[中報]華天科技:2012年半年度報告

[中報]華天科技：2012年半年度報告

時間：2012年08月28日 20:44:39&nbsp中財網

2012年半年度報告

一、重要提示

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

所有董事均已出席了審議本次半年報的董事會會議。

公司負責人肖勝利、主管會計工作負責人宋勇及會計機構負責人(會計主管人員) 吳樹濤聲明：保證半

年度報告中財務報告的真實、完整。

釋義

釋義項

指

釋義內容

公司、本公司

指

天水華天科技股份有限公司

華天微電子、控股股東

指

天水華天微電子股份有限公司

肖勝利等16名自然人

指

肖勝利、劉建軍、張玉明、宋勇、耿樹坤、常文瑛、崔衛兵、杜忠鵬、楊

前進、陳建軍、薛延童、周永壽、喬少華、張興安、邊席科、韓承真

西安公司

指

華天科技（西安）有限公司

華天包裝

指

天水華天集成電路包裝材料有限公司

華天機械

指

天水華天機械有限公司

崑山西鈦

指

崑山西鈦微電子科技有限公司

礦業公司

指

天水中核華天礦業有限公司

七四九公司

指

天水七四九電子有限公司

永紅家園

指

天水永紅家園服務有限公司

華天傳感器

指

天水華天傳感器有限公司

華天賓館

指

天水華天電子賓館有限公司

士蘭微

指

杭州士蘭微電子股份有限公司

杭州友旺

指

杭州友旺電子有限公司

永紅科技

指

廈門永紅科技有限公司

DIP

指

Dual in-line package 的縮寫，雙列直插式封裝

SOT

指

Small out-line transistor 的縮寫，小外形電晶體封裝

SOP

指

Small out-line package 的縮寫，小外形表面封裝

TSSOP

指

Thin shrink small out-line package 的縮寫，薄的緊縮型小外型表面封裝

QFP

指

Quad flat package 的縮寫，四邊引線扁平封裝

LQFP

指

Low profile quad flat package的縮寫，薄型四邊引線扁平封裝

QFN

指

Quad flat non-leaded package的縮寫，方型扁平無引腳封裝

DFN

指

Dual flat no-lead的縮寫，雙邊扁平無引腳封裝

LGA

指

Land grid array的縮寫，觸點陣列封裝

BGA

指

Ball grid array 的縮寫，球柵陣列封裝

SiP

指

System in package的縮寫，系統級封裝

TSV

指

Through-Silicon Via的縮寫，直通矽晶穿孔封裝，即矽通孔封裝

元

指

人民幣元

二、公司基本情況

（一）公司信息

A股代碼

002185

B股代碼

A股簡稱

華天科技

B股簡稱

上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的法定中文名稱

天水華天科技股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫

華天科技

公司的法定英文名稱

TIANSHUI HUATIAN TECHNOLOGY CO., LTD.

公司的法定英文名稱縮寫

TIANSHUI HUATIAN TECHNOLOGY CO., LTD.

公司法定代表人

肖勝利

註冊地址

甘肅省天水市秦州區雙橋路14號

註冊地址的郵政編碼

741000

辦公地址

甘肅省天水市秦州區雙橋路14號

辦公地址的郵政編碼

741000

公司國際網際網路網址

www.tshtkj.com

電子信箱

[e-mail]

（二）聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

常文瑛

王亞斌

聯繫地址

甘肅省天水市秦州區雙橋路14號

甘肅省天水市秦州區雙橋路14號

電話

0938-8631816

0938-8631990

傳真

0938-8630216

0938-8632260

電子信箱

[e-mail]

[e-mail]

（三）信息披露及備置地點

公司選定的信息披露報紙名稱

證券時報

登載半年度報告的中國證監會指定網站網址

www.cninfo.com.cn

公司半年度報告備置地點

公司證券部

三、主要會計數據和業務數據摘要

（一）主要會計數據和財務指標

以前報告期財務報表是否發生了追溯調整

□ 是 √ 否 □ 不適用

主要會計數據

主要會計數據

報告期（1-6月）

上年同期

本報告期比上年同期增減

(%)

營業總收入（元）

632,539,228.33

646,881,942.90

-2.22%

營業利潤（元）

47,155,701.53

75,280,141.40

-37.36%

利潤總額（元）

85,828,683.16

87,646,068.32

-2.07%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）

73,387,164.27

72,158,345.93

1.7%

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損

益的淨利潤（元）

40,811,190.40

61,668,956.00

-33.82%

經營活動產生的現金流量淨額（元）

32,255,905.19

102,777,704.44

-68.62%

本報告期末

上年度期末

本報告期末比上年度期末

增減(%)

總資產（元）

2,315,282,095.16

2,307,030,104.16

0.36%

歸屬於上市公司股東的所有者權益（元）

1,475,984,838.59

1,443,210,674.32

2.27%

股本（股）

406,130,000.00

406,130,000.00

0%

主要財務指標

主要財務指標

報告期（1-6月）

上年同期

本報告期比上年同期增減

(%)

基本每股收益（元/股）

0.1807

0.1933

-6.52%

稀釋每股收益（元/股）

0.1807

0.1933

-6.52%

扣除非經常性損益後的基本每股收益

（元/股）

0.1005

0.1652

-39.16%

全麵攤薄淨資產收益率（%）

4.97%

6.65%

-1.68%

加權平均淨資產收益率（%）

4.96%

6.87%

-1.91%

扣除非經常性損益後全麵攤薄淨資產收

益率（%）

2.77%

5.68%

-2.91%

扣除非經常性損益後的加權平均淨資產

收益率（%）

2.76%

5.87%

-3.11%

每股經營活動產生的現金流量淨額（元/

股）

0.0794

0.2754

-71.17%

本報告期末

上年度期末

本報告期末比上年度同期

末增減(%)

歸屬於上市公司股東的每股淨資產（元/

股）

3.6343

3.5536

2.27%

資產負債率（%）

35.87%

37.21%

-1.34%

報告期末公司前主要會計數據和財務指標的說明（如有追溯調整，請填寫調整說明）

（二）境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

2、同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

3、存在重大差異明細項目

重大的差異項目

項目金額（元）

形成差異的原因

涉及的國際會計準則和/或境

外會計準則規定等說明

4、境內外會計準則下會計數據差異的說明

（三）扣除非經常性損益項目和金額

√ 適用 □ 不適用

項目

金額（元）

說明

非流動資產處置損益

868,141.11

越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照

國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

37,505,114.12

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於

取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產

生的收益

非貨幣性資產交換損益

委託他人投資或管理資產的損益

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減

值準備

債務重組損益

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等

交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損

益

同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期

淨損益

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持

有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變

動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和

可供出售金融資產取得的投資收益

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回

對外委託貸款取得的損益

採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價

值變動產生的損益

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一

次性調整對當期損益的影響

受託經營取得的託管費收入

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

299,726.40

其他符合非經常性損益定義的損益項目

少數股東權益影響額

-99,462.21

所得稅影響額

-5,997,545.55

合計

32,575,973.87

--

公司對「其他符合非經常性損益定義的損益項目」以及根據自身正常經營業務的性質和特點將非經常性損益項目界定為經常

性損益的項目的說明

項目

涉及金額（元）

說明

四、股本變動及股東情況

（一）股本變動情況

1、股份變動情況表

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

□ 適用 √ 不適用

（二）證券發行與上市情況

1、前三年歷次證券發行情況

√ 適用 □ 不適用

股票及其衍生證

券名稱

發行日期

發行價格（元/股）

發行數量

上市日期

獲準上市交易

數量

交易終止日期

股票類

人民幣普通股

2011年10月21日

11.12

32,900,000

2011年11月04日

32,900,000

可轉換公司債券、分離交易可轉債、公司債類

權證類

前三年歷次證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）

2011年6月7日，公司獲得中國證券監督管理委員會《關於核准天水華天科技股份有限公司非公開發行

股票的批覆》（證監許可[2011]889號文）。

2011年10月21日，公司非公開發行3,290.00萬股股份，每股發行價格為11.12元。2011年11月4日,公

司發行的上述3,290.00萬股股份在深圳證券交易所中小企業板上市交易。

2、公司股份總數及結構變動及所導致的公司資產負債結構的變動情況

□ 適用 √ 不適用

3、現存的內部職工股情況

□ 適用 √ 不適用

（三）股東和實際控制人情況

1、報告期末股東總數

報告期末股東總數為41,051戶。

2、前十名股東持股情況

前十名股東持股情況

股東名稱（全稱）

股東性質

持股比例(%)

持股總數

持有有限售

條件股份

質押或凍結情況

股份狀態

數量

天水華天微電子股份有限公司

境內非國有法人

34.36%

139,541,000

0

質押

30,000,000

杭州友旺電子有限公司

境內非國有法人

4.9984%

20,300,000

3,000,000

施玉慶

境內自然人

3.41%

13,868,650

0

上海丹晟創業投資有限公司

境內非國有法人

2.07%

8,400,000

8,400,000

寧波市鄞州齊智投資顧問有限公司

境內非國有法人

1.77%

7,200,000

7,200,000

上海湧信投資發展中心(有限合夥)

境內非國有法人

1.67%

6,800,000

6,800,000

杭州士蘭微電子股份有限公司

境內非國有法人

1.11%

4,500,000

4,500,000

楊國忠

境內自然人

0.74%

3,000,049

3,000,000

盈富泰克創業投資有限公司

境內非國有法人

0.67%

2,736,315

0

屠文斌

境內自然人

0.65%

2,628,800

0

股東情況的說明

天水華天微電子股份有限公司為公司控股股東，截至2012年6

月30日，華天微電子向崑崙銀行股份有限公司西安分行質押持有

的公司股份1,000.00萬股，向蘭州銀行股份有限公司天水分行質押

持有的公司股份2,000.00萬股，質押股份總數為3,000.00萬股。

2011年10月21日，公司分別向杭州友旺電子有限公司、上海

丹晟創業投資有限公司、寧波市鄞州齊智投資顧問有限公司、上海

湧信投資發展中心(有限合夥)、杭州士蘭微電子股份有限公司和楊

國忠非公開發行3,290.00萬股股份，截至2012年6月30日，上述

認購公司非公開發行股份的股東所持股份均為限售條件股份。

前十名無限售條件股東持股情況

√ 適用 □ 不適用

股東名稱

期末持有無限售條件

股份的數量

股份種類及數量

種類

數量

天水華天微電子股份有限公司

139,541,000

A股

139,541,000

杭州友旺電子有限公司

17,300,000

A股

17,300,000

施玉慶

13,868,650

A股

13,868,650

盈富泰克創業投資有限公司

2,736,315

A股

2,736,315

屠文斌

2,628,800

A股

2,628,800

徐桂花

2,107,800

A股

2,107,800

北京樂文科技發展有限公司

1,663,440

A股

1,663,440

李暉

1,470,000

A股

1,470,000

楊伯晨

1,070,000

A股

1,070,000

陳軍奇

1,027,899

A股

1,027,899

上述股東關聯關係或（及）一致行動人的說明

天水華天微電子股份有限公司為公司控股股東，公司未知其他股東之間是否存在關聯關係或一致行動人的情況。

3、控股股東及實際控制人情況

（1）控股股東及實際控制人變更情況

□ 適用 √ 不適用

（2）控股股東及實際控制人具體情況介紹

是否有新實際控制人

□ 是 √ 否 □ 不適用

實際控制人名稱

肖勝利等16名自然人

實際控制人類別

個人

情況說明

公司實際控制人為肖勝利等16名自然人，截至2012年6月30日，肖勝利等16名自然人共計持有華天微

電子70.08%的股份，華天微電子持有公司34.36%的股份。

（3）公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

（4）實際控制人通過信託或其他資產管理方式控制公司

□ 適用 √ 不適用

4、其他持股在百分之十以上的法人股東

□ 適用 √ 不適用

（四）可轉換公司債券情況

□ 適用 √ 不適用

五、董事、監事和高級管理人員

（一）董事、監事和高級管理人員持股變動

姓名

職務

性別

年齡

任期起始日期

任期終止日期

期初持

股數

（股）

本期增持股

份數量（股）

本期減持股

份數量（股）

期末持股數

（股）

其中：持有

限制性股票

數量（股）

期末持有股

票期權數量

（股）

變動原因

是否在股東

單位或其他

關聯單位領

取薪酬

肖勝利

董事長

男

66

2010年04月25日

2013年04月24日

0

70,000

0

70,000

52,500

0

購買

否

李六軍

總經理

男

40

2012年04月24日

2013年04月24日

0

4,400

0

4,400

3,300

0

購買

否

劉建軍

董事

男

43

2010年04月25日

2013年04月24日

0

59,560

0

59,560

44,670

0

購買

否

張玉明

董事

男

49

2010年04月25日

2013年04月24日

0

30,099

0

30,099

22,574

0

購買

否

崔衛兵

董事

男

44

2010年04月25日

2013年04月24日

0

20,000

0

20,000

15,000

0

購買

是

周永壽

董事

男

45

2010年04月25日

2013年04月24日

0

18,600

0

18,600

13,950

0

購買

否

耿樹坤

監事

男

64

2010年04月25日

2013年04月24日

0

23,100

0

23,100

17,325

0

購買

否

陳建軍

董事

男

45

2012年05月27日

2013年04月24日

0

18,700

0

18,700

14,025

0

購買

是

宋勇

財務總監

男

49

2010年04月25日

2013年04月24日

0

19,480

0

19,480

14,610

0

購買

否

常文瑛

副總經理、

董事會秘書

男

46

2010年04月25日

2013年04月24日

0

18,800

0

18,800

14,100

0

購買

否

薛延童

副總經理

男

48

2010年04月25日

2013年04月24日

0

18,800

0

18,800

14,100

0

購買

否

合計

--

--

--

--

--

0

301,539

0

301,539

226,154

0

--

--

董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況

□ 適用 √ 不適用

（二）任職情況

在股東單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名

股東單位名稱

在股東單位

擔任的職務

任期起始日期

任期終止日

期

在股東單位是否領

取報酬津貼

肖勝利

天水華天微電子股份有限公司

董事長

2002年07月25日

否

崔衛兵

天水華天微電子股份有限公司

董事、總經理

2006年02月06日

是

劉建軍

天水華天微電子股份有限公司

董事

2002年07月25日

否

張玉明

天水華天微電子股份有限公司

董事

2002年07月25日

否

周永壽

天水華天微電子股份有限公司

董事

2010年02月06日

否

陳建軍

天水華天微電子股份有限公司

董事

2004年04月01日

否

耿樹坤

天水華天微電子股份有限公司

監事

2002年07月25日

否

宋勇

天水華天微電子股份有限公司

董事

2002年07月25日

否

張利平

天水華天微電子股份有限公司

財務部部長

2011年01月01日

是

羅華兵

杭州友旺電子有限公司

董事

2003年07月08日

是

羅華兵

杭州友旺電子有限公司

總經理

2003年03月17日

是

在股東單位任

職情況的說明

崔衛兵、張利平在天水華天微電子股份有限公司任職，其報酬津貼由華天微電子支付；羅華兵在杭州友旺

電子有限公司任職，其報酬津貼由杭州友旺電子有限公司支付；上述其餘人員不在股東單位領取報酬津貼。

在其他單位任職情況

√ 適用 □ 不適用

任職人員姓名

其他單位名稱

在其他單位擔任

的職務

任期起始日期

任期終

止日期

在其他單位是否

領取報酬津貼

肖勝利

天水華天機械有限公司

董事長

2002年12月18日

否

肖勝利

天水華天集成電路包裝材料有限公司

董事長

2003年06月17日

否

肖勝利

天水華天傳感器有限公司

董事長

2006年02月20日

否

肖勝利

天水七四九電子有限公司

董事長

2006年12月15日

否

肖勝利

華天科技（西安）有限公司

董事長

2008年01月30日

否

肖勝利

天水永紅家園服務有限公司

董事長

2010年10月26日

否

肖勝利

崑山西鈦微電子科技有限公司

副董事長

2011年01月07日

否

肖勝利

天水中核華天礦業有限公司

董事長

2012年06月06日

否

肖勝利

天水市興業擔保有限責任公司

監事長

2011年10月28日

否

肖勝利

廈門永紅集團有限公司

董事

2006年12月23日

否

崔衛兵

天水華天傳感器有限公司

董事

2006年02月15日

否

崔衛兵

天水七四九電子有限公司

董事

2006年12月08日

否

劉建軍

天水華天集成電路包裝材料有限公司

董事

2004年04月04日

否

劉建軍

天水華天傳感器有限公司

董事

2006年02月20日

否

劉建軍

天水七四九電子有限公司

董事

2006年12月15日

否

劉建軍

華天科技（西安）有限公司

董事

2008年01月30日

是

劉建軍

華天科技（西安）有限公司

總經理

2008年07月15日

是

張玉明

廈門永紅集團有限公司

監事

2006年12月23日

否

周永壽

天水華天機械有限公司

董事

2005年04月08日

否

周永壽

天水華天集成電路包裝材料有限公司

董事

2008年02月01日

否

董雲庭

中國電子信息產業集團公司

外部董事

2006年04月28日

否

董雲庭

雲南南天電子信息產業股份有限公司

獨立董事

2007年12月28日

是

董雲庭

北京超圖軟體股份有限公司

獨立董事

2008年03月20日

是

董雲庭

廈門宏發電聲股份有限公司

獨立董事

2008年05月28日

是

陳斌才

江蘇和成顯示科技股份有限公司

獨立董事

2011年12月01日

是

王芹生

上海華申智慧卡應用系統有限公司

董事長

1999年05月25日

否

王芹生

北京華大信安科技有限公司

董事長

2005年03月16日

是

王芹生

珠海全志科技股份有限公司

獨立董事

2012年01月16日

否

王芹生

北京君正集成電路股份有限公司

獨立董事

2009年12月18日

否

王芹生

江蘇銀河電子股份有限公司

獨立董事

2007年12月03日

否

陳建軍

崑山西鈦微電子科技有限公司

副總經理

2011年02月12日

是

耿樹坤

天水七四九電子有限公司

監事

2006年12月15日

否

耿樹坤

華天科技（西安）有限公司

監事

2008年01月30日

否

耿樹坤

天水永紅家園服務有限公司

監事

2010年10月26日

否

羅華兵

杭州士蘭微電子股份有限公司

董事

2006年11月14日

否

常文瑛

天水華天機械有限公司

董事

2005年04月08日

否

常文瑛

天水華天集成電路包裝材料有限公司

董事

2008年02月01日

否

常文瑛

華天科技（西安）有限公司

董事

2008年06月09日

否

常文瑛

江蘇華海誠科新材料有限公司

董事

2010年12月01日

否

常文瑛

天水中核華天礦業有限公司

董事

2012年06月06日

否

宋勇

天水七四九電子有限公司

董事

2008年03月26日

否

宋勇

天水中核華天礦業有限公司

董事、財務總監

2012年06月06日

否

在其他單位任

職情況的說明

（三）董事、監事、高級管理人員報酬情況

董事、監事、高級管理人

員報酬的決策程序

公司董事、監事和高級管理人員的報酬按照公司《董事、監事和高級管理人員薪酬管理制度》程

序確定。

董事、監事、高級管理人

員報酬確定依據

公司董事、監事和高級管理人員的報酬主要由基礎薪酬、績效薪酬、長期激勵和其他部分組成。

董事、監事和高級管理人

員報酬的實際支付情況

2012年上半年，公司及全資子公司為董事肖勝利、劉建軍、周永壽、張玉明、獨立董事董雲庭、

王芹生、陳斌才、監事耿樹坤、高級管理人員李六軍、常文瑛、宋勇、薛延童實際共計支付薪酬

162.20萬元；董事崔衛兵、陳建軍、朱江聲（報告期內離任）、監事羅華兵、張利平不在公司領

取薪酬。

（四）公司董事、監事、高級管理人員變動情況

姓名

擔任的職務

變動情形

變動日期

變動原因

朱江聲

董事

離任

2012年04月16日

工作原因

肖勝利

總經理

離任

2012年04月24日

工作原因

李六軍

總經理

聘任

2012年04月24日

聘任

陳建軍

監事

離任

2012年05月27日

工作原因

陳建軍

董事

聘任

2012年05月27日

聘任

張利平

監事

聘任

2012年05月27日

聘任

（五）公司員工情況

在職員工的人數

5,229

公司需承擔費用的離退休職工人數

0

專業構成

專業構成類別

專業構成人數

生產人員

3,286

銷售人員

117

技術人員

1,285

財務人員

33

行政人員

508

教育程度

教育程度類別

數量（人）

博士

4

碩士

12

本科

406

大專

1,199

高中及以下

3,608

公司員工情況說明

公司在職人數共計5,229人，為本公司及控股子公司在職員工的總和。

六、董事會報告

（一）管理層討論與分析

受全球半導體市場影響，一季度國內市場需求不旺，二季度需求穩步上升，公司2012年上半年營業收

入與上年同期相比基本持平。但受原材料價格高位運行、人力成本上升、研發投入增大等因素影響，歸屬

於公司股東的淨利潤較上年同期增長1.7%。

公司實際經營業績較曾公開披露過的本報告期盈利預測或經營計劃是否低20%以上或高20%以上：

√ 是 □ 否 □ 不適用

詳細說明造成差異的原因

公司在2011年年度報告中披露了2012年度的經營計劃，即「全年實現營業收入16億元」，以報告期內

實現營業收入6.33億元計算，低於上半年經營目標，造成該差異的主要原因是一季度市場需求乏力，一季

度營業收入同比下降11.03%，二季度電子行業景氣度出現回升，營業收入逐月增加。隨著公司加大技術創

新和工藝升級力度，加快銅代金製程比重以及產品結構升級，積極改進銷售策略，拓展海外市場，持續開

展成本管控等措施的落實，公司有希望接近或全部實現全年的經營目標。

公司主要子公司、參股公司的經營情況及業績分析

1、華天科技（西安）有限公司

（1）截至2012年6月30日，西安公司總資產52,910.91萬元、負債17,946.90萬元、淨資產34,964.01萬元；

2012年1-6月，實現營業收入8,230.37萬元，同比增長82.93%；淨利潤282.97萬元，同比增長138.66%。

（2）業務開展情況以及後續發展規劃

截至2012年6月底，西安公司擁有TSSOP、QFN、DFN、LGA、BGA、SiP等中高端封裝產能325萬塊/

日，報告期內完成產量3.05億塊。在無線通訊晶片、智能終端、家庭、車載應用終端等主控晶片封裝方面，

西安公司已與展訊、高通、全志科技等公司建立並鞏固了良好的合作關係，預計下半年業務增量明顯。

2、天水華天集成電路包裝材料有限公司

截至2012年6月30日，華天包裝總資產3,949.40萬元、負債707.16萬元、淨資產3,242.25萬元；2012年1-6

月，實現營業收入2,340.35萬元，同比增長14.39%；淨利潤287.32萬元，同比增長49.64%。

3、天水華天機械有限公司

截至2012年6月30日，華天機械總資產3,730.25萬元、負債1,490.98萬元、淨資產2,239.28萬元；2012年

1-6月，實現營業收入2,079.33萬元，同比減少23.70%；淨利潤189.39萬元，同比減少25.46%。

4、崑山西鈦微電子科技有限公司

截至2012年6月30日，崑山西鈦總資產75,143.50萬元、負債25,912.95萬元、淨資產49,230.55萬元；2012

年1-6月，實現營業收入22,952.23萬元，同比增長103.16%；淨利潤-800.32萬元，同比增長15.93%。公司確

認投資收益為-280.11萬元。

5、天水中核華天礦業有限公司

截至2012年6月30日，礦業公司總資產1,000.30萬元、負債0.50萬元、淨資產999.80萬元；註冊成立至

報告期末，未取得收入，淨利潤-0.20萬元。

可能對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的所有風險因素

1、市場風險

受全球經濟復甦緩慢的影響，半導體面臨市場增速放緩的風險，集成電路市場需求可能因此而減少。

2、材料成本控制風險

2012年上半年，黃金等材料價格一直在較高位運行，並且後續走勢難以準確判斷，給公司材料成本控

制帶來不確定性。

1、公司主營業務及其經營狀況

（1）主營業務分行業、分產品情況表

單位：元

分行業或分產品

營業收入

營業成本

毛利率(%)

營業收入比上年

同期增減（%）

營業成本比上年

同期增減（%）

毛利率比上年同

期增減（%）

分行業

集成電路產品

615,376,058.13

484,508,671.22

21.27%

-1.61%

-1.77%

0.13%

分產品

集成電路產品

615,376,058.13

484,508,671.22

21.27%

-1.61%

-1.77%

0.13%

主營業務分行業和分產品情況的說明

報告期內，公司主營業務收入615,376,058.13元，比上年同期減少1.61%，主營業務成本484,508,671.22元，

比上年同期減少1.77%。

毛利率比上年同期增減幅度較大的原因說明

報告期內，公司主營業務毛利率為21.27%，比上年同期提高0.13%。

（2）主營業務分地區情況

單位：元

地區

營業收入

營業收入比上年同期增減（％）

內銷

450,362,310.26

-5.13%

出口

165,013,747.87

9.46%

主營業務分地區情況的說明

報告期內，公司集成電路內銷較上年同期減少5.13%，出口較上年同期增長9.46%。

主營業務構成情況的說明

公司主營業務為集成電路封裝，未發生變化。

（3）主營業務及其結構發生重大變化的原因說明

□ 適用 √ 不適用

（4）主營業務盈利能力（毛利率）與上年相比發生重大變化的原因說明

□ 適用 √ 不適用

（5）利潤構成與上年相比發生重大變化的原因分析

□ 適用 √ 不適用

（6）佔淨利潤10%以上參股公司業務性質、主要產品或服務和淨利潤等情況

□ 適用 √ 不適用

（7）經營中的問題與困難

①市場風險

受全球經濟復甦緩慢的影響，半導體面臨市場增速放緩的風險，集成電路市場需求可能因此而減少。

為此，公司將繼續推動管理體系持續優化和大客戶戰略，緊緊圍繞銅線產品、QFN、BGA產品、TSV技術的

擴展和廣泛應用等，培育新的收入和利潤增長點，加快提升整體競爭力。

②材料成本控制風險

2012年上半年，黃金等材料價格一直在較高位運行，並且後續走勢難以準確判斷，給公司材料成本控

制帶來不確定性。為此，公司一方面通過工藝升級節省金線消耗，大幅提升銅線產品佔比；另一方面，通

過設立礦業公司等方式逐步切入上遊材料行業，儘量減少因材料價格大幅波動對公司經營造成的衝擊。

2、與公允價值計量相關的內部控制制度情況

□ 適用 √ 不適用

3、持有外幣金融資產、金融負債情況

√ 適用□ 不適用

單位：元

項目

期初

本期公允價值變

動損益

計入權益的累計

公允價值變動

本期計提的減值

期末

金融資產

其中：1.以公允價值計量且其

變動計入當期損益的金融資產

其中：衍生金融資產

2.貸款和應收款

48,286,895.00

4,309,361.20

86,187,224.09

3.可供出售金融資產

4.持有至到期投資

金融資產小計

48,286,895.00

4,309,361.20

86,187,224.09

金融負債

69,945,363.76

50,711,365.03

注:1.上表中的「單位」統一折算成人民幣列示；

2.「以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產」中應包含衍生金融資產；

3.不按公允價值計量的金融資產無需填寫第3、4兩列；

4.直接計入權益的累計公允價值變動；

5.上表不存在必然的勾稽關係。

（二）公司投資情況

1、募集資金總體使用情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

募集資金總額

35,051.8

報告期投入募集資金總額

4,238.15

已累計投入募集資金總額

32,076.01

報告期內變更用途的募集資金總額

0

累計變更用途的募集資金總額

0

累計變更用途的募集資金總額比例

0

募集資金總體使用情況說明

（1）募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會證監許可[2011]889號《關於核准天水華天科技股份有限公司非公開發行股票的批覆》核

