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2021-01-15 中財網

匯添富盈安混合 : 匯添富盈安靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月15日更新)

時間：2021年01月15日 13:25:24&nbsp中財網

原標題:

匯添富盈安

混合 :

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2021年1月15日更新)

匯添富盈

安

靈活配置

混合型

證券投資基金

更新

招募說明書

（

202

年

月

日更新）

基金管理人：

匯添富基金管理股份有限公司

基金託管人：

中國

建設

銀行股份有限公司

目

錄

第一部分

緒言

................................

...............................

第二部分

釋義

................................

...............................

第三部分

基金管理人

................................

...................

第四部分

基金託管人

................................

.................

第五部分

相關服務機構

................................

.............

第六部分

基金的歷史沿革

................................

.........

第七部分

基金的存續

................................

.................

第八部分

基金份額的申購與贖回

................................

.............................

第九部分

基金的投資

................................

.................

第十部分基金的業績

................................

.................

第十一部分

基金的財產

................................

.............

第十二部分

基金資產

估值

................................

.........

第十三部分

基金的收益與分配

................................

第十四部分

基金費用與稅收

................................

.....

第十五部分

基金的會計與審計

................................

第十六部分

基金的信息披露

................................

.....

第十七部分

風險揭示

................................

.................

第十八部分

基金合同的變更、終止與基金財產的清算

................................

.........................

第十九部分

基金合同的內容摘要

................................

.............................

第二十部分

託管協議的內容摘要

................................

...........................

110

第二十一部分

對基金份額持有人的服務

................................

...............

124

第二十二部分

招募說明書存放及查閱方式

................................

...........

126

第二十三部分其他應披露事項

................................

...............................

127

第二十四部分

備查文件

................................

...........

128

重要提示

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金（基金簡稱：

匯添富盈安

混合；基

金代碼：002419；以下簡稱「本基金」）由

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金

變更而來。本基金基金合同於2019年4月27日正式生效。

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金經中國證券監督管理委員會2016年1月

28日《關於準予

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金註冊的批覆》（證監許可

【2016】202號文）註冊公開募集。基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司，

基金託管人為中國

建設銀行

股份有限公司。

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金於

016

年

月

日至

2016

年

月

日公

開募集，募集結束後基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會書面

確認，《

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金基金合同》於

2016

年

月

日生效。

匯添富盈安

保本

混合型證券投資基金每

年為一個保本周期，第一個保本周

期自

2016

年

月

日起至

2019

年

月

日止。依據《

匯添富盈安

保本混合型證券投

資基金基金合同》的約定，

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金第一

個保本周期

到期後，未能符合保本基金存續條件，

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金變更

為「

匯添富盈安

靈活配置混合型證

券投資基金」。

基金管理人保證《

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以

下簡稱「招募說明書」或「本招募說明書」)的內容真實、準確、完整。本招募

說明書經中國證監會備案，但中國證監會對

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金

變更為本基金的備案，並不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判

斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資者在

投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，並承擔基金投資中出現的各類風

險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性

風險，個別證券特有的非系統性風險，由於投資者連續大量贖回基金產生的流動

性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，股指期貨、國

債期貨、股票期權等金融衍生品投資風險、參與融資等。

本基金更新招募說明書「基金的投資」章節中有關「風險收益特徵」的表述

是基於投資範圍、投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一

般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。銷售機構（包括基金管理人直銷機構

和其他銷售機構）根據相關法律法規對本基金進行「銷售適當性風險評價」，不

同的銷售機構採用的評價方法也不同，因此銷售機構的基金產品「風險等級評價」

與「基金的投資」章節中「風險收益特徵」的表述可能存在不同，投資人在購買

本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。

本基金為混合型基金，其預期風險收益

品

低於股票型基金，高於貨幣市場基

金和債券型基金。

投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、

《基金產品資料概要》及《基金合同》等信息披露文件，並根據自身的投資目的、

投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本基金的投資範圍包括

中小企業

私募債券，

中小企業

私募債券是根據相關法

律法規由非上市

中小企業

採用非公開方式發行的債券。

中小企業

私募債券的風險

主要包括信用風險、流動性風險、市場風險等。信用風險指發債主體違約的風險，

是

中小企業

私募債券最大的風險。流動性風險是由於

中小企業

私募債券交投不活

躍導致的投資者被迫持有到期的風險。市場風險是未來市場價格（利率、匯率、

股票價格、商品價格等）的不確定性帶來的風險，它影響債券的實際收益率。這

些風險可能會給基金淨值帶來一定的負面影響和損失。

基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也

不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資於本基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者作出投資決

策後，基金運營狀況與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過50%的除外。

本基金的投資範圍包括存託憑證，除普通股票投資可能面臨的宏觀經濟風

險、政策風險、市場風險、流動性風險外，還將面臨存託憑證持有人與持有基礎

股票的股東在法律地位享有權利等方面存在差異可能引發的風險、發行人採用協

議控制架構的風險、增發基礎證券可能導致的存託憑證持有人權益被攤薄的風

險、交易機制相關風險、存託憑證退市風險等其他風險。

本次更新招募說明書主要涉及

基金經理變更

，更新所載內容截止日為

202

年

月

日，有關財務數據和淨值表現截止日為

2019

年

月

日。

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》

(

以下簡稱「《基金

法》」

)

、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

(

以下簡稱「《運作辦法》」

)

、《證

券投資基金銷售管理辦法》

(

以下簡稱「《銷售辦法》」

)

、《

公開募集

證券投資基

金信息披露管理辦法》

(

以下簡稱「《信息披露辦法》」

)

、

《公開募集開放式證券

投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱「《流動性風險管理規定》」）及其

他有關規定及

《匯添富

盈安

靈活配置

混合型證券投資基金基金合同》

(

以下簡稱

「基金合同」

)

編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存

在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他

人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說

明。

本招募說明書根據基金合同編寫，並經中國證監會註冊。基金合同是約定基

金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定

享有權利、承

擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細

查閱基金合同。

第二部分釋義

在本

招募說明書

中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

、

基金或本基金：指

匯添富

盈安

靈活配置

混合型

證券投資基金

，由

匯添富

盈

安保本

混合型

證券投資基金

變更而來

、

基金管理人：指

匯添富基金管理股份有限公司

、

基金託管人：指

中國

建設

銀行股份有限公司

、

基金合同：指《

匯添富

盈安

靈活配置

混合型

證券投資基金

基金合同》及

對基金合同的任何有效修訂和補充

、

託管協議：指基金管理人與基金託管人就本基金

籤訂之《

匯添富

盈安

靈

活配置

混合型

證券投資基金

託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

、

招募說明書

或本招募說明書

：指《

匯添富

盈安

靈活配置

混合型

證券投資

基金

招募說明書》及其更新

、

法律法規：指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

、

《基金法》：指

2003

年

月

日經第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過，

2012

年

月

日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第

三十次會議修訂，自

2013

年

月

日起

實施

，並經

2015

年

月

日第十二屆

全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於

修改

中華人民共和國港口法

等七部法律的決定》修改

的《中華人民共和國證

券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

、

《銷售辦法》：指中國證監會

201

年

月

日頒布、同年

月

日實施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

、

《信息披露辦法》：指中國證監會

2019

年

月

日頒布、同年

月

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

及頒布機關對其不時做出

的修訂

、

《運

作辦法》：指中國證監會

年

月

日頒布、同年

月

日實施

的《

公開募集

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

、

《流動性風險管理規定》：指中國證監會

2017

年

月

日頒布、同年

月

日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時作出的修訂

、

中國證監會：指中國證券監督管理委員會

、

銀行業監督管理機構：

指

中國銀行

保險監督管理委員會

、

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利並承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金託管人和基金份

額持有人

、

個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人

、

機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理

辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內依法募集的證券投資基金的中

國境外的機構投資者

、

投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法

規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

、

基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

、

基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，辦理基金份額

的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務

、

銷售機構：指

匯添富

基金

管理股份有限

公司以及符合《銷售辦法》和中

國證監會規定的其他條件，取得基金

銷售

業務資格並與基金管理人籤訂了基金銷

售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構

、

登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金帳戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算

、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊

和辦理非交易過戶

等

、

登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為

匯添富

基金

管理

股份有限

公司或接受

匯添富

基金

管理股份有限

公司委託代為辦理登記業務的機

構

、

基金帳戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額餘額及其變動情況的帳戶

、

基金交易帳戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構

辦理申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起

的基金份額變動

及結餘情況的帳戶

、

基金合同生效日：指

《

匯添富盈安

靈活配置混

合型證券投資基金基金合

同》生效日，原《

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失

效

、

基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現後，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

、

存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

、

工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

、

日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

、

T+n

日：指自

日起第

個工作日

(

不包含

日

)

、

開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他

業務的工作日

、

開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

、

《業務規則》：指《

匯添富基金管理股份有限公司

開放式基金業務規則》，

是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管

理人和投資人共同遵守

、

申購：指基金合同生效後，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

、

贖回：指基金合同生效後，基金份額持有人按基金合同

和招募說明書

規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

、

基金轉換：指基金份額持有人按照

基金合同和基金管理人屆時有效公告

規定的

條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

、

轉託管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

、

定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期

申

購

日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行帳

戶內自動完成扣款及

受理

基金申購申請的一種投資方式

、

巨額贖回：指本基金單個開放日，基金淨贖回申請

(

贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換

中轉入

申請份額總數後的餘額

)

超過上一開放日基金總份額的

10%

、

元：指人民幣元

、

固定收益品種：指

債券

(

包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、

公司債

券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機構債券、

地方政府債券、可交換債券、

中小企業

私募債券、可轉換債券

(

含分離交易可轉

債

)

等

)

、資產支持證券、債券回購、銀行存款

(

包括協議存款、定期存款及其他銀

行存款

)

