民建上海市委
行業協會本是市場經濟條件下相關的企業為了自身發展而建立起來的一種經濟性的社團組織，在我國長期的計劃經濟體制下，一直是政府的行政管理取代了行業協會的作用，條線的從屬關係比行業間的互動關係更重要、更緊密。改革開放之後，隨著社會主義市場經濟逐步建立，企業有了更大的發展空間，一定區域內行業之間需要越來越多的合作和協調，於是行業協會再次應運而生，煥發出蓬勃生機。但不可否認的是，處在轉軌中的社會與經濟環境，各種觀念、利益和新舊體制的衝擊，對行業協會的發展進程不能不產生影響。
為此，我們組成課題組，通過走訪上海市社會服務局，聽取有關情況的介紹；召開座談會，了解部分行業協會的運作情況；到民建會員擔任負責人的幾家行業協會實地調研，並與浙江省民建從事行業協會工作的同志交流研討，還參閱了一些相關的研究資料。經過幾個月的調研，提出我們對上海行業協會發展的若干思考和建議。
一、上海的行業協會正在健康發展
中國加入WTO後，上海市行業協會順應市場經濟發展的趨勢，在政府的支持下，進入了一個新的階段。
1、領導重視，準確定位，指明了發展方向。本市主要領導一直十分關注行業協會發展，經常提出指導性意見。2002年10月，上海市政府常務會議作出決定：加快行業協會發展，以發展促改革，以發展促調整，實現政會分開，充分發揮行業協會的代表、自律、服務和協調的功能，加大對現有行業協會的調整力度；成立市行業協會發展署、市場中介發展署，實現「兩塊牌子、一套班子」；起草關於行業協會發展改革的規範性文件；加強對行業協會秘書長、會長的交流學習、培訓；適時召開上海市行業協會發展改革工作會議等。
2、成立機構、制定文件，推動行業協會發展。市政府在2002年分別召開了行業協會和市場中介發展改革的有關會議，成立了上海市行業協會發展署，頒發了《關於本市促進行業協會發展的指導意見》、《上海市行業協會暫行辦法》、《關於本市當前新建行業協會的若干意見》等文件，全面推動上海市行業協會發展改革。2003年2月1日，市人大常委會通過的《上海市促進行業協會發展規定》又正式實施。2005年，又在新成立的上海市社會服務局設立了分管行業協會工作的職能部門。
3、多數行業協會按規定完成改革調整任務。2004年初上海市社會團體管理局和上海市行業協會發展署聯合發出《關於進一步做好本市行業協會改革調整工作的通知》，按照要求，上海全市行業協會的改革調整工作繼續深入，國家機關工作人員不再兼任協會領導，行業協會的秘書長自主落實辦公場所。完成改革調整工作的行業協會能夠按新機制運作，主動在市場中尋找職能，響應企業的要求，開展會展、信息交流、產品推介等服務工作，進行推薦名優、懲戒偽劣等自律工作，能夠協調、化解行業內部矛盾，開始代表行業整體利益參與社會活動。
4、重點新建了一批協會，協會的市場化生成機制開始形成。主要在「入世相關領域、新興產業和優勢產業」中，按新機制發展了一批行業協會，三年共發展60家，目前全市行業協會總數近200家，從業人員近1100人，覆蓋會員單位近4萬多家，覆蓋面較2001年底提高了20％。不僅總量上有較大增加，更填補了許多重要產業領域行業協會的空白，適應了眾多企業發展需要，完善了上海市行業協會的布局體系。
5、新型的政會關係初步確立，會員主體發生變化。市政府部門切實轉變職能，支持行業協會的發展，充分發揮行業協會在經濟建設和社會發展中的作用。行業協會的成員開始突破體制內局限，不同所有制、不同規模、不同組織形式的企業開始紛紛入會，協會會員、理事會、常務理事會的成員結構與行業企業結構逐步相適應，行業協會的代表性得到增強。行業協會在提供信息、反映行業呼聲、進行行業自律、制定行規行約、擬定行業標準、組織行業進行反傾銷調查和應訴方面，已經顯現了政府難以發揮的作用。
