來源： 證券時報 發布時間： 2012年02月13日 05:40 作者： ２０１２年第１號
一、基金合同的生效日期
華安現金富利投資基金經中國證監會２００３年１２月５日證監基金字［２００３］１３５號文件《關於同意設立華安現金富利投資基金的批覆》批准發起設立，基金合同於２００３年１２月３０日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金託管人覆核。除特別說明外，本招募說明書所載內容截止日為２０１１年１２月３０日，有關財務數據和淨值表現截止日為２０１１年１２月３１日（未經審計）。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
１．名稱：華安基金管理有限公司
２．住所：上海浦東新區浦東南路３６０號，新上海國際大廈３８樓
３．設立日期：１９９８年６月４日
４．法定代表人：李勍
５．辦公地址：上海浦東新區浦東南路３６０號，新上海國際大廈２樓、３７樓、３８樓
６．聯繫電話：（０２１）３８９６９９９９
７．聯繫人：馮穎
８．註冊資本：１．５億元人民幣
９．股權結構：
上海電氣（集團）總公司持股２０％、上海國際信託有限公司持股２０％、上海工業投資（集團）有限公司持股２０％、上海錦江國際投資管理有限公司持股２０％、國泰君安投資管理股份有限公司持股２０％。
（二）主要人員情況
１．董事、監事及高級管理人員
（１）董事會：
朱仲群先生，研究生學歷。歷任中國人民銀行人事司、辦公廳副處長、處長，國家開發銀行辦公廳處長，中國光大銀行大連分行行長助理、監察室副主任，中國平安人壽保險股份有限公司北京分公司黨委副書記兼副總經理、黨委書記兼總經理，長城人壽保險股份有限公司總經理、副董事長、董事，現任上海國際集團有限公司總經理助理，華安基金管理有限公司董事長。
李勍先生，大學學歷，高級管理人員工商管理碩士（ＥＭＢＡ）。歷任中國興南（集團）公司證券投資部副總經理，北京匯正財經顧問有限公司董事總經理，上海證券交易所深圳辦事處主任，中國投資信息有限公司董事總經理，現任華安基金管理有限公司董事、總裁。
馮祖新先生，研究生學歷。歷任上海市經濟委員會辦公室副主任科員、主任科員，上海市經濟委員會信息中心副主任、主任，上海市工業投資公司副總經理、總經理，上海工業投資（集團）有限公司副總裁，現任上海工業投資（集團）有限公司總裁、法定代表人、黨委副書記。
馬名駒先生，大學學歷，高級會計師。歷任上海鳳凰自行車股份有限公司副董事長兼總經理，上海東方上市企業博覽中心副總經理，上海錦江國際投資管理有限公司董事兼總經理，錦江國際（集團）有限公司副總裁及計劃財務部經理、金融事業部總經理、上海錦滄文華大酒店董事長、錦江麥德龍現購自運有限公司副董事長、北京崑崙飯店董事、上海錦江國際旅館投資有限公司董事、錦江之星旅館有限公司董事、錦江國際集團財務有限責任公司董事兼財務總監。
董監華先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海市審計局固定資產投資科員、副處長、處長，上海市審計局財政審計處處長，現任上海電氣（集團）總公司財務總監。
王松先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任建設銀行總行投資部職員，國泰證券有限公司北京辦事處副主任、發行二部副總經理、債券部總經理，國泰君安證券股份有限公司債券業務一部總經理、固定收益證券總部總經理、固定收益證券總部總監、總裁助理，現任國泰君安證券股份有限公司副總裁。
獨立董事：
蕭灼基先生，研究生學歷，教授。歷任全國政協委員，政協經濟委員會委員，北京大學經濟學院教授，博士生導師，北京市、雲南省、吉林省、成都市、武漢市等省市專家顧問，北京市場經濟研究所所長，《經濟界》雜誌社社長、主編。
吳伯慶先生，大學學歷，一級律師，曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所高級合伙人、上海仲裁委員會仲裁員、上海市律師協會顧問。
夏大慰先生，研究生學歷，教授。歷任上海財經大學科研處處長，上海財經大學南德管理學院院長，上海財經大學常務副校長，現任上海國家會計學院院長、黨委書記，ＡＰＥＣ金融與發展項目執行秘書處秘書長，兼任香港中文大學榮譽教授、中國工業經濟研究與開發促進會副會長、中國會計學會副會長、財政部會計準則委員會諮詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業經濟專業研究會主任委員等職務。
（２）監事會：
謝偉民先生，研究生學歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務所幹部，空軍政治學院訓練部中共黨史研究室正營級教員、講師，上海市計委直屬機關黨委幹事，中共上海市綜合經濟工作委員會組織處幹部、宣傳員（副處級）、副處長，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長兼機關黨委副書記、機關紀委書記（正處級），現任華安基金管理有限公司監事會主席。
陳涵女士，研究生學歷，經濟師。歷任上海國際信託投資公司金融一部項目經理、資產信託總部實業投資部副經理、資產管理總部投資業務部副科長，現任上海國際信託投資有限公司資產管理總部投資業務部科長。
柳振鐸先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任上海良工閥門廠團委書記、車間主任、副廠長，上海機電工業管理局辦公室副主任、規劃處處長，上海電氣（集團）總公司副總裁兼上海機電股份公司黨委書記、總經理。
章衛進先生，大專學歷，會計師。歷任上海市有色金屬總公司財務處科員、外經處會計主管，英國ＳＯＮＯＦＥＣ公司（長駐倫敦）業務經理，上海有色金屬總公司房產公司財務部經理、辦公室主任，上海工業投資（集團）有限公司財務部業務主管、副經理，現任上海工業投資（集團）有限公司財務部經理。
李梅清女士，大專學歷，會計師。歷任上海新亞（集團）股份有限公司財務部副經理、上海新亞（集團）有限公司財務部副經理，錦江國際（集團）有限公司計劃財務部副經理及上市公司部副經理，上海錦江國際投資管理有限公司財務總監、金融事業部財務總監。
汪寶山先生，大學學歷，經濟師。歷任建行上海市分行團委書記、直屬黨委書記，建行寶山寶鋼支行副行長，建行上海市分行辦公室副主任，國泰證券公司綜合管理部總經理，公司專職黨委副書記兼行政管理部總經理，公司專職黨委副書記兼上海營業總部總經理，國泰君安證券專職董事、黨委辦公室主任、機關黨委書記，公司黨委委員、工會主席，國泰君安投資管理股份有限公司董事長、黨委書記、國泰君安證券股份有限公司黨委委員。
趙敏先生，研究生學歷，助理研究員。曾在上海社會科學院人口與發展研究所工作，歷任華安基金管理有限公司綜合管理部總經理、電子商務部總經理、上海營銷總部總經理，現任華安基金管理有限公司總裁助理，兼任信息技術部總監。
諸慧女士，研究生學歷，經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高級監察員，集中交易部總監助理，現任華安基金管理有限公司集中交易部總經理。
（３）高級管理人員：
朱仲群先生，研究生學歷。歷任中國人民銀行人事司、辦公廳副處長、處長，國家開發銀行辦公廳處長，中國光大銀行大連分行行長助理、監察室副主任，中國平安人壽保險股份有限公司北京分公司黨委副書記兼副總經理、黨委書記兼總經理，長城人壽保險股份有限公司總經理、副董事長、董事，現任上海國際集團有限公司總經理助理，華安基金管理有限公司董事長。
李勍先生，大學學歷，高級管理人員工商管理碩士（ＥＭＢＡ）。歷任中國興南（集團）公司證券投資部副總經理，北京匯正財經顧問有限公司董事總經理，上海證券交易所深圳辦事處主任，中國投資信息有限公司董事總經理，現任華安基金管理有限公司董事、總裁。
尚志民先生，工商管理碩士，１４年證券、基金從業經驗，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司後曾先後擔任公司研究發展部高級研究員，１９９９年６月至２００１年９月擔任安順證券投資基金的基金經理，２０００年７月至２００１年９月同時擔任安瑞證券投資基金的基金經理，２００１年９月至２００３年９月擔任華安創新證券投資基金的基金經理，２００３年９月至今擔任安順證券投資基金的基金經理，２００６年９月起同時擔任華安宏利股票型證券投資基金的基金經理。現任華安基金管理有限公司副總裁、首席投資官。
章國富先生，研究生學歷，２２年經濟、金融從業經驗。曾任上海財經大學副教授、碩士生導師，上海大華會計師事務所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經理、上海華虹（集團）有限公司財務部副部長（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經理兼上海新鑫投資有限公司財務總監，現任華安基金管理有限公司督察長。
２．基金經理介紹
現任基金經理：黃勤先生，經濟學碩士，持有基金從業人員資格證書，１５年銀行、基金從業經歷。曾在上海銀行資金部從事債券投資、交易工作。２００４年８月加入華安基金管理公司，曾任固定收益部債券投資經理，現任固定收益部總監。２００７年５月起擔任本基金的基金經理，２００９年４月起同時擔任華安強化收益債券型基金的基金經理。
