英國國家科研與創新署發布年度實施計劃

來源:中國科協創新戰略研究院《創新研究報告》

第43期（總第375期）2020-08-09

編者按：英國政府把四項重大挑戰放在英國未來產業的前列——人工智慧和數據、老齡化社會、清潔增長以及未來交通，提出到2027年要將英國GDP的2.4％用於研究和創新。為了實現這一目標，確保世界領先的研究和創新置於產業戰略的核心，2019年6月，英國國家科研與創新署（UK Research and Innovation，UKRI）發布了《2019年實施計劃》。該計劃從改善商業環境、促進地區發展、鼓勵新思想和新創意、培養人才、改善基礎設施建設、開展國際合作等方面闡述了UKRI重點領域和關鍵行動規劃。英國國家科研與創新署在促進英國研究和創新發展方面發揮著核心作用，其2019年實施計劃主要從以下幾個主題進行政策規劃。

一、改善商業環境：社會、文化與經濟的影響

新思想和新知識的應用是經濟增長和社會效益的關鍵驅動力，是英國產業戰略的核心。英國國家科研與創新署的目標是維持英國具有競爭力的國際地位，管理新的知識和創新帶來的經濟和社會變革的步伐。UKRI將投資於能夠加快其研究和創新投入的，並產生社會、文化和經濟影響的項目來實現這一點。UKRI認識到當今經濟和社會的挑戰越來越需要跨學科和跨部門的合作，這點促使了UKRI使用新的工作方式和新的籌資方式。UKRI將通過有針對性的跨理事會幹預措施指導投資，旨在推動創新的應用，以產生社會、經濟和文化影響，並應對「四大挑戰」（人工智慧和數據、老齡化社會、清潔增長以及未來交通）。為了達到目標，UKRI推出了新的基金流和戰略，如下文所述。

（一）產業戰略挑戰基金

2016年11月英國總理宣布，作為國家生產力投資基金（National Productivity Investment Fund，NPIF）的一部分，產業戰略基金（Industrial Strategy Challenge Fund，ISCF）是英國旗艦級創新計劃。ISCF旨在聚集英國世界領先且具有科研基礎的企業，來面對當前主要的工業和社會挑戰，通過推動技術進步和創新，為英國各地的企業和機構部門創造變革性機遇，提高它們的生產力和競爭力。ISCF將會採取以下幾個方面的措施：

1. 加大英國企業在研發方面的投資，同時提高他們的研發能力和技術採用率。

2. 加強多學科和跨學科研究。

3. 加強學術界和工業界對目標創新活動的參與。

4. 加強新公司、小公司與其他公司之間的合作。

5. 加大海外對英國研發的投資。

下一階段，UKRI將重點投資以下領域：

1. 人工智慧和數據：加快疾病檢測速度；將量子技術商業化；通過設計實現數字安全；智能化製造。

2. 未來交通：未來飛行；推動電力革命。

3. 清潔增長：工業脫碳挑戰；基礎產業轉型；智能可持續塑料包裝。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 繼續推動現有投資計劃的交付。

2. 積極監測投資計劃的交付和產出，並進行深入評估。

3. 公布ISCF下一階段的最終資金分配方案。

4. 總結經驗教訓，制定ISCF未來發展戰略。

（二）從世界領先的研究中產生經濟效益

要達到將英國GDP的2.4％用於研究和創新的目標，必須推動私營部門研發的大幅增長，最大限度地發揮英國世界領先的研究潛在的經濟效益。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 繼續增加提供「高等教育創新基金」，到2020年增至2.5億英鎊，支持英國高等教育機構幫助實施英國的產業戰略。

2. 擴大「創新到大學研究商業化」的試點，支持更多處於職業生涯早期的專業研究人員，幫助為他們的商業想法找到推向市場的正確途徑。

（三）戰略重點基金

戰略重點基金（Strategic Priorities Fund，SPF）支持新出現的重點研發領域以及跨UKRI九個委員會之間或委員會與政府部門之間的跨國界和跨學科研究。作為國家生產力投資基金的一部分，SPF使UKRI能夠投資於對英國未來至關重要的基礎研究和創新重點領域。它支持符合基金宗旨的整個研究和創新領域的優秀項目，其中包括：