、貨幣市場工具、國債期貨等品種

、權益類品種：指

股票、權證、

股指期貨、股票期權

等品種

、

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利

息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

、

基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

、

基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值

、

基金份額淨值：指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數

、

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨

值和基金份額淨值的過程

、

指定媒介：

指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定

網際網路網站（包括基金管理人網站、基金託管人網

站、中國證監會基金電子披露

網站）等媒介

、

不可抗力：指

基金

合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

、

流動性受限資產：指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限於到期日在

個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券以及法律法規或中國證監會規定的其他流動性受限資產

，如未來法律

法規變動，基金管理人在履行適當程序後，可對上述流動性

受限資產範圍進行調

整

、

基金產品資料概要：指《

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金基金

產品資料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、

基金管理人簡況

名稱：匯添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黃浦區北京東路

666

號

區（東座）

樓

H686

室

辦公地址：上海市富城路

號震旦國際大樓

樓

法定代表人：李文

成立時間：

2005

年

月

日

批准設立機關：中國證券監督管理委員會

批准設立文號：證監基金字

[2005]5

號

註冊資本：人民幣

132,724,224

元

聯繫電話：

021

－

28932888

股東名稱及其出資比例：

股東名稱

股權比例

東方證券

股份有限公司

35.412%

上海菁聚金投資管理合夥企業（有限合夥）

24.656%

上海上報資產管理有限公司

19.966%

東航金控有限責任公司

19.966%

合計

100%

二、主要人員情況

、董事會成員

李文先生，

2015

年

月

日擔任董事長。國籍：中國，廈門大學會計學博

士。現任匯添富基金管理股份有限公司董事長，匯添富資產管理

(

香港

)

有限公司

董事長。歷任中國人民銀行廈門市分行稽核處科長，中國人民銀行杏林支行

、國

家外匯管理局杏林支局副行長、副局長，中國人民銀行廈門市中心支行銀行監管

一處、二處副處長，

東方證券

有限責任公司資金財務管理總部副總經理，稽核總

部總經理，

東方證券

股份有限公司資金財務管理總部總經理，匯添富基金管理股

份有限公司督察長。

程峰先生，

2016

年

月

日擔任董事。國籍：中國，上海交通大學工商

管理碩士。現任上海報業集團副總經理，上海上報資產管理有限公司董事長，上

海文化產權交易所股份有限公司董事長，上海瑞力投資基金管理有限公司董事

長。歷任上海市對外經濟貿易委員會團委副書記、書記，上海機械進出口

(

集團

)

有限公司副總裁，上海市對外經濟貿易委員會技術進口處副處長，上海市對外經

濟貿易委員會科技發展與技術貿易處副處長、處長，上海國際集團有限公司辦公

室、信息中心主任，上海國際集團有限公司行政管理總部總經理，上海國際集團

金融服務有限公司黨委副書記、總經理，上海國際集團金融服務有限公司黨委書

記、董事長、總經理，上海國際集團金融服務有限公司黨委書記、董事長，上海

國有資產經營有限公司黨委書記、董事長。

林福傑先生，

2018

年

月

日擔任董事。國籍：中國，上海交通大學工商

管理碩士。現任東航金控有限責任公司總經理、黨委副書

記、東航集團財務有限

責任公司董事長。曾任東航期貨有限責任公司部門經理，東航集團財務有限責任

公司副總經理，國泰人壽保險有限責任公司副總經理，東航金控有限責任公司黨

委書記、副總經理。

張暉先生，

2015

年

月

日擔任董事，總經理。國籍：中國，上海財經大

學經濟學碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司總經理，匯添富資本管理有限

公司董事長。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師，富國基金管理有限公司研究

主管和基金經理，匯添富基金管理股份有限公司副總經理兼投資總監，曾擔任中

國證券監督管理委員會第十屆和第十一屆發行審核委員會委

員。

林志軍先生，

2015

年

月

日擔任獨立董事。國籍：中國香港，廈門大學

經濟學博士，加拿大

Saskatchewan

大學工商管理理學碩士。現任澳門科技大學

副校長兼商學院院長、教授、博導。歷任福建省科學技術委員計劃財務處會計，

五大國際會計師事務所

Touche Ross International(

現為德勤

)

加拿大多倫多

分所審計員，廈門大學會計師事務所副主任會計師，廈門大學經濟學院講師、副

教授，伊利諾大學

(University of Illinois)

國際會計教育與研究中心訪問學者，

美國史丹福大學

(Stan

ford University)

經濟系訪問學者，加拿大

Lethbridge

大學管理學院會計學講師、副教授

(tenured)

，香港大學商學院訪問教授，香港

浸會大學商學院會計與法律系教授，博導，系主任。

楊燕青女士，

2011

年

月

日擔任獨立董事，國籍：中國，復旦大學經

濟學博士。現任《第一財經日報》副總編輯，第一財經研究院院長，國家金融與

發展實驗室特邀高級研究員，上海政協委員，《第一財經日報》創始編委之一，

第一財經頻道高端對話節目《經濟學人》等欄目創始人和主持人，《波士堂》等

欄目資深評論員。

2002

年期間受邀成為約翰

霍普金斯大學訪問學者。

魏尚進（

Shangjin Wei

）先生，

2020

年

月

日擔任獨立董事，國籍：美

國，加州大學伯克利分校博士。現任復旦大學泛海國際金融學院訪問教授、哥倫

比亞大學終身講席教授。曾任哈佛大學甘迺迪政府學院助理教授、副教授，世界

銀行顧問，國際貨幣基金組織工作貿易與投資處處長、研究局助理局長。

、監事會成員

任瑞良先生，

2004

年

月

日擔任監事，

2015

年

月

日擔任監事會主

席。國籍：中國，大學學歷，會計師、非執業註冊會計師職稱。現任上海報業集

團上海上報資產管

理有限公司副總經理。歷任文匯新民聯合報業集團財務中心財

務主管，文匯新民聯合報業集團文新投資公司財務主管、總經理助理、副總經理

等。

王如富先生，

2015

年

月

日擔任監事。國籍：中國，碩士研究生，註冊

會計師。現任

東方證券

股份有限公司董事會秘書兼董事會辦公室主任。歷任申銀

萬國證券計劃統籌總部綜合計劃部專員、發展協調辦公室專員，金信證券規劃發

展總部總經理助理、秘書處副主任（主持工作），

東方證券

研究所證券市場戰略

資深研究員、董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任。

毛海東先生，

2015

年

月

日擔任監事，國籍：中

國，國際金融學碩士。

現任東航金控有限責任公司總經理助理兼財富管理中心總經理。曾任職於東航期

貨有限責任公司，東航集團財務有限責任公司。

王靜女士，

2008

年

月

日擔任職工監事，國籍：中國，中加商學院工商

管理碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司網際網路金融部總監。曾任職於中國

東方航空

集團公司宣傳部，東航金控有限責任公司研究發展部。

林旋女士，

2008

年

月

日擔任職工監事，國籍：中國，華東政法學院法

學碩士。現任匯添富基金管理股份有限公司董事會辦公室副總監，匯添富資本管

理有限公司監事。曾任職於

東方證券

股份有限

公司辦公室。

陳杰先生，

2013

年

月

日擔任職工監事，國籍：中國，北京大學理學博

士。現任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室副總監。曾任職於羅蘭貝格管

理諮詢有限公司，泰科電子（上海）有限公司能源事業部。

、高管人員

李文先生，董事長。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）

張暉先生，

2015

年

月

日擔任總經理。（簡歷請參見上述董事會成員介

紹）

雷繼明先生，

2012

年

月

日擔任副總經理。國籍：中國，工商管理碩士。

歷任中國民族國際信託投資公司網上交易部副總經理，中國民族證券有限責任公

司營業部總經理、經紀業務

總監、總裁助理。

2011

年

月加盟匯添富基金管理

股份有限公司，現任公司副總經理。

婁焱女士，

2013

年

月

日擔任副總經理。國籍：中國，金融經濟學碩士。

曾在賽格國際信託投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實基金管理有

限公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達基金北京與上

海代表處工作，負責投資銀行、證券投資研究，以及基金產品策劃、機構理財等

管理工作。

2011

年

月加入匯添富基金管理股份有限公司，現任公司副總經理。

袁建軍先生，

2015

年

月

日擔任副總經理。國籍：中國，金融學碩士。

歷任

華夏證券股份有限公司研究所行業二部副經理，匯添富基金管理股份有限公

司基金經理、專戶投資總監、總經理助理，並於

2014

年至

2015

年期間擔任中國

證券監督管理委員會第十六屆主板發行審核委員會專職委員。

2005

年

月加入

匯添富基金管理股份有限公司，現任匯添富基金管理股份有限公司副總經理、投

資決策委員會主席。

李驍先生，

2017

年

月

日擔任副總經理。國籍：中國，武漢大學金融學

碩士。歷任廈門建行計算機處副處長，廈門建行信用卡部副處長、處長，廈門建

行信息技術部處長，建總行北京開發中心負責人，建總行信息技術管理部副總經

理，建總行信息技術管理部副總經理兼北京研發中心主任，建總行信息技術管理

部資深專員（副總經理級）。

2016

年

月加入匯添富基金管理股份有限公司，現

任匯添富基金管理股份有限公司副總經理、首席技術官。

李鵬先生，

2015

年

月

日擔任督察長。國籍：中國，上海財經大學經濟

學博士，歷任上海證監局主任科員、副處長，上海農商銀行同業金融部副總經理，

匯添富基金管理股份有限公司稽核監察總監。

2015

年

月加入匯添富基金管理

股份有限公司，現任匯添富基金管理股份有限公司督察長

。

、基金經理

（1）現任基金經理

馬翔先生，國籍：中國。學歷：清華大學工學碩士。10年證券從業經歷。

2011年加入匯添富基金管理股份有限公司，歷任行業分析師。2016年3月11

日至今任匯添富民營活力混合型證券投資基金的基金經理。2019年5月6日至

今任匯添富科技創新靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2020年3月19

日至今任

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2020年6月22

日至今任匯添富創新增長一年定期開放混合型證券投資基金的基金經理。2020

年7月24日至今任

匯添富策略

增長兩年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金

的基金經理。2020年7月28日至今任

匯添富科創板

2年定期開放混合型證券投

資基金的基金經理。

沈若雨先生，國籍：中國。學歷：復旦大學微電子學學士，雪梨大學數量金

融碩士。9年證券從業經歷。2011年11月至2013年9月任申銀萬國證券研究所

分析師，2013年10月至2015年3月任富國基金分析師，2015年4月至2020

年4月任易方達基金研究部高級研究員。2020年5月至今任匯添富基金管理股

份有限公司研究部高級行業分析師。2020年6月18日至今任

匯添富全球

移動互

聯靈活配置混合型證券投資基金的基金經理助理。2020年6月18日至今任匯添

富

移動互聯

股票型證券投資基金的基金經理助理。2021年1月12日至今任匯添

富盈安靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

（2）歷任基金經理

曾剛先生，2016年4月19日至2020年3月23日任

匯添富盈安

靈活配置混

合型證券投資基金的基金經理。

吳江宏先生，2016年4月19日至2020年3月23日任

匯添富盈安

靈活配置

混合型證券投資基金的基金經理。

5、投資決策委員會

主席：袁建軍（副總經理）

成員：韓賢旺（首席經濟學家）、王栩（總經理助理，權益投資總監）、陸文

磊（總經理助理，固定收益投資總監）、勞傑男

（研究總監）

6、上述人員之間不存在近親屬關係。

三、基金管理人的職責

根據《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規的規定，基金管理人應履

行以下職責：

1、依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的申購、贖回和登記事宜；

2、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；

3、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時足額向基金份額持有

人分配收益；

4、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

5、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

6、計算並公告基金淨值信息，確定各類基金份額申購、贖回價格；

7、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

8、按照規定召集基金份額持有人大會；

9、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

10、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

11、法律、行政法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。

四、基金管理人和基金經理的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、行政法規、規章、基

金合同和中國證監會的有關規定，建立健全內部控制制度，採取有效措施，防止

違反現行有效的有關法律、行政法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的

行為發生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及

有關法律法規，建立健全的內部控制制度，採取有效措施，防止下列行為發生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵佔、挪用基金財產；

