滙豐晉信大盤股票型證券投資基金更新招募說明書摘要

2021-01-10 證券時報電子報實時通過手機APP、網站免費閱讀重大財經新聞資訊及上市公司公告

  【重要提示】

  滙豐晉信大盤股票型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)經中國證監會2009年4月28日證監許可[2009]343號文核准募集。本基金基金合同於2009年6月24日生效。

  基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

  基金管理人承諾恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉地管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現。

  投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。

  本招募說明書已經本基金託管人覆核。本招募說明書(更新)所載內容截止日為2019年6月24日,有關財務數據和淨值表現截止日為2019年6月30日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概況

  名稱:滙豐晉信基金管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓

  辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓法定代表人:楊小勇

  設立日期:2005年11月16日

  電話:021-20376789

  聯繫人:周慧

  註冊資本:2億元人民幣

  股權結構:山西信託股份有限公司(以下簡稱「山西信託」)持有51%的股權,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (滙豐環球投資管理(英國)有限公司)持有49%的股權。

  (二)主要人員情況

  (1)董事會成員

  楊小勇先生,董事長,碩士學歷。曾任山西省委組織部正處級幹部、山西省信託投資公司副總經理、山西省國信投資(集團)公司副總經理,山西光信實業有限公司副董事長,山西省國信投資(集團)公司黨委書記、山西信託副董事長,晉商銀行股份有限公司黨委副書記、副行長(正職待遇)。現任山西金融投資控股集團有限公司專職黨委副書記、副總經理(正職待遇)。

  郭晉普先生,董事,碩士學歷。曾任山西省信託投資公司房地產開發部、投資實業總部副總經理,太原萬豐房地產發展有限公司總經理,山西國際貿易中心有限公司總經理、董事長,山西信託董事長,山西國信投資集團有限公司專職黨委副書記、副總經理。

  柴宏傑先生,董事,本科學歷。曾任長治銀監分局辦公室主任、黨委辦公室主任,晉商銀行股份有限公司董事會辦公室主任、大同分行行長,山西省國信投資(集團)公司董事會辦公室主任兼黨委辦公室主任、中合盛資本管理有限公司董事、董事長,山西國信投資集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理,山西金融投資控股集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理。現任山西省國有資本投資運營有限公司總經理助理兼資本運營部負責人。

  李選進先生,董事,碩士學歷。曾任怡富基金有限公司電子商務及項目發展部經理、業務拓展總監,滙豐投資管理(香港)董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管,滙豐晉信基金管理有限公司總經理、董事。現任滙豐中華證券投資信託股份有限公司董事長。

  巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生, 董事。曾任滙豐環球投資管理(巴西)行政總裁、滙豐環球投資管理(拉丁美洲)首席投資官、行政總裁。現任滙豐環球投資管理亞太行政總裁。

  王棟先生, 董事。中國註冊會計師(CPA)和特許金融分析師(CFA)。曾任滙豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、滙豐環球投資管理(香港)有限公司亞太企業拓展經理,其後參與籌建滙豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略夥伴部總監、總經理助理。現任滙豐晉信基金管理有限公司總經理。

  常修澤先生,獨立董事。曾任南開大學經濟研究所教授、副所長,國家發改委經濟研究所常務副所長、教授、博士研究生導師。現任清華大學中國經濟研究中心研究員。

  梅建平先生,獨立董事,博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授、長江商學院EMBA項目副院長。現任長江商學院金融學教授。

  葉迪奇先生,獨立董事,碩士學歷。曾擔任滙豐銀行(美國)西岸業務副總裁,滙豐銀行(香港)零售部主管、滙豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表。現任星展銀行(香港)有限公司獨立董事。

  (2)監事會成員基本情況:

  焦楊先生,監事,碩士學歷。曾任山西信託副總經理兼資金管理部經理,常務副總經理,山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理。現任山西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理,山西證券股份有限公司監事會主席,山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席。

  廖宜建,監事,本科學歷。曾任職於日本興業銀行(現為瑞穗國際),1997 年加入滙豐負責大中華區及新加坡的本地外匯、利率及債券市場業務,後先後擔任滙豐中國地區司庫、滙豐中國環球銀行及資本市場總監、滙豐銀行(中國)有限公司副行長。現任滙豐銀行(中國)有限公司行長兼行政總裁。

  曹菁女士,監事,碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理,滙豐晉信基金管理有限公司人事經理,現任滙豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。

  侯玉琦先生,監事,碩士學歷。曾任山西信託及山西省國信投資(集團)公司擔任交易員及投資經理,滙豐晉信基金管理有限公司高級研究員,現任滙豐晉信基金管理有限公司股票基金經理。

  (3)總經理及其他高級管理人員基本情況:

  王棟先生,總經理,碩士學歷。中國註冊會計師(CPA)和特許金融分析師(CFA)。曾任滙豐環球投資管理(英國)有限公司產品開發培訓生、滙豐環球投資管理(香港)有限公司亞太企業拓展經理,其後參與籌建滙豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略夥伴部總監、總經理助理。

  閆太平先生,副總經理,本科學歷。曾任匈牙利金鷗國際貿易公司董事、山西信託副處長、國際金融部經理。

  王立榮先生,副總經理,碩士學歷。曾任山西信託固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監;上海萬方投資管理有限公司副總經理;滙豐晉信基金管理有限公司副督察長。

  趙琳女士,副總經理兼營運長、首席信息官,碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金註冊部副總監;中銀基金管理有限公司基金運營部總監;滙豐晉信基金管理有限公司基金運營部總監。

  張毅傑先生,副總經理,碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、滙豐晉信基金管理有限公司總經理助理、直銷業務部總監。

  古韻女士,督察長,碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理,國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。

