[年報]南風股份:2010年年度報告

[年報]南風股份：2010年年度報告

時間：2011年03月16日 00:10:08&nbsp中財網

南

南南方

方方風

風風機

機機股

股股份

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注註冊

冊冊地

地地址

址址：

：：廣

廣廣東

東東省

省省佛

佛佛山

山山市

市市南

南南海

海海區

區區獅

獅獅山

山山大

大大道

道道）

））

2010年年度報告

股票代碼：300004

股票簡稱：南風股份

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

重要提示

1、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料

不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性

和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告摘要摘自年度報告全文，報告全文同

時刊載於證監會指定網站和公司網站。為全面了解本公司生產經營狀況和財務成

果及公司的未來發展規劃，投資者應到指定網站仔細閱讀年度報告全文。

2、沒有董事、監事、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性、準確性

和完整性無法保證或存在異議。

3、廣東珠江正中會計師事務所有限公司為本公司

2010年度財務報告出具了

標準無保留意見的審計報告。

4、公司負責人楊澤文、主管會計工作負責人楊子善及會計機構負責人王達

榮聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

2

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

目 錄

第一節公司基本情況簡介

....................................................................4

第二節會計數據和業務數據摘要

........................................................5

第三節董事會報告

................................................................................8

第四節重要事項

..................................................................................35

第五節股本變動及股東情況

............................................................44

第六節董事、監事、高級管理人員和員工情況

..............................48

第七節公司治理結構

..........................................................................53

第八節監事會報告

..............................................................................63

第九節財務報告

..................................................................................67

第十節備查文件

................................................................................154

3

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第一節公司基本情況簡介

一、公司中文名稱：南方風機股份有限公司

英文名稱：Nanfeng Ventilator Co., Ltd.

中文簡稱：南風股份

英文簡稱：Nanfeng Ventilator

二、公司法定代表人：楊澤文

三、公司聯繫人和聯繫方式

董事會秘書證券事務代表

姓名周暉邱少媚

聯繫地址佛山市南海區獅山大道佛山市南海區獅山大道

電話 [phone] 0757-81006199

傳真 [phone] 0757-81006190

電子信箱 [e-mail] [e-mail]

四、公司註冊地址：佛山市南海區獅山大道

公司辦公地址：佛山市南海區獅山大道

郵政編碼：528225

網址：http://www.ntfan.com

電子信箱：[e-mail]

五、公司選定的信息披露報紙：《證券時報》。

登載年度報告的網站網址：中國證券監督管理委員會指定信息披露網站。

公司年度報告備置地點：佛山市南海區獅山大道，

南方風機股份有限公司董事會辦公室。

六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所

股票簡稱：南風股份股票代碼：300004

4

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第二節會計數據和業務數據摘要

一、主要會計數據

單位：元

2010年 2009年

本年比上年增

減（％）

2008年

營業總收入（元） 338,539,142.78 286,186,077.54 18.29% 201,894,794.18

利潤總額（元） 72,503,397.27 56,227,615.97 28.95% 36,047,534.18

歸屬於上市公司股東的

淨利潤（元）

62,195,883.49 48,404,659.38 28.49% 30,546,800.03

歸屬於上市公司股東的

扣除非經常性損益的淨

利潤（元）

58,922,953.98 48,101,306.63 22.50% 30,053,665.06

經營活動產生的現金流

量淨額（元）

-15,695,222.34 24,800,787.16 -163.29% 23,390,384.32

2010年末 2009年末

本年末比上年

末增減（％）

2008年末

總資產（元） 972,984,737.81 856,740,036.30 13.57% 233,781,751.85

歸屬於上市公司股東的

所有者權益（元）

742,479,263.27 689,683,379.78 7.66% 115,569,520.40

股本（股） 94,000,000.00 94,000,000.00 0.00% 70,000,000.00

二、主要財務指標

單位：元

2010年 2009年

本年比上年增

減（％）

2008年

基本每股收益（元/股） 0.66 0.64 3.13% 0.44

稀釋每股收益（元/股） 0.66 0.64 3.13% 0.44

扣除非經常性損益後的

基本每股收益（元/股）

0.63 0.63 0.00% 0.43

加權平均淨資產收益率

（%）

8.68% 17.85% -9.17% 30.38%

扣除非經常性損益後的

加權平均淨資產收益率

（%）

8.22% 17.74% -9.52% 29.89%

每股經營活動產生的現

金流量淨額（元/股）

-0.17 0.26 -165.38% 0.33

5

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

2010年末 2009年末

本年末比上年

末增減（％）

2008年末

歸屬於上市公司股東的

每股淨資產（元/股）

7.90 7.34 7.63% 1.65

1、表中所列財務指標均按中國證監會規定的計算公式計算。

2、加權平均淨資產收益率的計算過程

項目 序號 本期數

歸屬於公司普通股東的淨利潤 1 62,195,883.49

非經常性損益 2 3,272,929.51

扣除非經常性損益後的歸屬於公

司普通股股東的淨利潤

3=1-2 58,922,953.98

歸屬於公司普通股股東的期初淨

資產

4 689,683,379.78

發行新股或債轉股等新增的、歸

屬於公司普通股股東的淨資產

5

新增淨資產次月起至報告期期末

的累計月數

6

回購或現金分紅等減少的、歸屬

於公司普通股股東的淨資產

7 9,400,000.00

減少淨資產次月起至報告期期末

的累積月數

8 5

因其他交易或事項引起的、歸屬

於公司普通股股東的淨資產增減

變動

9

發生其他淨資產增減變動次月起

至報告期期末的累積月數

10

報告期月份數 11 12

加權平均淨資產 12=4+1×1/2+5×6/11-7×8/11±9×10/11 716,864,654.86

加權平均淨資產收益率 13=1/12 8.68%

扣除非經常性損益加權平均淨資

產收益率

14=3/12 8.22%

6

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3、基本每股收益的計算過程

項目序號本期數

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 1 62,195,883.49

非經常性損益 2 3,272,929.51

扣除非經常性損益後的歸屬於公司普通股股東的

淨利潤

3=1-2

58,922,953.98

期初股份總數 4 94,000,000.00

因公積金轉增股份或股票股利分配等增加股份數 5

發行新股或債轉股等增加股份數 6

增加股份次月起至報告期期末的累積月數 7

因回購等減少股份數 8

減少股份次月起至報告期期末的累積月數 9

報告期縮股數 10

報告期月份數 11 12

發行在外的普通股加權平均數 12=4+5+6×7/11-8×9/11-10 94,000,000.00

基本每股收益 13 0.66

扣除非經常性損益基本每股收益 14 0.63

4、稀釋每股收益的計算過程與基本每股收益的計算過程相同。

三、非經常性損益

單位：元

非經常性損益項目金額

計入當期損益的政府補助 3,950,500.00

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -99,994.69

所得稅影響額 -577,575.80

合計 3,272,929.51

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第三節董事會報告

一、公司經營情況

（一）報告期內公司經營情況的回顧

2010年，在公司全體員工的努力下，公司取得了不菲的成績，實現了業績

快速增長的目標。一方面，公司積極開拓和鞏固高端產品市場，優化營銷模式，

核電、地鐵、隧道和風電等高端運用領域的產品份額穩步增長；另一方面，公司

加大科研投入，積極開展技術創新，通過技術攻關和自主研發，進一步優化了核

電、地鐵、隧道等高端產品性能和質量，並掌握了第三代 EPR核電站核島通風

與空氣處理系統設計製造技術，獲得了國內首座第三代核電技術廣東臺山 EPR

核電站的核島通風與空氣處理系統詳細設計和設備供貨項目。此外，公司通過定

期開展治理專項活動，不斷加強內部管理，提高生產效率及管理水平，從而提升

企業整體效率和效益。

2010年，公司實現營業總收入 33,853.91萬元，同比增長 18.29%；利潤總額

7,250.34萬元，同比增長 28.95%；淨利潤 6,219.59萬元，同比增長 28.49%。上

述指標增長的主要原因是公司產品結構不斷優化，高端產品主營業務增長迅速，

在主營業務收入中所佔的比重不斷提升，使公司整體經營業績持續增長。

（二）公司主要業務及經營情況

1、主營業務及主要產品

公司主營業務為通風與空氣處理系統的設計和產品開發、製造與銷售。公司

的主要產品包括：（1）風機；（2）風閥、防火閥；（3）空氣淨化設備（包括空氣

過濾器、除塵器、碘吸附器等）；（4）空調處理末端設備（包括風機盤管、風口、

電加熱器、表冷器等）；（5）風力發電葉片；（6）其他輔助設備（包括烘乾設備、

送排風管道、電控箱、集流裝置、消聲裝置、軟連接裝置等）。

公司產品主要面向核電、地鐵、隧道、風力發電和大型工業民用建築五大應

用領域，系華南地區規模最大的專業從事該領域的製造企業。公司也是國內唯一

掌握百萬千瓦級壓水堆核電站核島 HVAC關鍵設備的成套技術並擁有核電站核

島 HVAC系統設備總承包經驗的生產企業，具有自主智慧財產權和先進技術水平。

8

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

2、主營業務收入、主營業務利潤構成情況

分產品

或服務

營業收入營業成本

毛利率

(%)

營業收

入比上

年同期

增減

（%）

營業成本

比上年同

期增減

（%）

毛利率比

上年增減

（%）

核電類 157,203,116.21 95,330,458.66 39.36% 1.25% -4.15% 9.52%

隧道類 19,321,368.39 12,610,742.75 34.73% -6.56% -6.43% -0.26%

地鐵類 30,856,048.36 20,335,769.00 34.09% -22.80% -23.29% 1.25%

工業與

民用類

產品

99,415,020.14 75,986,268.36 23.57% 48.70% 46.30% 5.65%

風力發

電類產

品

31,743,589.68 23,631,769.19 25.55% 828.50

% 753.71% 34.26%

合計 338,539,142.78 227,895,007.96 32.68% 18.29% 17.38% 1.62%

報告期內，營業收入較上年增加 18.29%，這主要是公司訂單量增加所致。

報告期內，產品毛利率同比有所上升，主要是公司產品結構調整、高端產品

比例提高所致。

3、主要供應商、客戶情況

（1）前五名客戶情況

項目

銷售金額

（元）

佔年度銷售總

金額比例（ %）

與本公司是否存在關聯關係

前 5 名客戶合計 210,953,585.81 62.31

前 5大客戶與本公司不存在關聯關

系

（2）前五名供應商情況

項目採購金額（元）

佔年度採購

總額比例（%）

與本公司是否存在關聯關係

前 5 名供應商

合計

60,754,189.59 24.46%前 5大供應商與本公司不存在關聯

關係

公司前五名銷售客戶和前 5名供應商與公司不存在關聯關係，公司董事、監

事、高級管理人員、核心技術人員、持股 5%以上股東、實際控制人和其他關聯

方在主要客戶、供應商中無直接或間接權益。

（三）公司主要財務數據分析

1、資產構成情況

9

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資產項目

本年數

（元）

佔總資產比

例

上年數

（元）

佔總資產

比例

同比變動幅

度(%)

貨幣資金 438,761,685.06 45.10% 625,519,133.62 73.01% -29.86%

應收票據 7,190,898.00 0.74% 145,327.89 0.02% 4848.05%

應收帳款 162,692,449.42 16.72% 98,328,277.31 11.48% 65.46%

預付款項 60,947,749.82 6.26% 4,222,991.39 0.49% 1343.24%

應收利息 725,000.00 0.07% 0 0 100.00%

其他應收款 2,084,753.94 0.21% 800,280.90 0.09% 160.50%

存貨 99,493,952.74 10.23% 54,204,247.61 6.32% 83.55%

固定資產 69,665,831.69 7.16% 55,057,822.57 6.43% 26.53%

在建工程 174,083.86 0.02% 0.00 0.00% 100.00%

無形資產 130,116,506.17 13.37% 17,967,940.97 2.10% 624.16%

遞延所得稅資 1,131,827.11 0.12% 494,014.04 0.06% 129.11%

資產總計 972,984,737.81 100.00% 856,740,036.30 100.00% 13.57%

短期借款 91,640,000.00 9.42% 53,062,253.70 6.19% 72.70%

應付票據 22,622,169.47 2.33% 13,544,272.77 1.58% 67.02%

應付帳款 43,857,871.62 4.51% 40,498,889.50 4.73% 8.29%

預收款項 56,971,385.48 5.86% 21,343,516.16 2.49% 166.93%

應付職工薪酬 0.00 0.00% 15,903.19 0.00% -100.00%

應交稅費 12,382,042.57 1.27% 6,903,350.20 0.81% 79.36%

其他應付款 503,405.40 0.05% 548,471.00 0.06% -8.22%

一年內到期的

非流動負債

0.00 0.00% 23,140,000.00 2.70% -100.00%

其他流動負債 2,000,000.00 0.21% 2,000,000.00 0.23%

長期借款 0.00 0.00% 6,000,000.00 0.70% -100.00%

其他非流動負

債

528,600.00 0.05% 0.00 0.00% 100.00%

負債合計 230,505,474.54 23.69% 167,056,656.52 19.50% 37.98%

報告期內，應收票據同比增加 4848.05%，是由於公司將收到的承兌匯票增

加所致。

報告期內，應收帳款同比增加 65.46%，是由於公司銷售收入增加所致。

報告期內，預付帳款同比增加 1343.24%，是由於公司預付材料和設備款所

致。

報告期內，存貨同比增加 83.55%，是由於隨著公司生產經營規模的擴大，

為銷售儲備的原材料和產成品增加影響所致。

10

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

報告期內，在建工程同比增加 100%，主要是由於公司募集資金項目的前期

投入所致。

報告期內，無形資產同比增加 624.16%，是由於公司購買了位於南海區獅山

鎮小塘城區地段的土地一塊。

報告期內，遞延所得稅資產同比增加129.11%，是由於公司應收款項增加導致

應計提的壞帳準備增加，相關的遞延所得稅資產也相應增加。

報告期內，短期借款同比增加 72.70%，是由於公司增加向銀行的短期借款。

報告期內，應付票據同比增加 67.02%，是由於公司以銀行承兌匯票方式與

供應商結算增加所致。

報告期內，預收帳款同比增加 166.93%，是由於公司核電項目款增加所致。

報告期內，應付職工薪酬同比減少 100%，是由於本期支付上年度應付職工

教育經費所致。

報告期內，應交稅金同比增加 79.36%，是由於應交增值稅和應交所得稅的

增加所致。

報告期內，一年內到期的非流動負債同比減少 100%，是由於公司歸還了銀

行長期借款所致。

報告期內，長期借款同比減少 100%；是由於公司歸還了銀行長期借款所致。

報告期內，其它非流動負債同比增加 100%，是由於公司收到用於購買固定

資產的政府補助所致。

2、期間費用同比變化情況

項目 2010年度 2009年度同比變動額同比變動額度(%)

銷售費用 10,109,138.54 6,542,164.37 3,566,974.17 54.52%

管理費用 26,684,044.08 21,772,104.63 4,911,939.45 22.56%

財務費用 -1,299,836.06 4,524,186.43 -5,824,022.49 -128.73%

期間費用 35,493,346.56 32,838,455.43 2,654,891.13 8.08%

所得稅費 10,307,513.78 7,822,956.59 2,484,557.19 31.76%

報告期內銷售費用增加的主要原因：主要是由於公司營業收入的增長，相應

的銷售費用也增長所致。

主要是由於工資福利費、業務招待費、會議費、差旅費、辦公費、折舊費等

管理費用增加所致。

11

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

報告期內財務費用減少的主要原因：公司銀行存款利息增加導致費用減少。

報告期內所得稅費用的增加主要原因：公司利潤實現增加。

（四）無形資產

1、商標

序

號

商標

註冊號

名稱及圖形核定使用商品

註冊

有效期限

1 1546851

第

7類：除塵等用的鼓風機，泵（機器），抽

氣泵，氣體壓縮、排放、輸送用鼓風機，風箱，

氣動管道輸送器，工業用排煙機，離心機

2001年

3月

28

日至

2011年

3

月

27日止（目

前已辦理續期）

2 1543620

第

11類：玻璃鋼軸流風機，冷凍設備和裝置，

通風設備和裝置，空氣調節設備，冷凍設備和

機器，空氣冷卻裝置，排氣風扇

2001年

3月

21

日至

2011年

3

月

20日止（目

前已辦理續期）

3 4315502

第

11類：空氣冷卻裝置；空調調節裝置；空

氣過濾設備；風扇；空氣調節裝置；空氣淨化

裝置；水冷卻裝置；冷卻設備和裝置

2007年

4月

21

日至

2017年

4

月

20日止

4 7294302

第

7類：非陸地車輛渦輪機；水力發電機和馬

達；風力動力設備；風力機和其配件；風力發

電設備；水力動力設備；發電機；機器汽缸；

引擎和發動機防汙染設備；馬達和引擎用風

扇；馬達和引擎用消聲器；馬達和發動機冷卻

器；空氣冷卻器；離心機；泵（機器、發動機

或馬達部件）；空氣壓縮泵；閥（機器零件）；

壓縮機（機器）；冷凝裝置；壓縮、排除、送

氣用鼓風機；工業用抽菸機；氣動傳送裝置；

鼓風機；空氣壓縮機；冰箱壓縮機；液壓元件

（不包括車輛液壓系統）；聯軸器（機器）；機

器聯動機件；氣化裝置；減震器；傳動軸軸承；

機器傳動帶

2010年

08月

14

日至

2020年

08

月

13日止

5 7294215

第

37類：空調設備的安裝與修理；冷凍設備

的安裝與修理；機械安裝、保養和修理；防鏽；

噴塗服務；造船；供暖設備的安裝和修理；電

梯安裝和修理；飛機保養與修理；

2010年

10月

14

日至

2020年

10

月

13日止

6 5948852

第

11類：鼓風機（空調配件）；風機（空調配

件）

2009年

12月

21

日至

2019年

12

月

20日止

7 5948853

第

7類：空氣壓縮泵：空氣壓縮器；氣動傳送

裝置；鼓風機；氣動元件；抽氣機；機器聯動

機件；清潔機；氣體分離設備

2009年

11月

07

日至

2019年

11

月

06日止

12

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

2、專利使用權

截至報告期末，公司已取得 19項專利。除此之外，正在受理中的的發明專

利申請 2項。本公司的智慧財產權及非專利技術不存在允許他人使用的情況，也不

存在潛在糾紛。公司已擁有的專利情況如下表：

序號名稱類型專利號專利期限

1 手抬消防排煙風機實用新型 ZL200420095815.4 2004.11.26至 2014.11.25

2

一種具有安全位置的矩形隔

離風閥

發明專利 ZL200810198610.1 2008.9.18至 2018.9.17

3 一種具有安全位置的矩形隔

離風閥

實用新型 ZL200820200698.1 2008.9.18至 2018.9.17

4 一種配帶快速夾緊軸的防汙

染的過濾器箱體

實用新型 ZL200820200695.8 2008.9.18至 2018.9.17

5 核級 C式傳動離心風機

外觀設計

專利證書 ZL200830214655.4 2008.10.10至 2018.10.9

6 核級軸流風機

外觀設計

專利證書 ZL200830214654.X 2008.10.10至 2018.10.9

7 核級 E式傳動離心風機

外觀設計

專利證書 ZL200830214656.9 2008.10.10至 2018.10.9

8

一種風量大、射程遠、噪音

低的通風器

發明專利 ZL200810220088.2 2008.12.16至 2018.12.15

9 一種能耐高壓力消防用大型

組合式矩形風閥

實用新型 ZL200820205427.5 2008.12.16至 2018.12.15

10 一種用於直聯傳動的電機主

軸輸出端的結構

實用新型 ZL200820205432.6 2008.12.16至 2018.12.15

11一種高效率的軸流風機實用新型 ZL200920263993.6 2009.12.02至 2019.12.01

12 一種重力卸壓閥實用新型 ZL200920263991.7 2009.12.02至 2019.12.01

13 一種防結冰風量調節閥實用新型 ZL200920263989.X 2009.12.02至 2019.12.01

14

一種低洩漏通風系統用矩形

止回閥

實用新型 ZL200920263992.1 2009.12.02至 2019.12.01

15 一種風量調節閥實用新型 ZL200920263990.2 2009.12.02至 2019.12.01

16 一種吊掛式隨動射流風機發明專利 ZL200910194372.1 2009.12.02至 2019.12.01

17

一種電磁驅動快速隔離矩形

風閥

發明專利 ZL200810198608.4 2008.09.18至 2018.09.17

18 一種軸流式四出風臺通風器發明專利 ZL200810220087.8 2008.12.06至 2018.12.05

19

一種配帶快速夾緊軸的防汙

染的過濾器箱體

發明專利 ZL200810198607.X 2008.09.18至 2018.09.17

公司已被受理的專利申請情況如下表：

13

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

序號專利名稱專利類型申請日期

1 一種配帶快速壓緊件的防汙染的過濾器排架發明專利 2008年 9月

2 一種能耐高壓力消防用大型組合式矩形風閥發明專利 2008年 12月

3、土地使用權

本公司擁有的土地使用權共計四宗，均以出讓方式取得，具體情況如下：

序號編號

取得方

式

取得日期

面積

（平方米）

終止日期

1 佛府南國用(2008)第 0605500號出讓 2003年 3月 40,222.1 2050年 5月

2 佛府南國用(2008)第 0605501號出讓 1999年12月 41,678.7 2047年 4月

3 陽府國用(2009)第 18230907117號出讓 2009年 8月 66,693.2 2059年 5月

4 佛府南國用（2010）第 0606557號出讓 2010年 12月 275,589.4 2060年 8月

合計 —— —— 424,183.4 ——

（五）公司核心競爭能力

公司核心競爭能力主要集中於高端產品技術和研發優勢、具有較強的市場競

爭力和較高的市場佔有率、產品質量優勢、完整的產品線優勢和總承包經驗優勢、

在核電領域取得的關鍵設備設計製造許可證的優勢以及高效、扁平化的管理優勢

等方面。報告期內，上述競爭優勢得到了不同程度的提升。

1、高端產品的技術和研發優勢

行業特點使得研發創新能力和實驗室試驗檢測能力成為決定企業在通風與

空氣處理設備高端產品應用領域競爭力的關鍵因素之一。

本公司一直將技術創新和新產品開發作為公司發展戰略的核心，採取「預研

一代、開發一代、設計一代、生產一代」的產品與技術發展模式，建立了由風機

研究所、檢測實驗室和公司研發部組成的三級研發體系，組建了CFD應用研究室、

核電產品研發部、風機技術部、重點工程產品開發室等新產品開發部門，已取得

多項國內領先、國際先進的技術成果。公司承擔的 NXT直燃式高溫消防排煙軸流

風機創新項目通過了國家科學技術部技術創新基金會的驗收，產品被認定為國家

重點新產品。公司率先在國內開發出的地鐵通風與空氣處理系統設備全面替代進

口，改變了廣州地鐵一號線通風與空氣處理設備依賴進口的局面，產品已成功應

用於廣州地鐵二、三、四、五、八號線、深圳地鐵三號線、天津地鐵二號線和成

14

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

都地鐵一號線。公司率先研製開發出的適應於公路隧道和海底 /過江隧道的動葉可

調機翼型風機，填補了國內空白，並已成功應用於世界雙向最長的公路隧道——

陝西秦嶺終南山隧道。公司率先在國內開發出的百萬千瓦級壓水堆核電站核島

HVAC關鍵設備，打破國外對百萬千瓦級壓水堆核電站核島 HVAC關鍵設備的技術

封鎖，並成功應用於嶺澳核電二期。公司獨立自主研發的兩葉片式 1MW風電葉片

在能量轉換效率、葉片強度剛度等指標方面達到國際先進水平。

目前，公司積極開展技術創新，不斷優化核電、地鐵、隧道等高端產品性能

和質量，開發 3MW以上的風電葉片；通過自主研發，公司已掌握了第三代 EPR核

電站核島通風與空氣處理系統設計製造技術，成為了國內首家具有第三代核電技

術廣東臺山EPR核電站的核島通風與空氣處理系統詳細設計和設備供貨總承包

能力的廠家。

2、在部分高端產品應用領域具有較強的市場競爭力和較高的市場佔有率

在核電領域，經過多年的技術攻關，公司打破了國外對百萬千瓦級機組核島

HVAC系統設備的技術封鎖和技術壟斷，開發出百萬千瓦級壓水堆核電站核島

HVAC系統設備，並成功應用於嶺澳核電二期，成為國內唯一掌握百萬千瓦級機

組核島HVAC系統設備關鍵技術並具有總承包經驗的生產企業。目前，公司已經

成為廣東嶺澳核電二期（2*100萬千瓦）、遼寧紅沿河核電一期工程一二三四五六

號機組（6*100萬千瓦）、福建寧德核電站工程一二三四號機組（4*100萬千瓦）、

陽江核電站一期一二三四五六號機組（6*100萬千瓦）核島HVAC系統設備總承包

供應商。

公司是國內首家具有第三代 EPR核電站的核島通風與空氣處理系統詳細設

計和設備供貨總承包能力的廠家，並獲得了國內首座第三代核電技術廣東臺山

EPR核電站的核島通風與空氣處理系統詳細設計和設備供貨項目。

在地鐵領域，藉助CFD（計算機流體動力學）等技術，公司開發出大流量、

高壓力、高效率、低噪音的地鐵通風與空氣處理系統產品。通過葉片和產品結構

的優化設計，系統運行更加安全，運行和維護成本更低，比普通產品可以節能約

8～10%。

在公路隧道領域，公司應用三元流動、變環量優化設計等技術，開發出佔用

空間小、流阻小、效率高、平衡等級高的系列產品，以及在國內率先開發出公路

15

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

隧道用大型動葉可調機翼型風機。大型動葉可調機翼型風機與普通產品相比節省

耗電量約10%，並已經成功應用在世界雙向最長的秦嶺終南山隧道。

本公司產品主要面向核電、地鐵、公路隧道和大型民用及工業建築領域，並

且在各個領域裡均具有較強競爭力。這使得公司一方面能夠抓住高端應用領域快

速發展所帶來的商機，另一方面又能夠規避單一領域景氣度和訂單波動所帶來的

風險。

3、產品質量優勢

核電、地鐵、公路隧道項目大多屬於國家和地區重大基礎建設項目。通風與

空氣處理系統是關係人員生命安全和舒適度的重要設備。因此核電、地鐵、公路

隧道項目對通風與空氣處理系統設備的性能參數以及運行的可靠性、安全性、穩

定性和耐久性要求非常嚴格。例如，核島 HVAC設備產品需要滿足：①至少要保

證40年的使用壽命。②必須保證在發生故障情況下將放射性氣體及時過濾排出。

③必須滿足耐輻照、耐腐蝕等特殊環境要求。④在核電站安全停堆狀態下，能夠

承受所在地區可能發生的最大級別地震，在地震載荷下能夠保持設備結構完整和

保持設備功能。地鐵和長大公路隧道通風設備產品需要滿足：①正反轉切換響應

速度要求。葉片在火災發生 60秒內完成正反轉切換，及時排除隧道內煙氣。②耐

高溫要求。風機必須保證在 280攝氏度高溫環境下正常運行2小時以上。③在車輛

人流高峰期，能夠將足夠的新鮮空氣輸入隧道，同時排除CO、NO、NO2等有害

氣體。④地鐵通風系統設備須滿足站廳、站臺等公共區的噪聲不大於70dB。

本公司建立了嚴格的質量控制和管理制度，確保每件產品從原材料採購到產成

品出庫的每個環節均經過嚴格的檢驗。本公司產品在執行國家標準的同時，還參考

國外領先產品標準，對質量制定了更高要求以滿足高端客戶的需求。對於核電類產

品，除需要滿足本公司的質量檢測要求外，還需要接受核電站建設監理單位委派工

程師的現場監造，以確保獨立第三方對每道生產工藝進行全過程監控。

本公司滿足國家HAF003質保體系的要求。HAF003是國家核安全局頒布的適

用於核設施的質量保證體系，較ISO9000質量體系要求更為嚴格，需要通過國家

核安全局和核電業主專家組的文件評審、源地評審和樣機評審，做到產品從設計

到發運的全過程控制。

4、完整的產品線優勢和總承包經驗優勢

16

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

核電站建設包含300多個主輔系統，所需設備數量龐大。國外普遍採用對單

個設備系統確定一個總承包商的採購管理模式。總承包模式具有以下優點：①可

以明確供應商責任，使得供應商願意投入更多的資源來保證設備的質量和工期；

②減少招投標及後續的合同管理工作，降低採購成本；③減少建設方與設計院、

安裝承包商和設備供貨商之間的接口，提高工作效率。

現階段，在我國裝備製造技術相對落後的情況下，總承包模式能夠確保產品

質量，改變製造企業市場分散、技術薄弱、整體實力偏弱的局面，打造裝備製造

業的龍頭企業，促進我國由製造大國向製造強國的轉變。

目前我國在建核電站大部分借鑑國外經驗，實行總承包管理模式。截至本報

告期內，本公司已經成為廣東嶺澳核電二期（2*100萬千瓦）、遼寧紅沿河核電一

期工程一二三四五六號機組（6*100萬千瓦）、福建寧德核電站工程一二三四號機

組（4*100萬千瓦）、陽江核電站一期一二三四五六號機組（6*100萬千瓦）以及

臺山核電站一二號機組核島HVAC系統設備總承包供應商，是國內唯一的產品線涵

蓋核電領域HVAC所有品種和國內唯一具有核電站核島HVAC設備總承包經驗的

供應商。

5、在核電領域取得的關鍵設備設計製造許可證的優勢

國家對核安全設備的設計和製造活動施行嚴格的許可證管理制度。2007年7

月，國務院頒布《民用核安全設備監督管理條例》，規定核電HVAC設備中的核

級風機與核級閥門屬於核安全設備，其設計、製造、安裝和無損檢驗單位應當申

請領取許可證。申請領取許可證的企業需具備核電站核安全監管設備的供貨業

績，並且滿5年以上。從企業申請到國家核安全局對申請單位進行文件審查、現

場審查需要較長時間。

2009年5月27日，國家核安全局向本公司頒發了《民用核安全機械設備設計

許可證》及《民用核安全機械設備製造許可證》，許可證有效期均為 5年。本公司

獲得從事民用核安全機械設備的設計和製造的產品範圍為核級風機（包括離心風

機、軸流風機）、核級風閥（包括截斷閥、單向閥、調節閥）。以上許可證從法規

和制度的層面上保障和鞏固了公司在核電領域關鍵設備的設計和製造優勢。

6、高效、扁平化的管理優勢

針對高端產品應用領域項目必須通過招投標方式選擇供應商的特點，公司建

17

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

立了扁平化的項目管理模式。公司根據特定招投標項目成立項目組，由項目經理

全面負責，研發、技術、生產、採購、質保、檢測中心各職能部門通過項目矩陣

分工協作；公司總經理負責各項目間的協調。通過建立項目進度與控制資料庫，

公司對生產經營和項目執行過程中的各個環節進行統籌安排和考核，縮短業務流

程時間，降低經營成本，提高運營效率。

（六）產品研發情況

公司近三年研發費用佔主營業務收入的比重見下表：

（單位：萬元）

年度研究開發費用主營業務收入研發費用佔主營業務收入比重

(%)