（6）洩露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守

國家有關法律、法規及行業規範，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或託管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；

（7）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有

關規定，洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基

金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動；

（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業務發展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的行為。

4、基金經理承諾

（1）依照有關法律、行政法規和基金合同的規定，本著謹慎勤勉的原則為

基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受僱人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，

洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內

容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交

易活動；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的風險管理體系

本基金管理人將經營管理中的主要風險劃分為投資風險、合規風險、營運風

險和道德風險四大類，其中，投資風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風

險等。針對上述各類風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理體系。

1、風險管理原則

基金管理人風險管理體系的構建遵循以下六項基本原則：

（1）營造良好的風險管理文化和內部控制環境，使風險意識貫穿到每位員

工、各個崗位和經營管理的各個環節。

（2）建立完善的風險管理組織體系，切實保證風險管理部門的獨立性和權

威性，使其有效地發揮職能作用。

（3）確保風險管理制度的嚴肅性，保證風險管理制度在投資管理和經營活

動過程中得到切實有效的執行。

（4）運用合理有效的風險指標和模型，實現風險事前配置和預警、事中實

時監控、事後評估和反饋的全程嵌入式投資風險管理模式。

（5）建立和推進員工職業守則教育和專業培訓體系，確保員工具備良好的

職業操守和充分的職責勝任能力。

（6）建立風險事件學習機制，認真剖析各類風險事件，汲取經驗和教訓，

不斷完善風險管理體系。

2、風險管理組織架構

本基金管理人建立了董事會、經營管理層、風險管理部門、各職能部門四級

風險管理組織架構，並明確了相應的風險管理職能。

匯添富風險管理組織結構圖

經營管理層

審計與風險管理委員會

董事

會

風險控制委員會

各職能部門

稽核監察部

督察長

（1）董事會對公司風險管理負有最終責任，董事會下設審計與風險管理委

員會與督察長。審計與風險管理委員會主要負責審核和指導公司的風險管理政

策，對公司的整體風險水平、風險控制措施的實施情況進行評價。督察長負責組

織指導公司監察稽核工作，監督檢查受託資產和公司運作的合法合規情況及公司

內部風險控制情況。

（2）經營管理層負責風險管理政策、風險控制措施的制定和落實，經營管

理層下設風險控制委員會。風險控制委員會主要負責審議風險管理制度和流程，

處置重大風險事件，促進風險管理文化的形成。

（3）稽核監察部是風險管理的職能部門。稽核監察部負責投資組合市場風

險、信用風險、流動性風險、合規風險、營運風險、道德風險等的管理。

（4）各職能部門負責從經營管理的各業務環節上貫徹落實風險管理措施，

執行風險識別、風險測量、風險控制、風險評價和風險報告等風險管理程序，並

持續完善相應的內部控制制度和流程。

3、風險管理內容

本基金管理人的風險管理包括風險識別、風險測量、風險控制、風險評價、

風險報告等內容。

（1）風險識別是指對現實以及潛在的各種風險加以判斷、歸類和鑑定風險

性質的過程。

（2）風險測量是指估計和預測風險發生的概率和可能造成的損失，並根據

這兩個因素的結合來衡量風險大小的程度。

（3）風險控制是指採取相應的措施，監控和防止各種風險的發生，實現以

合理的成本在最大限度內防範風險和減輕損失。

（4）風險評價是指分析風險識別、風險測量和風險控制的執行情況和運行

效果的過程。

（5）風險報告是指將風險事件及處置、風險評價情況以一定程序進行報告

的過程。

六、基金管理人的內部控制制度

內部控制是指基金管理人為防範和化解風險，保證經營運作符合基金管理人

發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、

實施控制程序與控制措施而形成的系統。

基金管理人結合自身具體情況，建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內

部控制體系，並制定了科學完善的內部控制制度。

1、內部控制目標

（1）保證基金管理人經營運作遵守國家法律法規和行業監管規則，自覺形

成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念。

（2）防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行

和受託資產的安全完整，實現持續、穩定、健康發展。

（3）確保基金管理人和基金財務及其他信息的真實、準確、及時、完整。

2、內部控制原則

（1）健全性原則。內部控制機制覆蓋基金管理人的各項業務、各個部門和

各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（2）有效性原則。通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制

程序，維護內部控制的有效執行。

（3）獨立性原則。基金管理人各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，基

金資產、固有財產、其他資產的運作相互分離。

（4）相互制約原則。基金管理人內部部門和崗位的設置權責分明、相互制

衡。

（5）成本效益原則。基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，

提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制內容

基金管理人的內部控制要求建立：不相容職務相分離的機制、完善的崗位責

任制、規範的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統、嚴格的授權控制、有效

的風險防範系統和快速反應機制等。

基金管理人遵守國家有關法律法規，遵循合法合規性原則、全面性原則、審

慎性原則和適時性原則，制訂了系統完善的內部控制制度。內部控制的內容包括

投資管理業務控制、信息披露控制、信息技術系統控制、會計系統控制以及內部

稽核控制等。

（1）投資管理業務控制

基金管理人通過規範投資業務流程，分層次強化投資風險控制。公司根據投

資管理業務不同階段的性質和特點，制定了完善的管理規章、操作流程和崗位手

冊，明確揭示不同業務可能存在的風險，分別採取不同措施進行控制。

針對投資研究業務，基金管理人制定了《匯添富基金管理股份有限公司投資

研究部制度》，對研究工作的業務流程、研究報告質量評價，研究與投資的交流

渠道等都做了明確的規定；對於投資決策業務，基金管理人制定了《匯添富基金

管理股份有限公司投資管理制度》，保證投資決策嚴格遵守法律法規的有關規定，

符合基金合同所規定的要求，同時設立了匯添富投資風險評估與管理制度以及投

資管理業績評價體系；對於基金交易業務，基金管理人將實行集中交易與防火牆

制度，建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施，交

易流程將嚴格按照「審核—執行—反饋—覆核—存檔」的程序進行，防止不正當關

聯交易損害基金份額持有人利益。

（2）信息披露控制

基金管理人通過完善信息披露制度，確保基金份額持有人及時完整地了解基

金信息。基金管理人按照法律、法規和中國證監會有關規定，建立了《匯添富基

金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露責任人負責信息披露

工作，進行信息的組織、審核和發布，並將定期對信息披露進行檢查和評價，保

證公開披露的信息真實、準確、完整。

（3）信息技術系統控制

基金管理人建立了先進的信息技術系統和完善的信息技術管理制度。基金管

理人的信息技術系統由先進的計算機系統構成，通過了國家、金融行業軟體工程

標準的認證，並有完整的技術資料。基金管理人制定了嚴格的信息技術崗位責任

制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，對電子信息數據進行即時保存和

備份，重要數據實行異地備份並且長期保存，確保了系統可靠、穩定、安全地運

行。在人員控制方面，對信息技術人員進行有關信息系統安全的統一培訓和考核；

信息技術人員之間定期輪換崗位。

（4）會計系統控制

基金管理人通過建立嚴格的會計系統控制措施，確保會計核算正常運轉。基

金管理人根據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資

基金會計核算業務指引》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂了基金

會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊。通過事前防

範、事中檢查、事後監督的方式發現、堵截、杜絕基金會計核算中存在的各種風

險。具體措施包括：採用了目前最先進的基金核算軟體；基金會計嚴格執行覆核

制度；基金會計核算採用基金管理人與託管銀行雙人同步獨立核算、相互核對的

方式；每日製作基金會計核算估值系統電子數據的備份，同時列印保存書面的記

帳憑證、各類會計報表、統計報表，並由專人保存原始記帳憑證等。

（5）內部稽核控制

基金管理人通過建立獨立的監察稽核制度，確保內部控制的有效性。基金管

理人設立督察長，督察長可以列席基金管理人召開的任何會議，調閱相關檔案，

就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定

期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況。

另外，在經營管理層設立稽核監察部門，配備充足合格的稽核監察人員，並

制訂了《匯添富基金管理股份有限公司稽核監察制度》，明確規定了稽核監察部

門及內部各崗位的職責和工作流程，監督各業務部門和人員遵守法律、法規和規

章的有關情況；檢查各業務部門和人員執行內部控制制度、各項管理制度和業務

規章的情況。

4、基金管理人關於內部控制制度聲明書

（1）基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確；

（2）基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人業務發展不斷完善內部風

險控制制度。

第四部分基金託管人

一、基金託管人情況

（一）基本情況

名稱：中國

建設銀行

股份有限公司

(

簡稱：中國

建設銀行

)

住所：北京市西城區金融大街

號

辦公地址：

北京市西城區鬧市口大街

號院

號樓

法定代表人：田國立

成立時間：

2004

年

月

日

組織形式：股份有限公司

註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字

[1998]12

號

聯繫人：田

青

聯繫電話：

(010)6759 5096

中國

建設銀行

成立於

1954

年

月，是一家國內領先、國際知名的大型股份

制商業銀行，總部設在北京。本行於

2005

年

月在香港聯合交易所掛牌上市

(

股

票代碼

939)

