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鴻益中短債債券型證券投資基金
招募說明書（更新）摘要
2019年第1號
鴻益中短債債券型證券投資基金
招募說明書（更新）摘要
2019年第1號
基金管理人：
財通證券資產管理有限公司
基金託管人：
寧波銀行股份有限公司
【重要提示】
財通資管鴻益中短債債券型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經2018
年8月14日中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）證監許可【2018】
1318號文準予募集註冊。本基金的基金合同於2018年9月3日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和
收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。中國證監會不對
基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價
格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性，充分
考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意願、時機、數量等
投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承
擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因受到經濟因素、政治因
素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基
金管理實施過程中產生的基金管理風險；由於基金投資者連續大量贖回基金、基
金管理人運用流動性管理工具產生的流動性風險；交易對手違約風險；投資國債
期貨的特定風險；投資本基金特有的其他風險等。本基金為債券型基金，理論上
其預期風險與預期收益高於貨幣市場基金，低於混合型基金和股票型基金。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的40%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過40%的除外。
投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金
合同等信息披露文件。基金的過往業績並不代表未來表現。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投
資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變
化引致的投資風險，由投資者自行負責。
間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金
【重要提示】
財通資管鴻益中短債債券型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經2018
年8月14日中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）證監許可【2018】
1318號文準予募集註冊。本基金的基金合同於2018年9月3日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值和
收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。中國證監會不對
基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價
格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性，充分
考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意願、時機、數量等
投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承
擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因受到經濟因素、政治因
素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基
金管理實施過程中產生的基金管理風險；由於基金投資者連續大量贖回基金、基
金管理人運用流動性管理工具產生的流動性風險；交易對手違約風險；投資國債
期貨的特定風險；投資本基金特有的其他風險等。本基金為債券型基金，理論上
其預期風險與預期收益高於貨幣市場基金，低於混合型基金和股票型基金。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的40%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過40%的除外。
投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金
合同等信息披露文件。基金的過往業績並不代表未來表現。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投
資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變
化引致的投資風險，由投資者自行負責。
間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金
1
份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金
合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規
定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳
細查閱基金合同。
本招募說明書所載內容截止至2019年3月2日，基金投資組合報告截止至
2018年12月31日（財務數據未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：
財通證券資產管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區白雲路26號143室
辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心28層
郵政編碼：200122
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
註冊資本：人民幣貳億元整
存續期間：持續經營
聯繫人：張婧
電話：（021）20568361
股東情況：
財通證券股份有限公司持有公司100%的股權。
公司前身是
財通證券股份有限公司資產管理部，經中國證監會《關於核准財
