近日，裁判文書網披露了《肖洪彬利用未公開信息交易一審刑事判決書》，判決書顯示，肖洪彬為中信建投證券股份有限公司交易部投資經理，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪於2019年8月22日被取保候審。
趨同交易8000萬獲利20萬元
被告人肖洪彬，男，1978年12月9日出生於遼寧省大連市，漢族，碩士研究生文化，系北京洪泰然投資諮詢有限責任公司負責人，曾系中信建投證券股份有限公司交易部投資經理，住北京市朝陽區；2019年6月17日因違法買賣股票被中國證監會沒收違法所得人民幣48 735.11元，並處罰款146 205.33元；因涉嫌犯利用未公開信息交易罪於2019年8月22日被取保候審。
2014年3月11日，被告人肖洪彬入職中信建投證券股份有限公司，擔任交易部投資經理。 2014年3月18日起負責管理中信建投證券股份有限公司交易部四號自營帳戶，並擁有部分投資決策權，知悉上述帳戶的投資決策和交易信息，直至2017年12月25日。2014年6月25日至2017年12月19日，被告人肖洪彬利用因管理交易部四號帳戶而掌握的有關投資決策、交易等方面的信息，違反規定，由肖洪彬本人或者指令其妻子趙某，使用肖洪彬實際控制的"易某"證券帳戶，先於或同期於交易部四號帳戶買入或賣出相同股票70支，趨同交易金額8000餘萬元，獲利金額20餘萬元。最終法院認定，被告人肖洪彬犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，並處罰金人民幣五十六萬一千六百三十八元五角二分（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算；罰金已繳納）。
中信建投證券兩大業務市場份額有所下滑
根據中信建投證券財報顯示，截至2019年12月31日，集團總資產人民幣2,856.70億元，較2018年12月31日增長46.44%；歸屬於本公司股東的權益為人民幣565.82億元，較2018 年12月31日增長18.93%；報告期本集團營業收入合計為人民幣136.93億元，同比增長 25.54%；歸屬於本公司股東的淨利潤為人民幣55.02億元，同比增長78.19%。
投資銀行業務板塊實現營業收入合計人民幣36.75 億元，同比增長20.56%；財富管理業務板塊實現營業收入合計人民幣40.87億元，同比增長12.93%；交易及機構客戶服務業務板塊實現營業收入合計人民幣37.05億元，同比增長61.16%；投資管理業務板塊實現營業收入合計人民幣16.26億元，同比增長15.56%。
值得注意的是，中信建投證券財富管理業務板塊中融資融券業務和股票質押式回購業務市場份額有所下滑。具體來說，融資融券業務，截至2019年末，公司融資融券業務期末餘額人民幣292.82億元，市場佔比2.87%，較 2018年末下降0.45個百分點； 國際業務方面，截至2019年末，中信建投國際孖展業務餘額6,600萬港元，較2018年末下降91.24%；2019年，中信建投國際新增孖展帳戶1,238戶，同比減少58.88%；股票質押式回購業務，受業務新規、減持新規等持續影響，各機構對該業務的審批標準趨嚴，全市場股票質押式回購業務仍處於負增長的狀態，截至2019年末，公司股票質押式回購業務本息合計餘額為人民幣299.97億元。而2018年末，公司股票質押式回購業務本金餘額為人民幣339.08億元。
儘管2019年中信建投證券整體業績較為亮眼，但是淨利潤增速是低於行業平均水平。根據中國證券業協會公布的2019年度券商經營業績，133家去年實現營收3604.83億元，同比上升35.37%，實現淨利潤1230.95億元，同比大增84.77%。
回到本案，中信建投證券交易部投資經理「老鼠倉」交易長達3年，公司竟然沒有採取有效措施，這的確令人感到意外。其實這也從側面反映出中信建投證券內部風控存在較大漏洞。