準，公司於2011年10月21日以非公開的方式發行人民幣普通股（A股）32,900,000股（每股面值1元），每股發行價格

為人民幣11.12元，募集資金總額為365,848,000.00元，扣除各項發行費用15,330,000.00元後，募集資金淨額為人民幣

350,518,000.00元。該項募集資金已於2011年10月21日全部到位，已經國富浩華會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，

並出具國浩驗字[2011]703A173號《驗資報告》。

（2）募集資金的管理情況

為規範募集資金的管理和使用，保護投資者利益，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小板上

市公司規範運作指引》等相關規定和要求，結合公司實際情況，公司制定了《募集資金使用管理辦法》。2011年11月4日

公司分別與交通銀行股份有限公司天水支行、國信證券股份有限公司籤訂了《募集資金三方監管協議》。公司對募集資金

實行專戶存儲，並對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證專款專用。

2011年11月7日，公司通過募集資金專戶向全資子公司華天科技（西安）有限公司（以下簡稱「西安公司」）增資

133,000,000.00元，用於其進行募集資金投資項目「集成電路高端封裝測試生產線技術改造項目」建設。西安公司為進一步

規範募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小板上市公

司規範運作指引》等相關法律、法規和規範性文件的有關規定，2011年11月8日西安公司與崑崙銀行股份有限公司西安

分行和國信證券股份有限公司籤訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的使用情況進行監督，保證專款專用。上述

監管協議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大差異。截至2012年6月30

日止，《募集資金專用帳戶三方監管協議》均得到了切實有效的履行，募集資金專戶存儲餘額為30,185,769.95元。

2、募集資金承諾項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超募資金投向

是否已變更項

目(含部分變

更)

募集資金承諾

投資總額

調整後投資總

額(1)

本報告期投入

金額

截至期末累計

投入金額(2)

截至期末投資

進度(%)(3)＝

(2)/(1)

項目達到預定

可使用狀態日

期

本報告期實現

的效益

是否達到預計

效益

項目可行性是

否發生重大變

化

承諾投資項目

銅線鍵合集成電路封裝工藝升級

及產業化

否

20,160

11,214.41

11,214.41

100%

2012年12月

31日

1,448.48

否

否

集成電路高端封裝測試生產線技

術改造

否

29,840

13,300

4,238.15

10,324.21

77.63%

2013年12月

31日

否

集成電路封裝測試生產線工藝升

級技術改造

否

29,900

10,537.39

10,537.39

100%

2013年10月

31日

否

承諾投資項目小計

-

79,900

35,051.8

4,238.15

32,076.01

-

-

1,448.48

-

-

超募資金投向

歸還銀行貸款（如有）

-

-

-

-

-

補充流動資金（如有）

-

-

-

-

-

超募資金投向小計

-

-

-

-

-

合計

-

79,900

35,051.8

4,238.15

32,076.01

-

-

1,448.48

-

-

未達到計劃進度或預計收益的情

況和原因（分具體項目）

「集成電路高端封裝測試生產線技術改造」項目和「集成電路封裝測試生產線工藝升級技術改造」項目在實施過程中，「銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及

產業化」項目已全部提前實施完成，投資效益將在2012年和2013年逐步體現。

項目可行性發生重大變化的情況

說明

無

超募資金的金額、用途及使用進展

情況

□ 適用 √ 不適用

募集資金投資項目實施地點變更

情況

□ 適用 √ 不適用

□ 報告期內發生 □ 以前年度發生

募集資金投資項目實施方式調整

情況

□ 適用 √ 不適用

□ 報告期內發生 □ 以前年度發生

募集資金投資項目先期投入及置

換情況

√ 適用 □ 不適用

公司第三屆董事會第十五次會議審議通過《關於以募集資金置換已預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換已預先投入募集

資金投資項目的自籌資金23,956.20萬元。該筆資金已全部置換。

用閒置募集資金暫時補充流動資

金情況

□ 適用 √ 不適用

項目實施出現募集資金結餘的金

額及原因

□ 適用 √ 不適用

尚未使用的募集資金用途及去向

募集資金投資項目尚在實施過程之中。

募集資金使用及披露中存在的問

題或其他情況

無

3、募集資金變更項目情況

□ 適用 √ 不適用

4、重大非募集資金投資項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

項目名稱

首次公告披露日期

項目金額

項目進度

項目收益情況

多圈V/UQFN、FCQFN和

AAQFN封裝工藝技術研發

及產業化項目

2011年03月17日

19,987

已購置項目研發設備30多臺

（套），建立了研發線及機械

仿真、電仿真和熱仿真等分析

平臺。

項目實施正在按計劃進行。

合計

19,987

--

--

重大非募集資金投資項目情況說明

（1）項目投資金額、實施進度及效益情況

項目已投資3,245.45萬元，已購置項目研發設備30多臺（套），建立了研發線，具備年產200萬隻生產能力。建立了

機械仿真、電仿真和熱仿真等分析平臺。已申請專利79項，其中發明專利50項；已授權專利10項，其中發明專利1項。

申報軟體著作權2項。

（2）項目研發及掌握的技術成果如下：

①實現和掌握了框架多圈設計技術。

②提高了QFN產品引線密度，開發了0.4mm pad pith，0.1mm引線間隙的框架產品，將QFN I/O數提高到256L；採

用高低弧解決內/外圈焊線碰線問題，並解決高密度引線的切割毛刺問題。

③超薄QFN產品封裝工藝技術（框架厚度0.152mm，產品厚度0.50mm）。

④建立了Flip Chip工藝能力, 完成了FCQFN和FCBGA等封裝工藝技術的驗證和優化。

⑤完成了框架再布線工藝，掌握了AAQFN封裝整套封裝工藝參數設置及優化。

⑥V/UQFN封轉已開發出5種新型產品，使QFN封裝I/O圈數達到3圈；FCQFN已開發出2種新產品，實現了基於

框架的Flip Chip工藝及產品研發，在此基礎上實現了FCBGA產品開發，並突破了大晶片倒裝上芯焊接的工藝難題AAQFN

已開發出2種新產品，實現了基於框架的外引腳面陣列封裝。

⑦建立了機械仿真、電仿真和熱仿真等分析平臺，提高了產品設計水平和可靠性，並更好的為客戶提供仿真分析服務。

（三）董事會下半年的經營計劃修改計劃

□ 適用 √ 不適用

（四）對2012年1-9月經營業績的預計

2012年1-9月預計的經營業績情況：歸屬於上市公司股東的淨利潤為正值且不屬於扭虧為盈的情形

歸屬於上市公司股東的淨利潤為正值且不屬於扭虧為盈的情形

2012年1-9月歸屬於上市公司股東的淨利潤變動幅度

0%

至

10%

2012年1-9月歸屬於上市公司股東的淨利潤變動區間（萬元）

9,972.47

至

10,969.72

2011年1-9月歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）

99,724,691.89

業績變動的原因說明

目前，集成電路行業正在逐步回升，但是受部分原材料價格

處於高位運行以及全球經濟整體不確定性的影響，公司預計

2012年1-9月經營業績與上年同期增長0-10%。

（五）董事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

（六）公司董事會對會計師事務所上年度「非標準審計報告」涉及事項的變化及處理情況的說

明

□ 適用 √ 不適用

（七）陳述董事會對公司會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的原因及影響的討論

結果

□ 適用 √ 不適用

（八）公司現金分紅政策的制定及執行情況

公司現金分紅政策的制定情況：

根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》及甘肅證監局相關文件，結合

實際情況，公司對原《公司章程》中有關利潤分配政策的條款進行修訂。關於修訂公司章程的議案已經2012

年8月27日召開的第三屆董事會第二十三次會議審議通過，並計劃提交2012年9月15日召開的2012年年度股

東大會審議通過，修訂後的利潤分配條款如下：

第一百五十五條 公司實行持續、穩定的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報併兼顧公司的

可持續發展，公司利潤分配不得超過累計可供分配利潤的範圍，不得損害公司持續經營能力。

（一）利潤分配原則

1、按法定順序分配的原則。

2、存在未彌補虧損不得分配的原則。

（二）利潤分配方式

公司利潤分配可以採用現金、股票、現金與股票相結合或者法律、法規允許的其他方式，公司應積極

推行以現金方式分配股利。在經營情況良好，並且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配，發放

股票股利有利於公司全體股東整體利益的，可以在滿足現金分紅之餘，提出股票股利分配預案；在不進行

現金分紅的情況出現時，公司也可以單純提出股票股利分配預案。

（三）公司實施現金分紅應至少同時滿足下列條件

1、公司當年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金後所餘的稅後利潤）為正值,且現金

充裕，現金分紅不會影響公司持續經營和長期發展。

2、審計機構對公司當年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。

3、公司未來十二個月內無對外投資、收購資產或者購買設備的累計支出達到或者超過最近一期經審

計淨資產的5%的事項（募集資金投資項目除外）。

（四）現金分紅的比例和時間間隔

1、在滿足現金分紅條件的前提下，公司應積極採取現金分紅，且最近三年以現金方式累計分配的利

潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。

2、公司原則上按年以現金分紅，也可以進行中期現金分紅。

3、存在股東違規佔用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金股利，以償還其佔用的資

金。

（五）利潤分配的決策程序

1、公司董事會結合公司盈利情況、資金需求制訂利潤分配政策和預案，經董事會審議通過後提交股

東大會審議批准。獨立董事對利潤分配預案獨立發表意見並公開披露。

2、董事會審議現金分紅預案時，應當認真研究和論證現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條

件及其他決策程序要求事宜。

3、股東大會審議利潤分配方案時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通、交流（包

括但不限於提供網絡投票表決、邀請中小股東參會等），充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答覆中小

股東關心的問題。公司應提供多種途經（電話、傳真、郵件等）接受所有股東對公司分紅的建議和監督。

4、公司年度盈利，但董事會未提出現金分紅預案的，或因特殊情況最近三年以現金方式累計分配的

利潤低於最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十，董事會應提交專項說明，包括未進行現金分紅或

現金分紅比例低於百分之三十的原因、留存收益的用途、使用計劃及預計投資收益等，由獨立董事發表意

見並公開披露；董事會審議通過後提交股東大會審議並批准。

5、監事會應對董事會制訂或修改的利潤分配方案進行審議。若公司年度盈利但未提出現金分紅方案，

監事會應就相關政策、規劃執行情況發表專項說明和意見。監事會對利潤分配方案的執行情況進行監督。

（六）利潤分配政策調整的條件和程序

如公司外部經營環境變化並對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化，確實

需要調整或變更利潤分配政策的，應由董事會作出專題論述，詳細論證調整理由，形成書面論證報告；有

關調整利潤分配政策的議案，由獨立董事、監事會審核並發表意見，經公司董事會審議通過後提交股東大

會以特別決議審議批准。公司同時應當開通網絡投票等方式為中小股東參加股東大會提供便利。

（七）利潤分配方案的披露

公司應嚴格按照有關規定在年報中披露利潤分配預案和現金分紅政策執行情況，說明是否符合公司章

程的規定或者股東大會決議的要求，現金分紅標準和比例是否明確和清晰，相關的決策程序和機制是否完

備，獨立董事是否盡職履責並發揮了應有的作用，中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，中小股東

的合法權益是否得到充分維護等。對現金分紅政策進行調整或變更的，還要詳細說明調整或變更的條件和

程序是否合規和透明等。

公司 2011 年度利潤分配、公積金轉增股本方案的執行情況：

經 2012年5月27日召開的公司2011年年度股東大會審議通過，公司2011年度的利潤分配方案為：以

2011年12月31日的總股本406,130,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.00元（含稅），共計

派發現金紅利40,613,000.00元；以2011年12月31日的總股本406,130,000股為基數，以資本溢價形成的資

本公積向全體股東每10股轉增6股，此方案實施後公司總股本由406,130,000股增加為649,808,000股。

2012年7月12日，公司實施了2011年度的利潤分配方案及資本公積金轉增股本方案，並於2012年8月17

日完成了工商登記變更。

公司實施的2011年度利潤分配方案及資本公積金轉增股本方案符合公司章程的規定及股東大會決議

的要求，分紅比例明確清晰，相關的決策程序和機制完備，獨立董事盡職履責並發揮了應有的作用，中小

股東具有充分表達意見和訴求的機會，並充分維護了中小股東的合法權益。截至本報告獲批准報出之日，

公司未對現金分紅政策進行調整或變更。

（九）利潤分配或資本公積金轉增預案

□ 適用 √ 不適用

（十）公司2011年度期末累計未分配利潤為正但未提出現金分紅預案的情況

□ 適用 √ 不適用

（十一）內幕知情人登記管理制度的建立及執行情況

2011年11月24日，公司三屆十六次董事會審議通過的《公司內幕信息知情人登記管理制度》，明確

規定內幕信息的範圍、內幕信息知情人的範圍、登記備案和報備、保密和責任追究等內容。報告期內，公

司能夠認真執行該項制度，在編制、披露公司2011年年度報告、2012年第一季度報告時，及時向甘肅證

監局、深圳證券交易所報備《內幕信息知情人登記表》；對公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股

票情況，董事會秘書每月底通過中國證券登記結算有限公司深圳分公司系統查詢，並與其申報情況進行核

對。報告期內，公司未發現內幕信息知情人在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣本公

司股票情況。

是否對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的自查情況及其責任追究

□ 適用 √ 不適用

上市公司及相關人員因內幕信息知情人登記管理制度執行或涉嫌內幕交易是否被監管部門採取監管措施及行政處罰

□ 適用 √ 不適用

（十二）其他披露事項

（十三）公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排（本表僅適用於發行

公司可轉換債券的上市公司填寫）

□ 適用 √ 不適用

七、重要事項

（一）公司治理的情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票

上市規則》和中國證監會有關法律法規等的要求，不斷地建立和完善公司的治理結構，根據相關管理部門

出臺和修訂的各項國家法律、法規條文，制訂並修訂了公司的各項相關制度規定，通過不斷完善法人治理

結構，及時整改發現的問題，規範公司運作，提高公司治理水平。

報告期內，公司繼續堅持與控股股東及其關聯企業在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全分開，

具有獨立完整的業務及自主經營能力。公司不存在向華天微電子報送未公開信息等有違公司治理準則的非

規範行為。

公司嚴格內幕信息的防控，報告期內公司並無內幕信息知情人違規買賣公司證券的行為。公司治理實

際情況與中國證監會有關要求不存在差異。在今後的工作中，公司將按照相關法律法規和深圳證券交易所

的要求，不斷完善公司法人治理結構，進一步規範公司運作，提高公司治理水平。

（二）以前期間擬定、在報告期實施的利潤分配方案、公積金轉增股本方案或發行新股方案

的執行情況

□ 適用 √ 不適用

（三）重大訴訟仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本期公司無重大訴訟、仲裁事項。

（四）破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

（五）公司持有其他上市公司股權、參股金融企業股權情況

1、證券投資情況

□ 適用 √ 不適用

證券投資情況的說明

2、持有其他上市公司股權情況

□ 適用 √ 不適用

持有其他上市公司股權情況的說明

3、持有非上市金融企業股權情況

√ 適用 □ 不適用

所持對象名

稱

最初投資成

本（元）

持有數量

（股）

佔該公司股

權比例（%）

期末帳面價

值（元）

報告期損益

（元）

報告期所有

者權益變動

（元）

會計核算科目

股份來源

天水市興業

擔保有限責

任公司

5,000,000.00

5,000,000

8.33%

5,000,000.00

0.00

0.00

長期股權投資

投資

合計

5,000,000.00

5,000,000

--

5,000,000.00

0.00

0.00

--

--

持有非上市金融企業股權情況的說明

2011年10月28日，公司與天水市工業企業國有資產經營有限責任公司共6家股東單位共同投資設立天

水市興業擔保有限責任公司，該公司註冊資本為6000萬元，公司出資500萬元，持有其8.33%的股份。截至

2012年6月30日，該項長期股權投資帳面餘額為500萬元。

4、買賣其他上市公司股份的情況

□ 適用 √ 不適用

買賣其他上市公司股份的情況的說明

（六）資產交易事項

1、收購資產情況

□ 適用 √ 不適用

收購資產情況說明

2、出售資產情況

□ 適用 √ 不適用

出售資產情況說明

3、資產置換情況

□ 適用 √ 不適用

資產置換情況說明

4、企業合併情況

√ 適用 □ 不適用

2012年5月10日，本公司與甘肅省核地質二一九大隊籤署《組建天水中核華天礦業有限公司合作協議

書》，雙方同意合資設立天水中核華天礦業有限公司。礦業公司註冊地址在甘肅省天水市，註冊資本1,000

萬元，其中本公司以貨幣出資700萬元，佔註冊資本的70%，礦業公司主要從事金礦及其他礦產資源的勘探、

開採、加工與銷售業務。2012年6月礦業公司成立，礦業公司屬公司同一控制下的控股子公司，本期將納

入公司合併財務報表的合併範圍。

5、自資產重組報告書或收購出售資產公告刊登後，該事項的進展情況及對報告期經營成果與財務狀況的

影響

□ 適用 √ 不適用

（七）公司大股東及其一致行動人在報告期提出或實施股份增持計劃的說明

√ 適用 □ 不適用

公司控股股東天水華天微電子股份有限公司及其一致行動人基於對公司未來發展的信心，在報告期內

對公司股份進行了增持，截至2012年6月30日，累計增持股份503,239股,並且計劃自首次增持日起的12個

月內，增持公司股份不低於200.00萬股，增持比例不超過公司總股本的2%。

（八）公司股權激勵的實施情況及其影響

□ 適用 √ 不適用

（九）重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

√ 適用 □ 不適用

關聯交易方

關聯關係

關聯交易類

型

關聯交易

內容

關聯交易

定價原則

關聯交

易價格

（萬元）

關聯交易

金額（萬

元）

佔同類交易金

額的比例(%)

關聯交易

結算方式

對公司利潤的影響

市場價格（萬

元）

交易價格與市

場參考價格差

異較大的原因

廈門永紅科技有

限公司

公司董事肖勝利、張玉明分別任

其控股股東的董事和監事

採購業務

原材料

市場價

819.55

819.55

8.56%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

819.55

無差異

天水華天傳感器

有限公司

受同一控股股東控制，公司董事

長與其董事長為同一人

採購業務

原材料、維

修

市場價

1.34

1.34

0.11%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

1.34

無差異

天水華天傳感器

有限公司

受同一控股股東控制，公司董事

長與其董事長為同一人

採購業務

設備

市場價

29.49

29.49

0.18%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

29.49

無差異

天水華天電子賓

館有限公司

受同一控股股東控制

採購業務

招待費、會

議費

市場價

4.35

4.35

0.05%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

4.35

無差異

天水永紅家園服

務有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

採購業務

招待費

市場價

1.36

1.36

0.02%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

1.36

無差異

天水七四九電子

有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

承租業務

房屋租賃

市場價

11.29

11.29

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

11.29

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

承租業務

房屋租賃

市場價

41.56

41.56

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

41.56

無差異

杭州士蘭微電子

股份有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事

銷售業務

集成電路

封裝費

市場價

2,622.12

2,622.12

4.24%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

2,622.12

無差異

杭州友旺電子有

限公司

公司監事羅華兵任其公司董事、

總經理

銷售業務

集成電路

封裝費

市場價

1,195.52

1,195.52

1.93%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

1,195.52

無差異

天水七四九電子

本公司董事長與其法定代表人

銷售業務

集成電路

市場價

0.3

0.3

0%

銀行結算

詳見本表「關聯交

0.3

無差異

有限公司

為同一人

封裝費

易的說明」。

杭州士蘭微電子

股份有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事

銷售業務

材料

市場價

0.03

0.03

0.52%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

0.03

無差異

杭州友旺電子有

限公司

公司監事羅華兵任其公司董事、

總經理

銷售業務

材料

市場價

0.4

0.4

6.22%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

0.4

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

銷售業務

包裝材料

市場價

128.26

128.26

5.48%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

128.26

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

銷售業務

工程改造、

維修、備件

等

市場價

169.14

169.14

10.83%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

169.14

無差異

天水七四九電子

有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

銷售業務

工程改造、

維修、備件

等

市場價

22.66

22.66

1.45%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

22.66

無差異

天水華天電子賓

館有限公司

受同一控股股東控制

銷售業務

維修、備件

市場價

0.32

0.32

0.08%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

0.32

無差異

天水七四九電子

有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

銷售業務

水電費

市場價

25.85

25.85

10.78%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

25.85

無差異

天水華天傳感器

有限公司

受同一控股股東控制，公司董事

長與其董事長為同一人

銷售業務

水電費

市場價

1.32

1.32

0.55%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

1.32

無差異

天水永紅家園服

務有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

銷售業務

水電費

市場價

28.34

28.34

11.82%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

28.34

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

銷售業務

水電費

市場價

88.48

88.48

36.9%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

88.48

無差異

天水華天電子賓

館有限公司

受同一控股股東控制

銷售業務

水電費

市場價

24.49

24.49

10.21%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

24.49

無差異

天水永紅家園服

務有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

銷售業務

供暖

市場價

66.49

66.49

52.53%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

66.49

無差異

天水七四九電子

有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

銷售業務

供暖

市場價

8.94

8.94

7.06%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

8.94

無差異

天水華天傳感器

有限公司

受同一控股股東控制，公司董事

長與其董事長為同一人

銷售業務

供暖

市場價

1.3

1.3

1.03%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

1.3

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

銷售業務

供暖

市場價

3.98

3.98

3.14%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

3.98

無差異

天水華天電子賓

館有限公司

受同一控股股東控制

銷售業務

供暖

市場價

0.13

0.13

0.1%

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

0.13

無差異

天水七四九電子

有限公司

本公司董事長與其法定代表人

為同一人

出租業務

房屋租賃

市場價

0.28

0.28

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

0.28

無差異

天水華天微電子

股份有限公司

控股股東

出租業務

房屋租賃

市場價

58.24

58.24

銀行結算

詳見本表「關聯交

易的說明」。

58.24

無差異

合計

--

--

5,355.53

--

--

--

--

大額銷貨退回的詳細情況

關聯交易的必要性、持續性、選擇與關聯方（而非市場其他交

易方）進行交易的原因

詳見本表「關聯交易的說明」。

關聯交易對上市公司獨立性的影響

詳見本表「關聯交易的說明」。

公司對關聯方的依賴程度，以及相關解決措施（如有）

按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報

告期內的實際履行情況

2012年5月27日，公司2011年年度股東大會審議通過了《關於公司2012年日常關聯交易預計的議案》，同意公司2012

年度根據市場定價原則，分別與關聯人士蘭微、杭州友旺累計發生不超過12,000萬元和5,000萬元的產品封裝交易，與關

聯人永紅科技累計發生不超過5,000萬元的原材料採購交易。

本報告期內，公司分別與士蘭微、杭州友旺、永紅科技累計發生的交易金額為2,622.12萬元、1,195.52萬元和819.55

萬元。

關聯交易的說明

（1） 向關聯方銷售商品、提供勞務發生的關聯交易

為維持公司與銷售客戶間的長期合作關係，公司2003年發起設立時將銷售客戶士蘭微和杭州友旺引入作為股東，促進

了公司銷售收入的穩定增長，報告期內公司對其銷售收入佔當期封裝業務總收入比例低於10%，公司對上述客戶不存在重

大依賴。向其他關聯方提供少量封裝業務、銷售少量材料或進行工程改造等服務，均參照市場價格確定，並履行了必要的

審批程序，不會對公司業績造成不利影響。

（2） 從關聯方採購物資、取得勞務發生的關聯交易

永紅科技為公司長期供應商，公司與之建立的長期合作關係有利於保障原材料的穩定供應。向其他關聯方採購少量材

料和設備、發生少量餐飲業務等，均參照市場價格確定，並履行了必要的審批程序，不會對公司業績造成重大影響。

（3） 房屋租賃關聯交易

公司（含「全資子公司華天包裝」）與華天微電子和七四九公司均籤訂了《房屋租賃合同》，參照當地市場價格確定單位

面積租賃費用，每年發生的金額較小，對公司業績沒有重大影響。

（4） 供水、供電、供暖等關聯交易

由於歷史原因，公司與上述水、電、暖購買方地理位置相同，公司擁有的變電站、供水總管、動力保障系統及室外公

共管網無法進行分割，因此向各方提供水、電、暖服務。交易價格按照當地相關管理部門確定的價格收取，與當地市場價

格一致，同時由於數額較小，對公司業績沒有重大影響。

與日常經營相關的關聯交易

關聯方

向關聯方銷售產品和提供勞務

向關聯方採購產品和接受勞務

交易金額（萬元）

佔同類交易金額的比例(%)

交易金額（萬元）

佔同類交易金額的比例(%)

廈門永紅科技有限公司(原材料)

819.55

8.56%

天水華天傳感器有限公司(原材料、維修)

1.34

0.11%

天水華天傳感器有限公司(設備)

29.49

0.18%

天水華天電子賓館有限公司(招待費、會議費)

4.35

0.05%

天水永紅家園服務有限公司(招待費)

1.36

0.02%

天水七四九電子有限公司（房屋承租）

11.29

天水華天微電子股份有限公司（房屋承租）

41.56

杭州士蘭微電子股份有限公司(集成電路封裝費)

2,622.12

4.24%

杭州友旺電子有限公司(集成電路封裝費)

1,195.52

1.93%

天水七四九電子有限公司(集成電路封裝費)

0.3

0%

杭州士蘭微電子股份有限公司(材料)

0.03

0.52%

杭州友旺電子有限公司(材料)

0.4

6.22%

天水華天微電子股份有限公司(包裝材料)