2010年 1,794.25 33,854 5.30

2009年 1,565.00 28,619 5.47

2008年 1,038.95 20,189 5.15

公司自成立以來一直高度重視研究開發能力的提高。每年都投入大規模的資

金用於產品和技術的研究開發。公司採取「預研一代、開發一代、設計一代、生

產一代」的產品與技術發展模式，建立了由風機研究所、檢測實驗室和公司研發

部組成的三級研發體系，組建了

CFD應用研究室、核電產品研發部、風機技術

部、重點工程產品開發室等新產品開發部門，確保公司在行業內的技術領先地位。

（七）現金流量構成情況

（單位：元）

項目

2010年

2009年

同比變動比

例(%)

2008年

一、經營活動產生

的現金流量淨額

-15,695,222.34 24,800,787.16 -163.29% 23,390,384.32

經營活動現金流入 356,206,831.33 285,868,799.06 24.61% 210,145,315.85

經營活動現金流出 371,902,053.67 261,068,011.90 42.45% 186,754,931.53

二、投資活動產生

的現金流量淨額

-168,186,977.74 -7,751,626.91 2069.70% -13,129,983.93

投資活動現金流入

20,000.00 12,000.00 66.67% -

投資活動現金流出 168,206,977.74 7,763,626.91 2066.60% 13,129,983.93

三、籌資活動產生

的現金流量淨額

-7,479,342.48 567,662,265.81 -101.32% 1,165,060.77

籌資活動現金流入 106,640,000.00 614,375,682.56 -82.64% 16,482,486.77

籌資活動現金流出 114,119,342.48 46,713,416.75 144.30% 15,317,426.00

18

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

項目

2010年

2009年

同比變動比

例(%)

2008年

四、現金及現金等

價物淨增加額

-189,845,809.28 584,711,426.06 -132.73% 11,425,461.16

（八）子公司的經營情況和業績分析

佛山市南海南方風機研究所有限公司為我公司的全資子公司, 主要從事通

風與空氣處理設備的研究開發。

本年度營業收入為

55.10萬元，營業成本為

16.68萬元，淨利潤為

12.96萬

元。截至

2010年

12月

31日，子公司總資產為

62.26萬元，淨資產為

59.91萬元。

（九）公司不存在其控制下的特殊目的主體。

二、公司未來發展的展望

（一）公司所處行業的發展趨勢

通風與空氣處理設備行業屬於裝備製造業的組成部分，在國民經濟中佔有重

要地位，是國家產業政策重點鼓勵發展的行業。隨著我國能源、石化等重工業和

重大基礎交通建設的快速發展，石油化工、核電站、風力發電、城市地鐵軌道交

通、隧道等行業高端產品應用領域市場容量增長迅速。

1、核電領域

在國內能源緊缺和環保壓力增大的背景下，隨著核電技術的日益成熟，我國

對核電發展的戰略由「適度發展」、「推進發展」調整為「積極發展」。2007年，

國務院通過《核電中長期發展規劃》，提出到2020年，中國核電總裝機容量將力

爭達到4,000萬千瓦，在建

1,800萬千瓦，核電裝機容量佔比達到

4%。而根據目前

已經得到批准及正在規劃的核電站情況，核電規劃容量將突破《核電中長期發展

規劃》中設定的目標。2009年3月召開的電力科學發展高層研討會上，國家能源

局相關人士表示，國家核電中長期規劃調整草案已經提交國務院審批。新的規劃

將力爭在2020年核電佔電力總裝機比例達到5%。按照調整後的規劃，2020年我國

核電運行裝機容量將為7,000萬千瓦，在建3,000萬千瓦。據國家能源局的數據，

2005年世界核電裝機3.74億千瓦，核電裝機佔總發電裝機的比例全球為9.66%，

法國56.21%、韓國26.86%、日本19.00%、德國17.07%、美國10.45%。2020年中國

19

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

核電佔電力總裝機比例達到5%也遠遠落後於世界平均水平。據統計，按照中國的

人口，中國需要15億千瓦的發電能力，8.9億裝機容量對於中國的火電來說已到

峰值，再加2億水電，2億新能源，剩下2億發電能力都需要核電來補充。據了解，

目前國家正在加緊制定新能源和新興產業的戰略規劃，我們預計核電行業將迎來

更大的發展空間。

2、地鐵軌道交通領域

國務院辦公廳《關於加快城市快速軌道交通建設管理的通知》（國辦發【2003】

81號）規定：「現階段，申報發展地鐵的城市應達到以下條件：地方財政預算收

入在100億元以上，國內生產總值達到 1,000億元以上，城區人口在 300萬人以上，

規劃線路的客流規模達到單向高峰每小時3萬人以上。對經濟條件較好、交通擁

堵問題比較嚴重的特大城市優先支持。」

據統計，全國共有 33個城市制定了具體的城市軌道交通發展計劃方案，目前

已經有28個城市獲得批覆。按照現有規劃，2020年總裡程將達6,100公裡。2010

至2015年地鐵建設投資規劃額將達11,568億元。地鐵通風與空氣處理設備市場前

景巨大。

3、隧道領域

根據《中國通風及空氣處理行業研究報告》，在2009~2013年的5年間，公路

隧道建設總長將超過2,000公裡，其中 5公裡以上長大公路隧道將超過隧道總建設

長度的35%。

按照中國公路隧道通風設計規範要求和建設投資經驗，2公裡以下的公路隧

道通風系統設備每公裡投資約為200萬元，2~4公裡長的公路隧道通風系統設備每

公裡投資約為300萬元，4~5公裡長的公路隧道通風系統設備每公裡投資為 400萬

元，5公裡以上的長大隧道通風系統設備每公裡投資為500萬元以上。未來5年公

路隧道通風與空氣處理系統設備的市場前景值得期待。

4、工業民用建築領域

根據國家統計局的統計，2001年至2007年我國城市化率由37.7%迅速攀升至

44.9%，但與發達國家80%以上的城市化率相比仍有大幅提升空間。國際經驗表

20

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

明，城鎮化水平在

30%~70%之間是一個國家城鎮化加速發展的時期。我國自

1995

年起城鎮化進程開始加速，到2005年之間年平均增長一個百分點以上。預計到

2010年，我國城鎮化率將達到

47%，城鎮化進程必將帶動和房地產建設密切相關

的民用建築通風與空氣處理設備市場的增長。

在工業建築領域，中國的工業化進程給工業建築通風與空氣處理設備帶來巨

大的市場。1979至2007年，中國GDP年均增長9.8%，而工業增加值年均增長

12.1%。目前，中國的鋼材、煤炭、水泥、化肥等重要工業品的產量已居世界第

一位。在總量上，中國已經成為僅次於美國、日本的世界第三大製造國。現階段

我國經濟整體處於工業化中期，工業現代化進程已經步入了從製造業大國向製造

業強國轉變的階段。

在這個過程中，一方面，國內工業固定資產投資額在未來相當長的時間裡仍

將繼續保持比較高的增長，這為工業通風與空氣處理系統設備提供了很大的市場

需求；另一方面隨著先進位造業比重的加大，一大批落後的工藝、產能將逐步被

淘汰或者升級換代，這將為工業通風與空氣處理系統設備創造潛在的市場需求。

5、風力發電領域

我國風能資源儲量豐富。據中國氣象科學研究院估算，我國陸地

10米高度層

實際可開發的風能儲量為2.53億千瓦，近海地區可開發風能儲量為

7.5億千瓦，共

計約10億千瓦。中國風能資源儲量是印度的30倍，德國的5倍，但目前的裝機僅

為印度的2/5、德國的1/8。2007年我國風電裝機容量僅佔我國陸地可開發儲量的

2.3%，風力發電在我國未來有很大的發展空間。

國家發改委於2007年8月發布的《可再生能源中長期發展規劃》規定：通過

大規模的風電開發和建設，促進風電技術進步和產業發展，實現風電設備製造自

主化，儘快使風電具有市場競爭力；力爭到

2010年使可再生能源消費量佔到能源

消費總量的10%，2020年提高到15%；到2020年，發電裝機容量500萬千瓦以上

的企業，其可再生能源所佔比例須達到8%以上。根據國家的風電發展規劃，我

國風電的總裝機容量2010年必須達到500萬千瓦，2020年必須達到3,000萬千瓦。

從近兩年行業的實際發展狀況看，行業實際發展速度遠遠高於規劃增長速度。

2007年實際裝機容量已經超過2010的規劃。我國未來將保持每年約500萬千瓦的

21

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

新增裝機容量，2015年總裝機容量將可能達到5,000萬千瓦。同時，風電已經明

確被列入國家新能源產業振興規劃，屬於國家重點鼓勵發展的新能源產業。

綜上，公司目前正迎來了行業發展的黃金期，公司將抓住國家大力發展新能

源和新興產業的大好機遇，加大高端產品的研製，進一步增強公司的核心競爭力，

保持公司經營業績的穩定增長。

（二）公司的主要競爭對手及優劣勢

公司的產品基本內銷，主要面對國內市場的競爭。在國內市場中，與本公司

構成競爭關係的企業主要有：浙江上風實業股份有限公司、浙江金盾風機風冷設

備有限公司、石家莊第一閥門廠、南通崑崙空調有限公司、秦皇島核風設備有限

公司、哈爾濱空調股份有限公司等。

與以上競爭對手相比，目前公司在核電站核島HVAC系統設備的總承包經驗和

在第三代核電技術以及市場佔有率方面具有明顯領先優勢，此外，公司的研發檢

測、加工工藝和產品質量方面也具有顯著的優勢。但由於公司目前募投項目建設

尚未完成，產能瓶頸是公司的競爭劣勢。因此，隨著募投項目的進一步開展，公

司的競爭劣勢將逐漸消除。

（三）公司未來發展戰略規劃

1、公司發展戰略規劃

公司將立足於通風與空氣處理設備行業，充分利用公司已經積累的各項競爭

優勢，加大技術投入，積極創新，研發生產高端領域的大型、高效、節能環保等

高附加值、高可靠性、高科技含量的通風與空氣處理設備，滿足國內製造業的不

斷進步和下遊客戶日益增長的需求，成為國內領先的通風與空氣處理設備製造

商；同時充分利用資本市場的融資功能，加快新產品的開發進度，擴大現有產品

的生產能力，力爭營業收入和淨利潤繼續保持持續快速增長。

2、具體發展目標

（1）核電領域：加大核電新產品、新技術的研發力度。研發第三、四代核

電站核島HVAC系統設備，實現核電HVAC系統設備產品 「高標準、高起點、高要

求」的國產化目標，保持公司在核電領域領先的技術優勢和較高的市場佔有率。

22

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

（2）地鐵和公路隧道領域：通過研發實現產品升級換代，進一步提高公司

產品在運行效率、高效節能、低噪聲等方面的技術領先優勢，重點承接標誌性工

程和重點工程，進一步提升公司的市場佔有率。

（3）風電葉片領域：進一步開發出3.0MW以上葉片，通過在外形結構設計、

產品成型工藝等方面投入科研力量，保證產品在裝機容量、能量轉換效率和壽命

等關鍵指標達到國內領先水平。

（4）高速鐵路客運專線隧道和內燃機車鐵路隧道等新業務領域：通過提升

公司對高端產品的研發和檢測能力，研發出針對新業務領域的技術領先的新一代

產品，填補國內空白，形成公司業務新的利潤增長點。

3、公司2011年經營計劃

2011年公司將加緊募投項目的建設，擴大公司產能，加大技術投入，積極創

新，保持公司產品在核電、地鐵、隧道等領域的技術領先優勢，積極開拓市場，

提高銷售收入，加強品牌和管理團隊建設，提升公司形象。

（1）加快建設募投項目，儘快擴大生產能力。公司已分別組建募投項目籌

建部，進行項目的規劃設計與開工建設，以及設備採購，按計劃組織項目的實施。

但由於募投項目實施地點變更，造成了募投項目土建工程未達到原計劃進度。為

此，公司正加緊與各相關部門的溝通工作，爭取募投項目早日達產。

（2）加大技術投入，積極創新，對百萬千瓦壓水堆二代半核電站核島 HVAC

系統設備技術進行升級換代，擴大生產能力，保持領先的技術優勢和較高的市場

佔有率。擴展CI（常規島）和BOP(核電廠配套設施)HVAC設備的市場佔有率，

成為大型的、專業化的、高配置的核電 HVAC設備製造基地。研發第三和第四代

核電站HVAC系統的關鍵設備，開發「高標準、高起點、高要求」的核電HVAC

系統設備產品。

（3）通過研發實現產品升級換代，進一步提高地鐵和公路隧道領域產品在

運行效率、高效節能、低噪聲等方面的技術領先優勢，重點承接標誌性工程和重

點工程，進一步提升公司的市場佔有率。

（4）進一步開發出3.0MW以上葉片。通過在外形結構設計、產品成型工藝

23

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

等方面投入科研力量，保證產品在裝機容量、能量轉換效率和壽命等關鍵指標達

到國內領先水平。

（5）結合公司經營發展所需，籌劃超募資金投資項目，提高資金的使用效

率，提高公司經營業績。

（6）加強企業內部控制，完善公司的治理結構，提高公司治理水平。通過

建立和健全投資者溝通的平臺，規範信息披露工作，加強公司與投資者之間的溝

通，促進公司與投資者之間長期、穩定的良好關係，提升公司的誠信度、核心競

爭能力和持續發展能力，實現公司價值最大化和股東利益最大化。

4、對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素分析

（1）由於募投項目建設期的原因，公司募集資金的投入到實際產生效益仍

需要一段時間，因此公司淨利潤的增長速度在短期內將可能低於淨資產的增長速

度，存在公司淨資產收益率下降的風險。對此，公司目前正在積極推進募投項目

建設，使項目儘早投產獲利，提高公司淨資產收益率。

（2）截至本報告期，公司尚有88,455,111.36元的超募資金。該部分超募資

金將用於公司主營業務。公司目前正在積極進行市場調查，積極尋找新項目，以

保證超募資金的使用安全，提高超募資金的使用效率，合理安排超募集資金的使

用。

（3）本公司生產經營所需的主要原材料為碳鋼、電機、鋁材和不鏽鋼；原

材料採購價格主要受金屬銅、鋼材和鋁材價格影響，其價格的波動將對公司的經

營業績產生一定的影響。

5、管理層所關注的公司發展機遇和挑戰

（1）機遇

為了加快能源調整優化結構，大力培育新能源產業，提高能源科技創新能力，

佔據關鍵技術和產業領域制高點，支撐現代能源體系建設，落實

2020年非化石能

源消費比重提高到15%的目標，國家最近將公布新能源十二五規劃。據了解，新

能源產業的核電和風電，以及交通和公共基礎建設都將得到了積極的發展。作為

上述行業的下遊配套產業鏈，公司在核電、地鐵、隧道、風電等行業領域將獲得

更大的發展機遇。

24

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（2）挑戰

雖然核電、地鐵和公路隧道領域的通風與空氣處理設備具有較高的技術門

檻，國內能夠進入該領域的生產企業較少，公司具有較強的競爭力，但隨著未來

進入該等領域的生產企業增多，公司也將面臨一定的市場競爭風險。對此，公司

將通過募投項目的建設進一步增強公司核心競爭力，提升公司研發和檢測能力，

加大產品的升級轉型和新產品的研製，進一步鞏固和加強公司在核電、地鐵和公

路隧道領域的行業領先地位，並為公司拓展諸如高速鐵路、風力發電葉片、軍工

等高端產品應用領域創造積極的條件，增強公司的可持續發展能力。

6、資金需求及使用計劃

公司2009年10月首次公開發行A股募集資金淨額為人民幣52,570.92萬元，基

本保證了公司未來的產業發展需求，同時公司也將合理安排自由資金，建立與銀

行之間的良好合作關係，盤活公司資產，確保公司未來發展的資金需求。

公司將結合目前的發展計劃和未來發展戰略，合理安排募集資金的使用計

劃，積極推進募投項目的建設和超募資金的使用方案，提高資金的使用效率，為

股東創造最大效益。

三、報告期內公司投資情況

（一）募集資金基本情況

1、實際募集資金金額、資金到帳時間

根據中國證券監督管理委員會「證監許可

[2009]954號」文核准，

2009年

9

月

25日，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（

A股）2,400萬股，發行價格

為每股人民幣

22.89元，募集資金總額為人民幣

54,936萬元，扣除發行費用人民

幣

2,365.08萬元後，實際募集資金淨額為人民幣

52,570.92萬元，業經廣東正中

珠江會計師事務所出具廣會所驗字[2009]第

08001090210號《驗資報告》審驗。

2、本年度募集資金使用情況及期末餘額

募集資金淨額

累計利息收入扣

除手續費淨額

以前年度已使

用金額

本年使用金額

期末餘額

直接投入

承諾投資項目

發展用地

525,709,200.00 6,976,929.22 45,290,907.00 80,846,817.26 86,254,088.64 320,294,316.32

25

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

公司四個募集資金投資項目計劃投資總額為 28,750萬元，實際募集資金淨

額為 52,570.92萬元，超募資金總額為人民幣 23,820.92萬元。

2009年 11月 27日，公司召開的第一屆董事會第十五次會議審議通過了《關

於超募資金使用計劃的議案》，同意公司將超募資金中的 4,500萬元用於補充公

司遼寧紅沿河核電一期工程一、二、三、四號機組，福建寧德核電站工程一、二、

三、四號機組和陽江核電站一期一、二號機組通風與空氣處理系統設備供貨合同

的流動資金。

2010年7月29日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議審議通過了《關

於公司使用包括超募資金在內的資金參與競買國有土地使用權的議案》。同意公

司使用包括超募資金在內的資金參與競買佛山市南海區土地交易中心掛牌的位

於佛山市南海區獅山鎮小塘城區地段，編號為「佛南（掛）2010-064」的國有土

地使用權。公司獨立董事及保薦機構已對議案發表意見，同意本議案。截止 2010

年 12月 31日，公司已支付土地出讓金及相關稅費共計 112,754,088.64元，其

中使用募集資金 26,500,000.00元，使用超募資金 86,254,088.64元。

截至 2010年 12月 31日止，公司累計直接投入募投項目運用的募集資金

81,137,724.26 元，累計補充流動資金 45,000,000.00元，累計購買發展用地

86,254,088.64元，累計已使用募集資金共 212,391,812.90元，剩餘募集資金

餘額 320,294,316.32元，其中剩餘超募資金餘額為 88,455,111.36元。

（二）募集資金管理情況

1、募集資金管理制度的建立

為了規範募集資金的管理和使用，最大限度保護投資者權益，公司依照《公

司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關於進一步規範上市公司募

集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板

股票上市規則》、《深交所創業板上市公司規範運作指引》等有關法律、法規的規

定，結合公司實際情況，制定了《南方風機股份有限公司募集資金管理辦法》（以

下簡稱《管理辦法》），該《管理辦法》於 2009年 11月 27日經公司第一屆董事

會第十五次會議審議通過。根據《管理辦法》的要求並結合公司生產經營需要，

26

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

公司對募集資金採用專戶存儲制度，對募集資金實行嚴格的審批制度，便於對募

集資金使用情況進行監督，以保證募集資金專款專用。

2、募集資金管理制度的執行

公司分別在中國銀行股份有限公司佛山分行、招商銀行股份有限公司佛山分

行大瀝支行、中國建設銀行股份有限公司佛山市分行、交通銀行股份有限公司廣

州五羊支行開設募集資金專項帳戶，分別用於核電暖通空調（ HVAC）系統核級

/非核級設備國產化技術改造項目、大型動/靜葉可調機翼型隧道風機技術改造項

目、高效節能低噪型地鐵和民用通風與空氣處理設備技術改造項目、全性能檢測

中心和研發中心技術改造項目募集資金的存儲和使用。

公司和保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱「安信證券」）共同分別

與上述開戶行籤訂了《募集資金三方監管協議》。

三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，三方監

管協議的履行不存在問題。

截至 2010年 12月 31日止，公司募集資金在銀行專戶的存儲金額為

320,294,316.32元。募集資金的存儲情況如下：

單位：人民幣元

開戶銀行存款方式存款餘額備註

中國銀行股份有限公司佛山分行活期存款 114,906,091.24協議存款

招商銀行股份有限公司佛山分行大瀝支行活期存款 70,714,573.25協議存款

中國建設銀行股份有限公司佛山市分行

活期存款 57,789,471.74協議存款

定期存款 50,000,000.00 -

交通銀行股份有限公司廣州五羊支行活期存款 26,884,180.09協議存款

合計 320,294,316.32

27

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報告

（三）本年度募集資金的實際使用情況

募集資金使用情況對照表

單位：人民幣萬元

募集資金總額 54,936.00

本年度投入募集資金總額 16,710.09

報告期內變更用途的募集資金總額 0.00

累計變更用途的募集資金總額 0.00

已累計投入募集資金總額 21,239.18

累計變更用途的募集資金總額比例 0.00%

承諾投資項目和超募資金投向

是否已

變更項

目(含部

分變更)

募集資金承諾

投資總額

調整後投資總額

(1)

本年度投入金額

截至期末累

計投入金額

(2)

截至期末投資

進度(%)(3)＝

(2)/(1)

項目達到預定可使

用狀態日期

本年度實現

的效益

是否達到

預計效益

項目可行性是

否發生重大變

化

承諾投資項目

核電暖通空調（ HVAC）系統核

級/非核級設備國產化技術改造

項目

否 14,020.00 14,945.00 4,086.48 4,115.57 27.54% 2011年 07月 31日 --否

高效節能低噪型地鐵和民用通

風與空氣處理設備技術改造項

目改造項目

否 8,637.00 9,192.00 2,070.27 2,070.27 22.52% 2011年 04月 30日 --否

大型動/靜葉可調機翼型隧道風

機技術

否 3,280.00 3,465.00 1,501.73 1,501.73 43.34% 2011年 04月 30日 --否

全性能檢測中心和研發中心技

術改造項目

否 2,813.00 2,998.00 426.20 426.20 14.22% 2011年 04月 30日 --否

28

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報

承諾投資項目小

計

-28,750.00 30,600.00 8,084.68 8,113.77

超募資金投向

發展用地

否

8,625.41 8,625.41 8,625.41 8,625.41 100.00% ----

歸還銀行貸款（如有） ----

補充流動資金（如有）

否

4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00% ----

超募資金投向小

計

-13,125.41 13,125.41 8,625.41 13,125.41

合

計

-41,875.41 43,725.41 16,710.09 21,239.18 48.57% ----

未達到計劃進度或預計收益的

情況和原因（分具體項目）

由於募投項目的實施地點變更，造成募投項目的土建工程未達到原計劃進度。

項目可行性發生重大變化的情

況說明

無

超募資金的金額、用途及使用進

展情

況

1、2009

年

11

月

27日，公司召開的第一屆董事會第十五次會議審議通過了《關於超募資金使用計劃的議案》，同意公司將超募資金中

4,500萬元

用於補充供貨合同流動資金。公司獨立董事及保薦機構已對議案發表意見，同意本議案。截

止

2010

年

12

31日，該資金已全部用於補充供貨合

同流動資金

。

2、2010

年

7

月

29日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於公司使用包括超募資金在內的資金參與競買國有土地使用權的議

案》。同意公司使用包括超募資金在內的資金參與競買佛山市南海區土地交易中心掛牌的位於佛山市南海區獅山鎮小塘城區地段，編號為「佛南（掛

2010-064」的國有土地使用權。公司獨立董事及保薦機構已對議案發表意見，同意本議案。截

止

2010

12

31日，公司已支付土地出讓金及相

關稅費共

計

112,754,088.64元，其中使用募集資

金

26,500,000.00元，使用超募資

金

86,254,088.64元。

募集資金投資項目實施地點變

更情

況

2010

年

7

月

29日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於變更募集資金投資項目實施地點的議案》，同意公司將募集資金投資

項目實施地點由清遠市陽山縣變更為佛山市南海區。公司承諾將其中

的

100畝土地用於募集資金投資項目建設，其

313.3841畝土地則全部作為

公司發展用地。上述公司發展用地須用於與公司主營業務相關的核電等新能源和新興產業建設項目，不得用於經營投資性房地產業務或其他高風險

的投資。

29

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報告

募集資金投資項目實施方式調

整情況

無

募集資金投資項目先期投入及

置換情況

無

用閒置募集資金暫時補充流動

資金情況

無

項目實施出現募集資金結餘的

金額及原因

無

尚未使用的募集資金用途及去

向

尚未使用的募集資金均存放在公司銀行募集資金專戶中。剩餘資金將根據公司發展規劃，用於公司主營業務。根據《創業板信息披露業務備忘錄第

1號—超募資金使用（修訂）》的規定，公司最晚應於募集資金到帳後的 6個月內，妥善安排這部分剩餘超募資金的使用計劃，但公司管理層根據

企業長遠發展規劃，同時基於為全體投資者負責的態度，正在審慎的討論並選擇投資項目，剩餘超募資金暫未做出使用計劃。剩餘部分的超募資金

使用計劃公司將於近期作出投資計劃並經過相關審批程序後及時在中國證監會指定的網站上公告。

募集資金使用及披露中存在的

問題或其他情況

無

（四）變更募集資金投資項目的資金使用情況

截至 2010年 12月 31日止，公司無變更募集資金使用情況。

（五）募集資金使用及披露中存在的問題

公司募集資金使用相關信息披露及時、真實、準確、完整，且募集資金管理不存在違規行為。

30

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

四、報告期內，公司沒有持有其他上市公司股權、參股商業銀行、證券公

司、保險公司、信託公司和期貨公司等金融企業股權。

五、報告期內，公司沒有持有以公允價值計量的境內外基金，債券、信託

產品、期貨、金融衍生工具等金融資產。

六、報告期內，公司沒有發行在外的可轉換為股份的各種金融工具、以公

允價值記量的負債。

七、董事會日常工作情況

（一）董事會召開情況

報告期內，公司共召開10次董事會，具體情況如下：

1、第一屆董事會第十六次會議

公司於

2010年

2月

6日在公司會議室召開第一屆董事會第十六次會議。會

議公司應到董事

9名，實到董事

9名，公司監事、高級管理人員列席了本次會議。

本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》和公

司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《關於向招商銀行股份有限公司佛山分行申請授信融資

額度的議案》、《關於向中國銀行股份有限公司佛山分行申請授信融資額度的議

案》、《關於制定〈重大信息內部報告和保密制度〉的議案》、《關於制定〈董事、

監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度〉的議案》、《關於召開二○

一○年第一次臨時股東大會的議案》。

2、第一屆董事會第十七次會議

公司於

2010年

4月

1日在公司會議室召開第一屆董事會第十七次會議。會

議公司應到董事

9名，實到董事

9名，公司監事、高級管理人員列席了本次會議。

本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》和公

司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《關於向中國建設銀行股份有限公司佛山市分行申請和

獲取授信額度的議案》。

31

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

3、第一屆董事會第十八次會議

公司於

2010年

4月

13日在公司會議室召開第一屆董事會第十八次會議。會

議公司應到董事

9名，實到董事

8名，其中，獨立董事唐金龍先生因事未能親自

出席會議，授權委託獨立董事李萍女士代為出席並行使表決權。公司監事、高級

管理人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資

格，均符合《公司法》和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《2009年度總經理工作報告》、《2009年度董事會工作