，於

2007

年

月在上海證券交易所掛牌上市

(

股票代碼

601939)

。

2018

年末，集團資產規模

23.22

萬億元，較上年增長

4.96%

。

2018

年度，

集團實現淨利潤

2,556.26

億元，較上年增長

4.93%

；平均資產回報率和加權平

均淨資產收益率分別為

1.13%

和

14.04%

；不良貸款率

1.46%

，保持穩中有降；資

本充足率

17.19%

，保持領先同業。

2018

年，本集團先後榮獲新加坡《亞洲銀行家》「

2018

年中國最佳大型零售

銀行獎」、「

2018

年中國全面風險管理成就獎」；美國《環球金融》「全球貿易金

融最具創新力銀行」、《銀行家》「

2018

最佳金融創新獎

」、《金融時報》「

2018

年

金龍獎

—

年度最佳普惠金融服務銀行」等多項重要獎項。本集團同時獲得英國《銀

行家》、香港《亞洲貨幣》雜誌「

2018

年中國最佳銀行」稱號，並在

中國銀行

業

協會

2018

年「陀螺」評價中排名全國性商業銀行第一。

中國

建設銀行

總行設資產託管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、

證券保險資產市場處、理財信託股權市場處、養老金託管處、全球託管處、新興

業務處、運營管理處、託管應用系統支持處、跨境託管運營處、合規監督處等

個職能處室，在安徽合肥設有託管運營中心，在上海設有託管運營中心上海

分中心，

共有員工

300

餘人。自

2007

年起，託管部連續聘請外部會計師事務所

對託管業務進行內部控制審計，並已經成為常規化的內控工作手段。

（二）主要人員情況

蔡亞蓉，資產託管業務部總經理，曾先後在中國

建設銀行

總行資金計劃部、

信貸經營部、公司業務部以及中國

建設銀行

重組改制辦公室任職，並在總行公司

業務部擔任領導職務。長期從事公司業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國

建設銀行

北京市分行國際部、營業部並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等

工作，具有豐富的客

戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國建設銀

行總行會計部，長期從事託管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理

經驗。

鄭紹平，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

總行投資部、委

託代理部、戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的

客戶服務和業務管理經驗。

原玎，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

總行國際業務部，

長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷

拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

（三）基金託管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國

建設銀行

一直秉

持「以客戶為中心」的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管

人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高質量的託

管服務。經過多年穩步發展，中國

建設銀行

託管資產規模不斷擴大，託管業務品

種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳

戶、

(R)QFII

、

(R)QDII

、企業年金、存託業務等產品在內的託管業務體系，是目

前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至

2019

年二季度末，中國建設

銀行已託管

924

只證券投資基金。中國

建設銀行

專業高效的託管服務能力和業務

水平，贏得了業內的高度認同。中國

建設銀行

先後

次獲得《全球託管人》「中

國最佳託管銀行」、

次獲得《財資》「中國最佳次託管銀行」、連續

年獲得中

債登「優秀資產託管機構」等獎項，並在

2016

年被《環球金融》評為中國市場

唯一一家「最佳託管銀行」、在

2017

年榮獲《亞洲銀行家》「最佳託管系統實施

獎」。

二、基金託管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金託管人，中國

建設銀行

嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行

業監管規

章和本行內有關管理規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務

的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權益。

（二）內部控制組織結構

中國

建設銀行

設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工

作，對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資產託管業務部配備了專職內控合

規人員負責託管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

（三）內部控制制度及措施

資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責、業務操

作流程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務

人員具備從業資格；業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查制度，授權工作實行集

中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳戶資料嚴格保管，制約機制嚴格

有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披

露人負責，防止洩密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完

整、獨立。

三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

（一）監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運

作。利用自行開發的「新一代託管應

用監督子系統」，嚴格按照現行法律法規以

及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情

況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基

金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查

監督。

（二）監督流程

每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控

制等情況進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金

管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。

收到基金管理人的劃款指令後，

對指令要素等內容進行核查。

通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理

人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

1）匯添富基金管理股份有限公司直銷中心

住所：上海市黃浦區北京東路

666

號

區（東座）

樓

H686

室

辦公地址：上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓

法定代表人：李文

電話：（021）28932893

傳真：（021）50199035或（021）50199036

聯繫人：陳卓膺

客戶服務電話：400-888-9918（免長途話費）

網址：www.99fund.com

郵箱：guitai@htffund.com

2）匯添富基金管理股份有限公司網上直銷系統（trade.99fund.com）

2、代銷機構

本基金的其他銷售機構請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息表。基金

管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售基金，並

在基金管理人網站公示。

二、登記機構

名稱：匯添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黃浦區北京東路666號H區（東座）6樓686室

辦公地址：上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓

法定代表人：李文

電話：（021）28932888

傳真：（021）28932876

聯繫人：韓從慧

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：俞衛鋒

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經辦律師：黎明、陳穎華

聯繫人：陳穎華

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）

住所：北京市東城區東長安街

號東方廣場安永大樓

層

辦公地址：北京市東城區東長安街

號東方廣場安永大樓

層

郵政編碼：

100738

執行事務合伙人：毛鞍寧

電話：

010

58153000

傳真：

010

85188298

業務聯繫人：徐豔

經辦會計師：徐豔、許培菁

第六部分基金的歷史沿革

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金由

匯添富盈安

保本混合型證券投

資基金變更而來。

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金經中國證監會

2016

年

月

日

《關於

準予

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金註冊的批覆》（證監

許可【

2016

】

202

號文）註冊公開募集。基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司，基金託管人

為中國

建設銀行

股份有限公司。

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金於

2016

年

月

日至

2016

年

月

日公開募集，募集結束後基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國證監會

書面確認，《

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金基金合同》於

2016

年

月

日生效。

匯添富盈安

保本

混合型證券投資基金每

年為一個保本周期，第一個保本周

期自

2016

年

月

日起至

2019

年

月

日止。依據《

匯添富盈安

保本混合型

證券投資基金基金合

同》的約定，

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金第一

個保

本周期到期後，未能符合保本基金存續條件，

匯添富盈安

保本混合型證券投資基

金變更為「

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金」。

根據《

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，變更後基金

合同、託管協議和招募說明書分別修改為《

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資

基金基金合同》、《

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金託管協議》和《

匯添

富盈安

靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，調整的內容包括但不限於保

留並適用《

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金基金合同》關於變更

後的

匯添富

盈安

靈活配置混合型證券投資基金的基金名稱、投資目標、投資範圍、投資策略、

投資限制、業績比較基準以及基金費率等條款的約定，並根據現行有效的法律法

規規定，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下對《

匯添富盈安

保

本混合型證券投資基金基金合同》的其他條款進行了修訂。自

匯添富盈安

保本混

合型證券投資基金第一個保本周期到期

操作期間結束

日

次

日起，《

匯添富盈安

保

本混合型證券投資基金基金合同》失效，《

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資

基金基金合

同》生效，

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金變更為

匯添富盈安

靈

活配置混合

型

證券投資基金。前述修改變更事項已報中國證監會備案。

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金第一個保本周期已於2019年4月19

日到期，並根據基金合同，於2019年4月27日起轉型為「

匯添富盈安

靈活配置

混合型證券投資基金」，即2019年4月27日起，

匯添富盈安

靈活配置混合型證

券投資基金的基金合同及託管協議生效，原

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金

的基金合同及託管協議失效。

第七部分基金的存續

一、

基金份額的變更登記

基金合同生效後

，

本基金登記機構將進行本基金份額的更名以及必要信息的

變更。

二

、基金存續期

內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效後，

連續

個工作日出現基金份額持有人數量不滿

200

人或者基金資產淨值低於

5000

萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披

露；連續

個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告並提

出解決方案，

如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等，並召開基

金份額持有人大會進行表決

。

法律法規另有規定時，從其規定。

三、本基金基金合同於

2019

年

月

日

正式生效。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過

銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人

在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機

構，並

在基金管理人網站公示

。基金投資者應當

在

銷售機構辦理基金銷售業務的

營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

、

開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常

交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中

國證監會的要求或

基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效後，若出現

新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

、

申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過

個月

開始辦理申購，具體業務辦

理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過

個月

開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間後，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公

告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請

且登記機構確認接受

的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額

申購、贖回的價格。

本基金自

2019

年

月

日起開放日常申購、贖回業務。

三、申購與贖回的原則

、

「

未知價

」

原則，即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨

值為基準進行計算；

、

「

金額申購、份額贖回

」

原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

、

當日的申購與贖回申請可

以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

、贖回遵循「先進先出」原則

。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人

必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

、

申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

、

申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付

申購

款項，申

購

成立；登記機構確認基金份額時，申購生效

。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立

；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功後，基金管理人將在

＋

日

(

包括該日

)

內支付贖回款

項。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照

基金合同有關條款處理。

、

申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理

有效

申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日

日

)

，在正常情況下，本基金登記機構在

T+

日內對該交易的有

效性進行確認。

日提交的有效申請，投資人

應

在

T+

日後

(

包括該日

)

到銷售網

點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申

購款項退還給投資人。

銷售機構對申購、

贖回申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的

確認情況，投資者應及時查詢。

五、申購和贖回的數量限制

、

投資者通過銷售機構的銷售網點申購本基金基金份額單筆最低金額為人

民幣

元（含申購費）；通過基金管理人直銷中心首次申購本基金基金份額的最

低金額為人民幣

50000

元（含申購費）。通過基金管理人網上直銷系統

（

trade.99fund.com

）申購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣

元（含申購

費）。

超過最低

申

購金額的部分不設金額級差。

各

銷售機構對本基金最低申購金

額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

、投資者將當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額的限

制。

、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數量不設

上限限制。

、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額

份，基金份額

持有人在銷售機構保留的基金份額不足

份的，登記系統

有權

將全部剩餘份額自

動贖回

。

、

基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額的數量限制。

當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不

利

影響時，基金管理人

應當

採取規定單個投資者申購金額上限、基金規模上限或基

金單日淨申購比例上限，以及拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存

量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人必須在調整

實施

前依照《信息披露辦

法》的有關規定在指定媒介上公告。

六、申購和贖回的費用

、

申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、

銷售、登記等各項費用。

、

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。

具體贖回費用及歸入比例見本招募說明書。

、申購費率

本基金申購費用

採取前端收費模式，申購費率如下：

申購金額（

）

申購費率

M<100

萬元

1.2%

100

萬元≤

M<500

萬元

0.6%

≥

500

萬元

每筆

1000

元

、贖回費率

本基金贖回費用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設定如

下：

持有期限（

）

贖回費率

歸入基金資產比例

＜

年

2.0%

100

年

≤N

＜

年

1.0%

≥

年

——

、

基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲

應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定

在指定媒介

上公告。

、

基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市

場情況制定基金促銷計劃，

定期和不定期地

開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後，對基金投資者適當調

整

基金申購費率、贖回費率。

七、申購份額與贖回份額的計算

、本基金申購份額的計算

基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額，其中：

申購費用適用比例費率時：

淨申購金額

申購金額

（

＋申購費率）

申購費用

申購金額

淨申購金額

申購份額

淨申購金額

申購當日基金份額

淨值

申購費用適用固定金額時：

申購費用

固定金額

淨申購金額

申購金額

申購費用

申購份額

淨申購金額

申購當日基金份額淨值

例：某投資者投資

萬元申購本基金，假設申購當日基金份額淨值為

1.052

元，則可得到的申購份額為：

淨申購金額

= 50000 / (1+1.