128.26

5.48%

天水華天微電子股份有限公司（工程改造、維修、備件等）

169.14

10.83%

天水七四九電子有限公司（工程改造、維修、備件等）

22.66

1.45%

天水華天電子賓館有限公司（維修、備件）

0.32

0.08%

天水七四九電子有限公司（水電費）

25.85

10.78%

天水華天傳感器有限公司（水電費）

1.32

0.55%

天水永紅家園服務有限公司（水電費）

28.34

11.82%

天水華天微電子股份有限公司（水電費）

88.48

36.9%

天水華天電子賓館有限公司（水電費）

24.49

10.21%

天水永紅家園服務有限公司（供暖）

66.49

52.53%

天水七四九電子有限公司（供暖）

8.94

7.06%

天水華天傳感器有限公司（供暖）

1.3

1.03%

天水華天微電子股份有限公司（供暖）

3.98

3.14%

天水華天電子賓館有限公司（供暖）

0.13

0.1%

天水七四九電子有限公司（房屋出租）

0.28

天水華天微電子股份有限公司（房屋出租）

58.24

合計

4,446.59

908.94

其中：報告期內公司向控股股東及其子公司銷售產品或提供勞務的關聯交易金額475.66萬元。

2、資產收購、出售發生的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

3、共同對外投資的重大關聯交易

□ 適用 √ 不適用

4、關聯債權債務往來

□ 適用 √ 不適用

報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況

□ 適用 √ 不適用

截止報告期末，上市公司未完成非經營性資金佔用的清欠工作的，董事會提出的責任追究方案

□ 適用 √ 不適用

5、其他重大關聯交易

（十）重大合同及其履行情況

1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額10％以上（含10％）的託管、承包、租賃事項

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

（3）租賃情況

□ 適用 √ 不適用

2、擔保情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

（是或

否）

報告期內審批的對外擔保額度

合計（A1）

報告期內對外擔保實際發生

額合計（A2）

報告期末已審批的對外擔保額

度合計（A3）

報告期末實際對外擔保餘額

合計（A4）

公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

（是或

否）

華天科技（西安）有

限公司

2010年09

月11日

8,000

2010年09月

28日

6,300

信用

3年

否

是

華天科技（西安）有

限公司

2012年06

月15日

5,000

0

信用

3年

否

是

報告期內審批對子公司擔保額

度合計（B1）

5,000

報告期內對子公司擔保實際

發生額合計（B2）

0

報告期末已審批的對子公司擔

保額度合計（B3）

13,000

報告期末對子公司實際擔保

餘額合計（B4）

6,300

公司擔保總額（即前兩大項的合計）

報告期內審批擔保額度合計

（A1+B1）

5,000

報告期內擔保實際發生額合

計（A2+B2）

0

報告期末已審批的擔保額度合

計（A3+B3）

13,000

報告期末實際擔保餘額合計

（A4+B4）

6,300

實際擔保總額（即A4+B4）佔公司淨資產的比例

4.27%

其中：

為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C）

0

直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債

務擔保金額（D）

0

擔保總額超過淨資產 50%部分的金額（E）

0

上述三項擔保金額合計（C+D+E）

0

未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明

截至2012年6月30日，華天科技（西安）有限公司在中國民

生銀行股份有限公司西安分行發生的上述擔保貸款餘額為

6,300萬元，公司為上述貸款提供擔保，有效期截止全額清償

貸款本息日。

違反規定程序對外提供擔保的說明

無

3、委託理財情況

□ 適用 √ 不適用

4、日常經營重大合同的履行情況

5、其他重大合同

□ 適用 √ 不適用

（十一）發行公司債的說明

□ 適用 √ 不適用

（十二）承諾事項履行情況

1、公司或持股5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承諾事項

承諾人

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行情況

股改承諾

收購報告書或權益變

動報告書中所作承諾

資產置換時所作承諾

發行時所作承諾

杭州友旺

電子有限

公司

本公司將遵循《上市公司證券發行管理辦法》、《上

市公司非公開發行股票實施細則》和《深圳證券交

易所股票上市規則》等法律、法規和規範性文件的

有關規定，自天水華天科技股份有限公司本次份公

開發行股票上市首日起十二個月內不轉讓所認購

的3,000,000股新股。

2011年11

月04日

十二個月

嚴格履行

其他對公司中小股東

所作承諾

承諾是否及時履行

√ 是 □ 否 □ 不適用

未完成履行的具體原

因及下一步計劃

是否就導致的同業競

爭和關聯交易問題作

出承諾

□ 是 □ 否 √ 不適用

承諾的解決期限

解決方式

承諾的履行情況

2、公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目達到原盈利預測及

其原因做出說明

□ 適用 √ 不適用

（十三）其他綜合收益細目

單位：元

項目

本期

上期

1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額

減：可供出售金融資產產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

2.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額

減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有的份額

產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

3.現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額

減： 現金流量套期工具產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

轉為被套期項目初始確認金額的調整額

小計

4.外幣財務報表折算差額

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

小計

5.其他

減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響

前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

合計

0.00

0.00

（十四）報告期內接待調研、溝通、採訪等活動登記表

接待時間

接待地點

接待方式

接待對象類型

接待對象

談論的主要內容及提供

的資料

2012年06月21日

公司

實地調研

機構

華夏基金

公司日常經營情況，全部

為已公開披露的內容。

（十五）聘任、解聘會計師事務所情況

半年報是否經過審計

□ 是 √ 否 □ 不適用

是否改聘會計師事務所

□ 是 √ 否 □ 不適用

（十六）上市公司及其董事、監事、高級管理人員、公司股東、實際控制人和收購人處罰及

整改情況

□ 適用 √ 不適用

（十七）其他重大事項的說明

□ 適用 √ 不適用

（十八）本公司轉債擔保人盈利能力、資產狀況和信用狀況發生重大變化的情況

（本表僅適用於發行公司可轉換債券的上市公司填寫）

□ 適用 √ 不適用

（十九）信息披露索引

事項

刊載的報刊名稱及版面

刊載日期

刊載的網際網路網站及檢索路徑

關於公司控股股東以及公司實際

控制人增持公司股份的公告

《證券時報》D14版

2012年01月10日

巨潮資訊網

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更正公告

《證券時報》D14版

2012年01月10日

巨潮資訊網

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關於控股股東部分股權解除質押

及重新質押的公告

《證券時報》D25版

2012年02月10日

巨潮資訊網

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關於部分董事、監事、高級管理人

員購買公司股份以及實際控制人

繼續增持公司股份的公告

《證券時報》D25版

2012年02月10日

巨潮資訊網

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2011年度業績快報

《證券時報》C10版

2012年02月29日

巨潮資訊網

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2011年年度報告（已取消）

2012年03月13日

巨潮資訊網

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募集資金年度存放與使用情況鑑

證報告

2012年03月13日

巨潮資訊網

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風險投資管理制度（2012年3月）

2012年03月13日

巨潮資訊網

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關於舉行2011年度網上業績說明

會的通知

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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2012年日常關聯交易預計公告

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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公司章程（2012年3月）

2012年03月13日

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2011年年度報告摘要

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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2011年年度審計報告

2012年03月13日

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2011年度財務決算報告

2012年03月13日

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國信證券股份有限公司關於公司

2011年度募集資金存放與使用情

況的專項核查報告

2012年03月13日

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國信證券股份有限公司關於公司

2011年度內部控制自我評價報告

的核查意見

2012年03月13日

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2011年度獨立董事述職報告

2012年03月13日

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獨立董事關於公司第三屆董事會

第十七次會議審議相關事項的獨

立意見

2012年03月13日

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第三屆監事會第十一次會議決議

公告

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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關於公司2011年度控股股東及其

他關聯方佔用資金情況的專項說

明

2012年03月13日

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第三屆董事會第十七次會議決議

公告

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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關於召開2011年年度股東大會的

通知

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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保薦人國信證券股份有限公司關

於公司2012年日常關聯交易預計

的意見

2012年03月13日

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董事會關於募集資金年度存放與

使用情況的專項報告（2011年度）

《證券時報》D14版

2012年03月13日

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2011年度內部控制自我評價報告

2012年03月13日

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內部控制鑑證報告

2012年03月13日

巨潮資訊網

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2011年年度報告（更新後）

2012年04月12日

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關於2011年年度報告的補充公告

《證券時報》D3版

2012年04月12日

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董事辭職公告

《證券時報》D58版

2012年04月17日

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監事辭職公告

《證券時報》D58版

2012年04月17日

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2012年第一季度報告正文

《證券時報》D82版

2012年04月25日

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第三屆董事會第十八次會議決議

公告

《證券時報》D82版

2012年04月25日

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獨立董事關於公司補選董事及聘

任公司總經理的獨立意見

2012年04月25日

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2012年第一季度報告全文

2012年04月25日

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第三屆監事會第十二次會議決議

公告

《證券時報》D82版

2012年04月25日

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關於2011年年度股東大會增加臨

時議案的通知

《證券時報》D18版

2012年04月26日

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關於控股股東部分股權質押的公

告

《證券時報》D14版

2012年05月10日

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關於設立礦業公司的公告

《證券時報》C7版

2012年05月17日

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關於公司投資設立礦業公司的法

律意見書

2012年05月17日

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獨立董事關於合資設立礦業公司

的獨立意見

2012年05月17日

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國信證券股份有限公司關於公司

合資設立礦業公司的核查意見

2012年05月17日

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第三屆董事會第十九次會議決議

公告

《證券時報》C7版

2012年05月17日

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2011年年度股東大會決議公告

《證券時報》D35版

2012年05月29日

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2011年年度股東大會法律意見書

2012年05月29日

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關於設立礦業公司進展的公告

《證券時報》D28版

2012年06月08日

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第三屆董事會第二十次會議決議

《證券時報》D28版

2012年06月08日

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公告

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第三屆董事會第二十一次會議決

議公告

《證券時報》B19版

2012年06月16日

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關於為全資子公司華天科技（西

安）有限公司提供貸款擔保的公告

《證券時報》B19版

2012年06月16日

巨潮資訊網

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簡式權益變動報告書

2012年06月22日

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股東減持股份公告

《證券時報》C25版

2012年06月22日

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八、財務會計報告

（一）審計報告

半年報是否經過審計

□ 是 √ 否 □ 不適用

（二）財務報表

是否需要合併報表：

√ 是 □ 否 □ 不適用

如無特殊說明，財務報告中的財務報表的單位為：人民幣元

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位： 天水華天科技股份有限公司

單位： 元

項目

附註

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

243,816,830.72

331,605,681.13

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

應收票據

6,357,427.79

18,133,034.04

應收帳款

339,094,306.42

244,991,076.34

預付款項

40,825,291.65

139,461,890.60

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

72,100.03

應收股利

其他應收款

7,129,349.03

13,049,049.31

買入返售金融資產

存貨

132,512,135.11

132,024,621.82

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計

769,735,340.72

879,337,453.27

非流動資產：

發放委託貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

227,546,184.27

230,347,310.93

投資性房地產

固定資產

1,060,955,079.02

969,603,887.63

在建工程

139,867,602.77

110,423,821.86

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

94,132,502.02

93,683,505.80

開發支出

商譽

長期待攤費用

704,045.23

838,216.66

遞延所得稅資產

22,341,341.13

22,795,908.01

其他非流動資產

非流動資產合計

1,545,546,754.44

1,427,692,650.89

資產總計

2,315,282,095.16

2,307,030,104.16

流動負債：

短期借款

76,624,500.00

76,708,100.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據

23,000,000.00

52,000,000.00

應付帳款

270,598,661.22

265,895,514.43

預收款項

4,789,261.52

5,289,102.40

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

2,481,404.62

28,470,538.59

應交稅費

-22,189,279.98

-31,624,075.12

應付利息

180,000.00

574,081.94

應付股利

40,613,000.00

其他應付款

7,276,655.83

5,801,880.11

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動負債

95,000,000.00

65,000,000.00

其他流動負債

10,820,981.70

8,183,469.20

流動負債合計

509,195,184.91

476,298,611.55

非流動負債：

長期借款

241,000,000.00

276,000,000.00

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

80,317,004.13

106,224,480.75

非流動負債合計

321,317,004.13

382,224,480.75

負債合計

830,512,189.04

858,523,092.30

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

406,130,000.00

406,130,000.00

資本公積

528,188,031.88

528,188,031.88

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

57,865,769.06

57,865,769.06

一般風險準備

未分配利潤

483,801,037.65

451,026,873.38

外幣報表折算差額

歸屬於母公司所有者權益合計

1,475,984,838.59

1,443,210,674.32

少數股東權益

8,785,067.53

5,296,337.54

所有者權益（或股東權益）合計

1,484,769,906.12

1,448,507,011.86

負債和所有者權益（或股東權益）

總計

2,315,282,095.16

2,307,030,104.16

法定代表人：肖勝利 主管會計工作負責人：宋勇 會計機構負責人：吳樹濤

2、母公司資產負債表

單位： 元

項目

附註

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

168,082,707.57

219,905,425.76

交易性金融資產

應收票據

3,056,875.80

13,557,350.31

應收帳款

301,163,417.18

237,614,771.53

預付款項

35,867,471.70

146,484,655.20

應收利息

72,100.03

應收股利

其他應收款

46,235,929.08

52,476,131.04

存貨

101,690,690.12

97,513,186.12

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計

656,097,091.45

767,623,619.99

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

621,344,659.38

617,145,786.04

投資性房地產

固定資產

778,774,917.10

674,224,176.31

在建工程

45,816,419.22

46,186,524.07

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

56,935,998.51

55,965,930.01

開發支出

商譽

長期待攤費用

862,235.08

1,019,005.06

遞延所得稅資產

16,918,691.55

17,676,742.08

其他非流動資產

非流動資產合計

1,520,652,920.84

1,412,218,163.57

資產總計

2,176,750,012.29

2,179,841,783.56

流動負債：

短期借款

71,624,500.00

76,708,100.00

交易性金融負債

應付票據

21,000,000.00

51,000,000.00

應付帳款

215,792,451.02

215,622,050.01

預收款項

1,360,194.17

2,290,592.16

應付職工薪酬

2,481,404.62

22,158,875.59

應交稅費

4,928,545.03

-5,909,421.36

應付利息

應付股利

40,613,000.00

其他應付款

6,568,719.24

5,059,682.04

一年內到期的非流動負債

60,000,000.00

30,000,000.00

其他流動負債

9,733,481.70

7,908,469.20

流動負債合計

434,102,295.78

404,838,347.64

非流動負債：

長期借款

195,000,000.00

230,000,000.00

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債

72,027,633.16

96,578,859.81

非流動負債合計

267,027,633.16

326,578,859.81

負債合計

701,129,928.94

731,417,207.45

所有者權益（或股東權益）：

實收資本（或股本）

406,130,000.00

406,130,000.00

資本公積

527,889,457.49

527,889,457.49

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

57,865,769.06

57,865,769.06

一般風險準備

未分配利潤

483,734,856.80

456,539,349.56

外幣報表折算差額

所有者權益（或股東權益）合計

1,475,620,083.35

1,448,424,576.11

負債和所有者權益（或股東權益）

總計

2,176,750,012.29

2,179,841,783.56

3、合併利潤表

單位： 元

項目

附註

本期金額

上期金額

一、營業總收入

632,539,228.33

646,881,942.90

其中：營業收入

632,539,228.33

646,881,942.90

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

582,582,400.14

570,245,086.42

其中：營業成本

489,783,758.77

498,300,506.68

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金

淨額

保單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加

1,407,011.92

3,039,004.29

銷售費用

7,991,253.04

10,567,214.21

管理費用

68,861,915.32

49,527,278.71

財務費用

9,598,030.63

10,197,585.72

資產減值損失

4,940,430.46

-1,386,503.19

加 ：公允價值變動收益（損

失以「－」號填列）

投資收益（損失以「－」

號填列）

-2,801,126.66

-1,356,715.08

其中：對聯營企業和合

營企業的投資收益

-2,801,126.66

-1,356,715.08

匯兌收益（損失以「-」

號填列）

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

47,155,701.53

75,280,141.40

加 ：營業外收入

38,675,981.63

12,457,330.52

減 ：營業外支出

3,000.00

91,403.60

其中：非流動資產處置

損失

50,041.64

四、利潤總額（虧損總額以「－」號

填列）

85,828,683.16

87,646,068.32

減：所得稅費用

11,952,788.90

14,831,207.57

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

73,875,894.26

72,814,860.75

其中：被合併方在合併前實現

的淨利潤

歸屬於母公司所有者的淨利

潤

73,387,164.27

72,158,345.93

少數股東損益

488,729.99

656,514.82

六、每股收益：

--

--

（一）基本每股收益

0.1807

0.1933

（二）稀釋每股收益

0.1807

0.1933

七、其他綜合收益

八、綜合收益總額

73,875,894.26

72,814,860.75

歸屬於母公司所有者的綜合

收益總額

73,387,164.27

72,158,345.93

歸屬於少數股東的綜合收益

總額

488,729.99

656,514.82

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：0元。

法定代表人：肖勝利 主管會計工作負責人：宋勇 會計機構負責人：吳樹濤

4、母公司利潤表

單位： 元

項目

附註

本期金額

上期金額

一、營業收入

553,551,253.19

619,304,103.22

減：營業成本

433,969,436.31

478,018,754.98

營業稅金及附加

755,270.62

2,590,235.77

銷售費用

6,762,050.51

10,171,913.16

管理費用

55,710,096.08

41,655,879.21

財務費用

6,591,222.94

8,839,501.74

資產減值損失

3,265,702.22

-2,239,599.76

加：公允價值變動收益（損失

以「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號

填列）

-2,801,126.66

-1,356,715.08

其中：對聯營企業和合營

企業的投資收益

-2,801,126.66

-1,356,715.08

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

43,696,347.85

78,910,703.04

加：營業外收入

35,925,347.55

12,232,672.25

減：營業外支出

8,834.82

其中：非流動資產處置損

失

7,834.82

三、利潤總額（虧損總額以「－」號

填列）

79,621,695.40

91,134,540.47

減：所得稅費用

11,813,188.16

13,953,091.07

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

67,808,507.24

77,181,449.40

五、每股收益：

--

--

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

六、其他綜合收益

七、綜合收益總額

67,808,507.24

77,181,449.40

5、合併現金流量表

單位： 元

項目

本期金額

上期金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

344,805,056.34

459,978,867.30

客戶存款和同業存放款項淨增加

額

向中央銀行借款淨增加額

向其他金融機構拆入資金淨增加

額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金淨額

保戶儲金及投資款淨增加額

處置交易性金融資產淨增加額

收取利息、手續費及佣金的現金

拆入資金淨增加額

回購業務資金淨增加額

收到的稅費返還

2,152,084.00

收到其他與經營活動有關的現金

16,193,818.75

4,727,110.30

經營活動現金流入小計

363,150,959.09

464,705,977.60

購買商品、接受勞務支付的現金

200,128,328.67

210,641,318.85

客戶貸款及墊款淨增加額

存放中央銀行和同業款項淨增加

額

支付原保險合同賠付款項的現金

支付利息、手續費及佣金的現金

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現

金

104,542,416.79

79,172,629.28

支付的各項稅費

12,731,909.81

39,058,547.35

支付其他與經營活動有關的現金

13,492,398.63

33,055,777.68

經營活動現金流出小計

330,895,053.90

361,928,273.16

經營活動產生的現金流量淨額

32,255,905.19

102,777,704.44

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益所收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

87,700.00

-881,726.44

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

35,000,000.00

投資活動現金流入小計

35,087,700.00

-881,726.44

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

124,575,269.69

215,524,235.05

投資支付的現金

220,938,636.02

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

124,575,269.69

436,462,871.07

投資活動產生的現金流量淨額

-89,487,569.69

-437,344,597.51

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

3,000,000.00

其中：子公司吸收少數股東投資

收到的現金

3,000,000.00

取得借款收到的現金

76,459,500.00

244,228,600.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

79,459,500.00

244,228,600.00

償還債務支付的現金

81,633,100.00

25,938,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

11,816,796.53

9,700,012.52

其中：子公司支付給少數股東的

股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流出小計

93,449,896.53

35,638,012.52

籌資活動產生的現金流量淨額

-13,990,396.53

208,590,587.48

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

365,682.43

-1,275,629.83

五、現金及現金等價物淨增加額

-70,856,378.60

-127,251,935.42

加：期初現金及現金等價物餘額

262,815,710.82

354,367,461.75

六、期末現金及現金等價物餘額

191,959,332.22

227,115,526.33

6、母公司現金流量表

單位： 元

項目

本期金額

上期金額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

303,963,605.20

434,832,265.60

收到的稅費返還

1,786,525.00

收到其他與經營活動有關的現金

14,902,756.33

4,192,605.22

經營活動現金流入小計

320,652,886.53

439,024,870.82

購買商品、接受勞務支付的現金

182,531,353.33

193,126,752.62

支付給職工以及為職工支付的現

金

80,803,421.09

65,778,366.97

支付的各項稅費

8,848,766.69

35,817,474.07

支付其他與經營活動有關的現金

11,513,311.07

19,606,043.33

經營活動現金流出小計

283,696,852.18

314,328,636.99

經營活動產生的現金流量淨額

36,956,034.35

124,696,233.83

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

取得投資收益所收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

1,200.00

68,850.00

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計

1,200.00

68,850.00

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

63,088,372.08

188,379,914.78

投資支付的現金

7,000,000.00

220,938,636.02

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計

70,088,372.08

409,318,550.80

投資活動產生的現金流量淨額

-70,087,172.08

-409,249,700.80

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

取得借款收到的現金

71,459,500.00

198,228,600.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

71,459,500.00

198,228,600.00

償還債務支付的現金

81,633,100.00

25,938,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

9,170,796.95

8,853,453.63

支付其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流出小計

90,803,896.95

34,791,453.63

籌資活動產生的現金流量淨額

-19,344,396.95

163,437,146.37

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

354,815.39

-1,273,329.44

五、現金及現金等價物淨增加額

-52,120,719.29

-122,389,650.04

加：期初現金及現金等價物餘額

219,355,648.65

326,296,255.83

六、期末現金及現金等價物餘額

167,234,929.36

203,906,605.79

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位： 元

項目

本期金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股東

權益

所有者權

益合計

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫存

股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

一、上年年末餘額

406,130,000.00

528,188,031.88

57,865,769.06

451,026,873.38

5,296,337.54

1,448,507,011.86

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

406,130

528,188,

57,865,

451,026,

5,296,337

1,448,507,

,000.00

031.88

769.06

873.38

.54

011.86

三、本期增減變動金額（減少

以「－」號填列）

32,774,164.27

3,488,729.99

36,262,894.26

（一）淨利潤

73,387,164.27

488,729.99

73,875,894.26

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

73,387,164.27

488,729.99

73,875,894.26

（三）所有者投入和減少資本

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

3,000,000.00

3,000,000.00

1．所有者投入資本

3,000,000.00

3,000,000.00

2．股份支付計入所有者權益

的金額

3．其他

（四）利潤分配

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

-40,613,000.00

0.00

0.00

-40,613,000.00

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分

配

-40,613,000.00

-40,613,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

406,130,000.00

528,188,031.88

57,865,769.06

483,801,037.65

8,785,067.53

1,484,769,906.12

上年金額

單位： 元

項目

上年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股東

權益

所有者權

益合計

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫存

股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

一、上年年末餘額

373,230,000.00

210,570,031.88

49,334,906.25

380,601,647.25

4,474,257.61

1,018,210,842.99

加：同一控制下企業合併

產生的追溯調整

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

373,230,000.00

210,570,031.88

49,334,906.25

380,601,647.25

4,474,257.61

1,018,210,842.99

三、本期增減變動金額（減少

以「－」號填列）

32,900,000.00

317,618,000.00

8,530,862.81

70,425,226.13

822,079.93

430,296,168.87

（一）淨利潤

78,956,088.94

822,079.93

79,778,168.87

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

78,956,088.94

822,079.93

79,778,168.87

（三）所有者投入和減少資本

32,900,000.00

317,618,000.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

350,518,000.00

1．所有者投入資本

32,900,000.00

317,618,000.00

350,518,000.00

2．股份支付計入所有者權益

的金額

3．其他

（四）利潤分配

0.00

0.00

0.00

0.00

8,530,862.81

0.00

-8,530,862.81

0.00

0.00

0.00

1．提取盈餘公積

8,530,862.81

-8,530,862.81

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分

配

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1．資本公積轉增資本（或股

本）

2．盈餘公積轉增資本（或股

本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

406,130,000.00

528,188,031.88

57,865,769.06

451,026,873.38

5,296,337.54

1,448,507,011.86

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位： 元

項目

本期金額

實收資本

（或股本）

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

一、上年年末餘額

406,130,000.00

527,889,457.49

57,865,769.06

456,539,349.56

1,448,424,576.11

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

406,130,000.00

527,889,457.49

57,865,769.06

456,539,349.56

1,448,424,576.11

三、本期增減變動金額（減少

以「－」號填列）

27,195,507.24

27,195,507.24

（一）淨利潤

67,808,507.24

67,808,507.24

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

67,808,507.24

67,808,507.24

（三）所有者投入和減少資本

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1．所有者投入資本

2．股份支付計入所有者權益的

金額

3．其他

（四）利潤分配

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

-40,613,000.00

-40,613,000.00

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

-40,613,000.00

-40,613,000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

406,130,000.00

527,889,457.49

57,865,769.06

483,734,856.80

1,475,620,083.35

上年金額

單位： 元

項目

上年金額

實收資本

（或股本）

資本公積

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

一、上年年末餘額

373,230,000.00

210,271,457.49

49,334,906.25

379,761,584.31

1,012,597,948.05

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額

373,230,000.00

210,271,457.49

49,334,906.25

379,761,584.31

1,012,597,948.05

三、本期增減變動金額（減少以

「－」號填列）

32,900,000.00

317,618,000.00

8,530,862.81

76,777,765.25

435,826,628.06

（一）淨利潤

85,308,628.06

85,308,628.06

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計

85,308,628.06

85,308,628.06

（三）所有者投入和減少資本

32,900,000.00

317,618,000.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

350,518,000.00

1．所有者投入資本

32,900,000.00

317,618,000.00

350,518,000.00

2．股份支付計入所有者權益的

金額

3．其他

（四）利潤分配

0.00

0.00

0.00

0.00

8,530,862.81

0.00

-8,530,862.81

0.00

1．提取盈餘公積

8,530,862.81

-8,530,862.81

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）的分配

4．其他

（五）所有者權益內部結轉

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

1．資本公積轉增資本（或股本）

2．盈餘公積轉增資本（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額

406,130,000.00

527,889,457.49

57,865,769.06

456,539,349.56

1,448,424,576.11

（三）公司基本情況

天水華天科技股份有限公司（以下簡稱本公司或公司）成立於2003年12月25日。法定代表人：肖勝利；

營業執照註冊號：620500000000067；公司住所：天水市秦州區雙橋路14號；公司的經營範圍：半導體集

成電路研發、生產、封裝、測試、銷售；電子產業項目投資；經營本企業自產產品及技術的出口業務和本

企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務；水、電、氣及供熱、供冷等相關動力產品和

服務（國家限制的除外）。2007年11月6日，經中國證券監督管理委員會證監發行字[2007]374號文批准，

公司公開向社會公眾發行了普通股（A股）4,400.00萬股，並於2007年11月20日在深圳證券交易所掛牌上市

交易。股票簡稱：華天科技；股票代碼：002185。

2008年4月18日，經公司2007年年度股東大會通過關於2007年度利潤分配及資本公積轉增股本的決議：

公司以2007年12月31日的總股本17400萬股為基數，以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增5

