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特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日
附件一：
中國北車股份有限公司
２０１１年年度股東大會授權委託書
本人（本公司）作為中國北車股份有限公司的股東，委託 先生（女士）代表本人（本公司）出席於２０１２年５月２３日９：００時在北京市豐臺區芳城園一區１５號樓中國北車大廈１０３會議室召開的中國北車股份有限公司２０１１年年度股東大會，並按照下列投票指示代表本人（本公司）行使對會議議案的表決權。
| 序號 | 議案 | 表決意見 | |||||
| 同意 | 反對 | 棄權 | |||||
| 普通決議案 | |||||||
| １ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年度董事會工作報告》的議案 | ||||||
| ２ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年度監事會工作報告》的議案 | ||||||
| ３ | 關於中國北車股份有限公司２０１１年度財務決算報告的議案 | ||||||
| ４ | 關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測的議案 | ||||||
| ５ | 關於中國北車股份有限公司董事、監事２０１１年度薪酬的議案 | ||||||
| ６ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年年度報告》及其摘要的議案 | ||||||
| ７ | 關於中國北車股份有限公司２０１１年度利潤分配預案的議案 | ||||||
| ８ | 關於續聘中國北車股份有限公司２０１２年度審計機構並支付２０１１年度審計報酬的議案 | ||||||
| ９ | 關於中國北車股份有限公司為子公司綜合授信業務提供擔保的議案 | ||||||
| １０ | 關於中國北車股份有限公司２０１２年度發行債務融資工具的議案 | ||||||
| １１ | 關於中國北車股份有限公司變更部分配股募集資金投資項目實施主體的議案 | ||||||
| １１．１ | 城際列車不鏽鋼車體製造建設項目 | ||||||
| １１．２ | 重載快捷及出口鐵路貨車大型部件製造水平提升技術改造項目 | ||||||
| １１．３ | 大連旅順經濟開發區特種鐵路貨櫃產業基地建設項目 | ||||||
| １１．４ | 哈車鋼材物流基地建設技術改造項目 | ||||||
| 註：（１）上述審議事項，委託人可以在「同意」、「反對」、「棄權」中劃「√」，作出投票指示；（２）如委託人未作任何投票指示，則受託人可以按自己的意願表決。 | |||||||
| 委託人（個人股東姓名／法人股東名稱） | 委託人地址 | ||||||
| 委託人持股數 | 委託人股東帳號 | ||||||
| 授權人姓名 | 受託人身份證號碼 | ||||||
| 委託期限 | 委託期限自本授權委託書籤署日起至本次股東大會結束時止 | ||||||
| 委託人（個人股東籤字／法人股東法定代表人籤字並加蓋公章） | 個人股東／法人股東法定代表人身份證號碼 | ||||||
| 受託人籤名 | 籤署日期 | 年 月 日 | |||||
註：
１． 請用正楷填上您的全名（中文或英文名，須與股東名冊上所載的相同）及地址。
２． 請填上持股數，如未填上數目，則本授權委託書將被視為與依您名義登記的所有股份有關。
３． 請填上受託人姓名，如未填上，則股東大會主持人將出任您的代表。股東可委派一名或多名代表出席及投票，委派超過一位代表的股東，其代表只能以投票方式行使表決權。
４． 本授權委託書的剪報、複印件或按以上格式自製均有效。
５． 本授權委託書填妥後應於本次股東大會舉行２４小時前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司（地址：北京市豐臺區芳城園一區１５號樓中國北車大廈６０４室；郵政編碼：１０００７８；聯繫人：胡剛；聯繫電話：（８６ １０）５１８９ ７２９０；傳真：（８６ １０）５２６０ ８３８０。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲於２０１２年５月２１日１７：００）。
附件二：
中國北車股份有限公司
２０１１年年度股東大會回執
| 股東姓名 （法人股東名稱） | |||
| 股東地址 | |||
| 出席會議人員姓名 | 身份證號碼 | ||
| 法人股東 法定代表人姓名 | 身份證號碼 | ||
| 持股數 | 股東帳號 | ||
| 聯繫電話 | 聯繫傳真 | ||
| 發言意向及要點 | |||
| 個人股東籤字／法人股東法定代表人籤字並加蓋公章： 年 月 日 | |||
註：
１． 請用正楷填上您的全名（中文或英文名，須與股東名冊上所載的相同）及地址。
２． 本回執在填妥及籤署後於２０１２年５月２１日（星期一）以前以專人、郵寄或傳真方式送達本公司（北京市豐臺區芳城園一區１５號樓中國北車大廈６０４室）；郵政編碼：１０００７８；聯繫人：胡剛；聯繫電話：（８６ １０）５１８９ ７２９０；傳真：（８６ １０）５２６０ ８３８０。郵寄送達的，以郵戳日期為送達日期，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲於２０１２年５月２１日１７：００。
３． 如股東擬在本次股東大會上發言，請於發言意向及要點欄目中表明您的發言意向和要點，並簡要註明所需時間。請注意，因股東大會時間有限，股東發言由本公司按登記統籌安排，本公司不能保證在本回執上表明發言意向和要點的股東均能在本次股東大會上發言。
４． 上述回執的剪報、複印件或按以上格式自製均有效。
附件三：
網絡投票的操作流程
１． 本次會議通過上海證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為２０１２年５月２３日（星期三）上午９：３０至１１：３０、下午１３：００至１５：００，投票程序比照上海證券交易所新股申購業務操作。
２． 投票代碼：７８８２９９；投票簡稱：北車投票
３． 股東投票的具體程序為：
（１） 買賣方向為買入股票；
（２） 在「委託價格」項下填報本次會議需要表決的議案事項順序號，９９．００元代表本次股東大會的所有議案，以１．００元代表議案一，以２．００元代表議案二，以此類推。對於本次會議需要表決的議案事項的順序號及對應的申報價格如下表：
| 序號 | 內容 | 申報價格 | 同意 | 反對 | 棄權 |
