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原標題:
*ST融捷:關於2021年度控股股東和實際控制人為公司提供財務資助和擔保額度的公告
證券代碼：002192 證券簡稱：
*ST融捷公告編號：2020-060
融捷股份有限公司
關於2021年度控股股東和實際控制人為公司提供財
務資助和擔保額度的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、關聯交易概述
為支持公司2021年度生產經營和戰略發展，公司控股股東融捷投資控股集
團有限公司（以下簡稱「融捷集團」）和實際控制人呂向陽先生擬於2021年度
為公司（包括合併報表範圍內的子公司，以下統稱「公司」）提供6億元的財務
資助和擔保總額度。其中，財務資助額度不超過3億元，按同期市場化利率計付
資金佔用費；擔保額度不超過3億元，為無償提供。上述總額度指公司及合併報
表範圍內的子公司合計接受控股股東和實際控制人財務資助及擔保的最高額度，
接受財務資助的方式可以通過控股股東和實際控制人提供資金、委託貸款、代付
款項等方式進行。
年初至本公告披露日控股股東融捷集團及其控制的企業為公司及合併報表
範圍內的子公司提供有償財務資助發生額5,670萬元和無償擔保發生額5,000萬
元。
融捷集團為公司控股股東，呂向陽先生為公司實際控制人，融捷集團和呂向
陽先生為公司提供財務資助和擔保額度構成關聯交易，已經公司2020年12月
11日召開的第七屆董事會第十二次會議審議，關聯董事呂向陽先生、張順祥先
生、張國強先生、謝曄根先生迴避表決。獨立董事發表了事前認可意見和同意的
獨立意見，詳見巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
根據《股票上市規則》和《公司章程》的規定，且審議本議案的非關聯董事
不足三人，本議案需直接提交股東大會審議，關聯股東融捷集團及呂向陽先生、
張長虹女士應迴避表決。
本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重
組，無需經過有關部門批准。
二、關聯方介紹
（一）控股股東融捷集團
1、基本情況
公司名稱：融捷投資控股集團有限公司
類 型：有限責任公司（自然人投資或控股）
住 所：廣州市天河區珠江西路5號4501房
法定代表人：呂向陽
註冊資本：70,000萬人民幣
成立日期：1995年4月18日
統一社會信用代碼：91440101231224546A
經營範圍：企業自有資金投資；城市及道路照明工程施工；日用雜品綜合零
售；企業管理諮詢服務；能源管理服務；商品批發貿易（許可審批類商品除外）；
百貨零售（食品零售除外）；投資管理服務；技術進出口；節能技術推廣服務；
貨物進出口（專營專控商品除外）；資產管理（不含許可審批項目）；投資諮詢
服務；企業財務諮詢服務。
2、股權結構情況
融捷集團由呂向陽、張長虹夫婦於1995年創立，自創立起一直由呂向陽、
張長虹夫婦控制。呂向陽現直接持有融捷集團89.50%股份；張長虹直接持有融
捷集團10.50%股份。
融捷集團最近三年主營業務為股權投資和實業運營等，投資領域涉及新能
源、新材料、新技術相關產業。融捷集團最近一年一期的財務數據如下：
2020年9月30日
2019年12月31日
資產總額（萬元）
2,768,245.41
1,453,049.44
淨資產（萬元）
1,499,378.73
776,236.86
2020年1-9月
2019年度
營業收入（萬元）
239,317.32
253,203.12
淨利潤（萬元）
19,370.76
8,068.85
註：以上財務數據未經審計。
（二）實際控制人呂向陽先生
公司實際控制人、董事長兼總裁呂向陽先生同時擔任公司控股股東融捷集團
董事長，且為融捷集團實際控制人。
呂向陽先生曾在中國人民銀行巢湖分行工作；1995年2月與王傳福先生共
同創辦
比亞迪（002594.SZ），1995年4月創辦融捷投資控股集團有限公司。2014
年7月4日起任本公司董事長兼總裁，並擔任融捷投資控股集團有限公司董事長、
融捷健康科技股份有限公司（300247.SZ）董事長、
比亞迪股份有限公司
（002594.SZ）副董事長兼非執行董事、廣州文石信息科技有限公司董事長、慢