基金經理助理：楊柳女士，金融學碩士，９年保險、基金從業經歷。曾先後在平安保險資產營運中心、太平人壽投資部從事流動性管理及債券交易工作。２００５年８月加入華安基金管理有限公司，任集中交易部高級交易員。２００９年１２月起擔任本基金的基金經理助理。
歷任基金經理：項廷鋒先生，管理學博士，１９９９年６月進入華安基金管理有限公司工作，先在研究發展部從事行業研究，後調入基金投資部從事債券投資。自２００３年１２月３０日至２００７年５月１６日擔任華安現金富利投資基金基金經理。
３．本公司採取集體投資決策制度，固定收益投資決策委員會成員的姓名和職務如下：
尚志民先生，首席投資官
黃 勤先生，固定收益部總經理
楊 明先生，首席宏觀策略師
賀 濤先生，基金經理
上述人員之間均不存在近親屬關係。
四、基金託管人
（一）基金託管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號
成立時間：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
註冊資本：人民幣３４９，０１８，５４５，８２７元
聯繫電話：０１０－６６１０５７９９
聯繫人：趙會軍
（二）主要人員情況
截至２０１１年１２月末，中國工商銀行資產託管部共有員工１４５人，平均年齡３０歲，９５％以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
（三）基金託管業務經營情況
作為中國大陸託管服務的先行者，中國工商銀行自１９９８年在國內首家提供託管服務以來，秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產託管人職責，為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務，展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心帳戶資金、企業年金基金、ＱＦＩＩ資產、ＱＤＩＩ資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、ＱＤＩＩ專戶資產、ＥＳＣＲＯＷ等門類齊全的託管產品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至２０１１年１２月，中國工商銀行共託管證券投資基金２３１只，其中封閉式７只，開放式２２４只。自２００３ 年以來，本行連續八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的２８項最佳託管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內託管銀行，優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。
五、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
１．直銷機構：
（１）華安基金管理有限公司上海業務總部
地址：上海市浦東新區浦東南路３６０號新上海國際大廈３７樓
電話：（０２１）３８９６９９６０
傳真：（０２１）５８４０６１３８
聯繫人：張劍雲
（２）華安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區金融街７號英藍國際金融中心５２２室
電話：（０１０）５７６３５９９９
傳真：（０１０）６６２１４０６１
聯繫人：滿黎
（３）華安基金管理有限公司廣州分公司
地址：廣州市天河區華夏路１０號富力中心１２０３室
電話：（０２０）３８１９９２００
傳真：（０２０）３８９２７９６２
聯繫人：田峰
（４）華安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林區南關正街８８號長安國際中心Ａ座７０６室
電話：（０２９）８７６５１８１１
傳真：（０２９）８７６５１８２０
聯繫人：史小光
（５）華安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段１９號威斯頓聯邦大廈１２層１２１１Ｋ－１２１２Ｌ
電話：（０２８）８５２６８５８３
傳真：（０２８）８５２６８８２７
聯繫人：強智勇
（６）華安基金管理有限公司瀋陽分公司
地址：瀋陽市瀋河區北站路５９號財富中心Ｅ座２１０３室
電話：（０２４）２２５２２７３３
傳真：（０２４）２２５２１６３３
聯繫人：曹瀚
（７）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
華安電子交易手機網站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
華安電子交易熱線：４００８８－５００９９
傳真電話：（０２１）３３６２６９６２
聯繫人：謝伯恩
２．代銷機構：
（１）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路１８８號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路１８８號
法定代表人：胡懷邦
電話：（０２１）５８７８１２３４
傳真：（０２１）５８４０８８４２
客戶服務電話：９５５５９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（２）中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街１號
法定代表人：肖鋼
電話：（０１０）６６５９６６８８
傳真：（０１０）６６５９３１５７
客戶服務電話：９５５６６
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（３）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街５５號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街５５號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：９５５８８
傳真：（０１０）６６１０７９１４
網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街６９號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：９５５９９
網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街２５號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街１號院１號樓（長安興融中心）
法定代表人：王洪章
客戶服務電話：９５５３３
網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（６）招商銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道７０８８號
辦公地址：深圳市福田區深南大道７０８８號
法定代表人：傅育寧
電話：（０７５５）８３１９８８８８
傳真：（０７５５）８３１９５０４９
客戶服務電話：９５５５５
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街８號富華大廈Ｃ座
法定代表人：田國立
電話：（０１０）６５５５０８２７
傳真：（０１０）６５５５０８２７
客戶服務電話：９５５５８
網址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（８）深圳發展銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南東路５０４７號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
電話：（０７５５）８２０８８８８８
傳真：（０７５５）８２０８０７１４
客戶服務電話：９５５０１
網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）興業銀行股份有限公司
註冊地址：福建省福州市湖東路１５４號中山大廈
法定代表人：高建平
電話：（０５９１）８７８３９３３８
傳真：（０５９１）８７８４１９３２
客戶服務電話：９５５６１
網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街２號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街２號
法定代表人：董文標
電話：（０１０）５７０９２６１５
傳真：（０１０）５７０９２６１１
聯繫人：董雲巍
客戶服務電話：９５５６８
網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
註冊地址：北京市西城區宣武門西大街１３１號
辦公地址：北京市西城區金融大街３號
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：９５５８０