| 總議案 | 表示對本次股東大會所有議案的表決 | ９９．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| １ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年度董事會工作報告》的議案 | １．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ２ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年度監事會工作報告》的議案 | ２．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ３ | 關於中國北車股份有限公司２０１１年度財務決算報告的議案 | ３．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ４ | 關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測的議案 | ４．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ５ | 關於中國北車股份有限公司董事、監事２０１１年度薪酬的議案 | ５．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ６ | 關於《中國北車股份有限公司２０１１年年度報告》及其摘要的議案 | ６．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ７ | 關於中國北車股份有限公司２０１１年度利潤分配預案的議案 | ７．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ８ | 關於續聘中國北車股份有限公司２０１２年度審計機構並支付２０１１年度審計報酬的議案 | ８．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| ９ | 關於中國北車股份有限公司為子公司綜合授信業務提供擔保的議案 | ９．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| １０ | 關於中國北車股份有限公司２０１２年度發行債務融資工具的議案 | １０．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| １１ | 關於中國北車股份有限公司變更部分配股募集資金投資項目實施主體的議案 | １１．００ | １股 | ２股 | ３股 |
| １１．１ | 城際列車不鏽鋼車體製造建設項目 | １１．０１ | １股 | ２股 | ３股 |
| １１．２ | 重載快捷及出口鐵路貨車大型部件製造水平提升技術改造項目 | １１．０２ | １股 | ２股 | ３股 |
| １１．３ | 大連旅順經濟開發區特種鐵路貨櫃產業基地建設項目 | １１．０３ | １股 | ２股 | ３股 |
| １１．４ | 哈車鋼材物流基地建設技術改造項目 | １１．０４ | １股 | ２股 | ３股 |
４． 在「申報股數」項填寫表決意見，ｌ股代表同意，２股代表反對，３股代表棄權。表決意見種類對應的申報股數：
| 表決意見種類 | 對應的申報股數 |
| 同意 | ｌ股 |
| 反對 | ２股 |
| 棄權 | ３股 |
５． 投票示例
例如：某投資者對全部議案一次性表決，擬投同意票，其申報如下：
| 投票代碼 | 買賣方向 | 申報價格 | 申報股數 |
| ７８８２９９ | 買入 | ９９．００元 | ｌ股 |
投資者對議案一《關於＜中國北車股份有限公司２０１１年度董事會工作報告＞的議案》投同意票，其申報為：
| 投票代碼 | 買賣方向 | 申報價格 | 申報股數 |
| ７８８２９９ | 買入 | １．００元 | ｌ股 |
如某股東對某一議案擬投反對票，以議案一為例，只需要將上表所申報股數改為２股，其他申報內容相同。如某股東對某一議案擬投棄權票，以議案一為例，只需要將申報股數改為３股，其他申報內容相同。
６． 投票注意事項
（１） 若股東對所有的提案表達相同意見，建議直接委託申報價格９９．００元進行投票。股東可以根據其意願決定對提案的投票申報順序。投票申報不得撤單。
（２） 對同一事項不能多次進行投票，出現多次投票的（含現場投票、委託投票、網絡投票），以第一次投票結果為準。
（３） 股東僅對某項議案進行網絡投票的，即視為出席本次股東大會，其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算，對於該股東未投票或投票不符合《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》規定的，按照棄權計算。
（４） 由於網絡投票系統的限制，本公司將只能對本次會議設置一個網絡投票窗口並且只能向Ａ股股東提供一次網絡投票機會。
（５） 網絡投票期間，如投票系統遇到突發重大事件的影響，則本次會議的進程遵照當日通知。
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：臨２０１２－０２３
中國北車股份有限公司
第二屆監事會第二次會議決議公告
中國北車股份有限公司及監事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
中國北車股份有限公司（「公司」）第二屆監事會第二次會議於２０１２年４月１０日以現場會議方式在中國北車大廈３０８會議室召開。公司監事劉克鮮先生、監事陳方平先生、監事朱三華先生出席了會議，公司董事會秘書謝紀龍先生、副總經濟師兼辦公室主任何鳳華先生、總工程師助理兼戰略規劃部部長梁兵先生、董事會辦公室主任魏東先生、證券事務代表時景麗女士、財務部部長王健先生、勞動工資部部長郭法娥女士列席了會議。會議應到監事３人，實到監事３人。本次會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章和公司章程的有關規定。
會議由公司監事會主席劉克鮮先生主持。經過有效表決，會議形成以下決議：
一、審議通過《關於＜中國北車股份有限公司２０１１年度監事會工作報告＞的議案》
會議同意《中國北車股份有限公司２０１１年度監事會工作報告》。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
二、審議通過《關於中國北車股份有限公司２０１１年度財務決算報告的議案》
會議同意中國北車股份有限公司２０１１年度財務決算報表及附註內容。