通證券股份有限公司設立資產管理子公司的批覆》（證監許可[2014]1177號）批
準，由
財通證券股份有限公司出資2億元，在原
財通證券股份有限公司資產管理
部的基礎上正式成立。
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
馬曉立先生，董事長，1973年10月出生，中共黨員，經濟學碩士。歷任聯
合證券研究所行業部經理，
中信證券研究所總監、執行總經理，
中信證券交易與
衍生產品部執行總經理，
財通證券股份有限公司資產管理部總經理。現任財通證
券資產管理有限公司董事長、總經理兼公募基金管理業務主要負責人。
2
裴根財先生，董事，1966年2月出生，中共黨員，經濟學碩士，中國國籍，
無境外永久居留權。曾任浙江證券營業總部總經理助理、上海崑山路證券營業部
總經理，
方正證券機構管理部、營銷中心總經理，
華西證券杭州學院路證券營業
部總經理。現任
財通證券資產管理有限公司董事，兼任
財通證券總經理助理、中
國證券業協會經紀業務委員會委員、浙江證券業協會經紀業務委員會副主任。
夏理芬先生，董事，1968年7月生，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟
師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任浙江省國際信託投資公司義烏證券交易
營業部經理、西湖證券營業部總經理，金通證券股份有限公司總裁辦公室主任、
運營管理部總經理，中信金通證券有限責任公司運營管理部總經理、總經理助理、
合規總監，
中信證券（浙江）公司合規總監、執行總經理兼江西分公司總經理，
中信證券股份有限公司江西分公司總經理。現任
財通證券資產管理有限公司董事，
兼任
財通證券總經理助理兼首席風險官、財通（香港）董事、財通基金管理有限
公司董事長、浙江證券業協會合規風控專業委員會主任委員、中國證券業協會風
險管理委員會委員、浙江中信金通教育基金會理事兼秘書長。
錢慧女士，董事，1978年1月出生，中共黨員，上海財經大學經濟學碩士，
國際註冊內部審計師/會計師。曾任
東方證券股份有限公司稽核總部、合規與風
險管理部高級主管；
東方證券資產管理有限公司督察長兼合規與風險管理部總監。
現任
財通證券資產管理有限公司董事，常務副總經理、首席風險官、合規負責人。
沈立強先生，董事，1956年7月出生，中共黨員，大學本科學歷，高級會
計師。從事金融工作40餘年，曾任中國
工商銀行浙江省分行副行長、黨委委員，
浙江省分行營業部總經理、黨委書記，浙江省分行黨委副書記，河北省分行行長、
黨委書記，上海市分行行長、黨委書記，工銀瑞信基金管理有限公司董事長。現
任
財通證券資產管理有限公司董事、上海市銀行博物館館長。
2、基金管理人監事
夏志凡先生，職工監事，1983年11月出生，中共黨員，經濟學學士。歷任
陽光人壽保險股份有限公司人力資源經理，平安國際融資租賃有限公司人力資源
部人才績效室總監，平安商業保理有限公司人事行政部總監。現任
財通證券資產
管理有限公司職工監事、人力資源部總監兼綜合辦公室負責人。
3、經營管理層人員
馬曉立先生，總經理（簡歷請參見上述關於董事長的介紹）。
3
李紅芸女士，副總經理，1971年8月出生，中共黨員，經濟學學士，會計
師。歷任
財通證券有限責任公司會計核算部負責人，
財通證券有限責任公司計劃
財務部總經理助理、副總經理，
財通證券股份有限公司資產管理部副總經理，現
任
財通證券資產管理有限公司董事會秘書、副總經理兼財務總監。
錢慧女士，常務副總經理（簡歷請參見上述關於董事的介紹）。
周志遠先生，副總經理，1983年9月出生，中國民主建國會黨員，碩士研
究生。歷任天安保險股份有限公司資產管理部金融工程兼債券交易，中歐基金管
理有限公司高級債券交易員，國聯安基金管理有限
公司債券研究員、基金經理助
理、基金經理，
財通證券資產管理有限公司固定收益部負責人。現任
財通證券資
產管理有限公司副總經理。
4、本基金基金經理
顧宇笛，基金經理，華東師範大學經濟學碩士，2014年6月至2014年12
月擔任
財通證券股份有限公司資產管理部債券研究員；2015年1月至2017年8
月擔任
財通證券資產管理有限公司固定收益部債券研究員；2017年8月起擔任
財通證券資產管理有限公司固收公募投資部基金經理崗位；2017年8月29日起
任財通資管積極收益債券型發起式證券投資基金基金經理；2018年5月29日起
任
財通資管瑞享12 個月定期開放混合型證券投資基金基金經理。2018年11月
22日起任財通資管鴻利中短債債券型證券投資基金基金經理。
李傑，基金經理，武漢大學理學學士、上海交通大學理學碩士。2007 年1
月加入國聯安基金管理有限公司先後任數量策略分析員、固定收益高級研究員。
2012年4月加入金元順安基金管理有限公司，歷任金元順安豐利債券型基金、
金元順安保本混合型基金、金元惠理惠利保本混合型基金、金元順安豐祥債券型
基金、金元順安金元寶貨幣市場基金、金元順安優質精選靈活配置型基金、金
元順安灃楹債券型基金的基金經理；固定收益與量化部執行總監、總監。2018
年11月30日起任財通資管鴻利中短債債券型證券投資基金基金經理。2019年1
月21日起任財通資管鴻運中短債債券型證券投資基金基金經理
5、固收公募業務投資決策委員會成員
委員：馬曉立（總經理）
李傑（固收公募投資部總監）
宮志芳（固收公募投資部基金經理）
4
6、權益公募業務投資決策委員會成員
委員：姜永明（總經理助理兼權益投資總監）
王絲語（權益研究部副總監）
于洋（權益公募投資部基金經理）
7、上述人員之間無近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基本情況
名稱：
寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人：陸華裕
註冊日期：1997年04月10日
批准設立機關和批准設立文號：中國銀監會，銀監復[2007]64號
組織形式：股份有限公司
註冊資本：伍拾億陸仟玖佰柒拾叄萬貳仟叄佰零伍元人民幣
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：證監許可【2012】1432號
託管部門聯繫人：王海燕
電話：0574-89103171（二）主要人員情況
截至2018年12月底，
寧波銀行資產託管部共有員工95人，100％以上員
工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。（三）
基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者，
寧波銀行自2012年獲得證券投資基金資
產託管的資格以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險
管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴
格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提
供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託