傳真：（０１０）６８８５８１１７
網址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（１２）北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲１７號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙１７號
法定代表人：閆冰竹
電話：（０１０）６６２２３５８４
傳真：（０１０）６６２２６０４５
聯繫人：王曦
客戶服務電話：（０１０）９５５２６
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）華夏銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街２２號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街２２號
法定代表人：翟鴻祥
電話：（０１０）８５２３８４２５
傳真：（０１０）８５２３８６８０
客戶服務電話：９５５７７
網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）上海銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路１６８號
辦公地址：上海市銀城中路１６８號
法定代表人：寧黎明
電話：（０２１）６８４７５６２５
傳真：（０２１）６３３７０７７７
聯繫人：張萍
客戶服務電話：（０２１）９６２８８８
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１５）廣東發展銀行股份有限公司
註冊地址：廣州市越秀區東風東路７１３號
法定代表人：李若虹
傳真：（０２０）８７３１１７８０
客戶服務電話：（０２０）３８３２２９７４或（０２０）３８３２２５４２
網址：ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）平安銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南中路１０９９號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯繫電話：（０７５５）２５８５９５９１
傳真號碼：（０７５５）２５８７８３０４
客戶服務電話：４００６６－９９９９９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１７）上海農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：上海市延安西路７２８號華敏大廈２６樓
法定代表人：李秀侖
電話：（０２１）６２１２６９６９
傳真：（０２１）６２５２１６８９
客戶服務電話：（０２１）９６２９９９
網址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（１８）浙商銀行股份有限公司
註冊地址：杭州市慶春路２８８號
辦公地址：杭州市慶春路２８８號
法定代表人：張達洋
電話：（０５７１）８７６５９０８４
傳真：（０５７１）８７６５９１８８
客戶服務電話：９５１０５６６５
網址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１９）東莞銀行股份有限公司
註冊地址：東莞市運河東一路１９３號
法定代表人：廖玉林
電話：（０７６９）２２１１８１１８
傳真：（０７６９）２２１１８０２０
客戶服務電話：（０７６９）９６２２８
網址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（２０）臨商銀行股份有限公司
註冊地址：山東省臨沂市沂蒙路３３６號
法定代表人：王家玉
電話：（０５３９）８３１１３５３
客戶服務電話：４００６９－９６５８８
網址：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２１）溫州銀行股份有限公司
註冊地址：溫州市車站大道華海廣場１號樓
辦公地址：溫州市車站大道１９６號
法定代表人：邢增福
電話：（０５７７）８８９９００８９
客戶服務電話：（０５７７）９６６９９
網址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（２２）渤海銀行股份有限公司
註冊地址：天津市河西區馬場道２０１－２０５號
法定代表人：劉寶鳳
電話：（０２２）５８３１６６６６
傳真：（０２２）５８３１６２５９
客戶服務電話：４００－８８８－８８１１
網址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）烏魯木齊市商業銀行股份有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市新華北路８號
法定代表人：農惠臣
電話：（０９９１）８８２４６６７
傳真：（０９９１）８８２４６６７
客戶服務電話：９６５１８
網址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）煙臺銀行股份有限責任公司
註冊地址：山東省煙臺市芝罘區海港路２５號
法定代表人：莊永輝
電話：（０５３５）６６９９６６３
傳真：（０５３５）６６９９８８４
客戶服務電話：４００８－３１１－７７７
網址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ
（２５）大連銀行股份有限公司
註冊地址：大連市中山區中山路８８號天安國際大廈４９樓
辦公地址：大連市中山區中山路８８號天安國際大廈９樓
法定代表人：陳佔維
電話：（０４１１）８２３０８６０２
傳真：（０４１１）８２３１１４２０
客戶服務電話：４００６６４００９９
網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
（２６）哈爾濱銀行股份有限公司
註冊地址：哈爾濱市道裏區尚志大街１６０號
法定代表人：高淑珍
電話：（０４５１）８６７７９９９９
傳真：（０４５１）８６７７９０００
客戶服務電話：４００６０９６３５８ ／ ９５５３７
網址：ｗｗｗ．ｈｒｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）浙江稠州商業銀行股份有限公司
註冊地址：浙江省義烏市江濱路義烏樂園東側
法定代表人：金子軍
電話：（０５７９）８５３３７７０２
傳真：（０５７９）８５３３７７０６
客戶服務電話：（０５７１）９６５２７ ／ ４００－８０９６－５２７
網址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區商城路６１８號
辦公地址：上海市銀城中路１６８號上海銀行大廈２９層
法定代表人：萬建華
電話：（０２１）３８６７６６６６
傳真：（０２１）３８６７０１６１
客戶服務電話：９５５２１ ／ ４００－８８８８－６６６
網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２９）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街１８８號
法定代表人：王常青
電話：（０１０）６５１８３８８８
傳真：（０１０）６５１８２２６１
客戶服務電話：４００－８８８８－１０８
網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（３０）國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市紅嶺中路１０１２號國信證券大廈１６－２６層
法定代表人：何如
電話：（０７５５）８２１３０８３３轉２１８１
傳真：（０７５５）８２１３３９５２
客戶服務電話：９５５３６
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座３８－４５層
法定代表人：宮少林
電話：（０７５５）８２９４３５１１
傳真：（０７５５）８２９４３２３７
客戶服務熱線：４００－８８８８－１１１ ／（０７５５）２６９５１１１１
網站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河北路１８３號大都會廣場４３樓
法定代表人：王志偉
電話：（０２０）８７５５５８８８
傳真：（０２０）８７５５５３０５
網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈Ａ層
辦公地址：深圳市福田區深南大道７０８８號招商銀行大廈Ａ層
法定代表人：王東明
電話：（０１０）８４８６４８１８
傳真：（０１０）８４８６５５６０
網址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（３４）中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街３５號國際企業大廈Ｃ座
法定代表人：顧偉國
電話：（０１０）６６５６８０４７