經核查，監事會認為：公司財務報表已經按照財政部頒布的企業會計準則的規定編制，在所有重大方面公允反映了公司截至２０１１年１２月３１日的合併財務狀況和公司財務狀況、２０１１年度的合併經營成果和公司經營成果以及合併現金流量和公司現金流量。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
三、審議通過《關於中國北車股份有限公司２０１１年度非經營性資金佔用及其他關聯資金往來情況的議案》
會議同意公司２０１１年度非經營性資金佔用及其他關聯資金往來情況匯總表的相關內容。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
四、審議通過《關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測的議案》
會議同意中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
五、審議通過《關於＜中國北車股份有限公司２０１１年度內部控制的自我評價報告＞的議案》
會議同意《中國北車股份有限公司２０１１年度內部控制的自我評價報告》。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
六、審議通過《關於＜中國北車股份有限公司２０１１年度社會責任報告＞的議案》
會議同意《中國北車股份有限公司２０１１年度社會責任報告》。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
七、審議通過《關於＜中國北車股份有限公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告＞的議案》
會議同意《中國北車股份有限公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
八、審議通過《關於中國北車股份有限公司董事、監事２０１１年度薪酬的議案》
會議同意中國北車股份有限公司董事、監事２０１１年度薪酬。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
九、審議通過《關於＜中國北車股份有限公司２０１１年年度報告＞及其摘要的議案》
會議同意《中國北車股份有限公司２０１１年年度報告》及其摘要。
經核查，監事會認為：公司２０１１年年度報告的編制和審核程序符合法律、法規及監管機構的規定；報告的內容真實、準確、完整，真實地反映了公司的實際情況；未發現年度報告所載資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
十、審議通過《關於中國北車股份有限公司２０１１年度利潤分配預案的議案》
會議同意公司２０１１年度利潤分配方案為：以公司實施２０１１年度利潤分配時的股權登記日的總股本１０，３２０，０５６，３０３股為基數，向全體股東以每股人民幣０．０５元（含稅）派發股息。本次派息共需現金人民幣５１６，００２，８１５．１５元（含稅）。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
十一、審議通過《關於續聘中國北車股份有限公司２０１２年度審計機構並支付２０１１年度審計報酬的議案》
會議同意繼續聘請畢馬威華振會計師事務所為公司２０１２年度財務報告審計機構，聘期一年，聘期至２０１２年年度股東大會為止。同意支付畢馬威華振會計師事務所２０１１年度財務報告審計報酬人民幣１，０５０萬元（含審計人員往返交通費及審計期間食宿費用）。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
十二、審議通過《關於中國北車股份有限公司為子公司綜合授信業務提供擔保的議案》
會議同意中國北車股份有限公司為其下屬２４家子公司提供合計不超過人民幣４３３億元的授信擔保。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
十三、審議通過《關於中國北車股份有限公司運用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》
會議同意公司控股子公司根據《中國北車股份有限公司募集資金管理制度》等相關規定，使用配股募集資金對其增資的部分款項置換其預先投入配股募集資金投資項目的自籌資金人民幣９８，５２２萬元。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
十四、經逐項表決，審議通過《關於中國北車股份有限公司變更部分配股募集資金投資項目實施主體的議案》
經全體監事逐項表決，會議同意將４個配股募集資金投資項目的實施主體由下屬二級全資子公司變更為其對應的下屬三級全資子公司。
（１）城際列車不鏽鋼車體製造建設項目
該項目總投資人民幣２５，４５０萬元，計劃使用配股募集資金人民幣１９，０００萬元，原實施主體為唐山軌道客車有限責任公司，調整後的實施主體為其全資子公司天津北車軌道裝備有限公司。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
（２）重載快捷及出口鐵路貨車大型部件製造水平提升技術改造項目
該項目總投資人民幣４０，０００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣１８，０００萬元，原實施主體為齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司，調整後的實施主體為其全資子公司牡丹江金緣鉤緩製造有限責任公司。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
（３）大連旅順經濟開發區特種鐵路貨櫃產業基地建設項目
該項目總投資人民幣２０，０００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣８，０００萬元，原實施主體為齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司，調整後的實施主體為其全資子公司大連齊車軌道交通裝備有限責任公司。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
（４）哈車鋼材物流基地建設技術改造項目
該項目總投資人民幣１９，８００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣７，５００萬元，原實施主體為齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司，調整後的實施主體為其全資子公司哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司。
