長信利發債 : 長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書

長信利發債 : 長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書

時間：2020年11月30日 10:40:45&nbsp中財網

原標題:

長信利發

債 :

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

長信利發

債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：長信基金管理有限責任公司

基金託管人：上海浦東發展銀行股份有限公司

二〇二〇年十一月

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

重要提示

長信利發

債券型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）於

2016年

4月

21日

經中國證券監督管理委員會證監許可【2016】886號文註冊募集。本基金合同於

2016年

6月

28日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的價值

和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資本基

金可能遇到的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產

生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由於基金投資人連

續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基

金管理風險等。

本基金的投資範圍包括存託憑證，除與其他僅投資於滬深市場股票的基金所

面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存託憑證價格大幅波動甚至出現較大虧

損的風險，以及與中國存託憑證發行機制相關的風險。

本基金為債券型基金，其預期風險和收益低於股票型基金和混合型基金，高

於貨幣市場基金，屬於證券投資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、存託憑證、

債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金主要投資於具

有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國債、央行票據、金融債、地方政府

債、企業債、

公司債

、短期融資券、超級短期融資券、中期票據、資產支持證券、

次級債券、

可轉債

及分離交易

可轉債

、

中小企業

私募債、債券回購、銀行存款

（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規或中

國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律

法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

以將其納入投資範圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。投資者

在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，並承擔基金投資中出現的各類

風險。

投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要等

基金法律文件，了解基金的風險收益特徵，並根據自身的投資目的、投資期限、

投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

基金的過往業績並不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本更新的招募說明書僅更新投資範圍、風險揭示等相關事宜，其他所載的內

容截止日為

2020年

5月

31日（其中基金管理人章節的信息截止日為

2020年

11

月

27日），有關財務數據和淨值截止日為

2020年

3月

31日（財務數據未經審

計）。本基金託管人上海浦東發展銀行股份有限公司已經覆核了本次更新的招募

說明書。

3

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目錄

一、緒言

..........................................................................................................................................1

二、釋義

..........................................................................................................................................2

三、基金管理人

...............................................................................................................................7

四、基金託管人

.............................................................................................................................19

五、相關服務機構

.........................................................................................................................27

六、基金的募集

.............................................................................................................................38

七、基金合同的生效

.....................................................................................................................39

八、基金份額的申購與贖回

.........................................................................................................40

九、基金的投資

.............................................................................................................................52

十、基金的投資組合報告

.............................................................................................................60

十一、基金的業績

.........................................................................................................................65

十二、基金的財產

.........................................................................................................................67

十三、基金資產估值

.....................................................................................................................68

十四、基金費用與稅收

.................................................................................................................74

十五、基金的收益與分配

.............................................................................................................76

十六、基金的會計與審計

.............................................................................................................78

十七、基金的信息披露

.................................................................................................................79

十八、風險揭示

.............................................................................................................................86

十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

.....................................................................92

二十、基金合同的內容摘要

.........................................................................................................94

二十一、基金託管協議的內容摘要

...........................................................................................121

二十二、基金份額持有人服務

...................................................................................................141

二十三、其他應披露事項

...........................................................................................................144

二十四、招募說明書存放及查閱方式

.......................................................................................147

二十五、備查文件

.......................................................................................................................148

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一、緒言

《

長信利發

債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱「招募說明書

」或

「本招募說明書」）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱「《基

金法》

」）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱

「《運作辦

法》

」）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱

「《銷售辦法》

」）、

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱

「《信息披露辦

法》

」）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱

「《流動性風險規定》」）和其他有關法律法規的規定，以及《

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債券型

證券投資基金基金合同》（以下簡稱「合同」或「基金合同」）編寫。

本招募說明書闡述了

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債券型證券投資基金的投資目標、投資策略、

風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前

應仔細閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺

漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基

金管理人解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募說明書

中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，並經中國證監會註冊。基金合同

是約定基金當事人之間權利、義務關係的法律文件。基金投資者自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他

有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，

應詳細查閱基金合同。

1

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二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：

1、基金或本基金：指

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債券型證券投資基金

2、基金管理人：指長信基金管理有限責任公司

3、基金託管人：指上海浦東發展銀行股份有限公司

4、基金合同：指《

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債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同

的任何有效修訂和補充

5、託管協議：指基金管理人與基金託管人就本基金籤訂之《

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債券

型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《

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債券型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金份額發售公告：指《

長信利發

債券型證券投資基金基金份額發售公

告》

8、法律法規：指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指

2003年

10月

28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，

2012年

12月

28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自

2013年

6月

1日起實施，並經

2015年

4月

24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關於修改等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監會

2013年

3月

15日頒布、同年

6月

1日實

施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監會

2019年

7月

26日頒布、同年

9月

1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監會

2014年

7月

7日頒布、同年

8月

8日實施

2

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的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險規定》：指中國證監會

2017年

8月

31日頒布、同年

10

月

1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關

對其不時做出的修訂

14、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和

/或

中國銀行

業監督管理委員

會

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利並承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人

18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

19、合格境外機構投資者：指符合相關法律法規規定可以投資於在中國境內

依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以

及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

22、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務

23、銷售機構：指長信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格並與基金管理人籤訂了基金銷售

服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構

24、代銷機構：指接受基金管理人委託代為辦理本基金認購、申購、贖回和

其他基金業務的具有基金代銷業務資格的機構

25、會員單位：指具有開放式基金代銷資格，經上海證券交易所和中國證券

登記結算有限責任公司認可的、可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理

開放式基金的認購、申購、贖回和轉託管等業務的上海證券交易所會員單位

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26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金帳戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為長信基金管理有

限責任公司或接受長信基金管理有限責任公司委託代為辦理登記業務的機構

28、基金帳戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額餘額及其變動情況的帳戶

29、基金交易帳戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資計劃而引起的基金份額

變動及結餘情況的帳戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，並獲得中國證監會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現後，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過

3個月

33、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

36、T+n日：指自

T日起第

n個工作日(不包含

T日)，n為自然數

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業務規則》：指長信基金管理有限責任公司、上海證券交易所和中國

證券登記有限責任公司的相關業務規則，是規範基金管理人所管理的開放式證券

投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

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41、申購：指基金合同生效後，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效後，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

43、場內：指通過上海證券交易所內的會員單位利用交易所開放式基金交易

系統辦理基金份額認購、申購、贖回的場所

44、場外：指通過基金管理人或本基金代銷機構辦理基金份額認購、申購和

贖回的場所

45、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

46、轉託管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行帳

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金淨贖回申請

(贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的

10%

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

51、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和

52、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值

53、基金份額淨值：指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數

54、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨

值和基金份額淨值的過程

55、流動性受限資產：指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

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以合理價格予以變現的資產，包括但不限於到期日在

10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券，因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

56、指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定

網際網路網站（包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露

網站）等媒介

57、基金產品資料概要：指《

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債券型證券投資基金基金產品資料概

要》及其更新。關於基金產品資料概要編制、披露與更新的要求，自《信息披露

辦法》實施之日起一年後開始執行

58、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

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三、基金管理人

（一）基金管理人概況

基金管理人概況

名稱長信基金管理有限責任公司

註冊地址中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路

68號

9樓

辦公地址上海市浦東新區銀城中路

68號

9樓

郵政編碼

200120

批准設立機關中國證券監督管理委員會

批准設立文號中國證監會證監基金字[2003]63號

註冊資本壹億陸仟伍佰萬元人民幣

設立日期

2003年

5月

9日

組織形式有限責任公司

法定代表人成善棟

電話

021-61009999

傳真

021-61009800

聯繫人魏明東

存續期間持續經營

經營範圍

基金管理業務，發起設立基金，中國證監會批准的其他業務。【依法須

經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動】

股權結構

股東名稱出資額出資比例

長江證券

股份有限公司

7350萬元

44.55%

上海海欣集團股份有限公司

5149.5萬元

31.21%

武漢鋼鐵有限公司

2500.5萬元

15.15%

上海彤勝投資管理中心（有限合夥）

751萬元

4.55%

上海彤駿投資管理中心（有限合夥）

749萬元

4.54%

總計

16500萬元

100%

（二）主要人員情況

1、基金管理人的董事會成員情況

董事會成員

姓名職務性別簡歷

成善棟董事長男

中共黨員，碩士，

IMBA，曾任職中國人民銀行上海

市分行靜安區辦事處辦公室科員，中國人民銀行上

海市分行、

工商銀行

上海市分行辦公室科員、科長，

上海巴黎國際銀行信貸部總經理，

工商銀行

上海市

分行辦公室副主任、管理信息部總經理、辦公室主

任、黨委委員、副行長，並歷任上海市金融學會副

秘書長,上海城市金融學會副會長、秘書長。

劉元瑞非獨立董男中共黨員，碩士，現任

長江證券

股份有限公司總裁。

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事歷任

長江證券

股份有限公司鋼鐵行業研究分析師、

研究部副主管，

長江證券

承銷保薦有限公司總裁助

理，

長江證券

股份有限公司研究部副總經理、研究

所總經理、副總裁。

陳謀亮

非獨立董

事

男

中共黨員，法學碩士，工商管理博士，高級經濟師，

高級商務談判師。現任上海市湖北商會常務副會長，

曾任湖北省委組織部「第三梯隊幹部班」幹部，中

國第二汽車製造廠幹部，湖北經濟學院講師、特聘

教授，揚子石化化工廠保密辦主任、集團總裁辦、

股改辦、宣傳部、企管處管理幹部、集團法律顧問，

中石化

/揚子石化與德國巴斯夫合資特大型一體化

石化項目中方談判代表，交大南洋部門經理兼董事

會證券事務代表，海欣集團董事會秘書處主任、戰

略投資部總監、總裁助理、副總裁、總裁。

謝輝

非獨立董

事

男

中共黨員，碩士。現任武漢鋼鐵有限公司經營財務

部部長。曾任武漢鋼鐵

(集團)公司計劃財務部會計

處副主任科員、主任科員、處長，武漢鋼鐵

(集團)

