雷達財經出品 文|李亦輝 編|深海
9月7日晚間，*ST中天（即中天能源）公告稱，公司已於當日收到中國證監會吉林監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監會擬決定對*ST中天給予警告，並處以60萬元罰款；對鄧天洲、黃博給予警告，並均處以90萬元罰款，且五年市場禁入。
證監會認定*ST中天未按照規定披露對外擔保事項，2016-2018年年度報告、半年度報告存在重大遺漏。另外，公司未按照規定披露重大訴訟、仲裁事項。
"處罰告知落地，受損股民現在可以準備訴訟材料，開啟維權。"上海明倫律師事務所王智斌律師對雷達財經表示，凡是在2016年6月22日至2019年8月9日買入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投資者；或者2016年6月22日至2019年10月8日買入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投資者都可參與維權。
存在兩大違規事實 被處以60萬元罰款
根據*ST中天的公告，2019年10月8日，公司收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》（編號：吉調查字2019048號），因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司開展立案調查。
2020年9月7日，*ST中天收到中國證券監督管理委員會吉林監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》（吉證監處罰字[2020]4號）。經查明，中天能源涉嫌違法的事實如下：
首先，公司嫌未按照規定披露對外擔保事項，2016-2018 年年度報告、半年度報告存在重大遺漏。
2016年6月22日至2018年12月11日期間，中天能源及其控股孫公司江蘇泓海能源有限公司、全資孫公司江蘇中能燃氣有限公司和湖北合能燃氣有限公司發生17筆擔保事項，擔保金額合計25.09億元。中天能源未及時披露上述擔保事項，亦未在2016-2018年年度報告、半年度報告中予以披露，存在重大遺漏。
其次，中天能源涉嫌未按照規定披露重大訴訟、仲裁事項。2019年起，中天能源涉及13筆訴訟、仲裁事項，涉案金額合計16.04億元，佔公司2018年度經審計淨資產28.35%。中天能源未及時披露上述訴訟、仲裁事項，直至2019年7月11日、8月3日、8月10日、10月19日才予以披露。
處罰告知書指出，上述違規行為違反了2005年《證券法》及《上市公司信息披露管理辦法》相關條款，有相關人員詢問筆錄、中天能源相關公告、相關法律文書、相關協議、情況說明等證據證明。
吉林證監局擬對長春中天能源股份有限公司責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對時任總經理鄧天洲給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對時任董事長黃博給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。
吉林證監局表示，當事人鄧天洲，黃博的違法行為情節嚴重，依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條第一項、第二項和第五條的規定，我局擬決定對鄧天洲，黃博採取 5 年市場禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
"《行政處罰及市場禁入事先告知書》的下達，標誌著證監會對此案調查、審理的初步完結。"王智斌律師表示，基於上述違規事項，兩個時間段的投資者可以索賠。1、2016年6月22日至2019年8月9日買入中天能源且截至2019年8月9日仍持股的投資者；2、2016年6月22日至2019年10月8日買入中天能源且截至2019年10月8日仍持股的投資者。
受損投資者可將姓名、聯繫方式與股票交易記錄(建議為Excel文件)發送至郵箱：ldcjwqy@163.com參與維權，上海明倫律師事務所將協助投資者準備訴訟材料，擇機向管轄法院提交。
去年虧損31.32億元 今年上半年虧損同比加大
根據天眼查，*ST中天是一家在清潔能源領域專注打造天然氣全產業鏈的專業運營企業。公司主營業務為CNG生產與銷售、天然氣銷售，並由天然氣中下遊利用端向上遊資源端延伸，投資運營境內液化工廠、LNG接收站及併購海外油氣資產，天然氣全產業鏈已經形成。
*ST中天的違規擔保行為要追溯到三年前。2017年6月27日，中港租賃與浙江中天、中天資產籤署了《融資租賃合同》，協議約定中港租賃作為出租人，浙江中天和中天資產作為共同承租人，租賃物的轉讓價款為1億元，租賃期限為三年，共十二期，自起租日起算，每季度進行租金付款，2017年9月20日為第一筆租金付款日，由公司、鄧天洲、黃博提供擔保。同日，公司與中港租賃籤署了《保證合同》，為浙江中天對中港租賃所負全部債務提供不可撤銷的連帶責任保證，保證期間為自合同生效之日起至主合同項下全部債務履行期限屆滿後兩年。
*ST中天知悉後，對該合同與擔保流程進行了自我核查，未發現與本合同相關的任何擔保合同文本及提供擔保的有關內部審批流程的有關記錄和董事會、股東(大)會決議文件。
*ST中天方面表示，由於以上擔保事項未查詢到履行審批流程文件的原始資料，就目前所掌握的資料，公司將採取積極措施，作進一步核實、調查，並將最新進展及時予以披露。
實際上，這已經不是*ST中天第一次出現對外違規擔保未披露。2019年12月25日晚，*ST中天曾發布公告披露，2016年6月22日-2018年12月11日，*ST中天發生多起違規對外擔保事項，對外擔保金額合計22.91億元，上述對外擔保均未及時披露，也未履行公司董事會和股東大會審議程序。
今年4月29日，*ST中天發布2019年年報，公司2019年1-12月實現營業收入10.84億元，同比下降68.34%；歸屬於上市公司股東的淨利潤-31.32億元，同比下降290.86%。
*ST中天於2020年8月27日披露中報，公司2020上半年實現營業總收入2.5億，同比下降54.4%，降幅較去年同期收窄；實現歸母淨利潤-3.2億，上年同期為-2.3億元，虧損幅度擴大。
不過，公司並非沒有好的消息。去年7月15日，中天資產、鄧天洲分別與森宇化工油氣有限公司籤署了《表決權委託協議》，中天資產將其持有的全部2.19億股中天能源股份對應的全部表決權、鄧天洲將其持有的全部3637.57萬股中天能源股份對應的全部表決權委託給森宇化工行使。由此，中天能源實際控制人將從李厚文最終變更為薛東萍、郭思穎。而在實際控制公司之後，森田系一直在通過增持等方法維繫公司股價。
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