股。本次轉增後公司總股本為26100萬股。

2009年5月22日，經公司2008年年度股東大會通過關於2008年度資本公積轉增股本的決議：公司以2008

年12月31日的總股本26100萬股為基數，以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增1股。本次轉增

後公司總股本為28710萬股。

2010年4月25日，經公司2009年年度股東大會通過關於2009年度資本公積轉增股本的決議：公司以2009

年12月31日的總股本28710萬股為基數，以資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增3股。本次轉增

後公司總股本為37323萬股。

2011年10月21日，公司根據2011年第一次臨時股東會大會決議，經中國證券監督管理委員會以《關於

核准天水華天科技股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可【2011】889號）批准，非公開發行

3290萬股。本次增發後公司總股本為40613萬股。

公司設辦公室、證券部、財務部、設備部、人力資源部、培訓中心、採購部、封裝技術研究院等職能管理

部門和製造一部、製造二部、製造三部、測試部等生產單位，目前主要從事DIP、SOP、SSOP、TSSOP、

QFP、LQFP、SOT、QFN、DFN、BGA、LGA等系列集成電路產品的生產、加工和銷售，年生產能力為75

億塊。

（四）公司主要會計政策、會計估計和前期差錯更正

1、財務報表的編制基礎

本公司財務報表系以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部2006年2月頒布的《企

業會計準則—基本準則》和38項具體會計準則及其應用指南、解釋以及其他相關規定編制。

2、遵循企業會計準則的聲明

本公司財務報表的編制符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和

現金流量等有關信息。

3、會計期間

本公司以公曆年度為會計期間，即每年自1月1日起至12月31日止。

4、記帳本位幣

本公司採用人民幣為記帳本位幣。

境外子公司的記帳本位幣

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

（1）同一控制下企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制且該控制並非暫時性的，為同一控制下

的企業合併。

本公司作為合併方在企業合併中取得的資產、負債，按照合併日在被合併方的帳面價值計量。同一控

制下的控股合併形成的長期股權投資，本公司以合併日應享有被合併方帳面所有者權益的份額作為形成長

期股權投資的初始投資成本，相關會計處理見長期股權投資；同一控制下的吸收合併取得的資產、負債，

本公司按照相關資產、負債在被合併方的原帳面價值入帳。本公司取得的淨資產帳面價值與支付的合併對

價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

本公司作為合併方為進行企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費

用，於發生時計入當期損益。

為企業合併發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、佣金等，計入所發行債券及其他債務的初始計

量金額。企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等費用，應當抵減權益性證券溢價收入，溢價收

入不足衝減的，衝減留存收益。

同一控制下的控股合併形成母子關係的，母公司在合併日編制合併財務報表，包括合併資產負債表、

合併利潤表和合併現金流量表。

合併資產負債表，以被合併方有關資產、負債的帳面價值併入合併財務報表，合併方與被合併方在合

並日及以前期間發生的交易，作為內部交易，按照「合併財務報表」有關原則進行抵消；合併利潤表和現金

流量表，包含合併方及被合併方自合併當期期初至合併日實現的淨利潤和產生的現金流量，涉及雙方在當

期發生的交易及內部交易產生的現金流量，按照合併財務報表的有關原則進行抵消。

（2）非同一控制下的企業合併

參與合併的各方在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制的，為非同一控制下的企業合併。

確定企業合併成本：企業合併成本包括購買方為進行企業合併支付的現金或非現金資產、發行或承擔

的債務、發行的權益性證券等在購買日的公允價值以及企業合併中發生的直接相關費用（但不包括本公司

作為購買方為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用）之和。本公

司作為購買方為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用，於發生時

計入當期損益。

通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併的，應當區分個別財務報表和合併財務報表進行相關會

計處理。

在個別財務報表中，應當以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之

和，作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，應當在處置

該項投資時將與其相關的其他綜合收益（例如，可供出售金融資產公允價值變動計入資本公積的部分，下

同）轉入當期投資收益。

在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，應當按照該股權在購買日的公允價值進

行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其

他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益應當轉為購買日所屬當期投資收益。購買方應當在附註中披露其

在購買日之前持有的被購買方的股權在購買日的公允價值、按照公允價值重新計量產生的相關利得或損失

的金額。

非同一控制下的控股合併取得的長期股權投資，本公司以購買日確定的企業合併成本（不包括應自被

投資單位收取的現金股利和利潤），作為對被購買方長期股權投資的初始投資成本；非同一控制下的吸收

合併取得的符合確認條件的各項可辨認資產、負債，本公司在購買日按照公允價值確認為本企業的資產和

負債。本公司以非貨幣資產為對價取得被購買方的控制權或各項可辨認資產、負債的，有關非貨幣資產在

購買日的公允價值與其帳面價值的差額，作為資產的處置損益，計入合併當期的利潤表。

非同一控制下的企業合併中，企業合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的

差額，確認為商譽；在吸收合併情況下，該差額在母公司個別財務報表中確認的商譽；在控股合併情況下，

該差額在合併財務報表中列示為商譽。

非同一控制下的企業合併中，企業合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差

額，本公司計入合併當期損益（營業外收入）。在吸收合併情況下，該差額計入合併當期母公司個別利潤

表；在控股合併情況下，該差額計入合併當期的合併利潤表。

6、合併財務報表的編制方法

（1）合併財務報表的編制方法

合併範圍的確定原則

本公司以控制為基礎確定財務報表的合併範圍。控制是指本公司能夠決定被投資單位的財務和經營政

策,並能據以從被投資單位的經營活動中獲取利益的權力。本公司對其他單位投資佔被投資單位有表決權資

本總額50％以上（不含50%）,或雖不足50%但有實質控制權的,全部納入合併範圍。

合併財務報表的編制方法

合併財務報表以母公司和納入合併範圍的子公司的個別財務報表為依據，根據其他有關資料，按照權

益法調整對子公司的長期股權投資，抵消內部交易對合併財務報表的影響後由母公司編制。合併時對內部

權益性投資與子公司所有者權益、內部投資收益與子公司利潤分配、內部交易事項（包括母公司和納入合

並範圍的子公司與聯營企業及合營企業之間的未實現內部交易損益）、內部債權債務進行抵銷。

本公司在編制合併財務報表時，如果子公司所採用的會計政策、會計期間與母公司不一致的，按照母

公司的會計政策和會計期間對子公司財務報表進行必要的調整；或者要求子公司按照母公司的會計政策和

會計期間另行編報財務報表。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，編制合併資產負債表時，應當調整合併資產

負債表的期初數。因非同一控制下企業合併增加的子公司，編制合併資產負債表時，不調整合併資產負債

表的期初數。母公司在報告期內處置子公司，編制合併資產負債表時，不調整合併資產負債表的期初數。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，編制利潤表時，將該子公司合併當期期初至

報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表。因非同一控制下企業合併增加的子公司,將該子公司購買日

至報告期末的收入、費用、利潤納入合併利潤表。母公司在報告期內處置子公司,將該子公司期初至處置日

的收入、費用、利潤納入合併利潤表。

母公司在報告期內因同一控制下企業合併增加的子公司，編制現金流量表時，將該子公司合併當期期

初至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。因非同一控制下企業合併增加的子公司,將該子公司購買日

至報告期末的現金流量納入合併現金流量表。母公司在報告期內處置子公司,將該子公司期初至處置日的現

金流量納入合併現金流量表。

子公司超額虧損的處理

在合併財務報表中，子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有

的份額的，其餘額仍應當衝減少數股東權益。

（2）對同一子公司的股權在連續兩個會計年度買入再賣出，或賣出再買入的應披露相關的會計處理方法

不適用。

7、現金及現金等價物的確定標準

本公司在編制現金流量表時，將同時具備期限短（從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換

為已知金額現金、價值變動風險很小等四個條件的投資確定為現金等價物；權益性投資不作為現金等價物。

8、外幣業務和外幣報表折算

（1）外幣業務

外幣交易在初始確認時，採用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率作為折算匯率，將外幣金

額折算為記帳本位幣金額；收到投資者以外幣投入的資本，採用交易日即期匯率折算。

（2）外幣財務報表的折算

外幣交易折算匯率的確定及其會計處理方法

在資產負債表日，視下列情況進行處理：

①外幣貨幣性項目：採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前一

資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入財務費用。

②以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目：按交易發生日的即期匯率折算，在資產負債表日不改變其記

帳本位幣金額。

③以公允價值計量的外幣非貨幣性項目：按公允價值確定日的即期匯率折算。折算後的記帳本位幣金

額與原帳面記帳本位幣金額的差額，作為公允價值變動處理，計入當期損益。如屬於可供出售外幣非貨幣

性項目，形成的匯兌差額，計入資本公積。

資產負債表日外幣項目的折算方法及外幣報表折算的會計處理

資產負債表日外幣項目的折算方法：資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率

折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和

費用項目，採用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。

外幣報表折算差額，在編制合併財務報表時，在合併資產負債表中所有者權益項目下單獨作為「外幣報表

折算差額」項目列示。

9、金融工具

金融工具是指形成一個企業的金融資產、並形成其他單位的金融負債或權益工具的合同。

（1）金融工具的分類

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債、持有至到期投資、應收款項、可供出

售金融資產和其他金融負債。

（2）金融工具的確認依據和計量方法

金融資產或金融負債在初始確認時以公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金

融資產或金融負債，相關交易費用直接計入當期損益，其他類別的金融資產或金融負債的相關交易費用計

入其初始確認金額。

①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，包括交易性金融資產或金融負債和直

接指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。交易性金融資產，主要指企業為

了近期內出售而持有的股票、債券、基金以及不作為有效套期工具的衍生工具或近期內回購而承擔的金融

負債；直接指定以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，主要是指本公司基於風險

管理，戰略投資需要等所作的指定。

此類金融資產或金融負債採用公允價值進行後續計量。除作為有效的套期工具外，此類金融資產或金

融負債所有已實現和未實現損益均計入當期損益。

②持有至到期投資

持有至到期投資，是指本公司購入的到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能

力持有至到期的固定利率國債、浮動利率公司債券等非衍生金融資產。

本公司對持有至到期投資在持有期間採用實際利率法、按照攤餘成本計量。持有至到期投資發生減值、

攤銷或終止確認時產生的利得或損失，均應當計入當期損益。處置持有至到期投資時，將所取得價款與該

投資帳面價值之間的差額計入投資收益。

③應收款項

應收款項，是指本公司對外銷售商品或提供勞務形成的應收帳款等債權，包括應收帳款、其他應收款、

長期應收款等。

應收款項按從購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額，在持有期間採用實際利率法，按攤餘

成本計量。收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計入當期損益。

④可供出售金融資產

可供出售金融資產，是指初始確認時即指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除上述三類金融資產

類別以外的金融資產。對於此類金融資產，本公司採用公允價值進行後續計量，其折、溢價採用實際利率

法進行攤銷並確認為利息收入。除減值損失及外幣貨幣性金融資產的匯兌差額確認為當期損益外，可供出

售金融資產的公允價值變動作為資本公積的單獨部分予以確認，直到該金融資產終止確認或發生減值時，

在此之前在資本公積中確認的累計利得或損失轉入當期損益。與可供出售金融資產相關的股利或利息收

入，計入當期損益。

⑤其他金融負債

其他金融負債，是指沒有劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。

本公司對其他負債採用攤餘成本或成本計量。其他金融負債在攤銷、終止確認時產生的利得或損失，

應當計入當期損益。

（3）金融資產轉移的確認依據和計量方法

①本公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的或既沒有轉移也沒有保留金

融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬、但放棄了對該金融資產控制的，終止對該金融資產的確認。

②金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項的差額計入當期損益：

A、所轉移金融資產的帳面價值；

B、因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。

③金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未

終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損益：

A、終止確認部分的帳面價值；

B、終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金

額之和。

④金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，將所收到的對價確認為一項金融負債。

⑤對於採用繼續涉入方式的金融資產轉移，本公司按照繼續涉入所轉移金融資產的程度確認一項金融

資產，同時確認一項金融負債。

（4）金融負債終止確認條件

本公司於成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。

金融資產滿足下列條件之一的，終止確認：

① 收取該金融資產現金流量的合同權利終止；

② 該金融資產已轉移，且符合下述金融資產轉移的終止確認條件。

金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。

（5）金融資產和金融負債公允價值的確定方法

①存在活躍市場的金融資產或金融負債，用活躍市場中的報價來確定公允價值；

②金融工具不存在活躍市場的，本公司採用估值技術確定其公允價值。

（6）金融資產（不含應收款項）減值準備計提

本公司在資產負債表日對金融資產（不含應收款項）的帳面價值進行檢查，有客觀證據表明發生減值

的，計提減值準備。

①持有至到期投資

根據帳面價值與預計未來現金流量的現值之間的差額計算確認減值損失。具體比照應收款項減值損失

計量方法處理。

如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關(如債務人的信用

評級已提高等)，原確認的減值損失應當予以轉回，計人當期損益。但是，該轉回後的帳面價值不應當超過

假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤餘成本。

②可供出售金融資產

有客觀證據表明可供出售金融資產公允價值發生較大幅度下降，並預期這種下降趨勢屬於非暫時性

的，可以認定該可供出售金融資產已發生減值，確認減值損失。可供出售金融資產發生減值的，在確認減

值損失時，應當將原直接計入所有者權益的公允價值下降形成的累計損失一併轉出，計入減值損失。該轉

出的累積損失，等於可供出售金融資產的初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原

已計入損益的減值損失後的餘額。

對於已確認減值損失的可供出售債務工具，在隨後的會計期間公允價值已上升且客觀上與確認原減值損失

後發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。可供出售權益工具投資發生的減值損

失，在該權益工具價值回升時，通過權益轉回，不通過損益轉回。

（7）將尚未到期的持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，說明持有意圖或能力發生改變的依據

不適用。

10、應收款項壞帳準備的確認標準和計提方法

（1）單項金額重大的應收款項壞帳準備

單項金額重大的判斷依據或金額標準

單項金額在200萬元（含200萬元）以上的應收款項

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

本公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試，如

有客觀證據表明其已發生減值，確認減值損失，計提壞帳

準備。經單獨測試未發生減值的，以帳齡為信用風險組合

根據帳齡分析法計提壞帳準備。

（2）按組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

按組合計提壞帳準備的計

提方法

確定組合的依據

按帳齡分析法計提壞帳準備的應

收帳款

帳齡分析法

應收款項帳齡

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

帳齡

應收帳款計提比例(%)

其他應收款計提比例(%)

1年以內（含1年）

5%

5%

1－2年

10%

10%

2－3年

30%

30%

3年以上

3－4年

50%

50%

4－5年

80%

80%

5年以上

100%

100%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

（3）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

單項計提壞帳準備的理由：

有客觀證據表明可能發生減值，如債務人出現撤銷、破產或死亡，以其破產財產或遺產清償後仍不能收回，現金流量嚴

重不足等情況的。

壞帳準備的計提方法：

本公司對單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大應收款項單獨進行減值測試，如有客觀證據表明其

已發生減值，確認減值損失，計提壞帳準備。

11、存貨

（1）存貨的分類

本公司將存貨分為原材料、在產品、產成品、周轉材料等。

（2）發出存貨的計價方法

□ 先進先出法 √ 加權平均法 □ 個別認定法 □ 其他

發出存貨時按移動加權平均法計價。

（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

產成品、商品、用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估

計售價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值。

需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計

將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值。

為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現淨值以合同價格為計算基礎，若持有存貨的數

量多於銷售合同訂購數量，超出部分的存貨可變現淨值以一般銷售價格為計算基礎；沒有銷售合同約定的

存貨（不包括用於出售的材料），其可變現淨值以一般銷售價格（即市場銷售價格）作為計算基礎；用於

出售的材料等通常以市場價格作為其可變現淨值的計算基礎。

本公司於資產負債表日對存貨進行全面清查，按存貨成本與可變現淨值孰低提取或調整存貨跌價準備。通

常按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；對於數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準

備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開

計量的存貨，合併計提存貨跌價準備。若以前減記存貨價值的影響因素已經消失，減記的金額予以恢復，

並在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

（4）存貨的盤存制度

√ 永續盤存制 □ 定期盤存制 □ 其他

存貨盤存制度為永續盤存制。

（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品

攤銷方法：一次攤銷法

低值易耗品在領用時採用一次攤銷法攤銷。

包裝物

攤銷方法：一次攤銷法

包裝物在領用時採用一次攤銷法攤銷。

12、長期股權投資

（1）初始投資成本確定

①同一控制下的企業合併取得的長期股權投資

本公司對同一控制下企業合併採用權益結合法確定企業合併成本。

本公司以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式以及以發行權益性證券作為合併對價的，在合併

日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資的初始

投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產或承擔債務帳面價值以及所發行股份面值總額之間的差額，調

整資本公積（資本溢價或股本溢價）；資本公積（資本溢價或股本溢價）不足衝減的，調整留存收益。

合併發生的各項直接相關費用，包括為進行合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，於

發生時計入當期損益。

同一控制下企業合併形成的長期股權投資，如子公司按照改制時確定的資產、負債評估價值調整帳面

價值的，本公司應當按照取得子公司經評估確認淨資產的份額作為長期股權投資的成本，該成本與支付對

價帳面價值的差額調整所有者權益。

②非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資

本公司對非同一控制下的控股合併採用購買法確定企業合併成本，並按照確定的企業合併成本作為長

期股權投資的初始投資成本。企業合併成本包括購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或

承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值以及為進行企業合併發生的各項直接相關費用之和。通過多

次交易分布實現的企業合併，其企業合併成本為每一單項交易的成本之和。採用吸收合併時，企業合併成

本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，在個別財務報表中確認為商譽；採用控

股合併時，合併成本大於在合併中取得的各項可辨認資產、負債公允價值份額的差額，在編制合併財務報

表時確認為商譽；合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入合併當期

損益。

通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併的，應當區分個別財務報表和合併財務報表進行相關會

計處理。

在個別財務報表中，應當以購買日之前所持被購買方的股權投資的帳面價值與購買日新增投資成本之

和，作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，應當在處置

該項投資時將與其相關的其他綜合收益（例如，可供出售金融資產公允價值變動計入資本公積的部分，下

同）轉入當期投資收益。

在合併財務報表中，對於購買日之前持有的被購買方的股權，應當按照該股權在購買日的公允價值進

行重新計量，公允價值與其帳面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其

他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益應當轉為購買日所屬當期投資收益。

③其他方式取得的長期股權投資

以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。

以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照所發行權益性證券的公允價值（不包括自被投資單位收

取的已宣告但未發放的現金股利或利潤）作為初始投資成本。

投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議約定

的價值不公允的除外。

在非貨幣性資產交換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣

性資產交換換入的長期股權投資以換出資產的公允價值為基礎確定其初始投資成本，除非有確鑿證據表明

換入資產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的

相關稅費作為換入長期股權投資的初始投資成本。

通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照公允價值為基礎確定。

（2）後續計量及損益確認

本公司對子公司的長期股權投資，採用成本法核算，編制合併財務報表時按照權益法進行調整。

對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長

期股權投資，採用成本法核算。

對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。按權益法核算長期股權投

資時：

①長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整

長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產

公允價值份額的，其差額應當計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

②取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調

整長期股權投資的帳面價值。在確認應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額時，以取得投資時

被投資單位各項可辨認資產的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，並抵消與聯營企業及

合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬於本公司的部分（但未實現內部交易損失

屬於資產減值損失的，應全額確認），對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。

③ 確認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質上構成對被投資單位淨投

資的長期權益減記至零為限，但合同或協議約定負有承擔額外損失義務的除外。

④ 被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應衝減長期股權投資的帳面價值。

⑤對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動，在持股比例不變的情況下，本公司按照持股

比例計算應享有或承擔的部分，調整長期股權投資的帳面價值，同時增加或減少資本公積。

（3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據

①共同控制的判斷依據

共同控制，是指任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動，涉及合營企業基本經營活

動的決策需要各合營方一致同意等。

②重大影響的判斷依據

重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同

控制這些政策的制定。當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20％（含20%）以上但低於50％的

表決權股份時，除非有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策從而不形成重大影響

外，均確定對被投資單位具有重大影響；本公司擁有被投資單位20％（不含）以下的表決權股份，一般不

認為對被投資單位具有重大影響，除非有明確證據表明該種情況下能夠參與被投資單位的生產經營決策，

能夠形成重大影響。

（4）減值測試方法及減值準備計提方法

①本公司於資產負債表日對子公司長期股權投資、對合營企業長期股權投資、對聯營企業長期股權投

資估計其可收回金額，可收回金額低於帳面價值的，確認減值損失。可收回金額按資產的公允價值減去處

置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間的較高者確定。對被投資單位不具有共同控制或重大影響、

在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資，發生減值時將其帳面價值與按類似金融

資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額確認為減值損失。減值損失計入當期損

益，同時計提長期股權投資減值準備。

長期股權投資減值準備一經確認，不再轉回。

②商譽減值準備

因企業合併形成的商譽，本公司於每年年度終了進行減值測試，並根據測試情況確定是否計提減值準備。

商譽減值準備一經確認，不再轉回。

13、投資性房地產

14、固定資產

（1）固定資產確認條件

固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理，使用壽命超過一個會計年度而持有的有形資

產。固定資產在滿足下列條件時予以確認：

①與該固定資產有關的經濟利益很可能流入本公司；

②該固定資產的成本能夠可靠地計量。

固定資產發生的修理費用，符合規定的固定資產確認條件的計入固定資產成本；不符合規定的固定資產確

認條件的在發生時直接計入當期成本、費用。

（2）融資租入固定資產的認定依據、計價方法

計價依據：符合下列一項或數項標準的，認定為融資租賃：

①在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人。

②承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠遠低於行使選擇權時租賃資產的公允

價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人將會行使這種選擇權。

③即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分。

④承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值；出租人在

租賃開始日的最低租賃收款額現值，幾乎相當於租賃開始日租賃資產公允價值。

⑤租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有承租人才能使用。

計價方法：融資租賃方式租入的固定資產，能合理確定租賃期屆滿時將會取得租賃資產所有權的，在租賃

資產尚可使用年限內按上項「（2）固定資產折舊方法計提折舊」；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃

資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內按上項「（2）固定資產折舊方法」

計提折舊。

（3）各類固定資產的折舊方法

固定資產折舊採用年限平均法分類計提，根據固定資產類別，預計使用年限和預計淨殘值率確定固定

資產折舊率，在取得固定資產的次月按月計提折舊（已提足折舊仍繼續使用的固定資產和單獨計價入帳的

土地除外）。

類別

折舊年限（年）

殘值率（%）

年折舊率（%）

房屋及建築物

10-25

3

3.88-9.70

機器設備

電子設備

運輸設備

5-10

3

12.13-19.40

專用設備

8-10

3

9.70-12.13

通用設備

8-10

3

9.70-12.12

其他設備

3-5

3

19.40-32.30

其他設備

融資租入固定資產：

--

--

--

其中：房屋及建築物

機器設備

電子設備

運輸設備

其他設備

（4）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日對存在減值跡象的固定資產進行減值測試，估計其可收回金額，若可收回金額

低於帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提相應的資產

減值準備。可收回金額按資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間的較高者確

定。本公司原則上按單項資產為基礎估計可收回金額，若難以對單項資產的可收回金額進行估計的，按該

項資產所屬的資產組為基礎確定資產組可收回金額。減值準備一經計提，在以後會計期間不予轉回。

（5）其他說明

符合資本化條件的固定資產裝修費用：在兩次裝修期間與固定資產尚可使用年限兩者中較短的期間內，

採用年限平均法單獨計提折舊。

15、在建工程

（1）在建工程的類別

本公司在建工程按實際成本計量，按立項項目分類核算。

（2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點

在建工程達到預定可使用狀態時，按實際發生的全部支出轉入固定資產核算。若在建工程已達到預定

可使用狀態，但尚未辦理竣工決算的，自達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或者工程實際

成本等，按估計的價值轉入固定資產，並按本公司固定資產折舊政策計提固定資產折舊，待辦理竣工決算

後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。

上述「達到預定可使用狀態」，是指固定資產已達到本公司預定的可使用狀態。當存在下列情況之一時，

則認為所購建的固定資產已達到預定可使用狀態：

①固定資產的實體建造(包括安裝)工作已經全部完成或者實質上已經全部完成；

②已經過試生產或試運行，並且其結果表明資產能夠正常運行或者能夠穩定地生產出合格產品時，或

者試運行結果表明能夠正常運轉或營業時；

③該項建造的固定資產上的支出金額很少或者幾乎不再發生；

④所購建的固定資產已經達到設計或合同要求，或與設計或合同要求相符或基本相符，即使有極個別

地方與設計或合同要求不相符，也不足以影響其正常使用。

（3）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法

本公司於資產負債表日對存在減值跡象的在建工程按單項工程進行減值測試，估計其可收回金額，若

可收回金額低於帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，同時計提

相應的資產減值準備。可收回金額按資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產未來現金流量現值之間

的較高者確定。減值準備一經計提，在以後會計期間不予轉回。

16、借款費用

（1）借款費用資本化的確認原則

符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷

售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。

借款費用包括借款利息、折價或者溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等。本公

司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產

成本；其他借款費用在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。

借款費用同時滿足下列條件時開始資本化：

①資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現

金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；

②借款費用已經發生；

③為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

當符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3 個月的，借款費

用暫停資本化。當購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止

資本化。

（2）借款費用資本化期間

為購建或者生產符合資本化條件的資產發生的借款費用，在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態前

發生的，計入該資產的成本；在該資產達到預定可使用或者可銷售狀態後發生的，計入當期損益。

（3）暫停資本化期間

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，借款費

用暫停資本化。當購建或者生產符合資本化條件的資產中部分項目分別完工且可單獨使用時，該部分資產

借款費用停止資本化。

（4）借款費用資本化金額的計算方法

本公司按月計算借款費用資本化金額。

專門借款的利息費用（扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的

投資收益）及其輔助費用在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態前，

予以資本化。

根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確

定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。

借款存在折價或者溢價的，按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期

利息金額。

在資本化期間內，外幣專門借款本金及利息的匯兌差額，應當予以資本化，計入符合資本化條件的資

產成本。

17、生物資產

18、油氣資產

19、無形資產

（1）無形資產的計價方法

本公司無形資產按照實際成本進行初始計量。

購買無形資產的價款超過正常信用條件延期支付，實質上具有融資性質的，無形資產的成本為購買價

款的現值。

通過債務重組取得債務人用以抵債的無形資產，以該無形資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，並

將重組債務的帳面價值與該用以抵債的無形資產公允價值之間的差額，計入當期損益；在非貨幣性資產交

換具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換入的無形

資產通常以換出資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，除非有確鑿證據表明換入資產的公允價值更加可

靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支付的相關稅費作為換入無形資產

的成本，不確認損益。

（2）使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況

本公司於取得無形資產時分析判斷其使用壽命。無形資產的使用壽命如為有限的，本公司估計該使用

壽命的年限或者構成使用壽命的產量等類似計量單位數量。使用壽命有限的無形資產，自取得當月起在預

計使用壽命內採用直線法攤銷。

本公司至少於每年年度終了時，對無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核，必要時進行調整。

項目

預計使用壽命

依據

土地使用權

50年

土地使用權證

ERP系統

10年

尚可使用年限

計算機軟體

5年

尚可使用年限

（3）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據

無法預見無形資產為本公司帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。

（4）無形資產減值準備的計提

有確鑿證據表明無形資產存在減值跡象的，本公司在資產負債表日進行減值測試，估計其可收回金額，

若可收回金額低於其帳面價值的，將無形資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額計入當期損益，

同時計提相應的無形資產減值準備。對於使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進

行減值測試。

（5）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準

（6）內部研究開發項目支出的核算

20、長期待攤費用攤銷方法

長期待攤費用是指本公司已經發生但應由本期和以後各期負擔的期限在一年以上的各項費用。長期待

攤費用在受益期內平均攤銷，其中：

預付經營租入固定資產的租金，按租賃合同規定的期限平均攤銷。

經營租賃方式租入的固定資產改良支出，按剩餘租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期限平

均攤銷。

融資租賃方式租入的固定資產，其符合資本化條件的裝修費用，在兩次裝修間隔期間、剩餘租賃期和固定

資產尚可使用年限三者中較短的期限平均攤銷。

21、附回購條件的資產轉讓

22、預計負債

因未決訴訟、產品質量保證、虧損合同、油氣資產棄置義務等形成的現實義務，其履行很可能導致經

濟利益的流出，在該義務的金額能夠可靠計量時，確認為預計負債。

（1）預計負債的確認標準

預計負債按照履行相關現實義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮或有事項有關的風

險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確

定最佳估計數。

（2）預計負債的計量方法

滿足預計負債確認條件的油氣資產棄置義務確認為預計負債，同時計入相關油氣資產的原價，金額等

於根據當地條件及相關要求作出的預計未來支出的現值。

不符合預計負債確認條件的，在廢棄時發生的拆卸、搬移、場地清理等支出在實際發生時作為清理費

用計入當期損益。

23、股份支付及權益工具

（1）股份支付的種類

（2）權益工具公允價值的確定方法

（3）確認可行權權益工具最佳估計的依據

（4）實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理

24、回購本公司股份

25、收入

（1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準

已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購買方；既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，

也沒有對已售出的商品實施有效控制；相關的經濟利益很可能流入本公司；相關的收入和成本能夠可靠的

計量。

（2）確認讓渡資產使用權收入的依據

與交易相關的經濟利益很可能流入本公司，收入的金額能夠可靠地計量時，分別下列情況確定讓渡資

產使用權收入金額：

①利息收入金額，按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定。

②使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

（3）按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法

在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，採用完工百分比法確認。完工進度根據實際情

況選用下列方法確定：

①已完工作的測量。

②已經提供的勞務佔應提供勞務總量的比例。

③已經發生的成本佔估計總成本的比例。

按照從接受勞務方已收或應收的合同或協議價款確定提供勞務收入總額，但已收或應收的合同或協議

價款不公允的除外。資產負債表日按照提供勞務收入總額乘以完工進度扣除以前會計期間累計已確認提供

勞務收入後的金額，確認當期提供勞務收入。

在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：

①已發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相

同金額結轉勞務成本。

②已發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務

收入。

26、政府補助

（1）類型

政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。

（2）會計處理方法

①政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量；政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價

值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。

②與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產適用壽命內平均分配，計入當期損益。按

照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益；與收益相關的政府補助，用於補償企業以後期間的相關

費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間，計入當期損益；用於補償企業已發生的相關

費用或損失的，直接計入當期損益。

27、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

（1）確認遞延所得稅資產的依據

確認遞延所得稅資產時，對於可抵扣的暫時性差異、能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本

公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由

此產生的遞延所得稅資產。但以下交易產生的可抵扣暫時性差異不確認相關的遞延所得稅資產：

該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

對與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，在可預見的未來很可能不會轉回。

（2）確認遞延所得稅負債的依據

在確認遞延所得稅負債時，對於各種應納稅暫時性差異均據以確認遞延所得稅負債，但以下交易產生

的應納稅暫時性差異不確認相關的遞延所得稅負債：

①商譽的初始確認；

②具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：該交易不是企業合併，並且交易發生時既不

影響會計利潤也不影響應納稅所得額；

③對與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控

制並且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

28、經營租賃、融資租賃

（1）經營租賃會計處理

本公司將經營租賃的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。

（2）融資租賃會計處理

29、持有待售資產

（1）持有待售資產確認標準

（2）持有待售資產的會計處理方法

30、資產證券化業務

31、套期會計

32、主要會計政策、會計估計的變更

本報告期主要會計政策、會計估計是否變更

□ 是 √ 否 □ 不適用

（1）會計政策變更

本報告期主要會計政策是否變更

□ 是 √ 否 □ 不適用

（2）會計估計變更

本報告期主要會計估計是否變更

□ 是 √ 否 □ 不適用

33、前期會計差錯更正

本報告期是否發現前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

（1）追溯重述法

本報告期是否發現採用追溯重述法的前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

（2）未來適用法

本報告期是否發現採用未來適用法的前期會計差錯

□ 是 √ 否 □ 不適用

34、其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法

（五）稅項

1、公司主要稅種和稅率

稅 種

計稅依據

稅率

增值稅

應稅銷售收入

17%

消費稅

營業稅

應稅營業收入

3%、5%

城市維護建設稅

應納流轉稅額

7%

企業所得稅

應納稅所得額

15%、25%

教育費附加

應納流轉稅額

3% 、2%

各分公司、分廠執行的所得稅稅率

報告期內，本公司按15%的稅率徵收企業所得稅；全資子公司天水華天集成電路包裝材料有限公司按

15%的稅率徵收企業所得稅；控股子公司天水華天機械有限公司按15%的稅率徵收企業所得稅；全資子公

司華天科技（西安）有限公司按25%的稅率徵收企業所得稅；控股子公司天水中核華天礦業有限公司按25%

的稅率徵收企業所得稅。

2、稅收優惠及批文

2008年12月，根據科學技術部火炬、高技術產業開發中心國科火字【2009】055號文件，本公司被認

定為高新技術企業；2011年12月，根據科學技術部火炬、高技術產業開發中心國科火字【2011】329號文

件，本公司通過高新技術企業的覆審，2012年度按15%的稅率徵收企業所得稅。

根據甘肅省科學技術廳、甘肅省地方稅務局甘科高【2010】28號文件，本公司控股子公司天水華天機

械有限公司2010年被甘肅省認定為高新技術企業，2012年按15%的稅率徵收企業所得稅。

本公司全資子公司華天科技（西安）有限公司2012年度按25%的稅率徵收企業所得稅。

2011年12月，根據科學技術部火炬、高技術產業開發中心國科火字【2011】305號文件，本公司全資

子公司天水華天集成電路包裝材料有限公司被認定為高新技術企業，2012年度按15%的稅率徵收企業所得

稅。

本公司控股子公司天水中核華天礦業有限公司2012年度按25%的稅率徵收企業所得稅。

3、其他說明

無

（六）企業合併及合併財務報表

企業合併及合併財務報表的總體說明：

1、子公司情況

（1）通過設立或投資等方式取得的子公司

單位： 元

子公司全稱

子公司類型

註冊地

業務性質

註冊資本

幣種

經營範圍

期末實際投

資額

實質上構成

對子公司淨

投資的其他

項目餘額

持股比例

(%)

表決權比例

(%)

是否合併報

表

少數股東權

益

少數股東權

益中用於衝

減少數股東

損益的金額

從母公司所

有者權益衝

減子公司少

數股東分擔

的本期虧損

超過少數股

東在該子公

司年初所有

者權益中所

享有份額後

的餘額

天水中核華

天礦業有限

公司

有限責任公

司

甘肅省天水

市

採掘業

10,000,000.00

CNY

不需前置許

可及審批的

礦產品批

發、銷售

7,000,000.00

70%

70%

是

2,999,393.33

通過設立或投資等方式取得的子公司的其他說明：

（2）通過同一控制下企業合併取得的子公司

單位： 元

子公司

全稱

子公

司類

型

注

冊

地

業

務

性

質

註冊

資本

幣種

經營範圍

期末

實際

投資

額

實質上

構成對

子公司

淨投資

的其他

項目餘

額

持

股

比

例

(%)

表決

權比

例(%)

是

否

合

並

報

表

少

數

股

東

權

益

少數股

東權益

中用於

衝減少

數股東

損益的

金額

從母公司所有

者權益衝減子

公司少數股東

分擔的本期虧

損超過少數股

東在該子公司

年初所有者權

益中所享有份

額後的餘額

天水華

天集成

電路包

裝材料

有限公

司

有限

責任

公司

甘

肅

省

天

水

市

集

成

電

路

行

業

16,960,000.00

CNY

集成電路包裝塑料

管、包裝盤、各種包

裝紙箱、塑料紙制包

裝製品的生產、銷

售、房屋租賃。

17,202,221.56

100%

100%

是

天水華

天機械

有限公

司

有限

責任

公司

（臺

港澳

與境

內合

資）

甘

肅

省

天

水

市

集

成

電

路

行

業

7,104,000.00

CNY

集成電路模具、備

件、夾具及引線框傳

遞盒的製造和銷售，

以及公司產品範圍

內的工程、機械安裝

服務

8,816,753.80

74.16%

74.16%

是

5,785,674.20

華天科

技(西安)

有限公

司

有限

責任

公司

陝

西

省

西

安

市

集

成

電

路

行

業

361,000,000.00

CNY

半導體、集成電路和

半導體元器件設計、

研發、生產銷售；貨

物及技術的進出口

業務。（以上經營範

圍凡涉及國家有專

項專營規定的從其

規定）

360,779,499.75

100%

100%

是

通過同一控制下企業合併取得的子公司的其他說明：

（3）通過非同一控制下企業合併取得的子公司

單位： 元

子

公

司

全

稱

子公

司類

型

注

冊

地

業

務

性

質

注

冊

資

本

幣

種

經

營

範

圍

期末

實際

投資

額

實質上構

成對子公

司淨投資

的其他項

目餘額

持股

比例

(%)

表決權

比例(%)

是否

合併

報表

少數

股東

權益

少數股東權

益中用於衝

減少數股東

損益的金額

從母公司所有者權益衝

減子公司少數股東分擔

的本期虧損超過少數股

東在該子公司年初所有

者權益中所享有份額後

的餘額

通過非同一控制下企業合併取得的子公司的其他說明：

2、特殊目的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

□ 適用 √ 不適用

特殊目的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體的其他說明：

3、合併範圍發生變更的說明

合併報表範圍發生變更說明：

本公司1-6月份合併財務報表的合併範圍新增1家子公司。

√ 適用 □ 不適用

與上年相比本年（期）新增合併單位1家，原因為：

2012年5月10日，本公司與甘肅省核地質二一九大隊籤署《組建天水中核華天礦業有限公司合作協議

書》，雙方同意合資設立天水中核華天礦業有限公司。礦業公司註冊地址在甘肅省天水市，註冊資本1,000

萬元，其中本公司以貨幣出資700萬元，佔註冊資本的70%，礦業公司主要從事金礦及其他礦產資源的勘探、

開採、加工與銷售業務。2012年6月礦業公司成立，礦業公司屬公司同一控制下的控股子公司，本期將納

入公司合併財務報表的合併範圍。

與上年相比本年（期）減少合併單位家，原因為：

4、報告期內新納入合併範圍的主體和報告期內不再納入合併範圍的主體

本期新納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

單位： 元

名稱

期末淨資產

本期淨利潤

天水中核華天礦業有限公司

9,997,977.78

-2,022.22

本期不再納入合併範圍的子公司、特殊目的主體、通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體

單位： 元

名稱

處置日淨資產

年初至處置日淨利潤

新納入合併範圍的主體和不再納入合併範圍的主體的其他說明：

5、報告期內發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方

屬於同一控制下企

業合併的判斷依據

同一控制的實際控

制人

合併本期期初至合

並日的收入

合併本期至合併日

的淨利潤

合併本期至合併日

的經營活動現金流

同一控制下企業合併的其他說明：

6、報告期內發生的非同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方

商譽金額

商譽計算方法

非同一控制下企業合併的其他說明：

7、報告期內出售喪失控制權的股權而減少子公司

子公司名稱

出售日

損益確認方法

出售喪失控制權的股權而減少的子公司的其他說明：

8、報告期內發生的反向購買

借殼方

判斷構成反向購買的依據

合併成本的確定方法

合併中確認的商譽或計入當

期的損益的計算方法

反向購買的其他說明:

9、本報告期發生的吸收合併

單位： 元

吸收合併的類型

併入的主要資產

併入的主要負債

同一控制下吸收合併

項目

金額

項目

金額

非同一控制下吸收合併

項目

金額

項目

金額

吸收合併的其他說明:

10、境外經營實體主要報表項目的折算匯率

（七）合併財務報表主要項目注釋

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末數

期初數

外幣金額

折算率

人民幣金額

外幣金額

折算率

人民幣金額

現金:

--

--

73,639.26

--

--

375,674.00

人民幣

--

--

73,639.26

--

--

375,674.00

銀行存款：

--

--

222,104,092.96

--

--

327,658,436.82

人民幣

--

--

187,718,816.80

--

--

295,020,004.18

USD

5,436,493.25

6.3249

34,385,276.16

5,179,963.60

6.3009

32,638,432.64

其他貨幣資金：

--

--

21,639,098.50

--

--

3,571,570.31

人民幣

--

--

20,791,320.29

--

--

3,521,793.20

USD

134,038.20

6.3249

847,778.21

7,900.00

6.3009

49,777.11

合計

--

--

243,816,830.72

--

--

331,605,681.13

如有因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項應單獨說明：

期末銀行存款中三個月以上的定期存款30,218,400.00元；其他貨幣資金中採購進口設備的信用證保證金19,639,098.50

元、銀行承兌匯票保證金2,000,000.00元。

2、交易性金融資產

（1）交易性金融資產

單位： 元

項目

期末公允價值

期初公允價值

交易性債券投資

交易性權益工具投資

指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資

產

衍生金融資產

套期工具

其他

合計

（2）變現有限制的交易性金融資產

單位： 元

項目

限售條件或變現方面的其他重大限制

期末金額

（3）套期工具及相關套期交易的說明

3、應收票據

（1）應收票據的分類

單位： 元

種類

期末數

期初數

銀行承兌匯票

6,357,427.79

18,133,034.04

合計

6,357,427.79

18,133,034.04

（2）期末已質押的應收票據情況

單位： 元

出票單位

出票日期

到期日

金額

備註

合計

--

--

--

說明：

（3）因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據

情況

單位： 元

出票單位

出票日期

到期日

金額

備註

合計

--

--

--

說明：

公司已經背書給其他方但尚未到期的票據

單位： 元

出票單位

出票日期

到期日

金額

備註

無錫海威半導體科技有限公司

2012年02月23日

2012年08月23日

3,254,623.29

無錫海威半導體科技有限公司

2012年03月22日

2012年09月22日

2,601,799.50

無錫友達電子有限公司

2012年04月26日

2012年10月26日

2,234,393.76

上海貝嶺股份有限公司

2012年03月16日

2012年09月16日

2,000,000.00

上海海爾集成電路有限公司

2012年02月21日

2012年08月20日

2,000,000.00

合計

--

--

12,090,816.55

--

說明：

已貼現或質押的商業承兌票據的說明：

4、應收股利

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

帳齡一年以內的應收股利

其中：

帳齡一年以上的應收股利

其中：

--

--

--

--

合 計

說明：

5、應收利息

（1）應收利息

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

定期存款利息

72,100.03

72,100.03

合 計

72,100.03

0.00

72,100.03

（2）逾期利息

單位： 元

貸款單位

逾期時間（天）

逾期利息金額

合計

--

（3）應收利息的說明

主要為上期預提定期存單利息。

6、應收帳款

（1）應收帳款按種類披露

單位： 元

種類

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計

提壞帳準備的應收帳款

0.00

0.00

0.00

0.00

按組合計提壞帳準備的應收帳款

按帳齡分析法計提壞帳

準備的應收帳款

358,463,363.19

100%

19,369,056.77

5.41%

259,096,120.06

100%

14,105,043.72

5.44%

組合小計

358,463,363.19

100%

19,369,056.77

5.41%

259,096,120.06

100%

14,105,043.72

5.44%

單項金額雖不重大但單

0.00

0.00

0.00

0.00

項計提壞帳準備的應收

帳款

合計

358,463,363.19

--

19,369,056.77

--

259,096,120.06

--

14,105,043.72

--

應收帳款種類的說明：

按帳齡分析法。

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

1年以內

其中：

--

--

--

--

--

--

1年以內

343,648,100.66

95.87%

17,718,532.11

255,667,635.18

98.68%

12,783,381.76

1年以內小計

343,648,100.66

95.87%

17,718,532.11

255,667,635.18

98.68%

12,783,381.76

1至2年

12,872,514.91

3.59%

281,852.22

1,228,883.73

0.48%

122,888.38

2至3年

39,031.76

0.01%

11,709.53

236,786.90

0.09%

71,036.07

3年以上

1,903,715.86

0.53%

1,356,962.91

1,962,814.25

0.75%

1,127,737.51

3至4年

746,508.98

0.21%

373,254.49

1,668,052.92

0.64%

834,026.46

4至5年

867,492.30

0.24%

693,993.84

5,251.39

0%

4,201.11

5年以上

289,714.58

0.08%

289,714.58

289,509.94

0.11%

289,509.94

合計

358,463,363.19

--

19,369,056.77

259,096,120.06

--

14,105,043.72

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

□ 適用 √ 不適用

（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況

單位： 元

應收帳款內容

轉回或收回原因

確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

合計

--

--

--

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容

帳面餘額

壞帳金額

計提比例（%）

理由

合計

--

--

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明：

（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷時間

核銷金額

核銷原因

是否因關聯交易產

生

合計

--

--

--

--

應收帳款核銷說明：

（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

單位名稱

期末數

期初數

帳面餘額

計提壞帳金額

帳面餘額

計提壞帳金額

天水華天微電子股份有限公司

846,097.80

42,304.89

660,980.00

33,049.00

合計

846,097.80

42,304.89

660,980.00

33,049.00

（5）應收帳款中金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總額的比

例(%)

杭州士蘭微電子股份有限公司

關聯方

16,066,524.13

一年以內

4.48%

晶炎科技股份有限公司

客戶

12,309,765.86

一年以內

3.44%

西安艾鉑電子科技有限公司

客戶

11,605,651.36

一年以內

3.24%

上海貝嶺股份有限公司

客戶

11,782,042.40

一年以內

3.29%

上海新進半導體製造有限公司

客戶

9,243,048.60

一年以內

2.58%

合計

--

61,007,032.35

--

17.03%

（6）應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

佔應收帳款總額的比例(%)

天水七四九電子有限公司

本公司董事長與其法定代表人為同一人

3,027.36

0%

杭州士蘭微電子股份有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事

16,066,524.13

4.48%

杭州友旺電子有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事

8,585,503.96

2.4%

合計

--

24,655,055.45

6.88%

（7）終止確認的應收款項情況

單位： 元

項目

終止確認金額

與終止確認相關的利得或損失

合計

（8）以應收款項為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額

單位： 元

項目

期末

資產：

資產小計

負債：

負債小計

7、其他應收款

（1）其他應收款按種類披露

單位： 元

種類

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例(%)

金額

比例(%)

金額

比例(%)

金額

比例(%)

單項金額重大並單項計

0.00

0.00

0.00

0.00

提壞帳準備的其他應收

款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

按帳齡分析法計提壞帳

準備的其他應收款

7,728,304.99

100%

598,955.96

7.75%

13,971,587.86

100%

922,538.55

6.6%

組合小計

7,728,304.99

100%

598,955.96

7.75%

13,971,587.86

100%

922,538.55

6.6%

單項金額雖不重大但單

項計提壞帳準備的其他

應收款

0.00

0.00

0.00

0.00

合計

7,728,304.99

--

598,955.96

--

13,971,587.86

--

922,538.55

--

其他應收款種類的說明：

按帳齡分析法。

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末

期初

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

1年以內

其中：

1年以內

6,270,244.69

81.14%

314,106.17

11,688,153.73

83.66%

584,407.69

1年以內小計

6,270,244.69

81.14%

314,106.17

11,688,153.73

83.66%

584,407.69

1至2年

853,980.79

11.05%

85,398.08

1,822,386.11

13.05%

182,238.61

2至3年

574,268.49

7.43%

172,280.55

430,737.00

3.08%

129,221.10

3年以上

29,811.02

0.38%

27,171.16

30,311.02

0.21%

26,671.15

3至4年

4,079.73

0.05%

2,039.87

7,079.73

0.05%

3,539.86

4至5年

3,000.00

0.04%

2,400.00

500.00

0%

400.00

5年以上

22,731.29

0.29%

22,731.29

22,731.29

0.16%

22,731.29

合計

7,728,304.99

--

598,955.96

13,971,587.86

--

922,538.55

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款

□ 適用 √ 不適用

（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況

單位： 元

其他應收款內容

轉回或收回原因

確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

合計

--

--

0.00

--

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容

帳面餘額

壞帳金額

計提比例（%）

理由

合計

--

--

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明：

（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷時間

核銷金額

核銷原因

是否因關聯交易產生

合計

--

--

--

--

其他應收款核銷說明：

（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

□ 適用 √ 不適用

（5）金額較大的其他應收款的性質或內容

單位： 元

單位名稱

金額

款項的性質或內容

佔其他應收款總額的比例(%)

天水市勞動保障監察支隊

1,736,670.00

農民工工資保證金

22.47%

合計

1,736,670.00

--

22.47%

說明：

為華天電子科技產業園一期工程繳納的農民工工資保證金。

（6）其他應收款金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總額的

比例(%)

天水市勞動保障監察支隊

非關聯方

1,736,670.00

1年以內

22.47%

欣榮恆泰（天津）國際貨運代理有限公司

非關聯方

939,940.88

1年以內

12.16%

中山復盛機電有限公司

非關聯方

600,000.00

1至2年

7.76%

瑞爾國際物流（北京）有限公司

非關聯方

479,562.44

1年以內

6.21%

嘉裡大通物流有限公司甘肅分公司

非關聯方

463,940.35

1至2年

6%

合計

--

4,220,113.67

--

54.6%

（7）其他應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

佔其他應收款總額的比例(%)

杭州友旺電子有限公司

公司監事羅華兵任其公司董

事、總經理

296.00

0%

廈門永紅科技有限公司

公司董事肖勝利、張玉明分別

任其控股股東的董事和監事

50,000.00

0.65%

合計

--

50,296.00

0.65%

（8）終止確認的其他應收款項情況

單位： 元

項目

終止確認金額

與終止確認相關的利得或損失

合計

（9）以其他應收款為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額

單位： 元

項目

期末

資產：

資產小計

負債：

負債小計

8、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末數

期初數

金額

比例（%）

金額

比例（%）

1年以內

40,639,503.33

99.55%

139,306,224.99

99.89%

1至2年

123,815.68

0.3%

154,412.09

0.11%

2至3年

36,867.89

0.09%

1,253.52

0%

3年以上

25,104.75

0.06%

合計

40,825,291.65

--

139,461,890.60

--

預付款項帳齡的說明：

（2）預付款項金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

時間

未結算原因

天水供電局

非關聯方

5,182,204.63

2012年06月18日

預付電費

蘇州均華精密機械有限公司

非關聯方

4,224,662.08

2012年06月25日

預付設備款

東莞朗誠微電子設備有限公司

非關聯方

3,530,680.00

2012年05月17日

預付設備款

中外運空運發展股份有限公司

西北分公司

非關聯方

3,157,897.15

2012年06月25日

預付進口增值稅

湖州森藍環境工程有限公司

非關聯方

2,900,000.00

2012年05月31日

預付設備款

合計

--

18,995,443.86

--

--

預付款項主要單位的說明：

天水供電局為本公司的供電單位；蘇州均華精密機械有限公司、東莞朗誠微電子設備有限公司、湖州

森藍環境工程有限公司為本公司的設備供應商；中外運空運發展股份有限公司西北分公司為全資子公司華

天科技（西安）有限公司的代理報關單位。

（3）本報告期預付款項中持有本公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

□ 適用 √ 不適用

（4）預付款項的說明

本期預付款項主要為預付電費、設備款、進口增值稅。

9、存貨

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末數

期初數

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

78,996,021.81

78,996,021.81

70,563,401.09

70,563,401.09

在產品

44,512,635.32

44,512,635.32

41,473,876.50

41,473,876.50

庫存商品

8,994,391.23

8,994,391.23

19,977,074.75

19,977,074.75

周轉材料

9,086.75

9,086.75

10,269.48

10,269.48

消耗性生物資產

合計

132,512,135.11

0.00

132,512,135.11

132,024,621.82

0.00

132,024,621.82

（2）存貨跌價準備

單位： 元

存貨種類

期初帳面餘額

本期計提額

本期減少

期末帳面餘額

轉回

轉銷

原材料

在產品

庫存商品

周轉材料

消耗性生物資產

合 計

0.00

0.00

（3）存貨跌價準備情況

項目

計提存貨跌價準備的依據

本期轉回存貨跌價準備的原

因

本期轉回金額佔該項存貨期

末餘額的比例

原材料

庫存商品

在產品

周轉材料

消耗性生物資產

存貨的說明：

10、其他流動資產

單位： 元

項目

期末數

期初數

合計

其他流動資產說明：

11、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末公允價值

期初公允價值

可供出售債券

可供出售權益工具

其他

合計

本期將持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，本期重分類的金額元，該金額佔重分類前持有至到期投資總額的比例。

可供出售金融資產的說明

（2）可供出售金融資產中的長期債權投資

單位： 元

債券項目

債券種類

面值

初始投資成

本

到期日

期初餘額

本期利息

累計應收或

已收利息

期末餘額

合計

--

--

--

可供出售金融資產的長期債權投資的說明：

12、持有至到期投資

（1）持有至到期投資情況

單位： 元

項目

期末帳面餘額

期初帳面餘額

合 計

持有至到期投資的說明：

（2）本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況

單位： 元

項目

金額

佔該項投資出售前金額的比例（%）

合計

--

本報告期內出售但尚未到期的持有至到期投資情況說明：

13、長期應收款

單位： 元

種類

期末數

期初數

融資租賃

其中：未實現融資收益

分期收款銷售商品

分期收款提供勞務

其他

合計

14、對合營企業投資和聯營企業投資

單位： 元

被投資單位

名稱

企業類型

註冊

地

法人

代表

業務性

質

註冊

資本

幣種

本企業

持股比

例(%)

本企業

在被投

資單位

表決權

比例

期末資

產總額

期末負

債總額

期末淨

資產總

額

本期營

業收入

總額

本期淨

利潤

(%)

一、合營企業

二、聯營企業

崑山西鈦微

電子科技有

限公司

有限責任

公司(中外

合資)

江蘇

崑山

朱文

輝

集成電

路行業

61,930,002.82

USD

35%

35%

751,435,038.04

259,129,495.73

492,305,542.31

229,522,257.45

-8,003,219.03

合營企業、聯營企業的重要會計政策、會計估計與公司的會計政策、會計估計存在重大差異的說明：

15、長期股權投資

（1）長期股權投資明細情況

單位： 元

被投資單位

核算方法

初始投資成本

期初餘額

增減變動

期末餘額

在被投資單位

持股比例(%)