  (4)本基金基金經理

  郭敏女士,碩士研究生。曾任上海證券研究員、滙豐晉信基金管理有限公司研究員、研究部總監,現任滙豐晉信基金管理有限公司滙豐晉信動態策略混合型證券投資基金和滙豐晉信大盤股票型證券投資基金基金經理。

  本基金歷任基金經理:

  林彤彤先生,於2009年6月24日至2010年12月4日期間,曾管理本基金。

  王品女士,於2009年6月24日至2015年5月23日期間,曾管理本基金。

  丘棟榮先生,於2014年9月16日至2018年4月28日期間,曾管理本基金。

  (5)投資委員會成員的姓名和職務

  王棟,總經理;鄭宇塵,投資總監;範坤祥,研究總監。基金管理人也可以根據需要增加或更換相關人員。

  (6)上述人員之間不存在近親屬關係。

  二、基金託管人

  公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)

  公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:彭純

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

  辦公地址:中國(上海)長寧區仙霞路18號

  郵政編碼:200120

  註冊時間:1987年3月30日

  註冊資本:742.63億元

  基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號

  聯繫人:陸志俊

  電 話:95559

  三、相關服務機構

  (一)基金份額發售機構

  (1)直銷機構

  滙豐晉信基金管理有限公司投資理財中心

  地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓

  電話:021-20376952

  傳真:021-20376989

  網址:www.hsbcjt.cn

  客戶服務中心電話:021-20376888

  (2)代銷機構

  ■ 交通銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

  電話:(021)58781234

  傳真:(021)58408483

  聯繫人:王菁

  客服電話:95559

  網址:www.bankcomm.com

  ■ 中國建設銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:田國立

  客戶服務電話:95533

  網址:www.ccb.com

  ■ 中國工商銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  電話:010-66106912

  傳真:021-66107914

  聯繫人:田耕

  客戶服務電話:95588

  網址:www.icbc.com.cn

  ■ 中國農業銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區建國門內大街69 號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街69 號

  法定代表人:周慕冰

  傳真:(010)85109219

  聯繫人:蔣浩

  客戶服務電話:95599

  網址:www.abchina.com

  ■ 中國銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

  法定代表人:陳四清

  電話:(010)66109330

  傳真:(010)66109144

  聯繫人:刑然

  客戶服務電話:95566

  網址:www.boc.cn

  ■ 上海浦東發展銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

  辦公地址:上海市中山東一路12號

  法定代表人:吉曉輝

  聯繫人:湯嘉惠、虞谷雲

  聯繫電話:021-63296188-82438、82410

  客戶服務電話:95528,021-63298615

  網址:www.spdb.com.cn

  ■ 中信銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  法定代表人:孔丹

  客服電話:95558 (全國)

  聯繫人:豐靖

  電話:010-65557013

  傳真:010-65550827

  網址:bank.ecitic.com

  ■ 招商銀行股份有限公司

  住所:深圳市福田區深南大道7088號

  法定代表人:李建紅

  電話:(0755)83195834,82090060

  傳真:(0755)83195049,82090817

  聯繫人:劉薇

  客戶服務熱線:95555

  網址:www.cmbchina.com

  ■ 中國光大銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  法定代表人:唐雙寧

  電話:010-68098778

  傳真:010-68560661

  聯繫人:李偉

  客服電話:95595 (全國)

  網址:www.cebbank.com

  ■ 華夏銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號

  法定代表人:翟鴻祥

  聯繫人:馬旭

  電話:010-85238423

  傳真:010-85238680

  客戶服務中心電話:95577

  網址:www.hxb.com.cn

  ■ 中國民生銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

  法定代表人:洪崎

  電話:010-58351666

  傳真:010-83914283

  聯繫人:董雲巍

  客戶服務熱線:95568

  公司網站:www.cmbc.com.cn

  ■ 平安銀行股份有限公司

  註冊地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈

  法定代表人:孫建一

  客戶服務電話:95511-3

  網址:http://bank.pingan.com

  ■ 寧波銀行股份有限公司

  註冊地址:浙江省寧波市中山東路294號

  法定代表人:陸華裕

  客戶服務電話:96528(上海地區962528)

  網址:www.nbcb.com.cn

  ■ 溫州銀行股份有限公司

  住所、辦公地址:溫州市車站大道196號

  法定代表人:邢增福

  聯繫人:林波

  電話:(0577)88990082

  傳真:(0577)88995217

  客服電話:(0577)96699

  網址:www.wzbank.cn

  ■ 渤海銀行股份有限公司

  註冊地址:天津市河東區海河東路218號

  辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號

  法定代表人:李伏安

  聯絡人:王宏

  電話:022-58316666

  傳真:022-58316569

  客服電話:95541

  公司網址:www.cbhb.com.cn

  ■ 上海農村商業銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓

  辦公地址:上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層

  法定代表人:胡平西

  聯繫人:吳海平

  電話:021-38576666

  傳真:021-50105124

  客服電話:021-962999

  公司網址:http://www.srcb.com

  ■ 洛陽銀行股份有限公司

  註冊地址:洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈

  辦公地址:洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈

  法定代表人:王建甫

  客服電話:96699

  公司網址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  ■ 滙豐銀行(中國)有限公司

  註冊地址:上海市世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓22層

  辦公地址:上海市世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓22層

  法定代表人:廖宜建

  公司網站:www.hsbc.com.cn

  客服電話:400-880-5688(滙豐尚玉客戶)

  400-820-8828(卓越理財客戶)

  400-820-8878(運籌理財客戶)