1. 推動高質量的多學科和跨學科研究與創新。

2. 確保UKRI的投資和政府部門對重點領域和機遇的研究與創新有效聯繫起來。

3. 確保系統能夠對戰略優先重點和機遇作出反應。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 與英國商業、能源和工業戰略部資助的研發合作夥伴合作提供SPF資助計劃，包括在英國各地開展對研究人員和企業開放的研究項目徵詢和創新競賽。

2. 制定並提出下幾輪SPF資助的理由，特別關注跨政府部門合作。

二、促進地區發展：支持整個英國的增長

UKRI致力於支持英國各地區發揮自己的優勢，使整個國家都為政府2.4%的研發目標和產業戰略做出貢獻，並從中受益。UKRI通過跨部門項目和理事會資金，正在投資維持和發展地區優勢。

在地方實力基金方面，UKRI推出一項新的競爭性基金計劃，採用以地方為基礎的研究和創新基金來支持區域經濟的顯著增長。該基金將根據當地的優勢，支持當地重要的研究和創新集群，這將有助於整個英國獲得卓越的研究成果，從而支持生產力和當地的發展。

三、鼓勵新思想和新創意：拓展知識和認知的邊界

UKRI的核心任務之一是推進人類知識和理解的前沿發展，實現這一目標的能力取決於創新人才、世界領先的基礎設施和健康、可持續的研究和創新的生態系統。

UKRI投資側重於研究前沿以及新興和顛覆性的技術，並採用了「雙重資助方法」，雙重資助體系的兩個分支是互補的：

1. 研究委員會負責領導研究重點主題和問題，包括交叉技術和挑戰。

2. UKRI下屬的英格蘭研究部負責與績效相關的投資，以支持研究人員和機構負責的研究，並確保研究系統的長期可持續性。

這一體系的兩個要素都是建立在嚴格競爭的基礎上的：研究理事會的資金是在國際同行審議的基礎上分配的；英格蘭研究部的績效投資是在卓越研究框架（Research Excellence Framework， REF）的基礎上進行分配的。

這一組合確保UKRI能夠支持重點領域的最高質量前沿研究，並將重點放在UKRI研究的重點應用上，包括產業戰略的四大挑戰計劃。同時，它也確保好奇心驅動的研究能夠蓬勃發展，這種自由和靈活性有助於確保英國卓越的探索性研究，為UKRI應對那些尚未發現或想像到的機遇和挑戰做好了準備。全國範圍內的優秀研究群體也可以不斷增長，並確保該體系的可持續性。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1．繼續支持UKRI委員會在執行計劃中涉及的世界領先探索研究，同時完善重點新興技術列表。

2. 完善UKRI的同行審查機制，以更好地支持多學科研究。

3. 對雙重支持系統進行全面評估，就資金的合理使用問題向政府提出建議。

四、培養人才：建立研究與創新蓬勃發展所需的技能和環境

UKRI將採取多種措施為研究人員和創新者提供最佳環境，確保UKRI能夠應對未來的挑戰。

（一）培育、發展和維護基本技能

UKRI正在制定一項長期人才戰略，該戰略將全面考慮未來研究和創新勞動力的情況，以及為實現2.4%目標所需採取的措施。

1. 未來領袖獎學金計劃

該計劃將支持在大學裡具有突出潛力的青年研究人員和創新者，增加英國人才在商業和其他組織的供應。領袖獎學金計劃將在未來11年內投資9億英鎊，支持至少550名青年研究人員。

2. 博士生訓練計劃

UKRI已撥款1億英鎊，用於增加以人工智慧（AI）為重點的博士生教育培訓。人工智慧是建立未來技能基地的關鍵，有助於實現產業戰略中的重大挑戰。未來五年，該基金將為人工智慧領域資助約1000名博士研究生。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）建立新的人工智慧（AI）博士生培養中心（Centre for Doctoral Training studentships），未來5年每年將有200名新學生加入。