傳真：（０１０）６６５６８５３６
客戶服務電話：８００－８２０－１８６８
網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路９８號
法定代表人：王開國
電話：（０２１）２３２１９０００
傳真：（０２１）６３４１０４５６
客戶服務電話：４００－８８８８－００１ ／（０２１）９６２５０３
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（３６）華泰聯合證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層
法定代表人：馬昭明
電話：（０７５５）８２４９２０００
傳真：（０７５５）８２４９２９６２
客戶服務電話： ９５５１３
網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（３７）申銀萬國證券股份有限公司
註冊地址：上海市常熟路１７１號
法定代表人：丁國榮
電話：（０２１）５４０３３８８８
傳真：（０２１）５４０３５３３３
客戶服務電話：（０２１）９６２５０５
網址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路２６８號
法定代表人：蘭榮
電話：（０２１）６８４１９９７４
傳真：（０２１）６８４１９８６７
客戶服務電話：（０２１）６８４１９９７４
網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特８號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：４００－８８８８－９９９
網址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（４０）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路４０１８號安聯大廈３５層、２８層Ａ０２單元
法定代表人：牛冠興
電話：（０７５５）８２８２５５５１
傳真：（０７５５）８２５５８３５５
網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）西南證券股份有限公司
註冊地址：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路２號合景國際大廈Ａ幢
法定代表人：翁振傑
電話：（０２３）６３７８６４８８
傳真：（０２３）６３７８６００１
客戶服務電話：４００８０－９６０９６
網址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）中信金通證券有限責任公司
註冊地址：浙江省杭州市中河南路１１號萬凱庭院商務樓Ａ座
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道５８８號恆鑫大廈主樓４、１９、２０層
法定代表人：劉軍
聯繫電話：（０５７１）８５７８３７１５
傳真號碼：（０５７１）８５７８３７７１
客戶服務電話：（０５７１）９６５９８
網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）湘財證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市黃興中路６３號中山國際大廈１２樓
辦公地點：湖南省長沙市黃興中路６３號中山國際大廈１２樓
法定代表人：林俊波
電話：（０２１）６８６３４５１８
傳真：（０２１）６８８６５６８０
客戶服務電話：４００－８８８－１５５１
網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（４４）萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣州市中山二路１８號廣東電信廣場３６、３７層
辦公地址：廣州市中山二路１８號廣東電信廣場３６、３７層
法定代表人：張建軍
電話：（０２０）３７８６５０７０
傳真：（０２０）３７８６５０３０
客戶服務電話：４００－８８８８－１３３
網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）民生證券有限責任公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街２８號民生金融中心Ａ座１６－１８層
辦公地址：北京市東城區建國門內大街２８號民生金融中心Ａ座１６－１８層
法定代表人：嶽獻春
電話：（０１０）８５１２０１９０
傳真：（０１０）８５１２０２１１
客戶服務電話：４００６１９８８８８
網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（４６）國元證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市壽春路１７９號
法定代表人：鳳良志
電話：（０５５１）２２０７１１４
客戶服務電話：４００８－８８８－７７７
網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）渤海證券股份有限公司
註冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街４２號寫字樓１０１室
辦公地址：天津市南開區賓水西道８號
法定代表人：杜慶平
電話：（０２２）２８４５１８６１
傳真：（０２２）２８４５１８９２＠聯繫人：王兆權
客戶服務電話：４００－６５１－５９８８
公司網站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（４８）華泰證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路９０號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：（０２５）８４４５７７７７
客戶服務電話：（０２５）９５５９７
網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）山西證券股份有限公司
註冊地址：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街６９號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：張廣慧
電話：（０３５１）８６８６７０３
傳真：（０３５１）８６８６６１９
客戶服務電話：４００－６６６－１６１８
網址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）中信萬通證券有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區苗嶺路２９號澳柯瑪大廈１５層（１５０７－１５１０室）
辦公地址：青島市嶗山區深圳路２２２號青島國際金融廣場１號樓第２０層
法定代表人：史潔民
電話：（０５３２）８５０２２０２６
傳真：（０５３２）８５０２２０２６
客戶服務電話：（０５３２）９６５７７
網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ｂ座１２－１５層
辦公地址：北京市西城區金融大街５號新盛大廈Ｂ座１２－１５層
法定代表人： 崔海濤
電話：（０１０） ６６５５５３１６
傳真：（０１０） ６６５５５２４６
聯繫人：湯漫川
客戶服務電話：４００－８８８８－９９３
網址：ｗｗｗ．ｄｘｚｙ．ｎｅｔ
（５２）東吳證券股份有限公司
註冊地址：蘇州工業園區翠園路１８１號商旅大廈１７－２１層
辦公地址：蘇州工業園區翠園路１８１號商旅大廈１７－２１層
法定代表人：吳永敏
電話：（０５１２）６５５８１１３６
傳真：（０５１２）６５５８８０２１
客戶服務電話：（０５１２）３３３９６２８８
網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓信達金融中心
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街９號院１號樓信達金融中心
法定代表人：高冠江
電話：（０１０）６３０８１０００
傳真：（０１０）６３０８０９７８
聯繫人：唐靜
客戶服務電話：４００－８００－８８９９
網址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５４）東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層
辦公地址：上海市中山南路３１８號２號樓２２層－２９層
法定代表人：王益民
電話：（０２１）６３３２５８８８
傳真：（０２１）６３３２６１７３
客戶服務電話：（０２１）９６２５０６ ／ ４００－８８８８－５０６
網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５５）方正證券股份有限公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈２２－２４層
法定代表人：雷傑
