| 時間：2007年07月02日 18:06:40 中財網 |
交通銀行股份有限公司關於召開2006年度股東大會的通知
交通銀行股份有限公司（以下簡稱」交通銀行」或」本行」）及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，不包含虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重要內容提示：
會議召開時間：2007年8月28日(星期二)上午9：00
會議召開地點：中國上海中山西路888號銀河賓館三樓
會議方式：現場會議、現場投票方式
議案：
1、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度董事會報告；
2、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度監事會報告；
3、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度財務決算報告；
4、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度利潤分配方案；
5、審議批准關於聘任2007年度會計師事務所的議案；
6、審議批准《股東大會對董事會授權方案（試行）》；
7、選舉交通銀行股份有限公司第五屆董事會董事；
8、選舉交通銀行股份有限公司第五屆監事會監事；
9、審議批准關於調整獨立非執行董事和外部監事年度薪酬標準；
10、審議批准關於修訂《交通銀行股份有限公司章程》的議案。
根據本行第四屆董事會第十七次、第十九次會議決議，第四屆監事會第十五次、第十七次會議決議，現將召開本行2006年度股東大會的有關事宜通知如下：
一、召開年度股東大會基本情況
1、股東大會召集人：交通銀行董事會
2、股東大會召開時間：2007年8月28日(星期二)上午9:00
3、股東大會會議地點：中國上海中山西路888號銀河賓館三樓
4、會議方式：現場會議、現場投票方式
二、股東大會審議事項
（一）普通決議事項
1、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度董事會報告
2、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度監事會報告
3、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度財務決算報告
4、審議批准交通銀行股份有限公司2006年度利潤分配方案
5、審議批准關於聘任2007年度會計師事務所的議案
6、審議批准《股東大會對董事會授權方案（試行）》
7、逐項選舉交通銀行股份有限公司第五屆董事會董事
逐項選舉蔣超良先生、張冀湘先生、胡華庭先生、王冬勝先生、史美倫女士、李克平先生、高世清先生、楊鳳林先生為本行第五屆董事會非執行董事。
蔣超良先生，49歲，自2004年6月任交通銀行董事長。蔣先生1981年8月進入中國農業銀行工作，1984年11月起歷任副處長、處長、綜合計劃部副主任、主任、國際業務部總經理；1996年4月至2000年6月曆任中國人民銀行銀行司副司長，深圳經濟特區分行行長兼國家外匯管理局深圳分局局長，廣州分行行長兼國家外匯管理局廣東分局局長；2000年7月至2002年9月任中國人民銀行行長助理兼辦公廳主任及人民銀行工會工作委員會主任；2002年9月任湖北省人民政府副省長；2004年5月加入交通銀行。蔣先生1996年獲西南財經大學經濟學碩士學位。
張冀湘先生，54歲，自2004年9月任本行執行董事、董事會秘書。張先生1989年12月至1990年10月任中國社會科學院工業經濟研究所助理研究員；1990年10月至1998年7月曆任國家國有資產管理局科研所外研室副主任、主任，產權司副司長、司長，資產評估中心主任；1998年7月至2003年1月曆任財政部基本建設司副司長、綜合司副司長；2003年1月至2004年7月任財政部綜合司巡視員；2004年7月至2004年9月任交通銀行董事會秘書。張先生1989年獲中國社會科學院經濟學博士學位。張先生為副研究員，享受國務院特殊津貼。
胡華庭先生，49歲，自2004年9月任本行非執行董事。胡先生1978年12月至2004年9月在財政部工作，歷任基本建設司辦事員，辦公廳值班室秘書，綜合計劃司工資物價處副科長、副處長，預算外資金管理司中央處副處長，農業稅徵管司特稅處副處長，綜合計劃司預算外資金管理二處副處長、處長，基本建設司投資二處處長、綜合處處長、助理巡視員，經濟建設司副司長，離退休幹部局局長。胡先生1978年畢業於湖北財經學院。