報告》、《2009年度財務決算報告》、《2009年年度報告》及《

2009年年度報告摘

要》、《關於續聘公司

2010年度審計機構的議案》、《2009年度募集資金存放與使

用情況專項報告》、《2009年度內部控制的自我評價報告》、《關於

2009年度利潤

分配的預案》、《關於召開

2009年年度股東大會的議案》。

4、第一屆董事會第十九次會議

公司於

2010年

4月

23日在公司會議室召開第一屆董事會第十九次會議。會

議公司應到董事

8名，實到董事

7名，其中，獨立董事祁大同先生因事未能親自

出席會議，授權委託獨立董事李萍女士代為出席並行使表決權。公司監事、高級

管理人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資

格，均符合《公司法》和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《

2010年第一季度報告》正文和全文、《關於將部分募

集資金以定期存單方式存放的議案》、《關於增補公司董事的議案》。

5、第一屆董事會第二十次會議

公司於

2010年

5月

7日在公司會議室召開第一屆董事會第二十次會議。會

議公司應到董事

8名，實到董事

8名，公司監事、高級管理人員列席了本次會議。

本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》和公

司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《「加強上市公司治理專項活動」的自查報告和整改計

劃》。

32

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

6、第一屆董事會第二十一次會議

公司於

2010年

7月

29日在公司會議室召開第一屆董事會第二十一次會議。

會議公司應到董事

9名，實到董事

9名，公司監事、高級管理人員列席了本次會

議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》

和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《關於公司使用包括超募資金在內的資金參與競買國有

土地使用權的議案》、《關於變更募集資金投資項目實施地點的議案》、《關於對公

司進行必要的文字修訂的議案》、《關於對公司進行必

要的文字修訂的議案》、《關於對人員所持公司股份及其變動管理制度>進行修訂的議案》、《關於制定公司新制度

的議案》、《關於「加強上市公司治理專項活動」的整改報告》、《關於召開

2010

年第二次臨時股東大會的議案》。

7、第一屆董事會第二十二次會議

公司於

2010年

8月

13日在公司會議室召開第一屆董事會第二十二次會議。

會議公司應到董事

9名，實到董事

8名，其中，董事楊子善先生因事未能出席會

議，授權委託董事周燕敏女士代為出席並代為行使表決權。公司監事、高級管理

人員列席了本次會議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，

均符合《公司法》和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《2010年半年度報告》及《2010年半年度報告摘要》。

8、第一屆董事會第二十三次會議

公司於

2010年

10月

9日在公司會議室召開第一屆董事會第二十三次會議。

會議公司應到董事

9名，實到董事

9名，公司監事、高級管理人員列席了本次會

議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》

和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《南方風機股份有限公司社會責任制度》。

9、第一屆董事會第二十四次會議

33

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

公司於

2010年

10月

25日在公司會議室召開第一屆董事會第二十四次會議。

會議公司應到董事

9名，實到董事

8名，其中，董事周燕敏女士因事未能出席會

議，授權董事楊子江先生代為行使表決權。公司監事、高級管理人員列席了本次

會議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》

和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《2010年第三季度報告》正文和全文。

10、第一屆董事會第二十五次會議

公司於

2010年

12月

7日在公司會議室召開第一屆董事會第二十五次會議。

會議公司應到董事

9名，實到董事

9名，公司監事、高級管理人員列席了本次會

議。本次會議的召集和召開程序、出席和列席會議人員資格，均符合《公司法》

和公司《章程》的有關規定。

本次會議審議通過了《關於投資

調關鍵設備技術改造項目>的議案》。

八、董事會本次利潤分配預案

經廣東正中珠江會計師事務所有限公司審計，2010年母公司實現淨利潤

62,070,308.24 元。根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，按

2010年度母

公司實現淨利潤的

10%提取法定盈餘公積金

6,207,030.82元後，加上年初未分配

利潤 64,348,080.16元，公司年末可供股東分配的利潤為

110,811,357.58元, 公司

年末資本公積金為

523,490,957.30元。

經董事會研究決定，2010年度的利潤分配方案為：以公司

2010年末總股本

94,000,000股為基數，以資本公積向全體股東每

10股轉增

10股，共計

94,000,000

股，並按每

10股派發現金股利人民幣

1元（含稅），派發現金股利共計

9,400,000.00

元，剩餘未分配利潤結轉以後年度。

本議案尚需提交

2010年度股東大會審議。

34

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第四節 重要事項

一、報告期內，公司無重大訴訟、仲裁事項，也無以前期間發生但持續到

報告期的重大訴訟、仲裁事項。

二、報告期內，公司未發生破產重組等相關事項。

三、報告期內，公司未發生重大資產收購、出售及資產重組事項。

四、報告期內，公司未有股權激勵事項。

公司於 2011年 3月制定股票期權激勵計劃（草案）：公司擬向激勵對象授予

320萬份股票期權，每份股票期權擁有在有效期內以行權價格和行權條件購買 1

股公司股票的權利。本計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發行股票，涉及的

標的股票種類為人民幣普通股（A股），佔本激勵計劃籤署時公司股本總額 9400

萬股的3.404%。其中首次授予 292.9萬份，佔本計劃籤署時公司股本總額 9400

萬股的3.116%；預留 27.1萬份，佔本計劃擬授出股票期權總數的8.469%，佔本

計劃籤署時公司股本總額的0.288%。

《股票期權激勵計劃(草案)》待中國證券監督管理委員會備案無異議後，由

公司股東大會批准後實施。自公司股東大會審議通過股權激勵計劃之日起 30日

內，公司按相關規定召開董事會對激勵對象進行授權，並完成登記、公告等相關

程序。

五、報告期內，公司董事會、監事會、其他董事、監事及高級管理人員受

到監管部門處罰的事項。

報告期內，公司董事鄧健偉由於操作失誤，於2010年11月2-3日累計賣出公

司股票236,746股，均價 59.187元/股，最高價 59.478元/股；2010年11月3日，又以

均價59.30元/股買入公司股票40,000股。本次買賣行為發生後，鄧健偉先生立即

向董事會報告相關情況，經公司核查，此次買賣股票交易行為屬於六個月內的雙

向操作，違反了相關規定。董事會以其最高賣出價計算，將鄧健偉先生本次買入

公司股票較其賣出最高價盈利約7,120元收歸公司所有。鄧健偉先生已承諾六個

月內不再買賣公司股票。其後，鄧健偉先生為表達其行為對公司造成的不良影響，

總共向公司上繳了本次股票買賣收益50,120元。鑑於其上述行為違反了深圳證券

交易所《創業板股票上市規則》第 1.4條、3.1.12條及《創業板上市公司規範運作

35

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

指引》第3.7.12條的相關規定。深圳證券交易所對董事鄧健偉作出了通報批評的

處分。

除此之外，公司、子公司、公司董事會、監事會、其他董事、監事及高級管

理人員未發生受到監管部門處罰的事項。

六、報告期內，公司沒有持有其他上市公司、非上市金融企業和擬上市公

司股權的情況。

七、報告期內，公司無證券投資情況。

八、報告期內，公司未發生對外擔保事項。

九、報告期內，公司未委託他人進行現金資產管理。

十、報告期內，公司關聯方資金佔用情況。

報告期內公司不存在控股股東及其它關聯方非經營性佔用公司資金的情

況。

十一、報告期內的重大關聯交易事項

報告期內，公司未發生重大關聯交易事項。

報告期內公司接受擔保事項如下：

（一）2009年3月6日，楊澤文、楊子善、楊子江（以下簡稱「楊氏三父子」）

分別與上海浦東發展銀行廣州東湖支行籤訂《最高額保證合同》，為本公司與上

海浦東發展銀行廣州東湖支行之間自2009年3月6日至2010年1月15日止的期間內

連續籤署的一系列授信合同提供保證。上述合同所擔保的最高債權額為不超過

5,556萬元的主債權及由此產生的利息、違約金、損害賠償金、手續費及其他為

籤訂或履行合同而發生的費用、以及債權人實現擔保權利和債權所產生的費用，

以及主合同生效後，經債權人要求追加而未追加的保證金金額之和。

（二）2010年3月25日，楊氏三父子與招商銀行佛山分行籤訂《最高額不可

撤銷擔保書》，為本公司與招商銀行佛山分行於2010年3月25日籤訂的《授信協議》

（2010年大字第0010250005號）項下的所有債務承擔連帶保證責任。上述保證擔

保範圍為最高債權額為不超過20,000萬元的本金及利息、罰息、復息、違約金、

保理費用和實現債權的其他相關費用之和。

36

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（三）2010年4月8日，楊氏三父子分別與中行佛山分行籤訂《最高額保證合

同》，為本公司與中行佛山分行之間自2007年7月25日至2015年12月31日止籤署的

借款、貿易融資、保函、資金業務及其它授信業務合同，及其修訂或補充提供保

證。上述合同所擔保的最高債權額為不超過

69,094萬元的本金及與本金所發生的

利息、違約金、損害賠償金、實現債權的費用、因債務人違約而給債權人造成的

損失和其他所有應付費用等的債權金額之和。

（四）2010年5月27日，楊氏三父子分別與中國建設銀行佛山市分行籤訂《自

然人最高額保證合同》，為本公司與中國建設銀行佛山市分行之間自2010年5月27

日至2013年12月31日止籤訂的人民幣資金借款合同、外匯資金借款合同、銀行承

兌協議、信用證開證合同、出具保函協議及/或其他法律性文件。上述合同所擔

保的最高債權額為不超過12,000萬元的本金及與本金所發生的利息、違約金、損

害賠償金、實現債權的費用、因債務人違約而給債權人造成的損失和其他所有應

付費用等的債權金額之和。

（五）2010年11月30日，楊澤文、楊子江分別與中信銀行佛山分行籤訂《最

高額保證合同》，為本公司與中信銀行佛山分行之間自2010年11月30日至2011年

11月30日止籤署的包括但不限於各類貸款、保函、票據、信用證等各類銀行業務

合同，及其修訂或補充提供保證。上述合同所擔保的最高債權額為不超過

12,000

萬元的債務本金及與本金所發生的利息、複利、違約金、損害賠償金、實現債權

的費和實現債權的其他相關費用之和。

十二、報告期內重大合同及其履行情況

（一）重大銷售合同

2010年2月，公司與中廣核工程有限公司籤訂了臺山核電站核島HVAC（暖

通空調）系統詳細設計和設備供應合同，合同金額（不含稅價）為人民幣

407,883,670.00元。根據項目的供貨進度，該合同將對公司

2010年、2011年和2012

年度的業績產生積極影響。目前，上述合同正在執行中。

2010年2月，公司與湛江晟鳴漿紙有限公司籤訂了離心風機及消聲器設備供

應合同，合同金額為人民幣5,100,000.00元。根據合同的供貨進度，該合同將主

要對公司2011年度的業績產生積極影響。目前，上述合同正在執行中。

2010年2月，公司與壽光美倫紙業有限責任公司籤訂了離心風機及消聲器設

備供應合同，合同金額為人民幣4,500,000.00元。根據合同的供貨進度，該合同

37

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

將主要對公司2011年度的業績產生積極影響。目前，上述合同正在執行中。

2010年6月，公司與中廣核工程有限公司籤訂了廣東陽江核電站3、4、5、6

號機組和廣西防城港核電站1、2號機組LOT150A核島通風空調系統設備供應合

同。上述項目合同總金額為人民幣317,250,824.00元。根據項目的供貨進度，該

合同將對公司2011年、2012年、2013和2014年度的業績產生積極影響。公司根據

合同的約定供應百萬千瓦級壓水堆核電站的通風與空氣處理系統設備。目前，該

合同正在執行中。

2010年6月，公司與山東核電有限公司籤訂山東海陽核電廠一期工程汽機廠

房通風系統（

VTS)新風機組設備供應合同。合同總金額為人民幣

3,115,032.00元。

根據項目的供貨進度，該合同將主要對公司2011年-2012年度的業績產生積極影

響。目前，該合同正在執行中。

2010年7月，公司與中國核電工程有限公司分別籤訂了海南昌江核電工程

DVC核級空氣處理機組、冷卻器、加熱器供貨合同和福建福清核電廠

3、4號機組

DVC核級空氣處理機組、冷卻器、加熱器供貨合同。上述合同總金額為人民幣

25,250,000.00元。根據項目的供貨進度，該合同將主要對公司

2011-2013年度的業

績產生積極影響。目前，該合同正在執行中。

2010年10月，公司與石利洛機電設備

(上海)有限公司籤訂了山西省太原至佳

縣高速公路西凌井隧道風機設備供應合同，合同金額為人民幣3,344,720.00元。

根據合同的供貨進度，該合同將主要對公司

2011-2012年度的業績產生積極影響。

目前，上述合同正在執行中。

2010年11月，公司與中廣核工程有限公司籤訂了廣東臺山核電站

BOP泵房通

風空調供應合同。合同總金額為人民幣10,096,517.00元。根據項目的供貨進度，

該合同將主要對公司2011-2013年度的業績產生積極影響。目前，該合同正在執

行中。

（二）借款合同和相關擔保、抵押合同

（1）2010年3月19日，公司與中行佛山分行籤訂

GDK476630120101123號《流

動資金借款合同》，借款金額1,160萬元，借款期限1年，年利率4.779%。

（2）2010年3月24日，公司與中行佛山分行籤訂

GDK476630120101126號《流

動資金借款合同》，借款金額1,160萬元，借款期限1年，年利率4.779%。

38

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（3）2010年3月25日，公司與招行佛山分行籤訂2010年大字第0010250005

號《授信協議》，授信額度為20,000萬元，授信期限自2010年3月31日至2011年3

月30日。

（

4）

2010年

3月

25日，公司與招行佛山分行分別籤訂

2010年大字第

DY001025000502號和DY001025000501號《最高額抵押合同》，以公司庫存貨物

和機器設備為公司自2010年3月31日至2011年3月30日期間已經籤訂和將要籤訂

的各單項協議所發生的授信/融資的債務餘額，提供最高限額人民幣20,000萬元的

抵押擔保。

（5）2010年4月13日，公司與中行佛山分行籤訂

GED476630120101010號《授

信額度協議》，授信額度為58,000萬元，授信期限自2010年4月13日至2011年3月

25日。

（6）2010年5月19日，公司與招行佛山分行籤訂2010年大字第1010250020

號《借款合同》，借款金額

1,000萬元，以每周期為一天的浮動利率計息，借款期

限自2010年5月19日至2011年5月18日。

（7）2010年5月26日，公司與中信銀行佛山分行籤訂（

2010）銀貸字第

101765

號《人民幣借款合同》，借款金額1500萬元，借款期限半年，年利率4.86%。

（8）2010年8月26日，公司與中行佛山分行籤訂GDK476630120101330號《流

動資金借款合同》，借款金額1,154萬元，借款期限1年，年利率4.779%。

十三、公司或持有公司股份

5％以上（含

5％）的股東在報告期內發生或持續

到報告期內的承諾事項及履行情況

1、持有公司股份

5％以上（含

5％）的股東承諾：自公司股票上市之日起三

十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其直接或者間接持有的發行人公開發行股

票前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。

截至2010年12月31日，持有公司股份

5％以上（含

5％）的股東遵守上訴承諾，

未發現違反上述承諾的情況。

2、持有公司股份

5％以上（含

5％）的股東於

2009年9月出具了《關於避免同

業競爭的承諾函》，承諾：自本承諾函出具之日起，將不以任何方式（包括但不

限於單獨經營、通過合資經營或擁有另一公司或企業的股份及其他權益）在中國

境內或境外任何地區直接或間接地從事與本公司主營業務構成或可能構成競爭

39

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

的業務；不以任何方式從事或參與生產任何與本公司產品相同、相似或可以取代

股份公司產品的業務或活動，並承諾如從第三方獲得的任何商業機會與本公司經

營的業務有競爭或可能有競爭，則立即通知本公司，並盡力將該商業機會讓予本

公司；不制定與本公司可能發生同業競爭的經營發展規劃。

截至2010年12月31日，持有公司股份 5％以上（含 5％）的股東遵守上訴承諾，

未發現違反上述承諾的情況。

十四、續聘會計師事務所情況

鑑於廣東正中珠江會計師事務所有限公司在為公司提供審計服務期間表現

出來的良好誠信和職業道德，經公司 2009年年度股東大會決定，公司續聘廣東正

中珠江會計師事務所有限公司為公司2010年度審計及其他相關諮詢服務的會計

機構，聘期一年。

目前，廣東正中珠江會計師事務所有限公司已為公司提供審計服務3年。

十五、報告期內，公司公告索引

序

號

公告 公告內容 披露日期

信息披露

網站

1 2010-001 業績預增公告 2010年 1月 26日巨潮資訊網

2 2010-002

關於網下配售股票上市流通的提示性

公告

2010年 1月 28日巨潮資訊網

3 2010-003 第一屆董事會第十六次會議決議公告 2010年 2月 8日巨潮資訊網

4 2010-004

召開二○一○年第一次臨時股東大會

的通知公告

2010年 2月 8日巨潮資訊網

5 2010-005 中標公告 2010年 2月 22日巨潮資訊網

6 2010-006 2009年度業績快報公告 2010年 2月 26日巨潮資訊網

7 2010-007 2010年第一次臨時股東大會決議公告2010年 3月 10日巨潮資訊網

8 /

2010年第一次臨時股東大會法律意見

書

2010年 3月 10日巨潮資訊網

9 2010-008

南方風機股份有限公司收到政府補助

的公告

2010年 3月 25日巨潮資訊網

10 2010-009 第一屆董事會第十八次會議決議公告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