6、行業協會的政策法制環境得到明顯改善。2002年，上海市政府採取了一系列措施推動行業協會的發展改革。經過一年半的實踐探索，上海市行業協會的政策法制環境得到明顯改善，相關法規、政策陸續出臺，「職業人制度、公共資金」等實施細則正在起草。從總體上講，一支專業化、職業化、年輕化的行業協會工作者隊伍開始形成；一個「依法設立、自主辦會、政會分開、自籌經費」的新機制開始建立；一個「組織完整、分工明確、協同治理、多方參與」的行業協會服務格局開始確立；一個「思想統一、保障有力、重點突出、共同推進」的行業協會發展氛圍開始形成。
二、上海行業協會發展中的一些問題
由於市場經濟體制尚在不斷完善之中，伴隨改革開放發展起來的行業協會，能量還沒有充分發揮，職能還有待進一步落實，各協會之間的運行狀況差別還很大，總體來說，上海的行業協會還在初生期，距離經濟社會發展的要求還有很大差距。主要問題是：
1、法規不夠健全，運作不夠規範。現行的法規對行業協會與政府、與會員、與其他行業協會的關係沒有界定，對行業協會組織系統、職能定位、運作模式和管理體制等方面的規定也是一片空白。缺乏相關的行業協會法律，一些工作就難以開展，在會員以及社會中的威信也難以樹立。雖然每個行業協會章程中都有會員的權力和義務的規定，但實際工作中並不都能認真履行，一些理事會的產生缺乏民主程序，有些理事會的工作形同虛設，許多理事既不參與協會的日常事務管理，也不參與協會重大事務的決策，若干重大問題的決議上不能發揚民主討論協商的精神，全局服務性意識得不到體現。行業協會間發展的不平衡影響了整體形象，發展比較好的，已經能真正成為企業的代言人，能迎接國際性的挑戰，而發展慢的、差的卻舉步維艱，無所作為，社會、會員對其「恨鐵不成鋼」，差距越拉越大。
2、獨立能力較弱，行政痕跡尚存。目前的行業協會總體上說，自主的在市場上發揮作用，施展身手的能力還弱，有的在思想觀念和工作方式上還留有行政色彩。長期以來，多數行業協會與政府部門關係密切，職能多是代行政府主管部門的旨意，偏重於管理。大部分行業協會是伴隨政府機構改革自上而下推動建立起來的，從相互關係上部門化現象至今存在，從工作方式、人事、經費上仍帶有政府行政管理的色彩。在市場經濟發展過程中，有很多經濟現象與經濟行為是政府不能解決的，企業也不能解決的，這個時候就需要發揮行業協會的作用，協調好政府、企業等各方面的利益。一些新建的和改制較好的協會在做這方面努力，但還屬探索起步階段。
3、代表性不夠，服務能力不強。目前的行業協會雖有一定的覆蓋率，但比例還不高，由於行業協會的作用有限，一些企業入會的積極性不高，有些大集團、大企業游離在協會之外，不能不影響協會在本行業中的代表性和話語權，帶來先天不足。一些協會由於缺乏權威，難以形成對行業的有效自律，如建立價格協調機制，約束力不強，導致行業內惡性競爭的問題無法制止，到頭來還是損害本行業的利益。有些協會的規模小，不能形成規模化、專業化配套服務，不能為企業提供必要的幫助，逼著企業只好走「有事找政府的老路子」，對行業協會沒有認同感。調研中在聽取會員單位意見中，多數對協會活動興趣不大，認為享受不到應有的服務。有的協會負責人也表示，所作工作十分有限，有力不從心之嘆。
4、辦會條件較差，吸引人才較難。據了解，行業協會的資金來源主要有四條渠道：一是政府撥款，包括初始註冊資金和相應的「人頭費」、辦公費；二是會員繳納的會費；三是服務性收入，即通過培訓、諮詢、辦展覽會等所得；四是經營性收入。運轉得好的協會，既有這些資金的保障，在辦公場所等方面還能得到政府和社會的支持，但有些協會的境況就比較困難，會費總額不多，又常遭拖欠，辦會條件差，專職人員待遇低，難以吸引和留住年輕而有能力的新生力量前來工作，更難找到至關重要的秘書長人選，使得一部分行業協會中人員老化，兼職人員多，工作水平不高。
