來源：中國證券報
9月7日，中國證券業協會（下稱「中證協」）發布2020年第7號首次公開發行股票配售對象限制名單，紅塔證券自營帳戶因未參與科創板新股賽科希德的網下申購，被中證協限制打新半年，時間從2020年9月8日持續到2021年3月7日。
截至9月7日，年內中證協已發布4份黑名單和7份限制名單，超過370個帳戶打新被限。
棄購650萬股
紅塔證券自營帳戶打新被限半年
根據中證協官網，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據相關規定，中證協決定對在科創板「賽科希德」新股發行項目網下申購過程中，存在違反有關規定的股票配售對象列入限制名單。
來源：中證協官網
本次被列入限制名單的僅1個帳戶，為紅塔證券自營帳戶，限制時間為2020年9月8日至2021年3月7日，合計半年。根據賽科希德公告，紅塔證券此次網下申購獲配650萬股，但公司未按照發行公告的要求進行網下申購，最終實際申購數量為0股。
來源：中證協官網
天眼查資料顯示，紅塔證券是在對雲南省原三家信託投資公司證券業務重組的基礎上，由紅塔集團等13家國內企業共同發起的證券公司，公司控股股東雲南合和（集團）股份有限公司隸屬中國菸草總公司旗（金麒麟分析師）下。從業績看，上半年紅塔證券實現營業收入24.56億元，實現淨利潤7.80億元，同比增幅分別達到226.21％、167.10％。
Wind數據顯示，賽科希德致力於血栓與止血體外診斷領域的檢測儀器、試劑及耗材的研發、生產和銷售。8月6日公司正式登陸科創板，截至9月7日收盤，公司股價收於81.60元/股，較上市首日盤中最高價186元/股重挫逾56％，較發行價50.35元/股上漲了62.07％。
超370帳戶年內打新被限
梳理全年情況發現，包括紅塔證券自營帳戶在內，截至9月7日已累計有373個帳戶年內打新受限，其中22個帳戶因在參與科創板新股發行網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象限制名單，另有351個帳戶因在主板、中小板、創業板IPO項目網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象黑名單。
從帳戶性質看，被限制最多的仍然是個人投資者帳戶。前述373個帳戶中，個人投資者帳戶合計295戶，佔比達79.09％；機構投資者帳戶共有78戶，其中公司投資帳戶49戶，資管計劃、私募基金帳戶29戶。
從限制時間來看，前述373個帳戶被限制參與打新時間為半年至1年不等，被限時間最長的部分帳戶直到2021年7月27日後才被允許重新參與打新。創業板註冊制落地後，A股上市新股供給將進一步增加，而上述帳戶在未來相當長一段時間內都將與其無緣。
值得注意的是，在新三板精選層落地後，投資者在參與精選層公開發行網下詢價申購時若存在違規行為將同樣遭到中證協監管。
根據中證協此前發布通知，網下投資者參與全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行網下詢價和申購業務時不得存在15類違規行為；配售對象一個自然年度內出現違規情形一次的，中證協將其列入黑名單6個月；出現上述違規情形兩次（含）以上的，中證協將其列入黑名單12個月。
據悉，配售對象在科創板、主板、中小板、創業板、全國股轉系統的違規次數合併計算。配售對象被列入黑名單期間不得參與科創板、主板、中小板、創業板首次公開發行股票及全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行項目的網下詢價及申購。
違規行為都有哪些？
中證協此前發布《首次公開發行股票承銷業務規範》，其中第四十五條和第四十六條明確，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的屬於違規：
使用他人帳戶報價；
投資者之間協商報價；
同一投資者使用多個帳戶報價；
網上網下同時申購；
與發行人或承銷商串通報價；
委託他人報價；
無真實申購意圖進行人情報價；
故意壓低或抬高價格；
提供有效報價但未參與申購；
不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估；
和決策程序、未能審慎報價；
機構投資者未建立估值模型；
其他不獨立、不客觀、不誠信的情形；
不符合配售資格；
未按時足額繳付認購資金；
獲配後未恪守持有期等相關承諾的；
協會規定的其他情形。
中證協明確，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單6個月；一個自然年度內出現上述情形兩次（含）以上的，協會將其列入黑名單12個月。對於網下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規行為。對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行為，未造成明顯不良後果，且及時整改並主動提交整改報告的，免予處罰。