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安居寶數碼科技股份有限公司關於最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰及整改情況的公告 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）自2011年上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《公司章程》等法律法規的要求，不斷完善公司法人治理機制，促進企業持續健康發展。根據相關規定，現將公司最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰的情況及相應的整改落實情況公告如下： 最近五年，公司共收到深圳證券交易所（以下簡稱「深交所」）關注函2次，分別為： 1、2012年10月23日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的關注函》創業板關注函【2012】第31號； 2、2014年9月9日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的監管關注函》創業板關注函【2014】第34號。 此外，公司最近五年還收到深交所問詢函6次，分別為： 1、2011年3月31日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2011】第13號； 2、2011年9月6日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的半年報問詢函》創業板半年報問詢函【2011】第 117 號； 3、2012年1月9日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2012】第2號； 4、2012年4月16日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的年報問詢函》創業板年報問詢函【2012】第 54 號； 5、2012年4月18日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2012】第26號； 6、2014年3月17日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2014】第50號； 除上述監管措施外，公司最近五年未被證券監督管理部門和交易所處罰或採取監管措施。上述監管關注函和定期報告問詢函的具體情況、整改措施及整改效果如下： 一、2011年3月31日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2011】第13號； （一）主要內容 「你公司於2011年3月29日披露了2010年年度報告，並同時披露了利潤分配及資本公積轉增股本預案：每10股轉增15股，派現金紅利8元（含稅）。我部對此高送轉的利潤分配方案表示高度關注，請你公司進行認真自查，並就以下問題做出說明： 1、你公司2010年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的提出人、提出時間、提出及決策的流程、針對該信息採取的信息保密措施及該等措施的執行情況。 2、請你公司就上述內幕信息是否洩密進行自查。如存在洩密情況，請查明信息洩露人員及信息洩密範圍，提供獲取洩密信息的人員名單，並提出對信息洩密人員的處理措施。 3、請你公司提供知悉公司利潤分配及資本公積金轉增股本預案的內幕信息知情人員及其近親屬（含知情人員的配偶、直系親屬、兄弟姐妹及其配偶子女、配偶的兄弟姐妹及其配偶子女等）名單、身份證號碼及證券帳戶，並自查上述人員及其近親屬是否存在利用內幕信息買賣公司股票行為。」 （二）情況說明 1、該利潤分配及資本公積轉增股本預案是由公司董事長兼總經理張波先生於2011年3月21日提出，該利潤分配方案採取開會討論的方式提出，參會人員包括副總經理兼董事會秘書黃偉寧先生，董事會辦公室主任兼監事張晨女士，財務總監陳愛蓮女士等。該信息通過內幕信息知情人登記制度，採取嚴格的信息保密措施，防止信息洩露。 2、公司進行自查該利潤分配相關信息沒有洩密。 3、知悉公司利潤分配及資本公積金轉增股本預案的內幕信息知情人員及其近親屬（含知情人員的配偶、直系親屬、兄弟姐妹及其配偶子女、配偶的兄弟姐妹及其配偶子女等）名單、身份證號碼及證券帳戶信息見下表。 內幕信息知情人姓名 親屬名單 親屬身份證號 親屬證券帳戶號 黃偉成 配偶：梁明媚 父母：鍾炳英 子女：黃毅元 44010319580210**** 44010319261209**** 44010319861223**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 配偶的兄弟姐妹及其子女： 吳震 配偶：張慧 父母：吳炳均 肖容芬 子女： 31011019721101**** 32022319390830**** 32022319421003**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 配偶的兄弟姐妹及其子女： 張波 配偶：李樂霓 父母：張挺元 黃瓊嬌 子女：張智隆 