王冬勝先生，55歲，自2005年8月任本行非執行董事。王先生1980年4月進入花旗銀行工作，歷任環球消費銀行業務香港區副財務總監、業務發展總監、副董事總經理及銀行業務總監，1996年8月至1997年3月任花旗銀行北亞洲區營業、服務及銷售總監；1997年4月至2004年11月曆任渣打銀行中港區個人銀行業務主管、香港區行政總裁、大中華區董事；2005年4月至今任滙豐集團總經理兼滙豐銀行執行董事。此外，王先生目前還擔任滙豐銀行（中國）有限公司副董事長、滙豐保險集團（亞太）有限公司主席、恒生銀行有限公司董事以及中國平安保險（集團）股份有限公司、平安銀行有限責任公司、香港銀行同業結算有限公司、Energy World Limited、HKICL Services Limited、iBusinessCorporation.com Holdings Limited、iBusinessCorporation.com Limited、PolyConcept Limited的董事，以及香港銀行公會副主席、香港銀行學會會長等職務。王先生1976年和1979年分別獲美國印第安納大學市場及財務學碩士學位和計算機科學碩士學位。
史美倫女士，57歲，獲頒銀紫荊星章，自2006年6月任本行非執行董事。史女士1982年至1984在美國Pillsbury，Madison and Sutro律師事務所擔任律師；1985年至1990在美國Coudert Brothers律師事務所擔任律師；1991年至2001年在香港證監會工作，歷任企業融資部助理董事、執行董事及企業融資部主管、副主席；2001年3月至2004年9月任中國證監會副主席；現任香港特別行政區政府行政會議非官守成員，中國證監會國際諮詢委員會副主席，香港上海滙豐銀行有限公司非執行董事及副主席。此外，史女士目前還擔任香港交易及結算所有限公司、德昌電機控股有限公司、寶山鋼鐵股份有限公司、塔塔諮詢服務有限公司獨立非執行董事。史女士1982年獲美國聖達嘉娜大學法律博士學位。
李克平先生，51歲，自2004年9月任本行非執行董事，現任全國社會保障基金理事會投資部主任。李先生1982年8月至1992年7月任北京化工管理幹部學院講師；1992年7月至1998年7月曆任國家體改委宏觀體制司幹部、財稅處副處長、綜合處處長、助理巡視員兼綜合處處長、副司長；1998年7月至2001年6月曆任國務院體改辦宏觀體制司副司長、巡視員；2001年6月至2001年7月任全國社會保障基金理事會投資部負責人；2001年7月至今任全國社會保障基金理事會投資部主任。李先生1982年獲北京大學經濟學學士學位。
高世清先生，45歲，自2004年9月任本行非執行董事，現任首都機場集團公司副總經理、北京首都國際機場股份有限公司董事。高先生1983年8月至2004年7月曆任民航總局計劃司綜合處助理、投資計劃處副處長、技術改造處處長，規劃科技司投資處處長、副司長，規劃發展財務司副司長；2004年7月至2005年7月任首都機場集團公司總經理助理，2005年7月至今任首都機場集團公司副總經理。高先生2000年獲北京航空航天大學工程學碩士學位。
楊鳳林先生，38歲，現任國家電網公司金融資產管理部副主任。楊先生1997年4月至1999年7月曆任國泰證券有限公司投資銀行部副經理、研究發展部副經理；1999年7月至2002年7月曆任國泰君安證券股份有限公司監事會辦公室副主任、國際業務總部副總經理；2002年7月至2005年8月曆任香港國泰君安融資有限公司執行董事、副總經理、董事總經理；2005年10月至2006年2月任沿海地產集團資金管理部總經理；2006年2月至2006年9月任鵬潤投資有限公司總裁助理，2006年9月任國家電網公司金融資產管理部副主任。楊先生1997年獲西安交通大學-加拿大阿爾伯特大學（聯合培養）工學博士學位。
逐項選舉李軍先生、彭純先生、錢文揮先生為本行第五屆董事會執行董事。
李軍先生，51歲，自2006年9月任本行副董事長、行長。李先生1975年8月至1985年10月在中國人民銀行武漢市分行工作；1985年10月起歷任中國工商銀行武漢市分行信貸處副處長、技改信貸處處長；1990年10月進入本行武漢分行工作，1991年1月起歷任副總經理、行長；1998年4月任本行總稽核；2000年6月任本行董事、總稽核；2000年11月任本行董事、副行長、總稽核；2001年4月任本行常務董事、副行長；2004年6月任本行董事、副行長。李先生1995年獲華中理工大學經濟學碩士學位。
彭純先生，45歲，自2005年8月任本行執行董事、副行長。彭先生1981年7月至1983年9月在中國人民銀行新疆維吾爾自治區分行工作；1986年8月至1989年1月在新疆財經學院工作，歷任金融系講師、教研室主任、科研處副處長、經濟研究所副所長；1989年1月至1994年1月曆任新疆維吾爾自治區黨委政研室工交財貿處副處長、正處級研究員，經濟處處長；1994年1月到本行烏魯木齊分行工作，1994年4月起歷任副行長、行長；1997年11月任本行南寧分行行長；1999年6月任本行廣州分行行長；2001年9月至2004年6月任本行行長助理，2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理，2004年9月至2005年8月任交通銀行副行長。彭先生1986年獲中國人民銀行研究生部經濟學碩士學位。
