摘要：制定標準和申請專利是企業發展戰略中重要的組成部分。標準是對某一產業制定的規範，專利是基於技術上的發明創造所獲得的智慧財產權。對於企業來說，產品滿足標準的規範，可以進入市場；專利不一定體現標準所規範的技術，但專利是在本領域現有技術之上的創新，是企業開拓市場的利器。現有研究中對於專利和標準的關係的研究很少，本文以三種應用較多的鈦合金為例，分析研究了專利和標準的關係，提供了為技術研發的方向和標準制定的內容提供參考的方式。
關鍵詞: 標準制定，專利戰略，鈦合金
標準是對某一產業制定的規範。專利是基於技術上的發明創造所獲得的智慧財產權。對於企業來說，產品滿足標準的規範，可以進入市場；專利不一定體現標準所規範的技術，但專利是在本領域現有技術之上的創新，是企業開拓市場的利器。現有研究中對於專利和標準的關係的研究很少，本文以三種應用較多的鈦合金為例，分析研究了專利和標準的關係，提供了為技術研發的方向和標準制定的內容提供參考的方式。
1、專利引入標準的方式
因為專利中保護的是企業研發出來的新技術，當該技術具有好的市場價值時，如果引入標準，具有規範市場的作用；但專利權是受到法律保護的財產權；例如，國家標準由國家技術監督檢驗檢疫局組織並頒布實施，也就是說制定並發布標準的是政府，標準的形成運用了國家資源和所有納稅人的貢獻，標準使用者在市場內的利益不應受到限制；但專利權作為一種絕對的私權，具有排他性，這與標準的目的和作用存在著一定的衝突[1,2]。
因此，專利被引入標準的方式，是國際上和國內多方討論的課題，對專利引入標準的限制較多。
1.1國際主要標準組織對標準納入專利政策態度
國際主要標準組織對標準中納入專利的相關規定有以下文件：Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文譯名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策）；Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文譯名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實施指南）； Patent Statement and Licensing Declaration of ITU-T/ITU-R Recommendation | ISO/IEC Deliverable（中文譯名：ITU-T/ITU-R建議和ISO/IEC標準的專利說明和專利許可聲明；ETSI Intellectual Property Rights Policy（中文譯名：ETSI智慧財產權政策）； IEEE-SA Standards Board Operations Manual（中文譯名：IEEE標準協會標準化委員會操作手冊）。
我國涉及到標準與專利的政策性文件有GB/T 1.1-2009 《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》；中國通信標準化協會智慧財產權政策（試行）和 數字音視頻編解碼技術標準工作組智慧財產權政策。
國際標準組織的前述文件中限定了標準中可納入專利方式、途徑。以上限定也成為我國研究專利引入標準的限定或程序內容的基礎。
1.2 我國對專利引入標準所進行的工作
在國家層面，2009 年國家標準化管理委員會組織起草了《涉及專利的國家標準制修訂管理規定》徵求意見稿，至今沒有正式發布實施; 正在修訂中的《標準化法》於1988年12 月制定，由於當時標準中納入專利的情況非常少，《標準化法》中沒有規定涉及智慧財產權的問題。在國家標準GB /T l．2－2002《標準化工作導則第2部分: 標準中規範性技術要素內容的確定方法》的附錄D 中給出了關於標準涉及專利的編寫規則，但沒有從標準納入智慧財產權的程序上給予明確的規定。 2013年12月19日國家標準委和國知局發布了「《國家標準涉及專利的管理規定(暫行)》」[3] , 在《國家標準涉及專利的管理規定(暫行)》中，包括專利信息的披露、專利實施許可、以及強制性國家標準涉及專利的特殊規定等內容。其中，專利信息的披露和專利許可是整個標準的核心和基礎。
1.2.1專利信息的披露
在國家標準制修訂的任何階段，參與標準制修訂的組織或者個人應當儘早向相關全國專業標準化技術委員會或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利，同時提供有關專利信息及相應證明材料，並對所提供證明材料的真實性負責。參與標準制定的組織或者個人未按要求披露其擁有的專利，違反誠實信用原則的，應當承擔相應的法律責任。
1.2.2專利許可
國家標準在制修訂過程中涉及專利的，全國專業標準化技術委員會或者歸口單位應當及時要求專利權人或者專利申請人作出專利實施許可聲明。該聲明應當由專利權人或者專利申請人在以下三項內容中選擇一項：