5
管銀行中豐富和成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、ＱＤＩＩ資
產、股權投資基金、
證券公司集合資產管理計劃、
證券公司定向資產管理計劃、
基金公司特定客戶資產管理等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績
效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。
截至2018年12月底，
寧波銀行共託管56隻證券投資基金，證券投資基金
託管規模920.14億元。
三、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構：
本基金直銷機構為基金管理人直銷櫃檯、基金管理人網上直銷交易平臺。
名稱：
財通證券資產管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區白雲路26號143室
杭州辦公地址：浙江省杭州市上城區四宜路22號四宜大院B幢
上海辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心28樓
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
杭州直銷櫃檯聯繫人：毛亞婕、何倩男
電話：（0571）89720021、（0571）89720022
傳真：（0571）85104360
上海直銷櫃檯聯繫人：吳琳曉
電話：（021）20568211、（021）20568225
傳真：（021）68753502
網上直銷交易平臺聯繫人：陳浩
電話：（0571）89720139
傳真：（0571）85104360
客戶服務電話：95336
網址：www.ctzg.com
個人投資者可以通過基金管理人直銷櫃檯、網上直銷交易平臺辦理開戶、本
基金的認購、申購、贖回等業務，具體交易細則請參閱基金管理人網站。
6
2、其他銷售機構
（1）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址：杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
法定代表人：陳柏青
聯繫人：韓愛彬
電話：1820571224
客服電話：4000766123
網址：www.fund123.cn
（2）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號
東方財富大廈
法定代表人：其實
聯繫人：段穎
電話：021-54509977-8418
客服電話：4001818188
網址：www.1234567.com.cn
（3）上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號
鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯繫人：高源
電話：021-36696312
客服電話：4007009665
網址：www.ehowbuy.com
（4）南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：劉漢青
聯繫人：王鋒
7
電話：18551604505
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
（5）北京植信基金銷售有限公司
註冊地址：北京市密雲縣盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址：北京朝陽區四惠盛世龍源國食苑10號樓
法定代表人：於龍
聯繫人：張喆
電話：010-56075718
客服電話：4006802123
網址：www.zhixin-inv.com
（6）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
註冊地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址：上海市徐匯區中山南二路107號
法定代表人：林卓
聯繫人：徐江
電話：0411-88891212-119
客服電話：4000411001
網址：www.haojiyoujijin.com
（7）天津國美基金銷售有限公司
註冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
法定代表人：丁東華
聯繫人：牛淑新
電話：010-59287859
客服電話：4001110889
網址：www.gomefund.com
（8）北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區
中關村大街11號11層1108號
辦公地址：北京市海澱區
中關村大街11號11層1108號
8
法人：王偉剛
聯繫人：熊小滿
電話：010-56251471/13466546744
客服電話：400-619-9059
網址：www.hcjijin.com
（9）上海基煜基金銷售有限公司
註冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰
和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號
法定代表人：王翔
聯繫人：李關洲
電話：13816858721
客服電話：400-820-5369
網址：www.jiyufund.com.cn
（10）
財通證券股份有限公司
註冊地址：浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201，501，502，1103，1601-1615，1701-1716室
辦公地址：浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201，501，502，
1103，1601-1615，1701-1716室
法定代表人：陸建強
聯繫人：章力彬
電話：（0571）87825100
客服電話：95336
網址：www.ctsec.com
（11）北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海澱區東北旺西路
中關村軟體園二期（西擴）N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓
辦公地址：北京市海澱區東北旺西路
中關村軟體園二期（西擴）N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓
法定代表人：李昭琛
9
聯繫人：李唯
電話：86-10-62675369
客服電話：010-62675369
網址：https://trade.xincai.com/web/promote
（12）上海
大智慧基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：申健