錢文揮先生，45歲，自2004年10月任本行副行長。錢先生1985年7月至2000年4月在中國建設銀行上海分行工作，歷任計劃科科長、綜合計劃處副處長、營業部副總經理、業務管理總部副總經理兼信貸部經理、業務管理總部副總經理、市場發展部總經理、計劃財務部總經理、副行長；2000年4月至2001年10月借調到中國建設銀行總行工作；2001年10月至2004年10月曆任中國建設銀行資產負債管理委員會辦公室主任兼上海分行副行長、資產負債管理委員會辦公室主任兼體制改革辦公室主任兼上海分行副行長、資產負債管理部總經理、資產負債管理部總經理兼重組改制辦公室主任；2004年10月至今任交通銀行副行長（其中：2005年7月至2006年10月兼任交通銀行上海分行行長）。錢先生1998年獲上海財經大學工商管理碩士學位。
逐項選舉謝慶健先生、威爾遜（Ian Ramsay Wilson）先生、曼寧（Thomas Joseph Manning）先生、陳清泰先生、李家祥先生、顧鳴超先生、戴德時（Timothy David Dattels）先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事
謝慶健先生，63歲，自2004年9月任本行獨立非執行董事。謝先生1983年6月至1986年12月曆任中國人民銀行浙江省分行辦公室副主任、金管處副處長、辦公室主任；1986年12月至1988年2月任中國人民銀行溫州市分行行長；1988年2月至1998年11月曆任中國人民銀行浙江省分行副行長、行長；1998年11月至1999年12月任中國人民銀行上海分行副行長；1999年12月至2004年6月任中國人民銀行南京分行行長；2004年6月至今任中國人民銀行參事。謝先生1998年獲浙江大學經濟學碩士學位。
威爾遜（Ian Ramsay Wilson）先生，66歲，獲頒CBE勳銜，自2004年9月任本行獨立非執行董事。威爾遜先生1961年進入渣打銀行，曾在渣打銀行倫敦總部和印度、新加坡、紐約、芝加哥、加利福尼亞等海外分支機構工作，1985年擔任渣打銀行紐約分行經理，1986年至1987年擔任渣打銀行韓國地區經理，1987年至1990年擔任渣打銀行吉隆坡分行執行長，1990年至1992年擔任渣打銀行香港分行執行長，1992年至1994年擔任渣打銀行中東和南亞地區總經理，1994年至1998年擔任渣打銀行香港、中國和東北亞地區總經理，1998年從渣打銀行退休。
曼寧（Thomas Joseph Manning）先生，52歲，自2004年9月任本行獨立非執行董事，目前還擔任亞信集團股份有限公司、中華網軟體有限公司和國美電器控股有限公司獨立非執行董事。曼寧先生早期供職於CSC Index、Buddy Systems,Inc.及Mckinsey & Company。此後，曼寧先生擔任安永諮詢公司亞太地區主席兼執行長。在凱捷公司與安永諮詢公司亞太地區合併後，曼寧先生擔任凱捷安永企業諮詢公司亞太地區主席兼執行長，同時還是負責戰略和技術諮詢業務的全球董事總經理。曼寧先生曾任Bain & Company董事總經理。現任Indachin Ltd.執行長和China Business Outsourcing Ltd.主席。曼寧先生1979年獲斯坦福初級學院頒授工商管理碩士學位。
陳清泰先生，70歲，研究員，自2005年4月任本行獨立非執行董事。陳先生1993年5月至1998年3月任國家經濟貿易委員會副主任；1998年3月至2004年10月任國務院發展研究中心黨組書記、副主任。現任國務院發展研究中心研究員、全國政協經濟委員會副主任委員、中國企業聯合會副會長、清華大學公共管理學院院長，併兼任清華大學、南開大學等高校教授、博士生導師。陳先生1962年畢業於清華大學動力系。
李家祥先生，54歲，太平紳士，獲頒OBE勳銜和金紫荊星章，自2007年1月任本行獨立非執行董事，李先生目前還擔任恒生銀行有限公司、華潤創業有限公司、中國航空技術國際控股有限公司、載通國際控股有限公司、路訊通控股有限公司、數碼通電訊集團有限公司、王氏國際（集團）有限公司、美維控股有限公司獨立非執行董事以及新鴻基地產發展有限公司非執行董事。李先生1975年10月至1978年9月在英國倫敦永道會計師行受訓；1978年10月至1979年9月任香港李湯陳會計師事務所經理；1979年10月至1992年3月任香港李湯陳會計師事務所股東會計師、副總裁；1992年4月至今任香港李湯陳會計師事務所首席會計師。李先生是香港會計師公會執業資深會計師、英格蘭及威爾斯特許會計師公會資深會員、澳洲資深註冊會計師，同時還是英國特許秘書及行政人員公會、香港公司秘書公會的資深會員。李先生獲英國曼徹斯特大學經濟系榮譽文學士、英國曼徹斯特大學和香港浸會大學榮譽博士。
顧鳴超先生，63歲,已退休。顧先生1979年9月至1994年5月曆任中國銀行連雲港分行國際結算科副科長、行長，江蘇省分行辦公室主任、人事處處長、副行長、行長，浙江省分行行長；1994年6月至2000年6月任中國進出口銀行副行長、執行董事；2000年7月至2003年7月任國務院派駐中國銀河證券有限責任公司監事會主席；2003年8月至2004年8月任國務院派駐交通銀行監事會主席；2004年9月至2007年4月任國務院派駐中國農業銀行監事會主席。顧先生1968年畢業於上海對外貿易學院。
