聲明
本報告依據《公司債券發行與交易管理辦法》（以下簡稱「管理辦法」）、《上海證券交易所公司債券上市規則》（以下簡稱「上市規則」）、《公司債券日常監管問答（五）》、《煙臺國豐投資控股有限公司公開發行2019年公司債券受託管理協議》（以下簡稱「債券受託管理協議」）、《煙臺國豐投資控股有限公司公開發行2019年公司債券債券持有人會議規則》（以下簡稱「債券持有人會議規則」）及其它相關公開信息披露文件以及煙臺國豐投資控股集團有限公司（以下簡稱「發行人」）出具的相關說明文件等，由本次債券受託管理人中信證券股份有限公司（以下簡稱「中信證券」）編制。
本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關事宜做出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內容據以作為中信證券所作的承諾或聲明。
一、債券基本情況
經中國證券監督管理委員會「證監許可[2019]1649號」文核准，發行人獲準向合格投資者公開發行面值總額不超過人民幣50億元的公司債券（以下簡稱「本次債券」）。2019年11月06日至2019年11月07日，發行人成功發行煙臺國豐投資控股有限公司公開發行2019年公司債券（第一期），本期債券總發行規模為20億元，分為兩個品種，品種一（債券簡稱：19國豐01，債券代碼：155827）期限為3年；品種二（債券簡稱：19國豐02，債券代碼：155828）期限為5年。2020年04月09日至2020年04月10日，發行人成功發行煙臺國豐投資控股集團有限公司公開發行2020年公司債券（第一期）（債券簡稱：20國豐01，債券代碼：163403），本期債券總發行規模為20億元，期限為5年期。截至本報告出具日，上述債券尚在存續期內。
二、重大事項
（一）人員變動基本情況
發行人於2020年11月30日發布了《煙臺國豐投資控股集團有限公司關於監事發生變動的公告》（以下簡稱「《公告》」）。根據中共煙臺市委組織部《關於市政府外派市管企業監事會人員安置意見》，煙臺市政府外派原發行人監事長曲明忠，所任職務自然免除。經煙臺市國資委研究決定，委派顧麗萍為發行人監事會主席。
根據《國豐集團全體職工大會關於變更職工監事的決議》，選舉孫朝輝、韓程、於霞、苑林為公司職工代表監事，原職工代表監事自然免職。
經煙臺市國資委委派、公司全體職工大會選舉後，公司監事會成員為：
■
新任人員簡歷如下：
顧麗萍，1981年8月出生，中共黨員，大學本科學歷。2004年9月至2006年12月，於煙臺集大運業有限責任公司任辦事員；2007年1月至2009年7月，於煙臺交運集團有限責任公司企業發展部任法律事務管理員；2009年7月至2010年12月，煙臺交運集團有限責任公司企業發展部部長助理；2011年1月至2017年7月，於煙臺交運集團有限責任公司任企業管理部副部長；2017年8月至2018年8月，於煙臺市國有資產經營有限公司任企業管理部部長；2018年9月至2019年4月，於煙臺大宗商品交易中心有限公司任總經理；2019年5月至2019年12月，於煙臺市國有資產經營有限公司任總經理助理兼企業管理部部長；2020年1月至今任公司合規管理部部長；2020年10月至今同時任公司監事會主席。
孫朝輝先生，1986年3月出生，中共黨員，哈爾濱工程大學MPA專業碩士研究生學歷。2010年11月至2012年5月，任煙臺市交通運輸管理處科員；2012年5月至2015年7月，任福山區回裡鎮胡家夼村第一書記；2015年7月至2016年11月，市交通運輸局辦公室工作；2016年11月至2018年10月，任煙臺國裕融資租賃有限公司綜合管理部副部長、綜合管理部部長。2018年11月至2020年2月，任投資發展部副部長（主持工作）；2020年8月至今任公司監事；2020年10月至今同時任市場發展部副部長。
韓程先生，1989年3月出生，中共黨員，研究生學歷。2011年7月至2014年8月，任萊陽市城廂街道辦事處團委副書記、團委書記；2014年8月至2017年2月，任煙臺市金融工作辦公室（煙臺市地方金融監管局）政策法規科科員；2017年2月至2019年2月，任煙臺市金融工作辦公室（煙臺市地方金融監管局）交易市場監管科副科長；2019年2月至2020年2月，借調煙臺市政府辦公室工作。2020年3月至2020年10月，任公司股權管理部副部長；2020年8月至今，任公司監事；2020年10月至今同時任投資運營部副部長。
於霞女士，1982年5月出生，研究生學歷。2010年5月至2012年10月，任煙臺臺海瑪努爾核電設備有限公司證券部事務員；2012年10月至2016年9月，任煙臺市臺海集團有限公司財務部會計主管；2016年9月至2018年10月，任臺海瑪努爾核電設備股份有限公司財務部副部長、部長；2018年10月至2020年5月，任煙臺市臺海集團有限公司審計部部長；2020年6月至2020年9月，任公司財務部部長助理；2020年8月至今，任公司監事；2020年10月至今同時任財務部副部長。
苑林，1987年7月出生，中共黨員，研究生學歷。2014年6月至2015年3月期間，於萊商銀行信貸部任客戶經理；2015年4月至2016年7月，於華夏銀行煙臺分行公司業務部任產品經理；2016年8月至2018年6月，於華夏銀行煙臺分行營銷一部任總經理助理；2018年7月至2019年9月，於華夏銀行煙臺分行福山支行任副行長；2019年10月，於華夏銀行煙臺分行營業部任副主任；2019年11月至2020年5月，於煙臺藍天投資控股有限公司任副總經理；2020年6月至2020年8月，於煙臺藍天建設有限公司任副總經理；2020年9月至今，任公司產業園事業部部長助理；2020年10月至今同時任公司監事。
（二）影響分析
發行人本次公司監事變更系發行人日常經營中管理層的正常變動，不會對日常管理、生產經營及償債能力產生不利影響，不會對發行人董事會決議的有效性產生影響，不會影響發行人存續期內債務融資工具的本息償付。上述人事變動後發行人治理結構符合法律規定和公司章程規定。
三、受託管理人履職情況
中信證券作為19國豐01、19國豐02、20國豐01的受託管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行受託管理人職責，在獲悉相關事項後，及時與發行人進行了溝通，並出具本臨時受託管理事務報告。
中信證券後續將密切關注發行人對公司債券的本息償付情況以及其他對債券持有人利益有重大影響的事項，並將嚴格按照《上海證券交易所債券上市規則》《公司債券發行與交易管理辦法》《公司債券日常監管問答（五）》《公司債券受託管理人執業行為準則》等的規定及《募集說明書》《債券受託管理協議》《債券持有人會議規則》等的有關約定，認真履行受託管理人職責。
特此提請投資者關注相關風險，請投資者對相關事宜做出獨立判斷。
受託管理人：中信證券股份有限公司
2020年12月2日
發行人
■
煙臺國豐投資控股集團有限公司
（山東省煙臺市芝罘區南大街267號）
籤署日期：2020年12月
受託管理人
■
（廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座）