聯繫人：施燕華
電話：18901685505
客服電話：021-20219997
網址：http://www.gw.com.cn/
（13）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
法定代表人：錢昊旻
聯繫人：毛健
電話：18618204816
客服電話：4008909998
網址：www.jnlc.com
（14）珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯繫人：邱湘湘
電話：020-89629099
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
（15）上海雲灣基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區金橋路27號13號樓2層
10
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區金橋路27號13號樓2層
法定代表人：戴新裝
聯繫人：王寧
電話：18756535850
客服電話：400-820-1515
網址：www.zhengtongfunds.com
（16）中民財富基金銷售（上海）有限公司
註冊地址：上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址：上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
法定代表人：弭洪軍
聯繫人：黃鵬
電話：18521506916
客服電話：4008765716
網址：www.cmiwm.com
（17）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
註冊地址：深圳羅湖區梨園路物資控股大廈8樓801
辦公地址：深圳羅湖區梨園路物資控股大廈8樓801
法定代表人：薛峰
聯繫人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn
網址：www.cmiwm.com
（18）北京恆天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市背景經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市背景經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
法定代表人：周斌
聯繫人：陳霞
電話：15249236571
客服電話：400-8980-618
11
網址：www.chtfund.com
（19）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東新區東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯繫人：黨敏
電話：17717603276
客服電話：4008202899
網址：http://www.erichfund.com/
（20）北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
聯繫人：陳銘洲
電話：18513699505
客服電話：4006180707
網址：www.hongdianfund.com
（21）北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹稜街6號1幢9層1008-1012
辦公地址：北京市海澱區丹稜街6號
中關村金融大廈10層1008號
法定代表人：趙榮春
聯繫人：崔丁元
電話：（010）57418813
傳真：（010）57569671
客服電話：4008936885
公司網址：www.qianjing.com
（22）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
法定代表人：馬勇
12
聯繫人：文雯
電話：010-83363101
客服電話：0755-88394688
網址：www.xinlande.com.cn
（23）和耕傳承基金銷售有限公司
註冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風東路東、康寧街北6號樓
6樓602、603房間
辦公地址：北京市朝陽區酒仙橋6號院2號樓
法定代表人：王旋
聯繫人：董亞芳
電話：4000360000
客服電話：4000-555-671
網址：www.hgccpd.com
（24）
寧波銀行股份有限公司
註冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人：陸華裕
聯繫人：胡技勳
電話：0574-89068340
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
（25）北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鍾斐斐
聯繫人：侯芳芳
電話：010-61840688
客服電話：400-159-9288
網址：danjuanapp.com/
（26）上海中正達廣基金銷售有限公司
13
註冊地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
聯繫人：戴珉微
電話：021-33768132-801
客服電話：400-6767-523
網址：http://www.zzwealth.cn/
（27）北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
註冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
辦公地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
法定代表人：張冠宇
聯繫人：王麗敏
電話：010-85932810
客服電話：400-819-9868
網址：www.tdyhfund.com
（28）浙江
同花順基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市餘杭區同順街18號
同花順大樓4樓
法定代表人：凌順平
聯繫人：吳強
電話：（0571）88911818
傳真：（0571）86800423
客服電話：4008-773-772
網址：www.5ifund.com
（29）通華財富（上海）基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7樓
法定代表人：沈丹義
聯繫人：翟良柱
電話：15618836518
14
客服電話：400-101-9301
網址：www.tonghuafund.com
（30）
光大銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：李曉鵬
聯繫人：劉昭宇
電話：010-6363 9681
客服電話：95595
網址：www.cebbank.com