(一)專利權人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎上，免費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利；
(二)專利權人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎上，收費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利；
(三)專利權人或者專利申請人不同意按照以上兩種方式進行專利實施許可。
由以上引用內容可知，因為國家在國家標準制定過程中規定了專利的引入途徑，所以專利權人在制定標準時要①披露可能涉及的專利；②如有專利被引入，專利權人須在以下三種許可方式中選擇一種：合理無歧視免費許可、合理無歧視許可以及不同意按照以上兩種方式進行許可。
《國家標準涉及專利的管理規定(暫行)》實施的日期自2014年1月1日起。該管理規定實施之前，我國的標準中沒有披露相關專利的義務；企業在實施標準的時候有侵犯他人專利權的風險；標準制定單位可以在標準中不披露涉及的專利。如果因為在標準中埋藏專利，導致智慧財產權濫用、導致對他人的專利陷阱、甚至產生訴訟，我國並沒有可以援引的法律條例，但比較接近的相關法律可以為《中華人民共和國反壟斷法》。
2、現有專利和企業制定的標準的相互關係
由前部分的討論可知，企業發展戰略中不僅應當考慮實施標準是否有侵犯他人專利權的風險，還要積極補充已制定的標準中的空白，以規範市場、使本行業健康發展。通過專利檢索和分析，能夠幫助企業做出戰略布局。
2.1 鈦合金專利檢索和分析本文以兩種鈦合金為例分析鈦合金標準與鈦合金專利的關係。對於材料的相關標準包括產品規範、製備方法規範、在不同技術領域的應用和製備規範。從涵蓋技術內容大小的角度看，對產品的限定是最大範圍的限定，同一產品可以以多種製備方法製備；而製備方法限定的技術內容要少於產品限定、應用標準所限定的技術內容又少於製備方法標準。基於以上理由，對標準的內容進行分類，其中一類標準是鈦合金成分、海綿鈦、含鈦化合物、純鈦；二類標準是製備；三類標準是具體應用。
現行的標準GB T 3620.1-2007鈦及鈦合金牌號和化學成分，規定了82種鈦及鈦合金牌號和化學成分。本文以通過對所涉及鈦合金的公開的專利檢索，以專利數量最多的TC11和TC17兩種合金為例分析專利與標準的關係。
2.1.1 鈦合金TC11的檢索和分析
TC11是1994年制定的標準中規定的鈦合金牌號，名義化學成分為Ti-6.5Al-3.5Mo-1.5Zr-0.3Si。TC11鈦合金是做飛機葉片的材料，具有優良的耐蝕性、小的密度、高的比強度及較好的韌性和焊接性，在航空航天、石油化工、造船、汽車，醫藥等部門都得到成功的應用。
以TC11合金的成分及合金牌號為檢索詞，分別在大為、PatentEX專利信息創新平臺和Thomson Innovation專利信息檢索系統運行上述檢索式進行檢索，刪除不相關的專利，檢索到21篇相關專利，其中6篇專利涉及TC11鈦合金管材（含筒形件、環形件）的製備方法，其申請時間為2013年-2014之間5篇、2011年1篇；1篇涉及TC11鈦合金餅才的製備方法，申請時間為2013年；5篇涉及TC11鈦合金葉片的製備方法，申請時間為2008年至今。其餘10篇相關專利中，涉及TC11鈦合金型材成型方法的仍有6篇。
由以上分析得知，TC11鈦合金的應用（以上專利的主題是型材的製備方法，即對製備得到的產品有應用領域的限定）在和飛機部件有關的技術中仍在快速發展態勢中，TC11鈦合金型材為本領域的研究熱點。
已有的TC11相關標準中，關於管材的有6篇，其中包括冷凝器/換熱器管、管材探傷、焊接管、無縫管和擠壓管。而前述的21篇相關專利中主要涉及的是擠壓/鍛造成型方法。
標準GB T26058-2010《鈦及鈦合金擠壓管》全文中，沒有記載TC11鈦合金擠壓管的規範，是現有標準中的空白。標準GBT16598-1996《鈦及鈦合金餅和環》修訂為GBT16598-2013《鈦及鈦合金餅和環》。在標準GBT16598-1996《鈦及鈦合金餅和環》中沒有記載TC11鈦合金餅和環的規範，而GBT16598-2013《鈦及鈦合金餅和環》對TC11鈦合金餅和環均有相應的規範。
另一方面，截止至2014年已制定的標準中，沒有TC11鈦合金製備的葉片、軸承、支架的規範。
由專利的申請情況看，TC11雖然是1994標準中提出的鈦合金牌號，其材料組成已不會是被專利權保護的領域，該合金材料的冶金方法也不是研發熱點，而TC11鈦合金型材、尤其是涉及到飛機部件的研發仍為本領域研發熱點，且標準中有一定的空白。
對專利所公開的內容看，沒有和中國標準GB T 3620.1-2007 《鈦及鈦合金牌號和化學成分》公開的TC11鈦合金成分完全一樣的鈦合金配方，因此，企業在實施該鈦合金標準時沒有侵犯國外專利權的風險。