在被投資單位

表決權比例

(%)

在被投資單位

持股比例與表

決權比例不一

致的說明

減值準備

本期計提減值

準備

本期現金紅利

崑山西鈦微電子

科技有限公司

權益法

220,938,636.02

220,347,310.93

-2,801,126.66

217,546,184.27

35%

35%

江蘇華海誠科新

材料有限公司

成本法

5,000,000.00

5,000,000.00

5,000,000.00

10%

10%

天水市興業擔保

有限責任公司

成本法

5,000,000.00

5,000,000.00

5,000,000.00

8.33%

8.33%

合計

--

230,938,636.02

230,347,310.93

-2,801,126.66

227,546,184.27

--

--

--

（2）向投資企業轉移資金的能力受到限制的有關情況

單位： 元

向投資企業轉移資金能力受到限制的長

期股權投資項目

受限制的原因

當期累計未確認的投資損失金額

長期股權投資的說明：

16、投資性房地產

（1）按成本計量的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

（2）按公允價值計量的投資性房地產

□ 適用 √ 不適用

說明報告期內改變計量模式的投資性房地產和未辦妥產權證書的投資性房地產有關情況，說明未辦妥產權證書的原因和預計

辦結時間：

17、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

期初帳面餘額

本期增加

本期減少

期末帳面餘額

一、帳面原值合計：

1,499,959,596.89

169,418,328.86

1,422,920.25

1,667,955,005.50

其中：房屋及建築物

244,951,474.97

4,436,000.00

249,387,474.97

機器設備

運輸工具

4,633,287.51

276,800.00

4,910,087.51

專用設備

1,134,565,897.52

148,064,516.27

1,345,908.04

1,281,284,505.75

通用設備

107,361,947.11

15,611,540.66

61,012.21

122,912,475.56

其他設備

8,446,989.78

1,029,471.93

16,000.00

9,460,461.71

--

期初帳面餘額

本期新增

本期計提

本期減少

本期期末餘額

二、累計折舊合計：

528,768,280.33

0.00

78,014,099.92

1,369,882.70

605,412,497.55

其中：房屋及建築物

17,099,931.78

5,106,747.89

22,206,679.67

機器設備

運輸工具

2,519,330.56

302,587.84

2,821,918.40

專用設備

474,088,044.31

64,645,720.27

1,305,530.79

537,428,233.79

通用設備

31,100,495.86

6,773,879.64

48,831.91

37,825,543.59

其他設備

3,960,477.82

1,185,164.28

15,520.00

5,130,122.10

--

期初帳面餘額

--

本期期末餘額

三、固定資產帳面淨值合計

971,191,316.56

--

1,062,542,507.95

其中：房屋及建築物

227,851,543.19

--

227,180,795.30

機器設備

--

運輸工具

2,113,956.95

--

2,088,169.11

專用設備

660,477,853.21

--

743,856,271.96

通用設備

76,261,451.25

--

85,086,931.97

其他設備

4,486,511.96

--

4,330,339.61

四、減值準備合計

1,587,428.93

--

1,587,428.93

其中：房屋及建築物

--

機器設備

--

運輸工具

--

專用設備

1,531,998.74

--

1,531,998.74

通用設備

55,430.19

--

55,430.19

其他設備

--

五、固定資產帳面價值合計

969,603,887.63

--

1,060,955,079.02

其中：房屋及建築物

227,851,543.19

--

227,180,795.30

機器設備

--

運輸工具

2,113,956.95

--

2,088,169.11

專用設備

658,945,854.47

--

742,324,273.22

通用設備

76,206,021.06

--

85,031,501.78

其他設備

4,486,511.96

--

4,330,339.61

本期折舊額78,014,099.92元；本期由在建工程轉入固定資產原價為5,711,531.42元。

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面淨值

備註

房屋及建築物

機器設備

運輸工具

（3）通過融資租賃租入的固定資產

□ 適用 √ 不適用

（4）通過經營租賃租出的固定資產

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

種類

期末帳面價值

房屋及建築物

13,305,413.88

機器設備

運輸工具

（5）期末持有待售的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面價值

公允價值

預計處置費用

預計處置時間

（6）未辦妥產權證書的固定資產情況

項目

未辦妥產權證書原因

預計辦結產權證書時間

固定資產說明：

本報告期末固定資產中用於抵押借款的設備淨值為31,495,962.60元。

18、在建工程

（1）

單位： 元

項目

期末數

期初數

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

華天科技（西安）一期工程、

高端封裝測試技術改造

86,303,653.10

86,303,653.10

59,681,946.53

59,681,946.53

華天電子科技產業園

42,293,010.78

42,293,010.78

37,237,008.33

37,237,008.33

銅線鍵合集成電路封裝工藝

升級及產業化

4,028,000.00

4,028,000.00

10#機械廠房

8,850,350.36

8,850,350.36

7,346,353.62

7,346,353.62

零星工程

2,416,588.53

2,416,588.53

2,130,513.38

2,130,513.38

華天電子科技園包裝廠房

4,000.00

4,000.00

合計

139,867,602.77

0.00

139,867,602.77

110,423,821.86

0.00

110,423,821.86

（2）重大在建工程項目變動情況

單位： 元

項目名稱

預算數

期初數

本期增加

轉入固定資

產

其他減少

工程投入佔

預算比例(%)

工程進度

利息資本化

累計金額

其中：本期利

息資本化金

額

本期利息資

本化率(%)

資金來源

期末數

華天科技（西安）

一期工程、高端封

裝測試技術改造

656,400,000.00

59,681,946.53

27,903,237.99

1,281,531.42

73.58%

73.58%

1,197,060.00

募集資金、自

籌、撥款

86,303,653.10

華天電子科技產

業園

37,237,008.33

5,056,002.45

90%

90.00%

自籌

42,293,010.78

銅線鍵合集成電

路封裝工藝升級

及產業化

4,028,000.00

402,000.00

4,430,000.00

100%

100%

募集資金、自

籌

10#機械廠房

7,346,353.62

1,503,996.74

81.8%

81.80%

自籌

8,850,350.36

其他零星工程

2,130,513.38

286,075.15

自籌

2,416,588.53

華天電子科技園

包裝廠房

4,000.00

自籌

4,000.00

合計

656,400,000.00

110,423,821.86

35,155,312.33

5,711,531.42

0.00

--

--

1,197,060.00

0.00

--

--

139,867,602.77

在建工程項目變動情況的說明：

（3）在建工程減值準備

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

計提原因

合計

0.00

0.00

0.00

0.00

--

（4）重大在建工程的工程進度情況

項目

工程進度

備註

華天科技（西安）一期工程、高端封裝測試技

術改造

73.58%

一期工程已內部驗收，預算3.58億元，實際投資3.53億元。

高端封裝測試技術改造項目預算2.984億元，已投資金額1.3

億元。項目目前正在實施中。

華天電子科技產業園

90%

本項目合同總金額19,790.13萬元，截止6月底總投入17,121.55

萬元。

銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及產業化

100%

已完工驗收。

（5）在建工程的說明

19、工程物資

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

合計

工程物資的說明：

20、固定資產清理

單位： 元

項目

期初帳面價值

期末帳面價值

轉入清理的原因

合計

--

說明轉入固定資產清理起始時間已超過1年的固定資產清理進展情況：

21、生產性生物資產

（1）以成本計量

□ 適用 √ 不適用

（2）以公允價值計量

□ 適用 √ 不適用

22、油氣資產

單位： 元

項目

期初帳面餘額

本期增加

本期減少

期末帳面餘額

一、帳面原值合計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

二、累計折耗合計

1．探明礦區權益

2．井及相關設施

三、油氣資產減值準備累計金

額合計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

四、油氣資產帳面價值合計

1．探明礦區權益

2．未探明礦區權益

3．井及相關設施

油氣資產的說明：

23、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目

期初帳面餘額

本期增加

本期減少

期末帳面餘額

一、帳面原值合計

100,821,879.03

1,684,897.46

0.00

102,506,776.49

ERP系統

640,600.00

640,600.00

計算機軟體

4,381,600.39

1,684,897.46

6,066,497.85

土地使用權

95,799,678.64

95,799,678.64

二、累計攤銷合計

7,138,373.23

1,235,901.24

0.00

8,374,274.47

ERP系統

436,283.46

32,030.00

468,313.46

計算機軟體

723,503.46

236,524.87

960,028.33

土地使用權

5,978,586.31

967,346.37

6,945,932.68

三、無形資產帳面淨值合

計

93,683,505.80

0.00

0.00

94,132,502.02

ERP系統

204,316.54

172,286.54

計算機軟體

3,658,096.93

5,106,469.52

土地使用權

89,821,092.33

88,853,745.96

四、減值準備合計

0.00

0.00

0.00

0.00

ERP系統

計算機軟體

土地使用權

無形資產帳面價值合計

93,683,505.80

0.00

0.00

94,132,502.02

ERP系統

204,316.54

172,286.54

計算機軟體

3,658,096.93

5,106,469.52

土地使用權

89,821,092.33

88,853,745.96

本期攤銷額1,235,901.24元。

（2）公司開發項目支出

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

計入當期損益

確認為無形資產

合計

本期開發支出佔本期研究開發項目支出總額的比例。

通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產期末帳面價值的比例。

公司開發項目的說明，包括本期發生的單項價值在100萬元以上且以評估值為入帳依據的，應披露評估機構名稱、評估方法：

（3）未辦妥產權證書的無形資產情況

24、商譽

單位： 元

被投資單位名稱或形成商譽的

事項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

期末減值準備

合計

說明商譽的減值測試方法和減值準備計提方法：

25、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初額

本期增加額

本期攤銷額

其他減少額

期末額

其他減少的原因

租入房屋維修費

838,216.66

134,171.43

704,045.23

合計

838,216.66

0.00

134,171.43

0.00

704,045.23

--

長期待攤費用的說明：

公司租入控股股東天水華天微電子股份有限公司房屋維修費的分期攤銷。

26、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

（1）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示

√ 適用 □ 不適用

已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末數

期初數

遞延所得稅資產：

資產減值準備

3,502,758.13

2,600,044.14

開辦費

可抵扣虧損

2,305,549.88

2,305,549.88

與資產相關的政府補助

13,799,864.45

15,157,145.32

計提未支付的獎金

2,723,386.41

2,723,386.41

計提的財產保險費

9,782.26

9,782.26

小 計

22,341,341.13

22,795,908.01

遞延所得稅負債：

交易性金融工具、衍生金融工具的估值

計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變

動

小計

未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目

期末數

期初數

可抵扣暫時性差異

可抵扣虧損

合計

未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份

期末數

期初數

備註

合計

--

應納稅差異和可抵扣差異項目明細

單位： 元

項目

暫時性差異金額

期末

期初

應納稅差異項目

小計

可抵扣差異項目

資產減值準備

21,555,441.66

16,615,011.20

與資產相關的政府補助

86,704,652.26

95,461,524.34

可抵扣虧損

9,222,199.50

9,222,199.50

計提未支付的獎金

18,155,909.37

18,155,909.37

計提的財產保險費

65,215.09

65,215.09

小計

135,703,417.88

139,519,859.50

（2）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示

□ 適用 √ 不適用

遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的說明：

27、資產減值準備明細

單位： 元

項目

期初帳面餘額

本期增加

本期減少

期末帳面餘額

轉回

轉銷

一、壞帳準備

15,027,582.27

4,940,430.46

19,968,012.73

二、存貨跌價準備

0.00

0.00

三、可供出售金融資產減值準備

四、持有至到期投資減值準備

五、長期股權投資減值準備

六、投資性房地產減值準備

七、固定資產減值準備

1,587,428.93

1,587,428.93

八、工程物資減值準備

九、在建工程減值準備

0.00

0.00

0.00

十、生產性生物資產減值準備

其中：成熟生產性生物資產

減值準備

十一、油氣資產減值準備

十二、無形資產減值準備

0.00

0.00

0.00

十三、商譽減值準備

十四、其他

合計

16,615,011.20

4,940,430.46

21,555,441.66

資產減值明細情況的說明：

28、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末數

期初數

合計

其他非流動資產的說明

29、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目

期末數

期初數

質押借款

抵押借款

5,000,000.00

保證借款

信用借款

71,624,500.00

76,708,100.00

合計

76,624,500.00

76,708,100.00

短期借款分類的說明：

截止本報告期末，短期借款明細如下：

銀行

借款單位

借款期限

利率

金額

中國農業銀行股份有限公司天水分行

天水華天科技股份有限公司

2011.07.15-2012.07.14

6.2320%

20,000,000.00

交通銀行股份有限公司天水支行

天水華天科技股份有限公司

2012.03.07-2013.02.01

4.804%

31,624,500.00

中國工商銀行股份有限公司天水分行

天水華天科技股份有限公司

2012.06.21-2013.06.20

6.310%

20,000,000.00

崑崙銀行股份有限公司西安分行

華天科技（西安）有限公司

2012.06.29-2012.11.10

5.850%

5,000,000.00

（2）已到期未償還的短期借款情況

單位： 元

貸款單位

貸款金額

貸款利率

貸款資金用途

未按期償還原因

預計還款期

合計

--

--

--

--

資產負債表日後已償還金額。

短期借款的說明，包括已到期短期借款獲展期的，說明展期條件、新的到期日：

30、交易性金融負債

單位： 元

項目

期末公允價值

期初公允價值

發行的交易性債券

指定為以公允價值計量且其變動計入當期損

益的金融負債

衍生金融負債

其他金融負債

合計

交易性金融負債的說明：

31、應付票據

單位： 元

種類

期末數

期初數

商業承兌匯票

銀行承兌匯票

23,000,000.00

52,000,000.00

合計

23,000,000.00

52,000,000.00

下一會計期間將到期的金額23,000,000.00元。

應付票據的說明：

本報告期末餘額主要為本期辦理的銀行承兌匯票。

32、應付帳款

（1）

單位： 元

項目

期末數

期初數

1年以內

265,065,003.94

250,741,653.46

1至2年

340,983.74

2,567,977.33

2至3年

80,406.37

8,090,421.70

3年以上

5,112,267.17

4,495,461.94

合計

270,598,661.22

265,895,514.43

（2）本報告期應付帳款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

□ 適用 √ 不適用

帳齡超過一年的大額應付帳款情況的說明

本公司期末應付帳款中，帳齡在1年以上的款項合計為5,533,657.28元。未支付的款項主要是未結算的材

料款和設備尾款。

33、預收帳款

（1）

單位： 元

項目

期末數

期初數

1年以內

3,669,662.62

5,062,609.06

1至2年

955,878.17

97,479.95

2至3年

30,105.30

129,013.39

3年以上

133,615.43

合計

4,789,261.52

5,289,102.40

（2）本報告期預收帳款中預收持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

單位名稱

期末數

期初數

天水華天微電子股份有限公司

2,180,372.78

764,094.95

合計

2,180,372.78

764,094.95

帳齡超過一年的大額預收帳款情況的說明

帳齡超過一年的大額預收帳款主要為預收的貨款。

34、應付職工薪酬

單位： 元

項目

期初帳面餘額

本期增加

本期減少

期末帳面餘額

一、工資、獎金、津

貼和補貼

23,344,572.37

64,505,888.97

87,850,461.34

二、職工福利費

8,011,676.57

8,011,676.57

三、社會保險費

0.00

9,030,879.52

9,030,879.52

0.00

1、基本醫療保險費

1,920,410.66

1,920,410.66

2、補充醫療保險

3、基本養老保險費

5,925,980.05

5,925,980.05

4、年金繳費

5、失業保險費

596,838.03

596,838.03

6、工傷保險費

412,306.36

412,306.36

7、生育保險費

175,344.42

175,344.42

四、住房公積金

478,688.00

478,688.00

五、辭退福利

六、其他

5,125,966.22

21,412.00

2,665,973.60

2,481,404.62

工會經費和職工教

育經費

5,125,966.22

21,412.00

2,665,973.60

2,481,404.62

合計

28,470,538.59

82,048,545.06

108,037,679.03

2,481,404.62

應付職工薪酬中屬於拖欠性質的金額0.00。

工會經費和職工教育經費金額2,481,404.62，非貨幣性福利金額0.00，因解除勞動關係給予補償0.00。

應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排：

35、應交稅費

單位： 元

項目

期末數

期初數

增值稅

-28,596,759.57

-28,516,552.54

消費稅

營業稅

54,002.62

1,108.43

企業所得稅

2,928,020.55

-6,209,246.23

個人所得稅

189,028.04

113,136.79

城市維護建設稅

169,240.91

35,651.91

教育費附加

86,199.90

25,465.65

房產稅

14,406.29

2,660.22

印花稅

48,006.07

57,355.41

土地使用稅

2,858,437.41

2,858,437.41

其他

60,137.80

7,907.83

合計

-22,189,279.98

-31,624,075.12

應交稅費說明，所在地稅務機關同意各分公司、分廠之間應納稅所得額相互調劑的，應說明稅款計算過程：

36、應付利息

單位： 元

項目

期末數

期初數

分期付息到期還本的長期借款利息

180,000.00

574,081.94

企業債券利息

短期借款應付利息

合計

180,000.00

574,081.94

應付利息說明：

本報告期末餘額為預提借款利息。

37、應付股利

單位： 元

單位名稱

期末數

期初數

超過一年未支付原因

應付普通股股利

40,613,000.00

合計

40,613,000.00

--

應付股利的說明：

本報告期末餘額為本期宣告分配但尚未分配的普通股股利，已於2012年7月12日支付。

38、其他應付款

（1）

單位： 元

項目

期末數

期初數

1年以內

3,420,261.27

2,217,869.21

1至2年

992,701.61

2,370,645.66

2至3年

1,945,139.49

336,617.00

3年以上

918,553.46

876,748.24

合計

7,276,655.83

5,801,880.11

（2）本報告期其他應付款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項

□ 適用 √ 不適用

（3）帳齡超過一年的大額其他應付款情況的說明

本報告期末餘額為合作開發費。

（4）金額較大的其他應付款說明內容

其他應付款金額前五名單位情況

序號

與本公司關係

款項的性質或內容

金額

年限

佔其他應付款總額

的比例(%)

1

非關聯方

合作開發費

750,000.00

2至3年

10.31

2

非關聯方

合作開發費

700,000.00

1年以內

9.62

3

非關聯方

住宿押金

627,255.81

1至2年

8.62

4

非關聯方

合作開發費

450,000.00

1至2年

6.18

5

非關聯方

合作開發費

300,000.00

3年以上

4.12

合 計

2,827,255.81

38.85

39、預計負債

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

對外提供擔保

未決訴訟

產品質量保證

重組義務

辭退福利

待執行的虧損合同

其他

合計

0.00

0.00

預計負債說明：

40、一年內到期的非流動負債

（1）

單位： 元

項目

期末數

期初數

1年內到期的長期借款

95,000,000.00

65,000,000.00

1年內到期的應付債券

1年內到期的長期應付款

合計

95,000,000.00

65,000,000.00

（2）一年內到期的長期借款

一年內到期的長期借款

單位： 元

項目

期末數

期初數

質押借款

抵押借款

保證借款

35,000,000.00

35,000,000.00

信用借款

60,000,000.00

30,000,000.00

合計

95,000,000.00

65,000,000.00

一年內到期的長期借款中屬於逾期借款獲得展期的金額0.00元。

金額前五名的一年內到期的長期借款

單位： 元

貸款單位

借款起始日

借款終止日

幣種

利率

（%）

期末數

期初數

外幣金額

本幣金額

外幣金額

本幣金額

1、中國進出口銀

行陝西分行

2011年12月19

日

2013年06月17

日

CNY

4.76%

30,000,000.00

30,000,000.00

2、中國民生銀行

股份有限公司

2010年10月18

日

2012年10月18

日

CNY

5.292%

25,000,000.00

25,000,000.00

3、中國 民生銀行

股份有限公司

2010年09月28

日

2012年09月28

日

CNY

5.295%

10,000,000.00

10,000,000.00

4、中國進出口銀

行陝西分行

2011年04月26

日

2012年10月25

日

CNY

6.345%

10,000,000.00

10,000,000.00

5、中國進出口銀

行陝西分行

2011年04月26

日

2013年04月25

日

CNY

6.345%

10,000,000.00

10,000,000.00

合計

--

--

--

--

--

85,000,000.00

--

85,000,000.00

一年內到期的長期借款中的逾期借款：

單位： 元

貸款單位

借款金額

逾期時間

年利率(%)

借款資金用途

逾期未償還原因

預期還款期

合 計

0.00

--

--

--

--

--

資產負債表日後已償還的金額元。

一年內到期的長期借款說明：

上述金額前五名的一年內到期的長期借款中，1、4、5項借款單位為天水華天科技股份有限公司，2、3項借款單位為華天科

技（西安）有限公司。

（3）一年內到期的應付債券

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初應付利

息

本期應計利

息

本期已付利

息

期末應付利

息

期末餘額

一年內到期的應付債券說明：

（4）一年內到期的長期應付款

單位： 元

借款單位

期限

初始金額

利率（%）

應計利息

期末餘額

借款條件

一年內到期的長期應付款的說明：

41、其他流動負債

單位： 元

項目

期末帳面餘額

期初帳面餘額

PBGA型封裝集成電路研究開發專項資金

397,375.00

397,375.00

BAG型、MCM型塑料封裝集成電路項目

62,500.00

62,500.00

新型高密度塑封集成電路產業化SOP系列

62,500.00

62,500.00

清潔生產專項資金

50,000.00

50,000.00

MCM塑料封裝技術研究開發專項資金

250,000.00

250,000.00

塑封集成電路無鉛電鍍產業化

181,250.00

181,250.00

LQFP100L/128L塑封IC研發及產業化項目

125,000.00

125,000.00

集成成電路銅線鍵合封裝研發及產業化項目

50,000.00

50,000.00

電鍍生產線專項補貼

37,500.00

37,500.00

集成電路高端封裝高技術產業化

2,000,000.00

2,000,000.00

調整外貿結構資金撥款

100,000.00

100,000.00

塑封集成電路生產線擴大測試規模技改項目

資金

62,500.00

62,500.00

集成電路封測設備模具生產線擴大規模資金

175,000.00

175,000.00

DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改造

1,500,000.00

1,500,000.00

長引線低弧度大面積薄型塑封集成電路科技

成果轉化補助資金

375,000.00

375,000.00

新型LGA封裝技術和產品研究開發資金

1,392,344.20

1,392,344.20

銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及產業化

1,300,000.00

1,300,000.00

集成電路封裝一期產業化項目

62,500.00

62,500.00

晶圓級晶片尺寸封裝(WLCSP)研究開發項目

525,012.50

多晶片封裝(MCP)技術研發及產業化

1,300,000.00

集成電路高端封裝一期產業化擴建項目

125,000.00

水源熱泵空調系統項目

62,500.00

集成電路高端封裝產業化項目

625,000.00

合計

10,820,981.70

8,183,469.20

其他流動負債說明：

其他流動負債本期期末餘額為其他非流動負債項目預計在未來一年需轉回金額重分類計入。

42、長期借款

（1）長期借款分類

單位： 元

項目

期末數

期初數

質押借款

抵押借款

18,000,000.00

18,000,000.00

保證借款

28,000,000.00

46,000,000.00

信用借款

195,000,000.00

212,000,000.00

合計

241,000,000.00

276,000,000.00

長期借款分類的說明：

截止本報告期末，長期借款明細如下：

銀行

借款方

借款期限

利率（%）

金額

類型

西安民生銀行

華天科技（西安）有限公司

2011.6.20-2013.12.30

6.40

18,000,000.00

保證

西安民生銀行

華天科技（西安）有限公司

2011.1.20-2014.1.20

5.85

10,000,000.00

保證

西安投資控股有限公司

華天科技（西安）有限公司

2011.2.28-2014.2.28

3.0

18,000,000.00

抵押

中國農業銀行股份有限公司天

水分行

天水華天科技股份有限公司

2009.12.25-2013.12.24

6.21

10,000,000.00

信用

中國建設銀行股份有限公司

天水華天科技股份有限公司

2010.03.25-2012.09.24

6.21

15,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.04.25-2014.10.18

6.345

40,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.09.16-2015.04.25

6.345

10,000,000.00

信用

中國農業銀行股份有限公司天

水分行

天水華天科技股份有限公司

2011.11.24-2013.11.23

6.21

20,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.08.24-2013.08.23

4.76

20,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.09.27-2013.08.23

4.76

20,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.10.30-2013.08.23

4.76

10,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.11.17-2013.08.23

4.76

10,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2011.11.28-2013.08.23

4.76

20,000,000.00

信用

中國進出口銀行陝西分行

天水華天科技股份有限公司

2012.04.27-203.08.23

4.76

20,000,000.00

信用

（2）金額前五名的長期借款

單位： 元

貸款單位

借款起始日

借款終止日

幣種

利率

（%）

期末數

期初數

外幣金額

本幣金額

外幣金額

本幣金額

中國進出口銀

行陝西省分行

2011年04月25

日

2014年10月18

日

CNY

6.345%

40,000,000.00

50,000,000.00

中國進出口銀

行陝西省分行

2011年12月19

日

2013年06月07

日

CNY

4.76%

20,000,000.00

30,000,000.00

中國農業銀行

股份有限公司

天水分行

2011年11月24

日

2013年11月23

日

CNY

6.21%

20,000,000.00

20,000,000.00

中國進出口銀

行陝西省分行

2011年11月28

日

2013年08月23

日

CNY

4.76%

20,000,000.00

20,000,000.00

中國進出口銀

行陝西省分行

2011年09月16

日

2015年10月25

日

CNY

6.345%

20,000,000.00

20,000,000.00

合計

--

--

--

--

--

120,000,000.00

--

140,000,000.00

長期借款說明，因逾期借款獲得展期形成的長期借款，應說明獲得展期的條件、本金、利息、預計還款安排等：

43、應付債券

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初應付利

息

本期應計利

息

本期已付利

息

期末應付利

息

期末餘額

應付債券說明，包括可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間：

44、長期應付款

（1）金額前五名長期應付款情況

單位： 元

單位

期限

初始金額

利率（%）

應計利息

期末餘額

借款條件

（2）長期應付款中的應付融資租賃款明細

單位： 元

單位

期末數

期初數

外幣

人民幣

外幣

人民幣

合計

0.00

0.00

0.00

0.00

由獨立第三方為公司融資租賃提供擔保的金額 元。

長期應付款的說明：

45、專項應付款

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

備註說明

合計

--

專項應付款說明：

46、其他非流動負債

單位： 元

項目

期末帳面餘額

期初帳面餘額

PBGA型封裝集成電路研究開發專項資金

2,351,135.46

2,549,822.94

BAG型、MCM型塑料封裝集成電路項目

130,208.51

161,458.49

新型高密度塑封集成電路產業化SOP系列

130,208.51

161,458.49

清潔生產專項資金

104,166.49

129,166.51

MCM塑料封裝技術研究開發專項資金

1,479,166.71

1,604,166.69

塑封集成電路無鉛電鍍產業化

634,374.86

724,999.88

LQFP100L/128L塑封IC研發及產業化項目

312,499.86

374,999.88

集成電路銅線鍵合封裝研發及產業化項目

220,833.23

245,833.25

晶圓級晶片尺寸封裝(WLCSP)研究開發項目

3,587,585.42

5,000,000.00

電鍍生產線專項補貼

93,750.00

112,500.00

集成電路高端封裝高技術產業化

11,499,999.95

12,499,999.97

調整外貿結構資金撥款

450,000.08

500,000.06

塑封集成電路生產線擴大測試規模技改項目資金

232,291.78

263,541.76

DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改造

8,625,000.00

9,375,000.00

多晶片封裝(MCP)技術研發及產業化

8,450,000.02

10,400,000.00

長引線低弧度大面積薄型塑封集成電路科技成果轉化補助資金

2,187,500.00

2,375,000.00

新型LGA封裝技術和產品研究開發資金

8,238,036.56

8,934,208.64

銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及產業化

8,233,333.35

8,883,333.33

集成電路封測設備模具生產線擴大規模資金

828,954.27

916,454.27

全自動集成電路高速雷射打標機研發及產業化

300,000.00

300,000.00

多圈V/UQFN、FCQFN和AAQFN封裝工藝技術研發及產業化撥款

5,161,292.37

8,076,527.88

集成電路封裝測試生產線工藝升級

6,000,000.00

6,000,000.00

層疊SIP封裝技術研究及產業化

4,000,000.00

18,319,342.04

集成電路封裝一期產業化項目

385,416.67

416,666.67

集成電路高端封裝一期產業化擴建項目

812,500.01

1,000,000.00

水源熱泵空調系統項目

406,250.01

500,000.00

GBA高端集成電路封裝

1,400,000.00

1,400,000.00

集成電路高端封裝產業化項目

4,062,500.01

5,000,000.00

合計

80,317,004.13

106,224,480.75

其他非流動負債說明，包括本報告期取得的各類與資產相關、與收益相關的政府補助及其期末金額：

1）本公司2006年度依據國家信息產業部信部運(2005)637號文件《關於下達2005年度集成電路產業研

究與開發專項資金使用計劃的通知》，收到國家信息產業部撥付PBGA型封裝集成電路研究開發專項資金

500萬元，其中材料費182.10萬元，該項目在2011年5月驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，

