易方達基金管理有限公司關於易方達生物科技指數分級證
券投資基金實施轉型的公告
易方達基金管理有限公司（以下簡稱「本公司」）於2020年8月26日至2020年10月28日以通訊方式組織召開了易方達生物科技指數分級證券投資基金（以下簡稱「本基金」）的基金份額持有人大會，審議了《關於易方達生物科技指數分級證券投資基金轉型有關事項的議案》（以下簡稱「《議案》」）。《議案》於2020年10月29日獲得表決通過，自該日起基金份額持有人大會決議生效，並已報中國證券監督管理委員會備案。本公司已於2020年10月30日發布了《易方達基金管理有限公司關於易方達生物科技指數分級證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》（以下簡稱「《決議公告》」）。根據《決議公告》，現就轉型相關事項公告如下：
一、關於基金合同等法律文件的修訂情況
根據《議案》以及相關法律法規的規定，經與基金託管人中國建設銀行股份有限公司協商一致，本公司已將《易方達生物科技指數分級證券投資基金基金合同》《易方達生物科技指數分級證券投資基金託管協議》修訂為《易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）基金合同》《易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）託管協議》，並據此擬定了《易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）招募說明書》。上述文件已經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]1459號（《關於準予易方達生物科技指數分級證券投資基金變更註冊的批覆》）準予變更註冊，修訂後的文件於2020年12月3日起生效。
二、關於本基金轉型方案實施的安排
本基金轉型實施前的轉型選擇期為2020年10月30日至2020年11月30日。
選擇期期間，易方達生物分級份額（即基礎份額，基金代碼：161122，場內簡稱「生物分級」，包括場外份額、場內份額）的申購贖回、轉換業務，以及易方達生物分級A類份額（基金代碼：150257，場內簡稱「生物A」）、易方達生物分級B類份額（基金代碼：150258，場內簡稱「生物B」）的交易、配對轉換業務照常辦理。基金份額持有人在易方達生物科技指數分級證券投資基金正式轉型前，可選擇賣出生物 A、生物 B 或贖回、轉出生物分級份額等方式退出。對於在選擇期內未作出選擇的基金份額持有人，其持有的生物分級份額、生物A與生物B將最終轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）的A類基金份額。
在選擇期期間選擇贖回的，仍適用易方達生物科技指數分級證券投資基金的贖回費率和贖回費計入基金財產的比例。
三、關於生物A與生物B的終止上市
基金管理人已按照深圳證券交易所的業務規則和《易方達生物科技指數分級證券投資基金基金合同》等的有關規定向深圳證券交易所申請生物 A與生物 B的終止上市。具體安排詳見基金管理人2020年11月26日發布的《關於易方達生物科技指數分級證券投資基金之生物A份額、生物B份額終止上市的公告》。
四、關於易方達生物科技指數分級證券投資基金基金份額的轉換
本基金的基金份額轉換基準日為2020年12月1日。自2020年12月1日起停止辦理生物分級份額的申購、贖回、轉換、定期定額投資和轉託管（包括場外轉託管和跨系統轉託管）等業務，並自2020年12月1日起停止辦理易方達生物科技指數分級A類份額、易方達生物科技指數分級B類份額與易方達生物科技指數分級份額的基金份額配對轉換業務。基金轉型完畢後，易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類基金份額於2020年12月3日起開始辦理申購、贖回、轉換、定期定額投資、轉託管（包括場外轉託管和跨系統轉託管）等業務。
生物 A、生物 B 將以生物分級份額在基金份額轉換基準日日終的基金份額淨值為基準，按照各自的基金份額參考淨值轉換成易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類基金份額的場內份額，份額轉換計算公式如下：
生物A（或生物B）的轉換比例＝基金份額轉換基準日生物A（或生物B）的基金份額參考淨值/基金份額轉換基準日生物分級份額的基金份額淨值
生物A（或生物B）基金份額持有人持有的轉換後易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額＝基金份額持有人持有的轉換前生物A（或生物B）的份額數×生物A（或生物B）的轉換比例
基金份額轉換比例保留至小數點後第9位，小數點第9位以後的部分四捨五入。生物A、生物B經轉換後的份額數保留至整數位，不足1份的零碎份額的處理方式按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規則處理，轉換後的基金份額以登記結算機構最終確認的數據為準。由於基金份額數取整計算產生的誤差，基金份額持有人將面臨其所持基金資產淨值減小的風險，對於持有份額數較少的生物 A、生物 B 持有人，將面臨持有的基金份額轉換後份額數不足一份而被計入基金資產的風險。
生物分級份額的場內份額自動轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類基金份額的場內份額，生物分級份額的場外份額自動轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類基金份額的場外份額。此外，本次基金份額持有人大會決議生效後，就轉型後形成的易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）增加C類基金份額。
投資者持有的轉換後易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場外份額的收益分配方式將繼承其轉換前場外生物分級份額的收益分配方式，投資者持有的轉換後易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額的收益分配方式只能採取現金分紅方式。請投資者務必及時查詢、核對持有的轉換後易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場外份額的收益分配方式，具體收益分配方式以登記結算機構的記錄為準。
根據《議案》，轉換後的易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類基金份額的申購費率、贖回費率具體如下：
1、A類基金份額場內場外申購費率相同，均設置為：
申購金額M（元） 申購費率 特定申購費率
（含申購費） （其他投資者） （特定投資群體）
M＜100萬 1.00% 0.10%
100萬≤M＜200萬 0.60% 0.06%
200萬≤M＜500萬 0.30% 0.03%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
註：特定申購費率僅適用於通過基金管理人直銷中心、以場外方式申購的特定投資群體。特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金（包括企業年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老帳戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體範圍。
2、A類基金份額場外贖回費率設置為：
持有時間（天） 贖回費率 歸入基金資產比例
0-6 1.50% 100%
7-29 0.50% 25%
30-179 0.25% 25%
180及以上 0% ---
3、A類基金份額場內贖回費率設置為：
持有時間（天） 贖回費率 歸入基金資產比例