表決結果：同意票３票，反對票０票，棄權票０票。
監事會認為：本次變更部分配股募集資金投資項目實施主體符合公司發展規劃和客觀實際情況。該等募集資金投資項目除實施主體調整外，項目的建設內容、建設地點等其他事項均保持不變，不影響該等募集資金投資項目的實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。該等事項決策和審議的程序合法、合規，同意對上述配股募集資金投資項目實施主體進行變更，並同意將變更上述募集資金投資項目實施主體的議案提交公司２０１１年年度股東大會審議。
本議案需提交公司２０１１年年度股東大會審議批准。
特此公告。
中國北車股份有限公司
監事會
二○一二年四月十日
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：臨２０１２－０２４
中國北車股份有限公司
關於２０１２年度日常關聯交易預測的
公告
中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
根據《上海證券交易所股票上市規則》及信息披露的有關規定，中國北車股份有限公司（以下簡稱「公司」）根據２０１２年度經營預算，在公司下屬子公司上報的預測基礎上，結合公司實際情況，對２０１２年度日常關聯交易進行了預測，具體情況如下：
一、 公司２０１１年度日常關聯交易執行情況及２０１２年度日常關聯交易預測情況
１． 公司２０１１年度日常關聯交易執行情況
經公司第一屆董事會第二十三次會議和２０１０年年度股東大會審議批准，公司２０１１年度預計與控股股東中國北方機車車輛工業集團公司（以下簡稱「北車集團」）及其下屬企業發生銷售商品及提供服務等關聯交易共計人民幣６４，７５５萬元，發生採購商品及接受服務等關聯交易共計人民幣５９，７１６萬元。２０１１年度，公司及下屬子公司與北車集團及其下屬企業實際發生銷售商品及提供服務等關聯交易共計人民幣３２，８７５萬元，實際發生採購商品及接受服務等關聯交易共計人民幣４３，３７１萬元，均低於２０１１年度預計關聯交易金額。
預計公司２０１２年全年日常關聯交易的基本情況
單位：萬元
| 關聯方 | 項目 | 銷售商品及提供服務等 | 採購商品及接受服務等 |
| 北車集團公司及其子公司 | 車輛配件 | １７，８３０ | ３８，６５５ |
| 設備 | － | １，３９０ | |
| 其他配件 | － | ８，９９５ | |
| 材料 | １２，４５０ | － | |
| 水、電、暖等服務業務 | １，１６２ | ４，８４２ | |
| 合 計 | ３１，４４２ | ５３，８８２ | |
預計公司２０１２年度與北車集團及其子公司之間發生的銷售商品及提供服務的關聯交易金額共計３１，４４２萬元，比２０１１年度發生的同類關聯交易金額３２，８７５萬元減少１，４３３萬元，減幅為４．３６％；預計公司２０１２年度與北車集團及其子公司之間發生的採購商品及接受服務的關聯交易金額共計５３，８８２萬元，比２０１１年度發生的同類關聯交易金額４３，３７１萬元增加１０，５１１萬元，增幅為２４．２４％。
２０１２年度公司與北車集團及其子公司之間的關聯交易預測比２０１１年度增加的主要原因是：（１）國內貨車用鍛鑄配件市場供應緊張，新造鐵路貨車訂單增加，公司所屬西安軌道交通裝備有限責任公司自中國北車集團西安車輛廠採購的鍛鑄件大幅增加；（２）公司所屬大連機車車輛有限公司２０１２年產品結構變化，內燃機車產量增加，電力機車產量減少，其從大連大力軌道交通裝備有限公司採購的內燃機車零部件增加所致。
二、 關聯方介紹和關聯關係
１． 公司關聯方及關聯關係的具體情況
| 企業名稱 | 關聯關係 | 企業類型 | 法定代表人 | 註冊地址 | 註冊資本（元） | 主營業務 | 截至２０１１年１２月３１日（元） | |
| 淨資產 | 淨利潤 | |||||||
| 中國北方機車車輛工業集團公司 | 本公司控股股東 | 非公司制獨資企業 | 崔殿國 | 北京市豐臺區芳城園一區１５號樓 | １１，９９３，１４３，３７９．９３ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | １４，７２０，０１１，８０２．３２ | ２２９，２３７，５０３．０２ |
| 中國北車集團西安車輛廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 張向東 | 陝西省西安市三橋鎮建章路 | ２０１，３２０，９２０．１７ | 鐵路機車車輛配件製造 | ７８，０６８，９２７．４５ | －２８７，３７６．８３ |
| 中國北車集團哈爾濱車輛有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 國有獨資公司 | 陰雷 | 哈爾濱市道外區先鋒路１０號 | ５７，３３５，９２４．５４ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | －７，１９２，４５８．２７ | －３，９０８，８１０．０６ |
| 中國北車集團蘭州機車廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 李培優 | 甘肅省蘭州市七裡河區武威路６３號 | １９６，２３７，３８７．１１ | 其他鐵路運輸設備製造 | －６，０９５，１０５．９４ | －４，５３０，１２４．５２ |
| 蘭州中慶房地產開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 李培優 | 甘肅省蘭州市七裡河區武威路６３號 | １０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ９，０１１，６７４．５０ | －４８６，２５３．７２ |
| 中國北車集團天津機車車輛機械廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 王彥明 | 天津市河北區南口路２２號 | １３５，４５０，７０９．５４ | 鐵路機車車輛配件製造 | －１３，９１７，８８７．８６ | －１６，６２０，６５３．２０ |
| 中國北車集團濟南機車車輛廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 初軍 | 山東省濟南市槐蔭區槐村街７３號 | ９０，９５４，３７２．３６ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | －２０，８２３，９３７．３０ | －３，７９７，１２９．４２ |