戴德時（Timothy David Dattels）先生，49歲。戴先生1980年至1990年任職於第一波士頓公司,1990年加入高盛公司，1996年獲選為合伙人，1996年至2000年擔任高盛公司日本以外所有亞洲國家投資銀行主管，2001年至2003年擔任高盛公司Menlo Park辦事處主管及公司技術營運委員會成員。戴先生於2003年1月退任高盛合伙人和董事總經理。現任德克薩斯太平洋資本集團（TPG Capital Group）合伙人，負責TPG在亞太地區的業務。戴先生目前還擔任香格裡拉（亞洲）有限公司的獨立非執行董事以及百匯控股有限公司、星島新聞集團有限公司的董事。戴先生1984年獲哈佛商學院工商管理碩士學位。
除上述簡歷中披露外，上述每位候選董事在過去三年內並無在任何其他上市公司擔任董事職務。此外，上述每位候選董事與本行董事、高級管理人員、主要股東或控股股東概無任何關係，亦無持有香港證券及期貨條例第XV部所指本行任何股份權益。上述每位候選董事與本行並無訂立任何特定服務年期的服務合約。根據本行章程，每一位董事的任期為三年，而在符合本行章程的規定下董事可在任期屆滿時重選連任。如本通知第9項關於調整本行獨立董事和外部監事年度薪酬標準的議案獲通過，上述每位獲選的獨立非執行董事將每年獲得人民幣25萬元(稅前)薪酬。蔣超良先生、李軍先生、彭純先生、錢文揮先生、張冀湘先生及胡華庭先生，這六名董事可從本行獲取薪酬，包括工資、酌情獎金和其他福利，其中工資根椐他們的職責及在本行的職位釐定，每年分別為人民幣960,000元(稅前)，人民幣960,000元(稅前)，人民幣768,000元(稅前)，人民幣768,000元(稅前)，人民幣672,000元(稅前)及人民幣672,000元(稅前)，並可每年視市場狀況調整，獎金依據本行經營業績決定，其它福利包括法定的養老、醫療和住房公積金等，具體薪酬幅度可參考本行年報。餘下的候選及獲選董事，除交通補貼外，均不會從本行獲取任何薪酬。除本通知所披露外，並無其他與選舉上述每位候選董事有關的事宜需提請本行股東注意或其他根據香港上市規則第13.51(2)條的任何規定須予披露的資料。
8、逐項選舉交通銀行股份有限公司第五屆監事會監事
逐項選舉華慶山先生、管振毅先生、楊發甲先生、王利生女士、李進先生、劉強先生為第五屆監事會監事。
華慶山先生，54歲。華先生自1979年至1994年，先後在全國總工會、勞動部、國務院辦公廳任職,1994年加入中國銀行，1994年5月至1998年12月任中國銀行行長助理，1998年12月起至2007年6月任中國銀行副行長，自2004年8月至2007年6月任中國銀行執行董事，自2002年6月至2007年6月，擔任中銀香港(控股)有限公司非執行董事。華先生1996年獲湖南大學工程碩士學位。
管振毅先生，41歲，現任上海菸草（集團）公司投資管理處處長；青浦、長寧菸草糖酒有限公司董事長；海煙物流發展有限公司、鐵路菸草有限公司董事，中國菸草上海進出口有限責任公司董事；寶山、崇明、奉賢、虹口、黃浦、嘉定、金山、靜安、盧灣、閔行、南匯、浦東、普陀、松江、徐匯、楊浦、閘北菸草糖酒有限公司董事。管先生2000年9月至2003年1月在上海菸草（集團）公司三產管理部工作，歷任主任助理兼海煙商廈經理、副主任兼海煙商廈經理；2003年1月至2006年7月在上海菸草（集團）公司，歷任財務物價處副處長、投資管理處副處長；2006年7月至今任上海菸草（集團）公司投資管理處處長。管先生2002年獲中國人民解放軍南京政治學院上海分院經濟管理專業大學學歷。
楊發甲先生，52歲，現任雲南紅塔集團有限公司總經理，雲南紅塔藍鷹紙業有限公司董事長，上海紅塔大酒店有限公司董事長，雲南白藥集團股份有限公司董事，昆明世博園股份有限公司董事。楊先生1993年9月至2003年1月任雲南紅塔集團有限公司副總經理。楊先生1980年獲中國礦業大學機電專業大學學歷。
王利生女士，61歲，現任中國石化股份有限公司財務副總監、中國石化財務有限責任公司監事會監事長、冠德國際控股有限公司董事長。王女士1994年7月至2001年2月任鎮海煉油石化股份有限公司執行董事、總會計師。2000年9月至今任中國石化股份有限公司財務副總監，其中2000年12月至2001年9月兼中國石化集團公司企業重組改制辦公室副主任，2001年9月至2003年3月兼中國石化集團公司企業改革部副主任，2002年12月至2003年3月兼中國石化股份有限公司法律事務部副主任。王女士1969年從上海財經學院財政金融專業本科畢業。
李進先生，41歲，現任華能資本服務有限公司副總經理。李先生1989年1月至1994年4月任中國科技財務公司信貸部副處長，1994年4月至2005年1月在中國華能財務有限責任公司任職，歷任上海營業部副主任、綜合計劃部副經理、綜合計劃部經理、副總經理、總經理。2005年1月至2006年9月任永誠財產保險股份有限公司總裁,2006年9月至今任華能資本服務有限公司副總經理。李先生1989年獲中國人民銀行總行金融研究所頒授碩士學位。
