價值5.2億的專利申請花了7年時間，高校專利轉化究竟有多難

2019年5月，一條有關一個科技成果轉化的新聞引發了人們的關注：山東理工大學一位教授的一項技術專利竟然賣出了 5.2 億元的天價！其中 80%，也就是價值 4 億多元的收益，歸這位教授所屬的科研團隊所有。

但在成功的背後，科研團隊前後歷經了七年的專利申報，實現轉化的過程更是發人深思。

這項科技成果主要是一種新型無氯氟發泡劑技術——聚氨酯化學發泡劑技術，由山東理工大學畢玉遂教授帶領其科研團隊歷經 10 餘年研究完成。

聚氨酯泡沫在日常生活中隨處可見。由於保溫性能好，小到家裡的沙發、床墊，大到計算機構建、汽車內飾、天然氣管道、甚至太空飛行器都需要用到。多年以來，發泡劑技術一直被發達國家壟斷。

傳統的物理髮泡劑已經更新四代，但仍然含有氯、氟等滷素。而畢玉遂教授研發的新型無氯氟化學發泡劑，不僅打破了國際壟斷，更解決了讓所有人關心的環保問題，有可能來擺脫氯元素，或者氟元素的依賴。

氯氟烴對大氣臭氧層有極強的破壞作用。《蒙特婁議定書》國際公約規定，2030年以前全面禁止所有含氯氟烴類物質的生產和使用。這意味著，淘汰氯氟烴勢在必行。

由中國科學院浙江中科院應用技術研究院分析測試中心出具的檢測報告中，新型無氯氟化學發泡劑未檢測出氯元素、氟元素，而ODP（臭氧消耗潛能值）與GWP（全球變暖潛能值）兩項指標檢測結果均顯示為0，大大低於目前使用的2代、3代、4代物理髮泡劑，其餘各項指標均符合我國和歐盟各國的相關標準要求，而且成本更低。

檢測結果

事實上，早在2003 年，畢玉遂教授便將科研目標鎖定在新型發泡劑技術的研究上。經過 7 年艱苦攻關，他帶領團隊研製出用化學方法生產聚氨酯泡沫的發泡技術，達到了不產生含氯氟元素物質的領先技術水平。這一技術實現了重大突破，既有巨大的經濟效益前景，又具備完美的環境效益預期。

然而，這一科技成果卻無法實現商業化運營，主要是因為一直沒有完成專利保護的申請。

專利保護申請的艱難歷程

從 2010 年實現技術突破起，科研團隊就啟動了專利申請，然而過程非常艱難，畢玉遂教授團隊嘗試了各種方式，都未能實現在保證技術有效保護的基礎上實現轉化。

究其原因，主要是一直未能找到一家既懂智慧財產權保護，同時又熟悉發泡劑技術的專利服務機構。

因為成果持有方認為，如果專利服務機構工作不專業、 保護不得力，只要洩露「無氯氟」「化學法」等幾個關鍵詞，國外同行就會利用其技術積累和專利體系優勢開展反向研究，迅速破譯這項技術。

而技術突破後，實驗室電腦遭遇盜竊的經歷，使得研究團隊對專利申請更加謹慎。

隨後， 團隊為了技術保密，申請了 4 項國防專利。

而一旦被授權未經國家許可，任何人不得實施轉化，技術成果又有束之高閣的可能。

因未獲得專利保護，三年時間裡，團隊在向 企業推薦技術的過程中，因無法透露技術細節，使企業無法評價其技術前景，最終也未能成功實施成果轉化。

2013 年，科研團隊求助學校領導層，聯繫山東省科技廳和國家知識產權局專利局，通過專家協助，申請了兩件簡單的外圍專利之後，專利推進工作又被迫暫停了。

這次專利申報中斷主要是由於技術保密，並缺少論文支撐，不能對其技術前景進行有效預測分析，專家們未能達成一致意見。因此，無法對科研成果進行科學評價。

至此，這一新型發泡劑技術也成了業內比較知名的「非共識」技術。在一次次協調、溝通之後，兩仍然未達成一致意見的評審。

2016 年初，時任山東理工大學副校長的王學真給國務院寫信，詳細說明「無氯氟聚氨酯發泡劑」的有關情況。

2016 年 4 月，國家知識產權局派出調研組來到學校考察， 經過調研討論，做出了「強化專利布局，擴大保護主題，從全球範圍內著眼」，最大限度保護科研成果的建議。

此後， 迅速選調專業人員成立智慧財產權服務團隊，各方密切配合，撰寫了核心技術的專利申報書，最終完成了4件國內核心 發明專利和1項 PCT（Patent Cooperation Treaty，專利合作協定）專利的申請工作。