%) = 49

407.

元

申購費用

= 50000

–

407.

592.89

元

申購份額

407.

/ 1.052 =

46964.

份

即：投資者投資

萬元申購本基金，對應的申購費率為

，假設申購當

日

基金份額淨值為

1.052

元，則其可得到

46964.

份基金份額。

、本基金贖回金額的計算

採用「份額贖回」方式，贖回金額以

日的基金份額淨值為基準進行計算，

計算公式：

贖回總金額

贖回份額×

日基金份額淨值

贖回費用

贖回總金額×贖回費率

淨贖回金額

贖回總金額

贖回費用

例：某投資者贖回本基金

萬份基金份額，持有時間為

天，對應的贖回

費率為

2.0

，假設贖回當日基金份額淨值是

1.052

元，則其可得到的淨贖回金額

為：

贖回總金額

= 10000 × 1.052 = 10520

.00

元

贖

回費用

= 10520

.00

2.0

% =

210.40

元

淨贖回金額

= 10520

.00

–

210.4

= 10

309

元

即：投資者贖回本基金

萬份基金份額，持有時間為

天，對應的贖回費

率為

2.0

，假設贖回當日基金份額淨值是

1.052

元，則其可得到的淨贖回金額為

309

元。

、

本基金份額淨值的計算

，

保留到小數點後

位，小數點後第

位四捨五入，

由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

日的基金份額淨值在當天收市後計

算，並在

T+

日內公告。遇特殊情況，經中國證監會

同意，可以適當延遲計算

或公告。

、

申購份額的計算及餘額的處理方式

申購的有效份額為淨申購金額除以當日的基金份額淨值，有效份額單位為

份，上述計算結果均按四捨五入方法，保留到小數點後

位，由此產生的收益或

損失由基金財產承擔。

、

贖回金額的計算及處理方式

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額淨值並扣除相應

的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入方法，保留到小數點後

位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

八

、

拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購

申請：

、

因不可抗力導致基金無法正常運作。

、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請

；

當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的

活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託

管人協商確認後，基金管理人應當暫停接受投資人的申購申請

。

、

證券

、期貨

交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產淨值。

、

基金管理人

認為

接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份

額持有人利益時。

、

基金資產規模過大，使基金管理人

無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，

或出現其他

損害現有基金份額持有人利益的情形。

、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基

金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

、

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過

50%

，或者變相規避

50%

集中度的情形時。

、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日淨申購比例上限、單個投

資者單日或單筆申購金額上限的。

、

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第

、

項暫停申購情形

之一且基金管理人決定暫停

申購

時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投

資人的申購申請被

全部或部分

拒絕

的

，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫

停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

九

、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

、

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項

；

當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的

資產出現無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不

確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應當採取暫停接受投資人的

贖回申請或延緩支付贖回款項的措施

。

、

證券

、期貨

交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日

基金資產淨值。

、

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

、出現繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，可暫

停接受投資人的贖回申請。

、

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定

暫停贖回

或

延緩支付贖回款項時，基金

管理人應在當日報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個帳戶申請量佔申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第

項所述情形，按基金合

同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的

辦理並公告。

十

、

巨額贖回的情形及處理方式

、

巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請

(

贖回申請份額總數加上

基金

轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數後的餘額

)

超過前一開放日的基金總份額的

10%

，即認為是發生了巨額贖回。

、

巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（

）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（

）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大

波動時，基金管理人在當日接

受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的

10%

的前提下，可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個帳戶

贖回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對於未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併

處理，無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作

明確選擇，投資人未能贖回

部分作自動延期贖回處理。

（

）

如果發生巨額贖回，且單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的

基金份額佔前一開放日基金總份額的比例超過

時，本基金管理人可以對該單

個基金份額持有人超過

30%

比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請。

對該單個基金份額持有人不超過

30%

比例的贖回申請，與當日其他贖回申請

一起，按上述（

）、（

）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩餘

未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額的

30%

時，繼續按前述規則處理，直

至該單一基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基

金份額佔前一開放日基金

總份額的比例低於

。

基金管理人在履行適當程序後，有權根據當時市場環境調整前述比例及處理

規則，並在指定媒介上進行公告。

（

）

暫停贖回：連續

個開放

日以上

(

含本數

)

發生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過

個工作日，並應當在指定媒介上進行公告。

、

巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回並延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在

個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，

並在

日內

在指定媒介上刊登公告。

十

一

、

暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

、

發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒

介上刊登暫停公告。

、

如發生暫停的時間為

日，基金管理人應於重新開放日，在指定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，並公布最近

個開放日的基金份額淨值。

、

若暫停時間超過

日，

基金管理人自行確定公告增加次數，並根據《信

息披露辦法》在指定媒介刊登公告。

十

二

、

基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及

基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之

間的轉換業務，基金轉換可

以收取一定的轉換費，

相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及

基金合同的規定製定並公告，並

提前告知基金託管人與相關機構。

本基金自

2019

年

月

日起開放

轉換業務

。

十三、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構

辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關

資料，對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，並按基金登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另

行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

本基金自

2019

年

月

日起開放

定

期定額投資業務。

十七、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

第九部分基金的投資

一

、投資目標

在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，本基金通過積極主動的資產配

置，充分挖掘各大類資產投資機會，力爭實現基金資產的中長期穩健增值。

二

、投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票

(

包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票

)

、

存託憑證

、

債

券

(

包括國債、央行

票據、金融債券、企業債券、

公司債

券、中期票據、短期融

資券、超短期融資券、次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、

中小企業

私募債券、可轉換債券

(

含分離交易

可轉債

)

等

)

、資產支持證券、債券回

購、銀行存款

(

包括協議存款、定期存款及其他銀行存款

)

、貨幣市場工具、權證、

股指期貨、國債期貨、股票期權

以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他

金融工具

(

但須符合中國證監會相關規定

)

