我國工業企業自主創新能力分析
尹偉華 張亞雄
內容摘要:本文基於第三次全國經濟普查數據，以企業自主創新理論為指導，運用因子分析法從地區和行業兩個層面對我國工業企業自主創新能力進行了評價和分析，並據此提出了相關的對策建議。研究結果表明：分地區看，東部經濟發達省區的工業企業自主創新能力相對較強，而中西部經濟落後省區則相對較弱，表明我國工業企業自主創新能力與地區經濟發展水平具有一致性；分行業看，高技術行業工業企業自主創新能力較強，而一般製造行業、原材料行業、資源型行業則較弱，表明我國工業企業自主創新能力與行業技術類別水平具有一致性；自主創新能力產出能力和活動能力對我國工業企業自主創新能力的影響較大，是決定自主創新能力的關鍵性因素。
關鍵詞：工業企業；自主創新；指標體系；因子分析法
中圖分類號：F403.6 文獻標識碼：A 文章編號：1004-7794（2016）02-0003-07
DOI：10.13778/j.cnki.11-3705/c.2016.02.001
工業企業的自主創新能力是國家核心競爭力的重要組成部分，事關國民經濟發展全局。目前，我國已經進入了從「中國製造」到「中國創造」的關鍵性過渡階段。面對當前我國經濟改革和轉型的關鍵時期，如何正確全面地認識我國工業企業自主創新現狀，科學系統地評價我國工業企業自主創新能力，探尋適合我國國情的自主創新之路具有重要的現實意義。本課題運用第三次全國經濟普查數據，通過構建工業企業自主創新能力評價指標體系，利用因子分析方法，從地區和行業兩個維度深入研究企業的自主創新能力，力求為政府部門制定相關政策提供決策依據。
一、自主創新能力評價體系的構建
（一）對企業自主創新能力的界定
企業自主創新能力是一個複雜的系統，它涉及企業生產經營活動的全過程。本文認為，企業自主創新能力就是企業在市場競爭中，通過有效運用企業內外的各種創新資源，建立新的技術平臺或改變核心技術，取得自主智慧財產權，使企業獲得持續競爭優勢，在技術創新過程中所表現出來的各種能力的有機綜合。其指標體系應該包括自主創新的投入能力、活動能力、產出能力和環境能力等四個方面。
（二）構建企業創新評價指標體系
本文根據工業企業自主創新過程中涉及的影響因素，參考已有研究成果，從自主創新的投入能力、產出能力、活動能力、環境能力等四方面建立我國工業企業自主創新能力評價指標體系（見表1）。限於資料的可獲得性，本文以各省、市、自治區 （不包括港澳臺）分行業的規模以上工業企業為樣本。數據主要來源於第一、二次全國R&D資源清查，第一、二、三次全國經濟普查，《工業企業科技活動統計年鑑》（2012年、2013年）等相關資料。
| 表1 工業企業自主創新能力評價指標體系 | |||
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| 一級指標 | 二級指標 | 單位 | 變量 |
| 自主創新投入能力 | R&D人員比例 | % | X1 |
| R&D投入強度 | % | X2 | |
| 新產品開發強度 | % | X3 | |
| 自主創新活動能力 | R&D活動項目數 | 項 | X4 |
| 技術引進經費支出 | 億元 | X5 | |
| 消化吸收經費支出 | 億元 | X6 | |
| 技術改造經費支出 | 億元 | X7 | |
| 自主創新產出能力 | 專利申請數 | 件 | X8 |
| 有效發明專利數 | 件 | X9 | |
| 新產品銷售收入 | 億元 | X10 | |
| 新產品銷售收入率 | % | X11 | |
| 自主創新環境能力 | 財政資金支持度 | % | X12 |
| 國外和金融機構資金支持度 | % | X13 | |
（三）確定研究分析方法
由於上述工業企業自主創新能力評價涉及較多指標，且各指標均是對同一事物的反映，不可避免地造成信息大量重疊，這種信息重疊有時會抹殺事物的真正特徵與內在規律。因子分析正是利用降維的思想，由原始指標相關矩陣內部的依賴關係出發，把一些錯綜複雜的指標歸結為少數幾個主要因子，進而幫助我們對複雜的經濟問題進行分析和解釋。因子分析的優勢在於能消除指標間信息的重疊，並根據指標所提供的原始信息生成權重係數，避免人為確定權重的隨意性。基於此，本文利用因子分析方法對我國工業企業自主創新能力進行分析和解釋。