該技術成果前後申請38件國家發明專利，其中2件獲得了專利授權，2件PCT專利申 請。

有了核心技術專利，2017年4月，山東理工大學與一家新材料生產企業籤訂《專利技術獨佔許可合同》，以5.2億元轉讓發泡劑技術2項專利，實現了科技成果的成功轉化， 聚氨酯化學發泡劑技術正式開啟產業化進程。

根據山東理工大學科技成果轉化收益分配管理辦法，畢玉遂教授團隊將獲得4億多元的收益，至此，這一高校科技成果得到了圓滿的結局。

此項專利轉化暴露出的問題

該技術自2003年啟動研發，歷經7年多的攻關取得重大突破，但從實驗室走向企業進行產業化，前後卻又花費了長達7年的漫長探索，恰恰表明高校科技成果轉化鏈條上依然存在體制機制方面的障礙。

中介服務機構門類不全，專業水平亟需提升

首先，中介服務機構的門類不齊，該技術在申報專利時發現，幾乎找不到一家專利服務機構符合其「既懂智慧財產權保護、又了解發泡劑技術」的要求。

其次，中介服務機構的專業水平亟需提升，主要是專利申報服務能力不足， 具體表現在：

專利布局不夠精準、專利申報書撰寫的專業化水平不高、專利授權後對科研成果權益的保護力度不足。

而國家知識產權局組建的專業服務團隊經過調研，通過強化專利布局，擴大保護主題，科學合理擴大「專利保護圈」，完成了4件國內核心發明專利和1項PTC專利的申請；專利申報書也從初期外圍專利證書的薄薄幾頁，到最終核心專利書超過200頁；最重要的是在專利的完備度上，最大可能地減少了專利漏洞，降低被侵權風險和維權成本。

專利申請過程中的信任無法有效建立，依靠政府信用背書

在現有的專利申請制度體系框架內，高校及其科研團隊、科技中介機構、科研成果評價體系、行業企業之間仍然存在合作信用未建立的問題。

本案例作為一項非共識性技術，不僅缺乏公開發表的論文、行業信息等方面的材料支持， 而且其技術特點也使科研團隊無法向他不信任的中介機構、專家團隊、意向企業等合作方詳細說明其相關的技術細節，這從團隊申請國防專利時的心態、申請外圍專利時的顧慮 可見一斑。

因此，在「技術支撐信息—技術評價—專利授權」 之間就形成了一個三方的循環。雖然，學校和科研團隊多次向科技主管部門尋求幫助，科技部、環保部等多批專家也分別到學校進行調研工作，但是，由於技術需要保密， 在缺乏論文、數據等支撐材料的情況下，評審專家們無法完全統一意見，最終均無法獲得專利認可授權。

最後，團隊不得求助政府，在經政府批准後，由相關部門派出專人組建專門專家團隊，在微觀專利導航的指導下，才使得發泡劑技術獲得了國家和國際專利。

高校科技成果轉化機構全鏈條服務專業水平有待 於進一步提高

被畢教授稱為「能獲諾貝爾獎的」發泡劑技術既有廣闊市場前景，又符合環保標準，按理應該很容易被企業接受實現轉化。

然而，在獲得技術專利之前，因為科研團隊未向企業披露相關技術細節，與多家企業接洽後均未能達成合作意向。

因為信息不對稱，企業無法評價該技術是否符合自身技術升級需求，對技術價值也無法做出合理判斷，這又轉回到了專利申報環節。

只有獲得專利授權，才能公開技術細節，再與相關企業開展談判，最後達成轉化合作協議。本案例凸顯出了當前高校與產業行業的技術轉化供需對接機制面臨的不足問題。

高校的科研成果如果未經專利認可，企業則無法有效評價其技術的市場價值，對其技術成果的需求動力不足，從而導致校企雙方錯過了技術研發初期的合作可能性，既延緩了科研成果的推進節奏，又增加了雙方的經濟成本和時間成本。