公司企業管理部、運營改善部績效考核處處長，武

漢鋼鐵(集團)公司運營改善部績效考核高級經理，

武漢鋼鐵股份有限公司經營財務部副總經理，武漢

鋼鐵有限公司經營財務部副部長。

覃波

非獨立董

事

男

中共黨員，碩士，上海國家會計學院

EMBA畢業，

具有基金從業資格。現任長信基金管理有限責任公

司總經理、投資決策委員會主任委員。曾任職於長

江證券有限責任公司。

2002年加入長信基金管理有

限責任公司，歷任市場開發部區域經理、營銷策劃

部副總監、市場開發部總監、專戶理財部總監、總

經理助理、副總經理。

徐志剛獨立董事男

中共黨員，經濟學博士，曾任中國人民銀行上海市

徐匯區辦事處辦公室副主任、信貸科副科長、黨委

副書記，中國

工商銀行

上海市分行辦公室副主任、

主任、金融調研室主任、浦東分行副行長，上海實

業（集團）有限公司董事、副總裁，上海實業金融

控股有限公司董事、總裁，上海實業財務有限公司

董事長、總經理，德勤企業諮詢（上海）有限公司

華東區財務諮詢主管合伙人、全球金融服務行業合

夥人。

劉斐獨立董事女

中共黨員，工商管理碩士。現任國和創新教育基金

（籌）合伙人。曾任上海國和現代服務業股權投資

管理有限公司董事總經理、創始合伙人，上海國際

集團旗下私募股權投資基金管理公司，浦銀安盛基

金管理有限公司總經理、董事（浦銀安盛創始人），

上海東新國際投資管理有限公司總經理、董事（浦

發銀行與新鴻基合資養老金投資管理公司），浦發

銀行辦公室負責人。

馬晨光獨立董事女

致公黨黨員，法律碩士。現任上海市協力律師事務

所律師，管理合伙人，上海市浦東新區人大代表，

中國致公黨上海市浦東新區副主委，上海市法學會

8

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金融法研究會理事，上海國際仲裁中心仲裁員，上

海仲裁委員會仲裁員，復旦大學研究生校外導師，

華東政法大學校外兼職導師，上海對外經貿大學兼

職教授，上海市浦東新區法律服務業協會副會長。

註：上述人員之間均不存在近親屬關係

2、監事會成員

監事會成員

姓名職務性別簡歷

餘漢生監事會主席男

中共黨員，本科學歷，正高職高級會計師。現任中

國寶武鋼鐵集團有限公司監事、寶山鋼鐵股份有限

公司監事、武漢鋼鐵有限公司監事。曾任武漢鋼鐵

(集團

)公司財務部機關費用科一科副科長、會計處

主任科員，武漢鋼鐵

(集團

)公司公會財務部部長，

武漢鋼鐵（集團）公司實業公司審計處處長、財務

處處長，武漢鋼鐵

(集團

)公司計劃財務部會計處處

長，武漢鋼鐵股份公司計劃財務部部長，武漢鋼鐵

股份公司副總會計師兼計劃財務部部長，武漢鋼鐵

股份公司總會計師。

陳水元監事男

碩士研究生，會計師、經濟師。現任

長江證券

股份

有限公司財務負責人，兼任武漢股權託管交易中心

監事長；曾任湖北證券有限公司營業部財務主管、

經紀事業部財務經理，

長江證券

有限責任公司經紀

事業部總經理助理、經紀業務總部總經理助理、營

業部總經理，

長江證券

股份有限公司營業部總經理、

總裁特別助理、執行副總裁、財務負責人、合規負

責人、首席風險官。

楊愛民監事男

中共黨員，在職研究生學歷，會計師。曾任甘肅鋁

廠財務科副科長、科長，甘肅省鋁業公司財務處副

處長、處長，上海海欣集團審計室主任、財務副總

監、總監。

李毅監事女

中共黨員，碩士。現任長信基金管理有限責任公司

總經理助理。曾任長信基金管理有限責任公司綜合

行政部副總監、零售服務部總監。

孫紅輝監事男

中共黨員，碩士。現任長信基金管理有限責任公司

總經理助理、運營總監兼基金事務部總監。曾任職

於上海機械研究所、上海家寶燃氣具公司和長江證

券有限責任公司。

魏明東監事男

中共黨員，碩士。現任長信基金管理有限責任公司

綜合行政部總監兼人力資源總監。曾任職於上海市

徐匯區政府、華夏證券股份有限公司和國泰基金管

理有限公司。

註：上述人員之間均不存在近親屬關係

3、經理層成員

經理層成員

姓名職務性別簡歷

覃波總經理男簡歷同上。

周永剛督察長男經濟學碩士，

EMBA。現任長信基金管理有限責任

9

長信利發

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公司督察長。曾任湖北證券有限責任公司武漢自

治街營業部總經理，

長江證券

有限責任公司北方

總部總經理兼北京展覽路證券營業部總經理，長

江證券有限責任公司經紀業務總部副總經理兼

上海代表處主任、上海漢口路證券營業部總經理。

邵彥明副總經理男

碩士，畢業於對外經濟貿易大學，具有基金從業

資格。現任長信基金管理有限責任公司副總經理

兼北京分公司總經理。曾任職於北京市審計局、

上海申銀

證券公司

、大鵬

證券公司

、嘉實基金管

理有限公司。

2001年作為籌備組成員加入長信基

金，歷任公司北京代表處首席代表、公司總經理

助理。

程燕春副總經理男

華中科技大學技術經濟學士，具有基金從業資格，

現任長信基金管理有限責任公司副總經理，曾任

中國

建設銀行

江西省分行南昌城東支行副行長，

中國

建設銀行

紀檢監察部案件檢查處監察員，中

國

建設銀行

基金託管部市場處、信息披露負責人，

融通基金管理有限公司籌備組成員、總經理助理

兼北京分公司總經理、上海分公司總經理、執行

監事，金元惠理基金管理有限公司首席市場官，

歷任長信基金管理有限責任公司總經理銷售助

理、總經理助理。

安昀副總經理男

經濟學碩士，復旦大學數量經濟學研究生畢業，

具有基金從業資格。曾任職於申銀萬國證券研究

所，擔任策略研究工作，

2008年

11月加入長信

基金管理有限責任公司，歷任策略研究員、基金

經理助理、研究發展部副總監、研究發展部總監

和基金經理。

2015年

5月

6日至

2016年

9月

6

日在敦和資產管理有限公司股票投資部擔任基

金經理。

2016年

9月

8日重新加入長信基金管理

有限責任公司，曾任總經理助理、長信雙利優選

靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選混

合型證券投資基金和

長信先機

兩年定期開放靈

活配置混合型證券投資基金的基金經理。現任公

司副總經理、投資決策委員會執行委員和國際業

務部總監、長信內需成長混合型證券投資基金和

長信消費升級混合型證券投資基金的基金經理。

註：上述人員之間均不存在近親屬關係

4、基金經理

本基金基金經理情況

姓名職務任職時間簡歷

黃韻

絕對收益

部總監、基

金經理

自

2018年

3

月

24日起至

今

經濟學碩士，武漢大學金融學專業研究生畢業，

具備基金從業資格。曾任職於三九企業集團；

2006

年加入長信基金管理有限責任公司，歷任行業研

究員、基金經理助理、

長信恆利

優勢混合型證券

投資基金、長信利盈靈活配置混合型證券投資基

金和

長信創新

驅動股票型證券投資基金的基金經

10

長信利發

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理。現任絕對收益部總監、長信改革紅利靈活配

置混合型證券投資基金、

長信新利

靈活配置混合

型證券投資基金、

長信多利

靈活配置混合型證券

投資基金、長信樂信靈活配置混合型證券投資基

金、

長信利發

債券型證券投資基金、

長信先優

債

券型證券投資基金、長信利信靈活配置混合型證

券投資基金、長信合利混合型證券投資基金和長

信利泰靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

朱垚基金經理

自

2019年

5

月

16日起至

今

復旦大學金融學專業碩士畢業。具有基金從業資

格，

2013年加入長信基金管理有限責任公司，曾

任長信基金管理有限責任公司研究發展部基金經

理助理兼研究員，現任

長信先優

債券型證券投資

基金、長信樂信靈活配置混合型證券投資基金、

長信利發

債券型證券投資基金、長信合利混合型

證券投資基金和長信添利安心收益混合型證券投

資基金的基金經理。

胡瓊予基金經理

自

2019年

9

月

16日起至

2020年

5月

18日

曾任本基金的基金經理。

左金保基金經理

自

2016年

7

月

15日起至

2019年

3月

9日

曾任本基金的基金經理。

朱軼倫基金經理

自

2017年

5

月

24日起至

2019年

5月

11日

曾任本基金的基金經理。

李小羽基金經理

自基金合同生

效之日起至

2017年

8月

8日

曾任本基金的基金經理。

姜錫峰基金經理

自

2016年

7

月

28日起至

2017年

8月

8日

曾任本基金的基金經理。

劉波基金經理

自

2016年

6

月

28日起至

2016年

12月

22日

曾任本基金的基金經理。

註：上述人員之間均不存在近親屬關係

5、投資決策委員會成員

投資決策委員會成員

11

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姓名職務

覃波總經理、投資決策委員會主任委員

安昀

副總經理、投資決策委員會執行委員和國際業務部總監、長信內需成長混合

型證券投資基金和長信消費升級混合型證券投資基金的基金經理

李家春

公司總經理助理、投資決策委員會執行委員、長信利豐債券型證券投資基金、

長信

可轉債

債券型證券投資基金、長信利廣靈活配置混合型證券投資基金、

長信利盈靈活配置混合型證券投資基金、

長信利富

債券型證券投資基金、長

信利尚一年定期開放混合型證券投資基金、長信中證

可轉債

及可交換債券

50指數證券投資基金和長信穩健精選混合型證券投資基金的基金經理

楊帆

養老

FOF投資部總監、

長信穩進

資產配置混合型基金中基金（

FOF）、長信頤

天平衡養老目標三年持有期混合型基金中基金（

FOF）和

長信穩利

資產配置

一年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金經理

高遠

研究發展部總監、

長信銀利

精選混合型證券投資基金和

長信金利

趨勢混合型

證券投資基金的基金經理

易利紅股票交易部總監

張文琍

固定收益部總監、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券

投資基金（

LOF)、長信富平純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信穩

益純債債券型證券投資基金、長信富海純債一年定期開放債券型證券投資基

金、

長信穩勢

純債債券型證券投資基金和長信富全純債一年定期開放債券型

證券投資基金的基金經理

陸瑩

現金理財部總監、長信利息收益開放式證券投資基金、長信易進混合型證券

投資基金、長信穩健純債債券型證券投資基金、長信長金通貨幣市場基金、

長信穩鑫

三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、長信富瑞兩年定期開

放債券型證券投資基金、長信中債

1-3年政策性金融債指數證券投資基金和

長信浦瑞

87個月定期開放債券型證券投資基金的基金經理

葉松

權益投資部總監、

長信增利

動態策略混合型證券投資基金、

長信企業精選

兩

年定期開放靈活配置混合型證券投資基金和長信睿進靈活配置混合型證券

投資基金的基金經理

左金保

量化投資部兼量化研究部總監、投資決策委員會執行委員、

長信醫療

保健行

業靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、長信量化先鋒混合型證券投資基金、

長信量化

中小盤

股票型證券投資基金、

長信電子信息

行業量化靈活配置混合

型證券投資基金、

長信低碳

環保行業量化股票型證券投資基金、長信消費精

選行業量化股票型證券投資基金、長信量化價值驅動混合型證券投資基金和

長信量化多策略股票型證券投資基金的基金經理

塗世濤量化專戶投資部副總監兼投資經理

李欣債券交易部副總監

陳言午專戶投資部副總監兼投資經理

宋海岸

長信中證

500指數增強型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型

證券投資基金、長信滬深

300指數增強型證券投資基金和

長信醫療

保健行業

靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的基金經理

馮彬

固收多策略部總監、長信金葵純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信

利保債券型證券投資基金、

長信穩裕

三個月定期開放債券型發起式證券投資

基金、長信富安純債半年定期開放債券型證券投資基金、長信富民純債一年

定期開放債券型證券投資基金、長信穩健純債債券型證券投資基金和長信純

債一年定期開放債券型證券投資基金的基金經理

崔飛燕固收專戶投資部總監兼投資經理

註：上述人員之間均不存在近親屬關係

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（三）基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算並公告基金淨值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、按照規定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。

（四）基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規，建立健全的內部

控制制度，採取有效措施，防止違反上述法律法規的行為發生；

2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵佔、挪用基金財產；

（6）洩露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

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（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、受僱人或任何第三者謀取利益；

（3）不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開

的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（4）不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

（五）基金管理人的風險管理和內部控制制度

基金管理人高度重視內部風險控制，建立了完善的風險管理體系和控制體系，

從制度上保障本基金的規範運作。

1、公司內部控制的總體目標

（1）保證公司經營管理活動的合法合規性；

（2）保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；

（3）實現公司穩健、持續發展、維護股東權益；

（4）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

2、內部控制制度遵循的原則

（1）合法合規性原則：公司內部控制制度應當符合國家法律法規和各項規

定。

（2）全面性原則：內部控制制度應當覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各

項業務過程和業務環節，並普遍適用於公司每一位員工。

（3）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維

護內控制度的有效執行，內部控制制度應當具有高度的權威性，任何員工不得擁

有超越制度約束的權利。

（4）獨立性原則：公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足公司經營運作需

要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立。公司固有

財產、基金財產和其他財產的運作應當分離。

（5）相互制約原則：公司內部機構、部門和崗位的設置應當權責分明、相

互制衡。

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（6）防火牆原則：公司基金投資、交易、研究策劃、市場開發等相關部門，

應當在空間上和制度上適當分離，以達到風險防範的目的。對因業務需要知悉內

幕信息的人員，應當制定嚴格的審批程序和監管措施。

（7）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為

出發點。

（8）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公

司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

（9）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高

經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

（10）保持與業務發展的同等地位原則：公司的發展必須建立在風險控制制

度完善和穩固的基礎上，內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上。

（11）定性和定量相結合原則：建立完備風險控制指標體系，使風險控制更

具客觀性和操作性。

3、內部風險控制體系結構

公司內控體系由不同層面的構成。公司董事會、經營管理層（包括督察長）、

內部控制委員會、監察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責範圍內承擔風

險控制責任。

（1）董事會：全面負責公司的風險控制工作，對建立內部控制系統和維持

其有效性承擔最終責任；

（2）經營管理層：負責日常經營管理中的風險控制工作，對內部控制制度

的有效執行承擔責任；督察長：負責對公司內部管理、資產運作以及經營管理層、

內部各部門、各崗位執行制度及遵紀守法情況進行監督和檢查，並對公司內部風

險控制制度的合法性、合規性、合理性進行評價；

（3）內部控制委員會：協助經營管理層負責公司風險控制工作，主要負責

對公司在經營管理和基金運作中的風險進行評估並研究制定相應的控制制度，協

調處理突發性重大事件或危機事件。內部控制委員會由公司總經理、副總經理、

監察稽核部總監、基金事務部總監、市場開發部總監和部分從事內部控制方面的

業務骨幹組成；

（4）監察稽核部：負責檢查評價公司內部控制制度的合法性、合規性、完

15

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備性、有效性以及執行情況；對公司經營業務和基金運作情況進行日常稽核；對

各部門、各崗位、各項業務的風險控制情況實施全面的監督檢查，並及時報告檢

查結果。監察稽核部獨立行使檢查權並對經營管理層負責；

（5）業務部門和公司各崗位：公司業務部門根據公司各項基本管理制度，

結合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實施細則，加強對各項業務和各業務

環節的風險控制；公司各崗位：根據崗位職責和業務操作流程，按業務授權規範

操作，嚴格控制操作風險。

4、內部控制制度體系

公司制定了合理、完備、有效並易於執行的內部風險控制制度體系。公司制

度體系由不同層面的制度構成，按照其效力大小分為四個層面：

第一個層面是公司章程。

第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司自定各項規章制度的基礎和依據，

內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。

第三個層面是公司基本管理制度，它包括風險控制制度、投資管理制度、基

金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、

資料檔案管理制度、人力資源制度、業績評估考核制度和危機處理制度，等等。

第四個層面是公司各部門業務規章、實施細則等。部門業務規章、實施細則

是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作

守則等的具體說明。

公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及

公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

5、內部風險管理體系

基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、

操作風險、合規性風險以及不可抗力風險。

針對上述各種風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理程序，具體包括

以下內容：

（1）投資風險管理；

（2）交易風險管理；

（3）巨額贖迴風險管理；

16

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（4）基金註冊登記風險管理；

（5）基金核算風險管理；

（6）市場開發風險管理；

（7）信息披露風險管理；

（8）不可抗力風險管理。

6、風險管理和內部控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度：建立、健全了行之有效的內控制度，

確保各項業務活動都有適當的授權和明確的分工，確保監察稽核活動的獨立性、

權威性；

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立了明確的崗位分離制度，

做到研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，

同時進行空間隔離，建立防火牆，充分保證信息的隔離和保密，從制度上降低和

防範風險；

（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每位員工都明

確自己的任務、職責，及時上報各自工作領域中發現的風險隱患，以防範和化解

風險；

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了內部控制委員

會，使用適合的程序和方法，確認和評估公司經營管理和基金運作中的風險；建

立自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時

掌握風險狀況，從而以最快速度做出決策，減少風險造成的損失；

（5）建立有效的內部監控系統：建立了足夠、有效的內部監控系統，如計

算機預警系統、投資監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控；

（6）使用數量化的風險管理手段：採取數量化、技術化的風險控制手段，

建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司

及時採取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，儘可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適

當的培訓，不斷提高員工素質和職業技能，防範和化解風險。

7、基金管理人關於內部合規控制聲明書

（1）基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確；

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（2）基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制。

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四、基金託管人

（一）基金託管人概況

本基金託管人為上海浦東發展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：鄭楊

成立時間：

1992年10月19日

經營範圍：經中國人民銀行和

中國銀行

業監督管理委員會批准，公司主營業

務主要包括：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據

貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同

業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱業

務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外

匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買賣和代理買賣股票

以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、諮詢、見證業

務；離岸銀行業務；證券投資基金託管業務；全國社會保障基金託管業務；經中

國人民銀行和

中國銀行

業監督管理委員會批准經營的其他業務。

組織形式：股份有限公司

註冊資本：

293.52億元人民幣

存續期間：持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基金字[2003]105號

聯繫人：胡波

聯繫電話：[phone]

上海浦東發展銀行自2003年開展資產託管業務，是較早開展銀行資產託管服

務的股份制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展

一直保持較快增長，各項經營指標在股份制商業銀行中處於較好水平。

上海浦東發展銀行總行於2003年設立基金託管部，

2005年更名為資產託管部，

2013年更名為資產託管與養老金業務部，

2016年進行組織架構優化調整，並更名

19

長信利發

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為資產託管部，目前下設證券託管處、客戶資產託管處、內控管理處、業務保障