在因子分析中，對於所研究的具體問題，原始指標可以分解成兩部分之和的形式:一部分是少數幾個不可測的公共因子的線性函數；另一部分是與公共因子無關的特殊因子。因子分析模型為：
雖然上述方法提取的公共因子是不相關的，但其對原始變量的解釋能力往往很弱，不容易解釋公共因子的實際含義。這時可以通過旋轉變換，進而得到比較容易解釋的公共因子。旋轉後的公共因子能較好的反映原始變量包含的信息和它們之間的相關性，因此有利於描述研究對象的特徵。公共因子可以表示為原始變量的線性組合，即：
二、實證分析
基於上述自主創新能力評價指標體系，本文採用因子分析法建模，以期反映區域自主創新的特點與優勢。
（一）分地區工業企業自主創新能力分析
基於KMO和Bartlett統計量檢驗可知，分地區觀測樣本的KMO值為0.697，Bartlett球度檢驗的近似卡方為458.949，其相伴概率為0.000，表明分地區數據適合於因子分析法。並按照公因子特徵根下降速度最快原則，選入4個公因子，其累計方差貢獻率為84.561%。由於未經過旋轉的載荷矩陣中，自變量在許多變量上都有較高的載荷，含義比較模糊，因此有必要對公因子進行方差最大化正交旋轉。
經過旋轉後，第1個公因子F1在X8、X10、X4、X9、X7、X6、X5上的載荷值較大，可以將F1命名為自主創新產出能力和活動能力。第2個公因子F2在X1、X2、X11上有較高的載荷值，可以將F2命名為自主創新投入能力。第3個公因子F3和第4個公因子F4在X13、X3、X12上有比較高的載荷值，可以將F3和F4命名為自主創新環境能力。其中，F3主要是反映自主創新市場環境能力；F4主要是反映自主創新政策環境能力。
根據表2，從綜合排名來看，江蘇省的工業企業自主創新能力在全國排名第1，廣東省第2，上海市第3，浙江省第4，山東省第5，北京市第6，天津市第7，排名靠前的基本都是東部沿海經濟發達省份，而中西部經濟稍微落後省份的工業企業自主創新能力比較靠後，說明工業企業自主創新能力基本上與當地經濟發展整體狀況一致。這主要是由於自主創新與經濟發展是互動互促關係，在自主創新推動地區經濟發展的同時，反過來經濟發展又為自主創新奠定了必要的經濟基礎和物質條件，從而使得東部地區的自主創新能力更強、速度更快、質量更高。
| 表2 我國分地區工業企業自主創新能力排名 | ||||||||||
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| 地 區 | F1 得分 | F1 排名 | F2 得分 | F2 排名 | F3 得分 | F3 排名 | F4 得分 | F4 排名 | F綜合 得分 | F綜合 排名 |
| 北 京 | -0.7211 | 27 | 2.6770 | 1 | 1.1140 | 4 | -0.8032 | 27 | 0.4396 | 6 |
| 天 津 | -0.8822 | 29 | 2.1211 | 3 | 0.8366 | 7 | 0.7966 | 5 | 0.3613 | 7 |
| 河 北 | -0.2031 | 13 | -0.6913 | 25 | -0.6224 | 22 | 0.5986 | 8 | -0.2627 | 19 |
| 山 西 | -0.3785 | 18 | -0.5885 | 24 | -0.3083 | 15 | 0.6004 | 7 | -0.2711 | 20 |
| 內蒙古 | -0.7235 | 28 | -0.2657 | 16 | 1.3314 | 2 | 1.1620 | 2 | -0.0942 | 13 |
| 遼 寧 | 0.0089 | 10 | -0.4109 | 19 | -0.4373 | 17 | -0.1664 | 22 | -0.1635 | 16 |
| 吉 林 | -0.3589 | 17 | -1.1060 | 28 | -0.5414 | 20 | 0.2468 | 14 | -0.4538 | 28 |
| 黑龍江 | -0.3532 | 16 | 0.1474 | 13 | -0.0488 | 12 | -2.6702 | 29 | -0.3634 | 24 |
| 上 海 | 0.0678 | 8 | 2.1511 | 2 | 0.8372 | 6 | 1.0304 | 3 | 0.7608 | 3 |