與此同時，此類校企技術對接基本是由科研團隊在聯繫接洽，高校相關部門機構參與不夠。

如何暢通高校科技成果轉化體制機制

通過山東理工大學的專利技術轉化案例可知，要想提高高校科技成果在專利申請、轉移轉化等方面的效率， 應在明確各相關主體的職能定位的基礎上，以系統構建的思維，明確各主體發展方向，修訂相關政策制度，營造有利環境，切實暢通高校科技成果轉化體制機制。

明晰轉化鏈條上各主體職責定位，確保形成銜接 順暢的體系

政府作為行政主體，應該通過修訂完善法律，制定適宜政策，為高校科技成果轉化打造有利環境，並授權或委託各類行政部門、行業協會制定行業技術標準， 為科技成果轉化提供諸如資金、法律、人才、技術標準等方面的服務和支持。

高校及其教師群體作為科研主體主要承接各類科研任務、技術攻關項目，在各項目委託人資助或自主籌資的基礎上開展研發，獲得科技成果。

高校作為主管單位應該依據現有法律政策制定相應的激勵措施，激發有能力的教師積極參與科技研發、校企對接、轉化實施等成果轉化工作。

市場主體主要包括對科技成果有需求的企業和各類中介服務機構，前者需要運用新技術成果提升產品競爭力以保持或提升營利能力，後者主要從事轉化中介服務，主要負責對接各類主體，為技術需求方尋找合適技術，為現有技 術成果尋找具有合作意向的對象。

發揮高校人才集聚優勢，加強中介服務機構專業化建設

首先，高校擁有大量的科學家和技術專家，積累了大量的科技成果，對科技成果的技術價值和前沿發展最清楚，通過制度改革釋放人才紅利，引導各類專家積極參與做強技術諮詢、服務指導的大市場。

其次，科技中介服務機構不只是進行技術供求對接，還需要法律、金融、風險管理、智慧財產權保護、人力資源管理等眾多不同類型的中介機構的協同。同樣，高校在上述領域擁有數量眾多的專家能手，可挖掘資源潛力巨大。

當然，理想的轉化效率都無法離開市場化的運作模式，上述要素的集合和有效運轉都需要在市場環境中進行配置和調節，這就要擺脫政府行政命令式的單向推動，改為以 利益為紐帶通過市場化的運行機制實現。

因此，政府部門需要釐清各主體關係，設置好各主體市場參與規則，在實踐中不斷修訂完善規則，通過探索，逐步將科技成果轉化環節推向市場。

完善法律政策體系，構建科技成果轉化的適宜環境

案例折射的一個突出問題是高校、中介機構和評審專家等在專利申請中的信任和誠信問題，技術發明人始終難以消除疑慮而向中介機構和評審專家披露相關技術細節。

而建立主體間的信任離不開完善的法律法規建設，不能奢望任意一項專利申請都能獲得國家部委的背書，以此建立起合作誠信。

因此，政府部門需要從專利侵權行為的確定、 專利侵權的懲罰等多個方面儘快出臺具有可操作性的細化法規，以建立專利申請委託代理人彼此間的信任與誠信。

加快試點探索，推動高校轉化機構的市場化運行

國家要加快試點建設，探索其市場化運營規律，摸索問題，總結經驗，再對相關法律政策進行協同調整。

與此同時，要逐步加強高校科技成果轉化機構專業從業人員隊伍建設，從政策的層面上明晰科技成果轉化人員的概念及其重要組成，並對其貢獻如何界定儘快出臺指導性原則以便高校有法可依。

引導高校內部教職工向轉化機構流動，以此提高成果轉化機構工作人員、科研成果行政管理人員、科研人員從事科技成果轉化的積極性。

本文整理自中國高校科技雜誌：如何暢通高校科技成果轉化體制機制_以一項技術專利成功轉化為例_徐明波

來源：中國教育和科研計算機網