（2）啟動另外兩輪未來領袖獎學金計劃，由跨UKRI團隊管理。

（3）試點新的創新獎學金計劃，提供課程和教育培訓以滿足行業需求，為各部門（尤其是學術界和工業界）之間的個人借調提供資金，以增加流動性，促進思想和技能的交流。

3. 與人工智慧辦公室和艾倫圖靈研究所合作，發起一項新的研究基金，投資4600萬英鎊，將人工智慧領域最優秀的全球研究人員引入英國。

4. 在支持技術人員和經驗豐富的專家方面發揮更積極的作用。

5. 與內政部合作，確保英國未來技術移民系統為研究和創新基地服務。

（二）研究和創新文化

UKRI目前正專注於幾個文化建設的關鍵領域，包括：科研誠信和道德標準，平等、多樣性和包容性，欺凌和騷擾，打通科研道路。

1. 科研誠信和道德標準

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）繼續與商業、能源和工業戰略部、英國大學聯盟、英國研究誠信辦公室和其他機構合作，支持科研誠信，並確保對此的要求和期望更加明確。

（2）建立一個機構，可以獨立審查研究機構是否遵循了正確的程序來調查不當行為。

（3）制定一份UKRI道德標準聲明和框架。

（4）在由UKRI經濟及社會研究理事會領導的提高英國研究人員的統計能力計劃上，與皇家統計學會合作。

（5）對為UKRI博士教育培訓參與者提供的科研誠信培訓進行評估。

（6）由UKRI英格蘭研究部負責，確定科研系統中的激勵措施對研究者行為的影響。

（7）繼續與國內外利益相關者合作，審查英國和世界各地的研究運行環境，以確保英國繼續保持最高標準的研究、合作和誠信。

2. 平等、多樣性和包容

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）鞏固現有的證據基礎和證據審查的結果報告，幫助建立一個宏觀概況，在英國研究和創新領域平等、多樣性和包容這個關鍵挑戰方面哪些是已經被掌握的認識，並了解哪些幹預措施有效，哪些措施效果較差，從而識別並且從有效措施中學習經驗。

（2）向UKRI的外部諮詢小組和更廣泛的利益相關者尋求建議，以制定戰略框架，這將有助於確保在2019年夏季之前，在UKRI所做的所有工作中，都考慮到並且支持平等、多樣性和包容。

3. 欺凌和騷擾

欺凌和騷擾是整個社會的一個重大問題，研究和創新部門也不例外，這些行為是完全不可被接受的。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）與國內外的合作夥伴合作，建立有效的預防和幹預措施。

（2）在利益攸關方參與的基礎上，繼續聽取業界意見，討論有效的方法和保證機制，並尋求協調一致合理的方法。

（3）與UKRI人事部門以及內部的機構、中心和單位開展合作，確保UKRI的內部流程借鑑了其他此類良好實踐的經驗。

（4）調整UKRI的融資條款和條件，以表明新要求。

（5）建立健全的保證機制。

4. 打通科研道路

UKRI正在制定一份關於開放獲取的政策：

（1）通過改善獲取研究成果的途徑，提高UKRI資助研究的學術、社會和經濟效益。

（2）為開放獲取提供可持續的支持，並提供物有所值的服務。

（3）確保政策在UKRI的各個組成機構之間相互銜接，要明確且儘可能容易遵守。

（4）鼓勵開放獲取出版新模式的發展。

（5）支持與國內外合作夥伴的合作和協調，採用開放獲取。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）UKRI將繼續與其他國家研究資助者合作，參與開放獲取國際聯盟計劃。

（2）UKRI與Wellcome信託基金和專業出版商協會合作，開發商業模式，以幫助學術社會的開放獲取轉型。

（3）UKRI會制訂開放獲取政策方案和行動，並評估其可行性，包括就最終的政策和實施計劃進行諮詢。

（三）公眾參與

基於UKRI在STEM（Science Technology Engineering Mathematics）領域激勵、公眾參與研究、政策問題公眾對話和創新過程公眾參與方面的新職責，UKRI制定了新的目標：

（1）英國每個人都有機會參與研究和創新。UKRI希望給英國每個人機會，作為受眾和合作者參與研究和創新。

（2）研究人員和創新者知道為什麼、何時以及如何讓人們積極參與工作，並得到支持和激勵。公眾對研究和創新的積極參與涉及從志願者收集數據到與研究人員合作、提出問題以及與企業一起測試其創新。

（3）年輕人感到有權參與藝術、人文、STEM和社會科學的研究和創新。研究和創新有可能激勵年輕一代掌握應對全球挑戰所需的技能，確保英國成為一個充滿文化活力的社會以及確保在全球經濟中的地位。