| 江 蘇 | 3.2510 | 1 | -0.0691 | 14 | 0.1957 | 9 | 0.5252 | 11 | 1.3177 | 1 |
| 浙 江 | 1.3205 | 4 | 0.9814 | 4 | -0.6722 | 24 | 0.0509 | 18 | 0.6953 | 4 |
| 安 徽 | 0.1774 | 7 | 0.3383 | 7 | -0.6153 | 21 | -0.4255 | 23 | 0.0480 | 10 |
| 福 建 | -0.2440 | 14 | 0.2801 | 8 | 0.1685 | 11 | 0.7064 | 6 | 0.0625 | 9 |
| 江 西 | -0.7202 | 26 | -0.4465 | 20 | 1.1508 | 3 | 1.2067 | 1 | -0.1537 | 15 |
| 山 東 | 1.4500 | 3 | -0.1324 | 15 | -0.1255 | 13 | 0.8900 | 4 | 0.6027 | 5 |
| 河 南 | -0.0113 | 11 | -0.5884 | 23 | -0.7331 | 26 | 0.5437 | 10 | -0.1792 | 17 |
| 湖 北 | -0.2612 | 15 | 0.4872 | 6 | -0.3434 | 16 | 0.0462 | 19 | -0.0101 | 11 |
| 湖 南 | 0.2341 | 5 | 0.2195 | 10 | -0.8397 | 27 | 0.1442 | 16 | 0.0711 | 8 |
| 廣 東 | 2.9277 | 2 | 0.2567 | 9 | 0.1956 | 10 | -0.5802 | 25 | 1.1677 | 2 |
| 廣 西 | -0.4295 | 20 | -0.7308 | 26 | -1.0306 | 30 | 0.4052 | 13 | -0.4229 | 27 |
| 海 南 | -0.9023 | 30 | 0.1817 | 12 | -0.8968 | 28 | -0.1488 | 21 | -0.4146 | 26 |
| 重 慶 | -0.5744 | 23 | 0.8090 | 5 | -0.4501 | 18 | 0.5566 | 9 | -0.0122 | 12 |
| 四 川 | 0.0588 | 9 | -0.7725 | 27 | -0.5226 | 19 | -0.0384 | 20 | -0.2325 | 18 |
| 貴 州 | -0.4184 | 19 | -0.5428 | 21 | 0.2628 | 8 | -1.0840 | 28 | -0.3771 | 25 |
| 雲 南 | -0.6540 | 24 | -0.5731 | 22 | 0.8962 | 5 | 0.1285 | 17 | -0.2915 | 21 |
| 陝 西 | -0.1002 | 12 | 0.2124 | 11 | -0.2638 | 14 | -3.2800 | 30 | -0.3305 | 22 |
| 甘 肅 | -0.5543 | 22 | -0.3598 | 18 | -0.6520 | 23 | 0.2309 | 15 | -0.3538 | 23 |
| 青 海 | 0.1833 | 6 | -2.0164 | 30 | 3.8382 | 1 | -0.7523 | 26 | -0.1036 | 14 |
| 寧 夏 | -0.7036 | 25 | -0.3309 | 17 | -1.0272 | 29 | -0.4287 | 24 | -0.5084 | 29 |
| 新 疆 | -0.4854 | 21 | -1.2379 | 29 | -0.6963 | 25 | 0.5083 | 12 | -0.5276 | 30 |