（31）上海挖財基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03
室
辦公地址：上海市浦東區
陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓5樓
法定代表人：冷飛
聯繫人：孫琦
電話：021-50810673
客服電話：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
（32）鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司
註冊地址：寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402辦
公用房
辦公地址：北京市朝陽區紫月路18號院18號樓
法定代表人：張旭
聯繫人：汪瑩
電話：010-58160084
客服電話：400-810-5919
網址：www.fengfd.com
（33）乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
註冊地址：北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302
15
辦公地址：北京市西城區德外大街合生財富廣場
法定代表人：董雲巍
聯繫人：張璐
電話：18335772997
客服電話：400-088-8080
網址：www.qiandaojr.com
（34）上海萬得基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號
法定代表人：王延富
聯繫人：徐亞丹
電話：021-20700800
客服電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
（35）瀋陽麟龍投資顧問有限公司
註冊地址：瀋陽市東陵區白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：上海市虹口區青雲路158號城建大廈5樓
法定代表人：朱榮暉
聯繫人：龐園
電話：021-51091665
客服電話：400-720-1166
網址：www.win-stock.com.cn
（36）奕豐基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區海德三道
航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯繫人：葉健
電話：0755-89460507
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
16
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基
金，並及時公告。
（二）登記機構
名稱：
財通證券資產管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區白雲路26號143室
辦公地址：浙江省杭州市上城區四宜路四宜大院B幢
法定代表人：馬曉立
電話：（0571）89720155
聯繫人：劉博
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛鋒
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯繫人：陸奇
經辦律師：黎明、陸奇
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：上海市浦東新區
陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
首席合伙人：李丹
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯繫人：李一
經辦註冊會計師：薛競、李一
17
四、基金的名稱
財通資管鴻益中短債債券型證券投資基金
五、基金的類型
債券型證券投資基金
六、基金的投資目標
在嚴格控制風險和保持良好流動性的前提下，重點投資中短債主題證券，力
爭使基金份額持有人獲得超越業績比較基準的投資收益。
七、基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行
票據、企業債、
公司債、中期票據、政府支持機構債、政府支持債、地方政府債、
次級債、可分離交易
可轉債的純債部分、短期融資券、超短期融資券、資產支持
證券、債券回購、協議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款、同業存單、
國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
具，但須符合中國證監會相關規定。
本基金不投資於股票、權證等權益類資產，也不投資於可轉換債券（可分離
交易
可轉債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序後，可以將其納入投資範圍。
本基金債券資產的投資比例不低於基金資產的80％，其中投資於中短債主
題證券的比例不低於非現金基金資產的80%，每個交易日日終在扣除國債期貨合
約需繳納的交易保證金後，本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券
不低於基金資產淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等。
本基金所指的中短債主題證券是指剩餘期限不超過三年的債券資產，主要包
18
括國債、金融債、企業債、
公司債、中期票據、政府支持機構債、政府支持債、
地方政府債、短期融資券、超短期融資券、次級債、可分離交易
可轉債的純債部
分、資產支持證券等金融工具。
八、基金的投資策略
本基金將充分發揮基金管理人的投研能力，採取自上而下的方法對基金的大
類資產進行動態配置，綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個券進行精選，
力爭在嚴格控制基金風險的基礎上，獲取長期穩定超額收益。
1、資產配置策略
本基金將採用自上而下的方法，在充分研究基本宏觀經濟形勢以及微觀市場
主體的基礎上，對市場基本利率和債券、貨幣市場工具等投資品種收益率水平變
化進行評估，並結合波動性以及流動性狀況分析，針對不同行業、不同投資品種
選擇投資策略，以此做出最佳的資產配置及風險控制。
2、固定收益類投資策略
（1）普通債券投資策略
1）久期控制：根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析
確定組合的整體久期，有效的控制整體資產風險。
2）期限結構配置：在確定組合久期後，基金管理人將針對收益率曲線形態
特徵確定合理的組合期限結構，通過採用子彈策略、槓鈴策略、梯子策略等，對
組合的期限結構進行動態調整，以有效提高投資組合的總投資收益。
3）市場比較：不同債券子市場的運行規律不同，本基金在充分研究不同債