確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額39.74萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

2）本公司2005年度收到甘肅省經濟委員會撥付BAG型、MCM型塑料封裝集成電路研製補助資金50萬

元，項目於2007年7月份進行驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，確定遞延收益的轉回期

為8年。將預計未來一年攤銷金額6.25萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

3）本公司2005年度收到科學技術部撥付的SOP系列表面貼裝式集成電路技術研究與開發資金50萬元，

項目於2007年7月份進行驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，確定遞延收益的轉回期為8年。

將預計未來一年攤銷金額6.25萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

4）本公司2005年度天水市財政局撥付的清潔生產專項資金40萬元，項目於2007年7月份進行驗收，依

據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，按8年進行遞延轉回。將預計未來一年攤銷金額5.00萬元轉入報

表其他流動負債項目列示。

5）本公司2007年依據信部運[2007]3號文件《關於下達2006年度集成電路產業研究與開發專項資金使

用計劃的通知》，收到MCM塑料封裝技術研究開發資金250萬元，其中50萬元為培訓費及材料費。該項目

在2011年5月驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未

來一年攤銷金額25.00萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

6）2007年依據信息產業部信部運〔2005〕555號文件《關於下達2005年度電子信息產業發展基金第二

批項目計劃通知》，收到信息產業部撥付無鉛電鍍產業化發展基金150萬元，其中5萬元為驗收費用及調研

費用，項目已驗收，按8年為遞延收入的遞延期。將預計未來一年攤銷金額18.13萬元轉入報表其他流動負

債項目列示。

7）本公司2007年度及2008年度收到甘肅省財政廳撥付的LQFP100L/128L塑封IC研發及產業化項目資

助資金100萬元，該項目公司於2008年驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，確定遞延收益

的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額12.50萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

8）2008年依據甘肅省財政廳、甘肅省科學技術廳關於《2008年甘肅省第一批科技計劃項目經費的通

知》，收到集成電路銅線鍵合封裝研發產業化項目補助資金30萬元。依據天財教（2009）446號文件收到

集成電路銅線鍵合封裝研發及產業化項目本期撥款10萬元，項目已驗收，確定遞延收益的轉回期為8年。

將預計未來一年攤銷金額5.00萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

9）2008年依據工業和信息化部文件[2008]418號文件《關於下達2008年度集成電路產業研究與開發轉

項資金使用計劃的通知》，收到晶圓級晶片尺寸封裝(WLCSP)研究開發項目補助資金500萬元，該項目在

2012年5月驗收，依據本公司集成電路封裝設備一般使用年限，確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來

一年攤銷金額52.50萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

10）2007年依據甘肅省財政廳關於《2007年甘肅省振興裝備製造業發展專項補助資金計劃的通知》，

收到集成電路直線高速片式無鉛電鍍設備補助資金30萬元，依據本公司電鍍設備一般使用年限按照8年遞

延。將預計未來一年攤銷金額3.75萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

11）依據發改投資（2009）1168號《國家發展改革委、工業和信息化部關於下達電子信息產業振興和

技術改造項目2009年新增中央預算內投資計劃的通知》，收到集成電路高端封裝高技術產業化項目投資補

助撥款1,600.00萬元，該項目於2011年4月驗收，依據本公司電鍍設備一般使用年限按照8年遞延。將預計

未來一年攤銷金額200萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

12) 依據甘商發字[2009]489號、天財企[2009]971號文，收到2009年調整外貿結構轉變外貿增長方式項

目資金撥款80萬元，本期項目已驗收使用，確定遞延收益的轉回期為8年，將預計未來一年攤銷金額10萬

元轉入報表其他流動負債項目列示。

13) 依據天財企（2008）1223號、天財企（2009）714號文件收到轉變外貿發展方式項目資金50萬元，

實施項目為塑封集成電路生產線擴大測試規模技術改造，項目已驗收，確定遞延收益的轉回期為8年。將

預計未來一年攤銷金額6.25萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

14)依據發改投資（2009）1348號《國家發展改革委、工業和信息化委關於下達電子信息產業振興和技

術改造項目2009年擴大內需中央預算內投資計劃的通知》，收到DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改

造撥款560萬元。依據甘財建（2010）498號《甘肅省財政廳關於下達2010年電子信息產業振興和技術改造

項目（第一批）中央預算內基建支出預算的通知》，收到DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改造撥款

540萬元。依據甘財企（2010）123號《甘肅省財政廳關於撥付2010年外貿公共服務平臺建設項目資金的通

知》，收到DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改造撥款100萬元。該項目於2011年4月完工驗收使用。

確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額150萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

15）依據甘財教［2011］34號《2011年甘肅省第一批科技計劃資金的通知》，收到收多晶片封裝（MCP）

技術研發款50萬元；依據天財教（2010）469號《關於下達2010年甘肅省第二批科技計劃經費的通知》，

收到多晶片封裝（MCP）技術研發項目撥款50萬元；依據財教(2009)479號，《財政部關於核定科技重大專

項2009年立項項目（課題）中央財政資金預算並下達2009年年度預算的通知》，收到多晶片封裝（MCP）

技術研發項目撥款940萬元，該項目於2012年1月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未

來一年攤銷金額130萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

16）依據甘財建（2010）190號《甘肅省財政廳關於下達2010年科技成果轉化資金預算指標（第二批）

的通知》，收到長引線低弧度大面積薄型塑封集成電路科技成果轉化項目撥款資金300萬元，該項目於2011

年5月完工驗收使用，確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額37.50萬元轉入報表其他流動

負債項目列示。

17）依據財建（2010）489號《財政部關於下達2010年度集成電路產業研究與開發專項資金使用計劃

的通知》，收到新型LGA封裝技術和產品研究開發項目撥款資金1800萬元，其中：設計研發費686.12萬元，

該項目於2011年5月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額139.23萬元轉

入報表其他流動負債項目列示。

18）依據甘財建（2010）498號《甘肅省財政廳關於下達2010年電子信息產業振興和技術改造項目（第

一批）中央預算內基建支出預算的通知》，收到銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及產業化項目撥款資金1,040

萬元，該項目於2011年9月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額130萬

元轉入報表其他流動負債項目列示。

19）依據發改投資（2009）1348號《國家發展改革委、工業和信息化委關於下達電子信息產業振興和

技術改造項目2009年擴大內需中央預算內投資計劃的通知》，收到集成電路封測設備模具生產線擴大規模

項目撥款資金140萬元。該項目已驗收，確定的遞延收益轉回期為8年，將預計未來一年年攤銷金額17.50

萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

20）依據甘工信裝（2010）764號、甘財建（2010）320號《甘工業和信息化委、甘財政廳關於下達2010

年甘肅省振興裝備製造業發展專項補助資金計劃的通知》，收到全自動集成電路高速雷射打標機研發及產

業化項目撥款資金30萬元，該項目尚未驗收使用。

21) 依據ZX02[2011]003號文件關於02專項2011年度項目立項批覆的通知，收到財政部撥付的1239萬

元，該項目尚未驗收使用。本期發生材料支出中的291.52萬元，轉入營業外收入—政府補助。

22) 依據甘發改投資【2011】1237號甘肅省發展和改革委員會、甘肅省工業和信息化委員會關於轉下

達電子信息產業振興和技術改造項目2011年第一批中央預算內投資計劃的通知，收到國家補助資金600萬

元，該項目尚未驗收使用。

23) 依據工信部財【2011】607號工業和信息化部關於下達2011年度集成電路產業研究與開發專項資金

使用計劃的通知，收到國家補助資金2000萬元，該項目尚未驗收使用。本期發生材料支出中的1,431.93萬

元，轉入營業外收入—政府補助。

24）依據市科發【2011】37號西安市科學技術局、西安市財政局關於下達西安市高新技術產業發展專

項第六批計劃項目的通知，收到GBA高端集成電路封裝補助資金140萬元，該項目尚未驗收使用。

25）依據西經開發【2009】397號關於2009年經開區工業保增長專項資金立項項目，收到集成電路封裝

一期產業化項目補助資金50萬元，該項目於2011年9月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預

計未來一年攤銷金額6.25萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

26）依據陝財辦建專【2010】28號陝西省財政廳關於下達2010年第一批產業引導和結構調整資金的通

知，收到集成電路高端封裝產業化項目補助資金500萬元，該項目於2012年1月完工驗收使用。確定遞延收

益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額62.50萬元轉入報表其他流動負債項目列示。

27）依據西經開發【2010】437號西安經濟技術開發區管委會關於下達2010年度西安經開區促進主導產

業發展專項資金第一批計劃項目的通知，收到集成電路高端封裝一期產業化擴建項目補助資金100萬元，

該項目於2012年1月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額12.50萬元轉入

報表其他流動負債項目列示。

28）依據西經開發【2010】482號西安經濟技術開發區管委會關於下達2010年度西安經開區促進主導

產業發展專項資金第二批計劃項目的通知，收到水源熱泵空調系統項目補助資金50萬元，該項目於2012年

1月完工驗收使用。確定遞延收益的轉回期為8年。將預計未來一年攤銷金額6.25萬元轉入報表其他流動負

債項目列示。

47、股本

單位： 元

期初數

本期變動增減（＋、－）

期末數

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

406,130,000

0

406,130,000

股本變動情況說明，本報告期內有增資或減資行為的，應披露執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號；運行不足3

年的股份有限公司，設立前的年份只需說明淨資產情況；有限責任公司整體變更為股份公司應說明公司設立時的驗資情況：

48、庫存股

庫存股情況說明

49、專項儲備

專項儲備情況說明

50、資本公積

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

資本溢價（股本溢價）

510,760,142.07

510,760,142.07

其他資本公積

17,427,889.81

17,427,889.81

合計

528,188,031.88

0.00

0.00

528,188,031.88

資本公積說明：

51、盈餘公積

單位： 元

項目

期初數

本期增加

本期減少

期末數

法定盈餘公積

57,865,769.06

57,865,769.06

任意盈餘公積

儲備基金

企業發展基金

其他

合計

57,865,769.06

0.00

0.00

57,865,769.06

盈餘公積說明，用盈餘公積轉增股本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議：

52、一般風險準備

一般風險準備情況說明：

53、未分配利潤

單位： 元

項目

金額

提取或分配比例

調整前上年末未分配利潤

451,026,873.38

--

調整年初未分配利潤合計數（調增+，調減-）

--

調整後年初未分配利潤

451,026,873.38

--

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

73,387,164.27

--

減：提取法定盈餘公積

10%

提取任意盈餘公積

提取一般風險準備

應付普通股股利

40,613,000.00

轉作股本的普通股股利

期末未分配利潤

483,801,037.65

--

調整年初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤0.00元。

2)、由於會計政策變更，影響年初未分配利潤0.00元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響年初未分配利潤0.00 元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響年初未分配利潤0.00元。

5)、其他調整合計影響年初未分配利潤0.00元。

未分配利潤說明，對於首次公開發行證券的公司，如果發行前的滾存利潤經股東大會決議由新老股東共同享有，應明確予以

說明；如果發行前的滾存利潤經股東大會決議在發行前進行分配並由老股東享有，公司應明確披露應付股利中老股東享有的

經審計的利潤數：

54、營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

主營業務收入

615,376,058.13

625,476,160.71

其他業務收入

17,163,170.20

21,405,782.19

營業成本

489,783,758.77

498,300,506.68

（2）主營業務（分行業）

□ 適用 √ 不適用

（3）主營業務（分產品）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

產品名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

集成電路產品

615,376,058.13

484,508,671.22

625,476,160.71

493,243,148.05

合計

615,376,058.13

484,508,671.22

625,476,160.71

493,243,148.05

（4）主營業務（分地區）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

地區名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

內銷

450,362,310.26

337,827,866.37

474,725,646.83

355,369,757.17

出口

165,013,747.87

146,680,804.85

150,750,513.88

137,873,390.88

合計

615,376,058.13

484,508,671.22

625,476,160.71

493,243,148.05

（5）公司前五名客戶的營業收入情況

單位： 元

客戶名稱

主營業務收入

佔公司全部營業收入的比例(%)

杭州士蘭微電子股份有限公司

26,221,152.50

4.15%

上海貝嶺股份有限公司

22,233,904.38

3.52%

聚積科技股份有限公司

22,176,492.85

3.51%

晶炎科技股份有限公司

20,782,849.75

3.29%

北京海爾集成電路設計有限公司

17,449,281.47

2.76%

合計

108,863,680.95

17.23%

營業收入的說明

55、合同項目收入

□ 適用 √ 不適用

合同項目的說明：

56、營業稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計繳標準

消費稅

營業稅

332,575.31

266,598.54

3% 、5%

城市維護建設稅

588,880.04

1,616,841.78

7%

教育費附加

420,628.65

1,152,963.97

3%、 2%

資源稅

水利建設基金

2,600.00

0.08%

地方價格調節基金

64,927.92

1%

合計

1,407,011.92

3,039,004.29

--

營業稅金及附加的說明：

57、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

交易性金融資產

其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益

交易性金融負債

按公允價值計量的投資性房地產

其他

合計

公允價值變動收益的說明：

58、投資收益

（1）投資收益明細情況

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

權益法核算的長期股權投資收益

-2,801,126.66

-1,356,715.08

處置長期股權投資產生的投資收益

持有交易性金融資產期間取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益

持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他

合計

-2,801,126.66

-1,356,715.08

（2）按成本法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位

本期發生額

上期發生額

本期比上期增減變動的原因

合計

--

（3）按權益法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位

本期發生額

上期發生額

本期比上期增減變動的原因

崑山西鈦微電子科技有限公司

-2,801,126.66

-1,356,715.08

本期確認投資損失較上年同期增加。

合計

-2,801,126.66

-1,356,715.08

--

投資收益的說明，若投資收益匯回有重大限制的，應予以說明。若不存在此類重大限制，也應做出說明：

59、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

4,940,430.46

-1,386,503.19

二、存貨跌價損失

三、可供出售金融資產減值損失

四、持有至到期投資減值損失

五、長期股權投資減值損失

六、投資性房地產減值損失

七、固定資產減值損失

八、工程物資減值損失

九、在建工程減值損失

十、生產性生物資產減值損失

十一、油氣資產減值損失

十二、無形資產減值損失

十三、商譽減值損失

十四、其他

合計

4,940,430.46

-1,386,503.19

60、營業外收入

（1）

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

非流動資產處置利得合計

868,141.11

75,859.21

其中：固定資產處置利得

868,141.11

75,859.21

無形資產處置利得

債務重組利得

非貨幣性資產交換利得

接受捐贈

政府補助

37,505,114.12

12,181,878.00

其他

302,726.40

199,593.31

合計

38,675,981.63

12,457,330.52

（2）政府補助明細

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

說明

PBGA型封裝集成電路研究開發專項資金

198,687.48

1,854,114.58

2004年度清潔生產專項資金

25,000.02

25,000.02

BAG型、MCM型塑料封裝集成電路及QFN型無引線塑封集成電路研製

及產業化

31,249.98

31,249.98

新型高密度塑封集成電路產業化SOP系列表面貼裝式集成電路出口

31,249.98

31,249.98

LQFP100L/128L塑封IC研發及產業化項目

62,500.02

62,500.02

塑封集成電路無鉛電鍍產業化

90,625.02

90,625.02

MCM塑料封裝技術研究開發專項資金

124,999.98

20,833.33

集成電路銅線鍵合封裝研發及產業化項目

25,000.02

25,000.02

晶圓級晶片尺寸封裝(WLCSP)研究開發項目

887,402.08

2008年轉變外貿發展方式項目資金(塑封集成電路生產線擴大測試規模技

術改造)

31,249.98

31,249.98

集成電路高端封裝高技術產業化

1,000,000.02

500,000.01

DFN型微小型封裝集成電路生產線技術改造

750,000.00

375,000.00

2009年調整外貿結構轉變外貿增長方式項目資金

49,999.98

49,999.98

多晶片封裝(MCP)技術研發及產業化

649,999.98

長引線低弧度大面積薄型塑封集成電路科技成果轉化補助資金

187,500.00

62,500.00

新型LGA封裝技術和產品研究開發資金

696,172.08

6,977,275.08

銅線鍵合集成電路封裝工藝升級及產業化

649,999.98

多圈V/UQFN、FCQFN和AAQFN封裝工藝技術研發及產業化

2,915,235.51

層疊SIP封裝技術研究及產業化

14,319,342.04

甘肅省微電子創新創業示範園

10,000,000.00

工業強市獎勵

290,000.00

810,000.00

全市出口創匯先進企業獎勵

273,066.00

187,780.00

2011年工業企業城鎮土地使用稅扶持資金

2,152,084.00

集成電路封測設備模具生產線擴大規模

87,500.00

集成電路直線高速片式無鉛電鍍設備

18,750.00

37,500.00

2011年省級產業集群和企業技術改造專項資金

650,000.00

2011下半年工業保增長優秀企業獎勵資金

840,000.00

2011年度工業保增長突出貢獻企業獎勵資金

30,000.00

2009年經開區工業保增長專項-集成電路一期產業化

31,249.98

2010年經開區主導產業發展資金（第一批）

62,500.03

2010年經開區主導產業發展資金（第二批）

31,249.98

2010年產業引導和結構調整項目資金

312,499.98

2007年度集成電路產業研究與開發專項資金

1,000,000.00

天水市科學技術獎勵

10,000.00

合計

37,505,114.12

12,181,878.00

--

營業外收入說明

61、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

非流動資產處置損失合計

50,041.64

其中：固定資產處置損失

50,041.64

無形資產處置損失

債務重組損失

非貨幣性資產交換損失

對外捐贈

其他

3,000.00

41,361.96

合計

3,000.00

91,403.60

營業外支出說明：

62、所得稅費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

按稅法及相關規定計算的當期所得稅

12,746,127.89

13,043,990.56

遞延所得稅調整

-793,338.99

1,787,217.01

合計

11,952,788.90

14,831,207.57

63、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程

項 目

本期金額

上期金額

報告期歸屬於公司普通股股東的淨利潤

P1

73,387,164.27

72,158,345.93

報告期歸屬於公司普通股股東的非經常性

損益

F

32,575,973.87

10,489,389.93

報告期扣除非經常性損益後歸屬於公司普

通股股東的淨利潤

P2=P1-F

40,811,190.40

61,668,956.00

稀釋事項對歸屬於公司普通股股東的淨利

潤的影響

P3

稀釋事項對扣除非經常性損益後歸屬於公

司普通股股東的淨利潤的影響

P4

年初股份總數

S0

406,130,000.00

373,230,000.00

報告期因公積金轉增股本或股票股利分配

等增加股份數

S1

報告期因發行新股或債轉股等增加股份數

Si

增加股份下一月份起至報告期期末的月份

數

Mi

報告期因回購等減少股份數

Sj

減少股份下一月份起至報告期期末的月份

Mj

數

報告期縮股數

Sk

報告期月份數

M0

6

6

發行在外的普通股加權平均數

S=S0+S1+Si*

Mi/M0-Sj*Mj/

M0-Sk

406,1300,00.00

373,230,000.00

加：假定稀釋性潛在普通股轉換為已發行普

通股而增加的普通股加權平均數

X1

計算稀釋每股收益的普通股加權平均數

X2=S+X1

其中：可轉換公司債轉換而增加的普通股

加權數

認股權證/股份期權行權而增加的普通股

加權數

回購承諾履行而增加的普通股加權數

歸屬於公司普通股股東的基本每股收益

Y1=P1/S

0.1807

0.1933

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股

東的基本每股收益

Y2=P2/S

0.1005

0.1652

歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益

Y3=（P1＋P3）

/X2

0.1807

0.1933

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股

東的稀釋每股收益

Y4=（P2＋P4）

/X2

0.1005

0.1652

64、其他綜合收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

1.可供出售金融資產產生的利得（損失）金額

減：可供出售金融資產產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

2.按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所享有

的份額

減：按照權益法核算的在被投資單位其他綜合收益中所

享有的份額產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

3.現金流量套期工具產生的利得（或損失）金額

減：現金流量套期工具產生的所得稅影響

前期計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

轉為被套期項目初始確認金額的調整

小計

4.外幣財務報表折算差額

減：處置境外經營當期轉入損益的淨額

小計

5.其他

減：由其他計入其他綜合收益產生的所得稅影響

前期其他計入其他綜合收益當期轉入損益的淨額

小計

合計

其他綜合收益說明：

65、現金流量表附註

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

利息收入

2,658,247.70

政府補助

12,633,066.00

其他

902,505.05

合計

16,193,818.75

收到的其他與經營活動有關的現金說明

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

辦公費

1,103,266.61

差旅費

2,213,728.97

業務招待費

1,077,321.75

運雜費

5,113,378.81

研發費

386,656.38

租賃費

956,621.94

支付保證金

110,665.77

業務費

410,948.59

中介機構佣金

569,865.00

支付的往來款

389,425.10

其他

1,160,519.71

合計

13,492,398.63

支付的其他與經營活動有關的現金說明

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

定期存單

35,000,000.00

合計

35,000,000.00

收到的其他與投資活動有關的現金說明

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

合計

支付的其他與投資活動有關的現金說明

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

合計

收到的其他與籌資活動有關的現金說明

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

金額

合計

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

66、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

73,875,894.26

72,814,860.75

加：資產減值準備

4,940,430.46

-1,386,503.19

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊

78,014,099.92

58,934,704.64

無形資產攤銷

1,235,901.24

1,182,177.73

長期待攤費用攤銷

134,171.43

134,171.43

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益

以「－」號填列）

-868,141.11

-25,817.57

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列）

11,815,026.54

11,706,542.35

投資損失（收益以「－」號填列）

2,801,126.66

1,356,715.08

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

454,566.88

1,787,217.01

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-487,513.29

-14,958,601.75

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

14,049,463.81

-128,233,163.74

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

-153,709,121.61

99,465,401.70

其他

經營活動產生的現金流量淨額

32,255,905.19

102,777,704.44

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

--

--

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

191,959,332.22

227,115,526.33

減：現金的期初餘額

262,815,710.82

354,367,461.75

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額

-70,856,378.60

-127,251,935.42

（2）本報告期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息

單位： 元

補充資料

本期發生額

上期發生額

一、取得子公司及其他營業單位的有關信息：

--

--

1．取得子公司及其他營業單位的價格

2．取得子公司及其他營業單位支付的現金和現金等價物

減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價

物

3．取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

4．取得子公司的淨資產

流動資產

非流動資產

流動負債

非流動負債

二、處置子公司及其他營業單位的有關信息：

--

--

1．處置子公司及其他營業單位的價格

2．處置子公司及其他營業單位收到的現金和現金等價物

減：子公司及其他營業單位持有的現金和現金等價

物

3．處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

4．處置子公司的淨資產

流動資產

非流動資產

流動負債

非流動負債

（3）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末數

期初數

一、現金

191,959,332.22

262,815,710.82

其中：庫存現金

73,639.26

375,674.00

可隨時用於支付的銀行存款

191,885,692.96

262,440,036.82

可隨時用於支付的其他貨幣資金

可用於支付的存放中央銀行款項

存放同業款項

拆放同業款項

二、現金等價物

其中：三個月內到期的債券投資

三、期末現金及現金等價物餘額

191,959,332.22

262,815,710.82

現金流量表補充資料的說明

期末銀行存款中三個月以上的定期存款30,218,400.00元,其他貨幣資金中採購進口設備的信用證保證金

19,639,098.50元、銀行承兌匯票保證金2,000,000.00元。

67、所有者權益變動表項目注釋

說明對上年年末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額、由同一控制下企業合併產生的追溯調整等事項：

（八）資產證券化業務的會計處理

1、說明資產證券化業務的主要交易安排及其會計處理、破產隔離條款

2、公司不具有控制權但實質上承擔其風險的特殊目的主體情況

單位： 元

名稱

期末資產總額

期末負債總額

期末淨資產

本期營業收入

本期淨利潤

備註

（九）關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

單位： 元

母公司名

稱

關聯關

系

企業類型

註冊地

法定代表

人

業務性質

註冊資本

幣種

母公司對

本企業的

持股比例

(%)

母公司對

本企業的

表決權比

例(%)

本企業最

終控制方

組織機構

代碼

天水華天

微電子股

份有限公

司

控股股

東

股份有限

公司

甘肅省天

水市

肖勝利

集成電路

行業

22,136,090.00

CNY

34.36%

34.36%

肖勝利等

16名自然

人

739609818

本企業的母公司情況的說明

2、本企業的子公司情況

單位： 元

子公司全

稱

子公司類

型

企業類型

註冊地

法定代表

人

業務性質

註冊資本

幣種

持股比例

(%)

表決權比

例(%)