。

本基金參與融資業務。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序後，可以將其納入投資範圍。

基金的投資組

合比例為：本基金股票

及

存託憑證

投資佔基金資產的比例範圍

為

95%

。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易

保證金後，應當保持不低於基金資產淨值

的現金或者到期日在一年以內的政

府債券

，本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等

。

三

、投資策略

、

資產配置策略

本基金綜合分析和持續跟蹤基本面、政策面、市場面等多方面因素（其中，

基本面因素包括國民生產總值、居民消費價格指數、工業增加值、失業率水平、

固定資產投資總量、發電量等宏觀經濟統計數據；政策面因素包括存款準備金率、

存

貸款利率、再貼現率、公開市場操作等貨幣政策、政府購買總量、轉移支付水

平以及稅收政策等財政政策；市場面因素包括市場參與者情緒、市場資金供求變

化、市場

P/E

與歷史平均水平的偏離程度等），結合全球宏觀經濟形勢，研判國

內外經濟的發展趨勢，並在嚴格控制投資組合風險的前提下，對投資組合中股票

及存託憑證

、債券、貨幣市場工具和法律法規或中國證監會允許基金投資的其他

品種進行戰略配置和動態調整，以規避或分散市場風險，力爭實現基金資產的中

長期穩健增值。

、

股票投資策略

在股票投資中，

本基金主要

採用

「

自下而上

」

的策略，精選出具有

持續競爭優

勢且估值有吸引力的股票，精心科學構建股票投資組合，並輔以嚴格的投資組合

風險控制，以獲得當期的較高投資收益。

本基金精選組合成份股的過程具體分為二個層次進行：第一層次，企業競爭

優勢評估。通過深入的案頭分析和實地調研，發現在經營中具有一個或多個方面

的持續競爭優勢

（如公司治理優勢、管理層優勢、生產優勢、市場優勢、技術優

勢、政策性優勢等）

、管理出色且財務透明穩健的企業；第二層次，估值精選。

基於定性定量分析、動態靜態指標相結合的原則，採用內在價值、相對價值、收

購價值相結合的估值方法，選擇股價沒有充分反映價值

的股票進行投資及組合管

理。

、

債券投資策略

（

）利率策略

本基金將通過全面研究和分析宏觀經濟運行情況和金融市場資金供求狀況

變化趨勢及結構，結合對財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向的研判，從而

預測出金融市場利率水平變動趨勢。在此基礎上，結合期限利差與凸度綜合分析，

制定出具體的利率策略。

具體而言，本基金將首先採用「自上而下」的研究方法，綜合研究主要經濟

變量指標，分析宏觀經濟情況，建立經濟前景的場景模擬，進而預測財政政策、

貨幣政策等宏觀經濟政策取向。同時，本基金還將分析金融市場資金供求狀況變

化趨勢與結構，對影響資金面的因素進行詳細分析與預判，建立資金面的場景模

擬。

在此基礎上，本基金將結合歷史與經驗數據，區分當前利率債收益率曲線的

期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位，判斷收益率曲線參數變動的程度

與概率，即對收益率曲線平移的方向，陡峭化的程度與凸度變動的趨勢進行敏感

性分析，以此為依據動態調整投資組合。如預期收益率曲線出現正向平移的概率

較大時，即市場利率將上升，本基金將降低組合久期以規避損失；如出現負向平

移的概率較大時，則提高組合久期；如收益率曲線過於陡峭時，則採用騎乘策略

獲取超額收益。本基金還將在對收益率曲線凸度判斷的基礎上，利用蝶形策略獲

取超額收益。

（

）信用策略

信用債券收益率是與其具有相同期限的無風險收益率加上反映信用風險收

益的信用利差之和。基準收益率主要受宏觀經濟環境的影響，信用利差收益率主

要受對應的信用利差曲線以及該信用債券本身的信用變化的影響，因此本基金分

別採用基於信用利差曲線變化策略和基於信用變化的策略。

①

基於信用利差曲線變化的策略

本基金將以下兩方面分析信用利差的變化情況，並採取相應的投資策略：

宏觀經濟環境對信用利差的影響：當宏觀經濟向好時，信用利差可能由於發

債主體盈利能力改善而收窄；

反之，信用利差可能擴大。本基金將根據宏觀經濟

的變化情況，加大對信用利差收窄的債券的投資比例。

市場供求關係對信用利差的影響：信用債券的發行利率、企業的融資需求等

都將影響債券的供給，而政策的變化、其他類屬資產的收益率等也將影響投資者

對信用債券的需求，從而對信用利差產生影響。本基金將綜合分析信用債券市場

容量、市場形勢預期、流動性等因素，在具有不同信用利差的品種間進行動態調

整。

②

基於信用變化的策略

本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債主體的經營狀況、財務指標

等情況，對其信用風險進行評估並作出及時反應。

為

了準確評估發債主體的信用風險，我們設計了定性和定量相結合的內部信

用評級體系。內部信用評級體系遵循從「行業風險」－「公司風險」（包括公司

背景、公司行業地位、企業盈利模式、公司治理結構和信息披露狀況、及企業財

務狀況）－「外部支持」

(

外部流動性支持能力及債券擔保增信

)

－「得到評分」

的評級過程。其中，定量分析主要是指對企業財務數據的定量分析，主要包括四

個方面：盈利能力分析、償債能力分析、現金流獲取能力分析、營運能力分析。

定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作為定量分析的重要補充，能夠有

效提高定量分析的準確性。

本基金內部的信用評級體系定位為即期評級，側重於評級的準確性，從而為

信用產品的實時交易提供參考。本基金會對宏觀、行業、公司自身信用狀況的變

化和趨勢進行跟蹤，發掘相對價值被低估的債券，以便及時有效地抓住信用債券

本身信用變化帶來的市場交易機會。

③個券選擇策略

本基金將根據信用債券市場的收益率水平，在綜合考慮信用等級、期限、流

動性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償還和贖回等因素的基礎上，建立收

益率曲線預測模型和信用利差曲線預測模型，並通過這些模型進行估值，重點選

擇具備以下特徵的信用債券：較高到期收益率、較高當期收入、預期信用質量將

改善，以及價值尚未被市場充分發現的個券。

（

）可轉換債券投資策略

對於本基金中

可轉債

的投資，本基金主要採用

可轉債

相對價值分析策略。

由於

可轉債

兼具債性和股性，其投資風險和收益介於股票和債券之間，可轉

債相對價值分析策略通過分析不同市場環境下其股性和債性的相對價值，把握可

轉債的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高投資收益。

其次，在進行

可轉債

篩選時，本基金還對

可轉債

自身的基本面要素進行綜合

分析，這些基本面要素包括股性特徵、債性特徵、攤薄率、流動性等，形成對基

礎股票的價值評估。本基金將

可轉債

自身的基本面分析和其基礎股票的基本面分

析結合在一起，最終確定投資的品種。

（

）

中小企業

私募債券投資策略

本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上，通過嚴密的投資決策流程、投資授

權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資於

中小企業

私募債券，並通過組合管

理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險，實現投資收益的最大

化。

本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債主體的經營狀況、財務指標

等情況，對其信用風險進行評估並作出及時反應。內部信用評級以深入的企業基

本面分析為基礎，結合定性和定量方法，注重對企業未來償債能力

的分析評估，

對

中小企業

私募債券進行分類，以便準確地評估

中小企業

私募債券的信用風險程

度，並及時跟蹤其信用風險的變化。

本基金對

中小企業

私募債券的投資策略以持有到期為主，在綜合考慮債券信

用資質、債券收益率和期限的前提下，重點選擇資質較好、收益率較好的中小企

業私募債券進行投資。

基金投資

中小企業

私募債券，基金管理人將根據審慎原則，制定嚴格的投資

決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，並經董事會批准，

以防範信用風險、流動性風險等各種風險。

、

股指期貨投資策略

本基金以套期保值為目的，參與股指期貨交易

。

本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的

判斷和組合風險收益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法

規因素和資本市場因素，結合定性和定量方法，確定投資時機。基金管理人將結

合股票投資的總體規模，以及中國證監會的相關限定和要求，確定參與股指期貨

交易的投資比例。

基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵，運用股指

期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用

金融衍生品的槓桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。

基金管理人在進行股

指期貨投資前將建立股指期貨投資決策小組，負責股指

期貨的投資管理的相關事項，同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程和風

險控制等制度，並經基金管理人董事會批准後執行。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人期貨投資管理從其最新規定，以符

合上述法律法規和監管要求的變化。

、

權證投資策略

本基金將權證看作是輔助性投資工具，其投資原則為優化基金資產的風險收

益特徵，有利於基金資產增值，有利於加強基金風險控制。本基金將在權證理論

定價模型的基礎上，綜合考慮權證標的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關係

以及交易制度設計等多種

因素，對權證進行合理定價。本基金權證主要投資策略

為低成本避險和合理槓桿操作。

、

資產支持證券投資策略

本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上，對資產支持證券標的資產的質

量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析，評估

其相對投資價值並作出相應的投資決策，以在控制風險的前提下儘可能的提高本

基金的收益。

在資產支持證券的選擇上，本基金將採取

「

自上而下

」

和

「

自下而上

」

相結

合的策略。

「

自上而下

」

投資策略指在平均久期配置策略與期限結構配置策略基

礎上

，

本基金運用數量化或定性分析方法對資產支持證券的

利率風險、提前償付

風險、流動性風險溢價、稅收溢價等因素進行分析

，

對收益率走勢及其收益和風

險進行判斷。

「

自下而上

」

投資策略指運用數量化或定性分析方法對資產池信用

風險進行分析和度量

，

選擇風險與收益相匹配的更優品種進行配置。

、

融資投資策略

本基金將在充分考慮風險和收益特徵的基礎上，審慎參與融資交易。本基金

將基於對市場行情和組合風險收益的的分析，確定投資時機、標的證券以及投資

比例。

若相關融資業務法律法規發生變化，本基金將從其最新規定，以符合上述

法律法規和監管要求的變化。

、

股票期權投資策略

基金管理人在進行股

票期權投資前將建立股票期權投資決策小組，

負責股票

期權投資管理的相關事項

。本基金將

按照風險管理的原則，以套期保值為主要目

的

參與股票期權交易。本基金將結

合投資目標、比例限制、風險收益特徵以及法

律法規的相關限定和要求，確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人股票期權投資管理從其最新規定，

以符合上述法律法規和監管要求的變化。未來如法律法規或

監管機構允許基金投

資其他

期權

品種，

本基金將在

履行適當程序後，納入投資範圍

並制定相應投資策

略。

、

國債期貨投資策略

本基金將按照相關法律

法規的規定，結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判

斷、對債券市場進行定性和定量分析，對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動

性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控，在追求基金資產安全的

基礎上，力求實現基金資產的中長期穩定增值。

、存託憑證投資策略

本基金投資存託憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行

。

四

、投資限制

、

組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（

）

本基金股票

及存託憑證

投資佔基金資產的比例範圍為

95%

；

（

）

本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易

保

證金後，應當

保持不低於基金資產淨值

％的現金或者到期日在一年以內的政

府債券

，

本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等

；

（

）

本基金如投資股指期貨或國債期貨的，本基金在任何交易日日終，持

有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產

淨值的

95%

；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、

權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

（

）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過

基金資產淨值的

15%

；持有的賣出國債

期貨合約價值不得超過基金持有的債券總

市值的

30%

；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交

金額不得超過上一交易日基金資產淨值的

30%

；基金所持有的債券（不含到期日

在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）

應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定；

（

）本基金持有一家公司的

證券

，其市值不超過基金資產淨值的

％；

（

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的

％；

（

）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

％；

（

）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

％；

（

）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產淨值的

0.5

％；

（

）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產淨值的

％；

（

）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

％；

（

）本基金持有的同一

(

指同一信用級別

)

資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的

％；

（

）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各

類資產支持證券合計規模的

％；

（

）本基金應投資於信用級別評級為

BBB

以上

(

含

BBB)

的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起

個月內予以全部賣出；

（

）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（

）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基

金資產淨值的

40%

；

本基金在全國銀行間同業市場中的

債券回購最長期限為１

年，債券回購到期後

不得展期；

（

）

本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過

基金資產淨值的

10%

；

（

）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基

金持有的股票總市值的

20%

；

（

）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋

差計算）應當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關約定；

（

）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金

額不得超過上一交易日基金資產淨值的

20%

；

（

）

本基金持有的單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過基金資產淨值

的

；

（

）

本

基金

總資產不得

超過基金淨資產的

140%

；

（

）

本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產淨值的

95%

；

（

）因未平倉的

股票

期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

淨值的

10%

；

（

）開倉賣出認購

股票

期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權

的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現

金等價物；

（

）未平倉的

股票

期權合約面值不得超過基金資產淨值的

20%

。其中，合

約面值按照行權價乘以合約乘

數計算

；

（

）

本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規

定，與基金託管人在本基金託管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據

比例進行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流

動性風險、法律風險和操作風險等各種風險；

本款所指流通受限證券包括由《上

市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分

等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券

不包括由於發布重大消息或其他

原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證

券；

（

）

本基金主動投資流動性受限資產的市值合計不得超過本基金基金資產

淨值的

15%

；因證券市場波動、上市公司

股票

停牌、基金規模變動等基金管理人

之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理人不得主動

新增流動性受限資產的投資；

（

）

本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處於開放

期的定期開放基金，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以

及中國證監會認可的特殊投資組合除外）持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的

15%

；同一基金管理人管理的全部投資組合持

有

一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%

；

（

）

本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手方開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範