電話：（０７３１）８５８３２３４３
傳真：（０７３１）８５８３２３４２
客戶服務電話：９５５７１
網址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５６）長城證券有限責任公司
註冊地址：深圳市深南大道６００８號特區報業大廈１６、１７層
辦公地址：深圳市深南大道６００８號特區報業大廈１４、１６、１７層
法定代表人：魏雲鵬
電話：（０７５５）８３５１６０９４
傳真：（０７５５）８３５１６１９９
客戶服務電話：（０７５５）８２２８８９６８
公司網站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（５７）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
辦公地址：上海市靜安區新閘路１５０８號
法定代表人：袁長青
電話：（０２１）６８８１６０００－１８７６
傳真：（０２１）６８８１５００９
客戶服務電話： １０１０８９９８
網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（５８）廣州證券有限責任公司
註冊地址：廣州市先烈中路６９號東山廣場主樓十七樓
辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路５號廣州國際金融中心１９、２０樓
法定代表人：吳志明
電話：（０２０）８８８３６９９９
傳真：（０２０）８８８３６６５４
客戶服務電話：９６１３０３
網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）東北證券股份有限公司
註冊地址：長春市自由大路１１３８號
法定代表人：矯正中
電話：（０４３１）８５０９６７０９
傳真：（０４３１）８５０９６７９５
客戶服務電話：（０４３１）９６６８８
網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（６０）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路３３６號上海證券
辦公地址：上海市西藏中路３３６號
法定代表人：鬱忠民
電話：（０２１）５３５１９８８８
傳真：（０２１）５３５１９８８８
聯繫人：張瑾
客戶服務電話：４００８９１８９１８ ／（０２１）９６２５１８
網址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（６１）新時代證券有限責任公司
註冊地址：北京市西城區金融大街２號Ａ座８層
法定代表人：馬金聲
電話：（０１０）８３５６１１４９
傳真：（０１０）８３５６１０９４
客戶服務電話：４００－６９８－９８９８？
網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（６２）國聯證券股份有限公司
註冊地址：無錫市縣前東街１６８號國聯大廈
法定代表人：範炎
電話：（０５１０）８２８３１６６２
傳真：（０５１０）８２８３０１６２
客戶服務電話：４００－８８８－５２８８
網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）浙商證券有限責任公司
註冊地址：浙江省杭州市杭大路１號黃龍世紀廣場Ａ６－７
辦公地址：浙江省杭州市杭大路１號黃龍世紀廣場Ａ６－７
法定代表人：吳承根
電話：（０５７１）８７９０１０５３
傳真：（０５７１）８７９０１９１３
客戶服務電話：（０５７１）９６７７７７
網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）平安證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場８樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場８樓
法定代表人：楊宇翔
電話：４００８８６６３３８
傳真：（０７５５）８２４００８６２
客戶服務電話：４００８８１６１６８
網址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（６５）華安證券有限責任公司
註冊地址：安徽省合肥市長江中路３５７號
法定代表人：李工
電話：（０５５１）５１６１６６６
傳真：（０５５１）５１６１６００
客戶服務電話：（０５５１）５１６１６７１
網址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（６６）國海證券有限責任公司
註冊地址：廣西南寧市濱湖路４６號
法定代表人：張雅鋒
電話：（０７７１）５５３９２６２
傳真：（０７７１）５５３９０３３
客戶服務電話：全國：４００－８８８８－１００ 廣西：９６１００
網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６７）財富證券有限責任公司
註冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６－２７層
法定代表人：蔣永明
電話：（０７３１）４４０３３４３
傳真：（０７３１）４４０３４３９
客戶服務電話： （０７３１） ４４０３３４３
網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（６８）東莞證券有限責任公司
註冊地址：東莞市莞城區可園南路１號金源中心３０樓
法定代表人：遊錦輝
電話：（０７６９）２２１１９３５１
傳真：（０７６９）２２１１９４２３
客戶服務電話：９６１１３０
網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６９）中原證券股份有限公司
註冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號
辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路１０號
法定代表人：石保上
電話：（０３７１）６５５８５６７０
傳真：（０３７１）６５５８５６６５
聯繫人：程月豔、耿銘
客戶服務電話：（０３７１）９６７２１８ ／ ４００－８１３－９６６６
網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（７０）國都證券有限責任公司
註冊地址：北京市東城區東直門南大街３號國華投資大廈９層１０層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街３號國華投資大廈９層１０層
法定代表人：常喆
電話：（０１０）８４１８３３８９
傳真：（０１０）６４４８２０９０
客戶服務電話：４００－８１８－８１１８
網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（７１）東海證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路２３號投資廣場１８樓
法定代表人：朱科敏
電話：（０２１）５０５８６６６０－８６３６
傳真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１
客戶服務電話：（０２１）５２５７４５５０
網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７２）中銀國際證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區銀城中路２００號中銀大廈３９Ｆ
電話：（０２１）６８６０４８６６
傳真：（０２１）５８８８３５５４
客戶服務電話：４００６２０８８８８
網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７３）恆泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街１１１號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街１１１號
法定代表人：鞠瑾
電話：（０４７１）４９１３９９８
傳真：（０４７１）４９３０７０７
客戶服務電話：（０４７１）４９６１２５９
網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７４）國盛證券有限責任公司
註冊地址：江西省南昌市永叔路１５號
辦公地址：江西省南昌市永叔路１５號信達大廈１０－１３樓
法定代表人：管榮升
電話：（０７９１）６２８９７７１
傳真：（０７９１）６２８９３９５
網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（７５）宏源證券股份有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路２３３號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街１９號
法定代表人：馮戎
聯繫電話：（０１０）８８０８５８５８
傳真號碼：（０１０）８８０８５１９５
聯繫人：李巍
客戶服務電話：４００－８００－０５６２