處、總行資產託管運營中心（含合肥分中心）五個職能處室。

目前，上海浦東發展銀行已擁有客戶資金託管、資金信託保管、證券投資基

金託管、全球資產託管、保險資金託管、基金專戶理財託管、

證券公司

客戶資產

託管、期貨公司客戶資產託管、私募證券投資基金託管、私募股權託管、銀行理

財產品託管、企業年金託管等多項託管產品，形成完備的產品體系，可滿足多領

域客戶、境內外市場的資產託管需求。

（二）主要人員情況

鄭楊，男，

1966年出生，研究生學歷，博士學位，高級經濟師。曾任國家經

貿委經濟法規司調研處副處長；中國機電設備招標中心開發處處長、第七招標業

務處處長；國家外匯管理局資本項目司副司長；中國人民銀行上海分行黨委委員、

副行長、國家外匯管理局上海市分局副局長；中國人民銀行上海總部黨委委員、

副主任兼外匯管理部主任；上海市金融工作黨委副書記、市金融辦主任；上海市

金融工作黨委書記、市金融辦主任；上海市金融工作黨委書記、市地方金融監管

局（市金融工作局）局長。現任上海浦東發展銀行黨委書記、董事長。

潘衛東，男，

1966年出生，碩士研究生，高級經濟師。曾任寧波

證券公司

業

務一部副經理；上海浦東發展銀行寧波分行資財部總經理兼任北侖辦事處主任、

寧波分行副行長；上海浦東發展銀行產品開發部總經理；上海浦東發展銀行昆明

分行行長、黨組書記；上海市金融服務辦公室掛職並任金融機構處處長；上海國

際集團黨委委員、總經理助理，上海國際集團黨委委員、副總經理，上海國際信

託有限公司黨委書記、董事長；上海浦東發展銀行黨委委員、執行董事、副行長、

財務總監。現任上海浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長，上海國際信託

有限公司董事長。

孔建，男，

1968年出生，博士研究生。歷任

工商銀行

山東省分行資金營運處

副處長，上海浦東發展銀行濟南分行信管處總經理，上海浦東發展銀行濟南分行

行長助理、副行長、黨委書記、行長。現任上海浦東發展銀行總行金融市場業務

工作黨委委員，資產託管部總經理。

（三）基金託管業務經營情況

截止2020年3月31日，上海浦東發展銀行證券投資基金託管規模為

7671.15億

20

長信利發

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元，比去年末增加

27.36%。託管證券投資基金共一百九十八隻，分別為國泰金龍

行業精選基金、國泰金龍債券基金、

天治財富

增長基金、廣發

小盤成長

基金、匯

添富貨幣

基金、

長信金利

趨勢基金、

嘉實優質

企業基金、國聯安貨幣基金、長信

利眾債券基金（

LOF）、博時安豐

18個月基金（

LOF）、

易方達裕豐

回報基金、鵬華

豐泰定期開放基金、匯添富雙利增強債券基金、華富恆財定開債券基金、匯添富

和聚寶貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞豐宜投寶貨幣基金、

中海醫藥健康產業基金、

華富國泰

民安靈活配置混合基金、安信動態策略靈活配

置基金、

東方紅

穩健精選基金、國聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、

工銀瑞信生態環境基金、

天弘新價值

混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華

REITs封閉式基金、

華富健康文娛

基金、

金鷹改革

紅利基金、

易方達裕祥

回報債

券基金、中銀瑞利靈活配置混合基金、華夏新活力混合基金、

鑫元匯利

債券型基

金、

南方轉型驅動

靈活配置基金、

銀華遠景

債券基金、

富安達長盈

靈活配置混合

型基金、

中信建投

睿溢混合型證券投資基金、工銀瑞信恆享純債基金、

長信利發

債券基金、

博時景發

純債基金、

鑫元得利

債券型基金、

東方紅

戰略滬港深混合基

金、

博時富發

純債基金、

博時利發

純債基金、銀河君信混合基金、興業啟元一年

定開債券基金、工銀瑞信瑞盈18個月定開債券基金、

中信建投

穩裕定開債券基金、

招商招怡純債債券基金、

中加豐享

純債債券基金、長安泓澤純債債券基金、銀河

君耀靈活配置混合基金、

廣發匯瑞

3個月定期開放債券發起式證券投資基金、匯

安嘉匯純債債券基金、南方宣利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金、博

時鑫潤靈活配置混合基金、

興業裕華

債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、

招商招祥純債債券基金、易方達瑞程混合基金、

中歐駿泰貨幣

基金、招商招華純

債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、

匯安嘉源

純債債券基金、國泰普益混

合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合基金、國

泰潤利純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深

300指數增

強型證券投資基金、匯安豐恆混合基金、景順長城中證

500指數基金、

鵬華豐康

債券基金、興業安潤貨幣基金、

興業瑞豐

6個月定開債券基金、

興業裕豐

債券基

金、易方達瑞弘混合基金、

長安鑫富

領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、上

銀慧增利貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配置證券投資基金、

博時富騰

純債債券

型證券投資基金、安信工業

4.0主題滬港深精選混合基金、萬家天添寶貨幣基金、

21

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

中歐瑾泰債券型證券投資基金、

中銀證券

安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配置混

合基金、

泰康年年紅

純債一年定期開放債券基金、廣發高端製造股票型發起式基

金、永贏永益債券基金、南方安福混合基金、

中銀證券

聚瑞混合基金、

太平改革

紅利精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金、

國聯安安穩

靈活配

置混合型證券投資基金、前海開源景鑫靈活配置混合型證券投資基金、前海開源

潤鑫靈活配置混合型證券投資基金、

中海滬港深多策略

靈活配置混合型基金基金、

中銀證券

祥瑞混合型證券投資基金、前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資基金、

鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、興業

3個月定期開放債券型發起式

證券投資基金、

富國頤利

純債債券型證券投資基金、華安安浦債券型證券投資基

金、

南方澤元

債券型證券投資基金、

鵬揚淳利

定期開放債券型證券投資基金、萬

家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永贏盈益

債券型證券投資基金、

中加頤合

純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達債券型

證券投資基金、中銀中債

3-5年期農發行債券指數證券投資基金、

東方紅

核心優

選一年定期開放混合型證券投資基金、

平安惠錦

純債債券型證券投資基金、華夏

鼎通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、中融恆裕純債

債券型證券投資基金、

嘉實致盈

債券型證券投資基金、永贏消費主題靈活配置混

合型證券投資基金、工銀瑞信瑞福純債債券型證券投資基金、

廣發景智

純債債券

型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣發中債

1-3年

國開行債券指數證券投資基金、

融通通捷

債券型證券投資基金、華富恆盛純債債

券型證券投資基金、建信中證

1000指數增強型發起式證券投資基金、

匯安嘉鑫

純

債債券型證券投資基金、國壽安保安豐純債債券型證券投資基金、博時中債

1-3

年政策性金融債指數證券投資基金、

銀河家盈

純債債券型證券投資基金、博時富

永純債

3個月定期開放債券型發起式證券投資基金、

南方暢利

定期開放債券型發

起式證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基金、華富中證

5年恆定久期

國開債指數型證券投資基金、

永贏合益

債券型證券投資基金、嘉實中債

1-3年政

策性金融債指數證券投資基金、廣發港股通優質增長混合型證券投資基金、長安

泓灃中短債債券型證券投資基金、

中海信息產業

精選混合型證券投資基金、民生

加銀恆裕債券型證券投資基金、國壽安保尊益信用純債債券型證券投資基金、平

安惠泰純債債券型證券投資基金、

中信建投

景和中短債債券型證券投資基金、工

22

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

銀瑞信添慧債券型證券投資基金、

華富安鑫

債券型證券投資基金、匯添富中債1-3

年農發行債券指數證券投資基金、南方旭元債券型發起式證券投資基金、大成中

債3-5年國開行債券指數基金、

永贏眾利

債券型證券投資基金、華夏中債

3-5年政

策性金融債指數證券投資基金、中證

長三角

一體化發展主題交易型開放式指數證

券投資基金、新疆前海聯合科技先鋒混合型證券投資基金、銀華尊尚穩健養老目

標一年持有期混合型發起式基金中基金（

FOF）、博時頤澤平衡養老目標三年持有

期混合型發起式基金中基金（

FOF）、農銀養老目標日期

2035三年持有期混合型發

起式基金中基金

(FOF)、匯添富匯鑫浮動淨值貨幣市場基金、泰康安欣純債債券

型證券投資基金、

恒生前海港股通

精選混合型證券投資基金、

鵬華豐鑫

債券型證

券投資基金、中證

長三角

一體化發展主題交易型開放式指數證券投資基金聯接基

金、

匯添富保鑫

靈活配置混合型證券投資基金、華富安興

39個月定期開放債券型

證券投資基金、中融睿享

86個月定期開放債券型基金、南方夢元短債債券型證券

投資基金、鵬揚淳開債券型證券投資基金、

華寶寶惠

純債

39個月定期開放債券型

證券投資基金、建信

MSCI中國

A股指數

增強型證券投資基金、農銀匯理金益債券

型證券投資基金、

博時穩欣

39個月定期開放債券型證券投資基金、同泰慧擇混合

型證券投資基金、招商

中證紅利

交易型開放式指數證券投資基金、

嘉實致祿

3個

月定期開放純債債券型發起式證券投資基金、

永贏久利

債券型證券投資基金、嘉

實安元39個月定期開放純債債券型證券投資基金、交銀施洛德裕泰兩年定期開放

債券型證券投資基金、長城嘉鑫兩年定期開放債券型證券投資基金、

建信榮禧

一

年定期開放債券型證券投資基金、鵬揚浦利中短債債券型證券投資基金、平安惠

合純債債券型證券投資基金、工銀瑞信

深證100

交易型開放式指數證券投資基金、

鵬華

0-5年利率債債券型發起式證券投資基金、景順長城弘利

39個月定期開放債

券型證券投資基金、工銀瑞信泰頤三年定期開放債券型證券投資基金、華安鑫浦

87個月定期開放債券型證券投資基金、匯安嘉盛純債債券型證券投資基金、東方

紅安鑫甄選一年持有期混合型證券投資基金、西藏東財中證通信技術主題指數型

發起式證券投資基金、

財通裕惠

63個月定期開放債券型證券投資基金、

南方尊利

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰

中證全指

家用電器交易型開放式

指數證券投資基金、

鵬華尊裕

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、鵬揚淳

悅一年定期開放債券型發起式證券投資基金、

興業鼎泰

一年定期開放債券型發起

23

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式證券投資基金、

安信豐澤

39個月定期開放債券型證券投資基金基金、國泰中證

新能源

汽車交易型開放式指數證券投資基金、廣發恒隆一年持有期混合型證券投

資基金等。

（四）基金託管人的內部控制制度

1、本行內部控制目標為：確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監

管部門監管規則和本行規章制度，形成守法經營、規範運作的經營思想。確保經

營業務的穩健運行，保證基金資產的安全和完整，確保業務活動信息的真實、準

確、完整，保護基金份額持有人的合法權益。

2、本行內部控制組織架構為：總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理

部門，指導業務部門建立並維護資產託管業務的內部控制體系。總行風險監控部

是全行操作風險的牽頭管理部門。指導業務部門開展資產託管業務的操作風險管

控工作。總行資產託管部下設內控管理處。內控管理處是全行託管業務條線的內

部控制具體管理實施機構，並配備專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工

作，獨立行使監督稽核職責。

3、內部控制制度及措施

:本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿

資產託管業務的決策、執行、監督全過程，滲透到各業務流程和各操作環節，覆

蓋到從事資產託管各級組織結構、崗位及人員。內部控制以防範風險、合規經營

為出發點，各項業務流程體現「內控優先」要求。

具體內控措施包括：培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的

風險管理理念，營造濃厚的內控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業務崗

位、人員的各個環節。制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項

操作規程、員工職業道德規範、業務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度；

建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度，託管資產與託管人資產及不同託管資

產之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發事件或故障，建立完備有效的應急

方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區域建立健

全安全監控系統，利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制；定期對業務情況進

行自查、內部稽核等措施進行監控，通過專項

/全面審計等措施實施業務監控，

排查風險隱患。

（五）託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

24

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1、監督依據

託管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、託管協議等進行監督。監督

依據具體包括：

（1）《中華人民共和國證券法》；

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；

（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；；

（4）《證券投資基金銷售管理辦法》

（5）《基金合同》、《基金託管協議》；

（6）法律、法規、政策的其他規定。

2、監督內容

我行根據基金合同及託管協議約定，對基金合同生效之後所託管基金的

投資範圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監督，及時提示基金管理人違規風險。

3、監督方法

（1）資產託管部設置核算監督崗位，配備相應的業務人員，在授權範圍內

獨立行使對基金管理人投資交易行為的監督職責，規範基金運作，維護基金投資

人的合法權益，不受任何外界力量的幹預；

（2）在日常運作中，凡可量化的監督指標，由核算監督崗通過託管業務的

自動處理程序進行監督，實現系統的自動跟蹤和預警；

（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，採取人

工監督的方法。

4、監督結果的處理方式

（1）基金託管人對基金管理人的投資運作監督結果，採取定期和不定期報

告形式向基金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期

報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等；

（2）若基金託管人發現基金管理人違規違法操作，以電話、郵件、書面提

示函的方式通知基金管理人，指明違規事項，明確糾正期限。在規定期限內基金

託管人再對基金管理人違規事項進行複查，如果基金管理人對違規事項未予糾正，

基金託管人將報告中國證監會。如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時，

基金託管人應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正；

25

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（3）針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查，應

及時提供有關情況和資料。

26

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五、相關服務機構

（一）基金份額銷售機構

11、直銷中心：長信基金管理有限責任公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路

68號

9樓

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路

68號時代金融中心

9樓

法定代表人：成善棟聯繫人：顧洵

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-700-5566公司網站：www.cxfund.com.cn　　　

2、場外代銷機構

1

交通銀行

股份有限公司

註冊地址：上海市銀城中路

188號

辦公地址：上海市銀城中路

188號

　聯繫人：王菁

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95559網址：www.bankcomm.com　　

2

招商銀行

股份有限公司

註冊地址：深圳市深南大道

7088號

招商銀行

大廈

辦公地址：深圳市深南大道

7088號

招商銀行

大廈

法定代表人：李建紅聯繫人：季平偉

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95555網址：www.cmbchina.com　　

3

上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址：上海市中山東一路

12號

辦公地址：上海市中山東一路

12號

法定代表人：吉曉輝聯繫人：唐苑

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95528網址：www.spdb.com.cn　　

4

中國

民生銀行

股份有限公司

註冊地址：北京市西城區復興門內大街

2號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街

2號

法定代表人：洪崎聯繫人：徐野

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95568網址：www.cmbc.com.cn　　

5

平安銀行

股份有限公司

27

長信利發

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註冊地址：深圳市深南中路

1099號

平安銀行

大廈

辦公地址：深圳市深南中路

1099號

平安銀行

大廈

法定代表人：孫建一聯繫人：張莉

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95511-3網址：bank.pingan.com　　

長江證券

股份有限公司

註冊地址：武漢市新華路特

8號

長江證券

大廈

6

辦公地址：武漢市新華路特

8號

長江證券

大廈

法定代表人：李

新華聯

系人：李良

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95579或

4008-888-999網址：www.95579.com　　

第一創業

證券股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區福華一路

115號投行大廈

20樓

7

辦公地址：深圳市福田區福華一路

115號投行大廈

18樓

法定代表人：劉學民聯繫人：吳軍

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95358網址：www.firstcapital.com.cn　　

東吳證券

股份有限公司

註冊地址：

蘇州工業

園區星陽街

5號

8

辦公地址：

蘇州工業

園區星陽街

5號

法定代表人：範力聯繫人：陸曉

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400 860 1555網址：www.dwzq.com.cn　　

光大證券

股份有限公司

註冊地址：上海市靜安區新閘路

1508號

9

辦公地址：上海市靜安區新閘路

1508號

法定代表人：周健男聯繫人：龔俊濤

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95525網址：www.ebscn.com　　

華福證券有限責任公司

註冊地址：福州市五四路

157號新天地大廈

7、8層

10

辦公地址：福州市五四路

157號新天地大廈

7至

10層

法定代表人：黃金琳聯繫人：張騰

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95547網址：www.hfzq.com.cn　　

11

國都證券

股份有限公司

28

長信利發

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註冊地址：北京市東城區東直門南大街

3號國華投資大廈

9層

10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街

3號國華投資大廈

9層

10層

法定代表人：王少華聯繫人：李弢

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-818-8118網址：www.guodu.com　　

國金證券

股份有限公司

註冊地址：成都市東城根上街

95號

12

辦公地址：四川省成都市東城根上街

95號

法定代表人：冉雲聯繫人：杜晶、賈鵬

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95310網址：www.gjzq.com.cn　　

國盛證券有限責任公司

註冊地址：南昌市北京西路

88號（江信國際金融大廈）

13

辦公地址：南昌市北京西路

88號（江信國際金融大廈）

法定代表人：馬躍進聯繫人：俞馳

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4008-222-111網址：www.gsstock.com　　

國泰君安

證券股份有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路

618號

14

辦公地址：上海市靜安區南京西路

768號

國泰君安

大廈

法人代表人：賀青聯繫人：朱雅崴

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務熱線：95521/4008888666網址：www.gtja.com　　

華安證券

股份有限公司

註冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路

198號

15

辦公地址：合肥市蜀山區南二環

959號

B1座

華安證券

法定代表人：李工聯繫人：汪燕

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：96518、400-80-96518網址：www.hazq.com　　

華龍證券股份有限公司

註冊地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路

638號財富大廈

21樓

16

辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路

638號

19樓

法定代表人：陳牧原聯繫人：範坤

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95368、4006898888網址：www.hlzq.com　　

17江海證券有限公司

29

長信利發

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註冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路

56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路

56號

法定代表人：孫名揚聯繫人：高悅銘

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-666-2288網址：www.jhzq.com.cn　　

平安證券

股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區益田路

5033號平安金融中心

61層-64層

18

辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場

8樓（518048）

法定代表人：何之江聯繫人：王陽

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95511—8網址：www.stock.pingan.com　　

中泰證券

股份有限公司

註冊地址：濟南市市中區經七路

86號

19

辦公地址：山東省濟南市市中區經七路

86號

法定代表人：李瑋聯繫人：秦雨晴

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95538網址：www.zts.com.cn　　

上海證券有限責任公司

註冊地址：上海市黃浦區四川中路

213號

7樓

辦公地址：上海市西藏中路

336號

20法定代表人：李俊傑聯繫人：許曼華

電話：[phone]

傳真：[phone]、

021-53686200-7008

客戶服務電話：4008918918網址：www.shzq.com　　

申萬宏源

證券有限公司

註冊地址：上海市徐匯區長樂路

989號

45層

21

辦公地址：上海市徐匯區長樂路

989號

40層

法定代表人：楊玉成聯繫人：黃瑩

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95523或

4008895523網址：www.swhysc.com　　

天風證券

股份有限公司

註冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路

2號高科大廈四樓

22

辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區中南路

99號保利廣場

A座

48層

法定代表人：餘磊聯繫人：程曉英

電話：[phone]傳真：[phone]

客服電話：95391或

400-800-5000網址：www.tfzq.com　　

30

長信利發

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23

天相投資顧問有限公司

註冊地址：北京市西城區

金融街

19號富凱大廈

B座

701

辦公地址：北京市西城區新街口外大街

28號

C座

5層

法定代表人：林義相聯繫人：譚磊

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：[phone]網址：www.txsec.com　　

興業證券

股份有限公司

註冊地址：福州市湖東路

268號

24

辦公地址：上海市浦東新區長柳路

36號

法定代表人：楊華輝聯繫人：喬琳雪

電話：[phone]　

客戶服務電話：95562網址：www.xyzq.com.cn　　

招商證券

股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈

38-45層

25

辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈

38-45層

法定代表人：宮少林聯繫人：黃嬋君

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95565或

400-8888-111網址：www.newone.com.cn　　

中國銀河

證券股份有限公司

註冊地址：北京市西城區金融大街

35號

2-6層

26

辦公地址：北京市西城區金融大街

35號國際企業大廈

C座

法定代表人：陳共炎聯繫人：辛國政

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4008-888-888或

95551網址：www.chinastock.com.cn　　

中信建投

證券股份有限公司

註冊地址：北京市朝陽區安立路

66號

4號樓

27

辦公地址:北京市朝陽門內大街

188號

法定代表人：王常青聯繫人：張顥

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-8888-108網址：www.csc108.com　　

中信期貨有限公司

註冊地址：深圳市福田區中心三路

8號卓越時代廣場（二期）北座

13層

1301-1305室、

14層

28辦公地址：深圳市福田區中心三路

8號卓越時代廣場（二期）北座

13層

1301-1305室、

14層

法定代表人：張磊聯繫人：洪成

電話：[phone]傳真：[phone]

31

長信利發

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客戶服務電話：4009908826網址：www.citicsf.com　　

中信證券

股份有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路

8號卓越時代廣場（二期）北座

29

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路

48號

中信證券

大廈

法定代表人：王東明聯繫人：侯豔紅

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95558網址：www.citics.com　　

中信證券

（山東）有限責任公司

註冊地址：青島市嶗山區深圳路

222號

1號樓

200130

辦公地址：青島市市南區東海西路

28號龍翔廣場東座

5層

法定代表人：姜曉林聯繫人：焦剛

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95548網址：http://sd.citics.com/　　

中山證券有限責任公司

註冊地址：深圳市福田區益田路

6009號

新世界

中心

29層

31

辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路

6013號江蘇大廈

B座

15樓

法定代表人：吳永良聯繫人：羅藝琳

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95329網址：www.zszq.com.cn　　

信達證券股份有限公司

註冊地址：北京市西城區鬧市口大街

9號院

1號樓

32

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街

9號院

1號樓

法定代表人：張志剛聯繫人：鹿馨方

電話：[phone]傳真：[phone]

客服熱線：95321網址：www.cindasc.com　　

西南證券

股份有限公司

註冊地址：重慶市江北區橋北苑

8號

33

辦公地址：重慶市江北區橋北苑

8號

西南證券

大廈

法定代表人：廖慶軒聯繫人：周青

電話：[phone]傳真：[phone]

客服熱線：95355、4008096096網址：www.swsc.com.cn　　

螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址：浙江省杭州市餘杭區五常街道文一西路

969號

3幢

5層

599室

34辦公地址：浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場

B座

6樓

法定代表人：祖國明聯繫人：韓愛彬

電話：[phone]傳真：4000-766-123

32

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客戶服務電話：4000-766-123網址：www.fund123.cn　　

上海長量基金銷售有限公司

註冊地址：上海市浦東新區高翔路

526號

2幢

220室

35

辦公地址：上海市浦東新區東方路

1267號

11層

法定代表人：張躍偉聯繫人：馬良婷

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-820-2899網址：www.erichfund.com　　

諾亞正行基金銷售有限公司

註冊地址：上海市虹口區飛虹路

360弄

9號

3724室

36

辦公地址：上海市楊浦區長陽路

1687號

2號樓

法定代表人：汪靜波聯繫人：李娟

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-821-5399網址：www.noah-fund.com　　

上海好買基金銷售有限公司

註冊地址：上海市虹口區場中路

685弄

37號

4號樓

449室

37

辦公地址：上海市浦東新區浦東南路

1118號

鄂爾多斯

國際大廈

903-906室

法定代表人：楊文斌聯繫人：徐超逸

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4007009665網址：www.ehowbuy.com　　

和訊信息科技有限公司

註冊地址：北京市朝陽區朝外大街

22號

1002室

38

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街

22號泛利大廈

10層

法定代表人：王莉聯繫人：陳慧慧

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-920-0022網址：www.licaike.hexun.com　　

上海天天基金銷售有限公司

註冊地址：上海市徐匯區龍田路

190號

2號樓

2層

39

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路

88號

東方財富

大廈

法定代表人：其實聯繫人：朱鈺

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-1818-188網址：fund.eastmoney.com　　

上海匯付基金銷售有限公司

註冊地址：上海市黃浦區黃河路

333號

201室

A區

056單元

40辦公地址：上海市宜山路

700號普天

信息產業

園

2期

C5棟

法定代表人：金佶聯繫人：甄寶林

電話：[phone]傳真：

33

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上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333號

14樓

09單元

41

辦公地址：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333號

14樓

法定代表人：郭堅聯繫人：寧博宇

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：

4008219031網址：www.lufunds.com　　

大泰金石基金銷售有限公司

註冊地址：南京市建鄴區江東中路

359號國睿大廈一號樓

B區

4樓

A506室

42

辦公地址：上海市長寧區虹橋路

1386號文廣大廈

15樓

法定代表人：袁顧明聯繫人：朱真卿

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-928-2266網址：www.dtfunds.com　　

上海聯泰基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路

277號

3層

310室

43

辦公地址：上海長寧區福泉北路

518號

8座

3樓

法定代表人：燕斌聯繫人：陳東

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-046-6788網址：

www.66zichan.com　　

海銀基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路

8號

402室

44

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路

8號

4樓

法定代表人：惠曉川聯繫人：毛林

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4008081016網址：

www.fundhaiyin.com　　

上海凱石財富基金銷售有限公司

註冊地址：上海市黃浦區西藏南路

765號

602-115室

45

辦公地址：上海市黃浦區延安東路

1號凱石大廈

4樓

法定代表人：陳繼武聯繫人：葛佳蕊

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4006433389網址：www.vstonewealth.com　　