  ■ 山西證券股份有限公司

  註冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

  辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

  法定代表人:侯巍

  聯繫人:張治國

  聯繫電話:0351-8686703

  傳真:0351-8686619

  客服電話:400-666-1618

  網址:www.i618.com.cn

  ■ 國泰君安證券股份有限公司

  註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路669號 博華大廈 27樓

  法定代表人:楊德紅

  聯繫人:朱雅崴

  聯繫電話:021-38676666

  傳真:021-38670666

  客服電話:95521

  網址:www.gtja.com

  ■ 申萬宏源證券有限公司

  註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

  辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

  法定代表人:李梅

  聯繫人: 黃瑩

  電話: 021-33389888

  傳真:021-33388224

  客戶服務電話: 95523或4008895523

  網址: www.swhysc.com

  ■ 中信建投證券股份有限公司

  註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

  法定代表人:張佑君

  客戶服務電話:4008888108

  電話: 010-85130577

  電話:4008888108

  傳真:010-65182261

  聯繫人:權唐

  網址: http://www.csc108.com

  ■ 光大證券股份有限公司

  註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

  法定代表人:周健男

  聯繫人:龔俊濤

  電話:021-22169999

  傳真:021-22169134

  客戶服務電話:95525

  網址:www.ebscn.com

  ■ 招商證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號

  辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓

  法定代表人:霍達

  聯繫人:林生迎

  電話:0755-82943666

  傳真:0755-82943636

  客服電話: 400-8888-111、95565

  網址:www.newone.com.cn

  ■ 廣發證券股份有限公司

  註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

  辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓

  法定代表人:孫樹明

  聯繫人:黃嵐

  傳真:020-87555305

  開放式基金諮詢電話:95575轉各營業網點

  網址:www.gf.com.cn

  ■ 中國銀河證券股份有限公司

  辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

  法定代表人:陳共炎

  客服電話:4008-888-888或95551

  公司網址:www.chinastock.com.cn

  ■ 海通證券股份有限公司

  註冊地址:上海市淮海中路98號

  辦公地址:上海市廣東路689號

  法定代表人:王開國

  聯繫人:金芸、李笑鳴

  電話:021-23219000

  傳真:021-23219100

  客服電話:95553或撥打各城市營業網點電話

  網址:www.htsec.com

  ■ 中信證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層

  辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

  法定代表人:王東明

  聯繫人:陳忠

  電話:010-84683893

  傳真:010-84865560

  客服電話:010-84588888

  網址:www.cs.ecitic.com

  ■ 中信證券(山東)有限責任公司

  法定代表人:楊寶林

  註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

  辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

  基金業務聯繫人:吳忠超

  電話:0532-85022326

  傳真:0532-85022605

  客戶服務電話:95548

  公司網址:www.citicssd.com

  ■ 興業證券股份有限公司

  註冊地址:福州市湖東路268號

  辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層

  法定代表人:蘭榮

  聯繫人:謝高得

  電話:021-38565785

  傳真:021-38565955

  客戶服務電話:400-8888-123

  網址:www.xyzq.com.cn

  ■ 國信證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  法定代表人:何如

  聯繫人:李穎

  電話:0755-82133066

  傳真:0755-82133302

  客戶服務電話:95536

  網址:www.guosen.com.cn

  ■ 國元證券股份有限公司

  註冊地址:合肥市壽春路179 號

  法定代表人:鳳良志

  客服電話:4008-888-777

  公司網址:www.gyzq.com.cn

  ■ 中國國際金融股份有限公司

  註冊地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  法定代表人:丁學東

  聯繫人:楊涵宇 陳曦

  客服電話:400 910 1166

  公司網址:www.cicc.com.cn

  ■ 華泰證券股份有限公司

  註冊地址:南京市江東中路228號

  辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓

  法定代表人:周易

  聯繫人:龐曉芸

  電話:0755-82492193

  傳真:0755-82492962(深圳)