自主創新產出能力和活動能力（F1）說明對我國區域工業企業自主創新能力起最大作用的是自主創新產出能力和活動能力。江蘇省在自主創新產出能力和活動能力上排名全國第1，其他東部省市（如：廣東省、山東省、浙江省、上海市等）產出能力和活動能力也都比較靠前，表明創新產出和創新活動對整體創新能力起決定作用，主要受當地經濟發展情況的影響。這與東部省區規上工業企業自主創新產出較多和活動較為活躍的現狀是相一致的，2013年江蘇的新產品銷售收入最高，達到19714.2億元；廣東的專利申請數和有效發明專利最多，都高達9.7萬件。2013年江蘇的R&D項目數、購買國內技術經費支出和技術改造經費支出最多，分別達到4.9萬項、41.3億元和642.1億元；廣東的R&D項目經費最多，達到1131.9億元；上海引進技術經費支出和消化吸收經費支出最多，分別達到71.5億元和22.1億元。需要注意的是，雖然東部省區規模以上工業企業的專利申請量較多，但其中發明專利申請的佔比和成功率卻相對較低，專利質量並不是很高。同時，雖然規模以上工業企業在技術改造方面經費和引進技術經費支出較多，但在購買國內技術方面支出卻較少，很大程度上是從國外引進先進技術，然後加以改造，所以引進國外技術經費支出和技術改造經費支出的比重相對較高。這在一定程度上是由於我國國內核心技術相對缺乏，不能完全滿足國內對於現今技術的要求。
自主創新投入能力（F2）雖然與自主創新產出能力和活動能力（F1）排名存在差異，但東部省市的排名依然相對靠前，如：北京市排名第1，上海第2，天津市第3，浙江第4等，廣大中西部省區依然相對靠後。這也與東部省區規上工業企業自主創新投入較高相一致，2013年廣東的R&D人員全時當量最高，達到42.6萬人年；江蘇的R&D經費內部支出和新產品開發經費支出最高，分別達到1239.6億元和1669.3億元；上海的R&D投入強度最高，達到1.17%。雖然東部省區規模以上工業企業自主創新投入（如：R&D投入強度）相對較高，但中國整體與美日德等發達國家相比，還是存在一定差距 。
自主創新環境能力（F3和F4）是反映工業企業自主創新環境能力因子，這兩個因子對綜合排名的影響相對較小，且與F1、F2的排名差異較大，一些中西部省市的排名是比較靠前的，看起來似乎F3、F4與當地的經濟發展程度沒有太大的關係，但從原始數據看，東部經濟發達省市的政府資金支持力度以及國外和金融機構資金都是比較大的，可是相對比例卻顯得不夠，這應該是未來值得思考的。
（二）分行業工業企業自主創新能力分析
基於KMO和Bartlett統計量檢驗可知，分行業觀測樣本的KMO值為0.672，Bartlett球度檢驗的近似卡方為468.99，其相伴概率為0.000，表明分行業數據適合採用因子分析法。按照公因子特徵根下降速度最快的原則，選入4個公因子，其累計方差貢獻率為84.56%。同樣，為了使公因子含義清晰，對公因子進行方差最大化正交旋轉。
第1個公因子F1在X9、X8、X4、X10、X11上載荷較大，F1命名為自主創新產出能力。第2個公因子F2在X6、X5、X7上有較高載荷，F2命名為自主創新活動能力。第3個公因子F3在X12、X1、X2上有較高載荷，F3命名為自主創新投入能力和政策環境能力。第4個公因子F4在X13、X3上有比較高載荷，F4命名為自主創新市場環境能力。
從綜合排名來看，計算機、通訊和其他電子設備製造業在全行業中排名第1，汽車製造業排名第2，電氣機械和器材製造業排名第3，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業排名第4，通用設備製造業排名第5等，排名靠前的基本都是高技術行業。而一般製造行業、原材料行業、資源型行業的工業企業自主創新能力相對比較靠後，如：廢氣資源綜合利用業排名第30，家具製造業排名第31，木材加工和木、竹、藤、棕、草製品業排名第32，電力、燃氣及水的生產和供應業排名最後，說明了工業企業自主創新能力基本上與技術水平整體狀況是一致性的。這是因為高技術產業是國民經濟行業中R&D投入強度 相對較高的製造業行業，且其主要是以開發技術前沿的工藝或技術突破為基礎，進而能夠不斷地推動自主創新能力的提升。
自主創新產出能力（F1）說明了對工業企業自主創新能力起最大作用的是創新產出。計算機、通訊和其他電子設備製造業在自主創新產出能力上排名全國第1，其他高技術製造業（如：電氣機械和器材製造業、專用設備製造業等）產出能力也都比較靠前，這表明創新產出能力對整體的自主創新能力起主要作用，並主要受所處行業技術類別水平影響。這與高技術行業規模以上工業企業自主創新產出較多的現狀是一致的，2013年計算機、通信和其他電子設備製造業的新產品銷售收入、專利申請數和有效發明專利都是最高的，分別達到24163.5億元、8.9萬件和9.8萬件。其次分別是汽車製造業、電氣機械和器材製造業和專用設備製造業等。
