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關於對保薦代表人文斌、楊娜的監管函
文斌、楊娜： 2020年7月3日，本所受理了東莞證券股份有限公司推薦的廣東奇德新材料股份有限公司（以下簡稱奇德新材或發行人）首次公開發行股票並在創業板上市申請。你們作為東莞證券股份有限公司指定的項目保薦代表人，履行保薦職責不到位，未對奇德新材申報文件披露信息予以全面核查驗證，存在以下違規情形： 一、招股說明書存在多處數據調整且差異較大 招股說明書（申報稿）顯示，報告期內發行人第三方回款金額分別為454.82萬元、1,366.64萬元和40.86萬元。
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《保薦業務規則》發布,對保代建立A、B、C三類名單,還涉及律所...
根據證券業協會網站數據，截至2020年12月4日，國內有100家證券公司擁有保代，保代人數合計5754人。保代人數在200人以上的證券公司有9家：中信證券348人、中信建投346人、海通證券269人、中金公司260人、華泰聯合259人、民生證券251人、國金證券214人、國泰君安207人、國信證券204人。
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...定資格到能力定資格,保代登記主動權交給保薦機構,中證協八問八答
其中重要變化在於，保薦機構認為擬任保薦代表人符合相關條件的，按照相關規定向協會進行登記。也即保代資格的取得，將由原來的考試定資格到能力定資格。有接近監管人士向財聯社記者分析稱，新規實施後，保薦代表人登記制度賦予保薦機構更多的自主權，更加市場化管理，把保代登記的主動權交給保薦機構。
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保代新規出臺!保代將由考試定資格到能力定資格,保代登記主動權...
也即保代資格的取得，將由原來的考試定資格到能力定資格。有接近監管人士向財聯社記者分析稱，新規實施後，保薦代表人登記制度賦予保薦機構更多的自主權，更加市場化管理，把保代登記的主動權交給保薦機構。也即保薦機構認為業務人員具備相應能力，即可報至中證協登記。
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又領債市罰單:承銷調查不審慎中山證券被警示 這些券商也被罰
「16金茂01」承銷機構中山證券因未審慎調查金茂集團關聯方及關聯關係、對外擔保等事項，同樣被山東證監局處罰。今年以來，多隻債券違約爆雷，中介機構因此陷入泥淖。監管層調查發現相關機構受託管理責任不規範或盡職調查不充分，甚至向發行人違規發行債券提供幫助。中介機構履行「看門人」職責任重道遠。未審慎調查，中山證券被罰近期，山東證監局對金茂集團和相關人員進行處罰。
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承銷調查不審慎 中山證券被警示!這些券商也被罰
承銷調查不審慎 中山證券被警示 這些券商也剛被罰 摘要 【又有券商領債市罰單！承銷調查不審慎 中山證券被警示！這些券商也被罰】今年以來，多隻債券違約爆雷，中介機構因此陷入泥淖。監管層調查發現相關機構受託管理責任不規範或盡職調查不充分，甚至向發行人違規發行債券提供幫助。
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深交所:本周對軸研科技重點監控 及時採取監管措施
原標題：深交所：本周對軸研科技重點監控 並及時採取監管措施 摘要 【深交所：對連續多日漲幅異常的「軸研科技」持續進行重點監控】深交所：5月11日至5月15日，
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[公告]安居寶:關於最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或...
廣東安居寶數碼科技股份有限公司關於最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰及整改情況的公告 廣東安居寶數碼科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）自2011年上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《公司章程》等法律法規的要求，不斷完善公司法人治理機制，促進企業持續健康發展。
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中山證券暴露內控問題 因債券承銷調查不審慎再收監管罰單
來源：投資時報中山證券收到的警示函顯示，該公司作為金茂集團公司債券「16金茂01」的承銷機構，未審慎調查金茂集團關聯方及關聯關係、對外擔保等事項《投資時報》研究員 章帆隨著金融業監管趨於嚴格，一些券商的內控問題也逐漸暴露出來。日前，中山證券因債券承銷調查不審慎領到監管罰單。
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光啟技術股份有限公司關於籤訂募集資金監管協議的公告
2、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方對甲方現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。
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[公告]神州信息:長江證券承銷保薦有限公司關於公司發行股份及支付...