  客戶服務電話:95597

  網址:www.htsc.com.cn

  ■ 東方證券股份有限公司

  註冊地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓

  辦公地址:上海市中山北路318號2號樓21-29樓

  法定代表人:潘鑫軍

  聯絡人:吳宇、沈燕

  電話:021-63325888

  傳真:021-63326173

  客服電話:95503

  公司網址:www.dfzq.com.cn

  ■ 安信證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  法定代表人:牛冠興

  聯繫人:陳劍虹

  電話:0755-82558305

  傳真:0755-82558355

  客服電話:4008001001

  公司網址: www.essences.com.cn

  ■ 天相投資顧問有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

  辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層

  法定代表人:林義相

  聯繫人:林爽

  電話:010-66045529

  傳真:010-66045500

  客服電話:010-66045678

  公司網址:www.txsec.com、 www.txjijin.com

  ■ 國金證券股份有限公司

  註冊地址:四川省成都市東城根上街95號

  辦公地址:四川省成都市東城根上街95號

  法定代表人:冉雲

  聯繫人:杜晶、黎建平

  聯繫電話:028-86690057

  傳真號碼:028-86690126

  客戶服務電話:95310

  網址:www.gjzq.com.cn

  ■ 深圳眾祿金融控股股份有限公司

  註冊地點:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

  法定代表人:薛峰

  聯繫人:張玉靜

  客戶服務電話:4006-788-887

  網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  ■ 上海天天基金銷售有限公司

  註冊地點:上海浦東新區峨山路613號6幢551室

  法定代表人:其實

  聯繫人:朱鈺

  客戶服務電話:400-1818-188

  網址:www.1234567.com.cn

  ■ 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

  註冊地點:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室

  辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

  法定代表人:陳柏青

  聯繫人:韓愛彬

  客戶服務電話:4000766123

  網址:www.fund123.cn

  ■ 上海好買基金銷售有限公司

  註冊地點:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

  法定代表人:楊文斌

  聯繫人:薛年

  客戶服務電話:400-700-9665

  網址:www.ehowbuy.com

  ■ 浙江同花順基金銷售有限公司

  註冊地點:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903

  法定代表人:李曉濤

  聯繫人:楊翼

  公司網站:www.10jqka.com.cn

  客服電話:95105-885 0571-56768888

  ■ 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

  註冊地點:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

  法定代表人:汪靜波

  聯繫人:姚思軼

  公司網站:www.noah-fund.com

  客服電話:400-821-5399

  ■ 東海證券有限責任公司

  註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

  辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

  法定代表人:趙俊

  聯繫人:王一彥

  客服電話:95531;400-8888-588

  網址:www.longone.com.cn

  ■ 中泰證券股份有限公司

  註冊地點:山東省濟南市經七路86號

  法定代表人:李瑋

  聯繫人:吳陽

  電話:0531-68889155

  傳真:0531-68889518

  公司網站:www.zts.com.cn

  客服電話:95538

  ■ 浙商證券股份有限公司

  註冊地點:浙江省杭州市江幹區五星路201號浙商證券大廈7C-80

  法定代表人:吳承根

  聯繫人:胡宗偉

  聯繫電話:0571-87903360

  公司網站:www.stocke.com.cn

  客服電話:(浙江省內)967777

  ■ 華鑫證券有限責任公司

  註冊地點:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

  法定代表人:洪家新

  聯繫人:陳敏

  公司網站:www.cfsc.com.cn

  客服電話:021-32109999;029-68918888

  ■ 信達證券股份有限公司

  註冊地點:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

  法定代表人:高冠江

  聯繫人:唐靜

  公司網址:www.cindasc.com

  客服電話:400-800-8899

  ■ 和訊信息科技有限公司

  註冊地點:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

  法定代表人:王莉

  聯繫人:周軼

  公司網站:licaike.hexun.com

  客服電話:4009-200-022

  ■ 北京展恒基金銷售股份有限公司

  註冊地點:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號

  辦公區地址為:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層

  法定代表人:閆振傑

  聯繫人:馬林

  公司網站:www.myfund.com

  客服電話:400-888-6661

  ■ 華安證券股份有限公司

  註冊地點:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

  法定代表人:章宏韜

  公司網站:www.hazq.com

  客服電話:400-809-6518

  ■ 恒生銀行(中國)有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈34樓、36樓及上海浦東南路528號證券大廈27樓

  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈34樓、36樓及上海浦東南路528號證券大廈27樓

  法定代表人:李慧敏

  公司網站:www.hangseng.com.cn

  客服電話:8008308008/4008308008

  ■ 長江證券股份有限公司

  註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  法定代表人:楊澤柱

  電話:021-68751929

  聯繫人:李良

  客戶服務電話:95579

  網址:www.95579.com

  ■ 東興證券股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層

  辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層

  法定代表人: 魏慶華

  聯繫人: 湯漫川

  電話: 010-66555316

  傳真: 010-66555147

  客戶服務電話:4008888993

  網址:www.dxzq.net

  ■ 申萬宏源西部證券有限公司

  註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

  辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

  法定代表人:李季

  聯繫人:唐嵐

  電話:010-88085258

  傳真:010-88013605

  ■ 中信期貨有限公司

  註冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

  辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

  法定代表人:張皓

  聯繫人:韓 鈺

  客服電話:400-990-8826

  公司網站:www.citicsf.com

  ■ 北京錢景財富投資管理有限公司

  註冊地址:北京市海澱區丹稜街丹稜soho10層

  辦公地址:北京市海澱區丹稜街丹稜soho10層

  法定代表人:趙榮春

  公司網站:www.qianjing.com

  客服電話:400 893 6885

  ■ 上海陸金所資產管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓

  法定代表人:鮑東華

  公司網站:www.lufunds.com

  客服電話:4008219031

  ■ 珠海盈米基金銷售有限公司

  註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

  法定代表人:肖雯

  公司網站:www.yingmi.cn

  客服電話:020-89629066

  ■ 廣州農村商業銀行股份有限公司

  註冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號

  法定代表人: 王繼康

  公司網站:www.grcbank.com

  客服電話:95313

  ■ 平安證券股份有限公司

  註冊地址: 深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

  辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號平安金融大廈26樓

  法定代表人: 曹實凡

  聯繫人: 石靜武

  電話: 021-38631117

  傳真: 021-58991896

  客服電話: 95511-8

  公司網址: stock.pingan.com

  ■ 北京匯成基金銷售有限公司

  註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108號

  辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號E世界財富中心A座1108號

  法定代表人:王偉剛

  聯繫人:熊小滿

  電話:400-619-9059/010-56251471

  傳真:010-62680827

  公司網站:www.hcjijin.com

  客服電話:400-619-9059

  ■ 北京肯特瑞基金銷售有限公司

  註冊地址:北京市海澱區中關村東路66號1號樓22層2603-06

  法定代表人: 江卉

  電話: 4000988511/ 4000888816

  傳真: 010-89188000

  公司網站:fund.jd.com

  客服電話:95118

  (3)H類別基金份額香港代表

  HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited(滙豐投資基金(香港)有限公司)擬擔任我公司在香港地區的代表,負責接收香港地區投資者/機構的申購贖回申請、協調基金銷售、向香港證監會進行報備和香港基金投資人的信息披露和溝通工作。

  滙豐投資基金(香港)有限公司地址:香港皇后大道中1號滙豐總行大廈22樓

  電話:852-2284 1118

  傳真:852-3409 2667

  網址:www.assetmanagement.hsbc.com/hk

  (4)H類別基金份額香港銷售機構

  香港上海滙豐銀行有限公司(「香港滙豐銀行」)、恒生銀行有限公司(「香港恒生銀行」)擬擔任我公司在香港地區的首批基金銷售機構(「香港代銷機構」),負責向香港投資者提供銷售服務。基金銷售活動應遵循中港兩地監管機構的相關法規要求。