張智豐 44010219640410**** 44010219351113**** 44010219370815**** 44010219931111**** 44010219931111**** 2615**** 0871**** 0327**** 兄弟姐妹及其配偶子女：張頻 44010219660930**** 010048**** 配偶的兄弟姐妹及其子女：李晴州 44010219690705**** 010014**** 陳愛蓮 配偶：汪海林 父母：何燕輝 子女：汪曉桑 汪普山 42232319660407**** 43062637032**** 44018419890729**** 42128119911009**** 014628**** 112662**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 陳湘平(兄弟) 趙顯華（兄弟配偶） 陳莎娜（女） 陳嬌娜（女） 陳立志（子） 陳奇文（子） 43062619600323**** 43062619640824**** 43062619840729**** 43062619870909**** 43062619891120**** 42230219830802**** 配偶的兄弟姐妹及其子女： 汪繼明 汪海濱（子） 黎敏（子女配偶） 42230219710713**** 42230219800409**** 43072619830108**** 黃光明 配偶： 父母：黃正炎（父） 許培喜（母） 子女：黃宇窈（子） 42010119410611**** 42010119520205**** 42011319931104**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 蔡明華（姐夫） 黃愛霞（姐） 蔡萬象（外甥） 黃哲明（哥） 42011319650807**** 42010119680918**** 42010719920910**** 42030019660119**** 013884**** 009727**** 配偶的兄弟姐妹及其子女： 黃偉寧 配偶：梅靜 父母：黃南 子女：黃一祖 44010319631223**** 44010419290625**** 44010319921101**** 012850**** 014525**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 黃穗春（妹） 黃華坤（妹夫） 44010419640415**** 44010319620612**** 002622**** 配偶的兄弟姐妹及其子女： 梅一民(弟) 44010319690731**** 002652**** 張頻 配偶：無 父母：張挺元 黃瓊嬌 子女： 44010219351113**** 44010219370815**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 張波 李樂霓 44010219631003**** 44010219640410**** 005270**** 2615**** 配偶的兄弟姐妹及其子女： 汪海林 配偶：陳愛蓮 父母：何燕輝 子女：汪曉桑 汪普山 43062637032**** 44018419890729**** 42128119911009**** 014628**** 112662**** 兄弟姐妹及其配偶子女： 汪繼明 汪海濱（子） 黎敏（子女配偶） 42230219710713**** 42230219800409**** 43072619830108**** 配偶的兄弟姐妹及其子女： 陳湘平(兄弟) 趙顯華（兄弟配偶） 陳莎娜（女） 陳嬌娜（女） 陳立志（子） 陳奇文（子） 43062619600323**** 43062619640824**** 43062619840729**** 43062619870909**** 43062619891120**** 42230219830802**** 張晨 配偶： 父母：姚穎麗 子女： 14273319580805**** 兄弟姐妹及其配偶子女 配偶的兄弟姐妹及其子女： 李樂霓 配偶：張波 父母：李亨禧 張果英 子女：張智隆 張智豐 44010219631003**** 44060119351124**** 44010219371025**** 44010219931111**** 44010219931111**** 005270**** 005103**** 002623**** 兄弟姐妹及其配偶子女：李晴州 44010219690705**** 010014**** 配偶的兄弟姐妹及其子女：張頻 44010219660930**** 010048**** 二、2011年9月6日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的半年報問詢函》創業板半年報問詢函【2011】第 117 號； （一）主要內容 「報告期內，公司募投項目研發中心、擴產至122萬臺數位化安防產品項目、營銷與服務體系擴建項目的進展是否達到計劃進度或預期收益。對於與未達到計劃進度的募投項目請說明出現異常的原因，及調整後的募集資金投資計劃。」 （二）情況說明 1、關於半年報中報告期內募集資金使用情況的勘誤： （1）營銷與服務體系擴建項目截至期末累計投入金額應為208.17萬元，截至期末投資進度為2.00%；截至報告期，承諾投資項目小計為358.95萬元。 （2）本報告期投入募集資金總額應為5,358.95萬元；已累計投入募集資金總額應為5,358.95萬元。 （3）營銷與服務體系擴建項目達到預定可使用狀態日應為2012年6月30日。 2、關於半年報報告期內公司募投項目，即研發中心建設項目、擴產至122萬臺數位化安防產品項目、營銷與服務體系擴建項目的均進展順利，並達到計劃進度。具體進展如下： （1）研發中心建設項目 ①研發中心已經建設完成並在裝修中，預計2011年9月底至10月中旬完成； ②研發設備和研發工具正在依計劃申購中； ③研發人員的招聘、培訓業正有序推進中。目前新招聘研發人員共計33人。 （2）擴產至122萬臺數位化安防產品項目 ①生產廠房已經建設完成並在裝修中，預計2011年底或2012年初投入生產使用； ②因基建招標周期較長進度有所滯後，但在後期設備採購中會有所調整加快項目建設進度。 （3）營銷與服務體系擴建項目 ①由於公司正在往社區安防整體方案供應商的方向轉型，逐步進行智能停車系統、監控系統及線纜項目的併購事宜，公司產品種類會有大幅度增加； ②但現在各地分公司辦公場地較小，故沿用原來場地已經無法滿足工作需要，公司正在尋找新的辦公場所； ③公司正在擴建營銷和服務體系，公司現有分公司41個、服務約網點91個，預計十月上旬服務網點能達到100個。 因前述項目正在實施之中，預期收益需待全部完成之後方可體現，故公司在半年報中就是否達到預計效益選擇「不適用」。 3、在半年報報告期內，在上述募投項目前期的資金投入量較小，但募集資金均依照計劃投入，亦未發生任何因募投資金使用而影響募投項目建設的情況。 4、公司募投項目亦不存在實施環境發生重大變化的情況。 三、2012年1月9日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2012】第2號； （一）主要內容 「我部關注到，1月5日你公司股價於上午漲停，收盤漲幅為6.42%。我部電話詢問你公司，你公司回復稱無應披露而未披露重大事項或重大事項的籌劃。我部要求你公司於1月5日收市後進行了業績預告，從數據看，你公司2011年度業績與2010年業績相比基本持平，公司基本面未發生重大變化。1月9日，你公司股價收盤漲停。自2011年12月16日至2012年1月9日，你公司股票股價漲幅已達到22.67%，同期
創業板綜指跌幅為8.18%，偏離30.85個百分點。我部對此表示高度關注，請你公司對以下事項進行自查： 1、公司基本面是否已經或可能發生重大變化，是否存在應披露而未披露的重大信息； 2、公司的控股股東、實際控制人是否存在有關你公司的應披露而未披露的重大事項； 3、你公司董事會或有關董事、監事、高級管理人員是否對年度業績分派方案進行了討論； 4、公司的控股股東、實際控制人及其關聯方、董事、監事、高級管理人員及其關聯方在上述期間是否買賣公司股票； 5、機構投資者在上述期間對你公司的調研情況，你公司在接待機構投資者調研過程中是否存在選擇性信息披露等； 6、是否存在可能影響公司股價的市場傳聞、媒體報導等及其真實性； 7、公司認為需要說明的其他情況。」 （二）情況說明 公司董事會收到該函後，就貴部在該函中關注的問題進行了全面、認真的自查，現根據自查結果做出如下說明： 1、經自查，公司基本面並未發生重大變化，亦無可能發生重大變化的可能，公司並不存在應披露而未披露的重大信息； 2、經自查，公司的控股股東、實際控制人，公司的控股股東、實際控制人亦不存在有關公司的應披露而未披露的重大事項； 3、經自查，公司董事會或有關董事、監事、高級管理人員尚未對年度業績分派方案進行了討論； 4、經自查，公司的控股股東、實際控制人及其關聯方、董事、監事、高級管理人員及其關聯方在上述期間並未發生買賣公司股票的情形； 5、經自查，於2011年8月18日香港惠理投資顧問有限公司上海代表處徐昊來公司進行了調研，另於2011年12月1日
中信證券股份有限公司王冠中到公司進行調研。除此之外，公司在自查日前四個月內未接待其他任何機構投資者登對公司的調研或採訪，且前述兩機構調研記錄均已根據相關規定報備至深交所。經自查，公司在接待機構投資者調研過程中也沒有發生選擇性信息披露等情形； 6、經自查，在上述期間雖有部分媒體對公司進行了報導，如《金融投資報》在2012年1月6日發表文章《遊資作祟
安居寶獨立創業板衝漲停》等，但該報導作為分析文章，公司認為並不足以影響公司股價。經自查，公司尚未發現足以影響股價的市場傳聞； 除上述事宜，公司尚無需要說明的其他情況。 四、2012年4月16日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的年報問詢函》創業板年報問詢函【2012】第 54 號； （一）主要內容 「我部在年報審查過程中關注到以下問題： 1、請補充說明佔營業收入或營業利潤總額10%以上的主要產品的營業收入、營業成本、毛利率，並分析其變動情況。 2、公司2011年對應收帳款壞帳準備的計提比例與2010年度相同，請結合房地產行業的發展情況、2011年度對應收帳款的回收情況等對公司現有的壞帳計提政策尤其是大齡應收帳款的壞帳計提政策是否合理進行說明。 3、公司2011年末存貨達到5832.38萬元，請說明存貨的分類明細，以及結合主要原材料、產品的價格走勢、一季度有關庫存商品的銷售情況等對存貨跌價準備計提的合理性予以說明。」 （二）情況說明 1、公司年報中其它收入包括二部分：其一是不納入樓宇對講系統的組合件，主要包括背鐵、信號類部件等，其二是零星的服務，如維修、施工等收入。具體變動見下表： 單位：元 項目 2011年 2010年 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入 營業成本 毛利率 樓宇對講系統 232,103,950.04 124,332,300.05 46.43% 213,151,040.40 111,987,841.24 47.46% 智能家居系統 12,887,120.50 5,343,202.37 58.54% 12,254,915.79 5,013,919.66 59.09% 不納入樓宇對講系統的組合件 6,208,127.00 1,975,887.13 68.17% 16,759,378.13 5,224,677.86 68.83% 其他收入 1,895,247.54 800,602.69 57.76% 1,144,355.00 220,323.62 80.75% 合計 253,094,445.08 132,451,992.24 47.67% 243,309,689.32 122,446,762.38 49.67% 2011年與2010年相比，不納入樓宇對講系統的組合件減少1,055.00萬元，減少原因是DF2200系統採用了與原DF2002不相同的設計，通信信號類部件減少。公司2011年上半成完成DF2200系統樣機，與以前使用的DF2002系統不同主要體現在戶戶隔離器方面：DF2002系統只有接4臺分機，而DF2200系統的戶戶隔離器有兩種，一種可以接4臺分機，一種可以接8臺分機。因此如果每一層分機數量多過四臺的話，DF2200系統可以大大節省戶戶隔離器。 2、應收帳款 ①現狀及特點 2011年全年應收帳款5,478.00萬元，其中1年內的應收帳款4,016.00萬元，1-2年應收帳款844.00萬元，2-3年應收帳款513.00萬元，3年以上的應收帳款24.00萬元。由於國家對房地產進行調控，房地產資金供應緊張，公司回收部分貨款遇到一定的難度。 ②2011年房地產行業的發展情況 雖然2011年房地產市場表現為價格下降，70個大中城市新建商品住宅銷售價格月環比下降的城市個數逐步增加。12月份，70個大中城市中，環比價格下降的城市為52個，比1月份增加49個。 但總體而言，全年房地產開發投資61,740.00億元，比上年增長27.9%。其中，住宅投資44,308.00億元，增長30.2%；辦公樓投資2,544.00億元，增長40.7%；商業營業用房投資7,370.00億元，增長30.5%。全年新開工建設城鎮保障性安居工程住房1,043.00萬套（戶），基本建成城鎮保障性安居工程住房432.00萬套。 2011年房地產開發和銷售主要指標完成情況及其增長速度 指標 單位 絕對數 比上年增長% 投資額 億元 61,740 27.9 其中：住宅 億元 44,308 30.2 其中：90平方米及以下 億元 13,637 28.0 房屋施工面積 萬平方米 507,959 25.3 其中：住宅 萬平方米 388,439 23.4 房屋新開工面積 萬平方米 190,083 16.2 其中：住宅 萬平方米 146,035 12.9 房屋竣工面積 萬平方米 89,244 13.3 其中：住宅 萬平方米 71,692 13.0 商品房銷售面積 萬平方米 109,946 4.9 其中：住宅 萬平方米 97,030 3.9 本年資金來源 億元 83,246 14.1 其中：國內貸款 億元 12,564 0.0 其中：個人按揭貸款 億元 8,360 -12.2 本年購置土地面積 萬平方米 40,973 2.6 土地成交價款 億元 8,049 -1.9 ③應收帳款面臨的風險及對策 雖然總體而言房地產市場健康發展，且公司客戶主要為多年形成的穩定的客戶，客戶的信用記錄較好，近年來應收帳款未發生損失，但是由於限制房地產企業的貸款規模，部分城市限制購房數量，庫存數量增加，資金緊張，公司清收貨款的壓力增大，地產企業延期付款的情況出現。如果中小房地產企業出現資金鍊斷裂，將出現部分應收帳款無法回收的風險。公司主要採取如下政策有效應對應收帳款面臨的風險： a、加強信用管理。由於房地產企業面臨著不利的環境，公司將採用謹慎的信用政策，對於全國前20名的房地產採用適度寬鬆的信用政策；對於一般的客戶要求先清收應收帳款再辦理信用額度審批。 b、加大力度清理應收帳款。2-3年的應收帳款餘額513.00萬元，2012年1-3月，公司已清收55.00萬元，公司將指定責任人對尚未清收的貨款進行回收。 c、加強新產品推廣。公司擴大DF2200等新產品的市場份額，降低客戶的採購成本，維持穩定的合作關係，提高市場競爭能力。 ④現行的壞帳計提政策及風險分析 現行的壞帳計提政策確定組合的依據：以帳齡為信用風險組合的劃分依據。按組合計提壞帳準備的計提方法：依據帳齡分析法計提壞帳準備。組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備： 帳齡 應收帳款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1年以內（含1年） 1% 1% 1－2年 10% 10% 2－3年 30% 30% 3年以上 100% 100% 信用政策多採用後次提貨時支付前次貨款，因此1-2年應收帳款在多在信用期內，2-3年的應收帳款主要為質量