上

海利得

基金銷售有限公司

註冊地址：上海市寶山區蘊川路

5475號

1033室

46辦公地址：上海市虹口區東大名路

1098號浦江國際金融廣場

18層

法定代表人：李興春聯繫人：陳孜明

電話：[phone]傳真：86-021-61101630

34

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客戶服務電話：95733網站：www.leadfund.com.cn　　

珠海盈米基金銷售有限公司

註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路

6號

105室-349147

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東

1號保利國際廣場南塔

12樓

B1201-1203

法定代表人：肖雯聯繫人：邱湘湘

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：[phone]網站：www.yingmi.cn　　

北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址：北京市海澱區

中關村

大街

11號

E世界財富中心

A座

11層

1108號

48

辦公地址：北京市海澱區

中關村

大街

11號

E世界財富中心

A座

11層

法定代表人：王偉剛聯繫人：丁向坤

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-619-9059網站：www.hcjijin.com　　

上海華夏財富投資管理有限公司

註冊地址：上海市虹口區東大名路

687號

1幢

2樓

268室

49

辦公地址：北京市西城區金融大街

33號通泰大廈

B座

8層

法定代表人：李一梅聯繫人：仲秋玥

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：4008175666網站：www.amcfortune.com　　

和諧保險銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區東三環中路

55號樓

20層

230250

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街

6號安邦金融中心

法定代表人：蔣洪聯繫人：張楠

電話：[phone]　

客戶服務電話：4008195569網站：www.hx-sales.com　　

一路財富（北京）基金銷售股份有限公司

註冊地址：北京市西城區阜成門大街

2號萬通

新世界

廣場

A座

220851

辦公地址：北京市西城區阜成門大街

2號萬通

新世界

廣場

A座

2208

法定代表人：吳雪秀聯繫人：徐越

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-001-1566網站：www.yilucaifu.com　　

嘉實財富管理有限公司

註冊地址：上海市浦東新區世紀大道

8號上海國金中心辦公樓二期

53層

5312-15單元

52辦公地址：北京市朝陽區建國路

91號金地中心

A座

6層

法定代表人：趙學軍聯繫人：王宮

電話：[phone]傳真：[phone]

35

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客戶服務電話：400-600-8800網站：www.jsfund.cn　　

北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街

1號院

6號樓

2單元

21層

22250753

辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街

1號院

6號樓

2單元

21層

222507

法定代表人：鍾斐斐聯繫人：侯芳芳

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-1599-288網站：www.danjuanapp.com　　

上海基煜基金銷售有限公司

註冊地址：上海市崇明縣長興鎮潘園公路

1800號

2號樓

6153室（上海泰和經濟發展區）

54

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路

488號太平金融大廈

1503室

法定代表人：王翔聯繫人：張巍婧

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：400-820-5369網站：www.jiyufund.com.cn　　

開源證券股份有限公司

註冊地址：西安市高新區錦業路

1號都市之門

B座

5層

55

辦公地址：西安市高新區錦業路

1號都市之門

B座

5層

法定代表人：李剛聯繫人：袁偉濤

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95325或

400-860-8866網站：www.kysec.cn　　

江蘇匯林保大基金銷售有限公司

註冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道

47號

56

辦公地址：南京市鼓樓區中山北路

105號中環國際

1413室

法定代表人：吳言林聯繫人：林伊靈

電話：[phone]（分機號轉

810）傳真：[phone]

客戶服務電話：[phone]網站：www.huilinbd.com　　

華鑫證券有限責任公司

註冊地址：深圳市福田區金田路

4018號安聯大廈

28層

A01、B01（b）單元

57

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路

8號

法定代表人：俞洋聯繫人：楊莉娟

電話：[phone]傳真：[phone]

客戶服務電話：95323網站：www.cfsc.com.cn　　

3、場內銷售機構

1場內代銷機構是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網

站：http://www.sse.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售

本基金，並在基金管理人網站公示。

36

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（二）其他相關機構

信息類型登記機構律師事務所會計師事務所

名稱

中國證券登記結算有

限責任公司

上海源泰律師事務所

安永華明會計師事務所

（特殊普通合夥）

註冊地址

北京市西城區太平橋

大街

17號

上海市浦東南路

256號

華夏銀行

大廈

1405室

北京市東城區東長安街

1

號東方廣場安永大樓

17

層

辦公地址

北京市西城區太平橋

大街

17號

上海市浦東南路

256號

華夏銀行

大廈

1405室

上海市浦東新區世紀大道

100號

50樓

法定代表人周明廖海（負責人）毛鞍寧

聯繫電話

010-59378856 021-51150298 021-22282551

傳真

010-59378907 021-51150398 021-22280071

聯繫人崔巍廖海、劉佳

蔣燕華（蔣燕華、夏秉雯

為經辦註冊會計師）

37

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六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露

辦法》等有關規定及基金合同，並經中國證監會

2016年

4月

21日證監許可

【2016】886號文註冊募集。

本基金募集期為

2016年

5月

30日至

2016年

6月

22日。經畢畢馬威華振會

計師事務所（特殊普通合夥）驗資，按照每份基金份額面值人民幣

1.00元計算，

基金募集期共募集

345,062,697.59份基金份額，有效認購戶數為

590戶。

38

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七、基金合同的生效

（一）基金合同生效

根據《基金法》、《運作辦法》和基金合同的有關規定

,本基金符合基金合同

生效的條件，本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續，並於

2016

年

6月

28日獲得證監會書面確認，基金合同從即日起生效。自基金合同生效之

日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

（二）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效後，連續

20個工作日出現基金份額持有人數量不滿

200

人或者基金資產淨值低於

5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續

60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告並

提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等，並召開

基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

39

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八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構見本招募說明書

第五部分或由基金管理人在其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或

增減銷售機構，並在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金

銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中

國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過

3個月開始辦理申購，具體業務辦

理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過

3個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間後，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

本基金於

2016年

7月

6日開始辦理日常申購、贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基

金份額申購、贖回或轉換的價格。

（三）申購與贖回的原則

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1、「未知價

」原則，即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額

淨值為基準進行計算；

2、「金額申購、份額贖回」原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循

「先進先出

」原則，即按照投資人認購、申購的先後次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人

必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。投資人在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資

金，投資人在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額餘額，否則所提交的申購、

贖回的申請無效。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請生效後，基金管理人將在

T＋7日(包括該日

)內支付贖回款

項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障

或其它非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款

順延至上述情形消除後的下一個工作日劃往投資人銀行帳戶。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在

T+1日內對該交易的有

效性進行確認。

T日提交的有效申請，投資人可在

T+2日後(包括該日)到銷售網

41

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點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，

則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功，而僅代表

銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果

為準。對於申購申請及申購份額的確認情況，投資人應及時查詢並妥善行使合法

權利。因投資人怠於履行該項查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管

理人、基金託管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利後果。

4、在法律法規和基金合同允許的範圍內，本基金基金管理人或登記機構可

根據相關業務規則，對上述業務辦理時間進行調整，本基金管理人將於開始實施

前按照有關規定予以公告。

（五）申購和贖回的數量限制

1、投資人通過場外辦理本基金申購時，首次申購的單筆最低金額為人民幣

1

元（含申購費，下同），追加申購的單筆最低金額為人民幣

1元；超過最低申購

金額的部分不設金額級差。投資人通過本公司直銷櫃檯及網上直銷平臺申購本基

金遵循上述規則；各代銷機構有不同規定的，投資人在該代銷機構辦理申購業務

時，需同時遵循該代銷機構的相關規定。

2、投資人通過上海證券交易所場內申購時，每筆申購金額最低為人民幣

100

元，同時每筆申購必須是

100元的整數倍。

3、投資人當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制。

基金管理人可根據市場情況，調整本基金首次申購的最低金額。

4、基金份額持有人在銷售機構贖回本基金的單筆贖回申請不得低於

1份基

金份額，且通過場內單筆申請贖回的本基金基金份額必須是整數份；基金份額持

有人贖回時或贖回後在銷售機構（網點）單個交易帳戶保留的基金份額餘額不足

1份的，餘額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。

5、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限、單筆

/單日申

購金額上限、本基金總規模上限，具體規定請參見相關公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，

42

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具體請參見相關公告。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在

指定媒介上公告。

（六）申購與贖回的價格、費用及其用途

1、申購費用

（1）場外申購費用

投資者在場外申購本基金時交納申購費用，申購費用按申購金額採用比例費

率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體費率如

下：

申購金額（

M，含申購費）前端申購費率

M＜100萬

0.8%

100萬≤M＜200萬

0.5%

200萬≤M＜500萬

0.3%

M≥500萬每筆

1000元

註：

M為申購金額

投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

（2）場內申購費用

投資者在場內申購本基金時繳納申購費用。本基金的場內申購費率與上述規

定的場外申購費率一致。

2、贖回費用

本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，贖回費率隨持有時間的

增加而遞減，場內、場外贖回具體費率如下：

持有時間（

Y）贖回費率

Y＜7天

1.5%

7天≤Y＜1年

0.3%

Y≥1年

0%

註：

Y為持有期限

3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔

,對持續持有期少於

7日

43

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的投資者收取的贖回費全額計入基金財產；其他贖回費用的

25%歸基金財產，其

餘用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。

4、基金管理人可以根據相關法律法規或在基金合同約定的範圍內調整費率

或收費方式，並在履行適當程序後，最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

5、基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據

市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活

動期間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人可以適當調低基金認

購費率及申購費率。

（七）申購份額與贖回金額的計算

1、申購份額、餘額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際確

認的申購金額在扣除相應的費用後，以申請當日基金份額淨值為基準計算，四舍

五入保留到小數點後兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔；場內申

購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以申請當

日基金份額淨值為基準計算，保留到整數位，不足一份基金份額部分的申購資金

零頭由交易所會員單位返還給基金投資者。

2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基

金份額淨值為基準並扣除相應的費用，上述計算結果均按四捨五入方法，保留到

小數點後兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、申購份額的計算

基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額，本基金的申購份額計算公式為：

淨申購金額=申購金額/（1＋申購費率），或淨申購金額＝申購金額－固定申

購費金額

申購費用=申購金額-淨申購金額，或申購費用=固定申購費金額

申購份額=淨申購金額/申購當日基金份額淨值

例

1：某投資者投資

5萬元申購本基金基金份額，假設申購當日基金份額淨

值為

1.0520元，則可得到的申購份額為：

淨申購金額=50,000/(1+0.8%)=49,603.17元

申購費用=50,000－49,603.17=396.83元

44

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如果投資者是場外申購，可得到的申購份額為（

49,603.17/1.0520）

=47,151.30份；

如果投資者是場內申購，可得到的申購份額為

47,151份，剩餘份額對應金

額返還給投資者。即：投資者投資

5萬元申購本基金基金份額，對應的申購費率

為

0.8%，假設申購當日基金份額淨值為

1.0520元，則其如果是場外申購可得到

47,151.30份基金份額，如果是場內申購可得到

47,151份基金份額。

4、贖回金額的計算

若投資者贖回本基金基金份額，則贖回金額的計算公式為：

贖回總額＝贖回份額×贖回當日本基金基金份額淨值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額＝贖回總額－贖回費用

例

2：某投資者持有本基金

10萬份基金份額

2年後贖回，贖回費率為

0%，

假設贖回當日本基金基金份額淨值是

1.2000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總額＝100,000×1.2000＝120,000元

贖回費用＝120,000×0=0元

贖回金額＝120,000－0＝120,000元

即投資者持有本基金

10萬份基金份額

2年後贖回，假設贖回當日基金份額

淨值是

1.2000元，則其可得到的贖回金額為

120,000元。

5、基金份額淨值的計算公式為：

基金份額淨值＝基金資產淨值總額.基金份額總數。

本基金份額淨值的計算，保留到小數點後

4位，小數點後第

5位四捨五入，

由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

T日的基金份額淨值在當天收市後計算，並按基金合同的約定公告。遇特殊

情況，經中國證監會同意，基金份額淨值可以適當延遲計算或公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

45

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

產淨值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過

50%，或者變相規避

50%集中度的情形時。

7、當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確

認後，基金管理人應當暫停基金估值，並採取暫停接受基金申購申請的措施。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第

1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

或拒絕基金投資者的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還

給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產淨值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。

6、當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確

認後，基金管理人應當暫停基金估值，並採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金

贖回申請的措施。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第

1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

46

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人的贖回申請時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，

基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個帳戶申請

量佔申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第

4

項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先

選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應及時恢復贖回業務的辦理並公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請

(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的

10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的

10%的

前提下，可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖

回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對於未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理，

無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到

全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金髮生巨額贖回時，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金

總份額

20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人認為支付投資人的贖回申請有

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值

造成較大波動的，基金管理人有權對該基金份額持有人當日超過上一開放日基金

總份額

20%以上的那部分贖回申請進行延期辦理；對該基金份額持有人未超過上

述比例的部分，基金管理人有權根據前段「（1）全額贖回

」或「（2）部分延期

贖回」的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。但是，如該基金

份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請

將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續

2個開放日以上

(含本數

)發生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過

20個工作日，並應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回並延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在

3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，同時在指定媒介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，最遲於重新開放日在指定

媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確

重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

（十二）基金轉換

本公司已開通了

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債券基金與長信利息收益貨幣基金

A、B級份額（

A

級代碼：519999；B級代碼：519998）(非直銷渠道)、

長信銀利

精選混合基金

（前端代碼：519997）、

長信低碳

環保股票基金、

長信增利

動態混合基金（前端

代碼：

519993）、長信純債壹號債券基金

A類份額（A類代碼：

519985）、長信利

豐債券基金

C類份額（C類代碼：519989）、

長信恆利

優勢混合基金、長信雙利

混合基金

A類份額（A類代碼：

519991）、長信量化先鋒混合基金

A類份額（A類

代碼：

519983）、長信內需成長混合基金

A類份額（A類代碼：

519979）、長信可

轉債債券基金、長信改革紅利混合基金、長信量化

中小盤

股票基金、

長信新利

混

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合基金、

長信利富

債券基金、長信量化多策略股票基金

A類份額（A類代碼：

519965）、長信利盈混合基金、長信利廣混合基金(非直銷渠道)、

長信多利

混合

基金、長信睿進混合基金、長信利保債券基金

A類份額（A類代碼：

519947）、長

信利泰混合基金

A類份額（A類代碼：

519951）、長信先銳混合基金

A類份額（A

類代碼：519937）、

長信金利

趨勢混合基金（前端代碼：

519995）、長信電子量

化混合基金、長信利信混合基金

A類份額（A類代碼：519949）、

長信先優

債券

基金、長信中證

500指數基金、長信樂信混合基金

(非直銷渠道)、

長信創新

驅動

股票基金、長信合利混合基金、長信利率債債券基金、

長信消費精選

股票基金

(非

直銷渠道)和

長信價值優選

混合基金之間的雙向轉換，具體可辦理轉換業務的銷

售機構詳見本公司公告。

1、根據中國證監會

[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》

的相關規定，本公司從

2010年

4月

23日起調整開放式基金轉換業務規則。具體

規則如下：

（1）投資者進行基金轉換時，轉換費率將按照轉出基金的贖回費用加上轉

出與轉入基金申購費用補差的標準收取。當轉出基金申購費率低於轉入基金申購

費率時，費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額；當轉出基金申購費

率高於轉入基金申購費率時，不收取費用補差。

（2）轉換份額的計算公式：

1）非貨幣基金之間轉換

轉出確認金額＝轉出份額×轉出基金份額淨值

贖回費＝轉出確認金額×贖回費率

補差費＝(轉出確認金額-贖回費)×補差費率÷(1+補差費率)

轉入確認金額＝轉出確認金額－贖回費－補差費

轉入確認份額＝轉入確認金額÷轉入基金份額淨值

（若轉出基金申購費率高於轉入基金申購費率時，補差費為零）

2）貨幣基金轉至非貨幣基金

轉出確認金額＝轉出份額

×轉出基金份額淨值＋轉出份額對應的未結轉收

益

補差費＝轉出份額×轉出基金份額淨值×補差費率÷(1＋補差費率)

49

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轉入確認金額＝轉出確認金額－補差費

轉入確認份額＝轉入確認金額÷轉入基金份額淨值

(貨幣基金份額淨值為

1.00元，沒有贖回費)

3）非貨幣基金轉至貨幣基金

轉出確認金額＝轉出份額×轉出基金份額淨值

贖回費＝轉出確認金額×贖回費率

轉入確認金額＝轉出確認金額－贖回費

轉入確認份額＝轉入確認金額÷貨幣基金份額淨值

(貨幣基金份額淨值為

1.00元，補差費為零）

2、在法律法規規定的限制內，基金管理人可決定實際執行的轉換業務模式，

並在《招募說明書》中進行公告。

（十三）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人，或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，並按基金登記機構規定的標準收費。

（十四）基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另

行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定

50

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

額投資計劃最低申購金額。

（十六）基金的凍結、解凍和質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金帳戶或基金份額

被凍結的，被凍結基金份額所產生的權益一併凍結，被凍結部分份額仍然參與收

益分配，法律法規或監管部門另有規定的除外。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，

基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

（十七）基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請並由登記

機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

（十八）在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影

響的前提下，基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安排

進行補充和調整並提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

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九、基金的投資

（一）投資目標

通過積極主動的資產管理和嚴格的風險控制，在保持基金資產流動性和嚴格

控制基金資產風險的前提下，力求為投資者提供穩定增長的投資收益。

（二）投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、存託憑證、

債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金主要投資於具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國債、央行

票據、金融債、地方政府債、企業債、

公司債

、短期融資券、超級短期融資券、

中期票據、資產支持證券、次級債券、

可轉債

及分離交易

可轉債

、

中小企業

私募

債、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市

場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

(但須符合中國

證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序後，可以將其納入投資範圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規