組織機構

代碼

天水華天

集成電路

包裝材料

有限公司

全資子公

司

有限責任

公司

甘肅省天

水市

肖勝利

集成電路

行業

16,960,000.00

CNY

100%

100%

75090819-

X

天水華天

機械有限

公司

控股子公

司

有限責任

公司（臺港

澳與境內

合資）

甘肅省天

水市

肖勝利

集成電路

行業

7,104,000.00

CNY

74.16%

74.16%

739629296

華天科技

(西安)有

限公司

全資子公

司

有限責任

公司

陝西省西

安市

肖勝利

集成電路

行業

361,000,000.00

CNY

100%

100%

668682400

天水中核

華天礦業

有限公司

控股子公

司

有限責任

公司

甘肅省天

水市

肖勝利

採掘業

10,000,000.00

CNY

70%

70%

59553288-

1

3、本企業的合營和聯營企業情況

單位： 元

被投資單

位名稱

企業類型

註冊地

法定代表

人

業務性質

註冊資本

幣種

本企業持

股比例(%)

本企業在

被投資單

位表決權

比例(%)

期末資產

總額

期末負債

總額

期末淨資

產總額

本期營業

收入總額

本期淨利

潤

關聯關係

組織機構

代碼

一、合營企

業

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

二、聯營企

業

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

崑山西鈦

微電子科

技有限公

司

有限責任

公司（中外

合資）

江蘇崑山

朱文輝

集成電路

行業

61,930,002.82

USD

35%

35%

751,435,038.04

259,129,495.73

492,305,542.31

229,522,257.45

-8,003,219.03

公司董事

長肖勝利

任其副董

事長

67549513-

6

4、本企業的其他關聯方情況

其他關聯方名稱

與本公司關係

組織機構代碼

天水華天傳感器有限公司

受同一控股股東控制，公司董事長與其

董事長為同一人

78401151-6

廈門永紅科技有限公司

公司董事肖勝利、張玉明分別任其控股

股東的董事和監事

79129060-5

天水七四九電子有限公司

本公司董事長與其法定代表人為同一人

79487182-7

杭州友旺電子有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事、總經理

60916630-X

杭州士蘭微電子股份有限公司

公司監事羅華兵任其公司董事

25393397-6

天水華天電子賓館有限公司

受同一控股股東控制

69039330-6

天水永紅家園服務有限公司

本公司董事長與其法定代表人為同一人

56114696-6

本企業的其他關聯方情況的說明

5、關聯方交易

（1）採購商品、接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

關聯交易定

價方式及決

策程序

本期發生額

上期發生額

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

廈門永紅科技有限公司

原材料

市場價

8,195,451.59

8.56%

13,342,459.06

12.35%

天水華天傳感器有限公司

原材料、維修

市場價

13,418.80

0.11%

2,495.73

100%

天水華天傳感器有限公司

設備

市場價

294,871.80

0.18%

天水華天電子賓館有限公司

招待費、會議費

市場價

43,506.00

0.05%

46,871.00

5.12%

天水永紅家園服務有限公司

招待費

市場價

13,624.00

0.02%

出售商品、提供勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

關聯交易

定價方式

及決策程

序

本期發生額

上期發生額

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

金額

佔同類交

易金額的

比例（%）

杭州士蘭微電子股份有限公司

集成電路封裝費

市場價

26,221,152.50

4.24%

44,712,139.64

7.15%

杭州友旺電子有限公司

集成電路封裝費

市場價

11,955,242.07

1.93%

17,903,165.40

2.86%

天水七四九電子有限公司

集成電路封裝費

市場價

2,971.42

0%

1,126.36

0%

杭州士蘭微電子股份有限公司

材料

市場價

287.18

0.52%

杭州友旺電子有限公司

材料

市場價

4,000.00

6.22%

天水華天傳感器有限公司

材料

市場價

358.97

0%

天水華天微電子股份有限公司

包裝材料

市場價

1,282,594.71

5.48%

16,443.33

0.19%

天水華天微電子股份有限公司

工程改造、維修、備件等

市場價

1,691,444.44

10.83%

1,281,865.24

4.71%

天水七四九電子有限公司

備件

市場價

88,186.32

0.32%

天水華天傳感器有限公司

工程

市場價

100,000.00

0.37%

天水七四九電子有限公司

工程改造、維修、備件等

市場價

226,553.85

1.45%

天水華天電子賓館有限公司

維修、備件

市場價

3,247.86

0.08%

天水七四九電子有限公司

水電費

市場價

258,470.62

10.78%

204,229.76

9.19%

天水華天傳感器有限公司

水電費

市場價

13,193.82

0.55%

8,508.65

0.38%

天水永紅家園服務有限公司

水電費

市場價

283,418.81

11.82%

600,255.64

27.01%

天水華天微電子股份有限公司

水電費

市場價

884,845.77

36.9%

445,056.49

20.03%

天水華天電子賓館有限公司

水電費

市場價

244,861.38

10.21%

287,456.23

12.93%

天水永紅家園服務有限公司

供暖

市場價

664,865.53

52.53%

658,538.47

74.59%

天水七四九電子有限公司

供暖

市場價

89,353.22

7.06%

88,977.98

10.08%

天水華天傳感器有限公司

供暖

市場價

12,990.04

1.03%

12,694.85

1.44%

天水華天微電子股份有限公司

供暖

市場價

39,766.30

3.14%

35,117.06

3.98%

天水華天電子賓館有限公司

供暖

市場價

1,302.03

0.1%

（2）關聯託管/承包情況

公司受託管理/承包情況表

單位： 元

委託方/出

包方名稱

受託方/承

包方名稱

受託/承包

資產情況

受託/承包

資產涉及金

額

受託/承包

資產類型

受託/承包

起始日

受託/承包

終止日

託管收益/

承包收益定

價依據

本報告期

確認的託

管收益/承

包收益

受託/承包

收益對公

司影響

公司委託管理/出包情況表

單位： 元

委託方/出

包方名稱

受託方/承

包方名稱

委託/出包

資產情況

委託/出包

資產涉及金

額

受託/出包

資產類型

委託/出包

起始日

委託/出包

終止日

託管費/出

包費定價依

據

本報告期

確認的託

管費/出包

費

委託/出包

收益對公

司影響

關聯託管/承包情況說明

（3）關聯租賃情況

公司出租情況表

單位： 元

出租方名稱

承租方名稱

租賃

資產

種類

租賃資

產情況

租賃資產涉

及金額

租賃起始日

租賃終止日

租賃收益定

價依據

本報告期

確認的租

賃收益

租賃收益

對公司影

響

天水華天集成

電路包裝材料

有限公司

天水七四九電

子有限公司

房屋

良好

5,581,645.81

2012年01

月01日

2012年12

月31日

參考市場價

2,767.56

2,767.56

天水華天科技

股份有限公司

天水華天微電

子股份有限公

司

房屋

良好

7,723,768.07

2012年02

月01日

2012年12

月31日

參考市場價

582,432.30

582,432.30

公司承租情況表

單位： 元

出租方名稱

承租方名稱

租賃

資產

種類

租賃資

產情況

租賃資產涉

及金額

租賃起始日

租賃終止日

租賃費定價

依據

本報告期

確認的租

賃費

租賃收益

對公司影

響

天水七四九電子

有限公司

天水華天科技

股份有限公司

房屋

良好

1,224,955.76

2012年01

月01日

2012年12

月31日

參考市場價

112,942.80

-112,942.80

天水華天微電子

股份有限公司

天水華天科技

股份有限公司

房屋

良好

10,982,592.88

2012年01

月01日

2012年12

月31日

參考市場價

415,646.88

-415,646.88

關聯租賃情況說明

（4）關聯擔保情況

單位： 元

擔保方

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已

經履行完畢

天水華天科技股份

有限公司

華天科技(西安)有

限公司

80,000,000.00

2014年01月20日

2016年01月20日

否

天水華天科技股份

有限公司

華天科技(西安)有

限公司

50,000,000.00

2012年06月15日

2015年06月15日

否

關聯擔保情況說明

（5）關聯方資金拆借

單位： 元

關聯方

拆借金額

起始日

到期日

說明

拆入

拆出

（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況

單位： 元

關聯方

關聯交易

類型

關聯交易內容

關聯交易定價方

式及決策程序

本期發生額

上期發生額

金額

佔同類交易金

額的比例（%）

金額

佔同類交易金

額的比例（%）

（7）其他關聯交易

本公司2012年1-6月份支付給關鍵管理人員報酬總額人民幣162.20萬元。

6、關聯方應收應付款項

公司應收關聯方款項

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末金額

期初金額

應收票據

杭州士蘭微電子股份有限公司

300,428.39

267,227.26

應收票據

杭州友旺電子有限公司

164,908.10

1,328,339.18

應收票據

天水華天微電子股份有限公司

460,000.00

應收帳款

杭州士蘭微電子股份有限公司

16,066,524.13

15,031,347.38

應收帳款

杭州友旺電子有限公司

8,585,503.96

8,381,586.39

應收帳款

天水華天微電子股份有限公司

846,097.80

660,980.00

應收帳款

天水七四九電子有限公司

3,027.46

56,492.54

應收帳款

天水華天電子賓館有限公司

3,800.00

其他應收款

杭州友旺電子有限公司

296.00

296.00

其他應收款

廈門永紅科技有限公司

50,000.00

50,000.00

公司應付關聯方款項

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末金額

期初金額

預收帳款

天水永紅家園服務有限公司

-50,825.60

581,812.30

預收帳款

天水華天微電子股份有限公司

2,180,372.78

764,094.95

預收帳款

天水七四九電子有限公司

502,020.50

應付帳款

廈門永紅科技有限公司

5,179,751.74

4,107,516.39

應付帳款

天水華天傳感器有限公司

177,700.00

264,780.00

（十）股份支付

1、股份支付總體情況

公司本期授予的各項權益工具總額

公司本期行權的各項權益工具總額

公司本期失效的各項權益工具總額

公司期末發行在外的股份期權行權價格的範

圍和合同剩餘期限

公司期末其他權益工具行權價格的範圍和合

同剩餘期限

股份支付情況的說明

2、以權益結算的股份支付情況

單位： 元

授予日權益工具公允價值的確定方法

對可行權權益工具數量的最佳估計的確定方法

本期估計與上期估計有重大差異的原因

資本公積中以權益結算的股份支付的累計金額

以權益結算的股份支付確認的費用總額

以權益結算的股份支付的說明

3、以現金結算的股份支付情況

單位： 元

公司承擔的、以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的

公允價值確定方法

負債中因以現金結算的股份支付產生的累計負債金額

以現金結算的股份支付而確認的費用總額

以現金結算的股份支付的說明

4、以股份支付服務情況

單位： 元

以股份支付換取的職工服務總額

以股份支付換取的其他服務總額

5、股份支付的修改、終止情況

（十一）或有事項

1、未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響

截至2012年6月30日，本公司不存在應披露的未決訴訟、對外擔保等或有事項。

2、為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響

其他或有負債及其財務影響：

（十二）承諾事項

1、重大承諾事項

截至2012年6月30日，本公司不存在應披露的承諾事項。

2、前期承諾履行情況

（十三）資產負債表日後事項

1、重要的資產負債表日後事項說明

單位： 元

項目

內容

對財務狀況和經營

成果的影響數

無法估計影響數

的原因

股權投資

2012年7月10日，本公司作為有限公司合伙人與上海盛宇股權投資中

心（有限合夥）、江蘇丹化集團有限責任公司、恆寶股份有限公司、江

蘇安赫能源技術有限公司、南京科思投資發展有限公司、南京江寧科技

創業投資集團有限公司、上海海雲投資有限公司以及單林海先生共9名

出資人籤署《南京盛宇湧鑫股權投資中心（有限合夥）合夥協議》，擬

以現金出資方式共同投資設立南京盛宇湧鑫股權投資中心（有限合夥），

合夥企業註冊資本為20,000萬元人民幣，其中，公司擬以自有資金出

資1,000萬元人民幣。2012年7月30日支付對外投資款600萬元。

南京盛宇湧鑫股

權投資中心（有限

合夥）於2012年7

月12日完成工商

登記，暫未開展投

資業務。

2、資產負債表日後利潤分配情況說明

單位： 元

擬分配的利潤或股利

0.00

經審議批准宣告發放的利潤或股利

40,613,000.00

2012年5月27日，經公司2011年年度股東大會審議通過關於2011年年度權益分派方案，公司以2011年

12月31日的總股本40,613萬股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.00元人民幣（含稅）；同時，以

資本溢價形成的資本公積向全體股東每10股轉增6股。除權除息日為2012年7月12日。2012年7月12日支付

普通股股利4,061.30萬元。

3、其他資產負債表日後事項說明

（十四）其他重要事項說明

1、非貨幣性資產交換

2、債務重組

3、企業合併

4、租賃

5、期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具

6、年金計劃主要內容及重大變化

7、其他需要披露的重要事項

（十五）母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款

單位： 元

種類

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

單項金額重大並單項計

提壞帳準備的應收帳款

按組合計提壞帳準備的應收帳款

按帳齡分析法計提壞帳

準備的應收帳款

317,629,404.30

100%

16,465,987.12

5.18%

250,477,129.89

12,862,358.36

5.14%

組合小計

317,629,404.30

100%

16,465,987.12

5.18%

250,477,129.89

12,862,358.36

5.14%

單項金額雖不重大但單

項計提壞帳準備的應收

帳款

合計

317,629,404.30

--

16,465,987.12

--

250,477,129.89

--

12,862,358.36

--

應收帳款種類的說明：

按帳齡分析法。

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

1年以內

其中：

--

--

--

--

--

--

1年以內小

計

303,215,800.56

95.47%

15,120,390.24

247,423,279.77

98.78%

11,830,473.36

1至2年

12,803,903.41

4.03%

274,991.07

1,182,096.26

0.47%

118,209.63

2至3年

38,635.76

0.01%

11,590.73

184,548.80

0.08%

55,364.64

3年以上

1,571,064.57

0.49%

1,059,015.08

1,687,205.06

0.67%

858,310.73

3至4年

677,102.06

0.21%

338,551.03

1,655,688.10

0.66%

827,844.05

4至5年

867,492.30

0.27%

693,993.84

5,251.39

0%

4,201.11

5年以上

26,470.21

0.01%

26,470.21

26,265.57

0.01%

26,265.57

合計

317,629,404.30

--

16,465,987.12

250,477,129.89

--

12,862,358.36

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款

□ 適用 √ 不適用

（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況

單位： 元

應收帳款內容

轉回或收回原因

確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

合 計

--

--

--

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容

帳面餘額

壞帳金額

計提比例（%）

理由

合計

--

--

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明：

（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷時間

核銷金額

核銷原因

是否因關聯交易產

生

合計

--

--

--

--

應收帳款核銷說明：

（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

□ 適用 √ 不適用

（5）金額較大的其他的應收帳款的性質或內容

本報告期末金額較大的的其他應收帳款為貨款。

（6）應收帳款中金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔應收帳款總額的

比例(%)

杭州士蘭微電子股份有限公司

關聯方

15,664,538.07

一年以內

4.93%

晶炎科技股份有限公司

非關聯方

12,309,765.86

一年以內

3.88%

西安艾鉑電子科技有限公司

非關聯方

11,261,498.00

一年以內

3.55%

上海貝嶺股份有限公司

非關聯方

9,886,070.51

一年以內

3.11%

上海新進半導體製造有限公司

非關聯方

9,243,048.60

一年以內

2.91%

合計

--

58,364,921.04

--

18.38%

（7）應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

佔應收帳款總額的比例(%)

華天科技（西安）有限公司

合併關聯方

10,861,988.46

3.42%

天水七四九電子有限公司

非合併關聯方

3,027.36

0%

杭州士蘭微電子股份有限公司

非合併關聯方

15,664,538.07

4.93%

杭州友旺電子有限公司

非合併關聯方

8,517,579.85

2.68%

合計

--

35,047,133.74

11.03%

（8）

不符合終止確認條件的應收帳款的轉移金額為0.00元。

（9）以應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排

2、其他應收款

（1）其他應收款

單位： 元

種類

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

單項金額重大並單項計提

壞帳準備的其他應收款

按組合計提壞帳準備的其他應收款

按帳齡分析法計提壞帳準

備的其他應收款

46,654,134.59

100%

418,205.51

0.9%

53,232,263.09

100%

756,132.05

1.42%

組合小計

46,654,134.59

100%

418,205.51

0.9%

53,232,263.09

100%

756,132.05

1.42%

單項金額雖不重大但單項

計提壞帳準備的其他應收

款

合計

46,654,134.59

--

418,205.51

--

53,232,263.09

--

756,132.05

--

其他應收款種類的說明：

按帳齡分析法。

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末數

期初數

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

金額

比例

(%)

金額

比例

(%)

1年以內

其中：

--

--

--

--

--

--

1年以內小計

5,696,416.11

12.21%

284,820.81

11,435,277.59

21.48%

563,566.10

1至2年

40,819,963.71

87.49%

81,996.37

41,778,458.02

78.48%

177,845.80

2至3年

122,523.48

0.26%

36,757.04

3,296.19

0.01%

988.86

3年以上

15,231.29

0.04%

14,631.29

15,231.29

0.03%

13,731.29

3至4年

3,000.00

0.01%

1,500.00

4至5年

3,000.00

0.01%

2,400.00

5年以上

12,231.29

0.03%

12,231.29

12,231.29

0.02%

12,231.29

合計

46,654,134.59

--

418,205.51

53,232,263.09

--

756,132.05

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況

單位： 元

其他應收款內容

轉回或收回原因

確定原壞帳準備的依據

轉回或收回前累計已計

提壞帳準備金額

轉回或收回金額

合 計

--

--

--

期末單項金額重大或雖不重大但單獨進行減值測試的其他應收帳款壞帳準備計提：

應收帳款內容

帳面餘額

壞帳金額

計提比例（%）

理由

合計

--

--

單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明：

（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷時間

核銷金額

核銷原因

是否因關聯交易產生

合計

--

--

--

--

其他應收款核銷說明：

（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況

□ 適用 √ 不適用

（5）金額較大的其他應收款的性質或內容

報告期末應收全資子公司華天科技（西安）有限公司借款40,000,000.00元。

（6）其他應收款金額前五名單位情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

年限

佔其他應收款總額的

比例(%)

華天科技（西安）有限公司

關聯方

40,000,000.00

一至二年

85.74%

天水市勞動保障監察支隊

非關聯方

1,736,670.00

一年以內

3.72%

欣榮恆泰（天津）國際貨運代理

有限公司

非關聯方

939,940.88

一年以內

2.01%

中山復盛機電有限公司

非關聯方

600,000.00

一至二年

1.29%

瑞爾國際物流（北京）有限公司

非關聯方

479,562.44

一年以內

1.03%

合計

--

43,756,173.32

--

93.79%

（7）其他應收關聯方帳款情況

單位： 元

單位名稱

與本公司關係

金額

佔其他應收款總額的比例(%)

華天科技（西安）有限公司

全資子公司

40,000,000.00

85.74%

合計

--

40,000,000.00

85.74%

（8）

不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移金額為0.00元。

（9）以其他應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排

3、長期股權投資

單位： 元

被投資單

位

核算方法

初始投資

成本

期初餘額

增減變動

期末餘額

在被投資

單位持股

在被投資

單位表決

在被投資單位持

股比例與表決權

減值

準備

本期計

提減值

本期

現金

比例(%)

權比例

(%)

比例不一致的說

明

準備

紅利

1、對子公

司投資

天水華天

集成電路

包裝材料

有限公司

成本法

16,960,000.00

17,202,221.56

17,202,221.56

100%

100%

天水華天

機械有限

公司

成本法

7,104,000.00

8,816,753.80

8,816,753.80

74.16%

74.16%

華天科技

（西安）

有限公司

成本法

361,000,000.00

360,779,499.75

360,779,499.75

100%

100%

天水中核

華天礦業

有限公司

成本法

7,000,000.00

7,000,000.00

7,000,000.00

70%

70%

2、對聯營

企業投資

崑山西鈦

微電子科

技有限公

司

權益法

220,938,636.02

220,347,310.93

-2,801,126.66

217,546,184.27

35%

35%

3、其他長

期股權投

資

江蘇華海

誠科新材

料有限公

司

成本法

5,000,000.00

5,000,000.00

5,000,000.00

10%

10%

天水市興

業擔保有

限責任公

司

成本法

5,000,000.00

5,000,000.00

5,000,000.00

8.33%

8.33%

合計

--

623,002,636.02

617,145,786.04

4,198,873.34

621,344,659.38

--

--

--

長期股權投資的說明

4、營業收入及營業成本

（1）營業收入、營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

主營業務收入

538,856,292.91

595,126,624.68

其他業務收入

14,694,960.28

24,177,478.54

營業成本

433,969,436.31

478,018,754.98

合計

（2）主營業務（分行業）

□ 適用 √ 不適用

（3）主營業務（分產品）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

產品名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

集成電路封裝測試

538,856,292.91

428,218,666.73

595,126,624.68

468,644,629.10

合計

538,856,292.91

428,218,666.73

595,126,624.68

468,644,629.10

（4）主營業務（分地區）

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

地區名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

營業成本

營業收入

營業成本

內銷

402,249,373.79

306,963,391.16

444,376,110.80

330,771,238.22

出口

136,606,919.12

121,255,275.57

150,750,513.88

137,873,390.88

合計

538,856,292.91

428,218,666.73

595,126,624.68

468,644,629.10

（5）公司前五名客戶的營業收入情況

單位： 元

客戶名稱

營業收入總額

佔公司全部營業收入的比例(%)

杭州士蘭微電子股份有限公司

25,620,799.97

4.62%

上海貝嶺股份有限公司

22,233,904.38

4.02%

聚積科技股份有限公司

20,769,418.20

3.75%

晶炎科技股份有限公司

20,647,489.04

3.73%

北京海爾集成電路設計有限公司

17,449,281.47

3.15%

合計

106,720,893.06

19.27%

營業收入的說明

5、投資收益

（1）投資收益明細

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

成本法核算的長期股權投資收益

權益法核算的長期股權投資收益

-2,801,126.66

-1,356,715.08

處置長期股權投資產生的投資收益

持有交易性金融資產期間取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益期間取得的投資收益

持有可供出售金融資產等期間取得的投資收益

處置交易性金融資產取得的投資收益

持有至到期投資取得的投資收益

可供出售金融資產等取得的投資收益

其他

合計

-2,801,126.66

-1,356,715.08

（2）按成本法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位

本期發生額

上期發生額

本期比上期增減變動的原因

合計

--

（3）按權益法核算的長期股權投資收益

單位： 元

被投資單位

本期發生額

上期發生額

本期比上期增減變動的原因

崑山西鈦微電子科技有限公司

-2,801,126.66

-1,356,715.08

本報告期確認的投資損失較上年同期增加。

合計

-2,801,126.66

-1,356,715.08

--

投資收益的說明：

6、現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

67,808,507.24

77,181,449.40

加：資產減值準備

3,265,702.22

-2,239,599.76

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊

62,596,310.08

50,313,717.24

無形資產攤銷

714,828.96

662,257.92

長期待攤費用攤銷

156,769.98

156,769.98

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」

號填列）

-784,165.83

-20,628.08

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）

公允價值變動損失（收益以「－」號填列）

財務費用（收益以「－」號填列）

9,170,796.95

10,126,783.07

投資損失（收益以「－」號填列）

2,801,126.66

1,356,715.08

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）

758,050.53

1,993,304.63

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-4,177,504.00

2,507,781.19

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）

60,615,612.13

-86,250,558.46

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）

-165,970,000.57

68,908,241.62

其他

經營活動產生的現金流量淨額

36,956,034.35

124,696,233.83

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

--

--

債務轉為資本

一年內到期的可轉換公司債券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

167,234,929.36

203,906,605.79

減：現金的期初餘額

219,355,648.65

326,296,255.83

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額

-52,120,719.29

-122,389,650.04

7、反向購買下以評估值入帳的資產、負債情況

單位： 元

以評估值入帳的資產、負債名稱

評估值

原帳面價值

資產

負債

（十六）補充資料

1、淨資產收益率及每股收益

單位： 元

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

（%）

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

4.9589%

0.1807

0.1807

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東

的淨利潤

2.7577%

0.1005

0.1005

2、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明

項 目

期末餘額

（或本期金額）

年初餘額

（或上年金額）

變動比例（%?

變動原因及具體情況

應收票據

6,357,427.79

18,133,034.04

-64.94

本報告期末未背書轉讓的承兌

匯票減少

應收帳款

339,094,306.42

244,991,076.34

38.41

主要為本期末尚未收回的貨款

增加

預付款項

40,825,291.65

139,461,890.60

-70.73

主要為本期預付設備款較期初

減少

應收利息

72,100.03

-100.00

主要為上期預提定期存單利息

其他應收款

7,129,349.03

13,049,049.31

-45.36

主要為本期末尚未收回的應收

款減少

應付票據

23,000,000.00

52,000,000.00

-55.77

主要為本期新增承兌匯票較期

初減少

應付職工薪酬

2,481,404.62

28,470,538.59

-91.28

主要為本期支付上年末計提的

員工獎金

應付利息

180,000.00

574,081.94

-68.65

主要為預提貸款利息

應付股利

40,613,000.00

100.00

主要為本期宣告分配但尚未分

配的普通股股利

一年內到期的非流

動負債

95,000,000.00

65,000,000.00

46.15

主要為一年內到期的銀行借款

較期初增加

其他流動負債

10,820,981.70

8,183,469.20

32.23

主要為其他非流動負債預計未

來一年需轉回的金額較期初增

加

少數股東權益

8,785,067.53

5,296,337.54

65.87

主要為本期新增控股子公司的

少數股東權益

營業稅金及附加

1,407,011.92

3,039,004.29

-53.70

本期應交稅金減少

管理費用

68,861,915.32

49,527,278.71

39.04

主要為本期研發費用增加

資產減值損失

4,940,430.46

-1,386,503.19

-456.32

本期應收款項較上年同期增

加,提取的壞帳準備

投資收益

-2,801,126.66

-1,356,715.08

106.46

本期確認投資損失較上年同期

增加

營業外收入

38,675,981.63

12,457,330.52

210.47

本期計入營業外收入的政府補

助較上年同期增加

營業外支出

3,000.00

91,403.60

-96.72

本期固定資產處置損失較上年

同期減少

經營活動產生的現

金流量淨額

32,255,905.19

102,777,704.44

-68.62

主要為銷售商品、提供勞務收

到的現金較上年同期減少

投資活動產生的現

金流量淨額

-89,487,569.69

-437,344,597.51

-79.54

主要為購建固定資產和長期股

權投資支付的現金較上年同期

減少

籌資活動產生的現

金流量淨額

-13,990,396.53

208,590,587.48

-106.71

主要為本期借款較上年同期減

少

九、備查文件目錄

備查文件目錄

一、載有法定代表人籤字、公司蓋章的2012年半年度報告全文和摘要。

二、載有法定代表人、主管會計工作負責人及會計機構負責人籤字並蓋章的財務報告原件。

三、報告期內在《證券時報》上公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿。

董事長：肖勝利

董事會批准報送日期：2012年08月28日

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