  (二)登記結算機構

  名稱:滙豐晉信基金管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓

  法定代表人:楊小勇

  聯繫人:趙琳

  聯繫電話:021-20376892

  (三)出具法律意見書的律師事務所

  名稱:上海源泰律師事務所

  住所:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

  辦公地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

  負責人:廖海

  電話:(021)51150298

  傳真:(021)51150398

  聯繫人:廖海

  經辦律師:廖海、黎明

  (四)審計基金財產的會計師事務所

  名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

  住所:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

  法定代表人:楊紹信

  聯繫電話:021-2323 8888

  傳真電話:021-2323 8800

  經辦註冊會計師:薛競、趙鈺

  四、基金的名稱

  滙豐晉信大盤股票型證券投資基金。

  五、基金的類型

  股票型證券投資基金。

  六、基金的投資目標

  通過投資於盈利預期穩定增長,在各行業中具有領先地位的大盤藍籌型股票,在合理控制風險的基礎上,追求穩健的分紅收益及長期資本利得,實現基金資產長期超越業績比較基準的收益。

  七、基金的投資方向

  本基金為股票型基金,投資範圍包括國內依法發行上市的股票、國債、金融債、企業債、央行票據、可轉換債券、權證、資產支持證券以及國家證券監管機構允許基金投資的其它金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍。

  基金的投資組合比例為:股票投資比例範圍為基金資產的85%-95%,權證投資比例範圍為基金資產淨值的0-3%。固定收益類證券和現金投資比例範圍為基金資產的5%-15%,其中現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的5%。

  本基金將不低於80%的股票資產投資於國內A股市場上具有盈利持續穩定增長、價值低估、且在各行業中具有領先地位的大盤藍籌股票。基金管理人每季度對中國A股市場的股票按總市值自大到小進行排序,總市值在A股市場排名在前30%的股票歸入大盤股。基金因所持有股票價格的相對變化等原因而導致大盤股投資比例低於上述規定的不在限制之內,但基金管理人應在合理期限內進行調整,最長不超過3個月。

  在基金實際管理過程中,本基金具體配置比例由基金管理人根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化做主動調整,以求基金資產在各類資產的投資中達到風險和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定範圍。在法律法規有新規定的情況下,基金管理人可對上述比例做適度調整。

  八、基金的投資策略

  本基金充分發揮基金管理人的研究優勢,將嚴謹、規範化的基本面研究分析與積極主動的投資風格相結合,在分析和判斷宏觀經濟運行狀況和金融市場運行趨勢的基礎上,動態調整大類金融資產比例,自下而上決定股票組合。

  1、資產配置策略

  根據本基金所奉行的「較高倉位、藍籌公司、精選研究」的投資理念和「研究創造價值」的股票精選策略,在投資決策中,本基金僅根據精選的各類證券的風險收益特徵的相對變化,適度的調整確定基金資產在股票、債券及現金等類別資產間的分配比例。

  資產配置決策流程如下:

  ■

  2、行業配置策略

  行業研究員通過分析行業特徵,定期提出行業投資評級和配置建議。行業比較分析師綜合內、外部研究資源,結合宏觀基本面分析等狀況,提出重點行業配置比重的建議。基金經理小組根據行業研究員、行業比較分析師的建議結合市場投資環境的預期與判斷對各行業配置比重進行討論。投資決策委員會根據行業研究員、行業比較分析師的建議與基金經理的討論結果提出行業配置建議,基金經理據此進行行業配置操作。

  考慮到本基金篩選出的大盤股票庫會產生因行業集中度過高造成的問題,在實際操作中,本基金將通過對產業環境、產業政策和競爭格局的分析和預測,確定行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響,得出各行業的相對投資價值並據此,在不超過股票資產20%上限的基礎上,適度補充中小盤股票以對組合成份股的行業分布加以適當調整,以避免因行業集中度過高造成的組合非系統性風險。

  3、股票資產投資策略

  (1)股票初選庫

  根據本基金的投資理念和目標客戶的特徵,本基金的股票初選庫需經過總市值指標篩選。基金管理人每季度對中國A股市場的股票按總市值自大到小進行排序,總市值在A股市場排名在前30%的上市公司構成本基金股票初選庫。

  新發行的股票可直接進入本基金的初選庫。

  (2)專注競爭優勢的個股精選體系

  優質大盤股具有經營風險小、財務狀況穩健、公司運作規範、信息透明等的特徵,同時大盤股價不易被操縱,股價波動較小。通過預測其在各行業中的領先地位和可運用的壟斷資源把握重點投資領域,從行業景氣度、核心競爭力、財務狀況等全面研究上市公司,更容易獲得超額收益。

  本基金專注於分析大盤股特有的競爭優勢基金管理人將對初選股票給予全面的價值、成長分析,並結合行業地位分析,優選出具有盈利持續穩定增長、價值低估、且在各行業中具有領先地位的大盤藍籌型股票進行投資。價值指標包括:市淨率(P/B)、每股收益率、年現金流/市值、股息率等;成長指標包括:主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率、市盈率(P/E)、淨資產收益率(ROE)等。本基金並不拘泥於上述單一的價值標準或成長標準,而是將綜合考慮上市公司治理水平,核心競爭能力等因素,最大程度地篩選出價值低估的的上市公司。

  各項指標的標準設置原則如下:

  ● 市淨率(P/B)