定。

基金的投資組合比例為：本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類資產的比例不超過基金資產的

20%，現金（不包括結算備付

金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例

不低於基金資產淨值的

5%。

（三）投資策略

1、資產配置策略

本基金將利用全球信息平臺、外部研究平臺、行業信息平臺以及自身的研究

平臺等信息資源，基於本基金的投資目標和投資理念，從宏觀和微觀兩個角度進

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行研究，開展戰略資產配置，之後通過戰術資產配置再平衡基金資產組合，實現

組合內各類別資產的優化配置，並對各類資產的配置比例進行定期或不定期調整。

2、債券投資策略

（1）本基金主要採用積極管理型的投資策略，自上而下分為戰略性策略和

戰術性策略兩個層面，結合對各市場上不同投資品種的具體分析，共同構成本基

金的投資策略結構。

圖：本基金投資策略體系

A、利率預期策略

基於對宏觀經濟、貨幣政策、財政政策等利率影響因素的分析判斷，合理確

定投資組合的目標久期，提高投資組合的盈利潛力。如果預測利率趨於上升，則

適當降低投資組合的修正久期；如果預測利率趨於下降，則適當增加投資組合的

修正久期。

B、收益率曲線策略

債券市場的收益率曲線隨時間變化而變化，本基金將根據收益率曲線的變化，

和對利率走勢變化情況的判斷，在長期、中期和短期債券間進行配置，並從相對

變化中獲利。適時採用啞鈴型、梯型或子彈型投資策略，以最大限度地規避利率

變動對投資組合的影響。

C、優化配置策略

根據基金的投資目標和管理風格，分析符合投資標準的債券的各種量化指標，

包括預期收益指標、預期風險指標、流動性指標等，利用量化模型確定投資組合

配置比例，實現既定條件下投資收益的最優化。

D、久期控制策略

53

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

久期作為衡量債券利率風險的指標，反映了債券價格對收益率變動的敏感度。

本基金通過建立量化模型，把握久期與債券價格波動之間的關係，根據未來利率

變化預期，以久期和收益率變化評估為核心，嚴格控制組合的目標久期。根據對

市場利率水平的預期，在預期利率下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券價

格上升帶來的收益；在預期利率上升時，減小組合久期，以規避債券價格下降的

風險。通過久期控制，合理配置債券類別和品種。

E、風險可控策略

根據公司的投資管理流程和基金合同，結合對市場環境的判斷，設定基金投

資的各項比例控制，確保基金投資滿足合規性要求；同時藉助有效的數量分析工

具，對基金投資進行風險預算，使基金投資更好地完成投資目標，規避潛在風險。

F、現金流管理策略

統計和預測市場交易數據和基金未來現金流，並在投資組合配置中考慮這些

因素，使投資組合具有充分的流動性，滿足未來基金運作的要求。本基金的流動

性管理主要體現在申購贖回資金管理、交易金額控制和修正久期控制三個方面。

G、對衝性策略

利用金融市場的非有效性和趨勢特徵，採用息差交易、價差交易等方式，在

不佔用過多資金的情況下獲得息差收益和價差收益，改善基金資產的風險收益屬

性，獲取更高的潛在收益。息差交易通過判斷不同期限債券間收益率差擴大或縮

小的趨勢，在未來某一時點將這兩隻債券進行置換，從而獲取利息差額；買入較

低價格的資產，賣出較高價格的資產，賺取中間的價差收益。

（2）

中小企業

私募債投資策略

本基金對

中小企業

私募債的投資綜合考慮安全性、收益性和流動性等方面特

徵進行全方位的研究和比較，對個券發行主體的性質、行業、經營情況、以及債

券的增信措施等進行全面分析，選擇具有優勢的品種進行投資，並通過久期控制

和調整、適度分散投資來管理組合的風險。

3、股票投資策略：

（1）行業配置策略

在行業配置層面，本基金將運用「自上而下

」的行業配置方法，通過對國內

外宏觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周期調

整的深入研究，採用價值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。

54

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（2）個股投資策略

本基金將結合定性與定量分析，主要採取自下而上的選股策略。基金依據約

定的投資範圍，基於對上市公司的品質評估分析、風險因素分析和估值分析，篩

選出基本面良好的股票進行投資，在有效控制風險前提下，爭取實現基金資產的

長期穩健增值。

①品質評估分析

品質評估分析是本基金管理人基於企業的全面評估，對企業價值進行的有效

分析和判斷。上市公司品質評估分析包括財務品質評估和經營品質評估。

②風險因素分析

風險因素分析是對個股的風險暴露程度進行多因素分析，該分析主要從兩個

角度進行，一個是利用個股本身特有的信息進行分析，包括競爭引致的主營業務

衰退風險、管理風險、關聯交易、投資項目風險、股權變動、收購兼併等。另一

個是利用統計模型對風險因素進行敏感性分析。

③估值分析

個股的估值是利用絕對估值和相對估值的方法，尋找估值合理和價值低估的

個股進行投資。這裡我們主要利用股利折現模型、現金流折現模型、剩餘收入折

現模型、

P/E模型、

EV/EBIT模型、

FranchiseP/E模型等估值模型針對不同類型

的產業和個股進行估值分析，另外在估值的過程中同時考慮通貨膨脹因素對股票

估值的影響，排除通脹的影響因素。

（3）存託憑證投資策略

本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基於對基礎證券投資價值

的深入研究判斷，進行存託憑證的投資。

4、其他類型資產投資策略

在法律法規或監管機構允許的情況下，本基金將在嚴格控制投資風險的基礎

上適當參與權證、資產支持證券等金融工具的投資。

（1）權證投資策略

本基金對權證的投資是在嚴格控制投資組合風險，有利於實現資產保值和鎖

定收益的前提下進行的。

本基金將通過對權證標的股票基本面的研究，並結合期權定價模型，評估權

證的合理投資價值，在有效控制風險的前提下進行權證投資；

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

本基金將通過權證與證券的組合投資，達到改善組合風險收益特徵的目的，

包括但不限於賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略，槓桿交

易策略等，利用權證進行對衝和套利等。

（2）資產支持證券投資策略

本基金將在嚴格控制風險的前提下，根據本基金資產管理的需要運用個券選

擇策略、交易策略等進行投資。

本基金通過對資產支持證券的發放機構、擔保情況、資產池信用狀況、違約

率、歷史違約記錄和損失比例、證券信用風險等級、利差補償程度等方面的分析，

形成對資產證券的風險和收益進行綜合評估，同時依據資產支持證券的定價模型，

確定合適的投資對象。在資產支持證券的管理上，本基金通過建立違約波動模型、

測評可能的違約損失概率，對資產支持證券進行跟蹤和測評，從而形成有效的風

險評估和控制。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類

資產的比例不超過基金資產的

20%；

（2）本基金應當保持不低於基金資產淨值

5%的現金（不包括結算備付金、

存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券；

（3）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10%；

（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產淨值的

0.5%；

（6）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產淨值的

10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的

10%；本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10%；

（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20%；

（9）本基金持有的同一

(指同一信用級別

)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的

10%；

56

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（10）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支

持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

（11）本基金應投資於信用級別評級為

BBB以上(含

BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

（12）本基金持有單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值的

10%；

（13）本基金持有的全部

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值

的

20%；

（14）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（15）基金總資產不得超過基金淨資產的

140%；

（16）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過

基金資產淨值的

40%，債券回購最長期限為

1年，債券回購到期後不得展期；

（17）基金投資流通受限證券時，遵照《關於基金投資非公開發行股票等流

通受限證券有關問題的通知》（證監基金字【2006】141號）及相關規定執行；

（18）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨

值的

15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範

圍保持一致；

（20）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處於開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

（21）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合併計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

57

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因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素

致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，除第（

2）、（11）、（18）、（19）

項外，基金管理人應當在

10個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規

定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的

約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更後的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，在履行適當程序後，則本

基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用於下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）向其基金管理人、基金託管人出資；

（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際

控制人或者與其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先的原則，防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並履行

信息披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三分之二以

上的獨立董事通過，基金管理人董事會至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，則本基金投資不再受

相關限制。

（五）業績比較基準

中證全債指數×90%+中證

800指數×10%

中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易

58

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所債券市場的跨市場債券指數。該指數的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的

國債、金融債券及企業債券組成，具有廣泛的市場代表性，能夠反映債券市場總

體走勢；中證

800指數能綜合反映滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況和

股票市場走勢；二者綜合構成的複合業績比較基準能夠客觀的反映基金投資組合

的狀況。

如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱，或者今後法律法規發生變化，

或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現

更加適合用於本基金的業績比較基準時，本基金管理人在與基金託管人協商一致，

並履行適當程序後調整或變更業績比較基準並及時公告，而無須召開基金份額持

有人大會。

（六）風險收益特徵

本基金為債券型基金，其預期風險和收益低於股票型基金和混合型基金，高

於貨幣市場基金，屬於證券投資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。

（七）基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份

額持有人的利益；

2、有利於基金財產的安全與增值；

3、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三

人牟取任何不當利益。

4、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理。

59

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十、基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金基金合同的規定，

於

2020年

6月覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，

保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至

2020年

3月

31日（摘自本基金

2020年第一

季度報告）。

(一)報告期末基金資產組合情況

序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（%）

1權益投資

77,923,274.40 11.05

其中：股票

77,923,274.40 11.05

2基金投資

--

3固定收益投資

586,573,438.60 83.18

其中：債券

586,573,438.60 83.18

資產支持證券

--

4貴金屬投資

--

5金融衍生品投資

--

6買入返售金融資產

--

其中：買斷式回購的買入

返售金融資產

--

7

銀行存款和結算備付金合

計

22,099,471.70 3.13

8其他資產

18,582,232.64 2.64

9合計

705,178,417.34 100.00

註：本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。

(二)報告期末按行業分類的股票投資組合

1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例(%)

A農、林、牧、漁業

--

B採礦業

--

C製造業

68,846,162.40 10.23

60

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D

電力、熱力、燃氣及水生產和

供應業

--

E建築業

--

F批發和零售業

3,549,000.00 0.53

G交通運輸、倉儲和郵政業

--

H住宿和餐飲業

--

I

信息傳輸、軟體和信息技術服

務業

79,030.00 0.01

J金融業

--

K房地產業

--

L租賃和商務服務業

1,350,720.00 0.20

M科學研究和技術服務業

2,877,582.00 0.43

N水利、環境和公共設施管理業

--

O居民服務、修理和其他服務業

--

P教育

--

Q衛生和社會工作

1,220,780.00 0.18

R文化、體育和娛樂業

--

S綜合

--

合計

77,923,274.40 11.58

2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。

(三)報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資

明細

序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）

佔基金資產淨值

比例（％）

1 600521

華海藥業

564,900 14,517,930.00 2.16

2 002332

仙琚製藥

484,600 6,765,016.00 1.01

3 603369

今世緣

203,500 5,728,525.00 0.85

4 600519

貴州茅臺

4,900 5,443,900.00 0.81

5 600887

伊利股份

172,200 5,141,892.00 0.76

6 600276

恆瑞醫藥

43,600 4,012,508.00 0.60

7 000895

雙匯發展

100,783 3,960,771.90 0.59

8 600298

安琪酵母

102,200 3,597,440.00 0.53

9 600872

中炬高新

75,100 3,589,780.00 0.53

10 002697

紅旗連鎖

300,000 2,919,000.00 0.43

61

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(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）

1國家債券

8,014,400.00 1.19

2央行票據

--

3金融債券

55,545,112.30 8.25

其中：政策性金融債

55,545,112.30 8.25

4企業債券

129,621,740.40 19.26

5企業短期融資券

--

6中期票據

290,587,000.00 43.17

7

可轉債

（可交換債）

102,805,185.90 15.27

8同業存單

--

9其他

--

10合計

586,573,438.60 87.14

(五)報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資

明細

序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值（元）

佔基金資產

淨值比例

（％）

1 190215 19國開

15 300,000 30,984,000.00 4.60

2 101901550 19金隅

MTN003 300,000 30,927,000.00 4.59

3 101901616 19大橫琴

MTN001 300,000 30,900,000.00 4.59

4 102000004 20杭金投

MTN001 300,000 30,579,000.00 4.54

5 155510 19恆健

01 250,000 25,525,000.00 3.79

(六)報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持

證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投

資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

(八)報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資

明細

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本基金本報告期末未持有權證。

(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1、本期國債期貨投資政策

本基金本報告期末未持有國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價

本基金本報告期末未持有國債期貨。

(十)投資組合報告附註

1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明

報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明

報告期內本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規定備選股票庫

的情形。

3、其他資產構成

序號名稱金額（元）

1存出保證金

127,253.25

2應收證券清算款

1,163,572.84

3應收股利

-

4應收利息

7,019,548.69

5應收申購款

10,271,857.86

6其他應收款

-

7待攤費用

-

8其他

-

9合計

18,582,232.64

4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

序號債券代碼債券名稱公允價值(元)

佔基金資產淨值比例

（％）

1 132015 18中油

EB 7,002,145.80 1.04

2 113537

文燦轉債

4,682,610.00 0.70

63

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3 127013

創維轉債

3,059,973.07 0.45

4 128075

遠東轉債

1,697,968.95 0.25

5 113026

核能轉債

1,577,100.00 0.23

6 113011

光大轉債

894,644.00 0.13

7 110051

中天轉債

105,723.00 0.02

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

6、投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。

64

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十一、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表

現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

（一）基金各時間段份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段

淨值增

長率①

淨值增長率

標準差②

業績比較

基準收益

率③

業績比較基

準收益率標

準差④

①－③②－④

2016年

6月

28日

（基金合同生效日）

-2016年

12月

31

日

0.57% 0.10% 0.89% 0.14% -0.32% -0.04%

2017年

-0.70% 0.09% 1.16% 0.09% -1.86% 0.00%

2018年

2.04% 0.10% 4.74% 0.14% -2.70% -0.04%

2019年

21.70% 0.68% 7.72% 0.12% 13.98% 0.56%

2020年

1月

1日

-2020年

3月

31日

3.61% 0.50% 1.81% 0.16% 1.80% 0.34%

（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準

收益率變動的比較

註：1、圖示日期為

2016年

6月

28日至

2020年

3月

31日。

65

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2、按基金合同規定，本基金自基金合同生效日起

6個月內為建倉期；建倉

期結束時，本基金的各項投資比例已符合基金合同的約定。

66

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十二、基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項

以及其他資產的價值總和。

（二）基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

（三）基金財產的帳戶

基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金帳戶、證券帳

戶以及投資所需的其他專用帳戶。開立的基金專用帳戶與基金管理人、基金託管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產帳戶以及其他基金財產帳戶相獨立。

（四）基金財產的保管和處分

本基金財產獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財產，並由基

金託管人對基金託管帳戶中的資金進行保管。基金管理人、基金託管人、基金登

記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對

本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規

定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

67

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十三、基金資產估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金淨值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、存託憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其

它投資等資產及負債。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的權益類證券的估值

交易所上市的權益類證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生

重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格。

2、處於未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票和權證，採用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3、流通受限股票的估值

發行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限於非公開發行股票、首次公

開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等），

按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

4、交易所市場交易的固定收益品種的估值

（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規

定的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價進行進行估值；

68

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（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定

的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值

淨價進行估值；

（3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全

價；

（4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券，鑑於目前尚不

存在活躍市場而採用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值，

按成本估值。基金管理人應持續評估上述做法的適當性，並在情況發生改變時做

出適當調整；

（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對於活躍市場報

價未能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調整以確認計量日的公允

價值；對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下，採用估值技術確定其公允

價值。

5、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的

相應品種當日的估值淨價進行估值；

（2）銀行間市場上含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應

品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值。對於含投資人回售權的固定

收益品種，回售登記期截止日（含當日）後未行使回售權的按照長待償期所對應

的價格進行估值；

（3）銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發

行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動

的情況下，按成本估值。

6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

7、本基金投資存託憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。

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9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。

（四）估值程序

1、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份

額的餘額數量計算，精確到

0.0001元，小數點後第

5位四捨五入。國家另有規

定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值，並按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後，

將基金份額淨值結果發送基金託管人，經基金託管人覆核無誤後，由基金管理人

按規定對外公布。

（五）估值錯誤的處理

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當基金份額淨值小數點後

4位以內(含第

4位)發生估值錯誤

時，視為基金份額淨值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人

(「受損方

」)的直接損失按下

述「估值錯誤處理原則」給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

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據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由於估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，並且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(「受損方」)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果基金管理人委託的第三方造成

基金資產的損失，並拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

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（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額淨值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金託管人，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%時，基金管理人應當通報基金託

管人並報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%時，基金管理人

應當公告。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人不能出售基金資產

或無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確

認後，基金管理人應當暫停基金估值；

4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（七）基金淨值的確認

基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算，基金託管人負責進行

覆核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日的基金資產淨值和基金份

額淨值並發送給基金託管人。基金託管人對淨值計算結果覆核確認後發送給基金

管理人，由基金管理人按規定對基金淨值予以公布。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第

8項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理；

2、由於證券交易所、證券經紀公司及其登記結算公司發送的數據錯誤，或

由於其他不可抗力等原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及

時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人免除賠償責

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任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的

影響。

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十四、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監

會另有規定的除外；

4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、證券帳戶開戶費用、銀行帳戶維護費用；

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的

0.7%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.7%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理

費劃款指令，經基金託管人覆核後於次月首日起

5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，

順延至法定節假日、休息日結束之日起

2個工作日內或不可抗力情形消除之日起

2個工作日內支付。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的

0.2%的年費率計提。託管費的計

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算方法如下：

H＝E×0.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管

費劃款指令，經基金託管人覆核後於次月首日起

5個工作日內從基金財產中一次

性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定

節假日、休息日結束之日起

2個工作日內或不可抗力情形消除之日起

2個工作日

內支付。

上述

「（一）基金費用的種類

」中第

3－9項費用，根據有關法規及相應協

議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

（四）費用調整

基金管理人和基金託管人協商一致，並履行適當程序後，可根據基金髮展情

況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。

調整基金管理費率、基金託管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議。

基金管理人必須依照有關規定最遲於新的費率實施日前在指定媒介上刊登

公告。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

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十五、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用後的餘額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為