三、推進本市行業協會發展的若干建議
在整頓規範的基礎上，堅持「以發展為主線，以發展促調整，按市場化原則規範發展行業協會」的改革思路，逐步建立起保障行業協會健康有序發展的法規，建立起符合社會主義市場經濟發展要求，與上海國際型大都市地位相適應的、規範化的行業協會的管理體系和運作機制。推進上海行業協會的發展，需要積極借鑑市場經濟發達國家或地區行業協會的培育發展經驗，貫徹落實行業協會的「行業代表、行業服務、行業自律、行業協調」職能，建議採取以下措施：
1、確定行業協會的法律地位，完善促進行業協會發展的政策
要加強對有關行業協會問題的政策法規研究，明確行業協會的組織系統、職能定位、運作模式和管理體制，保障行業協會的規範運作，建立協會的退出機制，從法律上推動行業協會進入角色，開展行業服務，實行自律性管理。要在逐步建立地方性的行業協會法規的基礎上，為制定《行業協會法》創造條件。政府有關部門還要按照分類指導、區別對待的原則，研究制定扶持行業協會發展的具體落實措施，特別是關係到行業協會的會費、稅收、編制、養老保險、醫療保險等具體問題，為行業協會進一步發展解決後顧之憂，提供有力保障。
2、發揮政府的積極作用，給行業協會一些扶持政策
政府要為發展初期的行業協會多給與幫助和支持，提供發揮作用的平臺和發展空間。（1）在制定相關行業協會的法規制度時，認真聽取行業協會及第三方的意見與建議，從政策上保證方向的正確性，為行業協會營造一個良好的工作氛圍。（2）按照我國市場經濟改革進程和世貿組織規則的要求，政府將越來越多地從自己不能幹、幹不好的領域退出 ，「讓位」於協會，「讓位」於市場。有關政府職能部門要授予行業協會一些職能，特別是政府不便管的職能，比如，行業標準的制定、行業質量的評定等。政府有關部門委託行業協會承擔事務的，應當採用購買服務的方式進行。
3、改變行業協會的構成，，擴大覆蓋面，提高代表性
通過制定行業協會發展計劃，優先在「三個主要領域」（入世相關領域、新興產業和我市優勢重點行業）牽頭發展行業協會，不求數量，要講質量，真正讓協會發揮作用。行業協會是全行業企業的協會，要突破部門、地區和所有制限制，擴大行業協會的覆蓋面，要把行業內國有企業、私有企業、外資企業、混合經濟企業以及境內享有國民待遇的所有合法企業儘量吸納到行業協會中來，讓行業協會真正成為行業企業的代表，行業協會的影響力得到提升。
4、將行業協會推向市場，由市場決定其存亡
現有行業協會應與原發起單位實行分離，推進行業協會走市場化、企業化的路子，協會在面對市場化的競爭狀態下必然會提高自身的職能與服務水平，更好的代表行業利益。根據調查，大部分企業還是渴望有自己行業內的協會，參加並樂意繳納會費接受其服務的，而作為政府而言，也希望通過行業協會來規範該行業的合理有序發展，遏制惡性競爭。所以，建立面向市場的服務型行業協會是眾望所歸的，行業協會一旦在市場化和國際化的大背景下立足，通過向其會員提供各種優質全面的服務等，有活力的協會不會存在經費的問題，也會吸引人才，要鼓勵大學生進入行業協會，增強行業協會的辦事服務能力。行業協會成員應當學習法律、專業等知識，提高服務檔次，加強行業協會的職業化發展進程。這樣上海的行業協會就能為全國服務，為中國的企業打國際官司，為應訴反傾銷等國際市場行業競爭問題作出貢獻。
5、規範行業協會的設立、整合、檢查、退出等機制
各行業業務主管部門要根據行業發展情況和市場需求，制定本行業的行業協會發展規劃，並對現有行業協會進行整合，使各行業協會在數量、結構、布局等方面適應我市市場經濟發展實際的需要，可以將行業細分，研究深入，提倡引進市場化的競爭機制，鼓勵行業內部的競爭，由企業會員來評判決定其優勝劣汰。