圍保持一致；

（

）

本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；

（

）

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第

（

）、

（

）、

（

）、

（

）項外，

因證券

期貨

市場波動、

證券發行

人

合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規

定投

資比例的，基金管理人應當在

個交易日內進行調整

，但中國證監會規定

的特殊情形除外

。

法律法規另有規定的，從其規定

。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。

在上述期間內，本基金的投資範圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。

基金託管人對基金的投資的監督與檢查自

基金合同生效之日起

開始。

法律法規或監管部門取消

或變更

上述限制，如適用於本基金，基金管理人

在

履行適當程序後，則本基金投資不再受相關限制

或以變更以後的規定為準

。

、

禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財

產不得用於下列投資或者活動：

）承銷證券；

）

違反規定

向他人貸款或者提供擔保；

）從事承擔無限責任的投資；

）買賣其他基金份額，但是

中國證監會

另有規定的除外；

）向其基金管理人、基金託管人出資

；

）

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

）法律

、行政法規和

中國證監會規定禁止的其他活動

。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和

投資策略，遵循

基金份額持有人利益優先的原則，防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估

機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意，

並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，並經過三

分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進

行審查。

法律、行政法規或監管部門取消上述限制，如適用於本基金，則本基金投資

不再受相關限制。

五

、業績比較基準

滬深

300

指數收益率

*50%+

中債

綜合指數

收益率

*50%

選擇該業績比較基準，是基於以下因素：

（

）滬深

指數和中債

綜合指數

合理、透明；

（

）滬深

300

指數和中債

綜合指數

具有較高的知名度和市場影響力；

（

）滬深

300

指數是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩

個市場第一個統一指數；

（

）滬深

300

指數和中債

綜合指數

有一定市場覆蓋率，並且不易被操縱；

（

）基於本基金的投資範圍和投資比例限制，選用該業績比較基準能夠忠

實反映本基金的風險收益特徵。

如果今後

法律法規發生變化，或者指數編制機構調整或停止上述指數的發

布，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者

市場中出

現更具有代表性的業

績比較基準，或者更科學的業績比較基準，

基金管理人認為

有必要作相應調整時，本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，經與

基金託管人

協商一致並按照監管部門要求履行適當程序後

，

變更本基金的業績比

較基準，

報中國證監會備案

並及時公告，而無需召開基金份額持有人大會

。

六

、

風險收益特徵

本基金為混合型基金，其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金和債券型基

金，低於股票型基金。

七

、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

（

）基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，

保護基金份額持有人的利

益；

（

）不謀求對上市公司的控股；

（

）有利於基金財產的安全與增值；

（

）不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第

三人牟取任何不當利益。

八、基金投資組合報告

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責

任。

基金託管人中國

建設銀行

股份有限公司根據本基金合同規定，於

2020

年

月

日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現、利潤分配情況、財務會計報告、

投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告期自

2019

年

月

日起至

月

日止。其中，

2019

年

月

日

起，「

匯添富盈安

保本混合型證券投資基金」轉型為「

匯添富盈安

靈活配置混合

型證券投資基金」。

匯添富盈安

靈活配置混合型證券投資基金基金合同及託管協

議即日生效。

投資組合報告（轉型後）

1.1 期末基金資產組合情況

金額單位：人民幣元

序號

項目

金額

佔基金總資產的比例

（

）

權益投資

119,692,351.33

35.62

其中：股票

119,692,351.33

35.62

基

金投資

固定收益投資

208,337,030.04

62.01

其中：債券

208,337,030.04

62.01

資產支持證券

貴金屬投資

金融衍生品投資

買入返售金融資產

其中：買斷式回購的買入返售金融

資產

銀行存款和結算備付金合計

4,317,760.15

1.29

其他各項資產

3,646,966.50

1.09

合計

335,994,108.02

100.0

1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

金額單位：人民幣元

代碼

行業類別

公允價值（元）

佔基金資產淨值比例（

）

農、林、牧、漁業

採礦業

5,475,000.00

1.78

製造業

53,019,510.58

17.25

電力、熱力、燃氣及水生產

和供應業

1,987,241.74

0.65

建築業

2,248,000.00

0.73

批發和零售業

交通運輸、倉儲和郵政業

10,493,163.10

3.41

住宿和餐飲業

信息傳輸、軟體和信息技術

服務業

2,546,252.20

0.83

金融業

28,835,370.08

9.38

房地產業

租賃和商務服務業

2,324,500.00

0.76

科學研究和技術服務業

3,763,831.19

1.22

水利、環境和公共設施管理

業

6,578.04

0.00

居民服務、修理和其他服務

業

教育

衛

生和社會工作

3,024,104.40

0.98

文化、體育和娛樂業

5,968,800.00

1.94

綜合

合計

119,692,351.33

38.93

1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注

本基金本報告期末未持有港股通股票投資。

1.3 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的所有股票投資明細

金額單位：

人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

佔基金資產淨值比例

（

）

601318

中國平安

100,000

8,546,000.00

2.78

600519

貴州茅臺

7,000

8,281,000.00

2.69

600009

上海機場

100,000

7,875,000.00

2.56

600036

招商銀行

200,000

7,516,000.00

2.44

601688

華泰證券

300,000

6,093,000.00

1.98

000333

美的集團

100,000

5,825,000.00

1.89

600309

萬華化學

100,000

5,617,000.00

1.83

601088

中國神華

300,000

5,475,000.00

1.78

002311

海大集團

150,000

5,400,000.00

1.76

603208

江山歐派

100,000

5,096,000.00

1.66

600507

方大特鋼

400,000

4,024,000.00

1.31

601166

興業銀行

200,000

3,960,000.00

1.29

000651

格力電器

60,000

3,934,800.00

1.28

603259

藥明康德

39,920

3,677,430.40

1.20

300413

芒果超媒

100,000

3,496,000.00

1.14

600409

三友化工

500,000

3,160,000.00

1.03

000708

中信特鋼

130,000

2,980,900.00

0.97

600004

白雲機場

150,038

2,618,163.10

0.85

300144

宋城演藝

80,000

2,472,800.00

0.80

688

111

金山辦公

14,659

2,402,610.10

0.78

600872

中炬高新

60,000

2,361,000.00

0.77

601668

中國建築

400,000

2,248,000.00

0.73

002044

美年健康

149,960

2,232,904.40

0.73

600486

揚農化工

30,000

2,058,900.00

0.67

003816

中國廣核

562,958

1,987,241.74

0.65

601888

中國國

旅

20,000

1,779,000.00

0.58

600276

恆瑞醫藥

20,000

1,750,400.00

0.57

000860

順鑫農業

30,000

1,580,400.00

0.51

601916

浙商銀行

294,195

1,370,948.70

0.45

601077

渝農商行

211,111

1,349,421.38

0.44

688099

晶晨股份

15,597

815,567.13

0.27

300015

愛爾眼科

20,000

91,200.00

0.26

002127

南極電商

50,000

545,500.00

0.18

688078

龍軟科技

2,811

143,642.10

0.05

688310

邁得醫療

3,276

94,905.72

0.03

002967

廣電計量

2,723

86,400.79

0.03

002972

科安達

1,075

21,532.25

0.01

603109

神馳機電

684

18,105.48

0.01

002973

僑銀環保

1,1

6,578.04

0.00

1.4 報告期內股票投資組合的重大變動

1.4.1 累計買入金額超出期末基金資產淨值2%或前20名的股票明細

金額單位：人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

本期累計買入金額

佔期末基金資產淨值比例

(%)

600036

招商銀行

10,181,194.19

3.31

000858

五

糧

液

9,937,245.28

3.23

002311

海大集團

9,350,938.24

3.04

600004

白雲機場

9,052,423.50

2.94

601

088

中國神華

9,011,371.00

2.93

603259

藥明康德

8,059,300.00

2.62

000651

格力電器

8,056,521.00

2.62

603208

江山歐派

7,283,148.00

2.37

600009

上海機場

6,957,743.00

2.26

000333

美的集團

6,636,105.24

2.16

600276

恆瑞醫藥

6,584,732.60

2.14

600872

中炬高新

6,582,350.00

2.14

600660

福耀玻璃

6,488,001.00

2.11

600519

貴州茅臺

6,354,881.00

2.07

002127

南極電商

5,405,488.00

1.76

300015

愛爾眼科

5,135,191.30

1.67

601688

華泰證券

5,130,055.00

1.67

000596

古井貢酒

4,876,458.00

1.59

600031

三一重工

4,800,000.00

1.56

002415

海康

威視

4,584,242.73

1.49

注

本項「買入金額」按買入成交金額填列，不考慮相關交易費用。

1.4.2 累計賣出金額超出期末基金資產淨值2%或前20名的股票明細

金額單位：人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

本期累計賣出金額

佔期末基金資產淨值比例

(%)