| 中國北車集團齊齊哈爾鐵路車輛（集團）有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 國有獨資公司 | 常文玉 | 齊齊哈爾市鐵鋒區廠前一路３６號 | １９５，５８５，５１４．８２ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | ３１，１７５，３１４．１５ | －１０，７３８，４４７．６２ |
| 大連大力軌道交通裝備有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 連家餘 | 遼寧省大連市沙河口區中長街５１號 | １７８，６９４，２２２．７７ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | １５３，９４２，０６８．９９ | ２，３９１，４９０．１４ |
| 大連機車車輛廠技工學校 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 李永盛 | 大連市沙河口區蘭青街１－１號 | １３，４５４，９３１．９５ | 中等職業學校教育 | １９，７３１，８８７．０４ | ７２０，９３８．９３ |
| 大連機車天源實業公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 王學強 | 遼寧省大連市沙河口區興工街１２號 | ６０３，５１３．００ | 鐵路機車車輛配件製造 | ５，７５５，０９７．６４ | １，６５２，１４８．４０ |
| 大連強力機車工藝裝備廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 王學強 | 遼寧省大連市旅順口區龍頭街道龍頭村 | ２００，０００．００ | 鐵路機車車輛配件製造 | １，２７３，８３８．８５ | ３１３，０２３．４８ |
| 大連孚盈商行 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 姜玉 | 沙河口區西安路３８號 | １００，０００．００ | 其他未列明服務業 | １５１，１３５．６２ | －２４７．６８ |
| 大連大力房屋開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 馬力 | 大連市沙河口區永長街５號４－５ | １０，０００，０００．００ | 企業管理服務 | １８，８４３，７７９．４２ | １，１６６，５２８．６５ |
| 大連大力置業有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 馬力 | 大連市沙河口區中長街４１號 | ８，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ６，１６２，７５１．７１ | －１，８３７，２４８．２９ |
| 大同機車社區管理中心 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 鄒濤 | 山西省大同市城區前進街１號 | ４９，２７４，２２３．６１ | 其他未列明服務業 | ４，４８５，２３４．４１ | －１，１３５，４０６．６９ |
| 中國北車集團瀋陽機車車輛工貿總公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 孫英俊 | 瀋陽市皇姑區延河街５２號 | ２７，１７５，４６３．９２ | 其他鐵路運輸設備製造 | ６７，２０４，４４２．８２ | ６１，９２２．８０ |
| 瀋陽沈機房地產有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 陶陽 | 瀋陽市皇姑區延河街５２號 | ６，７５８，１４３．５３ | 房地產開發經營 | ５１，２８６，４８５．３５ | ２，０９８，４１９．５３ |
| 中國北車集團長春客車廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 尹成文 | 綠園區青蔭路４３５號 | １９１，４２６，６００．６９ | 其他鐵路運輸設備製造 | ４０，７１５，７７６．０９ | －１，０７６，０８５．９４ |
| 中國北車集團北京二七機車廠有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 高維寅 | 北京市豐臺區長辛店楊公莊１號 | ２２４，５６６，６８１．８３ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | ９５，３４８，１０７．０２ | －２，２２５，２８７．２０ |
| 中國北車集團北京南口機車車輛機械廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 孫凱 | 北京市昌平區南口鎮道北 | １９３，５１８，１１７．０３ | 鐵路機車車輛配件製造 | ８６，６８６，８７０．３６ | －３７，２１４，１７７．０６ |
| 北京昌平南口經聯汽車修理廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他非公司制企業 | 赫興武 | 北京市昌平區南口鎮龍虎臺村經聯汽修廠 | ７９５，１７０．５７ | 城市軌道交通設備製造 | －４３０，３０３．８７ | －４，３６１．４１ |
| 北京佳達塑化製品有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 張國日 | 北京市昌平區南口鎮道北 | ８，４００，０００．００ | 鐵路機車車輛配件製造 | －６，７６６，４５１．３０ | －３６４，４５２．７９ |
| 北車（北京）軌道裝備有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 宋治貴 | 北京市昌平區南口鎮道北 | １２０，０００，０００．００ | 鐵路機車車輛配件製造 | ６４，０４０，８８２．７４ | －２９，３８３，８６７．１７ |
| 中國北車集團太原機車車輛廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 霍豔軍 | 山西省太原市杏花嶺區解放北路１０號 | １４７，７７３，８０６．１１ | 其他鐵路運輸設備製造 | －２１，４０３，７７６．９９ | －２６，６２４，５８０．２３ |
| 中國北車集團唐山機車車輛廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 柴秋生 | 河北省唐山市豐潤區廠前路３號 | ２３４，９３４，３２７．１１ | 鐵路機車車輛及動車組製造 | １４，１５６，４３２．１０ | －１１，７５８，９９１．５１ |