錢科技控股集團有限公司董事長、南京融捷康生物科技有限公司董事長、廣東融
捷融資租賃有限公司董事長、安華農業保險股份有限公司董事、廣東省安徽商會
名譽會長、廣東省製造業協會名譽會長、廣東省產業發展促進會名譽會長、比亞
迪慈善基金會副理事長等職。
呂向陽先生有著數十年產業投資和金融投資的經驗，擁有十多年鋰電池及新
能源材料等實業運作經歷，並在這些領域取得了非凡的業績。
（三）關聯關係說明
融捷集團為公司控股股東，呂向陽先生為公司實際控制人、董事長兼總裁，
呂向陽先生同時為融捷集團董事長、實際控制人，根據《股票上市規則》10.1.3
條和10.1.5條的有關規定，融捷集團和實際控制人呂向陽先生為公司關聯人，本
次交易事項構成關聯交易。
（四）信用情況
融捷集團信用情況良好，未被列入失信被執行人名單。
三、關聯交易的主要內容
（一）交易標的及數量
融捷集團和呂向陽先生為公司提供的財務資助和擔保總額度為6億元；其
中，財務資助額度不超過3億元，按同期市場化利率計付資金佔用費；擔保額度
不超過3億元，為無償提供。上述總額度指控股股東和實際控制人向公司提供財
務資助及擔保的最高額度，財務資助的方式可以通過直接提供資金、委託貸款、
代付款項等方式進行。
（二）定價原則
為支持公司2021年度生產經營和戰略發展，並充分發揮控股股東和實際控
制人的作用，上述財務資助為有償提供，按同期市場化利率計收資金佔用費；擔
保為無償提供。
（三）額度有效期限
該額度自公司股東大會通過後於2021年度內籤訂交易合同有效。
四、本次關聯交易的目的以及對上市公司的影響情況
控股股東和實際控制人對公司提供的財務資助及擔保主要是基於公司經營
運作、項目建設及戰略發展的需要，也充分體現了控股股東和實際控制人對上市
公司的支持。本次財務資助及擔保不存在佔用公司資金的情形，未損害公司及其
股東特別是中小股東和非關聯股東的利益。
五、2020年初至披露日公司與該關聯方累計發生關聯交易金額
2020年初至披露日，公司未與呂向陽先生直接發生任何類型的關聯交易，
公司及合併報表範圍內的子公司與融捷集團及其控制的企業發生的關聯交易如
下：
1、公司及合併報表範圍內的子公司向該關聯方銷售產品、商品發生金額
53.55萬元，向關聯方採購產品、商品發生金額3.03萬元，向關聯方提供廠房租
賃發生關聯交易金額為2.45萬元。
2、公司及合併報表範圍內的子公司接受關聯方有償財務資助實際發生額
5,670萬元，財務資助餘額0萬元；接受關聯方無償擔保實際發生額5,000萬元，
擔保餘額7,000萬元。
六、獨立董事事情認可和獨立意見
公司獨立董事對該關聯交易進行了事前認可，並發表了同意的獨立意見。詳
情如下：
（一）事前認可
「我們認為，公司該項關聯交易事項是上市公司控股股東和實際控制人支持
公司發展的有力舉措，不僅有利於保障公司戰略目標的實施並滿足公司經營及投
資資金需求，也有利於保護上市公司股東尤其是中小投資者利益，體現了控股股
東對公司發展的信心和支持，不存在損害公司和中小股東利益的情形，符合有關
法律、法規和本公司章程的規定。
我們同意將該項事項提交公司第七屆董事會第十二次會議審議，關聯董事需
迴避表決。」
（二）獨立意見
「1、該關聯交易事項是上市公司控股股東和實際控制人支持公司發展的有
力舉措，不僅有利於保障公司戰略目標的實施並滿足公司經營及投資資金需求，
也有利於保護上市公司股東尤其是中小投資者利益，體現了控股股東對公司發展
的信心和支持，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
2、董事會對該關聯交易事項的表決程序符合《股票上市規則》、《公司章
程》等有關規定，關聯董事迴避了表決，我們對該議案投了贊成票，並同意提交
股東大會審議。」
七、備查文件
1、經與會董事籤署的《融捷股份有限公司第七屆董事會第十二次會議決議》；
2、經獨立董事籤署的《融捷股份有限公司獨立董事關於第七屆董事會第十
二次會議審議相關事項的事前認可函》；
3、經獨立董事籤署的《融捷股份有限公司獨立董事關於第七屆董事會第十
二次會議審議相關事項的獨立意見》；
4、深交所要求提供的其他文件。
特此公告。
融捷股份有限公司董事會
2020年12月11日
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