保證金及部分逾期貨款，逾期貨款是應收帳款管理的重點。 1年內應收帳款提取款壞帳準備40.00萬元，1-2年內應收帳款提取壞帳準備84.00萬元，2-3年應收帳款提取壞帳準備154.00萬元，3年以上應收帳款全額提取壞帳準備24.00萬元。公司對2-3年應收帳款進行全面檢查，僅三戶應收帳款資金緊張，應收帳款回收存在一定的難度，金額合計30.00萬元，而提取的應收帳款準備達154.00萬元，提取的準備金遠高於出可能出現問題的應收帳款。 綜上因素，我們認為應收帳款的壞帳計提政策合理。 3、存貨 （1）2011年期初期未庫存明細及數量對比 項目 年末餘額 年初餘額 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 帳面餘額 跌價準備 帳面價值 原材料 1,812.04 48.40 1,763.65 1,654.44 - 1,654.44 委託加工物資 45.55 - 45.55 - - - 庫存商品 3,031.79 107.24 2,924.55 2,077.57 - 2,077.57 半成品 1,163.80 65.17 1,098.63 841.06 - 841.06 合計 6,053.19 220.80 5,832.38 4,573.07 - 4,573.07 2、存貨高達5,832.38萬元原因分析 首先，鑑於公司行業和產品屬性，年底銷售額比較高。加之2011年春節的比去年較早，故使得年底銷售高峰提前。而且公司產品線比較長，故應銷售需要均需增加庫存，因而到年底反映出庫存比較多。 其次，公司存在新舊兩個場區，根據招股說明書中對募資金的計劃，122萬臺生產項目擴產項目在新場區進行，為降低管理成本，公司決定將全部生產設備轉移到新場進行生產，預計搬遷時間預計在2012年年初。故為了防止生產設備轉移期間無法生產導致無法正常供貨，公司適當增加了庫存。2012年3月新廠搬遷後存貨減少了271.39萬元。 3、存貨減值準備計提情況 公司產品線長，為減少對客戶的供貨周期，公司庫存一定數量的產成品及部分半成品。由於部分庫存為非主流產品，客戶訂貨數量少，為此公司2011年計提減值準備220.00萬元。公司儲備一定數量產成品及原材料。 計提減值準備的方法是先判斷資產是否減值，對於產品庫齡超過一年且存貨成本可能高於預計銷售價格時進行減值測試。正常生產經營過程中，以存貨的估計售價減去至完工估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅金後的金額作可變現淨值，當可變現淨值低於銷售價格時計提減值準備。 4、產品價格及材料成本對減值準備的影響 經過對公司84個供應商在2011年9月供貨價格與2012年3月供貨價格進行對比，單價上漲的三家，下降的三家，估計2012年上半年材料成本無明顯變化，2012年下半年材料成本會有顯著提升。 5、產品毛利穩定 項目 2010年 2011年 2012年1-3月 毛利率 49.68% 47.69% 47.26% 由於對存在減值跡象的產品進行了逐一測試，且產品價格穩定，預期材料成本不會出現明顯波動，我們認為存貨跌價準備合理性。 五、2012年4月18日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2012】第26號； （一）主要內容 「4月9日，你公司與廣東奧迪安監控技術有限公司（以下簡稱「奧迪安」）就平安城市建設方面的合作，籤訂了《合作意向書》。4月10日收市後，你公司就上述事項履行了信息披露義務。我部關注到，4月10日，公司股價漲停，收盤漲幅為7.70%。 根據你公司提交的內幕信息知情人登記表，我所對你公司自2012年3月1日至2012年4月10日（以下簡稱「統計期間」）的股票交易情況進行了核查，核查發現江蘇地區部分帳戶於公告前買入量較大，相關帳戶交易品種相似。 我部對此表示關注，請你公司在認真自查並詢問相關人員的基礎上，就以下問題做出書面說明： 1、你公司與奧迪安就平安城市建設方面的合作事項的籌划起始時間、參與籌劃人、籌劃地點及決策過程及就相關內幕信息已採取的信息保密措施和信息保密情況。 2、附表所列人員與你公司董監高、主要股東及其他內幕信息知情人等是否存在關聯關係或代持股份情形，並請相關人員就此出具書面說明； 3、統計期間，你公司接待機構投資者的調研情況，以及是否存在選擇性信息披露； 4、你公司就上述異常交易認為需要說明的其他事項。」 （二）情況說明 公司董事會收到該函後，就貴部在該函中關注的問題進行了全面、認真的自查，現根據自查結果做出如下說明： 1、經自查，我公司與奧迪安就平安城市建設方面的合作事項的籌划起始時間為2012年3月份，本次籌劃地點為公司原住所地即廣州高新技術產業開發區科學城南翔二路21號