| 中國北車集團永濟電機廠 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 非公司制獨資企業 | 南秦龍 | 山西省永濟市電機大街１８號 | ２４９，７５７，０６１．４３ | 鐵路專用設備及器材、配件製造 | ２２，１８１，６６２．４６ | －１１，６８５，１８８．１９ |
| 永濟鐵路鑄造有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 郝學成 | 山西省永濟市電機大街１８號 | ９，３０２，７７９．２８ | 鋼壓延加工 | －３１，３７２，２１７．３９ | －１，８３５，１３２．４１ |
| 永濟電機廠純淨水有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 董建新 | 山西省永濟市電機大街１８號 | ９８２，６３２．００ | 其他水的處理、利用與分配 | １，０８４，５７９．０６ | ２，４８０．８９ |
| 北京北車投資有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 孫鍇 | 北京市豐臺區芳城園一區１５號樓１１０１ | １，１０１，０００，０００．００ | 項目投資、投資管理、資產管理、管理諮詢 | １，１４６，０９９，９０１．５４ | １４，５９１，７２７．４８ |
| 上海北車永電電子科技有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 徐印平 | 上海市浦東新區蔡倫路１６９０號３號樓１０５室 | ３９，２００，０００．００ | 集成電路設計 | ３４，９３４，００２．３７ | －４，２６５，９９７．６３ |
| 北車地產有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 北京市豐臺區芳城園一區 | １００，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ９９，５１５，４６１．２４ | －８，３６６，９３８．１８ |
| 黑龍江東湖房地產開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 黑龍江省哈爾濱市南崗區漢水路１０８號 | ２０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ２７，９７１，６８６．６２ | －２８，３１３．３８ |
| 黑龍江悅湖房地產開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 黑龍江省哈爾濱市香坊區農林街４６號 | ２０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | １９，９７４，０３４．８４ | －２５，９６５．１６ |
| 齊齊哈爾東湖房地產開發有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 黑龍江省齊齊哈爾市鐵鋒區中華東路４１６號 | ２０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | １９，５２５，１９１．２７ | －９３０，２４２．７８ |
| 榮成翠湖房地產開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 山東省威海市榮成市新體育場５號門 | １０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ９，２００，２４８．３７ | －７９９，７５１．６３ |
| 大連車城房地產開發有限責任公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 遼寧省大連旅順經濟技術開發區廣源街１９號 | ８，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ６，７３１，６７５．３３ | －３０５，９５０．９６ |
| 天津悅湖投資有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 天津東疆保稅港區海豐物流園八號倉庫三單元－１１ | ３０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | ２９，９９３，８４６．１４ | －６，１５３．８６ |
| 太原東湖房地產開發有限公司 | 本公司控股股東控制的其他企業 | 其他有限責任公司 | 梁弢 | 太原市杏花嶺區解放北路１０號 | ２０，０００，０００．００ | 房地產開發經營 | １９，６９７，８９６．６６ | －３０２，１０３．３４ |
2、履約能力分析
公司及子公司與以上關聯方發生的關聯交易系正常的生產經營所需。以上關聯方依法存續且經營正常，財務狀況良好，均具備履約能力。
三、 定價政策及定價依據
公司與控股股東北車集團於２００８年９月２３日籤署、並於２０１１年４月６日續籤的《產品和服務互供總協議》對關聯交易的定價原則進行了如下約定：
（１）政府定價：有統一收費標準的，執行國家或地方政府的規定；
（２）政府指導價：有指導性收費標準的，在政府指導價的範圍內協商確定收費標準；
（３）除前兩者外，有可比市場價格的，優先參考該市場價格確定交易價格；
（４）沒有前述三項標準時，應參考關聯方與獨立於關聯方的第三方發生的非關聯交易價格確定；
（５）既無可比的市場價格又無獨立的非關聯交易價格可供參考的，應依據提供產品和服務的實際成本費用加合理利潤確定價格。
公司與北車集團及其子公司發生的上述關聯交易主要按照市場價格定價。
四、 交易目的和對公司的影響
以上日常關聯交易，是為了滿足公司及公司控股子公司日常正常業務開展以及管理工作協調的需要，上述關聯交易事項遵循政府定價、政府指導價或市場定價原則，不存在損害公司利益的情形，不會對公司的財務狀況、經營成果造成重大不利影響，也不會影響公司獨立性。
五、 審議程序
１． 董事會審議情況
公司第二屆董事會第四次會議於２０１２年４月１０日審議通過了《關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測的議案》，關聯董事對該議案迴避表決。
２． 監事會審議情況
公司第二屆監事會第二次會議於２０１２年４月１０日審議通過了《關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測的議案》。