TC11是用於飛機部件的鈦合金，而檢索到的國外專利並無這方面的應用。說明國外同樣的應用採用的是和我國不一樣組成的合金材料。這也是研發人員值得關注的技術領域。
2.1.2 鈦合金TC17的檢索和分析
TC17合金是一種綜合性能優良的近β型合金，其名義化學成分為Ti-5Al-2Sn-2Zr-4Mo-4Cr，該合金具有較高的強度、淬透性和斷裂韌性，而且耐熱穩定性好，疲勞性能高，熱加工性能好。自上世紀70 年代以來，它以其優異性能逐漸進入航空製造領域，並作為壓氣機盤等鍛件在較高推力的發動機上使用。
在國內專利檢索階段以TC17鈦合金的成分及合金牌號為檢索詞，檢索到7篇相關專利，其中，CN201310700884.7請求保護一種骨科導航裝置及其製備方法，涉及的鈦合金組成和金相結構不同於TC17鈦合金，多出了V 2-4%，Mn 1-2%；專利CN201210545624.2請求保護一種短時高溫高強鈦合金，由以下重量百分比的成分組成：Al：5.8%~7.0%，Sn：2%~4%，Zr：2%~4%，W+Mo+Cr：5.0%~7.0%，該成分與TC17組成的範圍有重合。實施標準時是否有侵權風險，需進一步考察成分和該專利被授權了的保護範圍。CN201210479857.7請求保護的鈦合金成分不同於TC17。CN201210231502.6請求保護一種鈦合金盤形件的鍛造方法，其限定的合金成分不導致標準TC17成分的侵權。製備TC17合金導致侵權的風險也很小。CN200810011656.8請求保護的鈦合金成分不同於TC17，較少的鉬和鉻。CN200810011656.8 ，CN200710011772.5 和CN200610011076.X請求保護的鈦合金成分不同於TC17。
CN201310385946.X是應用於貯氫材料的鈦合金，構成貯氫材料的合金成分不同於鈦基合金。本問所檢索到的貯氫材料與標準GB T 3620.1-2007 《鈦及鈦合金牌號和化學成分》涉及的鈦合金組成均不相同。關於貯氫材料的鈦合金標準也構成標準中的空白。
在國外專利檢索階段以TC17合金的成分為檢索詞，排除掉同族專利，檢索到的 9個相關專利見表8下欄。其中，JP5006043B2，JP2005076098A請求保護的鈦合金成分不同於TC17。KR1020050006270A請求保護的鈦合金組成與TC17有接近，但不能判斷為一樣。WO2004106569A1和US20040231756A1涉及的鈦合金為Ti17，這是美國的鈦合金牌號，不同於我國的鈦合金牌號和組成，我國標準的實施不會導致侵權。US20020033717A1 和EP1162282A2請求保護的鈦合金組成與TC17有接近，但不能判斷為一樣。JP07006627A請求保護一種重量輕的傳輸電纜，合金的組成包括選自Al, V, Sn, Mo, Cr, Zr的元素。因為該專利沒有限定成分含量，所以TC17鈦合金標準的實施不會有侵權的風險。
已經制訂的標準GBT3623-2007 《鈦及鈦合金絲》中沒有涉及TC17。關於TC17在絲（型材）的標準、或者鈦合金製備電纜的應用的標準，是鈦合金標準中的空白。
3、分析結論
研究標準和專利的關係，一方面為企業實現風險規避，避免執行標準時有侵犯他人專利權的風險；更重要的是，通過對相關技術內容的專利檢索，掌握技術最新動態，為企業的研究方向提供指導性意見；為具有制定標準資質的企業提供制定標準的內容。
由檢索和分析得知，標準GB T 3620.1-2007中規定的76種合金，和國外的鈦合金成分沒有完全一樣的，執行標準基本不會有侵權風險。
雖然標準GB T 3620.1-2007鈦及鈦合金牌號和化學成分，規定了82種鈦及鈦合金牌號和化學成分，但以所有合金牌號及其化學成分為關鍵詞進行檢索，專利技術較多集中在包括TC11、TC17的幾種合金上。可判斷出本領域研究的熱點，出現標準制定的空白點的可能性液相對更大。
第一種情況：鈦合金應用多而相關專利沒有覆蓋已經出現的應用技術，例如TC11鈦合金的應用在和飛機部件有關的技術中仍在快速發展態勢中，TC11鈦合金型材為本領域的研究熱點。而現有相關標準中，包括冷凝器/換熱器管、管材探傷、焊接管、無縫管和擠壓管。標準GB T26058-2010《鈦及鈦合金擠壓管》全文中，沒有記載TC11鈦合金擠壓管的規範，構成現有標準中的空白。
第二種情況：技術進步帶來材料的革新，鈦基合金在新的技術領域發展成新的金屬材料，而標準並沒有相應的規範。例如電動汽車、新能源近十年成為投資的焦點，儲能材料成為很多國內單位研發的熱點，和TC17成分類似的貯氫合金髮展迅速，關於貯氫材料的鈦合金標準構成了標準中的空白；基於TC17鈦合金類似的組成、但加入有稀土，構成新的成分更複雜的合金。
制訂標準的企業獲得行業優勢，但制訂標準需基於對該技術領域的領先地位，因此，需要同步進行研究開發，根據技術開發路線提前布局核心專利，使技術研發與專利布局、標準制定同時進行，掌握主動權。