安居寶科技園及公司現住所地即廣州市高新技術產業開發區科學城起雲路6號自編一棟，參與籌劃人如下表所列： 所屬單位 姓名 身份證號 職務 獲取信息時間 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 張波 44010219631003**** 董事長兼總經理 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 張頻 44010219660930**** 副董事長、副總經理 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 李樂霓 44010219640410**** 董事 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 黃偉寧 44010419630206**** 副總經理兼董事會秘書 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 黃光明 42010119701118**** 財務總監 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 高世傑 64222319840207**** 證券事務代表 2012年3月 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司 羅瑩 43010419811115**** 總經辦主任 2012年3月 廣東奧迪安監控技術有限公司 梁廣洋 44010219600224**** 總經理 2012年3月 廣東奧迪安監控技術有限公司 鄧桂平 44010419531201**** 董事長 2012年3月 廣東奧迪安監控技術有限公司 黃文森 44142519781124**** 副總經理 2012年3月 廣東奧迪安監控技術有限公司 羅軼 43020319780424**** 技術總監 2012年3月 上述內幕信息知情人均已根據國家及貴所有關規定，及公司《內幕信息知情人管理制度》（以下簡稱「內幕信息知情人管理制度」）與公司籤訂《保密協議》。並在內幕信息依法公開前，公司嚴格按照《內幕信息知情人管理制度》附件格式填寫內幕信息知情人檔案，即使、完整的記錄商議籌劃、意向書訂立階段及報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人的名單以及知情人知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等相關信息。並及時更新內幕信息知情人檔案信息，供公司自查和相關監管機構查詢。 同時，公司對上述內幕信息知情人履行了關於禁止內幕交易的告知義務，並要求各內幕信息知情人書面回復將嚴格遵守有關禁止內幕交易的相關制度，否則將自行承擔由此產生的全部不利後果。 2、經自查，如下所列人員與公司董監高、主要股東及其他內幕信息知情人等均不存在關聯關係或代持股份情形。公司董監高、主要股東及其他內幕信息知情人等均以就該事項出具專項書面說明。 序號 營業部名稱 股東代碼 股東姓名 買入股數 賣出股數 淨買賣數 1
中信證券南京高樓門部 089904**** 中國對外經濟貿易信託有限公司－新股信貸資產A10 753404 - 753404 2 國都證券南京牌樓巷部 080015**** 南京達茂汽車服務有限公司 421800 - 421800 3
華泰證券江陰福泰路部 002682**** 袁葉君 253949 - 253949 4 南京證券江陰人民中路部 010081**** 王蔚 165971 - 165971 5 國都證券南京牌樓巷部 010661**** 葉未滬 150600 - 150600 6 南京證券江陰人民中路部 013824**** 張敏玉 60200 - 60200 3、經自查，公司在上述統計期間並未接待任何機構投資者對公司的調研或採訪，故公司並未發生在接待機構投資者調研過程中選擇性信息披露等情形； 除上述事宜，公司尚無需要說明的其他情況。 六、2012年10月23日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的關注函》創業板關注函【2012】第31號； （一）主要內容 「廣東省證監局於2012年9月3日至7日對公司進行了現場檢查，根據廣東省證監局給公司的《現場檢查結果告知書》，我部關注到你公司在募集資金管理和信息披露方面存在以下問題： 一是募投項目變更實施地點未及時履行審批和披露義務。你公司研發中心項目原規劃實施地點為廣州高新技術產業開發區科學城起雲路6號，實際實施地點為起雲路8號，上述變更於2012年3月實際發生，你公司遲至2012年7月才提交董事會審議並披露，上述行為違反了《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》6.14條的規定。 二是三方監管協議籤署不及時。你公司於2011年10月及2012年4月新設立兩個募集資金專戶，分別用於智能控制系統及安防線纜兩個超募資金投資項目。相關資金於帳戶設立當月已到帳，但三方監管協議分別於2012年1月及2012年8月才籤署。上述行為違反了《深圳證券交易所股票上市規則》11.2.2條和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》6.4條有關上市公司應當在募集資金到位後一個月內籤訂三方監管協議的規定。 三是募集資金定期存款帳戶未納入專戶管理並予以披露。你公司在存放募集資金的商業銀行另行開設定期存款帳戶，以定期存款方式存放部分閒置募集資金。但相關定期存款帳戶未納入募集資金專戶管理，也沒有予以披露。上述行為違反了上述行為違反了《深圳證券交易所股票上市規則》11.2.2條和《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》6.3條的有關規定。」 （二）情況說明 公司對本次現場檢查中發現的問題高度重視，本著嚴肅認真、規範高效、及時整改的態度，結合公司實際情況，公司成立了以董事長為組長的整改小組，針對《現場檢查結果告知書》提出的問題和整改要求逐項分析、討論並提出相應的整改措施，明確了整改措施的責任人及完成時間，在此基礎上形成了整改方案。整改方案公告如下： 1、根據《廣東