劉強先生，41歲，自2004年6月起擔任本行外部監事，現任大慶石油管理局總會計師。劉先生1990年11月至2002年5月在大慶石油管理局工作，歷任實業公司財務科科員、局財務處管理科科員、副科長、科長、副處長、財務資產部經理、資金結算中心主任；2002年5月至2005年2月任大慶石油管理局副總會計師、財務資產部經理。2005年3月至今任大慶石油管理局總會計師。劉先生2002年獲天津財經學院頒授會計學專業碩士學位。
逐項選舉鄭力女士、蔣祖祺先生為第五屆監事會外部監事。
鄭力女士，72歲，現任中國航空科技工業股份有限公司獨立監事,中國註冊會計師、國際內部審計師協會註冊內部審計師。鄭女士1985年1月至1987年7月任國家計劃委員會專職委員，1987年7月至1996年11月任審計署副審計長，1996年11月至1998年10月任國家開發銀行監事會監事，1998年11月至2001年3月任國務院稽查特派員，1998年1月至2003年1月任九屆全國政協委員。1997年6月至2005年7月任中國內部審計協會會長。鄭女士1959年獲前蘇聯莫斯科財政學院頒授大學學歷。
蔣祖祺先生，66歲。蔣先生1995年8月至2000年6月任中國銀行副董事長、副行長，其中1997年8月至1999年2月兼任中國銀行港澳管理處主任；2000年6月至2005年8月任國務院派駐國有重點金融機構監事會主席，其中2000年6月至2003年8月任派駐交通銀行監事會主席，2003年8月至2005年8月任派駐中國進出口銀行監事會主席。蔣先生1966年從北京商學院商經系財會專業畢業，大學學歷。
除以上經股東大會選舉的監事外，交通銀行職工代表會議已經選舉劉莎女士、陳青女士、李軍先生作為本行第五屆監事會職工監事，不需經股東大會審議批准其委任。
劉莎女士，52歲，自2004年11月起加入本銀行，現擔任本銀行職工監事、華北審計部總經理。劉女士1999年9月至2000年8月任山東省濟南市地方稅務局副局長；2000年8月至2003年7月任國務院派駐中國銀河證券有限責任公司監事會正處級、副局級專職監事；2003年8月至2004年10月任國務院派駐交通銀行監事會副局級專職監事；2004年11月至今任交通銀行監事會職工監事；2005年3月至8月任交通銀行監事會秘書，2005年9月至今任交通銀行華北審計部總經理。劉女士1979年獲東北財經大學財政系本科學歷。
陳青女士，47歲，自2004年11月起擔任本行職工監事，現任監事會辦公室主任。陳女士1984年8月至2000年4月在審計署財政審計司工作，任副主任科員、主任科員、副處長；2000年5月至2003年7月任國務院派駐中國銀行監事會副處長、處長、正處級專職監事；2003年8月至2004年10月任國務院派駐中國農業銀行監事會正處級專職監事；2004年11月任交通銀行副局級專職監事，同月經選舉轉為職工監事；2005年3月起至今任交通銀行監事會辦公室主任。陳女士1984年獲中國人民大學頒授經濟學學士學位。
李軍先生，57歲，自2005年11月起任本銀行職工監事，現任本銀行工會工作委員會副主任、員工工作部總經理。李先生1994年9月至今在交通銀行總行工作，曾任思想政治工作辦公室幹部、機關黨委辦公室副主任、機關黨委辦公室主任、黨委宣傳部副部長、總行機關黨委專職副書記兼黨委宣傳部副部長、機關黨委專職副書記，交通銀行工會工作委員會副主任兼機關黨委專職副書記。李先生1986年從海軍政治學院政工專業大專畢業。李先生在本行首次公開發行A股期間通過網上申購持有本行A股3000股，已經鎖定。
除上述簡歷中披露外，上述每位獲提名的監事在過去三年內並無在任何其他上市公司擔任董事職務。此外，上述每位獲提名的監事與本行之董事、高級管理人員、主要股東或控股股東概無任何關係，亦無持有香港證券及期貨條例第XV部所指本行任何股份權益。上述每位獲提名的監事與本行並無訂立任何特定服務年期的服務合約。根據本行章程，每一位監事的任期為三年，而在符合本行章程的規定下監事可在任期屆滿時重選連任。如本通知第9項關於調整本行獨立董事和外部監事年度薪酬標準的議案獲通過，上述每位獲選的外部監事（即鄭力女士和蔣祖祺先生）將每年獲得人民幣20萬元(稅前)薪酬。華慶山先生、劉莎女士、陳青女士和李軍先生的薪酬按照其職責及其於本行內的職位支付，包括工資、酌情獎金和其它福利，其中，工資每年分別為人民幣960,000元(稅前)，人民幣375,000元(稅前)，人民幣375,000元(稅前)及人民幣375,000元(稅前)，並可每年視市場狀況調整，獎金依據本行經營業績決定；其它福利則包括法定的養老、醫療和住房公積金等，具體薪酬幅度可參考本行年報。餘下的候選及獲選監事，除交通補貼外，均不會從本行獲取任何薪酬。除本通知所披露外，並無其他與上述每位獲提名的監事有關的事宜需提請本行股東注意或其他根據香港上市規則第13.51（2）條的任何規定須予披露的資料。
9、審議批准關於調整獨立董事和外部監事年度薪酬標準的議案
（二）特別決議事項
10、審議批准關於修訂《交通銀行股份有限公司章程》的議案
