上海澤昌律師事務所
關於英科醫療科技股份有限公司
2021年第一次臨時股東大會的
法律意見書
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二零二一年一月上海澤昌律師事務所關於英科醫療科技股份有限公司2021年第一次臨時股東大會的
法律意見書
澤昌證字2021-01-02-01
致：英科醫療科技股份有限公司
本所接受英科醫療科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）委託，就公司召開2021年第一次臨時股東大會（以下簡稱「本次股東大會」）的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規範性文件以及《英科醫療科技股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）的有關規定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的核查和驗證，核查了本所認為出具該法律意見書所需的相關文件、資料，並參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事
實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏，並願意承擔相應法律責任。
鑑此，本所律師根據上述法律、法規、規章及規範性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，現出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司已於2021年12月22日在中國證監會指定的創業板信息披露網站巨潮資訊網發布《關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》，將本次股東大會的召開時間、地點、審議事項、出席會議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達15日。
本次股東大會現場會議於2021年1月6日在公司會議室如期召開。網絡投票時間為2021年1月6日，其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為：2021年1月6日9:15—9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統進行網絡投票的時間為：2021年1月6日9：15-15：00的任意時間。
經本所律師查驗，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大會召集、召開程序符合《公司法》《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規範性文件以及《公司章程》的有關規定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、出席會議的股東及股東代理人
經核查，出席本次股東大會的股東及股東代理人共72人，代表有表決權股份153,415,247股，所持有表決權股份數佔公司股份總數的43.5561%,其中：
（1）出席現場會議的股東及股東代理人
根據公司出席會議股東、股東代理人籤名及授權委託書、股東帳戶卡等材料，出席本次股東大會現場會議的股東及股東代理人為 8 名，代表有表決權的股份147,247,224股，佔公司股份總數的41.8050%。
經本所律師查驗，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其出席會議的資格均合法有效。
（2）參加網絡投票的股東
根據深圳證券信息有限公司提供的數據，本次股東大會通過網絡投票系統進行有效表決的股東共計64人，代表有表決權股份6,168,023股，佔公司股份總數的1.7512%。
以上通過網絡投票系統進行投票的股東資格，由網絡投票系統提供機構深圳證券信息有限公司查驗其身份。
（3）參加會議的中小投資者股東
通過現場和網絡參加本次會議的中小投資者股東共計68人，代表有表決權股份11,521,373股，佔公司有表決權股份總數的3.2710%。其中：通過現場投票的股東4人，代表有表決權的股份5,353,350股，佔公司股份總數的1.5199％；通過網絡投票的股東64人，代表有表決權的股份6,168,023股，佔公司股份總數的1.7512％。
2、出席會議的其他人員
經本所律師查驗，出席本次股東大會的其他人員為公司部分董事、監事和高級管理人員，其出席會議的資格均合法有效。
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會出席人員資格均合法有效。
三、本次股東大會審議的議案
經本所律師查驗，公司本次股東大會審議的議案屬於公司股東大會的職權範圍，並且與召開本次股東大會的通知公告中所列明的審議事項相一致；本次股東大會現場會議未發生對通知的議案進行修改的情形。
四、本次股東大會的表決程序及表決結果
按照本次股東大會的議程及審議事項，本次股東大會審議並以現場投票和網絡投票表決的方式，通過了如下決議：
1、以特別決議的形式審議通過《關於變更註冊資本暨修訂的議案》。
表決結果：
同意：153,415,247股，佔出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：
同意：11,521,373股，佔出席會議中小股東所持股份的100.0000%；反對：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%;棄權：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
2、以普通決議的形式審議通過《關於修訂的議案》。
表決結果：
同意：153,080,248股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7816%；反對：203,170股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1324%；棄權：131,829股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0859%。
中小股東表決情況：
同意：11,186,374 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0924%；反對：203,170 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7634%;棄權：131,829 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1442%。
3、以普通決議的形式審議通過《關於修訂的議案》。
表決結果：
同意：153,085,048股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7848%；反對：195,070股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1272%；棄權：135,129股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0881%。
中小股東表決情況：
同意：11,191,174 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.1340%；反對：195,070 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.6931%;棄權：135,129 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1729%。
4、以普通決議的形式審議通過《關於修訂的議案》。
表決結果：
同意：153,084,848股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7846%；反對：195,270股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1273%；棄權：135,129股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0881%。
中小股東表決情況：
同意：11,190,974 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.1323%；反對：195,270 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.6948%;棄權：135,129 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1729%。
5、以普通決議的形式審議通過《關於修訂的議案》。
表決結果：
同意：153,085,648股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7852%；反對：195,270股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1273%；棄權：134,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0876%。
中小股東表決情況：
