U型理論（TheoryU）是美國麻省理工學院的奧託·夏莫（C.Otto Scharmer）博士對學習型組織研究試驗時，發現並開創的一個新的學習理論。
奧託·夏莫以全新的視角審視世界，探索一種革命性的自我引導方式——如未來形成的方式一樣來自我引導。在對150多名實踐者和思想領袖長達10年的研究、行動學習和訪談的基礎上，U型理論提供了豐富多彩、引人入勝的故事和例證，收錄了許多練習和實踐，幫助領導者以及整個組織轉變意識，與未來最佳可能性建立連接，並獲得創造未來的能力。
一、奧託·夏莫和他的U型理論
奧託·夏莫——麻省理工學院斯隆管理學院高級講師，組織學習運動先驅，自然流現研究所（Presencing Institute）的創始主席。同時，他也是赫爾辛基經濟學院創新與知識研究中心客座教授。除了著有代表作《U型理論——感知正在生成的未來》（以下簡稱《U型理論》），他還是《第五項修煉·心靈篇》一書的合著者。曾為戴姆勒、普華永道、富士通等公司合作設計並實施了一系列廣受好評的領導力項目。
（一）U型理論的思想來源
U型理論的形成不是夏莫個人冥思空想的結果，不是某種哲學鼎力支撐著深化下去的理論，其來源開闊豐富。
就其在U型理論一書的不同篇章段落和不同場合發言中，梳理可得，U型理論的思想來源有如下幾個方面：
1.童年的獨特體驗，
2.自身的閱讀學習，
3.與他人的對話訪談，
4.社會實踐研究。
夏莫幼年時家裡發生了一場大火，這場大火燒毀了他原本熟悉的物質家園。然而就在那個時候他清醒地發現了兩個「我」，一個關於過去，一個關於未來。關於未來的那個我比關於過去的我更高，似乎能夠說出祖父的言辭「孩子，抬起來，向前看。」[1]23-25這個經歷給了他最初的關於「未來的自我」的啟示；
他後來的人生經歷也促使了他觀念的逐步成熟，在《U型理論》中寫到：他在印度學習甘地的非暴力衝突轉換方法，在中國等國家學習儒、釋、道。西方一些藝術家、哲學家、社會學家、心理學家、學者們的作品也對他思想的形成很有推進作用。這些人包括柏拉圖、亞里斯多德、費希特、胡塞爾、海德格爾、尼採、梭羅等。例如，夏莫坦言U型理論得益於教育家、社會變革家魯道夫·斯坦納的「歌德現象」 [1]29；
U型理論的提出，還基於夏莫長達十年的創新研究，訪談對象超過150位，不僅包括像經濟學家布瑞恩·阿瑟、認知科學家弗朗西斯科·a·瓦雷拉這樣的科學家，也包括企業家、政治家、社會活動家，以及中國禪學大師南懷瑾等，可謂博採全球大師智慧。
夏莫的研究跟自身的實踐緊密相連，因此U型理論不是學院裡束之高閣的無用而正確的廢話，而是接地氣的可實踐理論。「U型理論真正提出來是1999年，它與學習型組織理論是互補的。18年前，我在麻省理工學院彼得·聖吉創建的學習中心做研究時就發現，彼得·聖吉在做案例應用的時候，有些案例很成功，也有一些不成功。這時我突然想，一樣的工具，為什麼有些組織就能成功，有些就不成功呢？答案是：一個領導者，如果他想作出改變就會成功，否則就不會成功。一說到領導者或領導力，我們就說這個領導做了什麼，怎麼做的。U型理論不是看做什麼，怎麼做，而是讓我們進入更深層次的「源頭」。彼得·聖吉和我在過去幾年所做的研究發現：學習是從兩個點產生的。這兩個點一個是過去，一個是未來，也就是說一類的學習是從過去的學習，一類是從未來的學習。學習型組織的學習是向過去學習，經驗式地學習。但是，面對當今的挑戰，只是從過去學習是不夠的。所以過去15年裡面，我所研究的課題是如何在未來呈現的時候，從「未來」學習，來解決未來的問題。這就是 U型理論產生的動因。」[2]