具體的修訂內容如下：
1）將第六十四條第十三項修訂為：
（十三）審議批准或授權董事會批准本行設立法人機構、重大股權投資、重大債券投資、重大資產購置、重大資產處置、重大資產核銷、重大資產抵押及其他非商業銀行業務擔保等事項；
2）在第六十四條最後增加一段，作為第二款：
股東大會職權範圍內的事項，應由股東大會審議決定，但在必要、合理、合法的情況下，股東大會可以授權董事會決定。授權的內容應當明確、具體。股東大會對董事會的授權，如授權事項屬於本章程規定應由股東大會以普通決議通過的事項，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權過半數通過；如授權事項屬於本章程規定應由股東大會以特別決議通過的事項，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。
3）刪去第一百五十二條第八項，並將本條原第九項（序號調整後第八項）修訂為：
（八）在股東大會授權範圍內，決定本行設立法人機構、重大股權投資、重大債券投資、重大資產購置、重大資產處置、重大資產核銷、重大資產抵押及其他非商業銀行業務擔保等事項；
4）將第一百五十四條修訂為：
董事會應當確定股權投資、債券投資、關聯交易、資產購置、資產處置、資產核銷、資產抵押及其他非商業銀行業務擔保等事項的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，並按本章程規定對需要報股東大會的事項報股東大會批准。
5）將第一百五十五條修訂為：
對日常經營活動中涉及的固定資產購置，在董事會的授權範圍內，由行長按照年度預算核准的額度執行。
三、出席股東大會對象
1、截至2007年7月27日收市後在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記在冊的本行A股股東，以及2007年8月28日在香港中央證券登記有限公司登記在冊的本行H股股東。
2、有權出席和表決的股東有權委託一位或者一位以上的股東代理人代為出席表決，該股東代理人不必是本行的股東（授權委託書見附件一）。
3、本行董事、監事和董事會秘書。
四、派發股息
本行董事會已建議派發2006年末期股息每股人民幣0.10元。如股東大會審議批准交通銀行2006年度利潤分配方案，股息預期將於2007年9月7日左右派發，凡2007年8月28日在香港中央證券登記有限公司登記在冊的H股股東有權獲取本次股利；根據本行於2007年1月9日舉行的臨時股東大會決議，凡本行首次公開發行A股完成前登記於本行股東名冊的非上市流通股股東，有權按照其當時持股數額收取本次股利。
五、股東大會登記方法
(一)非現場登記
符合上述出席條件的股東如欲參加本次股東大會，須在8月17日17：00前將下述登記資料通過傳真、郵寄或專人送遞方式送達本行董事會辦公室：
1、自然人股東：本人身份證或其他能夠證明其身份的有效證件或證明的複印件、股票帳戶卡等股權證明的複印件；委託代理人出席會議的，須提交書面授權委託書的原件或複印件、代理人有效身份證件的複印件、委託人股票帳戶卡等持股憑證的複印件。登記材料均需股東籤字。
2、法人股東：法定代表人出席會議的，提交法定代表人證明文件的複印件、本人有效身份證件的複印件、機構股票帳戶卡等持股憑證的複印件；委託代理人出席會議的，須提交書面授權委託書的原件或複印件、代理人有效身份證件的複印件、委託人機構股票帳戶卡等持股憑證的複印件。登記材料均需加蓋股東單位公章。
股東或其代理人出席會議時，應提交上述登記材料的原件，除非原件已在非現場登記時提交本行。
（二）現場登記
參會股東亦可持上述登記材料原件，在會議現場進行登記。
1、登記時間：2007年8月27日上午9:00至2007年8月28日上午9:00
2、登記地點：中國上海中山西路888號銀河賓館(總機021-62755888)
3、登記資料均需提供複印件一份。個人材料複印件須個人籤字；法人股東登記資料複印件須加蓋公司公章。
六、其他事項
1、擬親自出席本次股東大會的股東或股東代理人請填妥及籤署回執（見附件二），並於2007年8月8日或之前，以專人、郵寄或傳真方式送達本行董事會辦公室。
2、會議聯繫方式：
地址：中國上海浦東新區銀城中路188號
交通銀行股份有限公司董事會辦公室
郵編：200120
電話：021-58766688
傳真：021-58798398
3、本次會議會期預計半天，出席會議人員的交通及食宿費自理。
4、本次股東大會審議的第1、3、4、5項議案已經本行第四屆董事會第十七次會議審議通過，第2項已經本行第四屆監事會第十五次會議審議通過。本次會議的全部議案內容詳見股東大會會議資料及本行2006年度報告。本行股東大會會議資料及2006年度報告請參見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和交通銀行網站(www.bankcomm.com)。
特此公告
交通銀行股份有限公司董事會
2007年6月29日
附件：
一、交通銀行股份有限公司2006年度股東大會授權委託書