  以市場平均水平作為評價指標的參照值。如果一個發行 A 股同時也發行 H 股或 B 股的公司,其B股的市值會與A股市值相加導出公司市值總額。

  ● 每股收益

  最近三年每股收益為正值,上市未滿三年的上市公司參照其會計調整報表數據。

  ● 年現金流/市值

  以市場平均水平作為評價指標的參照值。計算中所採用的現金流量是經營活動產生的現金流量淨額。

  ● 股息率

  以銀行活期存款稅後收益率作為評價指標的參照物:根據市場平均的股息率水平,確定股息率的篩選值。

  ● 主營業務收入增長率

  以GDP的增長率作為評價指標的參照物:處在持續增長階段的上市公司,考察其過往3年增長率,並預測今後2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司,考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

  ● 主營業務利潤增長率

  以GDP的增長率作為評價指標的參照物:處在持續增長階段的上市公司,考察其過往3年增長率,並預測今後2年的增長率。處在增長啟動階段的上市公司,考察其未來3年的增長趨勢及可能實現的概率水平。

  ● 市盈率(P/E)

  以1年期銀行定期存款稅後收益率的倒數作為評價指標的參照物,根據市場平均市盈率(P/E)水平和上市公司的業績增長情況,確定市盈率(P/E)的篩選值。

  ● 淨資產收益率(ROE)

  以1年期銀行定期存款稅後收益率作為評價指標的參照物,根據GDP的增長速度和上市公司整體的淨資產收益率情況,確定淨資產收益率(ROE)的篩選值。

  (3)公司治理評估與實地調研

  通過借鑑滙豐環球投資管理關於上市公司評分體系的運用方法,本基金建立了全面的公司治理評估體系,對公司的治理水平進行全面評估;評估不合格的公司堅決予以規避。同時,本基金通過實地調研對綜合評估結果做出實際驗證,確保最大程度規避投資風險。

  公司治理結構的評估是指對上市公司經營管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規範性的全面考察,包括對所有權和經營權的分離、對股東利益的保護、經營管理的自主性、政府及母公司對公司內部的幹預程度,管理決策的執行和傳達的有效性,股東會、董事會和監事會的實際執行情況,企業改制徹底性、企業內部控制的制訂和執行情況等。公司治理結構是決定公司評估價值的重要因素,也是決定公司盈利能力能否持續的重要因素。在國內上市公司較普遍存在治理結構缺陷的情況下,本基金管理人對個股的選擇將尤為注重對上市公司治理結構的評估,以期為投資者挑選出具備持續盈利能力的股票。本基金管理人將主要通過以下五個方面對上市公司治理水平進行評估:

  ● 產業結構;

  ● 行業展望;

  ● 股東價值創造力;

  ● 公司戰略及管理質量;

  ● 公司治理。

  (4)風險調整的優化配置

  本基金將以上市公司整體評估和風險調整為基礎進行行業、個股優化配置,避免投資組合中行業過於集中。

  4、債券投資策略

  本基金投資固定收益類資產的主要目的是在股票市場風險顯著增大時,充分利用固定收益類資產的投資機會,提高基金投資收益,並有效降低基金的整體投資風險。本基金在固定收益類資產的投資上,將採用自上而下的投資策略,通過對未來利率趨勢預期、收益率曲線變動、收益率利差和公司基本面的分析,積極投資,獲取超額收益。

  (1)利率趨勢預期

  準確預測未來利率趨勢能為債券投資帶來超額收益。本基金將密切關注宏觀經濟運行狀況,全面分析貨幣政策、財政政策和匯率政策變化情況,把握未來利率走勢,在預期利率下降時加大債券投資久期,在預期利率上升時適度縮小久期,規避利率風險,增加投資收益。

  (2)收益率曲線變動分析

  收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關係。投資研究部門通過預測收益率曲線形狀的變化,調整債券投資組合長短期品種的比例獲得投資收益。

  (3)收益率利差分析

  在預測和分析同一市場不同板塊之間(比如國債與金融債券)、不同市場的同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上,投資部門採取積極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩定的,但是在某種情況下,比如某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用風險改變或市場供求發生變化時,這種穩定關係會被打破,若能提前預測並進行交易,就可進行套利或減少損失。

  (4)公司基本面分析

  公司基本面分析是公司債(包括可轉債)投資決策的重要決定因素。研究部門對發行債券公司的財務經營狀況、運營能力、管理層信用度、所處行業競爭狀況等因素進行「質」和「量」的綜合分析,並結合實際調研結果,準確評價該公司債券的信用風險程度,作出價值判斷。對於可轉債,通過判斷正股的價格走勢及其與可轉換債券間的聯動關係,從而取得轉債購入價格優勢或進行套利。

  5、其他資產投資策略

  (1)權證投資策略

  本基金在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下,對權證進行主動投資。基金的權證投資策略主要包括以下幾個方面:

  1)綜合衡量權證標的股票的合理內在價值、標的股票價格、行權價格、行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素,運用市場公認的多種期權定價模型等對權證進行定價。

  2)根據權證的合理內在價值與其市場價格間的差幅即「估值差價」以及權證合理內在價值對定價參數的敏感性,結合標的股票合理內在價值的考量,決策買入、持有或沽出權證。

  3)通過權證與證券的組合投資,利用權證衍生工具的特性,來達到改善組合風險收益特徵的目的。

  (2)資產支持證券投資策略

  本基金將在嚴格遵守相關法律法規和基金合同的前提下,秉持穩健投資原則,綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行投資,以期獲得基金資產的長期穩健回報。

  九、基金的業績比較基準

  本基金業績比較基準:滬深300指數*90%+同業存款利率*10%。

  十、基金的風險收益特徵

  本基金屬於股票型基金產品,在開放式基金中,其預期風險和收益水平高於債券型基金和混合型基金,屬於風險水平較高的基金產品。本基金主要投資於大盤概念股票,在股票型基金中屬於中等風險水平的投資產品。