公司網址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（７６）齊魯證券有限公司
註冊地址：山東省濟南市經七路８６號
法定代表人：李瑋
傳真：（０５３１）６８８８９７５２
客戶服務電話：９５５３８
網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７７）世紀證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市深南大道７０８８號招商銀行大廈４１樓
法定代表人：盧長才
電話：（０７５５）８３１９９５１１
傳真：（０７５５）８３１９９５４５
客戶服務電話：（０７５５）８３１９９５１１
公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７８）第一創業證券有限責任公司
註冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路中民時代廣場Ｂ座２５、２６ 號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗路中民時代廣場Ｂ座２５、２６ 號
法定代表人：劉學民
電話：（０７５５）２５８３２５８３
傳真：（０７５５）２５８３１７１８
客戶服務電話：（０７５５）２５８３２５８３
網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７９）中航證券有限公司
註冊地址：江西省南昌市撫河北路２９１號
辦公地址：江西省南昌市撫河北路２９１號
法定代表人：杜航
電話：（０７９１）６７６８７６３
傳真：（０７９１）６７８９４１４
客戶服務電話：（０７９１）６７６８７６３
網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（８０）德邦證券有限責任公司
註冊地址：上海市普陀區曹楊路５１０號南半幢９樓
法定代表人：王軍
電話：（０２１）６８７６１６１６
傳真：（０２１）６８７６７９８１
客戶服務電話：（０２１）６８７６１６１６－８１２５
網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８１）西部證券股份有限公司
註冊地址：陝西省西安市東新街２３２號陝西信託大廈１６－１７層
法定代表人：劉建武
電話：（０２９）８７４０６１７２
客戶服務電話：９６７０８
網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８２）廣發華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７、８層
辦公地址：福州市五四路１５７號新天地大廈７至１０層
法定代表人： 黃金琳
電話：（０５９１）８７３８３６２３
傳真：（０５９１）８７３８３６１０
客戶服務電話：（０５９１）９６３２６
網址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８３）華龍證券有限責任公司
註冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路３０８號
法定代表人：李曉安
電話：（０９３１）４８９０１００
傳真：（０９３１）４８９０１１８
客戶服務電話：（０９３１）４８９０１００
網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（８４）中國國際金融有限公司
註冊地址：中國北京建國門外大街１號國貿大廈２座２８層
辦公地址：中國北京建國門外大街１號國貿大廈２座２８層
法定代表人：李劍閣
電話：（０１０）６５０５１１６６
傳真：（０１０）６５０５１１５６
客戶服務電話：（０１０）６５０５１１６６
網址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８５）瑞銀證券有限責任公司
註冊地址：北京市西城區金融大街７號英藍國際金融中心１２層、１５層
法定代表人：劉弘
電話：（０１０）５９２２６７８８
傳真：（０１０）５９２２６７９９
客戶服務電話：４００－８８７－８８２７
網址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（８６）中國中投證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心Ａ棟第１８層－２１層及第０４層
辦公地址：深圳市福田區益田路６００３號榮超商務中心Ａ棟第０４、１８層至２１層
法定代表人：龍增來
電話：（０７５５）８２０２３４４２
傳真：（０７５５）８２０５６５３９
客戶服務電話：４００６－００８－００８
網址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（８７）中山證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區益田路６００９號新世界中心２９層
法定代表人：吳泳良
電話：（０７５５）８２９４３７５５
傳真：（０７５５）８２９４０５１１
客戶服務電話：（０７５５）８２９４３７５０
網址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８８）紅塔證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市北京路１５５號附１號紅塔大廈９樓
辦公地址：雲南省昆明市北京路１５５號附１號紅塔大廈９樓
法定代表人：況雨林
電話：（０８７１）３５７７９３０
傳真：（０８７１）３５７８８２７
客戶服務電話：（０８７１）３５７７９３０
網址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（８９）日信證券有限責任公司
註冊地址：呼和浩特市新城區錫林南路１８號
辦公地址：呼和浩特市新城區錫林南路１８號
法定代表人：孔佑傑
電話：（０４７１）６２９２５８７
傳真：（０４７１）６２９２４７７？
客戶服務電話：（０１０）８８０８６８３０
網址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９０）江海證券有限公司
註冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路５６號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路５６號
法定代表人：孫名揚
電話：（０４５１）８２３３６８６３
傳真：（０４５１）８２２８７２１１
客戶服務電話：４００６６－６２２８
網址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９１）國金證券股份有限公司
註冊地址：成都市青羊區東城根上街９５號
辦公地址：成都市青羊區東城根上街９５號１６樓
法定代表人：冉雲
電話：（０２８）８６６９０１２５
傳真：（０２８）８６６９０１２６
客戶服務電話：（０２８）９５１０５１１１
網址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９２）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市陸家嘴環路１６６號未來資產大廈２７層
辦公地址：上海市陸家嘴環路１６６號未來資產大廈２７層
法定代表人：陳林
電話：（０２１）５０１２２１０７
傳真：（０２１）５０１２２０７８
客戶服務電話：４００８２０９８９８
網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（９３）廈門證券有限公司
註冊地址： 廈門市蓮前西路２ 號蓮富大廈十七樓
辦公地址： 廈門市蓮前西路２ 號蓮富大廈十七樓
法定代表人： 傅毅輝
電話：（０５９２）５１６１６４２
傳真：（０５９２）５１６１１４０
客戶服務電話：（０５９２）５１６３５８８
網址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（９４）愛建證券有限責任公司
註冊地址：上海市南京西路７５８號２４樓
辦公地址：上海市南京西路７５８號博愛大廈２０層－２５層
法定代表人：張建華
電話：（０２１）３２２２９８８８
傳真：（０２１）６２８７８７０１
客戶服務電話：（０２１）６３３４０６７８
網址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（９５）英大證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十層
辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：趙文安
電話：（０７５５）８３００７０４１ ／ ８３００７１６６
傳真：（０７５５）８３００７０３４
客戶服務電話：４００８－６９８－６９８
網址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９６）華融證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區月壇北街２６號
