為進一步規範合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者（以下統稱「合格境外投資者」）的證券交易行為，深圳證券交易所（以下簡稱「深交所」）已於2020年10月30日發布《深圳證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》。為確保合格境外投資者順利開展深市業務，深交所聯合中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）總部及深圳分公司定於2020年12月26日組織通關測試，通過模擬現貨（含存託憑證、政府支持債券等）的交易、非交易、融資融券、發行認購、QFII/RQFII證券劃轉等業務的委託申報、成交回報、行情接收、清算交收、QFII/RQFII對應信用帳戶的開立等業務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。
深交所聯合中國結算深圳分公司已於2020年9月29日發布《關於做好跨深滬港股票ETF申贖模式優化的技術準備通知》。現定於2020年12月26日組織通關測試，主要模擬深市跨深滬港股票ETF交易、申贖等各項業務處理過程及存量跨深滬港股票ETF證券類別和子類切換，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。
因業務發展需要，深交所已於2020年9月4日發布了《關於做好公開募集基礎設施證券投資基金業務相關技術準備的通知》，並於2020年11月13日發布了《深圳證券交易所協議交易詢價申報之券商技術系統變更指南》。為確保相關業務的順利開展，深交所聯合中國結算深圳分公司定於2020年12月26日組織全網測試，通過模擬啟用公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱「基礎設施基金」）的發行、上市、交易、非交易等的委託申報、成交回報、行情接收、清算交收等業務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。
深交所已於2020年10月28日在會員專區發布《關於做好定向可轉債業務相關技術準備的通知》，為確保業務的順利開展，深交所聯合中國結算深圳分公司定於2020年12月26日組織全網測試，主要通過模擬向特定對象發行的可轉換公司債券（以下簡稱「定向可轉債」）和向不特定對象發行的可轉換公司債券（以下簡稱「非定向可轉債」）協議交易、轉股、回售、贖回、派息、兌付、轉託管等業務處理過程，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。
為了更好地服務市場參與者，滿足不同市場參與者的使用需求、提升行情網關的穩定性以及處理能力，深交所對行情網關進行了性能優化升級，並計劃發布20201101行情網關。為確保相關業務順利開展，深交所定於2020年12月26日組織全網測試，通過模擬啟用20201101版本行情網關，檢驗市場參與各方技術系統的正確性。
現將測試相關事項通知如下：
一、主要測試內容
1.合格境外投資者開展深市業務
（1）現貨（含存託憑證、政府支持債券等）的交易、非交易，ETF申贖等業務的委託申報與成交回報，行情接收與展示，股份與資金的清算交收等業務處理；
（2）融資融券業務的委託申報與成交回報，股份與資金的清算交收等業務處理，擔保證券提交與返還的申報及清算交收等業務處理；
（3）QFII/RQFII證券劃轉業務的委託申報、撤單申報與回報，股份與資金的清算交收等業務處理；
（4）轉託管業務：QFII/RQFII帳戶的報盤轉託管委託及撤單申報與處理，跨系統轉託管委託及撤單申報與處理，限售股轉託管委託及撤單申報與處理；
（5）發行認購業務；
（6）帳戶業務：針對QFII/RQFII採用券商結算模式/託管行結算模式開立的A股帳戶，其對應信用帳戶的開立等業務。
2.深市跨深滬港股票ETF
（1）現貨集中競價交易、協議交易、盤後定價大宗交易、股票質押式回購、約定購回、ETF申贖；
（2）基金淨值更新；
（3）代收代付；
（4）存量跨深滬港股票ETF證券類別和子類切換，以及相關在途業務正常處理；
（5）跨深滬港股票ETF各類委託的股份與資金的清算交收等業務處理。
3.基礎設施基金