| 表3 我國分行業工業企業自主創新能力排名 | ||||||||||
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| 行業 | F1 得分 | F1 排名 | F2 得分 | F2 排名 | F3 得分 | F3 排名 | F4 得分 | F4 排名 | F綜合 得分 | F綜合 排名 |
| H1 | -0.3831 | 21 | 0.1960 | 9 | -0.6001 | 24 | -0.9655 | 31 | -0.3032 | 23 |
| H2 | -0.3504 | 19 | -0.2970 | 15 | -0.5693 | 23 | -0.6767 | 27 | -0.3640 | 28 |
| H3 | -0.5245 | 26 | -0.4919 | 21 | -0.0414 | 11 | 0.4681 | 8 | -0.2307 | 19 |
| H4 | -0.4443 | 24 | -0.3230 | 17 | -0.2858 | 18 | -0.3122 | 23 | -0.3021 | 22 |
| H5 | -0.4221 | 23 | -0.3502 | 20 | -0.2591 | 16 | 3.4490 | 1 | 0.1080 | 11 |
| H6 | 0.0258 | 8 | -0.2898 | 14 | -0.7525 | 29 | 0.6858 | 5 | -0.1357 | 15 |
| H7 | -0.1677 | 13 | -0.5514 | 23 | -0.9179 | 33 | 0.4296 | 10 | -0.3151 | 24 |
| H8 | -0.3677 | 20 | -0.6889 | 32 | -0.8764 | 30 | 1.1058 | 3 | -0.3269 | 25 |
| H9 | -0.5285 | 27 | -0.6477 | 28 | -0.6066 | 25 | -0.1851 | 20 | -0.4517 | 32 |
| H10 | -0.2867 | 17 | -0.6582 | 30 | -0.8875 | 31 | 0.1150 | 13 | -0.4034 | 31 |
| H11 | -0.2577 | 16 | -0.2281 | 12 | -0.6096 | 26 | -0.0061 | 15 | -0.2560 | 21 |
| H12 | -0.3147 | 18 | -0.6170 | 26 | -0.6703 | 27 | 0.0612 | 14 | -0.3646 | 29 |
| H13 | -0.1512 | 12 | -0.6702 | 31 | -0.7134 | 28 | -0.1661 | 19 | -0.3582 | 27 |
| H14 | -0.6009 | 30 | 0.6110 | 6 | -0.8977 | 32 | 0.3701 | 11 | -0.1977 | 18 |
| H15 | 0.5988 | 5 | 1.1858 | 3 | -0.2560 | 15 | -0.1203 | 16 | 0.3831 | 7 |
| H16 | 0.3890 | 6 | -0.0179 | 10 | 1.4505 | 3 | -0.7722 | 28 | 0.3313 | 8 |
| H17 | -0.2345 | 15 | -0.3371 | 19 | 0.2770 | 9 | 0.4364 | 9 | -0.0442 | 13 |
| H18 | -0.0329 | 10 | -0.0514 | 11 | -0.3126 | 19 | -0.1633 | 18 | -0.1030 | 14 |
| H19 | -0.0185 | 9 | -0.2990 | 16 | -0.5654 | 22 | -0.5885 | 26 | -0.2501 | 20 |