要鼓勵和支持本市優勢行業、新興產業行業協會的培育和發展，特別是鼓勵和支持與企業聯繫緊密的中、小類行業協會的發展；要對業務範圍寬泛、行業特點不明顯、難以發揮自律作用的行業協會，應勸其申請註銷或重新界定業務範圍和行業特徵，協會申請更名；對一些行業覆蓋面過大，特點也不明確的行業協會，要經過梳理，進行細化；對一些不符合產業升級要求和行業日趨萎縮的行業協會，要進行歸併、重組；對缺乏行業代表性的行業協會和長期不開展活動，名存實亡，以及違規違法引發嚴重「副作用」的行業協會，啟動退出機制，依法解散和註銷登記；對需要建立、目前尚未建立行業協會或數量不足的行業，要有計劃地鼓勵有關經濟組織發起組建行業協會，從而形成有利本市生產力發展和產業升級，符合國際慣例的行業協會體系。
6、幫助行業協會增強服務能力，增加經費來源
行業協會沒有一定的經費渠道與經濟支持，工作與活動就很難開展。建議增加撥款補助經費，或者政府部門對行業協會採取購買服務，按照協會的能力，通過委託開展課題調研、名牌評選、發放生產許可證、企業技術改造鑑定、科研項目鑑定等方式增加協會經費。協會可以通過自身職能的創新，在信息提供和協調組織方面贏得會員企業的信任，朝自治性組織方向發展。企業一般都願意向行業協會報告有關信息，並交納相應的企業會員費，來獲得一定的信息或換取相關的信息。同時可以通過為會員維護利益時收取一定的費用，如協會為企業提供退稅、反傾銷等服務，從而使企業獲得實際收益或減少了經濟損失的，可按一定比例提取經費供協會使用。還可以發展企業捐助等方式，或者讓大企業來以募集設立行業協會的方式來籌集初始資金，此外，上海市的行業協會可以發展長三角的企業會員，來增加經費，這也是上海為長三角服務的內容之一。
7、改革會費制度，支持協會合理制訂收費標準
改革會費制度是解決協會經費的主要途徑。就是要參照國際通行規則，適當改變會費標準，協會可以按照民主程序自定會費標準。協會財務必須嚴格按協會章程和制度管理，提高財務公開性和透明度。同時按國際通行規則，實施優惠的稅收政策。行業協會是非營利性、公益性組織，世界各國都對行業協會這類非政府組織實施稅收方面的優惠政策。結合中國實際，針對當前具體情況，政府也應對行業協會實施稅收優惠政策。例如企業給行業協會交納的會費，可以在稅前列支，以支持企業交納會費，支持企業回報社會公益事業，同時適當減輕企業負擔。
8、自主選舉產生領導班子和自主確定工作班子
哪個行業協會工作出色，必然有個好的帶頭人。由於行業協會是由眾多既互相關聯又各有所屬，既有共同利益又彼此競爭的企業組成，因此，協會的領導者需要具備對行業發展的整體把握、辦事公正和善於協調的能力，才能勝任。這樣的人應該由行業內部推選產生，而不是由政府任命或內定，民主選舉產生的領導一般較有聲望，他們熟悉本行業的方方面面，能兼顧本行業內部的利益，對內協調矛盾，對外代表行業利益。上海市裝飾裝修行業協會自發組織，選舉精誠合作、多做貢獻的領導班子，通過切實可行的工作方法與工作機制，不斷創新業務範圍，取得了很好的成績，是行業協會工作的典範。
9、推動行業協會自身建設，擴大行業協會社會影響
本市的行業協會要在自身工作的基礎上，認真學習借鑑國外和外地一些成功的做法和經驗。進一步明確「會員辦會、服務立會、經濟強會、人才興會」的辦會思路，堅持「為會員、為政府、為社會」的「三為服務」宗旨，貫徹「自願入會、自選領導、自聘工作人員、自籌經費、自理會務」的「五自原則」，遵循「自我管理、自我教育、自我服務、自我約束、自求發展」的「五自活動方針」。在體制、機制方面進行自我調整、自我改造、自我完善，把行業協會自身建設搞好，儘早完成向真正自律中介組織轉型，真正成為服務企業、自負盈虧的市場主體。政府相關部門對一些運行健康，發揮職能較好的行業協會要善於發現，及時總結交流，加大媒體的宣傳力度，推進協會之間相互學習，擴大行業協會的社會影響。