辦公地址：北京市西城區月壇北街２６號
法定代表人：丁之鎖
電話：（０１０）５８５６８００７
傳真：（０１０）５８５６８０６２
客戶服務電話：（０１０）５８５６８１１８
網址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９７）財達證券股份有限公司
註冊地址：河北省石家莊市自強路３５號
辦公地址：石家莊市橋西區自強路３５號莊家金融大廈２４層
法定代表人：翟建強
電話：（０３１１）８６０２８４４２
傳真：（０３１１）６６００６２４４
客戶服務電話：４００６１２８８８８
網址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ
（９８）天風證券有限責任公司
註冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路２號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路２號高科大廈四樓
法定代表人：餘磊
電話：（０２７）８７６１８８８９
傳真：（０２７）８７６１８８６３
客戶服務電話：（０２７）８７６１８８８２ ／（０２８）８６７１１４１０
網址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
（９９）中天證券有限責任公司
註冊地址：瀋陽市和平區光榮街２３號甲
辦公地址：瀋陽市和平區光榮街２３號甲
法定代表人：李學琦
電話：（０２４）２３２６６９１７
傳真：（０２４）２３２５５６０６
客戶服務電話：４００６１８０３１５
網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ
（１００）大通證券股份有限公司
註冊地址：大連市中山區人民路２４號
辦公地址：大連市中山區延安路１號保嘉大廈１５－１６層
法定代表人：於宏民
電話：（０４１１）３９６７３３０１
傳真：（０４１１）３９６７３２１９
客戶服務電話：４００８－１６９－１６９
網址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０１）天相投資顧問有限公司
註冊地址：北京市西城區金融街１９號富凱大廈Ｂ座７０１
辦公地址：北京市西城區金融街５號新盛大廈Ｂ座４層
法定代表人：林義相
電話：（０１０）６６０４５６０８
傳真：（０１０）６６０４５５００
聯繫人：林爽
客戶服務電話：（０１０）６６０４５６７８
網址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
以上代銷機構均代銷本基金Ａ級份額；以上代銷機構中，除（７）中信銀行股份有限公司外，均代銷本基金Ｂ級份額。
（二）基金註冊與過戶登記人
名稱：華安基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路３６０號，新上海國際大廈３８樓
法定代表人：李勍
電話：（０２１）３８９６９９９９
傳真：（０２１）３３６２７９６２
聯繫人：趙良
客戶服務中心電話：４００８８－５００９９
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路６８號時代金融中心１９樓
負責人：韓炯
電話：（０２１）３１３５８６６６
傳真：（０２１）３１３５８６００
經辦律師：韓炯、秦悅民
（四）會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路１３１８號星展銀行大廈６樓
辦公地址：上海市湖濱路２０２號普華永道中心１１樓
法定代表人：楊紹信
電話：（０２１）２３２３８８８８
傳真：（０２１）２３２３８８００
聯繫人：金毅
經辦註冊會計師：馬穎旎、金毅
六、基金份額的分級
本基金根據投資者持有本基金的份額等級，對基金份額按照不同的費率計提銷售服務費用。本基金設為Ａ級基金份額和Ｂ級基金份額。
Ａ級基金份額首次申購的最低金額為１，０００元人民幣，追加申購的最低金額為１，０００元人民幣，本基金管理人按照０．２５％年費率計提銷售服務費；Ｂ級基金份額首次申購的最低金額為５００萬元人民幣，追加申購的最低金額為５００萬元人民幣，本基金管理人按照０．０１％年費率計提銷售服務費。
兩級基金份額適用相同的管理費率和託管費率，兩級基金份額單獨公布每萬份基金淨收益和七日年化收益率。有關分級業務的具體規則詳見２００９年１２月１６日發布的《關於華安現金富利投資基金實施基金份額分級的公告》。
基金管理人可以在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的基金份額等級數量、各級基金份額計提的銷售服務費年費率，基金管理人必須按照《信息披露辦法》至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
七、基金的名稱
本基金名稱：華安現金富利投資基金。
八、基金的類型
本基金類型：契約型開放式。
九、基金的投資目標
本基金的投資目標是在資本保全的情況下，確保基金資產的高流動性，追求穩健的當期收益，並為投資人提供暫時的流動性儲備。
十、基金的投資方向
本基金為契約型開放式投資基金，提供投資人於短期資金市場獲取投資報酬的機會。
本基金主要投資於價格波動幅度和信用風險低並具有高度流動性的短期金融工具，如銀行定期存款、協議存款或大額存單、剩餘期限不超過３９７天的短期債券、中央銀行票據、期限在一年以內的債券回購、銀行承兌匯票、經銀行背書的商業承兌匯票或中國證監會認可的其他具有良好流動性的金融工具。
本基金目前投資工具主要包括銀行存款、短期債券（含央行票據）、回購協議等。待獲得有關監管部門的同意或許可後，本基金也將投資於大額轉讓存單、銀行承兌匯票、經銀行背書的商業承兌匯票或其它金融工具。
十一、基金的投資策略
（一）投資策略
基金管理人將充分發揮自身的研究力量，利用公司研究開發的各種數量模型工具，採用自上而下和自下而上相結合的投資策略，發現和捕捉短期資金市場的機會，實現基金的投資 目標。
１、資產配置策略：
本基金在實際操作中將主要依據各短期金融工具細分市場的規模、流動性和當時的利率環境，建立動態規劃模型，通過求解確定不同資產配置比例和同類資產的基於不同利率期限結構的配置比例。
２、其它操作策略：
套利操作：根據各細分短期金融工具的流動性和收益特徵，動態調整基金資產在各個細分市場之間的配置比例。比如，當交易所市場回購利率高於銀行間市場回購利率時，可通過增加交易所市場回購的配置比例，或在銀行間市場融資、交易所市場融券而實現跨市場套利。
期差操作：根據各細分市場中不同品種的風險收益特徵，動態調整不同利率期限結構品種的配置比例。比如，短期回購利率低於長期回購利率時，在既定的變現率水平下，可通過增長長期回購的配置比例，或短期融資、長期融券而實現跨品種套利。
滾動配置：根據具體投資品種的市場特性，採用持續投資的方法，以提高基金資產的整體變現能力。例如，對Ｎ天期回購協議可每天進行等量配置，而提高配置在回購協議上的基金資產的流動性。
利率預期：在深入分析財政、貨幣政策以及短期資金市場、資本市場資金面的情況和流動性的基礎上，對利率走勢形成合理預期，並據此調整基金資產配置策略。
（二）投資管理的基本程序
１、投資決策
投資決策委員會定期召開會議，對階段性的投資組合整體風險水平和資產配置比例做出決議。
２、研究支持
研究發展部對債券或票據的信用進行評級和差別定價、對宏觀經濟主要是利率走勢等進行分析，主要提出個券選擇方面的建議；金融工程小組利用動態規劃模型的風險控制模型投資組合的收益、風險等進行分析，提出組合配置、調整和風險控制等方面的建議；基金註冊部門提供申購、贖回的動態情況，供基金經理參考。
３、構建組合
基金經理根據投資決策委員會決議、研究發展部及金融工程小組的研究成果，以及申購、贖回的動態情況，在綜合判斷的基礎上，在授權範圍內設計和調整投資組合。
４、交易執行
基金經理利用華安投資交易管理系統和華安固定收益管理系統向集中交易部下達交易指令。
５、歸因分析
金融工程小組利用公司開發的歸因分析系統對投資組合中類屬配置、期限配置、品種選擇、買賣成本等因素對整體業績的貢獻進行歸因分析。該歸因分析系統將為基金經理進行積極投資風險的控制和調整提供依據。
６、監察稽核
監察稽核部對投資程序的合規性和合理性及執行情況進行稽查並將稽查報告提交給相關負責人。
（三）投資操作程序
１、決策流程
投資決策委員會將最終決策下達至基金經理，由基金經理落實投資決策委員會的決定。根據投資決策委員會的決定，基金經理必須組織研究發展部和金融工程小組開展進一步策劃，對單個投資品種及權重，期限構成和數量等進行進一步的細化，提出完整的操作規劃。
２、交易過程
基金經理將投資指令下達給集中交易部，由交易員組織實施具體操作，操作過程中交易員須提出完成組合投資的時間安排和價格控制目標，並開展交易。
３、評估過程
基金運作進行評估，主要包括兩方面的內容，一是對投資組合構建執行情況的評估，主要是評估交易完成進度、交易價格目標的實現情況、構建過程中市場流動性等變化對基金建倉成本的影響等；二是組合投資構建後對整個組合風險、收益等的綜合評估。
４、歸因分析與調整