12

次，若《基金合同》生效不滿

3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默

認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的

基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人覆核，按規定在指

定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過

15個工作日。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

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資者的現金紅利小於一定金額，不足於支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方

法，依照《業務規則》執行。

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十六、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公曆年度的

1月

1日至

12月

31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少於

2個月，可以併入下一個會計

年度；

3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建帳、獨立核算；

6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計帳目、憑證並進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

並以書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨

相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審

計。

2、會計師事務所更換經辦註冊會計師，應事先徵得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金託管人。更

換會計師事務所需按規定在指定媒介公告。

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十七、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於信息披露的規定發生變化時，

本基金從其最新規定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律法規和中國證監會規定的自

然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱

「指定報刊

」）和指定網際網路網

站（以下簡稱

「指定網站

」，包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監

會基金電子披露網站）等媒介披露，並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約

定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應採用中文文本。如同時採用外文文本的，基

金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中

文文本為準。

本基金公開披露的信息採用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

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元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金託管協議

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係，明確

基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容。

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用於向投資者提供簡明的

基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披露與

更新基金產品資料概要。

基金合同生效後，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更

的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要，

並登載在指定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或

營業網點；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理

人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資料

概要。

（3）基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財產保管及基金

運作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。

2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披

露招募說明書的當日登載於指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

4、基金淨值信息

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《基金合同》生效後，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在指定網站披露一次基金份額淨值和基金份額累計淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後，基金管理人應當在不晚於每個開放日

的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額

淨值和基金份額累計淨值。

基金管理人應當在不晚於半年度和年度最後一日的次日，在指定網站披露半

年度和年度最後一日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，並保證投資者能夠在基金

銷售機構網站或者營業網點查閱或者複製前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含

資產組合季度報告）

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載於指定網站上，並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年

度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在指定網站上，並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起

15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在指定網站上，並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足

2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額

20%的情形，

為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告「影響投資者決

策的其他重要信息」項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告

期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

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7、臨時報告

本基金髮生重大事件，有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書，並

登載在指定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合併；

（4）更換基金管理人、基金託管人；

（5）基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值

等事項，基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、覆核等事項；

（6）基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更；

（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控

制人；

（8）基金募集期延長；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門

負責人發生變動；

（10）基金管理人的董事在最近

12個月內變更超過百分之五十；

（11）基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近

12

個月內變動超過百分之三十；

（12）涉及基金管理業務、基金財產、基金託管業務的訴訟或者仲裁；

（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託

管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（14）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

（15）基金收益分配事項；

（16）基金管理費、基金託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方

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式和費率發生變更；

（17）基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五；

（18）基金改聘會計師事務所；

（19）更換基金登記機構；

（20）本基金開始辦理申購、贖回；

（21）本基金髮生巨額贖回並延期辦理；

（22）本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（23）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（24）本基金推出新業務或服務；

（25）本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重

大事項；

（26）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額

的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清，

並將有關情況立即報告中國證監會。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，並予以公告。

召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前

30日公告基金份額持有人大

會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金託管

人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履

行相關信息披露義務。

10、基金投資資產支持證券信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資

產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金

管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值

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佔基金淨資產的比例和報告期末按市值佔基金淨資產比例大小排序的前

10名資

產支持證券明細。

11、基金投資

中小企業

私募債的信息披露

基金管理人應當在基金投資

中小企業

私募債券後兩個交易日內，在中國證監

會指定媒介披露所投資

中小企業

私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露

中小企業

私募債券的投資情況。

12、基金投資流通受限證券的信息披露

基金管理人應在基金投資非公開發行股票後兩個交易日內，在中國證監會指

定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、帳面價值，以及總成

本和帳面價值佔基金資產淨值的比例、鎖定期等信息。

13、清算報告

基金合同出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基

金財產進行清算並作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定

網站上，並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

14、中國證監會規定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金託管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得洩露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行覆核、審查，並向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的

基金信息，並保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

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為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當自中國證監會

規定之日起，按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的

信息。

基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼於為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產

中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當製作工作底稿，並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後

10

年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布後，基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備於公司住所，以供社會公眾查閱、複製。

（八）暫停或延遲信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、出現屬於會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急事故的任何

情況；

4、出現《基金合同》約定的暫停估值的情形時；

5、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。

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十八、風險揭示

（一）本基金特有的風險

1、本基金為債券型基金，對債券的投資比例不低於基金資產的

80%，因此，

本基金除承擔由於市場利率波動造成的利率風險外還要承擔如企業債、

公司債

等

信用品種的發債主體信用惡化造成的信用風險。本基金管理人將發揮專業研究優

勢，加強對市場和固定收益類產品的深入研究，持續優化組合配置，以控制特定

風險。此外，由於本基金還可以投資其他品種，這些品種的價格也可能因市場中

的各類變化而出現一定幅度的波動，產生特定的風險，並影響到整體基金的投資

收益。

2、本基金可投資

中小企業

私募債，其發行人是非上市中小微企業，發行方

式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的

中小企業

私募債券之債務人出現

違約，或在交易過程中發生交收違約，或由於

中小企業

私募債券質量降低導致價

格下降等，可能造成基金財產損失。

3、本基金可投資資產支持證券，資產支持證券在國內市場尚處發展初期，

具有低流動性、高收益的特徵，並存在一定的投資風險。資產支持證券的投資與

基礎資產密切相關，因此會受到特定原始權益人破產風險及現金流預測風險等的

影響；當本基金投資的資產支持證券信用評級發生變化時，本基金將需要面對臨

時調整持倉的風險；此外當資產支持證券相關的發行人、管理人、託管人等出現

違規違約時，本基金將會面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風險。

4、本基金可投資流通受限證券，本基金基金淨值可能由於估值方法的原因

偏離所持有股票的收盤價所對應的淨值，投資者在二級市場交易或受限申購贖回

時，需考慮估值方式對基金淨值的影響。

5、存託憑證的投資風險

本基金的投資範圍包括存託憑證，除與其他僅投資於滬深市場股票的基金所

面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存託憑證價格大幅波動甚至出現較大虧

損的風險，以及與中國存託憑證發行機制相關的風險，包括存託憑證持有人與境

外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；

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存託憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存

託協議自動約束存託憑證持有人的風險；因多地上市造成存託憑證價格差異以及

波動的風險；存託憑證持有人權益被攤薄的風險；存託憑證退市的風險；已在境

外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；

境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（二）投資組合的風險

投資組合的風險主要包括市場風險、信用風險及流動性風險。

1、市場風險

證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響而引起的波動，將對本基金資產產生潛在風險，主要包括：

（1）政策風險

貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化導致證券市場價

格波動，影響基金收益而產生風險。

（2）經濟周期風險

經濟運行具有周期性的特點，證券市場的收益水平受到宏觀經濟運行狀況的

影響，也呈現周期性變化，基金投資於上市公司的股票與債券，其收益水平也會

隨之發生變化，從而產生風險。

（3）利率風險

金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同

時直接影響企業的融資成本和利潤水平。基金投資於股票與債券，其收益水平會

受到利率變化的影響，從而產生風險。

（4）通貨膨脹風險

基金持有人的收益將主要通過現金形式來分配，如果發生通貨膨脹，現金的

購買力會下降，從而影響基金的實際收益。

（5）匯率風險

匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響，從而導致本基金所投

資的上市公司業績及其股票價格。

（6）上市公司經營風險

上市公司的經營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經營不善，其股票

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價格可能下跌，或者能夠用於分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然本基

金可通過分散化投資減少這種非系統性風險，但並不能完全消除該種風險。

（7）債券收益率曲線變動的風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的

久期指標並不能充分反映這一風險的存在。

（8）再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上

升所帶來的價格風險互為消長。

2、信用風險

債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由於債券發行人信用質量降低

導致債券價格下降的風險，信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交

割風險。

3、流動性風險

因市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動

性風險還包括由於本基金出現投資人大額贖回，致使本基金沒有足夠的現金應付

基金贖回支付的要求所引致的風險。

本基金擬投資市場、行業及資產具有較好的流動性，與基金合同約定的申購

贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流

動性風險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風險。若是由於投資者大

量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現金需要，則

可能使基金資產淨值受到不利影響。基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，

在巨額贖回發生時採取備用的流動性風險管理應對措施，切實保護存量基金份額

持有人的合法權益。

（1）基金申購、贖回安排

本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書「八、基金份額的申購與贖回」

章節。

（2）擬投資市場的流動性風險評估

本基金主要投資於國內具有良好流動性的金融工具。隨著我國股票、債券市

場交易機制的逐步完善、投資者結構的優化、信息披露相關法律法規的推出，我

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國的股票和債券市場已經具備較好的流動性。同時，基金管理人在個股個券選擇

時將精選具有良好流動性的優質標的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高

的流動性水平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。

（3）巨額贖回下的流動性風險管理措施

基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的

事前監測、事中管控與事後評估。當基金髮生巨額贖回時，基金經理和風險管理

部會根據實際情況進行流動性評估，確認是否可以支付所有的贖回款項。當發現

現金類資產不足以支付贖回款項時，基金管理人會在充分評估基金組合資產變現

能力、投資比例變動與基金單位份額淨值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申

請。具體措施詳見本招募說明書「八、基金份額的申購與贖回」章節中「（十）

巨額贖回的情形及處理方式」的相關規定。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

1）暫停贖回或延緩支付贖回款項：上述具體措施詳見招募說明書

「八、基

金份額的申購與贖回」章節中「（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

」及

「（十）巨額贖回的情形及處理方式」的相關規定。

2）延期辦理巨額贖回申請：上述具體措施可見本招募說明書

「八、基金份

額的申購與贖回」章節中「（十）巨額贖回的情形及處理方式」的相關規定。

3）收取短期贖回費

本基金對持續持有期少於

7日的投資者收取不低於

1.5%的贖回費，並將上

述贖回費全額計入基金財產。

4）暫停基金估值

暫停估值的情形詳見招募說明書「十三、基金資產估值」章節第（六）條的

相關約定，若當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市

場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協

商確認後，實施暫停基金估值，基金管理人相應會採取延緩支付贖回款項或暫停

接受基金申購贖回申請的措施。

（三）管理風險

在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有

誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平。基金管理人和基金託管人的管理水

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平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。

（四）合規性風險

指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基金合同的要求而帶來

的風險。

（五）操作風險

基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操

作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、

IT系

統故障等風險。

（六）其他風險

1、現金管理風險

由於開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比例以應付贖回的

需求，在管理現金頭寸時，有可能存在現金不足的風險和現金過多而帶來的機會

成本風險。

2、技術風險

當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情

況，可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、註冊登記系統癱瘓、核

算系統無法按正常時限顯示產生淨值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

3、大額贖迴風險

本基金是一開放式基金，基金規模將隨著投資人對基金份額的申購與贖回而

不斷變化，若是由於投資人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售債券和股

票以應付基金贖回的現金需要，則可能使基金資產淨值受到不利影響。

4、順延或暫停贖迴風險

因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，並導致基金管理人的現

金支付出現困難，投資人在贖回基金份額時，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖

回等風險。

5、其他不可抗力風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可

能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

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聲明：

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自願投資於本基金，須

自行承擔投資風險。

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十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定

和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基

金託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案，

自表決通過之日起生效，自決議生效後按規定在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金託管人職責終止，在

6個月內沒有新基金管理人、新

基金託管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託

管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指

定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

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（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）製作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（7）對基金剩餘財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為

6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩餘財產中支付。

（五）基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算

公告於基金財產清算報告報中國證監會備案後

5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

（七）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15年以上。

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二十、基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為

《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面籤章或籤字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限於：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算後的剩餘基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者複製公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限於：

（1）認真閱讀並遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

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（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額範圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括

但不限於：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

並管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人，如認為基金託管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，

並採取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金託管人更換時，提名新的基金託管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

並獲得《基金合同》規定的費用，若委託其他機構辦理登記業務的，應對委託的

基金登記機構辦理基金登記的行為進行監督；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申

請；

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（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資於證券所產生的權利；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（15）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、定期定額投資和非交易過戶等的業務規則；

（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限於：

（1）依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記帳，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金託管人的監督；

（8）採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算並公告基金淨值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

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（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露

及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關法律法規或監管機構另有規定外，在基金信息公開

披露前應予保密，不向他人洩露，因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其

提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大

會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計帳冊、報表、記錄和其他相

關資料

15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，並且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件；

（18）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

並通知基金託管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金託管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金託管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任，但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受

到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

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他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金並加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束後

30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立並保存基金份額持有人名冊，按規定向基金託管人提供基金份額

持有人名冊資料；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金託管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的權利包括

但不限於：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監會，並採取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券帳戶、資金帳戶等投資所需帳戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的義務包括

但不限於：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金財產託管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

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確保基金財產的安全，保證其託管的基金財產與基金託管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所託管的不同的基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，

保證不同基金之間在帳戶設置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三人託管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金籤訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金帳戶和證券帳戶等投資所需帳戶，按照《基

金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關法律法規

或監管機構另有規定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人洩

露，因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外；

（8）覆核、審查基金管理人計算的基金淨值信息、基金份額申購、贖回價

格；

（9）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果

基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金託管人是否採取

了適當的措施；

（11）保存基金託管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料

15年以

上；

（12）建立並保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定製作相關帳冊並與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

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（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行監管機構，並通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設立日常機構。

（一）召開事由

1、除法律法規、中國證監會或基金合同另有規定外，當出現或需要決定下

列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金託管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金託管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合併；

（8）變更基金投資目標、範圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額

10%以上（含

10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

100

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要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規和《基金合同》規定的範圍內，且對基金份額持有人利益無

實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金託管人協商一致後修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調低本基金的申購費率、調低贖回費率，或調整收費方式、調整基金

份額類別的設置；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉託管等業務規則；

（6）基金推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時，由基金託管人召集；

3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10日內決定是否召集，

並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金託管人仍認為有必要召開的，應當由基

金託管人自行召集，並自出具書面決定之日起

60日內召開並告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

4、代表基金份額

10%以上（含

10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

101

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召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自

收到書面提議之日起

10日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60

日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額

10%以上（含

10%）的基金份

額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應

當自收到書面提議之日起

10日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定之日

起

60日內召開並告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額

10%以上（含

10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金託管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額

10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權自行召集，並至少提前

30日

報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金

管理人、基金託管人應當配合，不得阻礙、幹擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應於會議召開前

30日，在指定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委託證明的內容要求（包括但不限於代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯繫人姓名及聯繫電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯

系方式和聯繫人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

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3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金託管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金

管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管

機關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金託管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人

持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合

同》和會議通知的規定，並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的

50%（含

50%）。

2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後，在

2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金託管人（如果基金託管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託

管人（如果基金託管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會

議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金託管人或基金管理人經

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通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的

50%（含

50%）；

（4）上述第（

3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的

代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符

合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，並與基金登記註冊機構記錄相符。

3、重新召集基金份額持有人大會的條件

若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低於第

1條第（

2）款、第

2

條第（

3）款規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的三個月以後、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應不小於在權益登

記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

4、在不與法律法規衝突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、錄音

電話或其他可記錄的方式召開，基金份額持有人可以採用書面、網絡、錄音電話

或其他可記錄方式進行表決，具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。

5、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的，授權方式可以採用書

面、網絡、錄音電話或其他可記錄方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合

並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額

10%以

上（含

10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向

大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發

出後向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前

35日提交召集

人。召集人對於臨時提案應當在大會召開日前

30日公告。否則，會議的召開日

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期應當順延並保證至少與臨時提案公告日期有

30日的間隔期。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後，對原有提案的修改應

當最遲在基金份額持有人大會召開日前

30日公告。否則，會議的召開日期應當

順延並保證至少與公告日期有

30日的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定

和公布監票人，然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能

主持大會的情況下，由基金託管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權的

50%以上（含

50%）選舉產生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基

金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當製作出席會議人員的籤名冊。籤名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人

姓名（或單位名稱）和聯繫方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表決

截止日期後

2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的

50%以上（含

50%）通過方為有效；除下列第

2項所規定的須以特別決議

通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

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表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除本合同另有約定外，轉

換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其他

基金合併以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視

為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集，但是基金管

理人或基金託管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人。基金管理人或基金託管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金託管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

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託管人授權代表（若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代

表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起

5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在指定媒介上公告。如果採用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金託管人均有約束力。

（九）本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監

管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告後，可直接對本

部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用後的餘額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為

12

次，若《基金合同》生效不滿

3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默

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認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的

基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人覆核，按規定在指

定媒介公告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過

15個工作日。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小於一定金額，不足於支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方

法，依照《業務規則》執行。

四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監

會另有規定的除外；

4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、證券帳戶開戶費用、銀行帳戶維護費用；

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9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的

0.7%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.7%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理

費劃款指令，經基金託管人覆核後於次月首日起

5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，

順延至法定節假日、休息日結束之日起

2個工作日內或不可抗力情形消除之日起

2個工作日內支付。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的

0.2%的年費率計提。託管費的計

算方法如下：

H＝E×0.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管

費劃款指令，經基金託管人覆核後於次月首日起

5個工作日內從基金財產中一次

性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定

節假日、休息日結束之日起

2個工作日內或不可抗力情形消除之日起

2個工作日

內支付。

上述

「（一）基金費用的種類

」中第

3－9項費用，根據有關法規及相應協

議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

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1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

（四）費用調整

基金管理人和基金託管人協商一致，並履行適當程序後，可根據基金髮展情

況調整基金管理費率、基金託管費率等相關費率。

調整基金管理費率、基金託管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議。

基金管理人必須依照有關規定最遲於新的費率實施日前在指定媒介上刊登

公告。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、存託憑證、

債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金主要投資於具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國債、央行

票據、金融債、地方政府債、企業債、

公司債

、短期融資券、超級短期融資券、

中期票據、資產支持證券、次級債券、

可轉債

及分離交易

可轉債

、

中小企業

私募

債、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市

場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

(但須符合中國

證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序後，可以將其納入投資範圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規