安居寶數碼科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市招股說明書》披露：募集資金投資項目研發中心建項目原計劃在廣州市高新技術產業開發區科學城科學大道以北、起雲路以東（M1地塊）作為募投項目實施場地，建築面積共計 32,016.7 平方米，其中用於本項目 4,000 平方米。原作為研發中心建設項目實施場地的面積僅為 4,000 平方米，而伴隨公司其它與主營業務相關的營運資金項目的實施及產品線的不斷延伸，公司預期研發中心項目建設場地面積已經無法滿足公司研發中心建設項目的現實需求，研發中心建設的場地空間受限。公司行政辦公場所也設立在廣州高新技術產業開發區科學城起雲路 6 號自編一棟內，而公司對行政辦公場地的需求也在不斷增加，已經無法在該棟樓為研發中心建設項目騰讓實施場地。一方面研發中心部分項目的實施對環境的要求較為嚴格，另一方面為了滿足和配合「廣州市市級企業技術中心」和「廣州市社區安防工程技術研究開發中心」的建設，對研發中心的建設的基礎設施、場地設備等均提出了更高的要求，故部分變更研發中心建設項目的實施地點使公司行政辦公區與研發中心各自相對分離和集中，這樣有利於公司管理，也符合公司科技園區的統一規劃。 後綜合考慮公司的發展需要及長遠規劃、辦公環境、購置成本等多方面因素，增加廣州開發區科學城起雲路 8 號自編一棟之二層與三層作為研發中心建設項目中除「外圍支持與配套」項目外的其他子項目的實施場地。上述變更行為於 2012 年 3 月實際發生，當時公司未及時履行相關的審批程序，直至保薦代表人進行第二季度現場核查並責令公司補充履行相應的審批程序，公司才於2012年 7月10日把《關於變更研發中心建設項目實施地點的議案》提交第二屆董事會第三次會議審議通過。 2、公司分別於2011年10月21日、2012年4 月17日經董事會審議批准使用超募資金人民幣 735 萬元成立合資公司廣東
安居寶智能控制系統有限公司及使用超募資金人民幣3,000萬元設立全資子公司廣東
安居寶光電傳輸科技有限公司。在籤署募集資金三方監管協議過程中，由於各方對三方監管協議各個條款討論、修改及審批流程的時間較長，導致公司三方監管協議分別於 2012 年1月及2012年8月才得以籤署並公告。 3、為了提高募集資金的使用效率、合理降低財務費用、增加存儲收益，在不影響公司募集資金使用的前提下，經公司、保薦機構及募集資金專戶銀行的同意，公司與專戶銀行中國
建設銀行廣州珠江新城支行、
中國銀行廣州天河支行及上海
浦發銀行廣州分行分別籤署了《募集資金三方監管協議之補充協議》，協議補充約定將部分募集資金以定期存單的方式存放，並約定定期存單到期後將及時轉入《募集資金三方監管協議》。 （三）整改情況 1、公司承諾上述募集資金定期存單到期後將及時轉入《募集資金三方監管協議》中規定的募集資金專戶進行管理。為提高募集資金的使用效率、合理降低財務費用，在不影響公司募集資金使用的前提下，公司在經保薦機構及募集資金專戶銀行的同意的情況下，公司籤署募集資金三方監管協議之補充協議，將部分閒置資金以定期存單的方式存放，並約定定期存單到期後將及時轉入監管帳戶。公司將根據規定及時公告上述資金存放、使用情況。 2、董事會組織相關人員深入學習《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳交易所創業板股票上市規則》、《深圳交易所創業板上市公司規範運作指引》及《關於進一步規範上市公司募集資金使用的通知》，杜絕類似事件的發生，提高公司治理水平。 3、責令對募集資金管理不規範負直接責任的董事會秘書進行內部檢討。 整改責任人：董事會秘書、財務總監、審計部負責人及對募集資金管理涉及的相關人員。 整改時間：2012年10月23日-2012年11月23日 七、2014年3月17日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的問詢函》創業板問詢函【2014】第50號； （一）主要內容 「你公司於2014年2月26日晚間預披露了2013年年度利潤分配方案，根據你公司提交的內幕信息知情人名單，我所市場監察部對你公司股票交易情況進行了核查。核查結果顯示： 1、公司總經理「陳平」配偶「陳玉霞」帳戶2013年12月合計買入1.49萬股。 2、期間，該股以機構投資者交易為主。個別買入帳戶期間交易品種單一，託管在萬聯證券廣州農林下路部的「吳翔」淨買入11萬股，該帳戶今年2月20日至26日持續買入該股，公告後反覆交易，近一年僅交易該股。 我部對此表示關注，請你公司在認真自查並詢問相關人員的基礎上，就下述問題作出說明： 1、本次利潤分配預案的籌划過程，包括起始時間、參與籌劃人及決策過程，相關信息的保密情況以及是否存在信息洩露； 2、本次利潤分配預案籌劃期間，機構投資者到你公司調研情況及其他接觸情況，是否存在選擇性信息披露行為； 3、請你公司就「陳玉霞」的買入動機進行調查，並做出說明。 4、請你公司、董監高、主要股東及其他內幕信息知情人，就是否與上述異常交易帳戶「吳翔」存在關聯關係或代持股份情形進行自查，做出書面說明； 5、你公司認為需要說明的其他事項。」 （二）情況說明 公司董事會收到該函後，就貴部在函中關注的問題進行了全面、認真的自查，現根據自查結果情況匯報如下： 1、經自查，公司董事會秘書黃偉寧於2014年2月25日上午與公司實際控制人張波就2013年度業績快報時間、利潤分配預案進行了初步商討，確定了2014年2月26日發布業績快報及2013年度利潤分配預案公告，並讓證券事務代表駱偉明通知獨立董事張方方、李建輝、楊如旺於2014年2月26日上午10點到公司召開會議，會議主題主要是匯報2013年度審計工作計劃、2013年度經營業務等情況及討論2013年度利潤分配方案。由於獨立董事柳曉川先生在外地，故沒有通知其到公司開會。 2014年2月26日會議當天，由於獨立董事楊如旺臨時有事，沒有出席當天的會議。出席會議的人分別有公司實際控制人張波及其一致行動人張頻、李樂霓，獨立董事張方方、李建輝，董事會秘書黃偉寧，證券事務代表駱偉明，證券事務專員陳馥。會議期間，公司嚴格遵守內幕信息知情人管理制度，所有與會人員都籤署了《內幕信息保密協議》和《禁止內幕交易告知書》。會議結束後，公告文件公告前，需董事會秘書黃偉寧、財務總監黃光明籤字覆核，公司及時更新了內幕信息知情人檔案信息，並與公告文件一起上報交易所。 在上述整個過程中，公司都嚴格遵守相關的法律法規，不存在信息洩漏情況。 2、經自查，本次利潤分配預案籌劃期間，公司並未接待任何機構投資者對公司的調研活動及發生其他接觸情況，不存在選擇性信息披露行為。 3、經自查，公司於2013年11月29日召開了第二屆董事會第二十次會議，聘任陳平為公司總經理，並於當天提醒其關於董監高及其直系親屬買賣公司股票的相關時間窗口規定及買賣公司股票前須向公司董事會履行報備手續。 公司總經理陳平於2013年11月30日向董事會報備了「董事、監事、高級管理人員買賣股票計劃」，陳玉霞為公司總經理陳平配偶，其於2013年12月05日通過二級市場買入公司股票4,937股；2013年12月20日，公司總經理陳平再次向董事會報備了「董事、監事、高級管理人員買賣股票計劃」，其配偶陳玉霞於2013年12月31日通過二級市場買入公司股票10,000股，累計買入公司股票14,937股。 經調查，陳玉霞買入公司股票履行了相應的報備程序，其買入公司股票是出於對公司管理團隊和未來業務發展的信心而作出的買入行為，其買入時間點公司無未公開重大信息和正在籌劃的重大事項，買入時間點亦不在敏感時間窗口期內。陳玉霞買入公司股票後，亦沒有作進一步的反覆交易，其不存在違規買賣公司股票的情形。 4、經自查，公司、董監高、主要股東及其他內幕信息知情人及其直系親屬與託管在萬聯證券廣州農林下路部的「吳翔」均不存在關聯關係或代持股份的情形。公司、董監高、主要股東及其他內幕信息知情人均以就該事項出具了專項書面說明。 5、2014年01月14日，媒體報導了「谷歌32億美元收購Nest智能家居公司」，受此影響，公司股價當天以漲停板報收於25.4元，並於2014年01月30日公司股價盤中達到了最近的高點30.50元。 2014年01月23日、02月18日公司分別接待了機構投資者調研,調研內容主要圍繞公司的發展規劃和各項業務的情況，特別是對公司智能家居業務的交流比較多。在調研過程中，公司嚴格遵守相關的法律法規，不存在違法違規行為。 2014年2月26日晚間公司預披露2013年年度利潤分配預案後，公司獨立董事張方方弟弟張小川於2014年2月27日、2月28日、3月10日、3月11日、3月12日累計買入公司股票17,000股。公司在發布業績快報、利潤分配預案籌劃期間嚴格遵守了國家的相關法律法規，不存在違法違規情形。 公司將進一步加強內幕信息知情人的保密工作，最大程度減少內幕信息知情人範圍，做好內幕信息知情人檔案管理工作。 八、2014年9月9日，公司收到深交所《關於對廣東
安居寶數碼科技股份有限公司的監管關注函》創業板關注函【2014】第34號； （一）主要內容 「2014年8月26日，你公司直通披露了《關於使用部分募集資金永久補充流動資金的公告》，稱將超募資金中的1.2億元用於永久補充流動資金。我部對你公司2014年半年度報告事後審核中發現，2013年8月至2014年6月你公司曾使用自有資金累計購買銀行理財產品1.44億元。此情況與你公司在上述公告中披露的超募資金永久補充流動資金的原因及必要性不符。經我部提醒，你公司董事會於9月1日，審議通過了《關於取消使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》。」 （二）整改情況 經核查，公司前 12 個月存在使用自有資金購買低風險的銀行理財產品，且公司尚存在未到期的理財資金，為盤活現有存量資金，更有效率使用資金，公司決定將第二屆董事會第二十七次會議審議通過的《關於使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》予以取消。公司召開第二屆董事會第二十八次會議審議通過了《關於取消使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》。 公司將進一步強化對自有資金和募集資金使用和管理，按照相關規定合理規劃和使用自有資金和募集資金。 特此公告 廣東
安居寶數碼科技股份有限公司董事會 2015年7月17日
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