二、交通銀行股份有限公司2006年度股東大會回執
三、獨立董事提名人聲明
四、交通銀行股份有限公司獨立董事候選人聲明
附件一：
交通銀行股份有限公司2006年度股東大會授權委託書
本人（本公司）作為交通銀行股份有限公司的股東，委託股東大會主席或委託______________先生（女士）代表本人（本公司）出席2007年8月28日召開的交通銀行股份有限公司2006年度股東大會。
投票指示：
序號 會議審議事項 同意 反對 棄權
普通決議案
一 審議批准交通銀行股份有限公司2006年度董事會報告
二 審議批准交通銀行股份有限公司2006年度監事會報告
三 審議批准交通銀行股份有限公司2006年度財務決算報告
四 審議批准交通銀行股份有限公司2006年度利潤分配方案
五 審議批准關於聘任2007年度會計師事務所的議案
六 審議批准《股東大會對董事會授權方案（試行）》
七 選舉交通銀行股份有限公司第五屆董事會董事
1、選舉蔣超良先生為本行第五屆董事會非執行董事
2、選舉張冀湘先生為本行第五屆董事會非執行董事
3、選舉胡華庭先生為本行第五屆董事會非執行董事
4、選舉王冬勝先生為本行第五屆董事會非執行董事
5、選舉史美倫女士為本行第五屆董事會非執行董事
6、選舉李克平先生為本行第五屆董事會非執行董事
7、舉高世清先生為本行第五屆董事會非執行董事
8、選舉楊鳳林先生為本行第五屆董事會非執行董事
9、選舉李軍先生為本行第五屆董事會執行董事
10、選選舉彭純先生為本行第五屆董事會執行董事
11、選舉錢文揮先生為本行第五屆董事會執行董事
12、選舉謝慶健先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事
13、選舉威爾遜（Ian-Ramsay-Wilson）先生為本行第五
屆董事會獨立非執行董事
14、選舉曼寧（Thomas-Joseph-Manning）先生為本行第
五屆董事會獨立非執行董事
15、選舉陳清泰先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事
16、選舉李家祥先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事
17、選舉顧鳴超先生為本行第五屆董事會獨立非執行董事
18、選舉戴德時（Timothy-David-Dattels）先生為本行
第五屆董事會獨立非執行董事
八 選舉交通銀行股份有限公司第五屆監事會監事
1、選舉華慶山先生為第五屆監事會監事
2、選舉管振毅先生為第五屆監事會監事
3、選舉楊發甲先生為第五屆監事會監事
4、選舉王利生女士為第五屆監事會監事
5、選舉李進先生為第五屆監事會監事
6、選舉劉強先生為第五屆監事會監事
7、選舉鄭力女士為第五屆監事會外部監事
8、選舉蔣祖祺先生為第五屆監事會外部監事
九 審議批准關於調整獨立董事和外部監事年度薪酬標準
特別決議案
十 審議批准關於修訂《交通銀行股份有限公司章程》的議案
註：
1、上述審議事項，委託人可在同意、反對或棄權方框內劃，作出投票表示。
2、委託人未作任何投票表示，則受託人可以按照自己的意願表決。
3、本授權委託書的剪報、複印件或按上述格式自製均有效。
委託人籤名（蓋章）： 委託人身份證號碼：
委託人持股數： 委託人股東帳號：
受託人籤名： 受託人身份證號碼：
委託權限：
委託日期： 年 月 日 委託期限至本次年度股東大會
註：自然人股東籤名，法人股東加蓋法人公章
附件二：
交通銀行股份有限公司
2006年度股東大會回執
股東姓名（法人股東名稱）
股東地址
出席人員姓名 身份證號碼
委託人（法定代表人姓名） 身份證號碼
持股數 股東代碼
聯繫人 電話
傳真
股東籤字（法人股東蓋章）
年 月 日
註：上述回執的剪報、複印件或按上述格式自製均為有效。
附件三：
獨立董事提名人聲明
提名人交通銀行股份有限公司董事會現就提名謝慶健、威爾遜（Ian RamsayWilson）、曼寧（Thomas Joseph Manning）、陳清泰、李家祥、顧鳴超、戴德時（Timothy David Dattels）為交通銀行股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明，被提名人與交通銀行股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
本次提名是在充分了解被提名人的職業、學歷、詳細的工作經歷、全部兼職等情況後作出的，被提名人均已書面同意出任交通銀行股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人。提名人認為被提名人：
一、根據法律、行政法規和監管規章，具備擔任上市公司董事的資格；
二、符合《交通銀行股份有限公司章程》規定的任職條件；
三、具備中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性，具體是：
1、被提名人及其直系親屬、主要社會關係均不在交通銀行及其附屬企業任職；