同意：11,191,774 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.1392%；反對：195,270 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.6948%;棄權：134,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1659%。
6、以普通決議的形式審議通過《關於公司子公司與青州市人民政府籤訂建設年產500億隻（5000萬箱）丁腈、PVC高端醫用防護手套項目投資合同書的議案》。
表決結果：
同意：153,412,547股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9982%；反對：200股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0001%；棄權：2,500股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0016%。
中小股東表決情況：
同意：11,518,673股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9766%；反對：200股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0017%;棄權：2,500股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0217%。
7、以普通決議的形式審議通過《關於公司發行H股股票並在香港上市及轉為境外募集股份有限公司的議案》。
表決結果：
同意：153,403,147股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9921%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：3,800股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0025%。
中小股東表決情況：
同意：11,509,273股，佔出席會議中小股東所持股份的99.8950%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：3,800股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0330%。
8、以特別決議的形式逐項審議通過《關於公司發行H股股票並在香港上市方案的議案》。
8.01發行股票的種類和面值
表決結果：
同意：153,404,447股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9930%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：2,500股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0016%。
中小股東表決情況：
同意：11,510,573股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9063%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：2,500股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0217%。
8.02發行時間
表決結果：
同意：153,401,147股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9908%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：5,800股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0038%。
中小股東表決情況：
同意：11,507,273股，佔出席會議中小股東所持股份的99.8776%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：5,800股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0503%。
8.03發行方式
表決結果：
同意：153,404,447股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9930%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：2,500股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0016%。
中小股東表決情況：
同意：11,510,573股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9063%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：2,500股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0217%。
8.04發行規模
表決結果：
同意：153,042,397股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7570%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：364,550股，佔出席會議所有股東所持股份的0.2376%。
中小股東表決情況：
同意：11,148,523股，佔出席會議中小股東所持股份的96.7638%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：364,550股，佔出席會議中小股東所持股份的3.1641%。
8.05定價方式
表決結果：
同意：153,404,447股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9930%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：2,500股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0016%。
中小股東表決情況：
同意：11,510,573股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9063%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：2,500股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0217%。
8.06發行對象
表決結果：
同意：153,401,147股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9908%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：5,800股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0038%。
中小股東表決情況：
同意：11,507,273股，佔出席會議中小股東所持股份的99.8776%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：5,800股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0503%。
8.07發售原則
表決結果：
同意：153,401,147股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9908%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：5,800股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0038%。
中小股東表決情況：
同意：11,507,273股，佔出席會議中小股東所持股份的99.8776%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：5,800股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0503%。
9、以特別決議的形式審議通過《關於公司發行H股股票並上市決議有效期的議案》。
表決結果：
同意：153,042,397股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7570%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：364,550股，佔出席會議所有股東所持股份的0.2376%。
中小股東表決情況：
同意：11,148,523股，佔出席會議中小股東所持股份的96.7638%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：364,550股，佔出席會議中小股東所持股份的3.1641%。
10、以特別決議的形式審議通過《關於授權董事會及其授權人士處理與本次H股股票發行和上市有關事項的議案》。
表決結果：
同意：153,406,947股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9946%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：