601318

中國平安

17,059,582.00

5.55

600004

白雲機場

13,685,982.30

4.45

000786

北新建材

13,021,715.00

4.24

000858

五

糧

液

,899,058.22

3.87

601888

中國國旅

11,764,303.29

3.83

601166

興業銀行

9,216,335.00

3.00

000651

格力電器

7,485,167.00

2.43

600309

萬華化學

6,447,403.00

2.10

600660

福耀玻璃

6,153,091.20

2.00

300015

愛爾眼科

6,088,720.00

1.98

600276

恆瑞醫藥

5,895,634.46

1.92

00872

中炬高新

4,875,185.00

1.59

002127

南極電商

4,774,067.00

1.55

600031

三一重工

4,681,400.00

1.52

002311

海大集團

4,533,088.30

1.47

000596

古井貢酒

4,522,342.00

1.47

603259

藥明康德

4,472,653.00

1.45

002415

海康威視

4,366,610.07

1.42

601088

中國神華

3,694,7

43.00

1.20

603208

江山歐派

3,540,940.00

1.15

注

本項「賣出金額」按賣出成交金額填列，不考慮相關交易費用。

1.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

單位

人民幣元

買入股票成本（成交）總額

198,009,705.72

賣出股票收入（成交）總額

184,792,332.26

1.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位：人民幣元

序號

債券品種

公允價值

佔基金資產淨值比例（

）

國家債券

16,009,600.00

5.21

央行票據

金融債券

30,147,000.00

9.81

其中：政策性金融債

企業債券

86,021,990.00

27.98

企業短期融資券

10,041,000.00

3.27

中期票據

21,558,000.00

7.01

可轉債

（可交換債）

44,559,440.04

14.49

同業存單

其他

合計

208,337,030.04

67.76

1.6 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

金額單位：人民幣元

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值

佔基金資產

淨值比例

（

）

136554

中金

300,000

30,147,000.00

9.81

101800263

蕭山國資

MTN001

200,000

21,558,000.00

7.01

112273

金街

200,000

20,428,000.00

6.64

136519

陸嘴

200,000

20,194,000.00

6.57

112413

興蓉

199,000

20,100,990.00

6.54

1.7 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的所有資產支持證券投資明

細

注

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

1.8 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

注

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

1.9 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

注

本基金本報告期末未持有權證。

1.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

注

本基金本報告期內未投資股指期貨。

1.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

注

本基金本報告期內未投資國債期貨。

1.12 投資組合報告附註

1.12.1 基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國證監會及其派出機構、證券交易

所立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

1.12.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

1.12.3 期末其他各項資產構成

單位：人民幣元

序號

名稱

金

額

存出保證金

41,096.72

應收證券清算款

295,413.70

應收股利

應收利息

3,297,713.66

應收申購款

12,742.42

其他應收款

待攤費用

其他

合計

3,646,966.50

1.12.4 期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

金額單位

人民幣元

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值

佔基金資產淨值比例

（

）

110055

伊力轉債

6,832,800.00

2.22

127012

招路轉債

4,583,600.00

1.49

113014

林洋轉債

4,066,400.00

1.32

128032

雙環轉債

2,994,103.04

0.97

110053

蘇銀轉債

2,347,800.00

0.76

113511

千禾轉債

1,807,781.70

0.59

132014

18中化EB

1,050,100.00

0.34

113531

百姓轉債

171,658.20

0.06

1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。

投資組合報告（轉型前）

1.1 期末基金資產組合情況

金額單位：人民幣元

序號

項目

金額

佔基金總資產的比例

（

）

權益投資

79,882,918.60

17.54

其中：股票

79,882,918.60

17.54

基金投資

固定收益投資

308,592,039.64

67.77

其中：債券

308,592,039.64

67.77

資產支持證券

貴金屬投資

金融衍生品投資

買入返售金融資產

其中：買斷式回購的買入返售金融

資產

銀行存款和結算備付金合計

62,804,176.97

13.79

其他各項資產

4,098,841.71

0.90

合計

455,377,976.92

100.00

1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

金額單位：人民幣元

代碼

行業類別

公允價值（元）

佔基金資產淨值比例（

）

農、林、牧、漁業

採礦業

製造業

24,858,000.00

5.66

電力、熱力、燃氣及水生產

和供應業

建築業

批發和零售業

交通運輸、倉儲和郵政業

5,804,000.00

1.32

住宿和餐飲業

信息傳輸、軟體和信息技術

服務業

金融業

36,303,000.00

8.27

房地產業

租賃和商務服務業

12,917,918.60

2.94

科學研究和

技術服務業

水利、環境和公共設施管理

業

居民服務、修理和其他服務

業

教育

衛生和社會工作

文化、體育和娛樂業

綜合

合計

79,882,918.60

18.19

1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

1.3 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的所有股票投資明細

金額單位：

人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公

允價值（元）

佔基金資產淨值比例

（

）

601318

中國平安

300,000

24,933,000.00

5.68

000786

北新建材

700,000

13,251,000.00

3.02

601888

中國國旅

160,682

12,420,718.60

2.83

601166

興業銀行

600,000

11,370,000.00

2.59

600309

萬華化學

200,000

8,798,000.00

2.00

600004

白雲機場

400,000

804,000.00

1.32

000651

格力電器

50,000

2,809,000.00

0.64

002127

南極電商

45,200

497,200.00

0.11

1.4 報告期內股票投資組合的重大變動

1.4.1 累計買入金額超出期初基金資產淨值2%或前20名的股票明細

金額單位：人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

本期累計買入金額

佔期初基金資產淨值比例

(%)

000786

北新建材

14,035,910.86

1.36

601166

興業銀行

11,198,517.00

1.08

002475

立訊精密

10,624,335.60

1.03

600004

白雲機場

10,485,294.00

1.01

000001

平安銀行

8,164,000.00

0.79

000538

雲南白藥

7,596,020.00

0.73

600104

上汽集團

5,131,469.00

0.50

601318

中國平安

4,609,512.00

0.45

600398

海瀾之家

3,935,455.62

0.38

000651

格力電器

926,168.00

0.38

注

本項「買入金額」按買入成交金額填列，不考慮相關交易費用。

1.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產淨值2%或前20名的股票明細

金額單位：人民幣元

序號

股票代碼

股票名稱

本期累計賣出金額

佔期初基金資產淨值比例

(%)

601318

中國平安

14,303,165.93

1.38

002475

立訊精密

11,541,637.84

1.11

000651

格力電器

10,475,753.00

1.01

000001

平安銀行

9,720,00

0.00

0.94

000538

雲南白藥

8,581,703.00

0.83

600004

白雲機場

5,606,696.08

0.54

000333

美的集團

5,175,195.83

0.50

600104

上汽集團

5,110,084.00

0.49

600398

海瀾之家

3,751,696.00

0.36

600309

萬華化學

2,850,417.00

0.28

注

本項「賣出金額」按賣出成交金額填列，不考慮相關交易費用。

1.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

單位

人民幣元

買入股票成本（成交）總額

79,706,682.08

賣出股票收入（成交）總額

77,116,348.68

1.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位：人民幣元

序號

債券品種

公允價值

佔基金資產淨值比例（

）

國家債券

29,928,000.00

6.81

央行票據

金融債券

69,926,000.00

15.92

其中：政策性金融債

企業債券

170,104,120.00

38.73

企業短期融資券

中期票據

21,034,000.00

4.79

可轉債

（可交換債）

17,599,919.64

4.01

同業存單

其他

合計

308,592,039.64

70.26

1.6 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

金額單位：人民幣元

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值

佔基金資產

淨值比例

（

）

143036

國證債

400,000

40,244,000.00

9.16

136554

中金

400,000

39,968,000.00

9.10

112878

僑城

400,000

39,764,000.00

9.05

112273

金街

300,000

30,519,000.00

6.95

136606

信投

300,000

29,958,000.00

6.82

1.7 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的所有資產支持證券投資明

細

注

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

1.8 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

注

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

1.9 期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

注

本基金本報告期末未持有權證。

1.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

注

本基金本報告期末未投資股指期貨。

1.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

注

本基金本報告期末未投資國債期貨。

1.12 投資組合報告附註

1.12.1 基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有

被監管部門立案調查或在報告編制

日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

1.12.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

1.12.3 期末其他各項資產構成

單位：人民幣元

序號

名稱

金額

存出保證金

59,143.99

應收證券清算款

應收股利

應收利息

3,988,016.24

應收申購款

51,681.48

其他應收款

待攤費用

其他

合計

4,098,841.71

1.12.4 期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

金額單位

人民幣元

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值

佔基金資產淨值比例

（

）

132014

18中化EB

4,032,000.00

0.92

128013

洪濤轉債

151,716.94

0.03

1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。

第十部分基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證基

金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未

來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

轉型前

：

（一）本基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表：

階段

淨值增長

率（

）

淨值增長

率標準差

（

）

業績比較基

準收益率

（

）

業績比較基準

收益率標準差

（

）

（

）－（

）

（

）－（

）

年

月

日（基

金合同生效日）至

201

年

月

日

0.70%

0.09%

1.93%

0.01%

1.23%

0.08%

2017

年

月

日至

2017

年

月

日

7.06%

0.18%

2.75%

0.01%

4.31%

0.17%

2018

年

月

日至

2018

年

月

日

0.28%

0.24%

2.75%

0.01%

3.03%

0.23%

201

年

月

日至

201

年

月

日

3.70%

0.22%

0.87%

0.01%

2.83%

0.21%

年

月

日（基

金合同生效日）至

2019

年

月

日

11.48%

0.19%

8.30%

0.01%

3.18%

0.18%

（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及

其與同期業績比較基

準收益率變動的比較圖

轉型

後：

（一）本基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表：

階段

淨值增長

率（

）

淨值增長

率標準差

（

）

業績比較基

準收益率

（

）

業績比較基準

收益率標準差

（

）

（

）－（

）

（

）－（

）

2019

年

月

（基金

合同生效日）至

201

年

月

日

12.17%

0.44%

3.84%

0.54%

8.33%

0.10%

（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基

準收益率變動的比較圖

第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

三、基金財產的帳戶

基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金

帳戶

、證券

帳

戶

以及投資所需的其他專用

帳戶

。開立的基金專用帳戶與基金管理人、基金託管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產帳戶以及其他基金財產帳戶相獨

立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立於基金管理人、基金託管人和基金

銷售

機構

的財產，並由基

金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處

分。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

第十二部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金淨值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、

股指期貨合約、

國債期貨合約、股票期權合約和

其它投資等資產及負債。

三、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值

：

（

）證券交易所上市的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生

重大變化或證券發行機構未發生

影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發

生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因

素，調整最近交易市價，確定公允價格。

②在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規定的除外），

選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價估值。

③對在交易所市場上市交易的可轉換債券，按照每日收盤價作為估值全價。

④對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券，估值日不存在活躍

市場時採用估值技術確定其公允價值進行估值

。如成本能夠近似體現公允價值，

應持續評估上述做法的適當性，並在情況發生改變時做出適當調整。

（

）處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

①送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

②首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，

在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

③對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況

下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公

允價值進行估值；對於活躍

市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，確

認計量日的公允價值；對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則採用估

值技術確定公允價值。

④首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所

上市的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構

或行業協會有關規定確定公允價值。

（

）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值淨價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照

第三方估值機構提供的

相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨價估值。對於

含投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）後未行使回售權的

按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構

未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期

間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

（

）存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認利

息收入。

（

）投資證券衍生品的估值方法

①從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值日在證券交

易所掛

牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易

的，且最近交易日後經濟環境

未發生重大變化

，按

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