2、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有交通銀行已發行股份1%的股東，也不是該交通銀行前十名股東；
3、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有交通銀行已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在交通銀行前五名股東單位任職；
4、被提名人在最近一年內不具有上述三項所列情形；
5、被提名人不是為交通銀行及其附屬企業提供財務、法律、管理諮詢、技術諮詢等服務的人員。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。
提名人：交通銀行股份有限公司董事會
2007年6月25日
附件四：
交通銀行股份有限公司獨立董事候選人聲明
聲明人作為交通銀行股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人，現公開聲明本人與交通銀行股份有限公司之間在本人擔任交通銀行獨立董事期間保證不存在任何影響本人獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人及本人直系親屬、主要社會關係不在交通銀行或其附屬企業任職；
二、本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有交通銀行已發行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系親屬不是交通銀行前十名股東；
四、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有交通銀行已發行股份5%或5%以上的股東單位任職；
五、本人及本人直系親屬不在交通銀行前五名股東單位任職；
六、本人在最近一年內不具有前五項所列舉情形；
七、本人沒有為交通銀行或其附屬企業提供財務、法律、管理諮詢、技術諮詢等服務；
八、本人沒有從交通銀行及其主要股東或有利害關係的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合《交通銀行股份有限公司章程》規定的任職條件。
另外，包括交通銀行股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。上海證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。本人在擔任交通銀行獨立董事期間，將遵守中國證監會發布的規章、規定、通知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。
聲明人：謝慶健先生、威爾遜（Ian Ramsay Wilson）先生、曼寧（Thomas Joseph Manning）先生、陳清泰先生、顧鳴超先生、戴德時（Timothy David Dattels）先生
2007年6月25日
交通銀行股份有限公司獨立董事候選人聲明
聲明人李家祥，作為交通銀行股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人，現公開聲明本人與交通銀行股份有限公司之間在本人擔任交通銀行獨立董事期間保證不存在任何影響本人獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人及本人直系親屬、主要社會關係不在交通銀行或其附屬企業任職；
二、本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有交通銀行已發行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系親屬不是交通銀行前十名股東；
四、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有交通銀行已發行股份5%或5%以上的股東單位任職；
五、本人及本人直系親屬不在交通銀行前五名股東單位任職；
六、本人在最近一年內不具有前五項所列舉情形；
七、本人沒有為交通銀行或其附屬企業提供財務、法律、管理諮詢、技術諮詢等服務；
八、本人沒有從交通銀行及其主要股東或有利害關係的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合《交通銀行股份有限公司章程》規定的任職條件。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。上海證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。本人在擔任交通銀行獨立董事期間，將遵守中國證監會發布的規章、規定、通知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。
聲明人：李家祥先生
2007年6月25日
中財網