11 / 獨立董事對相關事項獨立意見 2010年 4月 13日巨潮資訊網

40

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

12 /

安信證券股份有限公司關於南方風機

股份有限公司募集資金 2009年度使用

情況的專項核查意見

2010年 4月 13日巨潮資訊網

13 /

安信證券股份有限公司關於南方風機

股份有限公司內部控制自我評估報告

的核查意見

2010年 4月 13日巨潮資訊網

14 / 內部控制鑑證報告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

15 /

關於控股股東及其他關聯方佔用上市

公司資金及對外擔保情況的專項審核

說明

2010年 4月 13日巨潮資訊網

16 /

募集資金 2009年度存放與使用情況的

鑑證報告

2010年 4月 13日巨潮資訊網

17 / 董事會關於內部控制的自我評估報告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

18 / 獨立董事 2009年度述職報告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

19 / 2009年年度報告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

20 2010-010 第一屆監事會第五次會議決議公告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

21 2010-011 2009年年度報告摘要公告 2010年 4月 13日巨潮資訊網

22 2010-012 召開 2009年年度股東大會的通知公告2010年 4月 13日巨潮資訊網

23 2010-013 董事辭職公告 2010年 4月 15日巨潮資訊網

24 2010-014 第一屆董事會第十九次會議決議公告 2010年 4月 23日巨潮資訊網

25 /

獨立董事對《關於增補公司董事的議

案》的獨立意見

2010年 4月 23日巨潮資訊網

26 2010-015 2010年第一季度報告正文公告 2010年 4月 23日巨潮資訊網

27 2010-016

召開 2009年年度股東大會的補充通知

公告

2010年 4月 23日巨潮資訊網

28 2010-017

關於舉行 2009年年度報告網上說明會

的公告

2010年 5月 4日 巨潮資訊網

29 2010-018 第一屆董事會第二十次會議決議公告 2010年 4月 17日巨潮資訊網

30 /

2009年度專項治理活動報告和整改計

劃

2010年 4月 17日巨潮資訊網

31 / 2009年度專項治理自查事項 2010年 4月 17日巨潮資訊網

32 2010-019 中標公告 2010年 5月 14日巨潮資訊網

33 2010-020 2009年年度股東大會決議公告 2010年 5月 21日巨潮資訊網

41

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

34 / 2009年年度股東大會法律意見書 2010年 5月 21日巨潮資訊網

35 2010-021 籤訂合同的公告 2010年 6月 8日 巨潮資訊網

36 2010-022 2009年度權益分派實施的公告 2010年 7月 2日 巨潮資訊網

37 2010-023 業績預增公告 2010年 7月 14日巨潮資訊網

38 2010-024

關於第一屆董事會第二十次會議決議

公告

2010年 7月 30日巨潮資訊網

39 /

《董事、監事和高級管理人員所持公

司股份及其變動管理制度》

2010年 7月 30日巨潮資訊網

40 / 《對外投資管理制度》 2010年 7月 30日巨潮資訊網

41 /

《防範控股股東及關聯方佔用公司資

金制度》

2010年 7月 30日巨潮資訊網

42 /

關於「加強上市公司治理專項活動 」

的整改報告

2010年 7月 30日巨潮資訊網

43 / 《南方風機股份有限公司章程》 2010年 7月 30日巨潮資訊網

44 / 《內幕信息知情人登記制度》 2010年 7月 30日巨潮資訊網

45 2010-025

關於使用包括超募資金在內的資金參

與競買國有土地使用權的公告

2010年 7月 30日巨潮資訊網

46 /

安信證券股份有限公司關於南方風機

股份有限公司使用包括超募資金在內

的資金參與競買國有土地使用權以及

擬變更募集資金投資項目實施地點的

保薦意見

2010年 7月 30日巨潮資訊網

47 /

獨立董事對《關於公司使用包括超募

資金在內的資金參與競買國有土地使

用權的議案》的獨立意見

2010年 7月 30日巨潮資訊網

48 2010-026

關於變更募集資金投資項目實施地點

的公告

2010年 7月 30日巨潮資訊網

49 2010-027

關於召開 2010年第二次臨時股東大會

的通知

2010年 7月 30日巨潮資訊網

50 2010-028 關於競買國有土地使用權的公告 2010年 7月 30日巨潮資訊網

51 2010-029

關於召開 2010年第二次臨時股東大會

的提示性公告

2010年 8月 12日巨潮資訊網

52 2010-030 2010年半年度報告摘要 2010年 8月 13日巨潮資訊網

53 /

獨立董事關於對公司控股股東及關聯

方資金佔用、對外擔保事項的專項說

明及獨立意見

2010年 8月 13日巨潮資訊網

42

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

54 2010-031 更正公告 2010年 8月 16日巨潮資訊網

55 2010-032

關於 2010年第二次臨時股東大會決議

公告

2010年 8月 16日巨潮資訊網

56 /

南風股份 2010年第二次臨時股東大會

法律意見書

2010年 8月 16日巨潮資訊網

57 2010-033 關於籤訂國有土地成交確認書的公告 2010年 8月 30日巨潮資訊網

58 2010-034 關於更換保薦代表人的公告 2010年 8月 30日巨潮資訊網

59 2010-035

關於第一屆董事會第二十三次會議決

議公告

2010年 10月 11日 巨潮資訊網

60 /

《南方風機股份有限公司社會責任制

度》

2010年 10月 11日 巨潮資訊網

61 2010-036 業績預增公告 2010年 10月 14日 巨潮資訊網

62 2010-037 關於 2010年第三季度季度報告正文 2010年 10月 25日 巨潮資訊網

63 2010-038

關於首次公開發行前已發行股份上市

流通的提示性公告

2010年 10月 28日 巨潮資訊網

64 /

安信證券股份有限公司關於南方風機

股份有限公司限售股份上市流通的保

薦意見

2010年 10月 28日 巨潮資訊網

65 2010-039

關於對公司董事違規買賣公司股票的

公告

2010年 11月 4日巨潮資訊網

66 2010-040

關於第一屆董事會第二十五次會議決

議公告

2010年 12月 7日巨潮資訊網

67 2010-041 對外投資公告 2010年 12月 8日巨潮資訊網

68 2010-042

關於被確定為廣東省財政廳第一批戰

略性新興產業發展專項資金扶持企業

的公告

2010年 12月 27日 巨潮資訊網

43

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第五節股本變動及股東情況

一、 股本變動情況

（一）截止2010年12月31日股本變動情況

本次變動前本次變動增減（+，-）本次變動後

數量比例

發行新

股

送股

公積金

轉股

其他小計數量比例

一、有限售條件

股份

74,801,500 79.576% -17,240,746 -17,240,746 57,560,754 61.235%

1、國家持股 81,702 0.087% -81,702 -81,702 0 0.000%

2、國有法人持

股

1,685,102 1.790% -1,685,102 -1,685,102 0 0.000%

3、其他內資持

股

73,033,196 77.695% -19,703,567 -19,703,567 53,329,629 56.734%

其中：境內非

國有法人持股

7,181,344 7.640% -7,181,344 -7,181,344 0 0.000%

境內自然

人持股

65,851,852 70.055% -12,522,223 -12,522,223 53,329,629 56.734%

4、外資持股 0 0.000%

其中：境外法

人持股

0 0 0.000%

境外自然

人持股

0 0 0.000%

5、高管股份 1,500 0.002% 4,229,625 4,229,625 4,231,125 4.501%

二、無限售條件

股份

19,198,500 20.424% 17,240,746 17,240,746 36,439,246 38.765%

1、人民幣普通

股

19,198,500 20.424% 17,240,746 17,240,746 36,439,246 38.765%

2、境內上市的

外資股

0.000% 0.000%

3、境外上市的

外資股

0.000% 0.000%

4、其他 0.000% 0.000%

三、股份總數 94,000,000 100.000% 94,000,000 100.000%

44

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

（二）限售股份變動情況表

股東名稱

年初限售

股數

本年解除

限售股數

本年增加

限售股數

年末限售

股數

限售原因 解除限售日期

楊澤文 20,533,333 0 0 20,533,333首發承諾 2012-10-30

楊子善 16,748,148 0 0 16,748,148首發承諾 2012-10-30

楊子江 16,048,148 0 0 16,048,148首發承諾 2012-10-30

廣東通盈

創業投資

有限公司

4,148,148 4,148,148 0 0 首發承諾 2010-10-30

鄧健偉 2,800,000 2,800,000 0 0 首發承諾 2010-10-30

鄧健偉 0 0 2,130,000 2,130,000首發承諾 2010-10-30

賴興海 2,592,593 2,592,593 0 0 首發承諾 2010-10-30

黎建強 2,592,593 2,592,593 0 0 首發承諾 2010-10-30

劉基照 1,400,000 1,400,000 0 0 首發承諾 2010-10-30

劉基照 0 0 1,050,000 1,050,000高管股份 -

周燕敏 1,400,000 1,400,000 0 0 首發承諾 2010-10-30

周燕敏 0 0 1,050,000 1,050,000高管股份 -

陳俊嶺 1,037,037 1,037,037 0 0 首發承諾 2010-10-30

陳穎培 700,000 700,000 0 0 首發承諾 2010-10-30

李萍 1,500 375 0 1,125 高管股份 -

首次公開

發行網下

配售股份

4,800,000 4,800,000 0 0 配售股份 2010-1-30

合計 74,801,500 21,470,746 4,230,000 57,560,754－－

二、證券發行和上市情況

經中國證券監督管理委員會證監許可［ 2009］954號文核准，本公司首次公

開發行人民幣普通股股票 2,400萬股。本次發行採用網下向股票配售對象詢價配

售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，其中網下配售 480萬股，網

上定價發行 1,920萬股，發行價格為 22.89元/股。

經深圳證券交易所《關於南方風機股份有限公司人民幣普通股股票在創業板

上市的通知》（深證上［2009］113號）同意，本公司發行的人民幣普通股股票

在深圳證券交易所創業板上市，股票簡稱「南風股份」，股票代碼「300004」；

其中本次公開發行中網下配售的 480萬股股票於 2010年 1月 30日上市交易，網

上定價發行的 1,920萬股股票於 2009年 10月 30日上市交易。

本次發行募集資金總額為人民幣54,936萬元，扣除發行費用2,365.08萬元，

募集資金淨額為52,570.92萬元。廣東正中珠江會計師事務所有限公司已於2009

45

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

年9月30日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具廣會所

驗字[2009]第08001090210號《驗資報告》。

三、公司前10名股東和前10名無限售條件股東情況介紹

股東總數 9,034

前

10名股東持股情況

股東名稱股東性質持股比例持股總數

持有有限售條

件股份數量

質押或凍

結的股份

數量

楊澤文境內自然人

21.84% 20,533,333 20,533,333

楊子善境內自然人

17.82% 16,748,148 16,748,148

楊子江境內自然人

17.07% 16,048,148 16,048,148

廣東通盈創業投資有

限公司

境內非國有

法人

4.41% 4,148,148

鄧健偉境內自然人

2.77% 2,603,254 2,130,000

黎建強境內自然人

2.02% 1,894,584

銀華富裕主題股票型

證券投資基金

境內非國有

法人

1.44% 1,353,743

周燕敏境內自然人

1.12% 1,050,000 1,050,000

劉基照境內自然人

1.12% 1,050,000 1,050,000

陳俊嶺境內自然人

1.10% 1,037,037

前

10名無限售條件股東持股情況

股東名稱持有無限售條件股份數量股份種類

廣東通盈創業投資有限公司 4,148,148人民幣普通股

黎建強 1,894,584人民幣普通股

銀華富裕主題股票型證券投資基金

1,353,743人民幣普通股

陳俊嶺 1,037,037人民幣普通股

光大－安信理財２號積極配置集合

資產管理計劃

734,561人民幣普通股

滙豐晉信龍騰股票型開放式證券投

資基金

730,954人民幣普通股

華泰柏瑞盛世中國股票型開放式證

券投資基金

617,431人民幣普通股

銀華成長先鋒混合型證券投資基金

600,084人民幣普通股

華泰證券股份有限公司 599,922人民幣普通股

鄧健偉 473,254人民幣普通股

上述股東關聯關係或

1、截至本報告期，楊澤文與楊子善、楊子江系父子關係，分別持

46

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

一致行動的說明有公司 20,533,333股、16,748,148股、16,048,148股，佔公司總股

本的比例分別為 21.84%、17.82%、17.07%。楊氏三父子合計持有

本公司 56.73%的股份，為公司控股股東暨實際控制人。

2、截至本報告期，陳俊嶺持有廣東通盈創業投資有限公司 36%的

股權。截至本報告期，陳俊嶺和通盈創投分別持有公司 1,037,037

股和 4,148,148股，佔公司總股本的比例分別為 1.10%和 4.41%。

除此之外，其他前 10名股東之間不存在關聯關係。

四、控股股東及實際控制人情況

楊澤文及其子楊子善、楊子江合計持有公司53,329,629股，佔公司總股本的

56.73%，為公司控股股東暨實際控制人。

楊澤文及其子楊子善、楊子江先生的簡歷詳見本年報「第六節 董事、監事、

高級管理人員和員工情況」之「一、（二）、現任董事、監事、高級管理人員最近

5年的主要工作經歷及兼職情況」。

公司與實際人之間的產權和控制關係如下圖：

47

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第六節 董事、監事、高級管理人員和員工情況

一、董事、監事和高級管理人員的情況

（一）董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況

是否在

變報告期內股東單

姓名 職務

性

別

年

齡

任期起始

日期

任期終止

日期

年初

持股數

年末

持股數

動

原

從公司領

取報酬總

位或其

他關聯

因 額（萬元）單位領

取薪酬

楊澤文 董事長 男 63 2008-8-8 2011-8-7 20,533,333 20,533,333 15 否

楊子善

副董事長、

總經理

男 38 2008-8-8 2011-8-7 16,748,148 16,748,148

11.8 否

楊子江

董事、副總經

理、南方風機

研究所董事

長、總經理

男 36 2008-8-8 2011-8-7 16,048,148 16,048,148

11.8 否

鄧健偉 董事 男 43 2008-8-8 2011-8-7 2,800,000 2,603,254

減

持 --否

陳俊嶺 董事 男 38 2008-8-8 2010-4-14 1,037,037 1,037,037 --是

周燕敏

董事

內審部負責人

女 58 2008-8-8 2011-8-7 1,400,000 1,050,000

減

持 10 否

唐金龍 獨立董事 男 45 2008-8-8 2011-8-7 --5 否

祁大同 獨立董事 男 61 2008-8-8 2011-8-7 --5 否

李萍 獨立董事 女 46 2008-8-8 2011-8-7 1,500 1,125

減

持 5 否

劉基照 監事會主席、男 38 2008-8-8 2011-8-7 1,400,000 1,050,000

減

持 10 否

劉懷耀 職工代表監事男 36 2008-8-8 2011-8-7 --6 否

李海生 監事 男 38 2008-8-8 2011-8-7 -6

否

任剛 副總經理 男 34 2008-8-8 2011-8-7 -10

否

劉靜 副總經理 男 45 2008-8-8 2011-8-7 -10

否

李曉明

董事

副總經理

男 40

2008-8-8

2010-5-21

2011-8-7 -10

否

王達榮 財務總監 男 33 2008-8-8 2011-8-7 --9 否

周暉

董事會秘書

副總經理

男 42

2008-8-8

2009-11-27

2011-8-7 --

9 否

合計 133.60

備註：報告期內，公司未實行股權激勵計劃。

48

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（二）、現任董事、監事、高級管理人員最近5年的主要工作經歷及兼職情況

1、公司董事、監事、高級管理人員最近5年的主要工作經歷

（1）董事會成員

公司董事會由9名董事構成，其中獨立董事3名。

楊澤文先生，公司創始人之一，1947年出生。1988年5月創辦南方風機廠；

1999年5月創建佛山市南海南方風機實業有限公司，並一直擔任董事長。

2008年8

月起擔任公司董事長，任期三年。

楊子善先生，公司創始人之一，

1972年出生，在讀高級管理人員工商管理碩

士（EMBA）。1999年5月創建佛山市南海南方風機實業有限公司並一直擔任董事、

總經理。2008年8月起擔任公司副董事長、總經理，任期三年。

楊子江先生，公司創始人之一，1974年出生，大學學歷。1999年5月創建南

佛山市南海南方風機實業有限公司並曾擔任監事、董事，2003年3月起擔任佛山

市南海南方風機實業有限公司副總經理。2008年8月起擔任公司董事、副總經理，

任期三年；兼任佛山市南海南方風機研究所有限公司執行董事、總經理。

鄧健偉先生，1987年9月～2002年11月，擔任廣東省南海市建築工程公司業

務科負責人。2008年8月起擔任公司董事，任期三年。

陳俊嶺先生，1995年1月～2007年5月，任職於廣東駿豐頻譜實業有限公司；

2007年6月至今，擔任廣東通盈創業投資有限公司執行董事、總裁。2008年8月8

日～2010年4月14日擔任公司董事。

李曉明先生，2002年6月～2006年5月，任職於（日本）住友電設株式會社，

從事工程項目管理工作；2007年起任佛山市南海南方風機實業有限公司核電項目

負責人。2008年8月起擔任公司副總經理，任期三年，

2010年5月21日起擔任公司

董事，任期與第一屆董事會餘任期限相同。

周燕敏女士，1999年5月～2008年6月擔任佛山市南海南方風機實業有限公司

財務負責人。2008年8月起擔任公司董事，任期三年；兼任公司內審部負責人。

49

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

唐金龍先生，1993年1月至今在中銀律師事務所工作，歷任副主任、主任、

首席合伙人。2008年8月起擔任公司獨立董事，任期三年。

祁大同先生，1981年7月畢業於西安交通大學動力機械工程系，畢業後至今

一直留校任教，歷任助教、講師、副教授、教授、博士生導師。

2008年8月起擔

任公司獨立董事，任期三年。

李萍女士，2001年起至今任教於廣東金融學院會計系，歷任副教授、教授。

2008年8月起擔任公司獨立董事，任期三年。

（2）監事會成員

公司監事會由3名監事組成，其中職工代表監事1名。

劉基照先生，1996年6月至今，歷任佛山市南海南方風機實業有限公司設備

科科長、技術部副部長、檢測實驗室主任。2008年8月起擔任公司監事會主席，

任期三年，兼任南方風機研究所監事。

劉懷耀先生， 2001年8月起歷任佛山市南海南方風機實業有限公司生產部部

長、銷售部部長。2008年8月起擔任公司職工代表監事，任期三年。

李海生先生， 1995年8月起歷任佛山市南海南方風機實業有限公司行政部副

部長、銷售部副部長。

2008年11月起擔任公司監事，任期截至第一屆監事會任期

屆滿。

（3）高級管理人員

楊子善先生，擔任公司總經理，簡歷見本節之「1、公司董事、監事、高級

管理人員最近5年的主要工作經歷」之「（1）董事會成員」。

楊子江先生，擔任公司副總經理，簡歷見本節之「1、公司董事、監事、高

級管理人員最近5年的主要工作經歷」之「（1）董事會成員」。

任剛先生，2000年9月起任佛山市南海南方風機實業有限公司工程部部長。

2008年8月起擔任公司副總經理，任期三年。

劉靜女士，2005年11月起任佛山市南海南方風機實業有限公司核電項目技術

負責人。2008年8月起擔任公司副總經理，任期三年。

50

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

李曉明先生，擔任公司副總經理，簡歷見本節之「1、公司董事、監事、高

級管理人員最近5年的主要工作經歷」之「（1）董事會成員」。

王達榮先生，1998年9月～2008年3月，任職於佛山市卓信會計師事務所，歷

任稅務部經理、主任助理；2008年6月起擔任佛山市南海南方風機實業有限公司

財務負責人。2008年8月起擔任公司財務總監，任期三年。

周暉先生，2002年8月～2006年12月任深圳市金卓越科技有限公司總經理；

2007年1月起任職於佛山市南海南方風機實業有限公司；2008年8月起擔任公司董

事會秘書，任期三年。 2009年11月27日起擔任公司副總經理，任期與第一屆董事

會聘任的其餘高管人員餘任期限相同。

2、公司董事、監事、高級管理人員兼職情況

姓 名 在本公司任職在其他單位任職

兼職單位與本公司的

關係

楊子江 董事、副總經理 南方風機研究所執行董事、總經理 本公司的全資子公司

楊子善 董事、總經理 廣州暨南投資有限公司董事 無

唐金龍 獨立董事 中銀律師事務所首席合伙人 無

祁大同 獨立董事

西安交通大學動力機械工程系博士生

導師 無

李萍 獨立董事 廣東金融學院會計系教授 無

劉基照 監事 南方風機研究所監事 本公司的全資子公司

除上表列示的兼職情況外，本公司其他董事、監事、高級管理人員及其他核

心人員均未在其他單位兼職。

二、報告期內，公司董事、監事、高級管理人員變動情況

2010年4月14日，董事陳俊嶺先生因個人工作原因辭去董事職務。 2010年5月

21日，2009年年度股東大會補選李曉明先生為公司董事。

三、核心技術團隊或關鍵技術人員（非董事、監事、高級管理人員）變動情況

報告期內，公司核心技術團隊或關鍵技術人員沒有變動。

四、公司員工情況

截至2010年12月31日，本公司共有員工520人，具體構成情況如下：

51

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

項目

員工人數

（人）

所佔比例

專業構成

技術人員 97 18.65%

管理人員 86 16.54%

生產人員 265 50.96%

銷售人員 20 3.85%

行政後勤 52 10.00%

年齡結構

30歲以下 270 51.92%

30~50歲 219 42.12%

50歲以上 31 5.96%

學歷構成

碩士以上 5 0.96%

本科 69 13.27%

大專 136 26.15%

中專及以下 310 59.62%

備註：本公司沒有需要承擔費用的離退休職工。

52

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第七節 公司治理結構

一、公司治理情況

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作

指引》等法律、法規和中國證監會有關法律法規等的要求，不斷完善公司的法人

治理結構，建立健全公司內部管理和控制制度，持續深入開展公司治理活動，促

進了公司規範運作，提高了公司治理水平。截至報告期末，公司治理的實際狀況

符合《上市公司治理準則》和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》

的要求。

根據中國證監會證監公司字【2007】28 號《關於開展加強上市公司治理專

項活動有關事項的通知》的要求，公司本著實事求是的原則，從2010年4月起，

切實開展了「公司治理專項活動工作」。 公司組織全體董事、監事、高級管理

人員學習了文件精神和其他相關文件，成立了公司治理專項活動自查和整改工作

領導小組，由公司董事長任組長，董事、內審部負責人任副組長，董事會秘書負

責具體組織實施，統一指揮，以協調各相關職能部門做好自查工作。公司設立了

專門的電話、傳真、電子郵箱等交流平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議，

對本公司治理情況進行了全面自查。通過開展本次公司治理專項活動，增強了公

司董事、監事、高級管理人員及相關人員規範運作的意識，同時進一步規範了「三

會」運作，完善了公司內部控制制度，為公司規範、持續、健康發展奠定了制度保

障。完善公司治理是一項長期而艱巨的工作，公司將以本次專項治理活動工作為起

點，遵照「依法治企、風險受控、規範運作、穩健經營」的原則，不斷提高公司治

理水平和公司質量。

（一）關於股東與股東大會

公司嚴格按照《上市公司股東大會規則》、《公司章程》、《股東大會議事規則》

等規定和要求，規範地召集、召開股東大會，對公司的相關事項做出了決策，程

序規範，決策科學，效果良好。

53

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（二）關於公司與控股股東

公司控股股東嚴格規範自己的行為，沒有超越股東大會直接或間接地幹預公

司決策和經營活動的情況。公司擁有獨立完整的業務和自主經營的能力，在業務、

人員、資產、機構、財務上獨立於控股股東，公司董事會、監事會和內部機構獨

立運作。

（三）關於董事和董事會

公司董事會設董事

9名，其中獨立董事

3名，董事會的人數及人員構成符合

法律、法規和《公司章程》的要求。各位董事能夠依據公司《董事會議事規則》、

《獨立董事制度》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》等開展工作，

出席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加相關培訓，

熟悉相關法律法規。

（四）關於監事和監事會

公司監事會設監事

3名，其中職工監事

1名，監事會的人數和構成符合法律、

法規的要求。各位監事能夠按照公司《監事會議事規則》的要求，認真履行自己

的職責，對公司重大事項、關聯交易、財務狀況以及董事、高管人員履行職責的

合法合規性進行監督。

（五）關於績效評價與激勵約束機制

公司已建立企業績效評價激勵約體系，經營者的收入於企業經營業績掛鈎，

高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。公司董事會下設的薪

酬和考核委員會對公司董事及高級管理人員進行績效考核，董事、監事的薪酬由

公司股東大會審議批准。

（六）關於信息披露與透明度

公司嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露管理辦法》、

《投資者關係管理制度》的規章制度的規定，真實、準確、及時、公平、完整地

披露有關信息。中國證券監督管理委員會指定信息披露網站和《證券時報》為公

司信息披露的網站和報紙，確保所有投資者公平地獲取公司信息。

54

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

二、報告期內公司股東大會、董事會運作情況及獨立董事履職情況

（一）股東大會運行情況

報告期內，公司共召開了

3次股東大會，每次股東大會的召集、提案、出席、

議事、表決、決議及會議記錄均按照《公司法》、《公司章程》的要求規範運作。

具體情況如下：

會議屆次召開日期披露網站

2010年第一次臨時股東大會 2010年3月10日巨潮資訊網

2009年年度股東大會 2010年5月21日巨潮資訊網

2010年第二次臨時股東大會 2010年7月30日巨潮資訊網

1、2010年第一次臨時股東大會

公司於2010年3月10日在公司廣東省佛山市南海獅山開發區桂丹中路中恆國

際酒店1樓會議室召開二○一○年第一次臨時股東大會。參加會議的股東及股東

代表共10人，代表有表決權的股份數為

64,159,114股，佔公司股份總數的

68.25%。

公司董事、董事會秘書、監事出席了本次大會，公司其他高級管理人員列席了本

次大會。

本次會議審議通過了《關於向中國銀行股份有限公司佛山分行申請和獲取授

信額度的議案》。.

2、2009年年度股東大會

公司於

2010年

5月

21日

14:00在廣東省佛山市南海區松崗工業區南國桃園

度假村楓丹白鷺酒店

2號樓首層木棉會議廳召開

2009年年度股東大會。參加會

議的股東及股東代表共

38人，代表公司有表決權股份

64,231,096股，佔公司有

表決權股份總數的

68.33%，參加現場會議的股東及股東代表（以下統稱「股東」）

共

9名，代表公司有表決權股份

64,117,914股，佔公司有表決權股份總數的

68.21%。公司部分董事、監事、高級管理人員及見證律師出席了本次會議。本次

會議審議通過了《2009年度董事會工作報告》、《2009年度監事會工作報告》、

《2009年度財務決算報告》、《2009年年度報告》及《

2009年年度報告摘要》、《關

於續聘公司

2010年度審計機構的議案》、《關於

2009年度利潤分配的預案》、《關

55

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

於增補公司董事的議案》。

3、2010年第二次臨時股東大會

公司於2010年8月16日在廣東省佛山市南海區松崗工業區南國桃園度假村楓

丹白鷺酒店2號樓首層木棉會議廳召開二○一○年第二次臨時股東大會。參加會

議的股東及股東代表共38人，代表公司有表決權股份64,231,096股，佔公司有表

決權股份總數的68.33%，參加現場會議的股東及股東代表4名，代表公司有表決

權股份58,929,629股，佔公司股份總數的62.69%；參加網絡投票的股東代表 34

名，代表公司有表決權股份5,301,467股，佔公司股份總數的5.64%。公司董事、

董事會秘書、監事出席了本次大會，公司其他高級管理人員列席了本次大會。

本次會議審議通過了《關於公司使用包括募集資金在內的資金參與競買國有

土地使用權的議案》、《關於變更募集資金投資項目實施地點的議案》、《關於對公

司進行必要的文字修訂的議案》、《關於對公司進行必

要的文字修訂的議案》。

（二）董事會運行情況

董事會運行情況報告期內，共召開了10次董事會，每次會議的召集、提案、

出席、議事、表決、決議及會議記錄均按照《公司法》、《公司章程》的要求規範

運作。召開情況如下：

會議屆次召開日期披露網站

第一屆董事會第十六次會議 2010年2月6日巨潮資訊網

第一屆董事會第十七次會議 2010年4月1日巨潮資訊網

第一屆董事會第十八次會議 2010年4月13日巨潮資訊網

第一屆董事會第十九次會議 2010年4月23日巨潮資訊網

第一屆董事會第二十次會議 2010年5月3日巨潮資訊網

第一屆董事會第二十一次會議 2010年7月29日巨潮資訊網

第一屆董事會第二十二次會議 2010年8月13日巨潮資訊網

第一屆董事會第二十三次會議 2010年10月9日巨潮資訊網

第一屆董事會第二十四次會議 2010年10月25日巨潮資訊網

56

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

會議屆次召開日期披露網站

第一屆董事會第二十五次會議 2010年12月7日巨潮資訊網

董事會會議審議的具體事項參見「第三節董事會報告」之「七、董事會日常

工作情況」。

本公司已設立以下四個董事會下屬專門委員會：戰略委員會、審計委員會、

薪酬與考核委員會、提名委員會。該等委員會依據本公司董事會所制定的職權範

圍運作，就專業性事項進行研究，提出意見及建議，供董事會決策參考。

根據《公司章程》，專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提

名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應佔多數並擔任主任委員，審計委員會

中至少應有一名獨立董事是會計專業人士。戰略委員會成員應至少包括一名獨立

董事。

1、戰略委員會

戰略委員會主要負責對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建

議。戰略委員會對董事會負責，委員會的提案交董事會審議決定。具體職責如下：

（1）對公司長期發展戰略規划進行研究並提出建議；

（2）對《公司章程》規定須經董事會批准的重大投資融資方案進行研究並

提出建議；

（3）對《公司章程》規定須經董事會批准的重大資本運作、資產經營項目

進行研究並提出建議；

（4） 對其他影響公司發展的重大事項進行研究並提出建議；

（5）對以上事項的實施進行檢查；

（6）董事會授權的其他事宜。

2、審計委員會

審計委員會主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作。審計委員

會對董事會負責，委員會的提案提交董事會審議決定。具體職責如下：

（1）提議聘請或更換外部審計機構；

（2）監督公司的內部審計制度及其實施；

57

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（3）負責內部審計與外部審計之間的溝通；

（4）審核公司的財務信息及其披露；

（5）審查公司內控制度，對重大關聯交易進行審計；

（6）公司董事會授予的其他事宜。

報告期內，董事會審計委員會共召開

7次會議，對公司定期報告、募集資金

使用情況、2009年度內部控制報告、2009年度審計計劃等事項進行了審議。

在2010年年報審計過程中，審計委員會在審計事前後積極與管理層、審計機

構進行溝通，督導審計各項工作，有力的保障了審計工作的順利進行。在年審注

冊會計師進場前，審計委員會認真審閱了公司出具的2010年度財務報表，認為：

①公司財務報表依照公司會計政策編制、會計政策運用恰當，會計估計合理，符

合新企業會計準則及財政部發布的有關規定要求；②公司財務報表客觀、真實地

放映了公司的財務狀況，未發現有重大偏差或重大遺漏的情況。審計委員會同意

以次財務報表提交年審註冊會計師開展審計工作。在年審註冊會計師進場後，審

計委員會加強了與年審註冊會計師的溝通，並督促其按計劃進行審計工作。

2010

年3月7日，公司審計委員會、財務部與會計師事務所召開

2010年度審計工作事後

溝通會，會議聽取了公司財務總監對公司

2010年度財務狀況的匯報、審計委員會

就年度審計事宜與公司管理層、年審機構進行了溝通。審計委員會審閱了經審計

的共2010年度財務會計報告，認為：①公司在審計前編制的財務報表與審計後的

財務報告不存在重大差異；②經審計的公司財務報表符合新企業會計準則的相關

規定，能夠如實地放映企業的財務狀況、經營成果及現金流量情況。審計委員會

同意廣東珠江正中會計師事務所有限公司對公司2010年度財務報表出具的審計

意見，並提交董事會審議。

3、薪酬與考核委員會

薪酬與考核委員會主要負責制定公司董事及經理人員的考核標準並進行考

核；負責制定、審查公司董事及經理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。具

體職責如下：

（1）根據董事及高級管理人員管理崗位的主要範圍、職責、重要性以及其

他相關企業相關崗位的薪酬水平制定薪酬計劃或方案；

58

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

（2）薪酬計劃或方案主要包括但不限於績效評價標準、程序及主要評價體

系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等；

（3）審查公司董事（非獨立董事）及高級管理人員的履行職責情況並對其進

行年度績效考評；

（4）負責對公司薪酬制度執行情況進行監督；

（5）董事會授權的其他事宜。

薪酬與考核委員會對公司2010年年度董事、監事、高級管理人員的薪酬進

行了審核，認為：公司董事、監事、高級管理人員的薪酬符合公司股東大會和董

事會制定的薪酬方案，相應的報酬符合公司整體經營業績和個人績效，並根據公

司經營業績和市場薪酬水平，提出了公司

2011年度董事、監事和高級管理人員薪

酬方案。

報告期內，公司未實施股權激勵計劃。

4、提名委員會

提名委員會主要負責對公司董事和經理人員的人選、選擇標準和程序進行選

擇並提出建議。提名委員會對董事會負責，委員會的提案提交董事會審議決定。

具體職責如下：

（1）根據公司經營活動情況、資產規模和股權結構對董事會的規模和構成

向董事會提出建議；

（2）研究董事、經理人員的選擇標準和程序，並向董事會提出建議；

（3）廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選；

（4）對董事候選人和經理人選進行審查並提出建議；

（5）對需提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查並提出建議；

（6）董事會授權的其他事宜。

（三）獨立董事履職情況

報告期內，公司獨立董事嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規則》、《獨立

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南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

董事工作制度》等相關制度的規定，恪守職守，切實維護公司的整體利益及中小

股東的合法權益，認真履行了作為董事的忠實誠信、勤勉盡職的義務，按時出席

了報告期內公司召開的各次股東大會及董事會會議，對各項議案進行了審慎表

決，對需要獨立董事發表獨立意見的事項，均能審慎地發表意見，切實發揮了獨

立董事的作用。

1、獨立董事參加董事會的出席情況

報告期內，獨立董事參加董事會的出席情況如下：

獨立董事

姓名

應出席

次數

實際出席

次數

委託出席

次數

缺席

次數

是否連續兩次未親

自出席會議

唐金龍 10 9 1 0 否

祁大同 10 9 1 0 否

李萍 10 10 0 1 否

2、獨立董事對公司有關事項提出異議的情況

報告期內，公司三名獨立董事對公司董事會的議案及公司其他事項均沒有提

出異議。

三、公司「五分開」情況及獨立性

報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規和《公

司章程》的要求規範運作，在業務、人員、資產、機構、財務等方面與公司股東

完全分開，具有獨立、完整的資產和業務及面向市場、自主經營的能力。

（一）業務獨立情況

公司業務獨立於公司控股股東。公司擁有完整獨立的研發、生產、銷售和服

務系統，具有獨立完整的業務體系及面向市場獨立經營的能力，不依賴於股東或

其它任何關聯方。

（二）人員獨立情況

公司人員、勞動、人事及工資完全獨立。公司總經理、副總經理、董事會秘

書、財務負責人等高級管理人員均在公司工作並領取薪酬，未在控股股東及其下

屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務和領取報酬；公司財務人員沒有在控股

股東及下屬企業兼職。

（三）資產完整情況

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南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

公司資產完整，擁有獨立於股東單位及其他關聯方的機器設備、房屋建築物，

也獨立擁有註冊商標、非專利技術等無形資產。

（四）機構獨立情況

公司各部門獨立履行其職責，負責公司的生產經營活動，其履行職能不受控

股股東、其他有關部門或單位、個人的幹預，並且與控股股東及其職能部門之間

不存在隸屬關係，公司生產經營和辦公場所與股東單位完全分開，不存在混合經

營、合署辦公的情況。

（五）財務獨立情況

公司設有獨立的財務會計部門、財務負責人，建立了獨立的財務規章制度，

有完整獨立的財務核算體系，能夠獨立出財務決策，開設了獨立的銀行帳戶，並

依法獨立納稅，公司不存在與股東單位及其關聯方共用銀行帳戶的情況，也不存

在資金、資產被股東單位及其關聯方非法佔用的情況。

四、公司內部控制制度的建立健全情況

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市

規則》以及中國證監會有關法律法規的要求，規範運作，不斷完善公司法人治理

結構。公司致力於建立完善的內部控制體系，目前已建立起較為健全的內部控制

制度，整套內部控制制度包括法人治理、生產經營、財務管理、行政及人力資源

管理、信息披露等方面，基本涵蓋公司經營管理的各層面和各主要業務環節。通

過對公司各項治理制度的規範和落實，公司的治理水平不斷提高。有效的保證了

公司經營效益水平的不斷提升和戰略目標的實現。

（一）法人治理方面

公司制訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、

《監事會議事規則》、《總經理工作細則》和董事會戰略委員會、審計委員會、

薪酬與考核委員會、提名委員會的工作細則等規章制度。這些制度對完善公司治

理結構，規範公司決策和運作發揮著重要的作用。

（二）經營管理方面

為規範經營管理，公司各研發、運營、銷售部門都制訂了詳細的經營管理制

度。在具體業務管理方面，公司也制訂了一系列規範文件，保證各項業務有章可

循，規範操作。

61

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

（三）財務管理方面

公司已基本建立一套與公司財務信息相關的、符合公司實際情況的、較為合

理的內部控制制度，並且得到了有效的執行。在財務管理和會計審核方面均設置

了較為合理的崗位職責權限，並配備了相應的人員以保證財會工作的順利開展，

財務會計機構人員分工明確，實行崗位責任制，各崗位都能相互牽制相互制衡。

公司的會計管理內部控制完整、合理、有效，公司各級會計人員具備了相應的專

業素質，不定期的參加相關業務培訓，對重要會計業務和電算化操作制定和執行

了明確的授權規定。公司的內部控制機制較為完善，能夠得到切實有效地實施。

（四）信息披露方面

公司制訂了《信息披露管理辦法》、《投資者關係管理辦法》及《重大信息

內部報告和保密制度》，不斷加強公司與投資者之間的信息交流，使投資者能夠

全面、完整、真實、準確、及時、公平地了解和掌握公司經營狀況。

（五）高級管理人員的考評及激勵情況

公司建立了完善的高級管理人員績效考評體系和薪酬制度，高級管理人員的

工作績效與其收入直接掛鈎。為激勵公司高級管理人員勤勉盡責 ,恪守職責,努力

完成和超額完成公司制定的各項任務，對公司高管的業績完成情況進行考核，強

化了對高級管理人員的考評激勵作用，使高級管理人員與股東利益取向一致，最

終實現股東價值最大化。

62

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

第八節 監事會報告

一、報告期內監事會工作情況

（一）監事會會議召開情況

報告期內，公司監事會共召開了 4次監事會，具體內容如下：

1、第一屆監事會第五次會議於 2010年4月13日在公司會議室召開，應出席監

事3名，實際出席 3名，以 3票贊成，依次審議通過了《 2009年度監事會工作報告》、

《2009年度財務決算報告》、《2009年年度報告》及《2009年年度報告摘要》、

《關於續聘公司2010年度審計機構的議案》、《 2009年度募集資金存放與使用情

況專項報告》、《 2009年度內部控制的自我評價報告》、《關於 2009年度利潤分

配的預案》。

2、第一屆監事會第六次會議於 2010年4月23日在公司會議室召開，應出席監

事3名，實際出席3名，以3票贊成，審議通過了《2010年第一季度報告》正文和

全文。

3、第一屆監事會第七次會議於 2010年8月13日在公司會議室召開，應出席監

事3名，實際出席3名，以3票贊成，審議通過了《2010年半年度報告》及《2010

年半年度報告摘要》。

4、第一屆監事會第八次會議於2010年10月25日在公司會議室召開，應出席

監事3名，實際出席3名，以3票贊成，審議通過了《2010年第三季度報告》正文

和全文。

二、監事會對公司2010年度有關事項的獨立意見

報告期內，公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定，對公司

依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查，根據檢查

結果，對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見：

（一）公司依法運作情況

報告期內，監事會依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策

程序和公司董事、經理履行職務情況進行了嚴格的監督。監事會認為：公司的決

策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會以及《公司

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南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

