件平臺技術支
6 平臺技術支持服務採購 新炬技術 團浙江有限公司 至 持服務
項目技術支持服務框架 2021.06.30
合同》
《中國移動四川公司 2020.01.14
7 2020-2021年業務支撐系 新炬技術 中國移動通信集團 至 軟體技術支持服務
統系統軟體及開源軟體 四川有限公司 2021.09.30
技術支持服務項目合同》
《江蘇省政府採購合同 江蘇省水文水資源 2020.05.26 伺服器、存儲設備及
8 （貨物）》 新炬技術 勘測局 至 軟體系統運維
2021.07.07
《上海農村商業銀行股 2020.05.21
9 份有限公司2020-2023年 新炬網絡 上海農村商業銀行 至 Oracle軟體維保服務
度Oracle軟體維保維護 股份有限公司 2023.06.30
服務合同》
《鐵塔IT系統2019opex 2020.01.01
10 支出-軟體的租用或維護 新炬技術 中國鐵塔股份有限 至 軟體技術支持服務
（平臺及應用代維服務） 公司 2020.12.31
項目合同》
（二）採購合同
截至2020年6月30日，發行人及其子公司與主要供應商籤署的正在履行中的重大採購合同具體如下：
序號 合同名稱 合同主體 合同相對方 合同期限/ 合同內容
籤署日
《富通時代科技有限
1 公司與上海新炬網絡 新炬網絡 富通時代科技有 2020.03.04 購買軟體產品
信息技術股份有限公 限公司
司購銷合同》
2 《諮詢服務協議》 新炬網絡 慧與（中國）有限 2020.03.24 購買諮詢及技術支持
公司 服務
3 《實施服務合同》 新炬技術 北京重載智子科 2020.06.24 購買軟體開發服務
技有限公司
（三）銀行借款合同
截至2020年6月30日，發行人及其子公司與銀行籤署的正在履行中的重大借款合同具體如下：
序號 貸款方 借款方 合同名稱/編號 授信/借款金額 到期日 擔保方式
交通銀行股
1 份上海有限普公陀司支新炬技術 《/流Z1動91資1L金N借15款66合25同20》1,000萬元 2020.09.19 抵押、保證
行
平安銀行股 《貸款合同》/平銀滬浦
2 份有限公司 新炬網絡 西貸字20190823第001 1,000萬元 2020.09.19 保證
上海分行 號
中國銀行股
3 份有限公司 新炬技術 《流動資金借款合同》 1,000萬元 2021.04.03 保證
上海市青浦 /2020年借字277號
支行
上海浦東發
4 展銀行股份 新炬網絡 《流動資金借款合同》 1,000萬元 2021.04.28 保證
有限公司青 /98192020280101
浦支行
上海農村商
5 業銀行股份 新炬技術 《流動資金借款合同》 500萬元 2021.04.29 保證
有限公司楊 /31390204010018
浦支行
上海農村商
6 業銀行股份 新炬網絡 《流動資金借款合同》 1,200萬元 2021.05.17 保證
有限公司楊 /31390204010012
浦支行
招商銀行股 《授信協議》
7 份有限公司 新炬網絡 /121XY2020014839 2,000萬元 2021.06.21 保證
上海分行
註：（1）截至2020年6月30日，新炬網絡實際借款3,400萬元；新炬技術實際借款2,500萬元；
（2）《流動資金借款合同》（編號：Z1911LN15662520）受孫星炎、陳曉紅、孫正暘籤署與交通銀
行股份有限公司上海市西支行籤訂的編號為sxXQY20170015-1的《抵押合同》擔保，抵押物為抵押
人孫星炎、陳曉紅、孫正暘所擁有的「芙蓉江路388弄3號1601室及C區地下車庫1層車位505」
和孫星炎擁有的「中山北路2000號三層西」，對應權利證書號為「滬房地長字（2012）第010236號」
和「滬房地普字（2004）第024269號」；以及受孫星炎與交通銀行股份有限公司上海市西支行籤訂的
編號為sxXQY20170015-2的《保證合同》擔保。
三、對外擔保情況
截至本招股說明書摘要籤署日，公司及其全資/控股子公司不存在為第三方提供擔保的情況。
四、重大訴訟或仲裁事項
截至本招股說明書摘要籤署日，發行人及其實際控制人、控股子公司、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員未涉及任何對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。
截至本招股說明書摘要籤署日，發行人存在如下1起尚未了結的訴訟案件：