券子市場風險－收益特徵、流動性特性的基礎上構建調整組合（包括跨市場套利
操作），以提高投資收益。
4）相對價值判斷：本基金將在相近的債券品種之間選取價值相對低估的債
券品種進行投資。
5）信用風險評估：本基金將根據發債主體的經營狀況與現金流等情況對其
信用風險進行評定與估測，以此作為品種選擇的基本依據。
（2）債券回購槓桿策略
本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎上結合個券分析和組
合風險管理結果，積極參與債券回購交易，放大債券資產投資比例，追求債券資
19
產的超額收益。
3、資產支持證券投資策略
本基金資產支持證券的投資將採用自下而上的方法，結合信用管理和流動性
管理，重點考察資產支持證券的資產池現金流變化、信用風險情況、市場流動性
等，採用量化方法對資產支持證券的價值進行評估，精選違約或逾期風險可控、
收益率較高的資產支持證券項目，在有效分散風險的前提下為投資人謀求較高的
投資組合回報率。
4、國債期貨投資策略
本基金對國債期貨的投資以套期保值為主要目的，結合國債交易市場和期貨
市場的收益性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操
作，獲取超額收益。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準為：中債總財富(1-3年)指數收益率*80%+一年期定
期存款利率(稅後)*20%
十、基金的風險收益特徵
本基金為債券型基金，理論上其預期風險與預期收益高於貨幣市場基金，低
於混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投資組合報告
以下投資組合報告數據截止至2018年12月31日。本報告財務資料未經審
計。
1、報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)
佔基金總資產的比例
（%）
1權益投資--
其中：股票--
20
2基金投資--
3固定收益投資757,176,929.6188.46
其中：債券722,445,412.3084.40
資產支持證券34,731,517.314.064貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產17,600,000.002.06
其中：買斷式回購的買
入返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備付金
合計
64,549,685.047.548其他資產16,611,146.361.949合計855,937,761.01100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
（2）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明
細
本基金本報告期末未持有股票投資。
21
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)
佔基金資產淨值比
例（％）
1國家債券--
2央行票據--
3金融債券76,069,600.0010.00
其中：政策性金融債76,069,600.0010.004企業債券266,381,512.3035.035企業短期融資券359,667,300.0047.306中期票據20,327,000.002.677
可轉債（可交換債）--
8同業存單--
9其他--
10合計722,445,412.3095.01
5、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明
細
序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值(元)
佔基金資產
淨值比例
（％）
118041018農發10300,00029,973,000.003.94
22
2108901
農發1801210,00021,002,100.002.76312251412
金融街200,00020,228,000.002.66404180034318蓉經開CP001200,00020,142,000.002.65518031218進出12200,00020,046,000.002.64
6、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細
序號證券代碼證券名稱數量(份)公允價值(元)
佔基金資產
淨值比例
(%)
1131128餘燃氣4200,00020,217,380.822.662146042青城租A3200,00014,514,136.491.91
註：本基金本報告期末僅持有上述兩隻資產支持證券。
7、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
23
8、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明
細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附註
（1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，
在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責
和處罰。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外
的股票。
（3）其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金22,125.352應收證券清算款-
3應收股利-
4應收利息12,966,415.46
24
5應收申購款3,622,605.556其他應收款-
7其他-
8合計16,611,146.36
（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
以下基金業績數據截至2018年12月31日，所載財務數據未經審計。
1、財通資管鴻益中短債證券投資基金份額淨值增長率及其與同期業績比較
基準收益率的比較
財通資管鴻益中短債債券A淨值表現
淨值增長業績比較業績比較基準
淨值增①-②-
階段率標準差基準收益收益率標準差
長率①③④
②率③④
2018.9.3-201-0.-0.1.51%0.02%1.64%0.03%
8.12.3113%01%
-0.-0.
過去三個月1.18%0.02%1.36%0.03%
18%01%
25
合同生效至今
（2018.12.31）
1.51%0.02%1.64%0.03%
-0.13%
-0.01%
財通資管鴻益中短債債券C淨值表現
淨值增長業績比較業績比較基準
淨值增①-②-
階段率標準差基準收益收益率標準差
長率①③④
②率③④
2018.9.3-201-0.-0.1.53%0.02%1.64%0.03%
8.12.3111%01%
-0.-0.
過去三個月1.14%0.02%1.36%0.03%
22%01%
合同生效至今
-0.-0.