同意：11,513,073股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9280%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
11、以特別決議的形式審議通過《關於確定董事會授權人士的議案》。
表決結果：
同意：153,406,947股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9946%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：
同意：11,513,073股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9280%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
12、以特別決議的形式審議通過《關於公司發行 H 股股票並上市前滾存利潤分配方案的議案》。
表決結果：
同意：153,405,647股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9937%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：1,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0008%。
中小股東表決情況：
同意：11,511,773股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9167%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：1,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0113%。
13、以特別決議的形式審議通過《關於公司發行 H 股股票募集資金使用計劃的議案》。
表決結果：
同意：153,406,947股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9946%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：
同意：11,513,073股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9280%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
14、以特別決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,406,947股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9946%；反對：8,300股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0054%；棄權：0股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：
同意：11,513,073股，佔出席會議中小股東所持股份的99.9280%；反對：8,300股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0720%;棄權：0股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
15、以特別決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
16、以特別決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
17、以特別決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
18、以普通決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：152,560,748股，佔出席會議所有股東所持股份的99.4430%；反對：718,170股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4681%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：10,666,874 股，佔出席會議中小股東所持股份的 92.5834%；反對：718,170 股，佔出席會議中小股東所持股份的 6.2334%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
19、以普通決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
20、以普通決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：152,560,748股，佔出席會議所有股東所持股份的99.4430%；反對：718,170股，佔出席會議所有股東所持股份的0.4681%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：10,666,874 股，佔出席會議中小股東所持股份的 92.5834%；反對：718,170 股，佔出席會議中小股東所持股份的 6.2334%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
21、以普通決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
22、以普通決議的形式審議通過《關於修訂H股發行後適用的的議案》。
表決結果：
同意：153,075,548股，佔出席會議所有股東所持股份的99.7786%；反對：203,370股，佔出席會議所有股東所持股份的0.1326%；棄權：136,329股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0889%。
中小股東表決情況：
同意：11,181,674 股，佔出席會議中小股東所持股份的 97.0516%；反對：203,370 股，佔出席會議中小股東所持股份的 1.7652%;棄權：136,329 股，佔出席會議中小股東所持股份的1.1833%。
23、以普通決議的形式審議通過《關於提名增選公司第二屆董事會獨立董事候選人的議案》。
表決結果：
同意：152,887,647股，佔出席會議所有股東所持股份的99.6561%；反對：523,100股，佔出席會議所有股東所持股份的0.3410%；棄權：4,500股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0029%。
中小股東表決情況：
同意：10,993,773 股，佔出席會議中小股東所持股份的 95.4207%；反對：523,100 股，佔出席會議中小股東所持股份的 4.5403%;棄權：4,500 股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0391%。
24、以普通決議的形式審議通過《關於聘請H股上市審計機構的議案》。
表決結果：
同意：153,383,456股，佔出席會議所有股東所持股份的99.9793%；反對：23,991股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0156%；棄權：7,800股，佔出席會議所有股東所持股份的0.0051%。
中小股東表決情況：
同意：11,489,582股，佔出席會議中小股東所持股份的99.7241%；反對：23,991股，佔出席會議中小股東所持股份的0.2082%;棄權：7,800股，佔出席會議中小股東所持股份的0.0677%。
25、以普通決議的形式審議通過《關於終止關聯交易的議案》。
表決結果：
同意：12,337,073股，佔出席會議所有股東所持有效表決權股份的99.9247%；反對：200股，佔出席會議所有股東所持有效表決權股份的0.0016%；棄權：9,100股，佔出席會議所有股東所持有效表決權股份的0.0737%，關聯股東劉方毅迴避表決。
中小股東表決情況：
同意：11,512,073股，佔出席會議中小股東所持有效表決權股份的99.9193%；反對：200股，佔出席會議中小股東所持有效表決權股份的0.0017%;棄權：9,100股，佔出席會議中小股東所持有效表決權股份的0.0790%。
本所律師認為，本次股東大會表決程序及表決結果符合《公司法》《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規範性文件以及《公司章程》的有關規定，會議通過的上述決議合法有效。
五、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司2021年第一次臨時股東大會的召集和召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規範性文件及《公司章程》的有關規定，本次股東大會通過的決議合法有效。
（以下無正文）（本頁無正文，為《上海澤昌律師事務所關於英科醫療科技股份有限公司2021年第一次臨時股東大會的法律意見書》之籤署頁）
經 辦 律 師：
劉 波 畢加灝
律師事務所負責人：
李振濤
上海澤昌律師事務所
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