10、建立規範的行業協會運行機制
行業協會的工作規範包括：（1）、建立規範的內部規章制度，堅持民主協商、民主協作、民主協調、民主理財的新會風，實行自律性管理。（2）、強化理事會集體領導作用。創造理事參與協會議事活動條件，凡重大事項都必須通過理事會議或理事長辦公會議進行審議和決策，充分發揮民主精神，維護全體會員的利益。（3）、加強行業協會常設辦事機構秘書處建設。按照勤政、高效、精幹、廉潔、自律的要求建立內設機構，聘請工作人員，倡導開拓、進取、創新，立足於有為有位、多辦實事。（4）、引進高素質專業人員，吸引高素質人才，形成行業管理、技術研發、政策研究、服務諮詢等多層次的才人架構，提高行業協會的人員素質，以及承擔政府部門委託的有關經濟政策和立法方面的調研課題任務等提供優質高效的服務。
1１、推動行業協會自主落實職能
政府對行業協會的工作既要推動、支持、鼓勵，又不能事無巨細，過多插手，這也是一門高超的領導藝術，只有政府真正轉變職能，行業協會才能真正做到自主落實職能。協會應圍繞行業發展和企業、市場的實際，靈活地決定自已的主要工作任務，切實為企業服務，有效地實現行業治理。在加入世貿組織和經濟全球化的背景下，行業協會面對國外行業和企業反傾銷、反補貼的挑戰，面對國內企業競相壓價的惡性競爭，都要有所作為，要研究協調本行業出口商品價格的「價格同盟」的建立，研究幫助會員企業應訴，利用爭端解決機制，維護國內行業和會員企業的利益等諸項新工作領域的開展。
在自主落實職能中，行業協會應該擔當好以下四個角色：（1）、企業與政府的中介者。代表本行業密切與政府和立法機構的聯繫，疏通會員與政府之間、會員與會員之間、會員與金融等相關機構之間的渠道。真心實意、勤勤懇懇地當好政府的參謀。（2）、行業會員的服務者。面向市場，貼近企業，為會員提供業務指導、技術培訓、市場諮詢、經驗交流、開拓市場等多功能、全方位服務，努力幫助會員單位解決經營管理中的實際問題，不斷增強行業協會的凝聚力。（3）、 維權護利的組織者。依據法律法規、行規行約來約束企業的行為，促進行業自律，保障公平競爭；代表會員提出涉及會員集體利益的意見，健全與政府的協商機制；協調貿易爭端，參與訴訟活動，維護會員的正當利益。（4）、對外交流的聯絡者。聯絡和組織對外經濟技術考察、貿易交流，以及雙邊、多邊在技術、產品、資源等方面的合資合作和項目研發等。
1２、參照成熟行業協會工作經驗，努力履行以下職能
(1)、分析行業信息，預測行勢行情，發布行業信息；
(2)、組織科技成果和專業技術技能鑑定；
(3)、開展諮詢、培訓、舉辦展覽；
(4)、開展行業統計、行業調查，協調價格爭議，協助開展產品質量認證；
(5)、協助政府制定行業規劃、發展戰略、產業政策、法規；
(6)、對國家投入的技術改造、技術引進、開發項目等，進行前期評估論證；
(7)、參與制定或修訂有關產品的國家標準、行業標準和地方標準的工作；
(8)、組織開展國內外經濟技術交流與合作；
(9)、指導幫助企業改善經營管理；
(10)、受理對外貿易反傾銷、反補貼應訴和本行業產業損害調查工作；
(11)、維護行業信譽，鼓勵公平競爭，處理違規行為；
(12)、制定本行業的行規行約、行業標準，協調同行業之間的經營、運行行為等其他事項。
2005年11月
課題組成員：
吳光偉 同濟大學經濟研究所副所長、博導
莊子群 民建市委調研部部長
黃建清 上海廢舊物資利用行業協會副會長兼秘書長
汪國鈞 全國麵包師分會副理事長
蔡文青 上海至信資產評估公司總經理
曹躍進 同濟大學經濟學院碩士研究生