  十一、基金的投資組合報告

  本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  本基金的託管人一一交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2019年7月16日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  本基金投資組合報告的報告期為2019年4月1日起至6月30日止。本報告中的財務資料未經審計。

  11.1 報告期末基金資產組合情況

  ■

  11.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

  ■

  11.3 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

  ■

  11.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  ■

  11.5 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細

  ■

  11.6 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資產支持證券。

  11.7 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

  本基金本報告期末未持有貴金屬。

  11.8 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  11.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

  11. 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

  本基金本報告期末未持有股指期貨。

  11. 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

  本基金本報告期末未持有股指期貨。

  11.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

  11.10.1 本基金投資國債期貨的投資政策

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  11.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  11.10.3 本基金投資國債期貨的投資評價

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  11.11 投資組合報告附註

  11.11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

  11.11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

  11.11.3 其他資產構成

  ■

  11.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

  11.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

  本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  11.11.6 投資組合報告附註的其他文字描述部分

  由於四捨五入原因,投資組合報告中,市值佔淨值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

  十二、基金的業績

  本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  (一) 基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

  1、滙豐晉信大盤股票A

  ■

  2、滙豐晉信大盤股票H

  ■

  (二)基金累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

  1、滙豐晉信大盤股票A

  ■

  註:

  1. 按照基金合同的約定,本基金的股票投資比例範圍為基金資產的85%-95%,其中,本基金將不低於80%的股票資產投資於國內A 股市場上具有盈利持續穩定增長、價值低估、且在各行業中具有領先地位的大盤藍籌股票。本基金固定收益類證券和現金投資比例範圍為基金資產的5%-15%,其中現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的5%。按照基金合同的約定,本基金自基金合同生效日起不超過6個月內完成建倉,截止2009年12月24日,本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。

  2. 報告期內本基金的業績比較基準 = 滬深300 指數*90% + 同業存款利率*10%。

  3. 上述基金淨值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。同期業績比較基準收益率的計算未包含滬深300指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。

  2、滙豐晉信大盤股票H

  ■

  註:

  1. 按照基金合同的約定,本基金的股票投資比例範圍為基金資產的85%-95%,其中,本基金將不低於80%的股票資產投資於國內A 股市場上具有盈利持續穩定增長、價值低估、且在各行業中具有領先地位的大盤藍籌股票。本基金固定收益類證券和現金投資比例範圍為基金資產的5%-15%,其中現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的5%。

  2. 報告期內本基金的業績比較基準 = 滬深300 指數*90% + 同業存款利率*10%。

  3. 上述基金淨值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。同期業績比較基準收益率的計算未包含滬深300指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。

  4.本基金自2015年12月30日起增加H類份額。

  十三、基金的費用與稅收

  (一)基金費用的種類

  (1)基金管理人的管理費;

  (2)基金託管人的託管費;

  (3)基金的證券交易費用;

  (4)基金合同生效以後的信息披露費用;

  (5)基金份額持有人大會費用;

  (6)基金合同生效以後的會計師費和律師費;

  (7)按照國家有關規定可以列入的其他費用。

  (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  (1)基金管理人的管理費

  本基金的年管理費率為1.5%。

  在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下:

  H =E×年管理費率÷當年天數

  H 為每日應計提的基金管理費

  E 為前一日基金資產淨值

  基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人覆核後於次月首日起15個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

  (2)基金託管人的基金託管費

  本基金的年託管費率為0.25%。

  在通常情況下,基金託管費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下:

  H =E×年託管費率÷當年天數

  H 為每日應計提的基金託管費

  E 為前一日的基金資產淨值

  基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人覆核後於次月首日起15個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人。

  (3)本條第(一)款第(3) 至第(7)項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。

  (三)不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。

  (四)基金管理費和基金託管費的調整

  基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金管理費和基金託管費,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

  (五)其他費用

  按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其他的費用,並按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。

  (六)稅收

  本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照中國、中國香港及投資人所在國家法律法規的規定履行納稅義務。

  十四、對招募說明書更新部分的說明

  (一) 更新了「第三部分 基金管理人」中總經理及其他高級管理人員基本情況、投資委員會成員的姓名和職務的有關情況。

  (二) 更新了「第四部分 基金託管人」的有關信息。

  (三) 更新了「第五部分 相關服務機構」的有關信息。

  (四) 更新了「第十三部分 基金的投資」中的基金投資組合報告(報告期:2019年4月1日起至6月30日)。

  (五) 在「第十四部分 基金的業績」中更新了自基金合同生效日(2009年6月24日)起至2019年6月30日止的基金業績表現數據。

  (六) 在「第二十一部分 風險揭示」中新增了關於「投資科創板股票的風險」的相關信息。

  (七) 更新了「第二十五部分 對基金份額持有人的服務」中「客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務」的相關信息。

