| 時間：2020年12月22日 17:36:08 中財網 |
原標題:
德利股份:華英證券有限責任公司關於煙臺北方
安德利果汁股份有限公司2020年度持續督導現場檢查報告
華英證券有限責任公司
關於煙臺北方
安德利果汁股份有限公司
2020年度持續督導現場檢查報告
華英證券有限責任公司（以下簡稱「保薦機構」）作為煙臺北方
安德利果汁
股份有限公司（以下簡稱「
德利股份」或「公司」）首次公開發行A股股票並
上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指
引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上
市公司持續督導工作指引》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等
相關規定，於2020年12月14日至2020年12月16日對
德利股份進行了現場檢
查，現將檢查情況報告如下：
一、本次現場檢查的基本情況
（一）檢查人員、日程安排
本次現場檢查時間為2020年12月14日至2020年12月16日，現場檢查人
員為解丹。
（二）現場檢查方案及內容
現場檢查人員通過閱讀公司的相關制度文件、查閱相關資料、對公司管理層
進行訪談等形式，重點關注了
德利股份的公司治理、內部控制、三會運作、信息
披露、獨立性、與控股股東和實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金
使用情況、關聯交易、重大對外投資情況和經營狀況等方面。
二、對現場檢查事項逐項發表的意見
（一）公司治理和內部控制情況
現場檢查人員查閱了
德利股份公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事
規則及其他公司治理相關的制度和文件，審閱了本持續督導期間召開的董事會、
監事會和臨時股東大會的會議通知、決議和其他會議資料。同時，現場檢查人員
還查閱了《關聯交易決策制度》及其他內部控制制度，與公司高級管理人員和監
事進行了溝通。
經核查，保薦機構認為，
德利股份建立了較為完善的法人治理結構，內部控
制制度健全且得到有效執行，董事、監事和高級管理人員能夠按照《上海證券交
易所股票上市規則》及其他相關法律法規的規定履行職責，內部控制環境良好，
風險控制有效。
（二）信息披露情況
現場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，通過與指定網絡披露
的相關信息進行對比和分析，並查閱了其他信息披露文件及其支持文件。
經核查，保薦機構認為，
德利股份按照上市公司信息披露的相關規定，真實、
準確、完整地履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏。
（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來
情況
現場檢查人員查閱了
德利股份關聯交易的制度文件、相關會議記錄，查閱了
相關科目明細帳，並訪談了
德利股份財務總監。
經核查，保薦機構認為，
德利股份資產完整，人員、機構、業務、財務保持
獨立，不存在關聯方違規佔用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
現場檢查人員查閱了公司募集資金帳戶的開戶情況、募集資金使用相關的會
計憑證和銀行對帳單、募集資金使用相關的會議記錄及公告等資料，同時查閱了
公司《募集資金管理制度》以及關於募集資金支出和使用的決策程序文件。
經核查，保薦機構認為，
德利股份募集資金的存放和使用符合相關規定的要
求，募集資金使用與已披露情況一致。自募集資金到位後至本報告籤署日，德利
股份對募集資金的管理、使用履行了必要的決策程序及信息披露義務，不存在違
法違規情形，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》關於上市公司
募集資金存放和使用的有關規定。
（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
現場檢查人員查閱了公司相關制度、董事會及股東大會決議和信息披露文件，
查閱了公司的關聯交易協議，與相關人員進行了訪談。
經核查，保薦機構認為，
德利股份已對關聯交易、對外擔保、對外投資的決
策權限和決策機制進行了規範，相關的關聯交易和對外投資不存在重大違法違規
和損害中小股東利益的情況，未發生對外擔保事項。
（六）經營狀況
現場檢查人員查閱了
德利股份所涉相關行業公開信息和公司的經營業績情
況、同行業可比上市公司經營業績情況，同時與公司高級管理人員進行溝通，了
解近期行業和市場變化情況以及公司經營情況。
經核查，保薦機構認為，
德利股份經營模式、經營環境並未發生重大變化，
公司經營管理狀況正常。
（七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
現場檢查人員提示公司應繼續嚴格按照中國證監會以及上海證券交易所等
相關規定，履行信息披露義務；加強對募集資金運用的管理，嚴格按照相關法規、
公司制度和三方監管協議的要求存放和使用募集資金。
四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關規則規定應向中國證監
會和交易所報告的事項
無。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
在本次現場檢查過程中，
德利股份相關人員能夠積極配合現場訪談和資料查
閱，並及時提供檢查所需資料，為本次現場檢查提供了必要的支持。
本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。
六、本次現場檢查的結論
保薦機構按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關要求，
對
德利股份認真履行了持續督導職責。經過本次現場檢查，保薦機構認為：在本
持續督導期內，
德利股份在公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性、
與控股股東和實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯
交易、重大對外投資情況和經營狀況等重要方面的運作符合《上海證券交易所股
票上市規則》等相關要求。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華英證券有限責任公司關於煙臺北方
安德利果汁股份有
限公司2020年度持續督導現場檢查報告》之籤章頁）
保薦代表人籤名：
葛娟娟 解丹
華英證券有限責任公司
年 月 日
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