U型理論本身就關聯身心體驗，又有深邃理論支撐，有實踐的檢驗和拓展，加上全球頂尖人物智慧的潤澤，個人又以強烈意志推促的智性的不斷深入探索，其研究品質可謂山不厭高水不厭深，所以漸漸在國際上有了較大的影響力。
（二）U型理論的主要評價
夏莫的U型理論用一句話來概括即「跟隨你的想法，預判未來，從正在發生的趨勢中去學習。」[3]U型理論的形成過程中，夏莫曾經被很多人批評和勸說。以實體思維來思考世界的現代人們，對科學的理解也相對狹隘。他們不能接受夏莫的說法，他們認為未來還沒有到來，怎麼可能指引當下？夏莫沒有放棄他的研究，他認為「我們需要拓寬科學的視角，涵蓋掌握真理的其他能力，包括應用技術、實踐智慧、理論智慧，以及依靠直覺了解認知和意願能力的源頭。」[1]16人類最偉大的發明是創造的過程，是提出新現實的過程。領悟這個創造過程在所有領域都是達到真正精通的根本。
夏莫也得到一些有識之士的認可與讚賞。
彼得·聖吉指出，「U型理論指出了一種不同的學習過程。在這種過程中，我們向尚未發生的未來學習，也向不斷發現自己的過程學習。」埃德加·沙因也說到：「夏莫提出的U型理論意義非凡，這個關於如何打開思維、心靈和意志以及通向發現和發現理解的模型，正是我們的時代所迫切需要的。」拉爾夫·施耐德評價說：「奧託·夏莫掀開了當今領導力智慧的面紗，邀你探索最強大的領導工具：自我。」我國學者鍾國興也高度讚譽《U型理論》，「奧託這本書就是引導我們進入到穿越未來的一種新思維場域中。」[1]封底
二、U型理論的主要內容
從本質上講，U理論描述了湧現的各個不同層次，也就是我們行動的不同質量。U理論建立在對社會現實或有機系統的觀察基礎上，這些系統能從多個內在場所運行。挑戰在於我們未察覺這些內在場所，而不是不能激活它們。
（一）U型理論的名詞略解
夏莫的理論中有很多個性獨具的舊詞，還有完全創生的新詞。這些詞包括：U型、自然流現、下載、觀察、盲點、場域、原型等。理解其話語系統是理解其思想的一個必要基礎。
盲點盲點是我們通常會忽略掉的一部分認知，是個人或社會體系運作的內在發源地或源頭。我們沒有完全理解關注和意圖產生的內在場境，並與之建立連接。這就是夏莫所說的「盲點」。
夏莫認為關注的對象和關注的方式是創新的關鍵所在，而阻礙人們有效關注的原因就是盲點。盲點出現在個人、團隊、機構、社會和各種系統之中，它們以不同的形式在我們的理論和概念中展現自己。對於各種系統而言，盲點每天都會出現，但它們通常隱而不見。因此，關注這些盲點如何顯現、把它們呈現出來並為我所用，是有效的領導者和創造者的任務。穿過夏莫的U型過程，我們有意識地接近「盲點」，並學會了與「真實的大我」——知識與靈感最深層的源泉——建立連接。
場域夏莫以田地中土壤的活性有機體來理解社會場域。他認為有四種不同的源頭決定了不同的質量或注意力的場結構。這四種場結構是：我中我；它中我；你中我和當下我。其中「我中我」，對應的聆聽為「下載」；它中我對應的是客觀聆聽，你中我對應的是同理聆聽，當下我對應的是「從正在生成的未來場域聆聽」。
組織學習有四重障礙（如圖8-2），跟場結構及其相應的聆聽狀態是直接相關的。
下載與觀察下載模式是習慣性的狀態，人們心智受到習慣思維的指揮，注意力源頭產生於組織的中心，所以人們被限制在舊世界之中（下圖左所示）。U型過程的第一步過程就是要停止下載，進入認知階段：觀察。觀察時注意力從自身組織的習慣和常規生活的中心移到外圍，透過自身組織的界限，觀察呈現出來的新的世界。（下圖右所示）。