章程》所作出的各項規定，建立了較為完善的內部控制制度並在不斷健全完善中。

信息披露及時、準確。公司董事、高級管理人員在執行公司職務時不存在違反法

律、法規、《公司章程》或有損於公司和股東利益的行為。

（二）檢查公司財務的情況

監事會對2010年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細緻、

有效地監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、財務運作規範、財務狀況良

好。2010年度財務報告真實、公允地反映了公司2010年度的財務狀況和經營成果。

（三）公司募集資金使用情況

監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，認為：公司嚴格按照

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》

對募集資金進行使用和管理，不存在違規使用募集資金的行為，公司募集資金實際

投入項目與承諾投入項目一致，沒有變更投向和用途，但由於募投項目的實施地

點變更，造成募投項目的土建工程未達到原計劃進度。

（四）公司收購、出售資產交易情況

報告期內，公司未發生收購、出售資產交易的情況。

（五）公司關聯交易情況

報告期內公司接受擔保事項如下：

1、2009年3月6日，楊澤文、楊子善、楊子江（以下簡稱 「楊氏三父子」）分

別與上海浦東發展銀行廣州東湖支行籤訂《最高額保證合同》，為本公司與上海

浦東發展銀行廣州東湖支行之間自2009年3月6日至2010年1月15日止的期間內連

續籤署的一系列授信合同提供保證。上述合同所擔保的最高債權額為不超過

5,556萬元的主債權及由此產生的利息、違約金、損害賠償金、手續費及其他為

籤訂或履行合同而發生的費用、以及債權人實現擔保權利和債權所產生的費用，

以及主合同生效後，經債權人要求追加而未追加的保證金金額之和。

2、2010年3月25日，楊氏三父子與招商銀行佛山分行籤訂《最高額不可撤

銷擔保書》，為本公司與招商銀行佛山分行於 2010年3月25日籤訂的《授信協議》

（2010年大字第0010250005號）項下的所有債務承擔連帶保證責任。上述保證擔

保範圍為最高債權額為不超過20,000萬元的本金及利息、罰息、復息、違約金、

保理費用和實現債權的其他相關費用之和。

64

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

3、2010年4月8日，楊氏三父子分別與中行佛山分行籤訂《最高額保證合同》，

為本公司與中行佛山分行之間自2007年7月25日至2015年12月31日止籤署的借

款、貿易融資、保函、資金業務及其它授信業務合同，及其修訂或補充提供保證。

上述合同所擔保的最高債權額為不超過69,094萬元的本金及與本金所發生的利

息、違約金、損害賠償金、實現債權的費用、因債務人違約而給債權人造成的損

失和其他所有應付費用等的債權金額之和。

4、2010年5月27日，楊氏三父子分別與中國建設銀行佛山市分行籤訂《自

然人最高額保證合同》，為本公司與中國建設銀行佛山市分行之間自 2010年5月

27日至2013年12月31日止籤訂的人民幣資金借款合同、外匯資金借款合同、銀行

承兌協議、信用證開證合同、出具保函協議及/或其他法律性文件。上述合同所

擔保的最高債權額為不超過12,000萬元的本金及與本金所發生的利息、違約金、

損害賠償金、實現債權的費用、因債務人違約而給債權人造成的損失和其他所有

應付費用等的債權金額之和。

5、2010年11月30日，楊澤文、楊子江分別與中信銀行佛山分行籤訂《最高

額保證合同》，為本公司與中信銀行佛山分行之間自 2010年11月30日至2011年11

月30日止籤署的包括但不限於各類貸款、保函、票據、信用證等各類銀行業務合

同，及其修訂或補充提供保證。上述合同所擔保的最高債權額為不超過 12,000萬

元的債務本金及與本金所發生的利息、複利、違約金、損害賠償金、實現債權的

費和實現債權的其他相關費用之和。

除上述接受擔保事項外，公司在報告期內未發生其他關聯交易行為，不存在

任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

（六）公司對外擔保及股權、資產置換情況

2010年度公司未發生對外擔保，未發生債務重組、非貨幣性交易事項及資

產置換，也未發生其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。

（七）對內部控制自我評價報告的意見

監事會對董事會關於公司2010年度內部控制的自我評價報告發表如下審核

意見：公司依據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規

則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》及《公司章程》的有關

規定，完善了公司法人治理結構，建立了較為完善的內部控制體系和規範運作的

65

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

內部控制環境；公司內部控制體系的建立對公司經營管理的各個環節起到了較好

的風險防範和控制作用，保證了經營管理的合法合規與資產安全，確保了財務報

告及相關信息的真實完整，提高了經營效率與效果，促進了公司發展戰略的穩步

實現；公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建

設及運行情況。

66

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

第九節 財務報告

審 計報 告

廣會所審字[2011]第 11000930016號

南方風機股份有限公司全體股東：

我們審計了後附的南方風機股份有限公司（以下簡稱「南方風機」）財務報

表，包括 2010年 12月 31日的資產負債表和合併資產負債表，2010年度的利潤

表和合併利潤表、股東權益變動表和合併股東權益變動表、現金流量表和合併現

金流量表以及財務報表附註。

一、管理層對財務報表的責任

按照企業會計準則的規定編制財務報表是南方風機管理層的責任。這種責任

包括：(1)設計、實施和維護與財務報表編制相關的內部控制，以使財務報表不

存在由於舞弊或錯誤而導致的重大錯報；(2)選擇和運用恰當的會計政策；(3)

作出合理的會計估計。

二、註冊會計師的責任

我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發表審計意見。我們按照

中國註冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。中國註冊會計師審計準則要求

我們遵守職業道德規範，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報

獲取合理保證。

審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據。

選擇的審計程序取決於註冊會計師的判斷，包括對由於舞弊或錯誤導致的財務報

表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內

部控制，以設計恰當的審計程序，但目的並非對內部控制的有效性發表意見。審

計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計的合理性，以及

67

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

評價財務報表的總體列報。

我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基

礎。

三、審計意見

我們認為，南方風機財務報表已經按照企業會計準則的規定編制，在所有

重大方面公允反映了南方風機2010年12月31日的財務狀況以及2010年度的經

營成果和現金流量。

廣東正中珠江會計師事務所有限公司 中國註冊會計師：楊文蔚

中國註冊會計師：劉 清

中國 廣州 二○一一年三月十五日

68

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

合 並 資 產 負 債 表

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

資 產 附註五 2010.12.31 2009.12.31

流動資產：

貨幣資金 1 438,761,685.06 625,519,133.62

結算備付金

拆出資金

交易性金融資產

應收票據 2 7,190,898.00 145,327.89

應收帳款 3 162,692,449.42 98,328,277.31

預付款項 4 60,947,749.82 4,222,991.39

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息 5 725,000.00

應收股利

其他應收款 6 2,084,753.94 800,280.90

買入返售金融資產

存貨 7 99,493,952.74 54,204,247.61

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計： 771,896,488.98 783,220,258.72

非流動資產:

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性房地產

固定資產 8 69,665,831.69 55,057,822.57

在建工程 9 174,083.86 -

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

無形資產 10 130,116,506.17 17,967,940.97

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產 11 1,131,827.11 494,014.04

其他非流動資產

69

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

非流動資產合計： 201,088,248.83 73,519,777.58

資產總計： 972,984,737.81 856,740,036.30

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

70

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

合 並 資 產 負 債 表 （續）

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

負債及股東權益 附註五 2010.12.31 2009.12.31

流動負債：

短期借款 14 91,640,000.00 53,062,253.70

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

交易性金融負債

應付票據 15 22,622,169.47 13,544,272.77

應付帳款 16 43,857,871.62 40,498,889.50

預收款項 17 56,971,385.48 21,343,516.16

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬 18 15,903.19

應交稅費 19 12,382,042.57 6,903,350.20

應付利息

應付股利

其他應付款 20 503,405.40 548,471.00

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

一年內到期的非流動負債 21 23,140,000.00

其他流動負債 22 2,000,000.00 2,000,000.00

流動負債合計： 229,976,874.54 161,056,656.52

非流動負債：

長期借款 23 6,000,000.00

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債 24 528,600.00 非

流動負債合計： 528,600.00 6,000,000.00

負債合計： 230,505,474.54 167,056,656.52

股東權益：

股本 25 94,000,000.00 94,000,000.00

資本公積 26 523,453,345.20 523,453,345.20

減：庫存股

專項儲備

盈餘公積 27 14,104,460.70 7,897,429.88

71

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

一般風險準備

未分配利潤 28 110,921,457.37 64,332,604.70

歸屬於母公司股東權益合計 742,479,263.27 689,683,379.78

少數股東權益

股東權益合計： 742,479,263.27 689,683,379.78

負債和股東權益總計： 972,984,737.81 856,740,036.30

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

72

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

合 並 利 潤 表

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

項 目

附註

五

2010年度 2009年度

一、營業總收入 29 338,539,142.78 286,186,077.54

其中：營業收入 29 338,539,142.78 286,186,077.54

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本 269,937,301.82 230,315,347.16

其中：營業成本 29 227,895,007.96 194,155,773.75

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險責任準備金淨額

報單紅利支出

分保費用

營業稅金及附加 30 2,109,154.54 1,886,867.69

銷售費用 31 10,109,138.54 6,542,164.37

管理費用 32 26,684,044.08 21,772,104.63

財務費用 33 -1,299,836.06 4,524,186.43

資產減值損失 34 4,439,792.76 1,434,250.29

加：公允價值變動收益

投資收益

其中：對聯營企業和合營企業的投

資收益

匯兌收益

三、營業利潤 68,601,840.96 55,870,730.38

加：營業外收入 35 4,012,747.50 377,900.00

減：營業外支出 36 111,191.19 21,014.41

其中：非流動資產處置損失 11,191.19 21,014.41

四、利潤總額 72,503,397.27 56,227,615.97

減：所得稅費用 37 10,307,513.78 7,822,956.59

五、淨利潤 62,195,883.49 48,404,659.38

歸屬於母公司所有者的淨利潤 62,195,883.49 48,404,659.38

少數股東損益

六、每股收益

73

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

（一）基本每股收益 38 0.66 0.64

（二）稀釋每股收益 38 0.66 0.64

七、其他綜合收益 --

八、綜合收益總額 62,195,883.49 48,404,659.38

(一)歸屬於母公司所有者的綜合投資收益

總額

62,195,883.49 48,404,659.38

(二)歸屬於少數股東的綜合收益總額 -

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

74

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

合 並 現 金 流 量 表

編制單位：南方風機股份有限公司單位：人民幣元

項目附註五2010年度2009年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 345,078,077.19 283,951,026.89

收到的稅費返還

收到的其他與經營活動有關的現金 39 ① 11,128,754.14 1,917,772.17

經營活動現金流入小計 356,206,831.33 285,868,799.06

購買商品、接受勞務支付的現金 306,978,153.71 215,446,484.26

支付給職工以及為職工支付的現金 23,565,581.27 19,293,620.78

支付的各種稅費 24,681,591.19 18,216,309.17

支付的其他與經營活動有關的現金 39 ② 16,676,727.50 8,111,597.69

經營活動現金流出小計 371,902,053.67 261,068,011.90

經營活動產生的現金流量淨額 -15,695,222.34 24,800,787.16

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資所收到的現金

取得投資收益所收到的現金

處理固定資產、無形資產和其他長期資產而收回的現金淨額 20,000.00 12,000.00

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額

收到的其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計 20,000.00 12,000.00

購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金 168,206,977.74 7,763,626.91

投資所支付的現金

取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額

支付的其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計 168,206,977.74 7,763,626.91

投資活動產生的現金流量淨額 -168,186,977.74 -7,751,626.91

三、籌資活動產生的現金流量

吸收權益性投資所收到的現金 -533,379,200.00

其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金 取

得借款所收到的現金 106,640,000.00 59,062,253.70

75

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

發行債券收到的現金

收到的其他與籌資活動有關的現金 39 ③ 21,934,228.86

籌資活動現金流入小計 106,640,000.00 614,375,682.56

償還債務所支付的現金 97,202,253.70 34,800,000.00

分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 13,828,728.06 4,243,416.75

其中：子公司支付給少數股東的股利和利潤

支付的其他與籌資活動有關的現金 39 ④ 3,088,360.72 7,670,000.00

籌資活動現金流出小計 114,119,342.48 46,713,416.75

籌資活動產生的現金流量淨額 -7,479,342.48 567,662,265.81

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,515,733.28 五

、現金及現金等價物淨增加額 -189,845,809.28 584,711,426.06

加：期初現金及現金等價物餘額 621,305,795.37 36,594,369.31

六、期末現金及現金等價物餘額 431,459,986.09 621,305,795.37

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

76

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報告

合併股東權益變動表

編制單位：南方風機股份有限公司

2010

年度單位：元

項目

本期金額上年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

一、上年年末餘額 94,000,

000.00

523,45

3,345.2

0

7,897,4

29.88

64,332,

604.70

689,68

3,379.7

8

70,000,

000.00

21,744,

145.20

3,058,6

71.72

20,766,

703.48

115,56

9,520.4

0

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 94,000,

000.00

523,45

3,345.2

0

7,897,4

29.88

64,332,

604.70

689,68

3,379.7

8

70,000,

000.00

21,744,

145.20

3,058,6

71.72

20,766,

703.48

115,56

9,520.4

0

三、本年增減變動金額（減

少以「-」號填列）

6,207,0

30.82

46,588,

852.67

52,795,

883.49

24,000,

000.00

501,70

9,200.0

0

4,838,7

58.16

43,565,

901.22

574,11

3,859.3

8

（一）淨利潤 62,195,

883.49

62,195,

883.49

48,404,

659.38

48,404,

659.38

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 62,195,

883.49

62,195,

883.49

48,404,

659.38

48,404,

659.38

77

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報

項目

本期金額上年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

（三）所有者投入和減少

資

本

24,000,

000.00

501,70

9,200.0

0

525,70

9,200.0

0

1．所有者投入資

本

24,000,

000.00

501,70

9,200.0

0

525,70

9,200.0

0

2．股份支付計入所有

者權益的金額

3．其他

（四）利潤分

配

6,207,0

30.82

-15,607

,030.82

-9,400,

000.00

4,838,7

58.16

-4,838,

758.16

1．提取盈餘公

積

6,207,0

30.82

-6,207,

030.82

4,838,7

58.16

-4,838,

758.16

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）

的分

配

-9,400,

000.00

-9,400,

000.00

4．其他

（五）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉增資本

（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

78

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004）

2010

年年度報告

項目

本期金額上年金額

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

實收資

本（或

股本）

資本公

積

減：庫

存股

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

四、本期期末餘額 94,000,

000.00

523,45

3,345.2

0

14,104,

460.70

110,92

1,457.3

7

742,47

9,263.2

7

94,000,

000.00

523,45

3,345.2

0

7,897,4

29.88

64,332,

604.70

689,68

3,379.7

8

法定代表人： 主管會計工作負責人：

會計機構負責人：

79

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

資 產 負 債 表

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

資 產 附註十一 2010.12.31 2009.12.31

流動資產：

貨幣資金 438,151,706.02 625,070,473.75

交易性金融資產

應收票據 7,190,898.00 145,327.89

應收帳款 1 162,686,449.42 98,328,277.31

預付款項 60,947,749.82 4,222,991.39

應收利息 725,000.00

應收股利

其他應收款 2 2,083,426.46 799,204.98

存貨 99,493,952.74 54,204,247.61

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

流動資產合計： 771,279,182.46 782,770,522.93

非流動資產:

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資 3 537,612.10 537,612.10

投資性房地產

固定資產 69,660,582.67 55,057,822.57

在建工程 174,083.86 -

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

無形資產 130,116,506.17 17,967,940.97

開發支出

80

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產 1,131,827.11 494,014.04

其他非流動資產

非流動資產合計： 201,620,611.91 74,057,389.68

資產總計： 972,899,794.37 856,827,912.61

所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

81

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

資 產 負 債 表 （續 表）

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

負債及股東權益 附註十一 2010.12.31 2009.12.31

流動負債：

短期借款 91,640,000.00 53,062,253.70

交易性金融負債

應付票據 22,622,169.47 13,544,272.77

應付帳款 43,857,871.62 40,536,389.50

預收款項 56,971,385.48 21,343,516.16

應付職工薪酬 15,903.19

應交稅費 12,369,586.82 6,901,238.95

應付利息

應付股利

其他應付款 503,405.40 547,871.00

一年內到期的非流動負債 -23,140,000.00

其他流動負債 2,000,000.00 2,000,000.00

流動負債合計： 229,964,418.79 161,091,445.27

非流動負債：

長期借款 6,000,000.00

應付債券

長期應付款

專項應付款

預計負債

遞延所得稅負債

其他非流動負債 528,600.00

非流動負債合計： 528,600.00 6,000,000.00

負債合計： 230,493,018.79 167,091,445.27

股東權益：

股本 94,000,000.00 94,000,000.00

資本公積 523,490,957.30 523,490,957.30

減:庫存股 --

82

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

專項儲備

盈餘公積 14,104,460.70 7,897,429.88

一般風險準備

未分配利潤 110,811,357.58 64,348,080.16

股東權益合計： 742,406,775.58 689,736,467.34

負債和股東權益總計： 972,899,794.37 856,827,912.61

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

83

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

利 潤 表

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

項 目

附註

十一

2010年度 2009度

一、營業收入 4 338,386,142.78 286,186,077.54

減：營業成本 4 227,728,250.63 194,018,072.48

營業稅金及附加 2,078,180.99 1,868,227.39

銷售費用 10,507,138.54 6,847,753.37

管理費用 26,498,465.28 21,656,840.62

財務費用 -1,298,749.98 4,525,484.28

資產減值損失 4,439,792.76 1,434,250.29

加：公允價值變動收益

投資收益

其中：對聯營企業和合營企業的投資

收益

匯兌收益

二、營業利潤 68,433,064.56 55,835,449.11

加：營業外收入 4,012,747.50 377,900.00

減：營業外支出 111,191.19 21,014.41

其中：非流動資產處置損失 11,191.19 21,014.41

三、利潤總額 72,334,620.87 56,192,334.70

減：所得稅費用 10,264,312.63 7,804,753.13

四、淨利潤 62,070,308.24 48,387,581.57

五、其他綜合收益 --

六、綜合收益總額 62,070,308.24 48,387,581.57

註：所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

84

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

現 金 流 量 表

編制單位：南方風機股份有限公司 單位：人民幣元

項目

附註

十一

2010年度 2009年度

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 344,893,577.19

283,951,026.89

收到的稅費返還 收

到的其他與經營活動有關的現金 11,126,762.56

1,916,074.32

經營活動現金流入小計 356,020,339.75

285,867,101.21

購買商品、接受勞務支付的現金 306,978,153.71

215,690,073.26

支付給職工以及為職工支付的現金 23,224,767.29

19,013,974.82

支付的各種稅費 24,650,705.60

18,181,576.66

支付的其他與經營活動有關的現金 17,029,054.66

8,111,078.29

經營活動現金流出小計 371,882,681.26

260,996,703.03

經營活動產生的現金流量淨額 -15,862,341.51

24,870,398.18

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資所收到的現金 取

得投資收益所收到的現金 處

理固定資產、無形資產和其他長期資產而收回的現金

淨額

20,000.00

12,000.00

處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額 收

到的其他與投資活動有關的現金 投

資活動現金流入小計 20,000.00

12,000.00

購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金 168,201,177.74

7,763,626.91

投資支付的現金 取

得子公司及其他營業單位支付的現金淨額 支

付的其他與投資活動有關的現金 投

資活動現金流出小計 168,201,177.74

7,763,626.91

投資活動產生的現金流量淨額 -168,181,177.74

-7,751,626.91

三、籌資活動產生的現金流量

吸收權益性投資所收到的現金

533,379,200.00

85

南方風機股份有限公司（股票代碼:300004） 2010年年度報告

取得借款所收到的現金 106,640,000.00

59,062,253.70

發行債券收到的現金

收到的其他與籌資活動有關的現金

21,934,228.86

籌資活動現金流入小計 106,640,000.00

614,375,682.56

償還債務所支付的現金 97,202,253.70

34,800,000.00

分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 13,828,728.06

4,243,416.75

支付的其他與籌資活動有關的現金 3,088,360.72

7,670,000.00

籌資活動現金流出小計 114,119,342.48

46,713,416.75

籌資活動產生的現金流量淨額 -7,479,342.48

567,662,265.81

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 1,515,733.28 五

、現金及現金等價物淨增加額 -190,007,128.45

584,781,037.08

加：期初現金及現金等價物餘額 620,857,135.50

36,076,098.42

六、期末現金及現金等價物餘額 430,850,007.05

620,857,135.50

所附註釋為財務報表的組成部分

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

86

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004）

2010

年年度報告

股東權益變動表

編制單位：南方風機股份有限公司

2010

年度單位：元

項目

本期金額上年金額

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

一、上年年末餘額 94,000,00

0.00

523,490,9

57.30

7,897,429

.88

64,348,08

0.16

689,736,4

67.34

70,000,00

0.00

21,781,75

7.30

3,058,671

.72

20,799,25

6.75

115,639,6

85.77

加：會計政策變更

前期差錯更正

其他

二、本年年初餘額 94,000,00

0.00

523,490,9

57.30

7,897,429

.88

64,348,08

0.16

689,736,4

67.34

70,000,00

0.00

21,781,75

7.30

3,058,671

.72

20,799,25

6.75

115,639,6

85.77

三、本年增減變動金額（減

少以「-」號填列）

6,207,030

.82

46,463,27

7.42

52,670,30

8.24

24,000,00

0.00

501,709,2

00.00

4,838,758

.16

43,548,82

3.41

574,096,7

81.57

（一）淨利潤 62,070,30

8.24

62,070,30

8.24

48,387,58

1.57

48,387,58

1.57

（二）其他綜合收益

上述（一）和（二）小計 62,070,30

8.24

62,070,30

8.24

48,387,58

1.57

48,387,58

1.57

（三）所有者投入和減少24,000,00 501,709,2 525,709,2

資本 0.00 00.00 00.00

1．所有者投入資本 24,000,00

0.00

501,709,2

00.00

525,709,2

00.00

87

南方風機股份有限公司（股票代

碼

:300004）

2010

年年度報

項目

本期金額上年金額

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

2．股份支付計入所有

者權益的金額

3．其他

（四）利潤分

配

6,207,030

.82

-15,607,0

30.82

-9,400,00

0.00

4,838,758

.16

-4,838,75

8.16

1．提取盈餘公

積

6,207,030

.82

-6,207,03

0.82

4,838,758

.16

-4,838,75

8.16

2．提取一般風險準備

3．對所有者（或股東）-9,400,00 -9,400,00

的分

配

0.00 0.00

4．其他

（五）所有者權益內部結

轉

1．資本公積轉增資本

（或股本）

2．盈餘公積轉增資本

（或股本）

3．盈餘公積彌補虧損

4．其他

（六）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（七）其他

88

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004）

2010

年年度報告

項目

本期金額上年金額

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

實收資本

（或股

本）

資本公積

減：庫存

股

專項儲備盈餘公積

一般風險

準備

未分配利

潤

所有者權

益合計

四、本期期末餘額 94,000,00

0.00

523,490,9

57.30

14,104,46

0.70

110,811,3

57.58

742,406,7

75.58

94,000,00

0.00

523,490,9

57.30

7,897,429

.88

64,348,08

0.16

689,736,4

67.34

法定代表人： 主管會計工作負責人： 會計機構負責人：

89

南方風機股份有限公司（股票代碼 :300004） 2010年年度報告

重要提示：本財務報表附註是財務報表的重要組成部分。

南方風機股份有限公司

2010年度財務報表附註

一、公司的基本情況

1、公司歷史沿革

南方風機股份有限公司（以下簡稱「公司或本公司」）系以佛山市南海南方風機實業有限公

司整體變更的方式設立的股份有限公司。公司於 2008年 8月8日取得廣東省佛山市工商行政管

理局核發註冊號為 440682000039062的企業法人營業執照，註冊資本為人民幣 7000萬元，公司

法定代表人為楊澤文。

2009年第四次臨時股東大會決議，公司申請通過向社會公開發行人民幣普通股增加註冊資

本人民幣 2400萬元。經中國證券監督管理委員會「證監許可[2009]954號」核准，2009年 9

月 25日公司成功發行境內上市人民幣普通股（A股）股票並在深圳證券交易所創業板上市交易，

註冊資本變更為人民幣 9400萬元。

2、公司所屬行業類別

公司屬於通風與空氣處理設備製造行業。

公司報告期內主營業務未發生變更。

3、公司經營範圍及主要產品

研究、開發、生產、銷售：風機，機電設備，電控設備，通風設備，電機，空調冷櫃，風

機盤管，泵及真空設備，閥門和旋塞；風電設備，消聲器，電加熱器；銷售：鋼材，金屬製品

（金銀除外），建築材料，電工器材，電訊器材；貨物進出口、技術進出口（法律、行政法規禁

止項目除外；法律、行政法規限制的項目需取得許可證後方可經營）。

4、公司法定地址

佛山市南海區獅山大道。

5、公司基本組織架構

90

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

公司按照《公司法》等有關法律法規的要求設立股東大會、董事會、監事會、薪酬與考核

委員會、審計委員會、總經理及適應公司需要的生產經營管理機構，董事會負責執行股東大會

決議及公司日常管理經營的決策，並向股東大會負責；總經理負責公司的日常管理經營事務。

二、公司主要會計政策、會計估計和前期差錯

1、財務報表的編制基礎

本公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則—基本準則》和

其他各項具體會計準則、應用指南及準則解釋的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報

表。

2、遵循企業會計準則的聲明

公司編制的財務報表符合《企業會計準則》的要求，真實、完整地反映了本公司的財務狀

況、經營成果和現金流量等有關信息。

3、會計期間

公司會計年度為公曆年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。

4、記帳本位幣

公司以人民幣為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

－同一控制下的企業合併

參與合併的企業在合併前後均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制並非暫時性的，

為同一控制下的企業合併。在合併日取得對其他參與合併企業控制權的一方為合併方，參與合

並的其他企業為被合併方。

對於同一控制下的企業合併，合併方在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日在被合

並方的帳面價值計量。合併方取得的淨資產帳面價值與支付的合併對價帳面價值（或發行股份

面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

－非同一控制下的企業合併

參與合併的企業在合併前後不受同一方或相同的多方最終控制，為非同一控制下的企業合

並。在合併日取得對其他參與合併企業控制權的一方為合併方，參與合併的其他企業為被合併

91

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

方。

對於非同一控制下的企業合併，合併成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而

付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。通過多次交換交易分步實

現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。購買方為進行企業合併發生的各項直接相

關費用計入企業合併成本。

購買方對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為

商譽。購買方對合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，經覆核後

合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，計入當期損益。

6、合併財務報表的編制方法

--合併範圍的確定原則

以控制為基礎確定合併財務報表的合併範圍，母公司控制的特殊目的主體也納入合併財務

報表的合併範圍。

--合併報表採用的會計方法

公司合併會計報表的編制方法為按照《企業會計準則第33 號－合併財務報表》的要求，

以母公司和納入合併範圍的子公司的個別會計報表及其他相關資料為依據，在抵銷母公司與子

公司、子公司相互間的債權與債務項目、內部銷售收入和未實現的內部銷售利潤等項目，以及

母公司對子公司權益性資本投資項目的數額與子公司所有者權益中母公司所持有的份額的基礎

上，合併各報表項目數額編制。少數股東權益、少數股東損益在合併報表中單獨列示。子公司

的主要會計政策按照母公司統一選用的會計政策確定。

--少數股東權益和損益的列報

－子公司當期淨損益中屬於少數股東權益的份額，在合併利潤表中淨利潤項目下以「少數

股東損益」項列示。

－子公司所有者權益中屬於少數股東權益的份額，在合併資產負債表中所有者權益項目下

以「少數股東權益」項目列示。

--當期增加減少子公司的合併報表處理

－在報告期內，因同一控制下企業合併增加的子公司，將該子公司在合併當期的期初至報

告期末的收入、成本、費用、利潤納入合併利潤表。因非同一控制下企業合併增加的子公司，

將該子公司自購買日至報告期末的收入、成本、費用、利潤納入合併利潤表。

92

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

－在報告期內，處置子公司，將該子公司期初至處置日的收入、成本、費用、利潤納入合

並利潤表。

7、現金等價物的確認標準

公司根據《企業會計準則第 31號——現金流量表》的規定，對持有時間短（一般不超過 3

個月）、流動性強、可隨時變現、價值變動風險很小的投資，確認為現金等價物。

8、外幣業務和外幣報表折算

對發生的外幣交易按交易發生當日中國人民銀行公布的市場匯價的中間價折合為人民幣記

帳；在資產負債表日，分外幣貨幣性項目和非貨幣性項目進行處理，對於外幣貨幣性項目按資

產負債表日中國人民銀行公布的市場匯價的中間價進行調整，並按照資產負債表日匯率折合的

記帳本位幣金額與初始確認時或者前一資產負債表日匯率折合的記帳本位幣金額之間的差額計

入當期損益；對於以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍採用交易發生當日的中國人民銀行公

布的市場匯價的中間價折算，不改變其記帳本位幣金額。與購建或生產符合資本化條件的資產

相關的外幣借款產生的匯兌差額，按照借款費用資本化的原則進行處理。

在進行外幣報表折算時，資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率

折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其他項目採用發生時的即期匯率折算；利潤表

中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率折算。外幣財務報表折算差額，在資產負債

表中所有者權益項目下單獨列示。

9、金融工具

本公司將持有的金融資產分成以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資

產；持有至到期投資；應收款項；以及可供出售金融資產。

－對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，取得時以公允價值作為初始確

認金額，相關交易費用直接計入當期損益；持有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，

期末將公允價值變動計入當期損益。處置時，其公允價值與初始入帳金額之間的差額確認為投

資收益，同時調整公允價值變動損益。

－對於持有至到期投資的金融資產，取得時按公允價值和相關交易費用之和作為初始確認

金額；持有至到期投資按照攤餘成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。當持有至

到期投資處置時，將所取得價款與投資帳面價值之間的差額計入當期損益。

－對於公司通過對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，按照從購貨方應收的合同或協

93

南方風機股份有限公司（股票代碼

:300004） 2010年年度報告

議價款作為初始確認金額。收回或處置時，將取得的價款與該應收款項帳面價值之間的差額計

入當期損益。

－對於可供出售金融資產，取得時按公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額，持

有期間將取得的利息或現金股利確認為投資收益，期末將公允價值變動計入資本公積；處置時，

將取得的價款與該金融資產帳面價值之間的金額，計入當期損益；同時，將原直接計入所有者

權益的公允價值變動累計額對應處置部分的金額轉出，計入當期損益。

金融資產轉移的確認依據和計量方法： 本公司發生金融資產轉移時，如已將金融資產所有

權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方，則終止確認該金融資產；如保留了金融資產所有權

上幾乎所有的風險和報酬的，則不終止確認該金融資產。在判斷金融資產轉移是否滿足會計準

則規定的金融資產終止確認條件時，採用實質重於形式的原則。公司將金融資產轉移區分為金

融資產整體轉移和部分轉移。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：

－所轉移金融資產的帳面價值；

－因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額(涉及轉移的金融

資產為可供出售金融資產的情形)之和。

金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認

部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計

入當期損益：

－終止確認部分的帳面價值；

－終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認

部分的金額之和。

金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認該金融資產，所收到的對價確認為一項金

融負債。

金融資產的減值：本公司在資產負債表日對金融資產的帳面價值進行檢查，以判斷是否有

證據表明金融資產已由於一項或多項事件的發生而出現減值。

對於以攤餘成本計量的金融資產，如果有客觀證據表明應收款項或以攤餘成本計量的持有

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至到期類投資發生減值，則損失的金額以資產的帳面金額與預期未來現金流量(不包括尚未發生

的未來信用損失)現值的差額確定。在計算預期未來現金流量現值時，應採用該金融資產原始有

效利率作為折現率。資產的帳面價值應通過減值準備科目減計至其預計可收回金額，減計金額

計入當期損益。對單項金額重大的金融資產採用單項評價，以確定其是否存在減值的客觀證據，

並對其他單項金額不重大的資產，以單項或組合評價的方式進行檢查，以確定是否存在減值的

客觀證據。

對於以成本計量的金融資產，如有證據表明由於無法可靠地計量其公允價值所以未以公允

價值計量的無市價權益性金融工具出現減值，減值損失的金額應按該金融資產的帳面金額與以

類似金融資產當前市場回報率折現計算所得的預計未來現金流量現值之間的差額進行計量。

對於可供出售類金融資產，如果可供出售類金融資產發生減值，原直接計入資本公積的因

公允價值下降形成的累計損失，予以轉出，計入當期損益。

本公司將金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以及其他金融負

債。

－以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 ，取得時以公允價值作為初始確認金

額，將公允價值變動計入當期損益。其他金融負債以攤餘成本計量。

－金融資產和金融負債公允價值的確定方法：本公司採用公允價值計量的金融資產和金融

負債全部直接參考活躍市場中的報價。

10、應收款項

－單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的應收款項是指單項金額超過100 萬的應收帳款和單項金額超過50 萬的其

他應收款。

期末對於單項金額重大的應收款項運用個別認定法來評估資產減值損失，單獨進行減值測

試。如有客觀證據表明其發生了減值的，則將其帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認

為資產減值損失，計入當期損益。可收回金額是通過對其未來現金流量（不包括尚未發生的信

用損失）按原實際利率折現確定，並考慮相關擔保物的價值（扣除預計處置費用等）。

－按組合計提壞帳準備應收款項

組合的確定依據和計提方法：除單項金額超過100 萬的應收帳款和單項金額超過50 萬的

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其他應收款外的單項金額不重大應收款項，以及經單獨測試未減值的單項金額重大的應收款項。

－組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備

帳 齡

信用期以內

（1 -180天）

信用期-1年內

（181天 -1年）

1-2年2-3年3年以上

應收帳款計提比例 0% 5% 10% 30% 60%

其他應收款計提比例 5% 5% 10% 30% 60%

－合併報表範圍內的關聯方往來不計提壞帳準備。

－預付帳款計提方法如下：

預付帳款按個別計提法，對單項金額重大且帳齡超過一年的預付帳款款項運用個別認定法

單獨進行減值測試，經測試發生了減值的，按其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額，確

定減值損失，計提壞帳準備。

11、存貨核算方法

－存貨的分類

存貨分為原材料、產成品、在產品、包裝物、低值易耗品等。

－發出存貨的計價方法

購入原材料、低值易耗品等按實際成本入帳，發出時的成本採用加權平均法核算，專為單

個項目採購的原材料按個別計價法核算。

－存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法

確定可變現淨值的依據：產成品和用於出售的材料等直接用於出售的，以該存貨的估計售

價減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值；需要經過加工的材料存貨，

以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費

後的金額，確定其可變現淨值；同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價

格的，則分別確定其可變現淨值。

存貨跌價準備的計提方法：期末在對存貨進行全面盤點的基礎上，對存貨遭受毀損，全部

或部分陳舊過時或銷售價格低於成本等原因，預計其成本不可收回的部分，按單個存貨項目的

可變現淨值低於其成本的差額計提存貨跌價準備。但對為生產而持有的材料等，如果用其生產

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的產成品的可變現淨值高於成本，則該材料仍然按成本計量，如果材料價格的下降表明產成品

的可變現淨值低於成本，則該材料按可變現淨值計量。

－存貨的盤存制度

存貨採用永續盤存制，並定期盤點存貨。

－低值易耗品和包裝物的攤銷方法

低值易耗品的攤銷方法：低值易耗品採用一次攤銷法攤銷。

包裝物的攤銷方法：包裝物採用一次攤銷法攤銷。

12、長期股權投資核算方法

－投資成本的確定

企業合併形成的長期股權投資，按照下列原則確定其初始投資成本：同一控制下的企業合

並形成的長期股權投資，按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初

始投資成本，為進行企業合併發生的各項直接相關費用於發生時計入當期損益；非同一控制下

的企業合併形成的長期股權投資，以為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的

負債以及發行的權益性證券的公允價值作為長期股權投資的初始投資成本，為進行企業合併發

生的各項直接相關費用計入初始投資成本。

以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資

成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要的支出，但實際支付的價款中

包含已宣告但尚未領取的現金股利，作為應收項目單獨核算。

以發行權益性證券取得的長期股權投資，應當按照發行權益性證券的公允價值作為初始投

資成本。

投資人投入的長期股權投資，投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協

議約定價值不公允的除外。

以非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，如果該項交換具有商業實質且換入資產或換出

資產的公允價值能可靠計量，則以換出資產的公允價值和相關稅費作為初始投資成本，換出資

產的公允價值與帳面價值之間的差額計入當期損益；若非貨幣資產交換不同時具備上述兩條件，

則按換出資產的帳面價值和相關稅費作為初始投資成本。

以債務重組方式取得的長期股權投資，按取得的股權的公允價值作為初始投資成本，初始

投資成本與債權帳面價值之間的差額計入當期損益。

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－

－－後

後後續

續續計

計計量

量量及

及及損

損損益

益益確

確確認

認認方

方方法

法法

後續計量：本公司對子公司長期股權投資和其他股權投資採用成本法核算。在編制合併報

表時按照權益法對子公司長期股權投資進行調整。對合營企業長期股權投資、對聯營企業長期

股權投資採用權益法核算。

損益確認方法：採用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資

調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。

採用權益法核算的長期股權投資，按照應享有被投資單位實現淨損益的份額，確認投資收

益並調整長期股權投資的帳面價值。按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的

部分，相應減少長期股權投資的帳面價值。對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變

動，調整長期股權投資的帳面價值並計入所有者權益。

處置長期股權投資，其帳面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。採用權益法核算

的長期股權投資，因被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處

置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入當期損益。

－

－－減

減減值

值值測

測測試

試試方

方方法

法法及

及及減

減減值

值值準

準準備

備備計

計計提

提提方

方方法

法法

資產負債表日，若對子公司長期股權投資、對合營企業長期股權投資、對聯營企業長期股

權投資存在減值跡象，估計其可收回金額，可收回金額低於帳面價值的，確認減值損失，計入

當期損益，同時計提長期股權投資減值準備。活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量

的其他股權投資發生減值時，按類似的金融資產的市場收益率對未來現金流量確定的現值與投

資的帳面價值之間的差額確認為減值損失，計入當期損益。同時計提長期股權投資減值準備。

上述長期股權投資減值準備在以後期間均不予轉回。

13、固定資產

－固定資產的確認條件

固定資產是指使用壽命超過一個會計年度的為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持

有的有形資產。固定資產的確認條件 ：①該固定資產包含的經濟利益很可能流入企業；②該固

定資產的成本能夠可靠計量。

固定資產通常按照實際成本作為初始計量。購買固定資產的價款超過正常信用條件延期支

付，實質上具有融資性質的，固定資產的成本以購買價款的現值為基礎確定。債務重組取得債

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務人用以抵債的固定資產，以該固定資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，並將重組債務的

帳面價值與該用以抵債的固定資產公允價值之間的差額，計入當期損益；在非貨幣性資產交換

具備商業實質和換入資產或換出資產的公允價值能夠可靠計量的前提下，非貨幣性資產交換換

入的固定資產通常以換出資產的公允價值為基礎確定其入帳價值，除非有確鑿證據表明換入資

產的公允價值更加可靠；不滿足上述前提的非貨幣性資產交換，以換出資產的帳面價值和應支

付的相關稅費作為換入固定資產的成本，不確認損益。

－各類固定資產的折舊方法

固定資產的分類：本公司的固定資產分為：房屋建築物、機器設備、運輸工具、辦公設備、

其他設備。

固定資產折舊採用直線法平均計算，並按固定資產類別的原價、估計經濟使用年限及預計

殘值(原價的5%)確定其折舊率。固定資產折舊政策如下：

類 別折舊年限（年）殘值率（%） 年折舊率（%）

（1）房屋建築物 20 5 4.75

（2）機器設備 3-20 5 31.67-4.75

（3）運輸設備 10 5 9.5

（4）其他設備 5 5 19

－固定資產的減值測試方法、減值準備的計提方法

資產負債表日對固定資產逐項進行檢查，如果由於市價持續下跌，或技術陳舊、損壞、長

期閒置等原因存在減值跡象，應當估計其可收回金額。可收回金額按資產的公允價值減去處置

費用後的淨額與資產未來現金流量的現值之間的高者確定。估計可收回金額，以單項資產為基

礎，若難以對單項資產的可收回金額進行估計的，應以該項資產所屬的資產組為基礎確定資產

組的可收回金額。減值準備一旦計提，不得轉回。

－融資租入固定資產的認定依據、計價方法

融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。

滿足以下一項或數項標準的租賃，應當認定為融資租賃：①在租賃期屆滿時，租賃資產的

所有權轉移給承租人；②承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低於行

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使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人將會行使這種選擇

權。③即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分，通常是租賃期大於、

等於資產使用年限的75％，但若標的物系在租賃開始日已使用期限達到可使用期限75%以上的

舊資產則不適用此標準；④承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始

日租賃資產公允價值；出租人在租賃開始日的最低租賃收款額現值，幾乎相當於租賃開始日租

賃資產公允價值。通常是租賃最低付款額的現值大於、等於資產公允價值的90％；⑤租賃資產

性質特殊，如果不作較大改造，只有承租人才能使用。

融資租入固定資產的計價方法：按照實質重於法律形式的要求，企業應將融資租入資產作

為一項固定資產計價入帳，同時確認相應的負債，並計提固定資產的折舊。在租賃期開始日，

承租人應當將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產

的入帳價值；承租人在租賃談判和籤訂租賃合同過程中發生的，可歸屬於租賃項目的手續費、

律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用也計入資產的價值。

14、在建工程

－在建工程的分類：

在建工程以立項項目分類核算

－在建工程結轉為固定資產的時點

在建工程按各項工程所發生的實際支出核算，在達到預定可使用狀態時轉作固定資產。所

建造的固定資產已達到預定可使用狀態，但尚未辦理竣工決算手續的，自達到預定可使用狀態

之日起，根據工程預算、造價或者工程實際成本等，按估計的價值轉入固定資產，並計提固定

資產的折舊，待辦理了竣工決算手續後再對原估計值進行調整。

－在建工程減值準備的確認標準、計提方法

資產負債表日對在建工程逐項進行檢查，對長期停建並且預計在未來 3年內不會重新開工

的或所建項目無論在性能上，還是在技術上已經落後並且給公司帶來的經濟利益具有很大的不

確定性以及其他足以證明在建工程已經發生減值情形的，按單項在建工程可收回金額低於其帳

面價值的差額計提在建工程減值準備。減值準備一旦提取，不得轉回。

15、借款費用

購建或者生產符合資本化條件的資產而借入的專門借款或佔用了一般借款發生的借款利息

以及專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或

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者可銷售狀態之前，根據其資本化率計算的發生額予以資本化。除此以外的其它借款費用在發

生時計入當期損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才

能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。同時滿足下列條

件時，借款費用開始資本化：（1）資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本

化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承擔帶息債務形式發生的支出；（2）借款費

用已經發生；（3）為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開

始。

符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過 3個

月的，應當暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用應當確認為費用，計入當期損

益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產的符合資本化條件的

資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用的資本化應當繼續進行。

購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用應當停

止資本化。在符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之後所發生的借款費用，

應當在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，應當以專門借款當期實際發生

的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或者進行暫時性投資取得的

投資收益後的金額，確定為專門借款利息費用的資本化金額，並應當在資本化期間內，將其計

入符合資本化條件的資產成本。

為購建或者生產符合資本化條件的資產佔用了一般借款的，一般借款應予資本化的利息金

額應當按照下列公式計算：

一般借款利息費用資本化金額＝累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數×

所佔用一般借款的資本化率

所佔用一般借款的資本化率＝所佔用一般借款加權平均利率

＝所佔用一般借款當期實際發生的利息之和÷所佔用一般借款

本金加權平均數

所佔用一般借款本金加權平均數＝Σ（所佔用每筆一般借款本金×每筆一般借款在當期所

佔用的天數/當期天數）

16、無形資產核算方法

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－無形資產的計量

無形資產按取得時實際成本計價，其中購入的無形資產的成本，按使該項資產達到預定用

途所發生的實際支出計價；內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益；開發

階段的支出，能夠符合資本化條件的，確認為無形資產成本；投資者投入的無形資產，應當按

照投資合同或協議約定的價值確定，但合同或協議約定價值不公允的除外；接受債務人以非現

金資產抵償債務方式取得的無形資產，或以應收債權換入無形資產的，按換入無形資產的公允

價值入帳；非貨幣性交易投入的無形資產，以該項無形資產的公允價值和應支付的相關稅費作

為入帳成本；接受捐贈的無形資產，捐贈方提供了有關憑據的，按憑據上標明的金額加上應支

付的相關稅費計價；捐贈方沒有提供有關憑據的，如果同類或類似無形資產存在活躍市場的，

按同類或類似無形資產的市場價格估計的金額，加上應支付的相關稅費，作為實際成本；如果

同類或類似無形資產不存在活躍市場的，按接受捐贈的無形資產的預計未來現金流量現值，作

為實際成本。

無形資產期末按照帳面價值與可回收金額孰低計量。

－無形資產的攤銷

使用壽命有限的無形資產，在估計該使用壽命的年限內按直線法攤銷；無法預見無形資產

為公司帶來未來經濟利益的期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。使用壽命不確定的無形

資產不攤銷。

--無形資產減值準備的確認標準、計提方法

資產負債表日，公司檢查各項無形資產預計給企業帶來未來經濟利益的能力，對預計可收

回金額低於其帳面價值的，按單項預計可收回金額並將其與帳面價值的差額計提減值準備。無

形資產減值損失一經確認，在以後會計期間不轉回。

--無形資產支出滿足資本化的條件：

公司內部研究開發項目開發階段的支出，符合下列各項時，確認為無形資產：

（1）從技術上來講，完成該無形資產以使其能夠使用或出售具有可行性。

（2）具有完成該無形資產並使用或出售的意圖。

（3）無形資產產生未來經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市

場或無形資產自身存在市場；無形資產將在內部使用時，證明其有用性。

（4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用

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或出售該無形資產。

（5）歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠計量。

17、預計負債

－預計負債的確認標準

當與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定

資產棄置義務等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，確認為負債：①該義務是本公司承

擔的現時義務；②該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；③該義務的金額能夠可靠地計

量。

－預計負債的計量方法

預計負債按照履行現時義務所需支出的最佳估計數進行精算並初始計量。所需支出存在一

個連續範圍，且該範圍內各種結果發生的可能性相同的最佳估計數按該範圍的中間值確定；在

其他情況下，最佳估計數按如下方法確定：①或有事項涉及單個項目時，最佳估計數按最可能

發生金額確定；②或有事項涉及多個項目時，最佳估計數按各種可能發生額及其發生概率計算

確定。③公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償的，則補償金額在

基本確定能收到時，作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認預計負債的帳面價值。

18、長期待攤費用

長期待攤費用是指已經支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各項費用，長期待攤

費用按發生時的實際成本計價，並在受益期限內平均攤銷。如果長期待攤費用項目不能使以後

會計期間受益的，則將尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。

19、資產減值

資產負債表日，公司資產中除存貨、採用公允價值模式計量的投資性房地產（暫以成本模

式計量）、遞延所得稅資產、金融資產等按其專門規定處理減值以外的其他資產，有跡象表明發

生減值的，以單項資產為基礎估計其可收回金額；難以對單項資產的可收回金額進行估計的，

以該資產所屬的資產組或資產組組合為基礎確定其可收回金額。資產的可收回金額低於其帳面

價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損

益，同時計提相應的資產減值準備。這些資產減值損失一經確認，在以後會計期間不予轉回。

可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩

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者之間較高者確定。

因企業合併所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年都

應進行減值測試。

20、職工薪酬

公司在職工提供服務的會計期間，將應付的職工薪酬確認為負債。

公司按規定參加由政府機構設立的職工社會保障體系，包括基本養老保險、醫療保險、住

房公積金及其他社會保障制度，相應的支出於發生時計入相關資產成本或當期損益。

在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關係，或為鼓勵職工自願接受裁減而提出給予

補償的建議，如果本公司已經制定正式的解除勞動關係計劃或提出自願裁減建議並即將實施，

同時本公司不能單方面撤回解除勞動關係計劃或裁減建議的，確認因解除與職工勞動關係給予

補償產生的預計負債，並計入當期損益。

職工內部退休計劃採用上述辭退福利相同的原則處理。本公司將自職工停止提供服務日至

正常退休日的期間擬支付的內退人員工資和繳納的社會保險費等，在符合預計負債確認條件時，

計入當期損益。

21、收入

－銷售商品

公司銷售的商品在同時滿足下列條件時，按從購貨方已收或應收的合同或協議價款的金額

確認銷售商品收入：

（1）已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；

（2）既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控

制；

（3）收入的金額能夠可靠地計量；

（4）相關的經濟利益很可能流入企業；

（5）相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。

－提供勞務

在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，公司於資產負債表日按完工百分比法確認

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相關的勞務收入。如提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，應當分別處理：

（1）已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞

務收入，並按相同金額結轉勞務成本；

（2）已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，應當將已經發生的勞務成本計入當期損

益，不確認提供勞務收入。

提供勞務交易的結果能夠可靠估計是指：

（1）收入金額能夠可靠計量；

（2）相關經濟利益很可能流入公司；

（3）交易的完工進度能夠可靠地確定；

（4）交易已發生和將發生的成本能夠可靠計量。

－讓渡資產使用權

本公司在與讓渡資產使用權相關的經濟利益能夠流入和收入的金額能夠可靠的計量時確認

讓渡資產使用權收入。

利息收入按使用貨幣資金的使用時間和適用利率計算確定。使用費收入金額，按照有關合

同或協議約定的收費時間和方法計算確定。

22、政府補助

政府補助是指公司從政府無償取得貨幣性資產和非貨幣性資產，不包括政府作為所有者投

入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。政府補助在能夠滿

足政府補助所附的條件，且能夠收到時確認。

政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按

照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額計量。按照名義金額計量的政府

補助，直接計入當期損益。

與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產的使用壽命內平均分配計入當期

損益。與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關費用和損失的，確認為遞延收益，並

在確認相關費用的期間計入當期損益；用於補償已經發生的相關費用和損失的，直接計入當期

損益。

已確認的政府補助需要返還時，存在相關遞延收益的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出

部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。

105

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23、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

所得稅費用的會計處理採用資產負債表債務法核算。資產負債表日，公司按照可抵扣暫時

性差異與適用所得稅稅率計算的結果，確認遞延所得稅資產及相應的遞延所得稅收益；按照應

納稅暫時性差異與適用企業所得稅稅率計算的結果，確認遞延所得稅負債及相應的遞延所得稅

費用。

－遞延所得稅資產的確認

公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性

差異產生的遞延所得稅資產。但是同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生

的遞延所得稅資產不予確認：A：該項交易不是企業合併；B：交易發生時既不影響會計利潤也

不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件

的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可能轉回；未來很可能獲得用

來抵扣暫時性差異的應納稅所得額。

公司對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損

和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。

－遞延所得稅負債的確認

除下列情況產生的遞延所得稅負債以外，本公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所

得稅負債：

1、商譽的初始確認；

2、同時滿足具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：

① 該項交易不是企業合併；

② 交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。

3、公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資產生相關的應納稅暫時性差異，同時滿足下

列條件的：

① 投資企業能夠控制暫時性差異的轉回的時間；

② 該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

106

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―所得稅費用計量

公司將當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況

產生的所得稅：A：企業合併；B：直接在所有者權益中確認的交易或事項。

24、經營租賃、融資租賃

－融資租賃的主要會計處理

承租人的會計處理：在租賃期開始日，將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額

現值兩者中較低者作為租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，

其差額作為未確認融資費用。在租賃談判和籤訂租賃合同過程中發生的，可歸屬於租賃項目的

手續費、律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用（下同），計入租入資產價值。在計算最低租

賃付款額的現值時，能夠取得出租人租賃內含利率的，採用租賃內含利率作為折現率；否則，

採用租賃合同規定的利率作為折現率。無法取得出租人的租賃內含利率且租賃合同沒有規定利

率的，採用同期銀行貸款利率作為折現率。未確認融資費用在租賃期內按照實際利率法計算確

認當期的融資費用。本公司採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。能夠合

理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。無法合理確定

租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內

計提折舊。或有租金在實際發生時計入當期損益。

出租人的會計處理：在租賃期開始日，出租人將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費

用之和作為應收融資租賃款的入帳價值，同時記錄未擔保餘值；將最低租賃收款額、初始直接

費用及未擔保餘值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。未實現融資收益在租賃期

內按照實際利率法計算確認當期的融資收入。或有租金在實際發生時計入當期損益。

－經營租賃的主要會計處理

對於經營租賃的租金，出租人、承租人在租賃期內各個期間按照直線法確認為當期損益。

出租人、承租人發生的初始直接費用，計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

25、主要會計政策和會計估計的變更以及重大差錯更正的說明

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本期未發生主要會計政策和會計估計的變更以及重大差錯更正。

三、稅項

本公司及子公司主要的應納稅項列示如下：

1．主要稅種及稅率

稅 目納稅（費）基礎稅（費）率

營業稅勞務收入 5%

增值稅銷售額 17%

城建稅應交流轉稅額 7%

教育費附加 應交流轉稅額 3%

堤圍防護費 營業收入 0.13%

企業所得稅 應納稅所得額參見本稅項 2

房產稅房產原值的 70% 1.2%

土地使用稅 土地面積每平方米土地年稅額 3元

2、稅收優惠及批示

（1）本公司已於 2008年 12月通過高新技術企業認定，證書號為 GR200844001359，

有效期三年，2008年至2010年度公司享受企業所得稅率15%。

（2）子公司佛山市南海南方風機研究所有限公司企業所得稅執行25%的稅率政策。

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：

300004）

2009

年年度報

四、企業合併及合併財務報表

1、子公司情況

通過同一控制下的企業合併取得的子公司

實質上構

成 少數股東權從母公司所有者權益衝減

子公司

全稱

子公

司類

型

註冊

地

業務

性質

註冊

資本

經營

範圍

期末實際

出資額

對子公司

淨

投資的其

他項目餘

持股

比例

表決權

比例

是否

合併

報表

少數

股東

權益

益中用於衝

減少數股東

股東損益的

金額

子公司少數股東分擔的本

期虧損超過少數股東在該

子公司期初所有者權益中

所享有份額後的餘額

額

佛山市南海南

方風機研究所

有限公司

有限

公司

佛山

研

究

開

發

50

萬

元

機械

設備

研究

開發

507,363.90 -100% 100%是 ---

2、合併範圍發生變更的說明

本期未發生合併範圍變更事項。

3、本期新納入合併範圍的主體和本期不再納入合併範圍的主體

本期無新納入合併範圍的主體和不再納入合併範圍的主體。

4、本期發生的同一控制下企業合併

本期無發生同一控制下的企業合併。

5、未納入合併範圍的子公司情況

本期沒有未納入合併範圍的子公司。

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五、合併財務報表項目注釋

1、貨幣資金

項 目

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

外幣金額 折算率 人民幣金額 外幣金額折算率 人民幣金額

現金 --14,037.38 --28,036.75

銀行存款 --431,445,948.71 --621,277,758.62

其中：人民幣 --429,890,257.68 --621,277,758.62

歐元 176,652.59 8.8065 1,555,691.03 ---

其他貨幣資金 --7,301,698.97 --4,213,338.25

合 計 --438,761,685.06 --625,519,133.62

（1）截至 2010年 12月 31日止，本公司不存在抵押，或有潛在收回風險的款項。

（2）其他貨幣資金期末餘額為保函及銀行承兌匯票的保證金，報告期末公司的保函餘額為

310,799,590.57元。

2、應收票據

（1）應收票據明細項目列示如下：

項 目2010年 12月 31日2009年 12月 31日

商業承兌匯票 6,090,898.00 30,000.00

銀行承兌匯票 1,100,000.00 115,327.89

合 計 7,190,898.00 145,327.89

（2）公司期末已經背書但尚未到期票據大額明細如下：

出 票 單 位

出票日到期日

2010年 12月 31

日

備 注

廣東省工業設備安裝有限公司 2010-10-25 2011-01-25 885,434.00銀行承兌匯票

北京瑞華贏科技發展有限公司 2010-12-06 2011-03-06 804,391.70銀行承兌匯票

武漢國測諾德新能源有限公司 2010-11-24 2011-02-24 540,000.00銀行承兌匯票

武漢國測諾德新能源有限公司 2010-11-17 2011-02-17 400,000.00銀行承兌匯票

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出 票 單 位

出票日到期日

2010年 12月 31

日

備 注

佛山市戴維信考邁託工業機械有限公司 2010-08-11 2011-01-11 290,500.00銀行承兌匯票

合 計 2,920,325.70

（3）截至 2010年 12月 31日止，公司無用於質押的應收票據。

（4）截至 2010年 12月 31日止，公司無因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據。

（5）截至 2010年 12月 31日止，應收票據中無應收持有本公司 5%（含5%）以上表決權股

份的股東單位款項。

3、應收帳款

（1）應收帳款按類別列示如下：

類 別

2010年 12月 31日

金 額比例壞帳準備比 例

單項金額重大並單項計提

壞帳準備的應收帳款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備

的應收帳款

170,044,356.07 100.00% 7,351,906.65 4.32%

單項金額雖不重大但單項

計提壞帳準備的應收帳款 ----

合 計 170,044,356.07 100.00% 7,351,906.65 4.32%

類 別

2009年 12月 31日

金 額比例壞帳準備比 例

單項金額重大並單項計提

壞帳準備的應收帳款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備

的應收帳款 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41 2.98%

單項金額雖不重大但單項

計提壞帳準備的應收帳款 ----

合 計 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41 2.98%

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（2）組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