（八）資產重組攤薄即期回報採取填補措施的承諾 承諾方：神州信息全體董事及高級管理人員 承諾內容： 1、承諾不得無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不得採用其他方式損害公司利益； 2、承諾對董事和高級管理人員的職務消費行為進行約束； 3、承諾不動用公司資產從事與其履行職責無關的投資
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投行迎重磅新規:保代資格評定生變 這類人可豁免測試
保代資格評定生變，這類人可豁免測試，收費原則也明確市場期待的券商保薦業務規則落地，對於券業金領——保薦代表人來說，行業生態即將重塑。中國證券業協會12月4日正式發布了《證券公司保薦業務規則》（簡稱《保薦業務規則》），建立統一、規範的證券發行上市保薦業務標準，進一步明確了全面推行證券發行註冊制度、完善投資者保護、壓實中介機構市場「看門人」法律職責等。
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...人想當保代要麼通過考試 要麼是博士並同時滿足其他4項約束條件!
保代門檻二選一早在6月中旬證監會發布《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》），註冊保薦代表人「門檻」出現重大變化，即不再要求擔任項目協辦人；同時保代考試改成「非準入型」，具體為： 第四條保薦機構履行保薦職責，應當指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業能力的保薦代表人具體負責保薦工作
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光啟技術違規收警示函 為關聯方擔保12億元未履行信披
中國證券監督管理委員會浙江監管局網站近日公布的《關於對光啟技術股份有限公司及相關人員採取出具警示函措施的決定》顯示，經查，浙江監管局發現光啟技術股份有限公司(以下簡稱「光啟技術」，002625)存在以下問題：2018年1月至2020年5月，光啟技術存在以定期存單形式為控股股東關聯方深圳光啟創新技術有限公司(以下簡稱「光啟創新」)、深圳光啟合眾科技有限公司(以下簡稱「光啟合眾
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中國證券業協會解讀《證券公司保薦業務規則》:強化保薦機構內部...
答：證券發行註冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，新《證券法》進一步明確了全面推行證券發行註冊制度、完善投資者保護、壓實中介機構市場「看門人」法律職責等。建立統一、規範的證券發行上市保薦業務標準，是多層次資本市場全面推行註冊制的重要基礎，對於促進形成能力和責任相匹配的權責清晰、運轉協調、相互制約、各負其責的「看門人」機制有著重要意義。
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馮小樹突擊入股往事背後:PE腐敗與監管加碼溯源
同時，對馮小樹採取終身市場禁入措施。但馮小樹案值得關注的地方並非只有天價罰沒金一項，馮小樹案所代表的正是2007年到2011年那一段突擊入股腐敗的混沌歲月。而這個灰色地帶也隨著監管的有針對性加碼，逐步被釐清。
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長生生物收到深交所強制退市事先告知書,高俊芳終身市場禁入
此外，對高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華採取終身市場禁入措施；對張友奎、趙春志、張洺豪採取5年市場禁入措施。深交所表示，上述違法行為情節惡劣，嚴重損害國家利益、社會公共利益，觸及了深交所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第五條規定的重大違法強制退市情形。公司可以在收到事先告知書的10個交易日內提交不對公司股票實施重大違法強制退市的書面陳述和申辯等材料，逾期視為放棄陳述和申辯的權利。
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江蘇銀行:中銀國際證券股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司...
、中銀證券及本次發行指定的保薦代表人與發行人不存在其他影響其公正 履行保薦職責的其他關聯關係。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十二條規定，發行人與華泰聯 合證券存在需聯席保薦的關聯關係，發行人已根據相關規定聘請中銀證券與華泰 聯合證券共同履行本次發行的保薦職責，且中銀證券為第一保薦機構。上述情形 不會影響華泰聯合證券公正履行保薦職責。
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罰單領到手軟,中山證券債券承銷業務未審慎調查被出具警示函
根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，山東證監局決定對中山證券採取出具警示函的監督管理措施。事實上，這已經不是中山證券近年來首次被監管部門處罰。去年10月份，中山證券被深圳證監局出具警示函，原因是公司部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環節把關不嚴、防範利益衝突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形，同時部分資產證券化項目存在監督檢查基礎資產現金流不到位的情形。
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明德生物:最近五年未被證券監管部門和證券交易所採取監管措施或處罰
根據相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門和證券交易所採取監管措施或處罰的情況公告如下:經自查，公司最近五年不存在因違反上市公司監管相關法律、法規及規範性文件的規定而受到證券監管部門和證券交易所採取監管措施或處罰的情況。2020年半年報顯示，明德生物的主營業務為醫藥製造業，佔營收比例為：100.0%。