３． 獨立董事意見
公司的日常關聯交易是基於普通的商業交易條件及有關協議的基礎上進行的，交易價格公允，不存在損害公司及其他股東合法權益的情形。在董事會表決過程中，關聯董事迴避表決，表決程序合法有效。同意將該議案提交公司２０１１年年度股東大會審議。
４． 股東大會審議情況
上述關聯交易尚需公司２０１１年年度股東大會審議通過，與該等關聯交易有關聯關係的股東將放棄在股東大會上對該議案的表決權。
六、 日常關聯交易協議籤署情況
就公司與公司控股股東北車集團及其下屬企業之間的持續性日常關聯交易，公司與北車集團於２００８年９月２３日籤署、並於２０１１年４月６日續籤了《產品和服務互供總協議》，協議就互供產品、勞務等的範圍、定價原則、運作方式、雙方權利義務等方面進行了約定。
根據協議約定，雙方將確保並促使各自下屬企業或單位依照雙方認可的產品或服務供求年度計劃籤訂具體關聯交易協議。
七、 備查文件目錄
１． 公司第二屆董事會第四次會議決議；
２． 公司第二屆監事會第二次會議決議；
３． 獨立董事關於中國北車股份有限公司２０１２年度日常關聯交易預測情況的意見；
４． 公司與北車集團籤署的《產品和服務互供總協議》。
特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：臨２０１２－０２５
中國北車股份有限公司
關於為子公司綜合授信業務提供擔保的公告
中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
重要提示：
１．被擔保人：公司下屬２４家全資或控股子公司。
２．本次擔保數量及累計為其擔保數量：本次擔保金額為不超過人民幣４３３億元，公司累計為該等子公司實際擔保金額為人民幣６９４，９３８萬元。
３．本次擔保為連帶責任保證擔保。
４．本次是否有反擔保：無。
５．對外擔保累計數量：截至本公告刊發之日，公司及公司控股子公司實際對外擔保總額為人民幣６９４，９３８萬元。
６．本公司無逾期擔保事項。
一、 擔保情況概述
公司擬為子公司提供合計不超過人民幣４３３億元的授信擔保，對於子公司使用授信額度辦理的各項業務所形成的債務承擔連帶保證責任，保證期間為債務履行期限屆滿之日起兩年。具體情況如下：
單位：人民幣萬元
| 序號 | 企業名稱 | ２０１２ |
| １ | 中國北車集團大連機車車輛有限公司 | ４００，０００ |
| ２ | 中國北車集團大同電力機車有限責任公司 | ２８０，０００ |
| ３ | 北京二七軌道交通裝備有限責任公司 | １５０，０００ |
| ４ | 北車蘭州機車有限公司 | ５５，０００ |
| ５ | 長春軌道客車股份有限公司 | ８５０，０００ |
| ６ | 唐山軌道客車有限責任公司 | ５３０，０００ |
| ７ | 長春軌道客車裝備有限責任公司 | ５０，０００ |
| ８ | 齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司 | ２７０，０００ |
| ９ | 西安軌道交通裝備有限責任公司 | ６０，０００ |
| １０ | 濟南軌道交通裝備有限責任公司 | １００，０００ |
| １１ | 太原軌道交通裝備有限責任公司 | ６０，０００ |
| １２ | 中國北車集團瀋陽機車車輛有限責任公司 | ７０，０００ |
| １３ | 永濟新時速電機電器有限責任公司 | ２４０，０００ |
| １４ | 天津機輛軌道交通裝備有限責任公司 | ４０，０００ |
| １５ | 北京南口軌道交通機械有限責任公司 | ６０，０００ |
| １６ | 青島四方車輛研究所有限公司 | ６０，０００ |
| １７ | 中國北車集團大連機車研究所有限公司 | ２５，０００ |
| １８ | 北京北車物流發展有限責任公司 | ４００，０００ |
| １９ | 北車進出口有限責任公司 | １００，０００ |
| ２０ | 北車投資租賃有限公司 | １２０，０００ |
| ２１ | 北京北車中鐵軌道交通裝備有限公司 | ７０，０００ |
| ２２ | 上海軌道交通設備發展有限公司 | ２０，０００ |
| ２３ | 北車（香港）有限公司 | ２０，０００ |
| ２４ | 北車建設工程有限責任公司 | ３００，０００ |
| 合 計 | ４，３３０，０００ |
公司上述擔保額度的有效期為自公司２０１１年年度股東大會審議通過之日至公司２０１２年年度股東大會召開之日。在相關綜合授信協議有效期內及人民幣４３３億元的授信額度內，公司可以根據各子公司的實際需求，調整對各子公司的實際授信擔保額度，所屬三級子公司使用授信額度納入相應二級子公司額度管理。
公司於２０１１年４月２８日召開的２０１０年年度股東大會通過的為子公司提供合計不超過人民幣３２３億元的授信擔保的事項自本次擔保經２０１１年年度股東大會審議通過之日起終止執行。
二、 被擔保人基本情況
單位：萬元
| 被擔保方名稱 | 與公司的關係 | 註冊地點 | 法定代表人 | 經營範圍 | 截至２０１１年１２月３１日財務狀況 | ||||
| 經審計資產總額 | 經審計負債總額 | 經審計淨資產 | 淨利潤 | 資產負債率 | |||||
| 中國北車集團大連機車車輛有限公司 | 公司全資子公司 | 大連沙河口區中長街５１號 | 閔興 | 機車車輛及配件製造、修理及技術諮詢服務、起重機械設備安裝、維修、貨運、鑄造、鍛造、熱處理、機械鉚焊加工、氣體製造，本企業「三來一補」及自營進出口業務（限定商品之內）；承包境外鐵道及相關行業工程和境內國際招標工程及其相關業務 | ９７５，５０６ | ６８６，７０８ | ２８８，７９８ | ４６，２５２ | ７０．４０％ |
| 中國北車集團大同電力機車有限責任公司 | 公司全資子公司 | 大同市城區前進街１號 | 郭勝清 | 許可經營項目：機車及機車車輛配件製造與銷售鍛件鑄件鉚焊件製造、儀器儀表安裝修理校準（憑有效許可證經營） 一般經營項目：機車及機車車輛配件製造與銷售，鍛件、鑄件、鉚焊件製造及銷售，電氣機械設備製造及維修，運輸，技術諮詢服務，勞務化工產品（不含危險化學品易燃易爆品）；貨物倉儲（不含煤焦）；進出口業務；煤礦機械設備生產銷售（憑此證辦理資質證後方可經營）；自動化檢測技術開發諮詢；機車租賃（國家專審批經營的除外） | ６０４，３２２ | ５１９，０２４ | ８５，２９８ | ５，７４１ | ８５．８９％ |
| 北京二七軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 北京市豐臺區長辛店楊公莊１號 | 楊永林 | 許可經營項目：製造、加工鐵路及城市軌道交通運輸設備、電子設備、機械電器設備； 一般經營項目：開發、設計、修理、銷售鐵路及城市軌道交通運輸設備、電子設備、機械電器設備；技術諮詢、技術服務；技術進出口、代理進出口、貨物進出口；供暖服務（經營範圍中未取得專項許可的項目除外） | ２７０，８４７ | ２３７，３０５ | ３３，５４３ | －７，８６２ | ８７．６２％ |