帳 齡

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金額比例壞帳準備金額比例壞帳準備

信用期以內

（1-180天） 115,369,934.93 67.85% -70,832,673.69 69.89% -

信用期-1年內

（ 181天-1年） 18,695,534.01 10.99% 934,776.70 20,636,749.56 20.36% 1,031,837.481-2年 27,045,402.51 15.91% 2,704,540.25 6,361,362.05 6.28% 636,136.202-3年 5,491,670.25 3.23% 1,647,501.08 2,531,127.76 2.50% 759,338.333年以上 3,441,814.37 2.02% 2,065,088.62 984,190.66 0.97% 590,514.40

合 計 170,044,356.07 100.00% 7,351,906.65 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41

（3）應收帳款金額前五名單位情況：

單位名稱

與本公

司關係

2010年 12月 31

日

帳 齡

佔總額

的比例

信用期以內

（1-180天）

信用期-1年

（181天 -1

年）

1-2年

中廣核工程有限

公司

業務關

系

63,490,423.58 63,490,423.58 --37.34%

嶺東核電有限公業務關

15,263,304.01 3,514,912.35 -11,748,391.66 8.98%

司 系

內蒙古匯全環保

動力

有限公司

業務關

系

10,336,000.00 10,336,000.00 --6.08%

薩克米機械(佛山

南海)有限公司

業務關

系

7,027,533.90

6,757,503.90

270,030.00 -4.13%

廣州市地下鐵道

總公司

業務關

系

6,049,403.40 871,474.00 2,912,554.30 2,265,375.10 3.56%

合 計 102,166,664.89 84,970,313.83 3,182,584.30 14,013,766.76 60.09%

（4）截至 2010年 12月 31日止，應收帳款餘額中無持有本公司 5%（含5%）以上表決權股

份的股東單位欠款。

（5）截至 2010年 12月 31日止，應收帳款餘額中無關聯方的欠款。

4、預付款項

112

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（1）預付款項按帳齡分析列示如下：

帳齡結構

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比例金 額 比例

1年以內 60,550,449.93 99.35% 3,919,891.93 92.82%

1-2年 221,017.23 0.36% 303,099.46 7.18%

2-3年 176,282.66 0.29% --

3年以上 ----

合 計 60,947,749.82 100.00% 4,222,991.39 100.00%

（2）預付款項金額按幣種分類列示如下：

項 目

2010.12.31 2009.12.31

原 幣匯率折合人民幣 原 幣匯率折合人民幣

人民幣 --41,697,083.66 --4,222,991.39

歐元 2,185,961.07 8.8065 19,250,666.16 ---

合計 --60,947,749.82 --4,222,991.39

（3）預付款項金額前五名單位明細如下：

單 位 名 稱

與本公

司關係

2010年 12月 31

日

帳齡

佔總額

的比例

未結算原因

康斐爾法貿易(上海)有限公司供應商 19,250,666.161年內 31.59% 材料預付款

佛山市廣南機電設備有限公司供應商 16,809,000.001年內 27.58% 設備預付款

中南地區工具機工業供銷聯營公司供應商 14,495,000.001年內 23.78% 設備預付款

太原剛玉物流工程有限公司供應商 3,170,370.001年內 5.20% 設備預付款

歐文斯科寧複合材料(常州)有限公司 供應商 1,030,529.601年內 1.69% 材料預付款

合 計 54,755,565.76 89.84%

（4）截至 2010年 12月 31日止，帳齡在 1年以上的款項均為預付貨款未結算。

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（5）截至 2010年 12月 31日止，預付款項餘額中無持有本公司5%（含5%）以上表決權股

份的股東單位欠款。

（6）截至 2010年 12月 31日止，預付款項餘額中無關聯方的欠款。

5、應收利息

項 目2010年 12月 31日2009年 12月 31日

定期存款利息 725,000.00 -

合 計 725,000.00 -

6、其他應收款

（1）其他應收款按類別分析列示如下：

類 別

2010年 12月 31日

金額計提比例壞帳準備比例

單項金額重大並單項計提壞

帳準備的其他應收款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的

其他應收款

2,278,361.34 100.00% 193,607.40 8.50%

單項金額雖不重大但單項計

提壞帳準備的其他應收款 ----

合 計 2,278,361.34 100.00% 193,607.40 8.50%

類 別

2009年 12月 31日

金額計提比例壞帳準備比例

單項金額重大並單項計提壞

帳準備的其他應收款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的

其他應收款 888,175.78 100.00% 87,894.88 9.90%

單項金額雖不重大但單項計

提壞帳準備的其他應收款 ----

合 計 888,175.78 100.00% 87,894.88 9.90%

（2）組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

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帳 齡

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比例壞帳準備金 額比例壞帳準備

1年以內 1,969,194.00 86.44% 98,413.32 346,106.97 38.96% 17,251.551-2年 12,402.06 0.54% 1,240.21 486,886.53 54.82% 48,688.652-3年 280,351.00 12.30% 84,105.30 37,182.28 4.19% 11,154.683年以上 16,414.28 0.72% 9,848.57 18,000.00 2.03% 10,800.00

合 計 2,278,361.34 100.00% 193,607.40 888,175.78 100.00% 87,894.88

（3）其他應收款金額前五名單位明細如下：

客 戶名 稱 與本公司關係2010年 12月 31日欠款年限佔總額比例

成都市建設工程項目

交易服務中心業務關係 500,000.001年內 21.95%

山東晨鳴紙業集團股份

有限公司業務關係 260,000.001年內 11.41%

中國石油化工股份有限公

司廣東佛山石油分公司 業務關係 194,416.041年內 8.53%

中國電能成套設備

有限公司業務關係 152,300.001年內 6.68%

武漢地鐵集團有限公司 業務關係 150,000.001年內 6.58%

合 計 1,256,716.04 55.15%

（4）截至 2010年 12月 31日止，其他應收款餘額中無持有本公司 5%（含5%）以上表決權

股份的股東單位欠款。

（5）截至 2010年 12月 31日止，其他應收款餘額中無關聯方的欠款。

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7、存貨

（1）存貨分項列示如下：

存貨2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

種類帳面餘額

跌價

準備帳面價值帳面餘額

跌價

準備帳面價值

原材料 32,515,285.47 -32,515,285.47 18,784,883.96 -18,784,883.96

在產品 25,886,880.53 -25,886,880.53 9,243,568.07 -9,243,568.07

產成品 40,618,435.07 -40,618,435.07 25,682,864.27 -25,682,864.27

包裝物 473,351.67 -473,351.67 492,931.31 -492,931.31

合 計 99,493,952.74 99,493,952.74 54,204,247.61 54,204,247.61

（2）存貨跌價準備

存貨種類2009年 12月 31日本期計提額

本期減少

2010年 12月 31日

轉迴轉銷

原材料

在產品

產成品

包裝物

合計

（3）報告期期末不存在存貨可變現淨值低於其帳面價值而需計提存貨跌價準備的情形。

（4）期末存貨已作為銀行向本公司提供貸款、保函等授信業務的抵押物。詳見附註五13。

8、固定資產

（1）固定資產及其累計折舊明細項目和增減變動如下：

項 目 2009年12月31日本期增加 本期減少 2010年12月31日

一、固定資產原值合計 85,971,973.08 20,746,895.24 204,300.00 106,514,568.321、房屋建築物 38,983,454.06 1,314,315.04 -40,297,769.102、機器設備 43,138,063.71 17,826,384.60 -60,964,448.31

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項 目 2009年12月31日本期增加 本期減少 2010年12月31日

3、運輸工具 2,182,614.00 671,541.00 204,300.00 2,649,855.004、其他設備 1,667,841.31 934,654.60 -2,602,495.91

項 目 2009年12月31日本期新增 本期計提 本期減少 2010年12月31日

二、累計折舊合計 30,914,150.51 -6,108,079.55 173,493.43 36,848,736.631、房屋建築物 5,185,144.02 -1,960,938.78 -7,146,082.802、機器設備 23,744,258.43 -3,520,549.62 -27,264,808.053、運輸工具 1,095,826.31 -331,911.93 173,493.43 1,254,244.814、其他設備 888,921.75 -294,679.22 -1,183,600.97

三、固定資產帳面淨值合計 55,057,822.57 ---69,665,831.691、房屋建築物 33,798,310.04 ---33,151,686.302、機器設備 19,393,805.28 ---33,699,640.263、運輸工具 1,086,787.69 ---1,395,610.194、其他設備 778,919.56 ---1,418,894.94

四、固定資產減值準備合計

1、房屋建築物

2、機器設備

3、運輸工具

4、其他設備

五、固定資產帳面價值合計 55,057,822.57 ---69,665,831.691、房屋建築物 33,798,310.04 ---33,151,686.302、機器設備 19,393,805.28 ---33,699,640.263、運輸工具 1,086,787.69 ---1,395,610.194、其他設備 778,919.56 ---1,418,894.94

（2）本期折舊額為 6,108,079.55元。

（3）本期由在建工程完工轉入的固定資產房屋建築物原值的金額為 1,314,315.04元。

（4）本期不存在暫時閒置的固定資產。

（5）固定資產的房屋建築物及部分機器設備已作為銀行授信的抵押物。

117

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（6）截至 2010年 12月 31日止，固定資產不存在可收回金額低於帳面價值而需計提減值準

備的情形。

（7）截至 2010年 12月 31日止，公司不存在未辦妥產權證書的固定資產情況。詳見附註五

13。

118

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2010

年年度報

8、在建工程

（1）在建工程明細情況

項

目

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

帳面餘額減值準備帳面淨值帳面餘額減值準備帳面淨值

廠房建設 174,083.86 -174,083.86 ---

合計 174,083.86 -174,083.86 ---

（2）在建工程項目變動情況：

工程

項目預算數

2009年 12月 31

日

本 期增 加 額本期轉入固定資產額其他減少額2010年 12月 31日

資金

來源

投入佔

預算比

例(%)

工程

進度

(%) 金額

其中:

利息資

本化

金 額

其中:

利息

資本

化

金 額

其中:

利息資

本化

金

額

其中:

利息

資本

化

金 額

其中:

利息

資本

化

車間改造 1,500,000.00 --1,314,315.04 -

1,314,315.0

4

自有 87.62% 100%

廠房建設 ----174,083.86 --174,083.86 -自有 ----

1,314,315.0

合計 1,500,000.00 --1,488,398.90 ----174,083.86 -

4

（3）截至 2010年 12月 31日止，在建工程不存在有明顯減值跡象而需計提減值準備的情形。

119

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10、無形資產

項 目

取得

方式

2009年 12月 31日本期增加額

本期減

少額

2010年 12月 31日

剩餘攤銷時

間

一、帳面原值合計 19,597,647.00 112,811,628.64 -132,409,275.64

土地使用權 購入 19,285,647.00 112,754,088.64 -132,039,735.64

481-596個

月

軟體 購入 312,000.00 57,540.00 -369,540.006－21個月

二、累計攤銷額合計 1,629,706.03 663,063.44 2,292,769.47

土地使用權 1,469,306.03 600,663.44 -2,069,969.47

軟體 160,400.00 62,400.00 -222,800.00

三、帳面價值合計 17,967,940.97 130,116,506.17

土地使用權 17,816,340.97 --129,969,766.17

軟體 151,600.00 -146,740.00

（1）無形資產中位於佛山市南海獅山區塘頭的土地使用權原值金額 14,339,587.00元

已作為銀行授信的抵押物。

（2）截至 2010年 12月 31日止，無形資產不存在可收回金額低於帳面價值而需計提

減值準備的情形。

11、遞延所得稅資產

（1）已確認的遞延所得稅資產

項 目2010年 12月 31日2009年 12月 31日

計提壞帳準備影響數 1,131,827.11 465,858.19

開辦費攤銷影響數 -28,155.85

合 計 1,131,827.11 494,014.04

（2）截至 2010年 12月 31日止，公司不存在未確認遞延所得稅資產的項目。

（3）應納稅差異和可抵扣差異項目明細：

120

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項 目金 額

一、應納稅差異項目：

計提壞帳準備影響數 7,545,514.05

二、可抵扣差異項目： -

合計 7,545,514.05

12、資產減值準備

項 目

2009年 12月 31

日

本期計提額

本期減少額

2010年 12月 31日

轉迴轉銷

壞帳準備 3,105,721.29 4,439,792.76 --7,545,514.05

合 計 3,105,721.29 4,439,792.76 --7,545,514.05

13、所有權受到限制的資產

所有權受到限

制的資產類別

2009年12月31日本期增加額 本期減少額2010年12月31日

資產受限

制的原因

一、用於擔保的資產

1、房屋建築物 36,363,712.79 --36,363,712.79 抵押擔保

2、機器設備 40,140,247.00 --40,140,247.00 抵押擔保

3、土地使用權 14,339,587.00 --14,339,587.00 抵押擔保

4、存貨 53,477,751.88 --53,477,751.88 抵押擔保

合 計 144,321,298.67 --144,321,298.67

二、其他原因造成所有權受到限制的資產

其他貨幣資金 4,213,338.25 3,088,360.72 -7,301,698.97

票據、保

函保證金

合 計 4,213,338.25

3,088,360.72

-7,301,698.97 -

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14、短期借款

借款類別2010年 12月 31日2009年 12月 31日

抵押借款 71,640,000.00 48,062,253.70

保證借款 20,000,000.00 5,000,000.00

信用借款 --

合 計 91,640,000.00 53,062,253.70

本公司向中國銀行佛山分行借款 4664萬元，本公司以其位於佛山市南海獅山區塘頭土

地及其上蓋辦公樓提供最高額抵押擔保，並由楊澤文、楊子善、楊子江為本筆借款提供最高

額保證擔保。本公司向中國建設銀行佛山分行借款 2000萬元，由楊澤文、楊子善、楊子江

為本筆借款提供最高額保證擔保。本公司向招商銀行佛山分行借款 1000萬元，本公司以生

產設備、存貨提供最高額抵押擔保，並由楊澤文、楊子善、楊子江為本筆借款提供最高額保

證擔保。本公司向中信銀行佛山分行借款 1500萬元，本公司以 GNESPY00215陽江核電廠一

期工程1、2號機組合同項下對中廣核工程有限公司的全部應收款進行質押，由楊澤文、楊

子江為本筆借款提供最高額保證擔保。

15、應付票據

項 目 2010年 12月 31日2009年 12月 31日

銀行承兌匯票 22,622,169.47 13,544,272.77

商業承兌匯票 --

合 計 22,622,169.47 13,544,272.77

（1）下一會計期間將到期的金額為 22,622,169.47元。

（2）應付票據中無應收持有本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位款項。

16、應付帳款

（1）應付帳款按帳齡分析列示如下：

122

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帳齡結構

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比 例金 額比例

1年以內 39,155,132.67 89.28% 34,311,065.03 84.72%

1-2年 1,602,244.35 3.65% 5,738,655.82 14.17%

2-3年 2,665,011.45 6.08% 256,230.39 0.63%

3年以上 435,483.15 0.99% 192,938.26 0.48%

合 計 43,857,871.62 100.00% 40,498,889.50 100.00%

（2）截至 2010年 12月 31日止，帳齡在 1年以上的款項均為應付材料款、設備款未結

算。

（3）截至 2010年 12月 31日止，應付帳款餘額中無應付持有本公司5%（含 5%）以上

表決權股份的股東單位款項。

（4）截至 2010年 12月 31日止，應付帳款餘額中無關聯方的應付款項。

（1）預收款項按帳齡分析列示如下：

帳齡結構

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比例金 額 比 例

1年以內 52,748,216.17 92.59% 15,943,856.11 74.70%

1-2年 2,743,386.55 4.82% 5,399,660.05 25.30%

2-3年 1,479,782.76 2.59% --

3年以上 ----

合 計 56,971,385.48 100.00% 21,343,517.16 100.00%

（2）截至 2010年 12月 31日止，帳齡在 1年以上的款項均為預收貨款未結算。

（3）截至 2010年 12月 31日止，預收款項餘額中無預收持有本公司5%（含 5%）以上

表決權股份的股東單位款項。

（4）截至 2010年 12月 31日止，預收款項餘額中無關聯方的預收帳款。

18、應付職工薪酬

123

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（1）應付職工薪酬明細如下：

項 目

2009年12月 31

日

本期增加額 本期支付額

2010年12月 31

日

工資、獎金、津貼和補貼 -19,558,202.42 19,558,202.42 -

職工福利費 -1,844,124.26 1,844,124.26 -

社會保險費 -1,706,657.77 1,706,657.77 -

其中：1、醫療保險費 -654,834.15 654,834.15 -

2、基本養老保險

費

-

851,453.80 851,453.80 -

3、年金繳費 ----

4、失業保險費 -42,610.83 42,610.83 -

5、工傷保險費 -114,368.34 114,368.34 -

6、生育保險費 43,390.65 43,390.65

住房公積金 ----

工會經費和職工教育經

費

15,903.19

229,468.93 245,372.12

非貨幣性福利 ----

因解除勞動關係給予的

補償

-

---

其他 ----

其中：以現金結算的股份

支付

-

---

合 計 15,903.19 23,338,453.38 23,354,356.57 -

（2）截至 2010年 12月 31日止，公司無拖欠性質的應付職工薪酬。

19、應交稅費

類 別2010年 12月 31日2009年 12月 31日

增值稅 5,630,763.68 4,937,994.08

營業稅 5,250.00 1,875.00

企業所得稅 6,110,936.55 1,394,239.46

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類 別2010年 12月 31日2009年 12月 31日

城市建設維護稅 394,579.59 346,066.36

教育費附加 169,105.54 148,314.15

堤圍防護費 71,407.21 74,861.15

合 計 12,382,042.57 6,903,350.20

－各種稅費的稅率參見附註三。

20、其他應付款

（1）其他應付款按帳齡分析列示如下：

帳齡結構

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比 例金 額 比 例

1年以內 167,863.85 33.35% 355,981.75 62.61%

1-2年 166,252.30 33.03% 192,489.25 37.39%

2-3年 169,289.25 33.62% --

3年以上 ----

合 計 503,405.40 100.00% 548,471.00 100.00%

（2）截至 2010年 12月 31日止，其他應付款餘額中無應付持有本公司5%（含 5%）以

上表決權股份的股東單位款項。

（3）截至 2010年 12月 31日止，其他應付款餘額中無關聯方的應付款。

21、一年內到期的非流動負債

類 別2010年 12月 31日2009年 12月 31日

抵押借款 -23,140,000.00

22、其他流動負債

類 別2010年 12月 31日2009年 12月 31日

政府扶持資金 2,000,000.00 2,000,000.00

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23、長期借款

（1）長期借款明細列示如下：

借 款類 別 2010年 12月 31日2009年 12月 31日

抵押借款 -6,000,000.00

信用借款 --

保證借款 --

合計 -6,000,000.00

（2）前五名的長期借款

貸 款 單 位 借款起始日 借款終止日幣種

2010年 12月 31日2009年 12月 31日

貸款 貸款利貸款利

貸款金額

金額 率(％)率(％)

佛山市南海區農村信

用合作聯社羅村信用2009-7-9 2011-6-21人民幣 --6,000,000.00 5.94%

社

24、其他非流動負債

（1）其他非流動負債分類列示如下：

類 別2009年 12月 31日本期增加本期減少2010年 12月 31日

政府補助 -528,600.00 -528,600.00

合 計 -528,600.00 -528,600.00

（2）政府補助明細如下：

項 目撥款部門2010年 12月 31日2009年 12月 31日

CPR1000改進型核電站核級

空氣處理設備自主化項目

南海區發改委、

南海區經濟貿易局

528,600.00 -

合 計 528,600.00 -

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25、股本

項 目 2009年 12月 31日

本期增減(+.-)

2010年12月31日發行

新股

公積金

轉股

其它

一、有限售條件股份

1、國家持股 81,702.00 ---81,702.00 -

2、國有法人持股股份 1,685,102.00 ---1,685,102.00 -

3、其他內資持股 73,033,196.00 ---19,703,567.00 53,329,629.00

其中：境內法人持有股份 7,181,344.00 ---7,181,344.00 -

境內自然人持有股份 65,851,852.00 ---12,522,223.00 53,329,629.004、外資持股

其中：境外法人持有股份

境外自然人持有股份

5、高管股份 1,500.00 --4,229,625.00 4,231,125.006、定向、詢價發行股票

其中：境內自然人持股

有限售條件股份合計 74,801,500.00 ---17,240,746.00 57,560,754.00

二、無限售條件股份

1、人民幣普通股 19,198,500.00 --17,240,746.00 36,439,246.002、境內上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

無限售條件股份合計 19,198,500.00 --17,240,746.00 36,439,246.00

三、股份總數 94,000,000.00 ---94,000,000.00

127

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26、資本公積

項 目2009年12月31日本期增加本期減少2010年12月31日

股本溢價

（注①-③） 523,453,345.20 --523,453,345.20

其他資本公積 ----

合 計 523,453,345.20 --523,453,345.20

註：① 2008年 5月 29日公司通過同一控制下企業合併取得子公司佛山市南海南方風機研

究所有限公司，在編制本報告期比較合併報表時，視同該子公司在控股股東開始實施控制

時即以目前的狀態存在，因此產生同一控制下形成的資本公積-37,612.10元。

② 2008年 5月 31日公司股份制改制未折股部分淨資產 21,781,757.30元；

③ 經中國證券監督管理委員會「證監許可[2009]954號」核准，2009年9月25日公司

向社會公開發行人民幣普通股（A股）2,400萬股，每股面值 1元，每股發行價為人民幣22.89

元，募集資金總額為人民幣 54,936萬元，扣除發行費用 2,365.08萬元，實際募集資金淨額

為人民幣 52,570.92萬元，其中新增註冊資本人民幣 2,400萬元，股本溢價50,170.92萬元。

27、盈餘公積

項 目2009年12月31日本期增加本期減少2010年12月31日

法定盈餘公積 7,897,429.88 6,207,030.82 -14,104,460.70

合 計 7,897,429.88 6,207,030.82 -14,104,460.70

28、未分配利潤

項 目2010年 12月 31日2009年 12月 31日

期初未分配利潤 64,332,604.70 20,766,703.48

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤 62,195,883.49 48,404,659.38

減：提取法定盈餘公積 6,207,030.82 4,838,758.16

提取任意盈餘公積 --

應付普通股股利 9,400,000.00 -

轉作股本的普通股股利 --

期末未分配利潤 110,921,457.37 64,332,604.70

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29、營業收入、營業成本

（1）營業收入及營業成本分項列示如下明細如下：

項 目

2010年度 2009年度

收 入成 本收 入成 本

主營業務 338,539,142.78 227,895,007.96 286,186,077.54 194,155,773.75

其他業務 ----

合 計 338,539,142.78 227,895,007.96 286,186,077.54 194,155,773.75

（2）主營業務按產品主要品種分項列示如下：

產品主要品種

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

核電類產品 157,203,116.21 95,330,458.66 155,265,128.35 99,461,924.16

隧道類產品 19,321,368.39 12,610,742.75 20,678,569.29 13,477,817.61

地鐵類產品 30,856,048.36 20,335,769.00 39,968,728.29 26,509,811.03

工業與民用類

產品

99,415,020.14 75,986,268.36 66,854,848.21 51,938,084.70

風力發電類產

品

31,743,589.68 23,631,769.19 3,418,803.40 2,768,136.25

合計 338,539,142.78 227,895,007.96 286,186,077.54 194,155,773.75

（3）主營業務按地區分項列示如下：

地區

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

華 東 79,367,834.12 50,673,940.47 75,064,777.08 48,981,542.78

華 南 166,197,825.64 114,226,582.08 101,657,458.69 72,214,326.58

華 中 18,779,880.41 13,895,623.78 5,240,381.17 4,187,328.76

華 北 25,849,547.39 19,036,588.97 5,007,491.43 4,028,353.65

129

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

地區

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

東 北 44,129,321.92 27,239,834.90 72,078,552.42 46,367,395.35

西 北 500,447.01 339,834.00 12,241,092.40 8,023,567.23

西 南 1,659,881.21 1,097,653.11 11,672,867.43 8,023,473.67

國 外 2,054,405.08 1,384,950.65 3,223,456.92 2,329,785.73

合 計 338,539,142.78 227,895,007.96 286,186,077.54 194,155,773.75

（4）前五名客戶的營業收入情況

客 戶 帳 面 金 額佔全部營業收入的比例

中廣核工程有限公司 155,014,955.03 45.79%

內蒙古匯全環保動力有限公司 18,017,120.51 5.32%

武漢國測諾德斯新能源有限公司 13,341,880.34 3.94%

上海進賢機電設備有限公司 12,858,581.21 3.80%

廣東廣佛軌道交通有限公司 11,721,048.72 3.46%

合 計 210,953,585.81 62.31%

30、營業稅金及附加

稅 種2010年度 2009年度

營業稅 27,655.00 16,554.45

城市建設維護稅 1,158,164.86 1,048,451.89

教育費附加 496,356.35 449,336.54

堤圍防護費 426,978.33 372,524.81

合 計 2,109,154.54 1,886,867.69

130

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

31、銷售費用

項 目2010年度2009年度

運費 5,898,105.50 3,045,019.27

產品包裝宣傳費 1,475,507.79 1,233,741.66

工資 1,221,429.90 798,811.83

售後服務費 727,776.02 835,559.24

差旅費 432,209.57 212,622.29

辦公費 160,406.86 23,497.20

產品保險費 116,353.00 22,845.48

其他支出 77,349.90 370,067.40

合 計 10,109,138.54 6,542,164.37

32、管理費用

項 目2010年度2009年度

工資 6,191,986.50 5,332,822.71

業務招待費 3,358,552.83 2,269,507.95

技術開發費 2,129,988.32 2,891,623.04

辦公費 1,992,382.56 1,662,672.97

福利費 1,840,096.26 1,288,629.50

差旅費 1,802,264.02 1,510,945.99

勞動保險費 1,706,657.77 1,107,151.58

其他費用 1,501,471.12 659,443.22

折舊費 1,206,884.42 771,761.51

會議費 1,150,134.60 694,998.31

汽車費用 1,003,866.72 771,716.00

131

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

項 目2010年度2009年度

無形資產攤銷 663,063.44 414,671.62

稅費 618,121.02 267,944.99

財務顧問費及審計諮詢費 501,698.03 1,469,010.51

水電費 408,329.81 344,643.08

環境、職業健康費 224,677.73 118,361.65

職工教育經費 223,468.93 45,000.00

董事會費 160,400.00 151,200.00

合 計 26,684,044.08 21,772,104.63

33、財務費用

項 目 2010年度2009年度

利息支出 5,087,246.58 4,409,562.24

減：利息收入 6,996,915.06 1,407,542.17

匯兌損益 -445,786.49 597.64

手續費 1,055,618.91 1,521,568.72

合 計 -1,299,836.06 4,524,186.43

34、資產減值損失

項 目2010年度2009年度

一、壞帳損失 4,439,792.76 1,434,250.29

二、存貨跌價損失 --

三、可供出售金融資產減值損失 --

四、持有至到期投資減值損失 --

五、長期股權投資減值損失 --

132

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項 目2010年度2009年度

六、投資性房地產減值損失 --

七、固定資產減值損失 --

八、工程物資減值損失 --

九、在建工程減值損失 --

十、生產性生物資產減值損失 --

十一、油氣資產減值損失 --

十二、無形資產減值損失 --

十三、商譽減值損失 --

十四、其他 --

合 計 4,439,792.76 1,434,250.29

35、營業外收入

（1）營業外收入明細如下：

項 目2010年度2009年度

非流動資產處置利得合計 --

其中：固定資產處置利得 --

無形資產處置利得 --

政府補助 3,950,500.00 377,900.00

不需履行或不用支付的債項 --

增值稅退稅 --

其他 62,247.50 -

合 計 4,012,747.50 377,900.00

（2）計入當期非經常性損益的營業外收入

133

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

項 目2010年度2009年度

政府補助 3,950,500.00 377,900.00

其他 62,247.50 -

合 計 4,012,747.50 377,900.00

（3）政府補助明細如下：

政 府 補 助 種 類 2010年度 2009年度

企業上市扶持資金 3,600,000.002010年市經濟科技發展專項資金 350.000.00 -

南海區智慧財產權服務中心發明專利資助 500.00 17,900.00

貸款貼息補助 -360,000.00

合 計 3,950,500.00 377,900.00

36、營業外支出

（1）營業外支出明細如下：

項 目 2010年度 2009年度

非流動資產處置損失合計 11,191.19 21,014.41

其中：固定資產處置損失 11,191.19 -

無形資產處置損失 -21,014.41

債務重組損失 --

非貨幣性資產交換損失 --

對外捐贈 100,000.00

其他支出 -

合 計 111,191.19 21,014.41

134

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

（2）計入當期非經常性損益的營業外支出

項 目 2010年度2009年度

非流動資產處置利得合計 11,191.19 21,014.41

對外捐贈 100,000.00 -

合 計 111,191.19 21,014.41

37、所得稅

項 目 2010年度2009年度

按稅法及相關規定計算的當期所得稅 10,945,326.85 8,015,896.81

遞延所得稅調整 -637,813.07 -192,940.22

合 計 10,307,513.78 7,822,956.59

38、基本每股收益和稀釋每股收益

項 目 2010年度 2009年度

基本每股收益 0.66 0.64

稀釋每股收益 0.66 0.64

--每股收益的計算參見「附註十二」。

39、現金流量表項目注釋

① 收到的其他與經營活動有關的現金

項 目 2010年度2009年度

收到保證金 842,100.00 492,330.00

利息收入 6,273,906.64 1,407,542.17

政府補助 3,950,500.00 17,900.00

其他 62,247.50 -

合 計 11,128,754.14 1,917,772.17

② 支付的其他與經營活動有關的現金

135

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

項 目 2010年度2009年度

銷售費用 4,223,427.74 1,897,744.01

管理費用 9,741,291.86 4,746,196.46

財務費用 609,832.42 1,467,657.22

支付投標保證金 2,002,175.48 -

捐贈支出 100,000.00 -

合 計 16,676,727.50 8,111,597.69

③ 收到的其他與籌資活動有關的現金

項 目 2010年度2009年度

票據和保函存入的保證金 -19,574,228.86

政府扶持資金 -2,000,000.00

政府貼息 -360,000.00

合計 -21,934,228.86

④ 支付的其他與籌資活動有關的現金

項 目 2010年度2009年度

票據和保函保證金 3,088,360.72 -

上市費用 -7,670,000.00

合 計 3,088,360.72 7,670,000.00

40、現金流量表補充資料

（1）採用間接法將淨利潤調節為經營活動現金流量

補 充資料 2010年度2009年度

1.將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤 62,195,883.49 48,404,659.38

