建行聊城分行:搭建立體化的合規文化體系

2020-12-04 聊城新聞網

　　為有效推進「行業規範建設深化年」活動，倡導「全員主動合規、合規創造價值」的合規理念，建行聊城分行採取多種措施持續推進合規文化建設。

　　一是理念先行。印製《聊城分行員工合規必讀》、《員工反洗錢應知應會手冊》、《全面風險管理手冊》、《員工職業操守手冊》、《案防合規知識學習手冊》等5類手冊，作為「行業規範建設深化年」活動學習教材，提升員工依法合規經營意識。

　　二是培訓跟進。緊密圍繞監管通報、審計簡報、案例警示、三線手冊等提及的關鍵領域，針對問題多發的關鍵環節、關鍵崗位開展合規培訓;線上依託建行大學網絡平臺和微課方式，線下通過集中培訓、合規晨讀、微競賽等，爭得培訓在時間和質量上的保證。

　　三是全員參與。分支行行領導、特別是「一把手」帶頭上講堂、辦講座，講合規、推合規;支行合規經理常態化開展合規培訓及合規檢查;基層員工通過「學合規知識 樹合規理念 助規範建設」集中學習活動、「合規學習月」活動、「合規文化強根基」活動、合規徵文活動等開展學規範、寫徵文、述心得，有效營造了合規氛圍。

　　四是以考驗效。分行組織開展了3次涵蓋全行員工的合規及案防知識考試;基層行不定期組織櫃面人員業務考試、合規測試，查驗掌握情況，及時查漏補缺;五是成因剖析。合規教育培訓、案例通報、《合規工作提示》等不僅呈現問題，重點進行成因分析，強優補短，解決客觀環境因素，重點讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作，依託制度自我保護;六是合規教育。不定期下發《警示教育期刊》、警示教育案例、組織警示教育活動;組織全體員工觀看警示教育視頻片，通過鮮活的案例警示員工「不越底線、不踩紅線、不碰高壓線」，不拿自己的職業生涯當籌碼，震懾違法犯罪的僥倖心理。

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