| H20 | -0.4880 | 25 | 2.5705 | 2 | -0.5376 | 21 | -0.9587 | 30 | 0.1993 | 10 |
| H21 | -0.4103 | 22 | 0.8975 | 4 | -0.1526 | 14 | 0.6361 | 6 | 0.1058 | 12 |
| H22 | 0.1000 | 7 | -0.5005 | 22 | -0.0604 | 13 | -0.4204 | 24 | -0.1361 | 16 |
| H23 | 0.8629 | 4 | 0.6998 | 5 | 0.6081 | 6 | -0.2817 | 22 | 0.5182 | 5 |
| H24 | 1.3062 | 3 | -0.3322 | 18 | 0.8684 | 5 | -0.7779 | 29 | 0.4302 | 6 |
| H25 | -0.1814 | 14 | 3.9798 | 1 | 0.5413 | 7 | 1.3718 | 2 | 1.0756 | 2 |
| H26 | -0.5832 | 29 | -0.2594 | 13 | 3.8203 | 1 | 0.3654 | 12 | 0.5796 | 4 |
| H27 | 2.3064 | 2 | 0.4637 | 7 | -0.0549 | 12 | -0.2488 | 21 | 0.7868 | 3 |
| H28 | 4.2963 | 1 | -0.6536 | 29 | -0.2852 | 17 | 0.6268 | 7 | 1.2119 | 1 |
| H29 | -0.1220 | 11 | -0.5818 | 25 | 2.2337 | 2 | -0.5536 | 25 | 0.2306 | 9 |
| H30 | -1.0230 | 33 | -0.9021 | 33 | 1.1152 | 4 | 1.0806 | 4 | -0.1752 | 17 |
| H31 | -0.8069 | 32 | -0.6372 | 27 | 0.1607 | 10 | -0.1486 | 17 | -0.3761 | 30 |
| H32 | -0.5386 | 28 | -0.5718 | 24 | 0.3365 | 8 | -1.0500 | 32 | -0.3384 | 26 |
| H33 | -0.6466 | 31 | 0.3532 | 8 | -0.4997 | 20 | -2.8065 | 33 | -0.5283 | 33 |
自主創新活動能力（F2）顯示，汽車製造業，黑色金屬冶煉和壓延加工業，化學原料和化學製品製造業，有色金屬冶煉和壓延加工業，通用設備製造業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，電氣機械和器材製造業，電力、燃氣及水的生產和供應業，採礦業等排名相對靠前，其主要是原材料行業和資源型行業，說明這些行業在創新活動能力方面較強。這也是與這些行業規模以上工業企業自主創新活動的現狀具有一致性的，2013年電氣機械和器材製造業的R&D項目數最多，達到3.7萬項；汽車製造業的引進技術經費支出和消化吸收經費支出最多，分別達到144.6億元和27.6億元，其後主要有黑色金屬冶煉和壓延加工業，化學原料和化學製品製造業，有色金屬冶煉和壓延加工業，通用設備製造業等。
自主創新投入能力和政策環境活動（F3）顯示，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業，儀器儀表製造業，醫藥製造業，其他製造業，專用設備製造業，通用設備製造業，汽車製造業，金屬製品、機械和設備修理業，化學纖維製造業等排名相對靠前，說明這些行業自主創新投入能力和政策環境能力較強。與此相反，紡織服裝、服飾業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，家具製造業，皮革、毛皮、羽毛及其製品和製鞋業，紡織業等排名相對靠後，說明這些行業的自主創新投入能力和政策環境能力較弱。