加：資產減值準備 4,439,792.76 1,434,250.29

136

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

補 充資料 2010年度2009年度

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性

生物資產折舊

6,108,079.55 5,227,992.72

無形資產攤銷 663,063.44 414,671.62

長期待攤費用攤銷 --

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收

益以「－」號填列）

11,191.19 21,014.41

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） --

公允價值變動損失（收益以「－」號填列） --

財務費用（收益以「－」號填列） 5,087,246.58 4,409,562.24

投資損失（收益以「－」號填列） --

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -637,813.07 -192,940.22

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） --

存貨的減少（增加以「－」號填列） -45,289,705.13 -14,893,944.27

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -37,760,097.50 -38,367,022.99

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -10,512,863.65 18,342,543.98

其他 --

經營活動產生的現金流量淨額 -15,695,222.34 24,800,787.162.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本 --

一年內到期的可轉換公司債券 --

融資租入固定資產 --

3.現金及現金等價物淨變動情況： --

現金的期末餘額 431,459,986.09 621,305,795.37

減：現金的年初餘額 621,305,795.37 36,594,369.31

加：現金等價物的期末餘額 --

137

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

補 充資料 2010年度2009年度

減：現金等價物的年初餘額 --

現金及現金等價物淨增加額 -189,845,809.28 584,711,426.06

（2）報告期無取得或處置子公司及其他營業單位的情況。

（3）現金和現金等價物

項 目 2010年度2009年度

一、現金 431,459,986.09 621,305,795.37

其中：庫存現金 14,037.38 28,036.75

可隨時用於支付的銀行存款 431,445,948.71 621,277,758.62

可隨時用於支付的其他貨幣資金 --

可用於支付的存放中央銀行款項 --

存放同業款項 --

拆放同業款項 --

二、現金等價物 --

其中：三個月內到期的債券投資 --

票據保證金 --

三、期末現金及現金等價物餘額 431,459,986.09 621,305,795.37

其中：母公司或集團內子公司使用受限制的

現金和現金等價物

--

六、關聯方關係及其交易

1、本公司實際控制人情況

股東名稱與本公司關係持股份數持股比例表決權比例

楊澤文 股東 20,533,333股 21.84% 21.84%

楊子善 股東 16,748,148股 17.82% 17.82%

138

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

股東名稱與本公司關係持股份數持股比例表決權比例

楊子江 股東 16,048,148股 17.07% 17.07%

2、本公司之子公司情況

子公司 企業法定 持股比表決權組織機構

子公司全稱 註冊地業務性質註冊資本

類型 類型 代表人例（%）比例（%）代碼

佛山市南海南

方風機研究所

有限公司

有限

公司

民營

企業

佛山 楊子江

機械設備

研究開發

50萬元 100 100 73045039-6

3、本公司的合營和聯營企業情況

截至 2010年 12月 31日止，公司無合營企業及聯營企業。

4、本公司其他關聯方情況

關 聯 方 名 稱與本公司關係經營範圍法定代表人 組織機構代碼

佛山市南海南迅消防安裝工

程有限公司

同一最終控制人

消防設施

工程施工

劉永蔭 72788157-4

廣東通盈創業投資有限公司非控股股東投資陳俊嶺 66333409-5

廣州暨南投資有限公司

控股股東擔任董事

的其他企業

投資葉惠全 55055436-9

鄧健偉非控股股東 ---

周燕敏非控股股東

陳俊嶺非控股股東

劉基照非控股股東

5、公司關鍵管理人員

關聯方名稱 與本公司的關係

楊澤文董事長

楊子善總經理

楊子江副總經理

任 剛副總經理

139

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

關聯方名稱 與本公司的關係

劉 靜副總經理

李曉明副總經理

周 暉副總經理、董事會秘書

王達榮財務總監

祁大同獨立董事

唐金龍獨立董事

李 萍獨立董事

劉基照監事會主席

李海生監事

劉懷耀監事

--公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員為公司關聯方。

--與主要投資者個人、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員關係密切的家庭成員為公

司的關聯方。

6、關聯方交易

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

報告期內無向關聯方購銷商品、提供和接受勞務的事項。

（2）關聯擔保情況

擔 保 方 被擔保方擔保金額擔保起始日擔保到期日

擔保是否

履行完畢

楊澤文、楊子善、

楊子江

南方風機股

份有限公司

授信額度

69094萬元

2007.7.25 2015.12.31 否

楊澤文、楊子善、

楊子江

南方風機股

份有限公司

授信額度

20000萬元

2010.3.31 2011.3.30否

楊澤文、楊子善、

楊子江

南方風機股

份有限公司

授信額度

12000萬元

2010.5.27 2013.12.31 否

楊澤文、楊子江

南方風機股

份有限公司

授信額度

12000萬元

2010.11.30 2011.11.30否

7、關聯方應收應付款

七、或有事項

140

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

截至 2010年 12月 31日止，公司不存在應披露未披露的重大或有事項。

八、承諾事項

截至 2010年 12月 31日止，公司無影響正常生產、經營活動需作披露的重大承諾事項。

九、資產負債表日後事項中的非調整事項

公司於 2011年 3月制定股票期權激勵計劃（草案）：公司擬向激勵對象授予 320萬份股

票期權，每份股票期權擁有在有效期內以行權價格和行權條件購買 1股公司股票的權利。本

計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發行股票，涉及的標的股票種類為人民幣普通股（A

股），佔本激勵計劃籤署時公司股本總額 9400萬股的3.404%。其中首次授予 292.9萬份，

佔本計劃籤署時公司股本總額 9400萬股的3.116%；預留 27.1萬份，佔本計劃擬授出股票

期權總數的8.469%，佔本計劃籤署時公司股本總額的0.288%。

《股票期權激勵計劃(草案)》待中國證券監督管理委員會備案無異議後，由公司股東大

會批准後實施。自公司股東大會審議通過股權激勵計劃之日起 30日內，公司按相關規定召

開董事會對激勵對象進行授權，並完成登記、公告等相關程序。

根據公司 2011年 3月 15日第一屆董事會第二十七次會議決議通過的 2010年度利潤分

配預案，公司 2010年度實現的稅後利潤按10%計提法定盈餘公積金後，以 2010年 12月 31

日的股本 9400萬股為基數，以資本公積向全體股東每 10股轉增 10股,並每 10股派發現金

紅利 1元（含稅），派送現金紅利後剩餘未分配利潤結轉下年度。本次分配預案須經股東大

會審議通過後實施。

十、其他重要事項

截至 2010年 12月 31日，公司不存在應披露的其他重要事項。

十一、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款按類別列示如下：

141

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

類 別

2010年 12月 31日

金 額 比例 壞帳準備 比 例

單項金額重大並單項計提壞帳準

備的應收帳款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的應收

帳款

170,038,356.07 100.00% 7,351,906.65 4.32%

單項金額雖不重大但單項計提壞

帳準備的應收帳款 ----

合 計 170,038,356.07 100.00% 7,351,906.65 4.32%

類 別

2009年 12月 31日

金 額比例壞帳準備比 例

單項金額重大並單項計提壞帳準

備的應收帳款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的應收

帳款 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41 2.98%

單項金額雖不重大但單項計提壞

帳準備的應收帳款

----

合 計 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41 2.98%

（2）組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

帳 齡

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金額比例壞帳準備金額比例壞帳準備

信用期以內

（1-180天） 115,363,934.93 67.85% -70,832,673.69 69.89% -

信用期-1年內

（ 181天-1年） 18,695,534.01 10.99% 934,776.70 20,636,749.56 20.36% 1,031,837.481-2年 27,045,402.51 15.91% 2,704,540.25 6,361,362.05 6.27% 636,136.202-3年 5,491,670.25 3.23% 1,647,501.08 2,531,127.76 2.51% 759,338.333年以上 3,441,814.37 2.02% 2,065,088.62 984,190.66 0.97% 590,514.40

合 計 170,038,356.07 100.00% 7,351,906.65 101,346,103.72 100.00% 3,017,826.41

（3）應收帳款前五名客戶列示如下：

142

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

單 位

名 稱

與本

公司

關係

2010年 12月 31

日

帳 齡

佔總額

的比例信用期以內

（1-180天）

信用期-1年

（181天 -1

年）

1-2年

中廣核工程有

限公司

業務

關係

63,490,423.58 63,490,423.58 --37.34%

嶺東核電有限業務

15,263,304.01 3,514,912.35 -11,748,391.66 8.98%

公司關係

內蒙古匯全環

保動力有限公

司

業務

關係

10,336,000.00 10,336,000.00 --6.08%

薩克米機械(佛

山南海)有限公

司

業務

關係

7,027,533.90 6,757,503.90 270,030.00 -4.13%

廣州市地下鐵業務

6,049,403.40 871,474.00 2,912,554.30 2,265,375.10 3.56%

道總公司關係

合 計 102,166,664.89 84,970,313.83 3,182,584.30 14,013,766.76 60.09%

（4）截至 2010年 12月 31日止，應收帳款餘額中無持有本公司5%（含5%）以上表決

權股份的股東單位欠款。

（5）截至 2010年 12月 31日止，應收帳款餘額中無關聯方單位欠款。

2、其他應收款

（1）其他應收款按類別分析列示如下：

類 別

2010年 12月 31日

金 額

計提比

例

壞帳準備比 例

單項金額重大並單項計提壞

帳準備的其他應收款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的

其他應收款 2,277,033.86 100.00% 193,607.40 8.50%

單項金額雖不重大但單項計

提壞帳準備的其他應收款 ----

143

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

合 計 2,277,033.86 100.00% 193,607.40 8.50%

2009年 12月 31日

類 別

金 額

計提比

例

壞帳準備 比 例

單項金額重大並單項計提壞

帳準備的其他應收款 ----

按帳齡組合計提壞帳準備的

其他應收款 887,099.86 100.00% 87,894.88 9.91%

單項金額雖不重大但單項計

提壞帳準備的其他應收款 ----

合 計 887,099.86 100.00% 87,894.88 9.91%

（2）組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

帳 齡

2010年 12月 31日 2009年 12月 31日

金 額比例壞帳準備金 額比例壞帳準備

1年以內 1,967,866.52 86.43% 98,413.32 345,031.05 38.89% 17,251.551-2年 12,402.06 0.54% 1,240.21 486,886.53 54.89% 48,688.652-3年 280,351.00 12.31% 84,105.30 37,182.28 4.19% 11,154.683年以上 16,414.28 0.72% 9,848.57 18,000.00 2.03% 10,800.00

合計 2,277,033.86 100.00% 193,607.40 887,099.86 100.00% 87,894.88

（3）其他應收款前五名客戶列示如下：

單 位 名 稱 與本公司關係2010年 12月 31日欠款年限佔總額比例

成都市建設工程項目

交易服務中心

業務關係 500,000.001年內 21.96%

山東晨鳴紙業集團股份

有限公司

業務關係 260,000.001年內 11.42%

中國石油化工股份有限公司

廣東佛山石油分公司業務關係 194,416.041年內 8.54%

中國電能成套設備

有限公司

業務關係 152,300.001年內 6.69%

武漢地鐵集團有限公司 業務關係 150,000.001年內 6.59%

合 計 1,256,716.04 55.20%

（4）截至 2010年 12月 31日止，其他應收款餘額中無持有本公司5%（含5%）以上表

144

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

決權股份的股東單位欠款。

（5）截至 2010年 12月 31日止，其他應收款餘額中無關聯方單位欠款。

3、長期股權投資

被投資

單位

核

算

方

法

投資成本

2009年 12

月31日

增

減

變

動

2010年 12

月31日

在被

投資

單位

持股

比例

（%）

在被

投資

單位

表決

權比

例（ %）

在被投

資單位

持股比

例與表

決權比

例不一

致說明

減

值

準

備

本期

計提

減值

準備

現

金

紅

利

佛山市南

海南方風

機研究所

有限公司

成

本

法

537,612.10 537,612.10 -537,612.10 100% 100% ----

合 計 537,612.10 537,612.10 -537,612.10

4、營業收入、營業成本

（1）營業收入及營業成本分項列示如下明細如下：

項 目

2010年度 2009年度

收 入成 本收 入成 本

主營業務 338,386,142.78 227,728,250.63 286,186,077.54 194,018,072.48

其他業務 ----

合 計 338,386,142.78 227,728,250.63 286,186,077.54 194,018,072.48

（2）主營業務按產品主要品種分項列示如下：

產品主要品種

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

核電類產品 157,050,116.21 95,163,701.33 155,265,128.35 99,461,924.16

隧道類產品 19,321,368.39 12,610,742.75 20,678,569.29 13,477,817.61

地鐵類產品 30,856,048.36 20,335,769.00 39,968,728.29 26,509,811.03

工業與民用類產品 99,415,020.14 75,986,268.36 66,854,848.21 51,800,383.43

風力發電類產品 31,743,589.68 23,631,769.19 3,418,803.40 2,768,136.25

145

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

產品主要品種

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

合計 338,386,142.78 227,728,250.63 286,186,077.54 194,018,072.48

（3）主營業務按地區分項列示如下：

地區

2010年度 2009年度

營業收入營業成本營業收入營業成本

華 東 79,214,834.13 50,673,940.47 75,064,777.08 48,981,542.78

華 南 166,197,825.63 114,059,824.75 101,657,458.69 72,076,625.31

華 中 18,779,880.41 13,895,623.78 5,240,381.17 4,187,328.76

華 北 25,849,547.39 19,036,588.97 5,007,491.43 4,028,353.65

東 北 44,129,321.92 27,239,834.90 72,078,552.42 46,367,395.35

西 北 500,447.01 339,834.00 12,241,092.40 8,023,567.23

西 南 1,659,881.21 1,097,653.11 11,672,867.43 8,023,473.67

國 外 2,054,405.08 1,384,950.65 3,223,456.92 2,329,785.73

合 計 338,386,142.78 227,728,250.63 286,186,077.54 194,018,072.48

（4）前五名客戶的營業收入情況

客 戶 帳 面 金 額佔全部營業收入的比例

中廣核工程有限公司 155,014,955.03 45.81%

內蒙古匯全環保動力有限公司 18,017,120.51 5.32%

武漢國測諾德斯新能源有限公司 13,341,880.34 3.94%

上海進賢機電設備有限公司 12,858,581.21 3.80%

廣東廣佛軌道交通有限公司 11,721,048.72 3.46%

合 計 210,953,585.81 62.33%

5、現金流量表補充資料

（1）採用間接法將淨利潤調節為經營活動現金流量

146

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

補 充 資 料 2010年度2009年度

1.將淨利潤調節為經營活動現金流量：

淨利潤 62,070,308.24 48,387,581.57

加：資產減值準備 4,439,792.76 1,434,250.29

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性、生物資產折

舊

6,107,528.57 5,227,992.72

無形資產攤銷 663,063.44 414,671.62

長期待攤費用攤銷 --

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失

（收益以「－」號填列）

11,191.19 21,014.41

固定資產報廢損失（收益以「－」號填列） --

公允價值變動損失（收益以「－」號填列） --

財務費用（收益以「－」號填列） 5,087,246.58 4,409,562.24

投資損失（收益以「－」號填列） --

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列） -637,813.07 -192,940.22

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列） --

存貨的減少（增加以「－」號填列） -45,289,705.13 -14,893,944.27

經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列） -37,791,345.94 -38,367,022.99

經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列） -10,522,608.15 18,429,232.81

其他 --

經營活動產生的現金流量淨額 -15,862,341.51 24,870,398.182.不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：

債務轉為資本 --

一年內到期的可轉換公司債券 --

融資租入固定資產 --

3.現金及現金等價物淨變動情況：

現金的期末餘額 430,850,007.05 620,857,135.50

147

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補 充 資 料 2010年度2009年度

減：現金的年初餘額 620,857,135.50 36,076,098.42

加：現金等價物的期末餘額 --

減：現金等價物的年初餘額 --

現金及現金等價物淨增加額 -190,007,128.45 584,781,037.08

十二、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

項 目2010年度2009年度

非流動性資產處置損益，包括已計提資產減值準備的衝銷部分 -11,191.19 -21,014.41

越權審批，或無正式批准文件，或偶發性的稅收返還、減免 --

計入當期損益的政府補助，但與企業業務密切相關，符合國家

政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外

3,950,500.00 377,900.00

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費 --

企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於取得投

資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產生的收益

--

非貨幣性資產交換損益 --

委託他人投資或管理資產的損益 --

因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備 --

債務重組損益 --

企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 --

交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損益 --

同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期淨損益 --

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益 --

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易

性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及

處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取

得的投資收益

--

148

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

項 目2010年度2009年度

單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 --

對外委託貸款取得的損益 --

採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價值變動

產生的損益

--

根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一次性調

整對當期損益的影響

--

受託經營取得的託管費收入 --

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -88,803.50 -

其他符合非經常性損益定義的損益項目 --

非經常性損益合計 3,850,505.31 356,885.59

減：企業所得稅影響數 577,575.80 53,532.84

少數股東損益影響數 --

扣除所得稅及少數股東損益後的非經常性損益 3,272,929.51 303,352.75

歸屬於母公司股東的淨利潤 62,195,883.49 48,391,484.38

扣除非經常性損益後屬於母公司股東的淨利潤 58,922,953.98 48,088,131.63

2、淨資產收益率和每股收益

報 告 期 利 潤

加權平均淨資

產收益率（%）

每 股

基本每股收益

收 益

稀釋每股收益

2010年度

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 8.68% 0.66 0.66

扣除非經常性損益後歸屬於公司普

通股股東的淨利潤

8.22% 0.63 0.632009年度

歸屬於公司普通股股東的淨利潤 17.85% 0.64 0.64

扣除非經常性損益後歸屬於公司普

通股股東的淨利潤

17.74% 0.63 0.63

加權平均淨資產收益率和每股收益的計算過程

149

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

①加權平均淨資產收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0 Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)

其中:P0分別對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤;NP為歸屬於公司普通股股東的淨利潤;E0為歸屬於公司普通股股東的

期初淨資產;Ei為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬於公司普通股股東的淨資產;Ej

為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬於公司普通股股東的淨資產;M0為報告期月份

數;Mi為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數;Mj為減少淨資產次月起至報告期期末

的累計月數;Ek為因其他交易或事項引起的淨資產增減變動;Mk為發生其他淨資產增減變動

次月起至報告期期末的累計月數。

報告期發生同一控制下企業合併的,計算扣除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率

時,被合併方的淨資產從合併日的次月起進行加權。計算比較期間的加權平均淨資產收益率

時,被合併方的淨利潤、淨資產均從最終控制方實施控制的次月起進行加權;計算比較期間扣

除非經常性損益後的加權平均淨資產收益率時,被合併方的淨資產不予加權計算（權重為

零）。

②基本每股收益=P0÷S

S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk

其中:P0為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東

的淨利潤;S為發行在外的普通股加權平均數;S0為期初股份總數;S1為報告期因公積金轉增

股本或股票股利分配等增加股份數;Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數;Sj為報

告期因回購等減少股份數;Sk為報告期縮股數;M0報告期月份數;Mi為增加股份次月起至報

告期期末的累計月數;Mj為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。

③公司存在稀釋性潛在普通股的，應當分別調整歸屬於普通股股東的報告期淨利潤和發

行在外普通股加權平均數，並據以計算稀釋每股收益。

在發行可轉換債券、股份期權、認股權證等稀釋性潛在普通股情況下，稀釋每股收益可

參照如下公式計算：

稀釋每股收益=/(S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 - Sj×Mj÷M0—Sk+認股權證、股份期權、

可轉換債券等增加的普通股加權平均數)

其中，P為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股

東的淨利潤。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋

每股收益達到最小。

150

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3、金額異常或年度間變動異常的報表項目說明

（1）貨幣資金 2010年末較 2009年末減少 186,757,448.56元，減少29.86%，主要是

由於公司支付購地款及預付設備款增加所致。

（2）應收票據 2010年末較 2009年末增加 7,045,570.11元，增長 4848.05%，是由於

公司收到的承兌匯票增加所致。

（3）應收帳款 2010年末較 2009年末增加 64,364,172.11元，增長 65.46%，是由於公

司的銷售收入增加所致。

（4）預付帳款 2010年末較 2009年末增加 56,724,758.43元，增長 1343.24%，是由於

公司預付材料款和設備款增加所致。

（5）應收利息 2010年末較 2009年末增加 725,000.00元，增長 100%，是由於公司計

提定期存款利息所致。

（6）其他應收款 2010年末較 2009年末增加 1,284,473.04元，增長160.50%，主要是

由於支付投標保證金增加所致。

（7）存貨 2010年末較 2009年末增加45,289,705.13元，增長 83.85%，是由於隨著公

司生產經營規模的擴大，為銷售儲備的原材料和產成品增加影響所致。

（8）固定資產 2010年末較 2009年末增加 14,608,009.12元，增長 26.53%，主要是由

於公司購入機器設備增加所致。

（9）在建工程 2010年末較 2009年末增加 174,083.86元，增長 100%，是由於公司對

募集資金項目的前期投入。

（10）無形資產 2010年末較 2009年末增加 112,148,565.20元，增長624.16%，是由

於公司購買了位於南海區獅山鎮小塘城區地段土地一塊。

（11）遞延所得稅資產 2010年末較 2009年末增加 637,813.07元，增長129.11%，是

由於公司應收款項增加導致應計提的壞帳準備增加，相關的遞延所得稅資產也相應增加。

（12）短期借款 2010年末較 2009年末增加 38,577,746.30元，增長72.70%，是由於

公司增加向銀行的短期借款所致。

151

南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

（13）應付票據 2010年末較 2009年末增加 9,077,896.70元，增長67.02%，是由於公

司以銀行承兌匯票方式與供應商結算增加所致。

（14）預收帳款 2010年末較 2009年末增加 35,627,869.32元，增長 166.93%，是由於

公司預收核電項目款增加所致。

（15）應付職工薪酬 2010年末較 2009年末減少 15,903.19元，減少100%，是由於本

期支付上年度應付職工教育經費所致。

（16）應交稅費 2010年末較 2009年末增加 5,478,692.37元，增長79.36%，主要是由

於應交增值稅和應交所得稅的增加所致。

（17）一年內到期的非流動負債 2010年末較 2009年末減少 23,140,000.00元，減少

100%，是由於公司歸還了銀行長期借款。

（18）長期借款 2010年末較 2009年末減少 6,000,000.00元，減少100%，是由於公司

歸還了銀行長期借款。

（19）其他非流動負債 2010年末較 2009年末增加 528,600.00元，增加100%；是由於

公司收到用於購買固定資產的政府補助所致。

（20）盈餘公積 2010年末較 2009年末增加 3,207,030.82元，增長78.60%，，是由於

公司淨利潤增加計提法定盈餘公積所致。

（21）營業收入 2010年度較 2009年度增加 52,353,065.24元，增長 18.29%，主要是由於公司的銷

售訂單增加所致。

（22）營業成本 2010年度較 2009年度增加 33,739,234.21元，增長17.38%，主要是

由於隨公司營業收入的增長，相應的營業成本也增長。

（23）銷售費用 2010年度較 2009年度增加 3,566,974.17元，增長54.52%，主要是由

於隨公司銷售經營的增長，運費、工資、包裝費等銷售費用也相應增長。

（24）管理費用 2010年度較 2009年度增加 4,911,939.45元，增長22.56%，主要是由

於工資福利費、業務招待費、會議費、差旅費、辦公費、折舊費等管理費用增加所致。

（26）資產減值準備 2010年度較 2009年度增加 3,005,542.47元，增長209.55%，是

由於公司本年度應收款項餘額增加，根據帳齡分析法計提的壞帳準備相應增加所致。

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南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

（27）營業外收入 2010年度較 2009年度增加 3,634,847.50元增長961.85%，主要是

由於公司收到政府補助增加所致。

（28）營業外支出 2010年度較 2009年度增加 90,176.78元，增長 429.12%，主要是由

於公司捐贈支出增加所致。

（29）所得稅費用 2010年度較 2009年度增加 2,484,557.19元，增長31.76%，主要是

由於公司隨著收入及利潤的增長，所需繳納的所得稅增加所致。

十三、財務報表的批准

本財務報告於 2011年 3月 15日經南方風機股份有限公司董事會核准籤發。

南方風機股份有限公司 公司法定代表人：

主管會計工作負責人：

會計機構負責人：

2011年 3月 15日

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南方風機股份有限公司（股票代碼：300004） 2010年年度報告

第十節 備查文件

一、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋

章的財務報告文本。

二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件。

三、報告期內在中國證監會指定網站、報紙上公開披露過的所有公司文件的原稿。

四、經公司法定代表人籤名的 2010年年度報告文本原件。

五、其他相關料。

以上備查文件的備置地點：董事會辦公室。

南方風機股份有限公司董事會

董事長：

二○一一年三月十五日

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