觀察有三原則：澄清問題和意圖；融入相關的情境；暫懸評判，保持好奇。
U型 1999年，夏莫在施樂帕克研究中心訪談布萊恩亞瑟。夏莫和亞瑟意識到，認知的類型是有區別的，分為常規型的（下載式心智框架）和深層次的覺知。為了激活深層次覺知，必須經歷三個步驟：觀察、聯結到要生成的事物、立即採取行動。夏莫在紙上畫了一個U型圖（如下圖所示），這就是U型理論發端的最初的原則性洞見。
自然流現自然流現是U型的底部。夏莫結合了「當下」（presence）和「感知」（sensing）兩個概念創造了一個術語：自然流現（Presencing），而U型理論展示的正是自然流現能力如何得以培養。自然流現因為與當下的生成相聯結，發自真摯的內心，允許內心知覺的湧現，因此也帶著善與美。自然流現的左側是「放得下」，右側連著「拿得起」，是深層認知理念和行動交合的必經的環境。
原型 在U型理論中，通過行動探索未來，即塑造原型。塑造原型是指，在實施行動之前提出概念，快速地反饋學習效果並調整。
建構原型有七個原則
（二）U型理論的思維進路
U型理論可分為三個部分：發現我們的盲點；進入U境；自然流現，引領深層次的創新與變革。
其中，進入U境是核心的部分，包括如下步驟：
下載：基於慣性思考與行動
觀察：暫懸判斷，保持好奇
感知：轉變認識，走出困境
自然流現：與最大可能性相連接
晶透化：澄清願景和意圖
塑造原型：探索未來的第一步
運行：日常實踐中的配合
三、U型理論對我國教育的啟示
1.關於認知的建構，教育者要有更開闊的視野與實踐
夏莫的研究融合了當今時代最新的社會心理學、認知科學、系統科學等研究成果，使其更為結構化、體系化，並將其放在個人、團隊、企業與社會等宏觀組織四個背景下來研究。
但是他的研究又能夠全世界範圍地得到肯定，這與他研究的開闊豐富有關，他的結論非常契合中國古代關於認知、創造與學習的分析，讓我們感覺既親切又深刻。深層次的學習與創造必須經歷一個深入淺出的U型過程，包括七個階段，這和《大學》中所稱的「知止而後有定，定而後能靜，靜而後能安，安而後能慮，慮而後能得」的過程有異曲同工之妙。，恰如我國聖賢所說的修身、齊家、治國、平天下。
2.以未來形成的方式，完成自我的引導
夏莫的研究切入點很獨特，他關注的是孕育創造過程的內在狀況，是影響莊稼產量的土壤；是一位偉大的藝術家站在空白的畫布前，而他的腦中、心中、意識裡正在經歷的過程。他的U型理論超越了單環學習、雙環學習抑或適應性學習、創造性學習，這恰恰如作者所言是現代社會學、管理學研究的「盲點」，是組織學習研究領域的「處女地」與新成果。
參考文獻
[1]奧託·夏莫,《U型理論——感知正在生成的未來》.邱昭良,王慶娟,陳秋佳，譯.杭州：浙江人民出版社.2013年11月
[2]《學習時報》【專訪】U型理論創始人麻省理工學院的奧託•夏莫博士訪談http://blog.sina.com.cn/s/blog_503d1fff0101eb1j.html
[3]奧託夏莫：不要被外界局限
http://www.cbnweek.com/v/article?id=7572
[4]對話奧託夏莫：U型變革 從自我到生態的系統革命http://money.163.com/14/1128/08/AC4HUECG00253G87.html
本文為2015年論著選讀課的作業，如今仍有迴響。