自主創新市場環境能力（F4）與綜合能力差異較大。其中，菸草製品業，汽車製造業、皮革、毛皮、羽毛及其製品和製鞋業，其他製造業，紡織業，有色金屬冶煉和壓延加工業等排名相對靠前，看起來第四個因子與技術水平程度沒有太大的關係，但是從原始數據看，技術水平相對較高的國外和金融機構資金絕對額雖較大，但是相對比例卻顯得不夠，這意味著我國高技術行業的工業企業國際化和市場化程度其實並不高。
三、政策建議
基於上述實證分析的結論，本文就如何提高自主創新投入能力、活動能力、產出能力和環境能力提出相應的政策建議。
（一）平衡發展，縮小地區自主創新能力的差距
我國工業企業自主創新能力地區差別較大，東、中、西部工業企業自主創新能力差距明顯，這種狀況不僅不利於全國企業自主創新能力水平的提高，更會造成地區矛盾，不利於維護社會安定團結，因此，應制定相應的機制和政策來平衡區域工業企業自主創新能力差距，使地區協調發展。首先，從經濟、法律、政策、財稅上對中西部各種傾斜，幫助中西部企業發展自主創新能力，從政策上給予合理建議，著眼於總體，把握大局，合理規劃東中西地區產業分工，協調統一發展。其次，中西部地區要重視人才，深入實施人才優先發展戰略，加快培養科技領軍人才、企業家人才和高技能人才隊伍。實施更加開放的人才引進政策，更大力度引進人才。優化人力資本配置，消除人才流動障礙，提高社會橫向和縱向流動性。再次，重點培養中西部地區工業企業自我發展機制，引導走出一條適合地區情況的工業化道路。東中西部地區要攜手在國家重大創新項目方面進行合作。鼓勵東部企業到中西部企業合作辦廠，給予中西部企業大力支持。
（二）充分發揮高技術產業的示範和帶動效應
高技術產業作為戰略性和先導性產業，對其它產業的滲透能力較強，其主要是以開發技術前沿的工藝或技術突破為基礎，對全面提升自主創新能力發揮著重要作用。首先，充分利用和整合發展高技術產業方面的局部優勢，選擇重點產業實現戰略性突破，帶動高技術產業整體及其他產業自主創新能力的提升。其次，創造良好的創業服務環境和政策環境，通過知識、技術、人才等的高度集中，促進科研、教育、生產一體化，加速高技術產業發展。同時，在具有較好條件的高技術領域發展一批特色產業基地，加速推進產業的集聚式發展。再次，充分發揮比較優勢，創造良好的投資環境，大規模吸納國際高技術製造業的轉移。積極參與國際合作研發，設立海外研發機構，併購海外高技術企業，有效利用國際資源加快發展。最後，扶持一批擁有自主智慧財產權、具有跨國經營能力的大型高技術企業，通過整合科技資源，帶動產業核心競爭力提高。同時，要推動大型高技術企業之間、大企業與中小企業之間在研發、生產、市場、人才培養等方面建立戰略聯盟，整合優勢，形成合力。
（三）加大創新投入力度，不斷提高創新產出能力
加大各區域各行業創新投入，必須要形成全方位、多渠道的投入局面。首先，政府應設立各種創業基金和獎勵基金，支持企業創新。建立企業自主創新貸款風險補償機制，並為企業建立擔保基金，採取優惠政策，引導金融機構對企業提供金融支持。企業積極主動向社會募集資金，拓寬其融資渠道，加大自主創新資金投入。其次，企業應建立、完善人才培養計劃，招募高技術研發人員，並不斷進行職業再教育。積極利用外部專家，外為己用，多方面提升企業的科技水平。建立創新激勵機制和明確分配約束機制，促進企業員工創新意識的提高。此外，重視引進技術消化吸收的再創新，減少對國外先進技術的依賴。在引進機制上，實行科研機構與企業共同組成的聯合引進方式，建立健全技術研究和開發體系，支持企業開發具有自主智慧財產權的關鍵技術。在創新機制上，不能單純依靠引進的技術而忽略消化吸收與自我創新，在充分利用國外先進技術基礎上，致力於培養企業自身創新能力，扭轉國外技術高度依賴狀況。最後，還要強化企業創新的主體地位和主導作用，加強與其他企業、高校以及科研機構之間的協同創新，不斷提高創新產出能力和成果轉化率。
（四）優化創新環境，激發企業自主創新活力
首先，逐步制定並完善相關法律法規，為企業在市場競爭中獲得公平的競爭環境提供法律依據。政府要努力消除行政壁壘，解除各地區各行業之間的障礙，建立公平競爭的大市場秩序。其次，建立良好社會服務體系，做好企業與政府的溝通橋梁，建立信息資源公布平臺，多種途徑向工業企業提供準確可靠的創新信息，使企業更加準確地制定自身的發展路徑。再次，加強技術和智慧財產權交易平臺建設，建立從實驗研究、中試到生產的全過程自主創新融資模式，促進創新成果資本化、產業化。建立健全完善的智慧財產權服務體系，嚴厲查處和打擊各類智慧財產權違法行為，保護企業研發技術，激發企業創立自主品牌的熱情。建立統一的智慧財產權服務中心，向中小企業提供信息和諮詢服務。最後，支持、鼓勵行業協會和社會中介組織開展工作，充分發揮其在服務社會的重要作用，形成政府監督管理、社團自我維權、企業依法經營的良性互動關係。