110

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定。

基金的投資組合比例為：本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類資產的比例不超過基金資產的

20%，現金（不包括結算備付

金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例

不低於基金資產淨值的

5%。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類

資產的比例不超過基金資產的

20%；

（2）本基金應當保持不低於基金資產淨值

5%的現金（不包括結算備付金、

存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券；

（3）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10%；

（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產淨值的

0.5%；

（6）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產淨值的

10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的

10%；本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10％；

（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20%；

（9）本基金持有的同一

(指同一信用級別

)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的

10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支

持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

（11）本基金應投資於信用級別評級為

BBB以上(含

BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

111

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（12）本基金持有單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值的

10%；

（13）本基金持有的全部

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值

的

20%；

（14）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（15）基金總資產不得超過基金淨資產的

140%；

（16）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過

基金資產淨值的

40%，債券回購最長期限為

1年，債券回購到期後不得展期；

（17）基金投資流通受限證券時，遵照《關於基金投資非公開發行股票等流

通受限證券有關問題的通知》（證監基金字【2006】141號）及相關規定執行；

（18）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨

值的

15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範

圍保持一致；

（20）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處於開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

（21）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合併計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素

致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，除第（

2）、（11）、（18）、（19）

項外，基金管理人應當在

10個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規

定的，從其規定。

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基金管理人應當自基金合同生效之日起

6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的

約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更後的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，在履行適當程序後，則本

基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用於下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）向其基金管理人、基金託管人出資；

（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際

控制人或者與其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優先的原則，防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並履行

信息披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三分之二以

上的獨立董事通過，基金管理人董事會至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，則本基金投資不再受

相關限制。

六、基金資產淨值的計算方法和公告方式

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金淨值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、存託憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其

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它投資等資產及負債。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的權益類證券的估值

交易所上市的權益類證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生

重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格。

2、處於未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票和權證，採用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交

易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管

機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、交易所市場交易的固定收益品種的估值

（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規

定的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價進行進行估值；

（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定

的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值

淨價進行估值；

（3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全

價；

（4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券，鑑於目前尚不

存在活躍市場而採用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值，

按成本估值。基金管理人應持續評估上述做法的適當性，並在情況發生改變時做

出適當調整；

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（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對於活躍市場報

價未能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調整以確認計量日的公允

價值；對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下，採用估值技術確定其公允

價值。

4、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的

相應品種當日的估值淨價進行估值；

（2）銀行間市場上含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應

品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值。對於含投資人回售權的固定

收益品種，回售登記期截止日（含當日）後未行使回售權的按照長待償期所對應

的價格進行估值；

（3）銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發

行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動

的情況下，按成本估值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資存託憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。

115

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（四）估值程序

1、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份

額的餘額數量計算，精確到

0.0001元，小數點後第

5位四捨五入。國家另有規

定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值，並按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後，

將基金份額淨值結果發送基金託管人，經基金託管人覆核無誤後，由基金管理人

按規定對外公布。

（五）估值錯誤的處理

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當基金份額淨值小數點後

4位以內(含第

4位)發生估值錯誤

時，視為基金份額淨值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人

(「受損方

」)的直接損失按下

述「估值錯誤處理原則」給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由於估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，並且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

116

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（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(「受損方」)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果基金管理人委託的第三方造成

基金資產的損失，並拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額淨值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金託管人，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%時，基金管理人應當通報基金託

管人並報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%時，基金管理人

應當公告。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

117

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（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人不能出售基金資產

或無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確

認後，基金管理人應當暫停基金估值；

4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（七）基金淨值的確認

基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算，基金託管人負責進行

覆核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日的基金資產淨值和基金份

額淨值並發送給基金託管人。基金託管人對淨值計算結果覆核確認後發送給基金

管理人，由基金管理人按規定對基金淨值予以公布。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第

7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理；

2、由於證券交易所、證券經紀公司及其登記結算公司發送的數據錯誤，或

由於其他不可抗力等原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及

時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人免除賠償責

任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的

影響。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和

基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金

託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案，

118

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自表決通過之日起生效，自決議生效後按規定在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金託管人職責終止，在

6個月內沒有新基金管理人、新

基金託管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行

基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託

管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指

定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）製作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（7）對基金剩餘財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為

6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

119

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用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩餘財產中支付。

（五）基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所

審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算

公告於基金財產清算報告報中國證監會備案後

5個工作日內由基金財產清算小

組進行公告。

（七）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15年以上。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議，如經友好協商未能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當

時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的並對各方

當事人具有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國（為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區和臺

灣地區）法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印製成冊，供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

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二十一、基金託管協議的內容摘要

一、託管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：長信基金管理有限責任公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路

68號

9樓

法定代表人：成善棟

成立時間：2003年

5月

9日

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字[2003]63號

註冊資本：1.65億元人民幣

組織形式：有限責任公司

存續期間：持續經營

電話：[phone]（二）基金託管人

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

辦公地址：上海市黃浦區中山東一路

12號

法定代表人：高國富

成立日期：1992年

10月

19日

基金託管業務資格批准機關：中國證監會

基金託管業務資格文號：證監基金字[2003]105號

組織形式：股份有限公司（上市）

註冊資本：人民幣

216.18億元

經營期限：持續經營

二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基

金投資範圍、投資對象進行監督。

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

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股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、存託憑證、

債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金主要投資於具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國債、央行

票據、金融債、地方政府債、企業債、

公司債

、短期融資券、超級短期融資券、

中期票據、資產支持證券、次級債券、

可轉債

及分離交易

可轉債

、

中小企業

私募

債、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市

場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

(但須符合中國

證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序後，可以將其納入投資範圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規

定。

《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按

照基金託管人要求的格式提供投資品種，以便基金託管人運用相關技術系統，對

基金實際投資是否符合《基金合同》關於證券選擇標準的約定進行監督，對存在

疑義的事項進行核查。

本基金不得投資於相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投

資工具。

2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投融資比例進行監督：

（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比

例為：

本基金投資於債券資產的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類資產的

比例不超過基金資產的

20%，現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購

款等）或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的

5%。

（2）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

1）本基金投資於債券的比例不低於基金資產的

80%，投資於權益類資產的

比例不超過基金資產的

20%；

122

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2）本基金應當保持不低於基金資產淨值

5%的現金（不包括結算備付金、存

出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券；

3）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10%；

5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產

淨值的

0.5%；

6）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產淨值的

10%；

7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的

10%；本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10%；

8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20%；

9）本基金持有的同一

(指同一信用級別

)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的

10%；

10）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

11）本基金應投資於信用級別評級為

BBB以上(含

BBB)的資產支持證券。基

金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

12）本基金持有單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值的

10%；

13）本基金持有的全部

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值的

20%；

14）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

15）基金總資產不得超過基金淨資產的

140%；

16）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基

金資產淨值的

40%，債券回購最長期限為

1年，債券回購到期後不得展期；

17）基金投資流通受限證券時，遵照《關於基金投資非公開發行股票等流通

受限證券有關問題的通知》（證監基金字【2006】141號）及相關規定執行；

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18）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產淨值

的

15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產的投資；

19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍

保持一致；

20）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處於開放期

的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的

15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

21）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內

上市交易的股票合併計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；

22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

託管人對上述指標的監督義務，僅限於監督由基金管理人管理且由託管人託

管的全部公募基金及基金專戶產品是否符合上述比例限制。如果法律法規對上述

投資組合比例限制進行變更的，以變更後的規定為準。法律法規或監管部門取消

上述限制，如適用於本基金，在履行適當程序後，則本基金投資不再受相關限制。

（3）法律法規允許的基金投資比例調整期限

由於證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因

素導致的投資組合不符合上述規定投資比例的，除投資限制第

2）、11）、18）、

19）項外，基金管理人應在

10個交易日內進行調整，以達到規定的投資比例限

制要求。法律法規另有規定的從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的

約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前

2個工作

日正式向基金託管人發函說明基金可能的變動規模和公司應對措施，便於基金託

管人實施交易監督。

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（4）相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。

3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金

投資禁止行為進行監督：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）向其基金管理人、基金託管人出資；

（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序後

可不受上述規定的限制。

4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關

聯投資限制進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先的原則，防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並履行

信息披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三分之二以

上的獨立董事通過，基金管理人董事會至少每半年對關聯交易事項進行審查。

基金管理人和基金託管人應相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機

構有其他重大利害關係的公司名單及其更新，並加蓋業務章並書面提交，確保關

聯交易名單真實、完整、全面。基金管理人有責任保管關聯交易名單，名單變更

後基金管理人應及時發送基金託管人。如果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督

流程，基金管理人仍違規進行關聯交易，並造成基金資產損失的，由基金管理人

承擔責任。

5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監督。

（1）基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手

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的資信風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金託管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對

手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。

基金管理人可以根據實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調整，並及

時書面通知基金託管人。基金託管人據以對基金銀行間債券市場交易的交易對手

是否符合上述名單進行監督。

（2）基金託管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監督。

基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行

評估，控制交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，

在具體的交易中，應盡力爭取對基金有利的交易方式。由於交易對手資信風險引

起的損失，基金託管人不承擔賠償責任。

6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

基金如投資銀行存款，基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》的

約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，並及時提供給基金託管人，基

金管理人可以根據實際情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調整，並

通知基金託管人。基金託管人據此對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述

名單進行監督。

基金管理人負責對存款銀行的資信控制，並對投資銀行存款的信用風險（包

括但不限於存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對於基金

投資的銀行存款，由於存款銀行發生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理

人負責賠償，之後有權要求相關責任人進行賠償。

7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金

投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流動

性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相

關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。

（1）本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、

公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券

,不包

括由於發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交

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易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

（2）基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案並經其

董事會批准。風險處置預案應包括但不限於因投資受限證券需要解決的基金投資

比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施，以及有關

異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基

金投資非公開發行股票的相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險

採取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基

金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉出現困難時，基金管

理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算，並承擔所有損失。對本基金因投

資流通受限證券導致的流動性風險，基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理

人原因導致本基金出現損失的，基金託管人不承擔任何責任。

（3）本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少於執行投資指令之前

兩個工作日將有關資料書面提交基金託管人，並保證向基金託管人提供的有關資

料真實、準確、完整。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整後的資料。

上述書面資料包括但不限於：

1）中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。

2）有關非公開發行股票的發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

3）基金擬認購的數量、價格、總成本、帳面價值。

4）基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關

問題的通知》規定，對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，並審核基金管理

人提供的有關書面信息。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的，有

權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充

書面說明，並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的

風險評估報告等資料的權利。否則，基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕

執行該指令造成基金財產損失的，基金託管人不承擔任何責任，並有權報告中國

證監會。

如基金管理人和基金託管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監

會請求解決。基金託管人履行了本協議規定的監督職責後，不承擔任何責任。

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8、基金託管人對基金投資

中小企業

私募債券、中期票據的監督責任僅限於

依據本協議第二條第（一）款第

2項對投資比例和投資限制進行事後監督；除此

外，無其它監督責任。如發現異常情況，應及時以書面形式通知基金管理人。基

金管理人應積極配合和協助基金託管人進行監督和核查。基金因投資

中小企業

私

募債券、中期票據導致的信用風險、流動性風險，基金託管人不承擔任何責任。

如因基金管理人原因導致基金出現損失的，基金託管人不承擔任何責任。

基金管理人管理的基金在投資

中小企業

私募債、中期票據前，基金管理人須

根據法律、法規、監管部門的規定，制定嚴格的關於投資

中小企業

私募債、中期

票據的風險控制制度和流動性風險處置預案，管理人在此承諾將嚴格執行該風險

控制制度和流動性風險處置預案。

（二）基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基

金資產淨值計算、基金份額淨值計算、應收資金到帳、基金費用開支及收入確定、

基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進

行監督和核查。

（三）基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、基金託管協議等有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正，基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對，並以書面形式向

基金託管人發出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報

告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金託管人依照法律法規、《基金合同》和本

託管協議對基金業務的監督和核查，對基金託管人發出的書面提示，必須在規定

時間內答覆基金託管人並改正，或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證，對基金

託管人按照法律法規、《基金合同》和本託管協議的要求需向中國證監會報送基

金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

若基金託管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已

經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》

約定的，應當立即通知基金管理人，並報告中國證監會。基金管理人的上述違規

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失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。

對於必須於估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投

資指令，基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，並報告中國證監會。

基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權，

或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督，情節嚴重或經基金託管

人提出警告仍不改正的，基金託管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金託管人的業務核查

基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

於基金託管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金帳戶、證券

帳戶及投資所需其他帳戶、是否覆核基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額

淨值、是否根據管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監督基金投資運

作等行為。

基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分帳管理、

無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以

書面形式通知基金託管人限期糾正，基金託管人收到通知後應及時核對並以書面

形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復

查，督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期

內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人發現基金託管人有重大違

規行為，應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構，同時通知基金託管人限

期糾正。

基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限於：提交相關資

料以供基金管理人核查託管財產的完整性和真實性，在規定時間內答覆基金管理

人並改正。

基金託管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，

或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理

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人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。

2、基金託管人應按本協議規定安全保管託管財產。未經基金管理人的指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何財產（託管人主動扣收的匯劃費除外）。

託管人不對處於自身實際控制之外的帳戶及財產承擔責任。

3、基金託管人按照規定為託管的基金財產開設資金帳戶、證券帳戶及投資

所需其他帳戶。

4、基金託管人對所託管的不同基金財產分別設置帳戶，與基金託管人的其

他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分帳管理，確保基金財產的完整與獨立。

5、對於因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管

理人負責與有關當事人確定到帳日期並通知基金託管人，到帳日基金財產沒有到

達基金託管人處的，基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此

給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金託管

人對基金管理人的追償行為應予以必要的協助與配合，但對基金財產的損失不承

擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理

人以基金的名義在中登開立的結算備付金帳戶。基金募集期滿或基金停止募集時，

募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運

作辦法》等有關規定後，由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務

所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的

2名以上（含

2名）

中國註冊會計師籤字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬於本基金財

產的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資產託管專戶中，並確保劃入的資金

與驗資金額相一致。基金託管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到帳

情況，並及時將資金到帳憑證傳真給基金管理人，雙方進行帳務處理。

若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到《基金合同》生效的條件，

由基金管理人按規定辦理退款事宜。

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（三）基金資產託管專戶的開立和管理

基金託管人以基金的名義在其營業機構開設資產託管專戶，並根據基金管理

人合法合規的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據法律法規及託管行的相

關要求，提供開戶所需的資料並提供其他必要協助。本基金的資產託管專戶的預

留印鑑的印章由基金託管人刻制、保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金託管人或基金的資產託管專戶進

行。基金的資產託管專戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。除因

本基金業務需要，基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何

銀行帳戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行帳戶進行本基金業務以外的活動。

資產託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》、《現金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以

及銀行業監督管理機構的其他有關規定。

（四）基金證券帳戶與證券交易資金帳戶的開設和管理

基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責

任公司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券帳戶。

基金證券帳戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人

和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券帳戶；亦不得

使用本基金的任何證券帳戶進行本基金業務以外的活動。

基金證券帳戶的開立由基金託管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

基金託管人保管證券帳戶卡原件。

基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分

公司

/深圳分公司開立結算備付金帳戶，基金託管人代表所託管的基金完成與中

國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。

結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規

定和基金託管人為履行結算參與人的義務所制定的業務規則執行。

（五）銀行間市場債券託管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效後，在符合監管機構要求的情況下，基金管理人負責以基

金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，並代表基金進行

交易；基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間

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市場清算所股份有限公司的有關規定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算

有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券託管帳戶和資金結算帳

戶，並代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金管理人和基金託管人應共

同負責完成銀行間債券市場準入備案。

（六）其他帳戶的開設和管理

1、因業務發展而需要開立的其它帳戶，可以根據《基金合同》或有關法律

法規的規定，經基金管理人和基金託管人協商一致後，由基金託管人負責為基金

開立。新帳戶按有關規則使用並管理。

2、法律、法規等有關規定對相關帳戶的開立和管理另有規定的，從其規定

辦理。

（七）基金投資銀行存款帳戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金託管人應比照證監會《關於貨幣

市場基金投資銀行存款有關問題的通知》的規定，就本基金投資銀行存款業務籤

訂書面協議。

基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行籤訂

總體合作協議，並將資金存放於存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。

存款帳戶必須以基金名義開立，帳戶名稱為基金名稱，存款帳戶開戶文件上

加蓋預留印鑑及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行籤訂具體存款協議，明

確存款的類型、期限、利率、金額、帳號、對帳方式、支取方式、帳戶管理等細

則。

為防範特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。

基金所投資定期存款存續期間，基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建

立定期對帳機制，確保基金銀行存款業務帳目及核對的真實、準確。

（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金託管人存放於基金託管人的保管庫；其

中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責

任公司上海分公司

/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中

心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金託管人根據基金管理人的指令辦

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理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、

滅失，由此產生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構

實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金籤署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金籤署與

基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同籤署後

5個工作日內

通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應

存放於基金管理人和基金託管人各自文件保管部門

15年以上。

對於無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金託管人提供加蓋公章

的合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移。

五、基金資產淨值計算和會計核算

（一）基金資產淨值的計算、覆核的時間和程序

基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。基金份額淨值是指計算

日基金資產淨值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額淨值的計算保

留到小數點後

4位，小數點後第

5位四捨五入，由此產生的誤差計入基金財產。

每個工作日，基金管理人應對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規或

基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金

會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資產淨值和基金份額淨值由

基金管理人負責計算，基金託管人覆核。基金管理人應於每個工作日交易結束後

計算當日的基金份額資產淨值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管

人對淨值計算結果覆核後以雙方認可的方式發送給基金管理人，由基金管理人按

規定對基金淨值予以公布。

根據《基金法》，基金管理人計算並公告基金淨值，基金託管人覆核、審查

基金管理人計算的基金淨值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有

關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，

按照基金管理人對基金淨值的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有

強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。

133

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（二）基金資產估值方法

1、估值對象

基金所擁有的股票、存託憑證、債券、權證和銀行存款本息、應收款項、其

它投資等資產及負債。

2、估值方法

本基金的估值方法為：

（1）證券交易所上市的權益類證券的估值

交易所上市的權益類證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生

重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）處於未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理