  (八) 在「第二十六部分 其他應披露事項」中披露了自2018年12月25日至2019年6月24日以來涉及本基金的相關公告。

  滙豐晉信基金管理有限公司

  二〇一九年八月八日

相關焦點

  • 光大保德信國企改革主題股票型證券投資基金招募說明書摘要(更新)
    原標題:光大保德信國企改革主題股票型證券投資基金招募說明書摘要(更新)   光大保德信國企改革主題股票型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)於2015年1月20日經中國證券監督管理委員會證監基金字【2015】101號文核准公開募集。
  • 長信利發債 : 長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書
    長信利發債 : 長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書 時間:2020年11月30日 10:40:45&nbsp中財網 原標題:長信利發債 : 長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書基金管理人:長信基金管理有限責任公司基金託管人:上海浦東發展銀行股份有限公司二〇二〇年十一月長信利發債券型證券投資基金更新的招募說明書重要提示長信利發債券型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)於
  • 諾德價值優勢股票型投資基金招募說明書(更新)摘要
    投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》;  4、基金的過往業績並不預示其未來表現。、諾德主題靈活配置混合型證券投資基金、諾德增強收益債券型證券投資基金、諾德成長優勢股票型證券投資基金、諾德中小盤股票型證券投資基金、諾德優選30股票型證券投資基金。
  • 長信銀利 : 長信銀利精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
    長信銀利 : 長信銀利精選混合型證券投資基金更新的招募說明書 時間:2021年01月06日 10:01:34&nbsp中財網 原標題:長信銀利 : 長信銀利精選混合型證券投資基金更新的招募說明書長信銀利精選混合型證券投資基金更新的招募說明書長信銀利精選混合型證券投資基金
  • 富蘭克林國海健康優質生活股票型證券投資基金更新招募說明書(摘要)
    一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為股票型基金,屬於證券投資基金中的較高風險品種,其預期風險與收益高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。  本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。
  • 長信易進混合A : 長信易進混合型證券投資基金更新的招募說明書
    長信易進混合A : 長信易進混合型證券投資基金更新的招募說明書 時間:2020年11月30日 11:15:55&nbsp中財網 原標題:長信易進混合A : 長信易進混合型證券投資基金更新的招募說明書
  • 匯添富逆向投資混合:更新招募說明書摘要(2015年第2號)
    ,本基金的特定風  匯添富逆向投資混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要  險,等等。>  選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、  天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長  信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施洛德先  鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信  收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金
  • 寶盈貨幣市場證券投資基金更新招募說明書摘要
    投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。本招募說明書(更新)所載內容截止日為2013年2月5日,有關財務數據和淨值表現截止日為2012年12月31日。基金託管人中國建設銀行對本招募說明書(更新)中涉及與託管業務相關的更新信息進行了覆核確認。
  • 鵬華豐利債券型證券投資基金(LOF)更新的招募說明書摘要
    (原標題:鵬華豐利債券型證券投資基金(LOF)更新的招募說明書摘要)
  • 長信利盈C : 長信利盈靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書
    長信利盈C : 長信利盈靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書 時間:2020年11月30日 10:45:32&nbsp中財網 原標題:長信利盈C : 長信利盈靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書
  • 新華增強債A : 新華增強債券型證券投資基金招募說明書(更新)
    (更新)新華增強債券型證券投資基金招募說明書(更新)新華增強債券型證券投資基金招募說明書(更新)基金管理人、終止與基金財產的清算 .........................91 1新華增強債券型證券投資基金招募說明書(更新) 十九、基金合同的內容摘要 ............................................................93二十、基金託管協議的內容摘要 .....
  • ...定期開放債券型發起式證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)
    國泰裕祥三個月定期開放債券 : 國泰裕祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)國泰裕祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)基金管理人:國泰基金管理有限公司基金託管人:江蘇銀行股份有限公司
  • 鵬華金城靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要
    本招募說明書經中國證監會備案,但中國證監會對鵬華金城保本混合型證券投資基金募集的註冊以及其轉型為本基金的備案,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。  本基金屬於混合型基金,其預期的風險和收益高於貨幣市場基金、債券基金,低於股票型基金,屬於證券投資基金中中高風險、中高預期收益的品種。
  • ...匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月...
    匯添富智能製造股票 : 匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月14日更新) 時間:2021年01月14日 09:55:40&nbsp中財網 原標題:匯添富智能製造股票 : 匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月14日更新)
  • 建信中國製造2025股票 : 建信中國製造2025股票型證券投資基金招募...
    建信中國製造2025股票 : 建信中國製造2025股票型證券投資基金招募說明書(更新) 時間:2020年11月30日 10:40:52&nbsp中財網 原標題:建信中國製造2025股票 : 建信中國製造2025股票型證券投資基金招募說明書(更新) 建信中國製造2025股票型證券投資基金 招募說明書(更新) 基金管理人:建信基金管理有限責任公司 基金託管人:中國光大銀行股份有限公司 二〇二〇年十一月
  • 興業豐利債券 : 興業豐利債券型證券投資基金招募說明書(更新...
    興業豐利債券 : 興業豐利債券型證券投資基金招募說明書(更新)(2021年第1號) 時間:2021年01月14日 09:40:23&nbsp中財網 原標題:興業豐利債券 : 興業豐利債券型證券投資基金招募說明書(更新)(2021年第1號)
  • 新華優選消費混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
    重要提示新華優選消費混合型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)經中國證監會2011年12月9日證監許可[2011]1948號文核准募集。本基金的基金合同已於2012年6月13日正式生效。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。
  • ...國泰聚享純債債券型證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)
    : 國泰聚享純債債券型證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)國泰聚享純債債券型證券投資基金更新招募說明書(2020年第一號)基金管理人:國泰基金管理有限公司基金託管人:江蘇銀行股份有限公司國泰聚享純債債券型證券投資基金更新招募說明書(
  • 匯添富智能製造股票 : 匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募...
    匯添富智能製造股票 : 匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月14日更新) 時間:2021年01月14日 09:55:40&nbsp中財網 原標題:匯添富智能製造股票 : 匯添富智能製造股票型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月14日更新)
  • 工銀雙利A : 工銀瑞信雙利債券型證券投資基金更新的招募說明書...
    工銀雙利A : 工銀瑞信雙利債券型證券投資基金更新的招募說明書(2021年第1號) 時間:2021年01月06日 10:15:33&nbsp中財網 原標題:工銀雙利A : 工銀瑞信雙利債券型證券投資基金更新的招募說明書(2021年第1號)