（4）社會對研究和創新方向的形成起著積極的作用。英國的公共機構在尋求讓公眾參與決策過程方面享有很高的聲譽。在制定計劃和重要事項時，UKRI將在這一基礎上發展新的社會參與方式。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

（1）繼續提供900萬英鎊激勵STEM中公眾參與計劃投資組合：使年輕人能夠參與整個研究和創新周期；幫助政府和研究委員會了解公眾關注的問題。

（2）開發超過200萬英鎊的新活動：鼓勵和支持更多類型的項目在與產業戰略和全球大挑戰相關的領域使用公眾的科學方法；支持社區參與研究和創新；為公眾長期參與創新提供信息和標準。

五、基礎設施建設：獲取和投資世界領先的研究和創新基礎設施

研發基礎設施主要包括：研究設備或成套工具，知識資源，數據和計算系統以及通信網絡等電子基礎設施等。基礎設施的資金來源包括大型戰略項目、世界級實驗室資金、研究夥伴關係投資基金和研究撥款。

在基礎設施路線圖方面。2019年UKRI發布關於研究與創新基礎設施的第一版長期路線圖：

1. 為基礎設施的未來投資決策提供信息，並為從概念到設計到實施的新項目開發提供框架。

2. 提供合理的長期願景，以最大限度地提高政府對國家和國際基礎設施的投資價值，並有助於實現到2027年研發投資佔國內生產總值2.4%的經濟目標。

3. 在主題上取得共識，這將受益於跨部門的方法。

4. 推動英國成為研究和創新領域的全球領導者。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 最終確定並發布第一版基礎設施路線圖，詳細說明未來的能力需求，以及實現這些需求的可操作步驟。

2. 開發一個研究和創新基礎設施的在線門戶，用於識別和標記可供研究人員和創新者在2019年夏季發布的基礎設施。

六、國際合作：建立全球夥伴關係並應對全球挑戰

國際合作使英國優秀的研究人員和創新者能夠將他們的專業知識與世界最好的人才結合起來，創造和開發具有變革性的新知識和新思想。作為世界領先的研究和創新國家之一，英國希望能夠應對最複雜、最棘手的挑戰，與其他國家合作意味著UKRI可以更大規模地應對這些挑戰，提高投資回報率。

（一）國際合作基金

國際合作基金（Fund for International Collaboration，FIC）可以使英國研究人員和創新者能夠與最佳國際合作夥伴合作，開展世界領先的研究和創新，為英國和合作夥伴國家的共同利益提供新知識、社會和經濟影響。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 發起新一輪國際合作基金資助計劃。

2. 與產業戰略優先事項保持一致，通過國際合作和夥伴關係應對重大挑戰。

（二）全球挑戰研究基金

全球挑戰研究基金（Global Challenges Research Fund, GCRF）是一個15億英鎊的官方發展援助基金，應對發展中國家面臨的挑戰，實現聯合國的可持續發展目標。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. GCRF跨學科研究中心將開始其第一年的運營，總投資額達2億英鎊，旨在提供世界領先水平，綜合性強的研究計劃，鼓勵變革性方法和激進的新思維，以應對多層面和複雜的發展挑戰。

2. 貫徹和落實在UKRI GCRF集體計劃下所需資金調配，總計1.5億英鎊。涉及：城市和可持續基礎設施，教育，糧食系統，全球衛生，抵禦環境衝擊和變化的能力，長期的安全衝突、難民危機和流離失所。

3. 與非洲研究型大學聯盟（ARUA）建立夥伴關係，以實現聯合國可持續發展目標，加強非洲—英國研究合作，提高非洲和英國研究社區的研究能力。

（三）牛頓基金

該基金與17個積極的夥伴國家建立研究和創新夥伴關係，以支持經濟發展和社會福利以及研究和創新能力，實現長期可持續增長。

UKRI的近期規劃（2019—2020年）：

1. 開展新的資助項目，培養夥伴國家參與者的技能，與合作夥伴優勢互補並滿足合作夥伴國家的發展需求。

2. 在UKRI和其他英國資助者中增加合作資金和合作夥伴關係；提高英國研究界參與國際發展計劃的能力，並支持國際研究者網絡的增加；利用英國的合作夥伴關係，提高對主要國際科研設施和科研項目的影響力。

文章來源

https://www.UKRI.org/files/about/dps/UKRI-dp-2019/

編譯：顧燕婷 羅彧，責任編輯：苗晶良