春興精工董事長因內幕交易被禁入證券市場10年 重組終止爆虧2500萬

2020-12-02 每日經濟新聞

春興精工董事長因內幕交易被禁入證券市場10年 重組終止爆虧2500萬

每日經濟新聞 2018-08-17 13:20:45

截至2018年1月5日，輝煌1007號持有春興精工1534.7萬股，未持有其他股票；輝煌1006號持有春興精工1242.7萬股，未持有其他股票。截至2017年12月31日，上述兩信託產品甚至進入春興精工前十大股東之列。然而通過相關交易，兩信託產品不賺反虧，總計虧損2496.6萬元。

每經記者 謝振宇 胥帥    每經編輯 宋思艱    

2018年1月，春興精工董事長（002547，SZ）孫潔曉因內幕交易被證監會立案調查。半年過去了，證監會公布了調查結果和處罰通知，孫潔曉因為在2016年和2017年的內幕交易，被證監會處以25萬元罰款，同時禁入證券市場10年。

8月17日，春興精工公布了證監會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，除孫潔曉外，時任董事鄭某某也被禁入證券市場5年。

從事件經過來看，彼時孫潔曉在春興精工重大資產重組之前，通過個人和信託帳戶大量購入公司股票。然而尷尬的是，春興精工重大資產重組遭遇終止，而孫潔曉控制的帳戶亦現虧損，虧損額達2496.6萬元。

停牌前買入股票

春興精工公告顯示，因涉嫌內幕交易，證監會對春興精工董事長孫潔曉、時任董事鄭某某採取市場禁入措施，孫潔曉、鄭某某分別被禁入證券市場10年和5年。

值得一提的是，就在2018年7月26日，孫潔曉已辭去董事長兼總經理一職。彼時春興精工在公告中還表示，「孫潔曉在擔任公司董事長、總經理及其他職務期間，忠實地履行了作為董事長及其他職務所應盡的職責和義務」。

《每日經濟新聞》記者梳理發現，內幕時間形成於2016年6月12日，終止於2017年2月25日。在2016年4月16日，孫潔曉的朋友李某明向孫潔曉介紹了CALIENT Technologies,Inc.（以下簡稱Calient公司）。6月12日，春興精工與Calient公司在上海會面，參會人員包括春興精工孫潔曉、陳某輝等人。當天形成了收購的初步意向。2016年6月13日，春興精工與Calient公司正式籤訂了保密協議。2017年2月18日，春興精工發布停牌公告，稱公司籌劃重大收購事項，涉及收購通信行業公司股權，公司股票自2017年2月20日停牌。

根據公告，在內幕信息公開之前，孫潔曉、鄭某某控制使用「蔣某艮」、「江某雲」、「陶某青」證券帳戶交易春興精工股票。上述帳戶的開戶時間均是在2016年11月初，也就是春興精工與Calient公司籤訂保密協議的5個月之後。上述三組帳戶累計轉入資金3512萬元，是在2016年11月2日至12月15日期間買入。然而在2017年11月15日和11月20日，上述帳戶賣出春興精工大部分股票，帳戶共計虧損324萬元。

信託爆虧2500萬

對孫潔曉而言，這部分虧損僅僅是「開胃菜」，「大頭」則是其信託產品的虧損。「華寶信託有限責任公司-輝煌1007號單一資金信託」（以下簡稱輝煌1007號）、「華寶信託有限責任公司-輝煌1006號單一資金信託」（以下簡稱輝煌1006號），規模分別為1億元和0.75億元。其認購B類權益的實際出資方為孫潔曉。也就是說，輝煌1007號、輝煌1006號實際是由孫潔曉安排，實際可用於交易的資金合計為2.75億元。

從交易情況看，輝煌1007號和輝煌1006號在2.75億元資金到帳後，立即將其中約2.4億元集中、大量買入春興精工股票。春興精工停牌前，輝煌1007號和輝煌1006號持有春興精工市值佔各自證券帳戶持倉市值分別超過90%和80%。

從交易時間來看，上述信託集中買入的時間是在2017年1月10日～2月9日。《每日經濟新聞》記者發現，這段時間，春興精工股價、成交額均現異動。在上述時間段內，春興精工股價維持在接近10元/股位置，成交額則維持在5000萬元上下。在2月6日，春興精工的成交額已爆出接近4億元之巨，股價也接近11元/股。

截至2018年1月5日，輝煌1007號持有春興精工1534.7萬股，未持有其他股票；輝煌1006號持有春興精工1242.7萬股，未持有其他股票。截至2017年12月31日，這兩個信託產品甚至進入春興精工前十大股東之列。然而通過前述交易，兩信託產品不賺反虧，總計虧損2496.6萬元。

內幕交易，不賺反虧，孫潔曉的帳戶經歷了什麼？同時，他「猜對了開頭，卻沒猜透這結局」，春興精工在2017年8月18日終止重大資產重組，同時將收購目標公司股權比例降至51%，交易對價為1.479億美元。時至今日，春興精工僅完成收購部分的第二次交割。

春興精工表示，如交易雙方最終未能就第三次交割達成一致，本次交割可能面臨暫緩或終止的風險。

事實上，上述信託產品的浮虧仍然在擴大。今年6月，春興精工股價連續跌停，目前股價僅在5元/股附近。從信託產品的成本來看，其建倉均價或在10元/股。有成都本地私募人士表示，2016年開始，市場投資風格巨變，資金鮮有跟風上市公司的重組炒作。如此一來，若無資金跟風拉高，上述內幕交易資金難以快速脫離成本區，實現盈利。

春興精工表示，本次證監會擬實施的處罰決定和市場禁入措施，僅針對公司控股股東、實控人個人，不會對公司日常經營造成直接影響。目前，公司生產經營活動一切正常。

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