（2018.12.31.53%0.02%1.64%0.03%
11%01%
1）
2、自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準
收益率變動的比較
26
註：1、本基金合同於2018年9月3日生效，截止報告期末本基金合同生效未滿
一年。
2、按基金合同和招募說明書的約定，自基金合同生效之日起6個月內使基金的
投資組合比例符合本基金合同的有關約定。截止本報告期末本基金處於建倉期。
3、自基金合同生效至報告期末，財通資管鴻益中短債債券A基金份額淨值增長
率為1.51%，同期業績比較基準收益率為1.64%；財通資管鴻益中短債債券C基
27
金份額淨值增長率為1.53%，同期業績比較基準收益率為1.64%。
十四、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金託管人的託管費；
（3）C類基金份額的銷售服務費；
（4）《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
（5）《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券、期貨交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）基金的開戶費用、帳戶維護費用；
（10）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金託管人發送基金管理費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作
日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
（2）基金託管人的託管費
28
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.10%的年費率計提。託管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金託管人發送基金託管費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起3個工作
日內從基金資產中一次性支取。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
（3）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費；C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額的基金資產淨值的0.20%的年費率計提。C類基金份額的銷售
服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日C類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產淨值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金託管人發送基金銷售服務費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起
3個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
（4）上述「1、基金費用的種類」中第4－10項費用，根據有關法規及相應
協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（二）與基金銷售有關的費用
1、申購費用
本基金對通過基金管理人直銷櫃檯申購基金份額的養老金客戶與除此之外
的其他投資者實施差別的申購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
29
保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委託的特定客戶資
產管理計劃以及企業年金養老金產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新
的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養
老金客戶範圍，並按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的
其他投資者。
通過基金管理人直銷櫃檯申購本基金A類基金份額的養老金客戶的適用下
表特定申購費率，其他投資人申購本基金份額的適用下表一般申購費率：
A類基金份額
申購金額M一般申購費率特定申購費率
M<100萬元0.40%0.16%
100萬元≤M<500萬元0.20%0.08%
M≥500萬元每筆1000元每筆1000元
C類基金份額不收取申購費。
本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取，申購費用由基金申購人
承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
投資人可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
因紅利自動再投資而產生的基金份額，不收取相應的申購費用。
2、贖回費用
本基金的贖回費率按持有時間遞減。投資者在一天之內如果有多筆贖回，適
用費率按單筆分別計算。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基
金份額持有人贖回基金份額時收取。
本基金A類、C類基金份額的贖回費率如下表所示：
持有期限（Y）贖回費率
Y<7日1.5%
7日≤Y<30日0.10%
Y≥30日0
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有
人贖回基金份額時收取，贖回費用全額歸入基金財產。
30
3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲
應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市
場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理人可
以按中國證監會要求履行必要手續後，對投資人適當調低基金申購費率、贖回費
率。
5、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以採用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資產生的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。
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十四、對招募說明書更新部分的說明
管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》
及其他有關法律法規的要求，對本基金招募說明書進行了更新，主要更新內容如
下：
1、「重要提示」部分增加了對基金合同生效日期的說明，更新了招募說明
書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2、「三、基金管理人」部分對基金管理人主要人員情況等內容進行了更新。
3、「四、基金託管人」部分對基金託管人基金託管業務經營情況等內容進
行了更新。
4、「五、相關服務機構」部分對直銷機構等信息進行了更新。
5、「六、基金的募集」部分增加了基金募集情況的信息，刪除了發售及認
購等不適用的信息。
6、「七、基金合同的生效」部分增加了對基金合同生效情況的說明，刪除
了基金備案、對基金合同不能生效時募集資金的處理方式等不適用內容。
7、「八、基金份額的申購、贖回與轉換」部分新增了基金申購、贖回開始
日時間。刪除了開始辦理申購、贖回業務時間的規定等不適用內容。
8、「九、基金的投資」部分新增了本基金投資組合報告，內容截止至2018
年12月31日。
9、新增「十、基金的業績」，內容截止至2018年12月31日。
10、「十四、基金的費用與稅收」部分新增了與基金銷售有關的費用。
11、「二十二、其它應披露事項」部分更新了本次招募說明書更新期間，涉
及本基金的相關信息披露。
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