（1）現貨集中競價交易、協議交易（含詢價交易）、盤後定價大宗交易、融資融券交易、股票質押式回購、要約收購、質押式協議回購、約定購回、網上認購、轉託管；
（2）通過交易終端進行基礎設施基金詢價交易的委託申報、委託查詢、成交查詢及數據下載；
（3）基礎設施基金各類委託的股份與資金的清算交收等業務處理；
（4）通過D-COM申報各類非交易業務指令。
4.定向可轉債
（1）定向可轉債的協議交易、轉股、回售業務委託、成交回報及結算處理，兌付、派息的結算處理；
（2）非定向可轉債的轉股業務委託、成交回報及結算處理，兌付、派息、贖回的結算處理；
（3）回售撤銷業務委託和成交回報處理；
（4）可轉債數據切換的結算處理，具體切換內容請參考《關於做好定向可轉債業務相關技術準備的通知》。
5.20201101版本的行情網關
（1）Linux行情網關現有功能的正確性；
a)通過TCP協議發布實時行情；
b)通過組播協議發布實時行情；
（2）Windows行情網關現有功能的正確性；
a)通過TCP協議發布實時行情；
b)通過組播協議發布實時行情。
二、測試時間為2020年12月26日（星期六）8:30至17:00（含恢復驗證測試），測試期間深市證券交易系統模擬1個業務日的交易、結算系統模擬1個業務日的結算（即模擬T日2020年12月26日）。測試當日為港股通業務非交易日、非結算日。
本次測試以2020年12月25日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市後的股份數據作為交易、結算的起始數據。
三、請各會員單位、基金管理公司、結算參與人、開戶代理機構、行情服務商及相關單位務必參加測試。因故不能參加測試者，務必填寫反饋表（參見測試方案之附件）說明原因，並通知深交所。
請各參測單位認真組織，按照《合格境外投資者開展深市業務、深市跨深滬港股票ETF業務技術通關測試暨公開募集基礎設施證券投資基金、定向可轉債等業務2020年12月26日全網測試方案》(可在深交所會員業務專區、技術專欄及相關QQ群查閱)等相關技術文檔做好準備，落實專人負責本次測試工作。
四、本次測試包括交易系統、結算系統、D-COM系統（不包括資金劃撥業務）、統一帳戶平臺（於2020年12月27日恢復提供生產服務）。
五、測試當日的所有數據僅為模擬測試數據，與實際業務無任何關係，不能作為生產環境任何交易、非交易、帳戶等業務的依據。請各會員及相關單位做好向投資者的宣傳提示工作。
六、測試完成後，各參測單位應在2020年12月26日17:30之前提交測試反饋表（見測試方案之附件2）。會員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者登錄深交所「會員業務專區」首頁底部「友情連結―在線調查表」欄目填寫並提交測試反饋表（填報內容支持更新）；行情服務商、結算參與人、託管行等無法登錄會員業務專區的參測單位,請通過網際網路地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫測試反饋表（填報內容不支持更新，多次提交以最後一次為準）。
七、各參測單位測試前務必做好線上系統和數據環境的備份工作，測試完成後做好線上系統的變更稽核和數據環境的恢復工作，確保下一交易日（2020年12月28日）生產系統的正確運行。
八、測試完成後，合格境外投資者開展深市業務相關技術系統正式上線。合格境外投資者參與股票期權、債券回購業務暫不啟用，業務啟用日期另行通知。
測試完成後，深市跨深滬港股票ETF業務相關技術系統正式上線，相關業務正式啟用。
測試完成後，基礎設施基金、定向可轉債相關技術系統暫不上線。
測試完成後，20201101版本行情網關暫不啟用，啟用日期另行通知。在深交所正式通知的啟用日期之前，嚴禁各市場參與者將測試版本用於生產環境。
九、聯繫電話
測試聯繫電話：
深圳證券交易所：0755-82083510
中國結算公司總部：010-50938662（開戶）
中國結算深圳分公司：0755-88666429
0755-21899968
深圳證券通信有限公司：0755-83182222
深圳證券交易所
中國證券登記結算有限責任公司
中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
2020年12月22日
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責任編輯：wm