0-6 1.50% 100%
7及以上 0.50% 25%
根據有關業務規則，基金份額持有人持有的生物分級份額轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類份額後，其原基金份額持有期計入易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類份額的持有期；基金份額持有人持有的生物A和生物B轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額後，基金份額持有期自易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額確認之日起計算，基金份額持有人贖回份額時適用的贖回費率將根據持有期確定，具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。如果贖回份額時持有期較短，基金份額持有人將承擔較高的贖回費。
五、關於基金份額轉換的特別風險揭示
1、生物A和生物B轉換後風險收益特徵發生較大變化的風險
生物 A 表現為低風險、預期收益相對穩定的特徵，分級運作期內按基金合同約定獲得相應年基準收益率，但在份額轉換後，生物 A 持有人原持有的較低風險收益特徵的生物 A 將變為較高風險收益特徵的易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額，基金份額風險收益特徵將因轉換而發生較大變化。由於易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額為跟蹤中證萬得生物科技指數的基金份額，無約定年基準收益率的相關安排，其基金份額淨值將隨標的指數的漲跌而變化，原生物 A 持有人將承擔因市場下跌而遭受損失的風險。
生物 B 具有一定的槓桿屬性，表現為高風險、預期收益相對較高的特徵，但在份額轉換後，生物B持有人原持有的生物B將變為較高風險收益特徵的易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額，基金份額風險收益特徵將因轉換而發生較大變化。由於易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額為跟蹤中證萬得生物科技指數的基金份額，沒有槓桿特徵，其基金份額淨值將隨標的指數的漲跌而變化，原生物 B 持有人將無法繼續享有槓桿安排且仍需承擔因市場下跌而遭受損失的風險。
2、生物A和生物B的流動性風險
生物A和生物B轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額前，生物A和生物B的持有人有兩種方式退出：1）在場內按市價賣出基金份額；2）在場內買入等量的對應份額（即生物A持有人買入等量的生物B，或者生物B持有人買入等量的生物A），合併為生物分級份額，按照生物分級份額的基金份額淨值申請場內贖回或轉託管至場外後申請贖回。
由於生物A和生物B的持有人可能選擇場內賣出或合併贖回，場內份額數量可能發生較大下降，可能出現場內流動性不足的情況，特提請投資者注意流動性風險。
3、轉換前存在溢價交易的生物A和生物B的持有人因溢價消失而造成損失的風險
基金份額轉換基準日前，生物A和生物B仍可正常交易。期間，生物A和生物B可能存在折溢價交易情形，其折溢價率可能發生較大變化。
由於基金份額轉換基準日日終，以生物分級份額的基金份額淨值為基準，生物A和生物B均按各自的基金份額參考淨值（而不是二級市場價格）轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額，如果投資者在轉換前以溢價買入，轉換後可能遭受較大損失。特提請參與二級市場交易的投資者注意折溢價所帶來的風險。
投資者應密切關注生物A和生物B的基金份額參考淨值變化情況，可通過本公司網站（www.efunds.com.cn）等方式進行查詢。
4、生物A和生物B的基金份額持有人持有的基金份額數量將會在轉換後發生變化的風險
以生物分級份額在基金份額轉換基準日日終的基金份額淨值為基準，生物A和生物 B 均按各自的基金份額參考淨值轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額，並進行取整計算（最小單位為1份），因此生物A和生物B的基金份額持有人持有的基金份額數量將會在轉換後發生變化。
5、生物 A 和生物 B 轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額後部分投資者可能無法直接辦理場內贖回的風險
生物A和生物B轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額後，投資者可以申請場內贖回基金份額或者轉託管至場外後申請贖回基金份額。部分投資者可能由於所在證券公司不具備基金銷售資格或其他原因無法直接辦理場內贖回，需先轉託管至場外後再申請贖回或者先轉託管到具有基金銷售資格的證券公司後再申請贖回。
6、生物A和生物B轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額後自確認之日起計算及收取贖回費的風險
根據有關業務規則，生物A和生物B轉換為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）A類場內份額後，基金份額持有期自份額確認之日起計算，基金份額持有人贖回份額時適用的贖回費率將根據持有期確定，具體持有時間以登記結算機構系統記錄為準。如果贖回份額時持有期較短，基金份額持有人將承擔較高的贖回費。
7、在易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）開放贖回之前，投資者將無法辦理基金贖回業務；在易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）上市交易之前，投資者將無法進行基金份額的上市交易，存在一定的流動性風險。
六、關於本基金轉型後新基金合同的生效
自2020年12月3日起，易方達生物科技指數分級證券投資基金正式變更為易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）。《易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）基金合同》生效，《易方達生物科技指數分級證券投資基金基金合同》同日失效。易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）的基金經理由張湛先生擔任，本基金原基金經理不再擔任易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）的基金經理。
本基金轉型後的易方達中證萬得生物科技指數證券投資基金（LOF）將增加C類基金份額，其場外簡稱為「易方達中證生物科技指數（LOF）C」，基金代碼為 010572，C 類基金份額向場外投資者銷售，詳見本基金管理人屆時發布的基金合同等法律文件及相關公告。
投資者可通過以下途徑諮詢詳情：
易方達基金管理有限公司
客戶服務中心電話：400-881-8088
網址：www.efunds.com.cn
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據法規要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，並提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產品的風險收益特徵，在了解產品情況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
易方達基金管理有限公司
2020年11月26日
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