參考文獻
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作者簡介：
尹偉華，男，1981年，安徽合肥人，2013年畢業於中國人民大學，獲經濟學博士學位，現為國家信息中心經濟預測部助理研究員，研究方向為預測與決策、全球價值鏈分析、宏觀經濟統計分析。
張亞雄，男，2000年畢業於新加坡國立大學商業管理學院，獲管理學碩士學位，現為國家信息中心經濟預測部副主任、研究員，研究方向為宏觀經濟分析、投入產出模型、可計算一般均衡模型。
[①] 本文受國務院第三次經濟普查辦項目資助。
[②]由於西藏自治區變量異常值較多，且存在數據缺失，故樣本剔除西藏自治區。
[③] R&D投入強度指R&D經費內部支出與主營業務收入之比。
[④]新產品開發強度指新產品開發經費支出與新產品銷售收入之比。
[⑤]東部地區包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南10個省市；中部地區包括：山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南6個省市；西部地區包括：內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、雲南、西藏、陝西、甘肅、青海、寧夏、新疆12個省區市。東北地區包括：遼寧、吉林、黑龍江3個省。
[⑥] 2012年美國、日本和德國的R&D投入強度分別為2.79%、3.35%和2.98%，而同期的中國僅為1.98%。
[⑦] R&D投入強度是指R&D經費支出佔主營業務收入的比重。
[⑧]具體來說，資源型行業包括：採礦業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業；原材料行業包括：石油加工、煉焦和核燃料加工業，化學原料和化學製品製造業，化學纖維製造業，橡膠和塑料製品業，非金屬礦物製品業，黑色金屬冶煉和壓延加工業，有色金屬冶煉和壓延加工業，金屬製品業；一般製造行業包括：農副食品加工業，食品製造業，酒、飲料和精製茶製造業，菸草製品業，紡織業，紡織服裝、服飾業，皮革、毛皮、羽毛及其製品和製鞋業，木材加工和木、竹、藤、棕、草製品業，家具製造業，造紙和紙製品業，印刷和記錄媒介複製業，文教、工美、體育和娛樂用品製造業，醫藥製造業，通用設備製造業，其他製造業，廢棄資源綜合利用業，金屬製品、機械和設備修理業；高技術行業包括：專用設備製造業，汽車製造業，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業，電氣機械和器材製造業，計算機、通信和其他電子設備製造業，儀器儀表製造業。
[⑨] H1表示採礦業，H2表示農副食品加工業，H3表示食品製造業，H4表示酒、飲料和精製茶製造業，H5表示菸草製品業，H6表示紡織業，H7表示紡織服裝、服飾業，H8表示皮革、毛皮、羽毛及其製品和製鞋業，H9表示木材加工和木、竹、藤、棕、草製品業，H10表示家具製造業，H11表示造紙和紙製品業，H12表示印刷和記錄媒介複製業，H13表示文教、工美、體育和娛樂用品製造業，H14表示石油加工、煉焦和核燃料加工業，H15表示化學原料和化學製品製造業，H16表示醫藥製造業，H17表示化學纖維製造業，H18表示橡膠和塑料製品業，H19表示非金屬礦物製品業，H20表示黑色金屬冶煉和壓延加工業，H21表示有色金屬冶煉和壓延加工業，H22表示金屬製品業，H23表示通用設備製造業，H24表示專用設備製造業，H25表示汽車製造業，H26表示鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業，H27表示電氣機械和器材製造業，H28表示計算機、通信和其他電子設備製造業，H29表示儀器儀表製造業，H30表示其他製造業，H31表示廢棄資源綜合利用業，H32表示金屬製品、機械和設備修理業，H33表示電力、熱力、燃氣及水生產和供應業。