2019年2月18日，新炬網絡作為原告向上海徐匯法院起訴錦江汽車和張存慶，提出訴訟請求如下：確認新炬網絡與錦江汽車籤訂的《汽車產品購銷合同》於2019年1月12日解除；錦江汽車向新炬網絡退還購車款28萬元；錦江汽車以28萬元為基數，按照4.35%/年的利率向新炬網絡支付自2018年11月30日起至實際支付之日止的損失賠償金；張存慶對錦江汽車應支付的上述購車款及損失賠償金承擔連帶保證責任。2019年5月13日，新炬網絡提出撤回對張存慶的起訴申請。2019年7月9日，上海徐匯法院作出《民事裁定書》（（2019）滬0104民初10971號），認為張存慶與該案訴爭合同的籤訂及款項支付等事項有關，不予準許撤回新炬網絡對張存慶的起訴。2019 年 9月24日，上海徐匯法院作出《民事裁定書》（（2019）滬0104民初10971號之一），認為該案應當由公安機關處理，駁回新炬網絡的起訴。2020年2月24日，上海市第一中級人民法院作出《民事裁定書》（（2020）滬01民終2088號），裁定撤銷上海徐匯法院（2019）滬0104民初10971號之一民事裁定，指令上海徐匯法院審理。截至本招股說明書摘要籤署日，本案尚待上海徐匯法院開庭審理該案。
上述1起未決訴訟案件，發行人作為原告，且訴訟標的金額較小，對發行人不構成重大影響。
除上述事項外，2020年3月26日，中國裁判文書網發布了《廣東省廣州市南沙區人民法院刑事判決書》（（2020）粵0115刑初108號），載明鄧智恆作為上海三零衛士信息安全服務有限公司、廣州科政數碼科技有限公司等公司派駐至廣州市南沙區科技工業和信息化局（以下簡稱「南沙區科工信局」）的網絡運維工作人員，在經辦南沙區科工信局主管的信息化項目時，利用其經辦該局信息化項目招投標事項的職務便利先後多次收受他人或者向他人索要賄賂款共計人民幣 62.1 萬元，包括收受原為發行人員工吳某的人民幣2.6萬元。經保薦機構與發行人律師核查，發行人系通過參與招投標程序合法獲得「廣州市南沙區經貿科技和信息化局核心業務資料庫和中間件維護釆購項目」，獲取項目過程合法合規。發行人不存在利用鄧智恆個人的不當行為謀取利益的情形，亦不存在因涉嫌商業賄賂類刑事犯罪受到處罰或被立案偵查的刑事法律風險。
五、控股股東、實際控制人及董事、監事、高級管理人員最近三年是
否存在重大違法行為
截至本招股說明書摘要籤署日，公司控股股東、實際控制人和董事、監事、高級管理人員未涉及重大訴訟和仲裁事項。
第七節 本次發行各方當事人和發行時間安排
一、本次發行各方當事人
名稱 住所 聯繫電話 傳真 經辦人或聯繫人
發行人： 上海市青浦區外青
上海新炬網絡信息技術 松公路7548弄588 021-52908588 021-52905151 楊俊雄
股份有限公司 號1幢1層R區113
室
保薦人（主承銷商）： 北京市朝陽區建國
中國國際金融股份有限 門外大街1號國貿大 010-65051166 010-65051156 陳超、孫雷
公司 廈2座27層及28層
發行人律師： 上海市北京西路968 021-52341668 021-52433320 李強、李辰、陳
國浩律師（上海）事務所 號嘉地中心23-25層 昱申
會計師事務所： 上海市黃浦區南京
立信會計師事務所（特殊 東路61號四樓 021-23281000 021-23281988 陳勇、史壬樂
普通合夥）
保薦人（主承銷商）律師：北京市西城區復興
北京市嘉源律師事務所 門內大街158號遠洋 010-66413377 010-66412855 王元、邱天元
大廈F408
資產評估機構： 上海市嘉定區陳翔 王飛犇、湯捷（已
上海財瑞資產評估有限 路768號7幢B區 021-61261357 021-62257892 離職）
公司 2108室
股票登記機構： 上海市浦東新區陸
中國證券登記結算有限 家嘴東路166號中國 021-58708888 021-58899400 -
責任公司上海分公司 保險大廈36樓
保薦人（主承銷商）收款 北京市朝陽區建國
銀行： 門外大街1號院8號 010-65055968 - -
中國建設銀行北京國貿 樓3層
支行
申請上市的證券交易所： 上海市浦東南路528 021-68808888 021-68804868 -
上海證券交易所 號證券大廈
二、有關本次發行上市的重要日期
公告刊登日期： 2021年1月7日
網上申購日期： 2021年1月11日
預計股票上市日期： 發行後儘快申請和安排上市
第八節 備查文件
一、備查文件
投資者可以查閱與本次公開發行有關的所有正式法律文件，該等文件也在指定網站上進行披露，具體如下：
1.發行保薦書；
2.財務報表及審計報告；
3.內部控制鑑證報告；
4.經註冊會計師核驗的非經常性損益明細表；
5.法律意見書及律師工作報告；
6.公司章程草案；
7.中國證監會核准本次發行的文件；
8.其他與本次發行有關的重要文件。
二、查閱時間
各工作日上午9：00~11：30，下午2：00~5：00。
三、查閱地點
投資者於本次發行承銷期間，可直接在上海證券交易所網站查詢，到本公司或保薦人（主承銷商）的辦公地點查閱。
1.發行人：上海新炬網絡信息技術股份有限公司
地 址：上海市普陀區中山北路2000號中期大廈3樓2.保薦機構（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司
地 址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
四、查閱網址
上海證券交易所網站：www.sse.com.cn
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