1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2）首次公開發行未上市的股票和權證，採用估值技術確定公允價值，在估

值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易

所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機

構或行業協會有關規定確定公允價值。

（3）交易所市場交易的固定收益品種的估值

1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規定

的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價進行進行估值；

2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定的

除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨

價進行估值；

3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全價；

4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券，鑑於目前尚不存

134

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在活躍市場而採用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值，按

成本估值。基金管理人應持續評估上述做法的適當性，並在情況發生改變時做出

適當調整；

5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對於活躍市場報價

未能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調整以確認計量日的公允價

值；對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下，採用估值技術確定其公允價

值。

（4）銀行間市場交易的固定收益品種的估值

1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相

應品種當日的估值淨價進行估值；

2）銀行間市場上含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應品

種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價進行估值。對於含投資人回售權的固定收

益品種，回售登記期截止日（含當日）後未行使回售權的按照長待償期所對應的

價格進行估值；

3）銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行

利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的

情況下，按成本估值。

（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別

估值。

（6）本基金投資存託憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估

值。

（8）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

（三）估值差錯處理

1、當基金份額淨值小數點後

4位以內（含第

4位）發生差錯時，視為基金

份額淨值錯誤；基金份額淨值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

135

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基金託管人，並採取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額淨

值的

0.25%時，基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案；錯誤偏差

達到基金份額淨值的

0.5%時，基金管理人應當公告；當發生淨值計算錯誤時，

由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管

理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償，基金託管人不

承擔任何責任。

2、當因基金管理人和基金託管人原因致使基金份額淨值計算差錯給基金和

基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金託管人應根據實際

情況界定雙方承擔的責任，經確認後按以下條款進行賠償：

（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問

題，如經雙方在平等基礎上充分討論後，尚不能達成一致時，按基金管理人的建

議執行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人負責

賠付。

（2）若基金管理人計算的基金份額淨值已由基金託管人覆核確認後公告，

而且基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份

額淨值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應根據法律法規的規定對基金份

額持有人或基金支付賠償金，對於向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基

金管理人與基金託管人按照各自收取的管理費和託管費的比例承擔相應的責任。

（3）如基金管理人和基金託管人對基金份額淨值的計算結果，雖然多次重

新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額淨值的情形，

以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損

失，由基金管理人負責賠付。

（4）由於基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限於基金申購或贖回金額

等），導致基金份額淨值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，

由基金管理人負責賠付。

3、由於證券交易所、證券經紀公司及登記結算公司發送的數據錯誤、或由

於其他不可抗力原因，致使基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是仍未能發現該錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法

及時更正的，由此造成的基金份額淨值計算錯誤，基金管理人、基金託管人免除

136

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除或減輕由此造

成的影響。

4、基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

5、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業另

有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值與公告基金份額淨值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人不能出售基金資產

或無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日基金資產淨值

50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確

認後，基金管理人應當暫停基金估值；

4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

（五）基金帳冊的建立

基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後，應按照相關各方約定的同

一記帳方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套帳冊，

對相關各方各自的帳冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙

方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

經對帳發現相關各方的帳目存在不符的，基金管理人和基金託管人必須及時

查明原因並糾正，保證相關各方平行登錄的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，

暫時無法查找到錯帳的原因而影響到基金淨值的計算和公告的，以基金管理人的

帳冊為準。

（六）基金定期報告的編制和覆核

基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應於每月終了後

5個工作日內完成。

基金合同生效後，基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產品

資料概要並公告。基金管理人在每個季度結束之日起

15個工作日內完成季度報

告編制並公告；在會計年度半年終了後兩個月內完成中期報告編制並公告；在會

137

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計年度結束後三個月內完成年度報告編制並公告。

基金管理人在

5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加

蓋公章後，以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人覆核；基金託管人在

3個

工作日內進行覆核，並將覆核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在

7個

工作日內完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金託管人覆核，

基金託管人在收到後

7個工作日內進行覆核，並將覆核結果書面通知基金管理人。

基金管理人在

30日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提供基

金託管人覆核，基金託管人在收到後

30日內進行覆核，並將覆核結果書面通知

基金管理人。基金管理人在

45日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將有

關報告提供基金託管人覆核，基金託管人在收到後

45日內覆核，並將覆核結果

書面通知基金管理人。

基金託管人在覆核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和

基金託管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的帳務處理方式為

準。核對無誤後，基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑑或者出具加蓋

託管業務部門業務章的覆核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與

基金託管人不能於應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權

按照其編制的報表對外發布公告，基金託管人有權就相關情況報證監會備案。

基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告覆核完畢後，需蓋章確

認或出具相應的覆核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年

6月

30日、

12月

31

日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人

的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編

制和保管，基金管理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式

可以採用電子或文檔的形式。保管期限為

20年。法律法規另有規定或有權機關

另有要求的除外。

在基金託管人編制中期報告和年報前，基金管理人應將每年

6月

30日、12

138

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月

31日的基金持有人名冊送交基金託管人，文件方式可以採用電子或文檔的形

式並且保證其的真實、準確、完整。基金託管人應妥善保管，不得將持有人名冊

用於基金託管業務以外的其他用途。

七、爭議解決方式

（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、

澳門特別行政區和臺灣地區法律），並從其解釋。

（二）相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，

除經友好協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時

有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的並對相關各

方均有約束力，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責，繼續

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本託管協議規定的義務，維護基金份額

持有人的合法權益。

八、託管協議的修改與終止

（一）託管協議的變更與終止

1、託管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更後的託管

協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突，並需經基金管理人、基金

託管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人籤字（或蓋章）

確認。基金託管協議的變更報中國證監會備案。

2、基金託管協議終止的情形

發生以下情況，本託管協議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金託管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金託管人接管基金資

產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管

理權；

（4）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

139

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二十二、基金份額持有人服務

長信基金管理有限責任公司（以下簡稱

「本公司

」，或

「基金管理人

」，或

「公司

」）將為基金份額持有人提供一系列的服務，並根據基金份額持有人的需

要和市場的變化，增加或變更服務項目。基金份額持有人可以通過銷售網點、客

戶服務中心、網站等渠道享受全方位、全過程的服務。以下是主要的服務方式和

內容：

基金份額持有人服務內容

序號類型明細內容詳述

（一）

帳戶

服務

對帳單服

務

每次交易結束後，投資者可在

T＋2個工作日後通過銷售機

構的網點查詢和列印確認單；

每月結束後的

5個工作日內，基金管理人根據投資者的對帳

單定製需求以電子或紙質形式寄送交易對帳單。

其他資料

基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相

關公司介紹和產品介紹的資料。

（二）

查詢

服務

網絡在線

查詢

客戶通過基金帳戶號碼或開戶證件號碼登錄基金管理人網

站「帳戶登錄

」欄目，可享有帳戶查詢、簡訊

/郵件信息定

制、資料修改等多項在線服務。

交易信息

查詢

在一筆交易結束後，投資者可在

T+2個工作日開始通過銷售

機構的網點或登錄基金管理人網站「帳戶登錄

」欄目查詢交

易情況，包括客戶購買總金額、基金購買份額、基金分紅份

額、歷史交易信息等等。

客戶帳戶

信息的修

改

基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網站修改帳戶的

非重要信息，如聯繫地址、電話、電子郵箱等等。也可以親

自到直銷網點或致電客戶服務專線，由人工坐席提供相關服

務。

為了維護投資者的利益，投資者重要信息的更改手續辦理如

下：

1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理（具體提供材料請諮詢代

銷機構）。以配號方式開立的開放式基金帳戶資料中的投資

者名稱、證件類型、證件號碼的變更業務，在一個工作日內，

對單個開放式基金帳戶只能夠修改其中一項關鍵信息。

2、直銷客戶：非正常變更需要提供本人身份證複印件、公

安機關證明原件、開放式基金帳戶業務申請表、開放式基金

帳戶資料變更申請表；正常變更需要提供身份證複印件、開

放式基金帳戶業務申請表、開放式基金帳戶資料變更申請表

以及銀行櫃檯出具的新舊卡轉換證明原件，郵寄到本公司。

（三）

基金

投資

網上交易

投資者除可通過銷售機構和基金管理人的直銷網點辦理申

購、贖回及信息查詢外，還可通過基金管理人的網站

140

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的服

務

（www.cxfund.com.cn）享受網上交易服務。具體業務規則

詳見本公司網站說明。

紅利再投

資

本基金收益分配時，經投資者選擇，基金管理人將為持有人

提供紅利再投資服務，其分紅資金按除息日的基金份額淨值

自動轉成相應的基金份額。紅利再投資免收申購費用。基金

份額持有人可以隨時（權益登記日申請設置的分紅方式對當

次分紅無效）選擇更改基金分紅方式。

（四）

客戶

服務

中心

電話

服務

客戶服務中心自動語音系統提供

7×24小時基金淨值信息、

帳戶交易情況、基金產品與服務等信息查詢。

客戶服務中心人工坐席提供每周

5天的坐席服務

,投資者可

以通過該專線獲得業務諮詢、信息查詢、服務投訴、信息定

制、資料修改等專項服務。

客戶投訴

處理流程

本公司客戶投訴受理由客戶服務中心統一管理，指定專人負

責，設定專門的投訴管理工作流程，並由監察稽核部負責督

促投訴的處理情況。

（五）

客戶

投訴

受理

服務

客戶投訴

方式

投資者可通過本公司的客戶服務專線（

400-700-5566）、代

銷機構、公司網站（

www.cxfund.com.cn）、電子郵件

([e-mail])、信件、傳真

(021-61009865)、

各銷售機構網點櫃檯等多種形式對本公司所提供的服務以

及公司的政策規定進行投訴。客戶投訴都將被定期匯總登記

並存檔，通過撥打客戶服務專線進行的投訴將被電話錄音存

檔，本公司將採取適當措施，及時妥善處理客戶投訴，總結

相關問題，完善內控制度。

信息定製

服務

基金份額持有人可以在基金管理人網站或致電客戶服務專

線定製自己所需要的信息，包括產品淨值、交易確認、公司

新聞、基金信息等方面的內容。基金管理人按照要求，將以

手機簡訊或者電子郵件的方式定期向投資者發送信息。

（六）

增值

服務

個性化理

財服務

隨著公司的發展，本公司將酌情為基金份額持有人提供個性

化理財服務，如配備理財顧問為基金份額持有人提供理財建

議以及相關的理財計劃等形式。

組織投資

者交流會

本公司將不定期地舉行投資者交流會，為基金份額持有人提

供基金、投資、理財等方面的講座，使得本公司基金份額持

有人能得到更多的理財信息和其他增值服務。另外，本公司

基金經理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交

流，讓基金份額持有人了解更多基金運作情況。

（七）

投資

者教

育服

務

為了進一步做好投資者服務，讓投資者了解證券市場和各類

證券投資品種的特點和風險，熟悉證券市場的法律法規，樹

立正確的投資理念，增強風險防範意識，依法維護自身合法

權益，本公司將開展普及證券知識、宣傳政策法規、揭示市

場風險、引導依法維權等投資者教育活動。

（八）

公開

信息

披露

披露公司

信息

為方便社會公眾了解公司的信息，包括本公司的發展概況、

組織結構、公司文化、經營理念、經營管理層、經營情況等

公開信息，本公司開通了全國統一的客戶服務專線

141

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債券型證券投資基金更新的招募說明書

服務400-700-5566（免長話費）和公司網站

（www.cxfund.com.cn），以方便投資者查詢。

披露基金

信息

本公司將按規定在中國證監會指定的信息披露媒介上披露

法定的文件、公告信息。

本公司將通過客戶服務中心、公司網站、代銷機構及相關基

金宣傳資料來披露本基金相關信息，包括本基金的概況、投

資理念、投資對象、風險收益特徵、淨值及其變化情況、基

金經理介紹等多方面的信息。

本公司將通過客戶服務中心、公司網站、代銷機構等途徑來

告知認購、申購、贖回的手續、流程、費用和其他注意事項，

基金投資者可以通過登陸公司網站下載相關表格。

其他信息

的披露

本公司客戶服務中心和網站除為投資者提供上述信息諮詢

外，還提供其他信息諮詢，包括託管人的情況、基金知識、

市場新聞和行情、產品信息等多方面內容。

（九）

客戶

服務

聯絡

方式

客戶服務

專線

4007005566（免長話費）、工作時間（8：30-12：00 13：

00-17:00）內可轉人工坐席。

傳真

021-61009865

公司網址

http://www.cxfund.com.cn

電子信箱

[e-mail]

142

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

二十三、其他應披露事項

序號公告事項法定披露方式法定披露日期

1

長信基金管理有限責任公司關於旗下基

金

2019年

6月

30日資產淨值的公告

公司網站

2019/7/1

2

長信利發

債券型證券投資基金

2019年第

2季度報告

上證報、公司網站

2019/7/18

3

長信基金管理有限責任公司

長信利發

債

券型證券投資基金分紅公告

上證報、公司網站

2019/7/29

4

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金暫停大額申購（含

轉換轉入、定期定額投資）業務的公告

上證報、公司網站

2019/7/29

5

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金恢復大額申購（含

轉換轉入、定期定額投資）業務的公告

上證報、公司網站

2019/7/30

6

長信利發

債券型證券投資基金更新的招

募說明書（

2019年第【

2】號）及摘要

（僅摘要見報）

上證報、公司網站

2019/8/10

7

長信利發

債券型證券投資基金

2019年半

年度報告及摘要（僅摘要見報）

上證報、公司網站

2019/8/27

8

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金分紅公告

上證報、公司網站

2019/8/29

9

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金暫停大額申購（含

轉換轉入、定期定額投資）業務的公告

上證報、公司網站

2019/8/29

10

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金恢復大額申購（含

轉換轉入、定期定額投資）業務的公告

上證報、公司網站

2019/8/30

11

長信基金管理有限責任公司關於增聘長

信利發債券型證券投資基金基金經理的

公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2019/9/17

12

長信利發

債券型證券投資基金更新的招

募說明書及摘要（僅摘要見報）

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2019/9/19

13

長信基金管理有限責任公司關於增加江

蘇匯林保大基金銷售有限公司為旗下部

分開放式基金代銷機構並開通轉換、定期

定額投資業務及參加申購（含定投申購）

費率優惠活動的公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/9/25

143

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

14

長信利發

債券型證券投資基金

2019年第

3季度報告

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/10/23

15

長信基金管理有限責任公司旗下全部基

金

2019年第三季度報告提示性公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

公司網站

2019/10/23

16

長信基金管理有限責任公司關於旗下部

分開放式基金參加

交通銀行

股份有限公

司手機銀行基金申購（含定期定額投資申

購）費率優惠活動的公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2019/12/30

17

長信基金管理有限責任公司根據《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》修

訂旗下

66隻公開募集證券投資基金相關

法律文件的公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/12/31

18

長信基金管理有限責任公司根據《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》修

訂旗下

66隻公開募集證券投資基金基金

合同和託管協議並更新招募說明書及摘

要的提示性公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/12/31

19

長信利發

債券型證券投資基金更新的招

募說明書及摘要（僅摘要見報）

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2019/12/31

20

長信利發

債券型證券投資基金基金合同

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/12/31

21

長信利發

債券型證券投資基金託管協議

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2019/12/31

22

長信利發

債券型證券投資基金

2019年第

4季度報告

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/1/17

23

長信基金管理有限責任公司旗下全部基

金

2019年第四季度報告提示性公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/1/17

24

長信基金管理有限責任公司關於

2020年

春節假期延長期間調整公司旗下基金申

購贖回、清算交收等事宜的提示性公告

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/1/31

25

長信基金管理有限責任公司關於增加中

信期貨有限公司為旗下部分開放式基金

代銷機構並開通定期定額投資、轉換業務

及參加申購（含定投申購）費率優惠活動

的公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/3/4

144

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

26

長信基金管理有限責任公司關於旗下基

金持有的長期停牌股票調整估值方法的

公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/3/13

27

長信基金管理有限責任公司關於旗下基

金持有的長期停牌股票調整估值方法的

公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/3/17

28

長信基金管理有限責任公司關於推遲披

露旗下公募基金

2019年年度報告的公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/3/25

29

長信利發

債券型證券投資基金

2020年第

1季度報告

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/4/22

30

長信基金管理有限責任公司旗下全部基

金

2020年第一季度報告提示性公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/4/22

31

長信利發

債券型證券投資基金

2019年年

度報告

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/4/27

32

長信基金管理有限責任公司旗下全部基

金

2019年年度報告提示性公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/4/27

33

長信基金管理有限責任公司關於增加中

信證券華南股份有限公司為旗下部分開

放式基金代銷機構並開通定期定額投資、

轉換業務及參加申購（含定投申購）費率

優惠活動的公告

上證報、中證報、證

券時報、證券日報、

中國證監會電子披

露網站、公司網站

2020/5/7

34

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金基金經理變更的

公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/5/19

35

長信利發

債券型證券投資基金更新的招

募說明書及摘要（僅摘要見報）

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/5/21

36

長信基金管理有限責任公司關於長信利

發債券型證券投資基金實施贖回費率優

惠活動的公告

上證報、中國證監會

電子披露網站、公司

網站

2020/5/27

本信息披露事項截止時間為

2020年

5月

31日

145

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

二十四、招募說明書存放及查閱方式

本基金招募說明書存放在基金管理人、基金託管人、基金代銷機構和登記機

構的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費後，可在合理時間內取

得上述文件的複製件或複印件。

基金管理人和基金託管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

146

長信利發

債券型證券投資基金更新的招募說明書

二十五、備查文件

本基金備查文件包括：

（一）中國證監會註冊

長信利發

債券型證券投資基金募集的文件；

（二）《

長信利發

債券型證券投資基金基金合同》；

（三）《

長信利發

債券型證券投資基金託管協議》；

（四）法律意見書；

（五）中國證監會要求的其他文件。

長信基金管理有限責任公司

二〇二〇年十一月三十日

147

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