基金經理在歸因分析報告的基礎上，根據宏觀經濟、市場走勢和品種收益率等變化對投資組合進行調整，並根據調整要求對集中交易部下達投資指令，集中交易部完成投資指令、實現投資組合的調整。
（四）基金的融資
本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資。
十二、基金的業績比較基準
以當期銀行個人活期儲蓄利率（稅前）作為衡量本基金操作水平的比較基準。
十三、基金的風險收益特徵
本基金面臨與其他開放式基金相同的風險（例如市場風險、流動性風險、管理風險、技術風險等），但由於本基金是以短期金融工具投資為主的低風險開放式基金，上述風險在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面臨的風險為：政策風險，經濟周期風險，利率風險，信用風險，再投資風險，新產品創新帶來的風險，流動性風險，現金管理風險，技術風險，管理風險，巨額贖迴風險等。
十四、基金的投資組合報告
（一）基金投資組合報告
１．重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於２０１２年１月１８日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至２０１１年１２月３１日（未經審計）。
２．基金投資組合報告
２．１ 報告期末基金資產組合情況
２．２ 報告期債券回購融資情況
註：報告期內債券回購融資餘額佔基金資產淨值的比例為報告期內每日融資餘額佔資產淨值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金餘額超過基金資產淨值的２０％的說明
在本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金餘額未超過資產淨值的２０％。
２．３ 基金投資組合平均剩餘期限
２．３．１ 投資組合平均剩餘期限基本情況
報告期內投資組合平均剩餘期限超過１８０天情況說明
在本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩餘期限未超過１８０天。
２．３．２ 報告期末投資組合平均剩餘期限分布比例
２．４ 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
２．５ 報告期末按攤餘成本佔基金資產淨值比例大小排名的前十名債券投資明細
２．６「影子定價」與「攤餘成本法」確定的基金資產淨值的偏離
２．７ 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
２．８ 投資組合報告附註
２．８．１ 基金計價方法說明
本基金計價採用攤餘成本法，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率並考慮其買入時的溢價與折價，在其剩餘期限內按照實際利率法每日計提收益。
本基金通過每日分紅使基金份額資產淨值維持在１．００元。
２．８．２本報告期內本基金不存在剩餘期限小於３９７天但剩餘存續期超過３９７天的浮動利率債券的攤餘成本超過當日基金資產淨值２０％的情況。
２．８．３ 本基金本報告期內不存在投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
２．８．４ 其他各項資產構成
十五、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金淨值表現
歷史各時間段基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較（截止時間２０１１年１２月３１日，未經審計）：
１．華安現金富利貨幣Ａ
２．華安現金富利貨幣Ｂ
＊註：
自２００９年１２月２３日起，本基金實行銷售服務費分級收費方式，分設兩級基金份額：Ａ級基金份額和Ｂ級基金份額。
本基金收益分配按月結轉份額。
重要說明：本基金收益「每日分配、按月支付」。本基金收益根據每日基金收益公告，以每萬份基金單位收益為基準，為投資者每日計算當日收益並全額分配，每月集中支付並結轉為基金份額至持有人帳戶。
十六、費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
１．基金費用的種類
（１）基金管理人的管理費
本基金管理費按前一日基金資產淨值的０．３３％年費率計提，計算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×０．３３％ ÷ 當年天數
Ｈ 為每日應計提的基金管理費
Ｅ 為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，基金託管人覆核後於次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（２）基金託管人的託管費
基金託管費按前一日基金資產淨值的０．１０％年費率計提。
Ｈ ＝ Ｅ ×０．１０％ ÷ 當年天數
Ｈ 為每日應計提的基金託管費
Ｅ 為前一日基金資產淨值
基金託管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，基金託管人覆核後於次月前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（３）銷售服務費
在通常情況下，本基金Ａ級基金份額的銷售服務費年費率為０．２５％，Ｂ級基金份額的銷售服務費年費率為０．０１％。各級基金份額的銷售服務費計提的計算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷當年天數
Ｈ為每日應計提的某級基金份額的銷售服務費
Ｅ為前一日該級基金份額所代表的基金資產淨值
Ｒ為該級基金份額所適用的銷售服務費率
基金管理人可以調整對各級基金份額計提的銷售服務費率，但各級基金份額對應的銷售服務費年費率最高不超過０．２５％。基金管理人必須在開始調整之日前按照《信息披露辦法》至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
各級基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送持續銷售費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起２個工作日內從基金資產中劃出，經註冊登記機構代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（４）證券交易費用
（５）基金信息披露費用
（６）基金份額持有人大會費用
（７）與基金相關的會計師費和律師費
（８）按照國家有關規定可以列入的其他費用
上述基金費用中第（４）至（８）項費用由基金託管人根據有關法律法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
２．不列入基金費用的項目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
３．費用調整
基金管理人和基金託管人可磋商酌情調低基金管理費和基金託管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。
（二）與基金銷售有關的費用
１．本基金的申購費率統一為０。
２．本基金的贖回費率統一為０。
３．轉換費
基金轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費。
轉出基金贖回費 ＝ 轉出份額×轉出基金當日基金份額淨值×轉出基金贖回費率
轉出金額 ＝ 轉出份額×轉出基金當日基金份額淨值—轉出基金贖回費
基金轉換申購補差費按轉入與轉出基金之間申購費的差額計算收取，具體計算公式如下：
基金轉換申購補差費＝ ｍａｘ［（轉入基金的申購費－轉出基金的申購費），０ ］，即轉入基金申購費減去轉出基金申購費，如為負數則取０
轉入金額 ＝ 轉出金額—基金轉換申購補差費
轉入份額 ＝ 轉入金額÷轉入基金當日基金份額淨值
轉入份額的計算結果四捨五入保留到小數點後兩位。
其中：
轉入基金的申購費＝［轉出金額－轉出金額／（１＋轉入基金的申購費率）］或轉入基金固定收費金額
轉出基金的申購費＝［轉出金額－轉出金額／（１＋轉出基金的申購費率）］或轉出基金固定收費金額
關於轉換費用的其他相關條款請詳見公司網站的有關臨時公告。
（三）其他費用
（１）證券交易費用
（２）基金信息披露費用
（３）基金份額持有人大會費用
（４）與基金相關的會計師費和律師費
（５）按照國家有關規定可以列入的其他費用
上述基金費用由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（五）費用調整
基金管理人和基金託管人可磋商酌情調低基金管理費和基金託管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。
（六）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規執行。
十七、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
華安基金管理有限公司
二○一二年二月十三日