| 北車蘭州機車有限公司 | 公司全資子公司 | 蘭州市七裡河區武威路６３號 | 生春林 | 內燃、電力機車廠修及車輛修造；起重機製造、改造、修理；鐵路工程作業機械製造、改造、維修；工礦機車製造、修理；各種機車車輛配件新制、加工、銷售；鋼結構製造、安裝；風電設備製造、安裝、維護、檢修、服務；機械設備、工裝製造、加工；金屬材料及製品、非金屬材料及製品、廢舊物資的經營、回收；廠房、設備租賃；動能供應、諮詢服務；鐵路專用線儲運經營（以上各項國家禁止及需取得專項許可的除外） | １５５，５１２ | １３２，９９８ | ２２，５１４ | ２，０５４ | ８５．５２％ |
| 長春軌道客車股份有限公司 | 公司控股子公司 | 長春市長客路２００１號 | 董曉峰 | 鐵路客車、動車組、城市軌道車輛及配件的設計、製造、銷售、租賃及相關領域的技術服務、技術諮詢；木製品、鑄鍛件製造、銷售；房屋、設備租賃；經營本企業自產產品及相關產品、技術的出口業務，本企業生產、科研所需原輔材料、設備、儀器儀表、零配件及相關技術進口業務，設備租賃，三來一補；承包境外鐵路行業工程及境內國際招標工程，上述境外工程所需的設備、材料出口；動能產品（含工業氧氣、氮氣、氬氣、氬二氧混合氣產品）生產和銷售（經營範圍中需國家法律、法規規定前置審批的在審批後方可生產、經營） | ２，６７６，８１３ | ２，０５７，６３３ | ６１９，１８０ | １２２，９４９ | ７６．８７％ |
| 唐山軌道客車有限責任公司 | 公司全資子公司 | 唐山豐潤區廠前路３號 | 餘衛平 | 鐵路運輸設備製造（憑許可證經營）鐵路車輛、電動車組、內燃動車組、磁懸浮列車、特種車、試驗車、城市軌道車輛和配件銷售、租賃及技術諮詢服務（涉及行政許可項目除外）；金屬製品加工；鋼結構焊接（涉及行政許可項目除外）；木製品加工；房屋租賃；貨物及技術進出口業務（國家限定或禁止的項目除外）、報關；一二類壓力容器製造（至２０１２年１月１４日）、普通貨運（至２０１２年５月２１日）；鐵路機車車輛維修（有效期限至２０１５年１０月１０日） | １，３５０，８６１ | １，１００，６２８ | ２５０，２３３ | ４６，０６０ | ８１．４８％ |
| 長春軌道客車裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 長春市寬城區凱旋路２１５５號 | 婁彥君 | 軌道車輛修理、翻新、加裝改造及組裝、工礦有軌專用車輛製造及修理、軌道機車車輛配件製造及修理、非標設備及機械配件、工模具製造及修理、相關技術諮詢服務、房屋和設備租賃；經銷建材、機械設備、工模具 | ３１８，４５１ | ２６２，６９９ | ５５，７５２ | １５，１７５ | ８２．４９％ |
| 齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 齊齊哈爾市鐵鋒區廠前一路３６號 | 魏巖 | 許可經營項目：內燃鐵路起重機（Ａ級）製造（《特種設備製造許可證》有效期至２０１３年５月７日）。 一般經營項目：鐵路運輸裝備及配件製造、修理；貨櫃製造和維修；機械設備製造安裝；零部件加工；計算機軟體開發；計量檢測；鐵道車輛、機械工程、自動控制專業技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務；房屋、機械設備租賃。自營進出口業務，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外；承包境外鐵道工程和境內國際招標工程 | ７１９，２０１ | ５０４，２６６ | ２１４，９３５ | １９，６５６ | ７０．１１％ |
| 西安軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 西安市未央區三橋鎮 | 陳忻 | 鐵路客貨車輛、貨櫃及配件的製造和維修；貨物和技術的進出口；機械設備、電器產品的製造加工；鐵路車輛和貨櫃租賃；金屬材料及非金屬材料的銷售（以上範圍不含國家規定的專控及前置許可項目）；鐵路罐車的設計與製造（許可證有效期至２０１３年３月４日） | １６４，０２６ | １０２，２１１ | ６１，８１４ | ８，０９９ | ６２．３１％ |
| 濟南軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 濟南市槐蔭區槐村街７３號 | 賈世瑞 | 許可經營項目：機車、貨車及配件製造、修理；橋式起重機和門式起重機的製造、安裝（有效期至２０１３年５月２１日） 一般經營項目：風動工具製造、鉚焊；機械加工；鋼結構橋梁、鐵塔、食品機械製作、安裝；環保設備設計、製造、維修；製造、安裝；排水設備；製造、銷售：大型鋼構、風力發電塔筒；銷售：專用車輛；進出口業務；房屋、設備租賃；機械技術諮詢。（未取得專項許可的項目除外） | ３６６，９３３ | ２０１，２６２ | １６５，６７１ | １１，４６９ | ５４．８５％ |
| 太原軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 太原市杏花嶺區解放北路１０號 | 張毅力 | 鐵路機車車輛及配件、工程車輛及配件、鐵路機械及配件、工程機械及配件、煤炭機械及配件、汽車與摩託車配件、木製品、環保設備的製造、銷售、檢修；建築材料、鋼材、計算機的銷售；貨物倉儲；房屋租賃；機車車輛技術與貨物運輸信息的諮詢服務；進出口業務。（法律、法規禁止經營的不得經營，應經審批的未獲審批前不得經營，許可項目按許可證在有效期限內經營） | ２２２，１９２ | １６８，２６２ | ５３，９３１ | ４，０７５ | ７５．７３％ |
| 中國北車集團瀋陽機車車輛有限責任公司 | 公司全資子公司 | 瀋陽市經濟技術開發區開發大路２８號 | 房志堅 | 鐵路貨車製造及修理；機車車輛配件、專用器材、大型鋼結構、礦山機械設備、工程機械設備、五金、交電、化工（不含危險品、易製毒品）、金屬材料、鋼材及建築材料銷售；經營本企業自產產品及相關技術的出口業務；經營本企業生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表、零配件及相關技術的進口業務；鍛、衝壓及加工機械零件；設備租賃；勞務派遣（不含境外）；技術開發、諮詢服務 | ３２９，１４２ | ２６３，４９９ | ６５，６４３ | ５，２８９ | ８０．０６％ |
| 永濟新時速電機電器有限責任公司 | 公司全資子公司 | 運城永濟市電機大街１８號 | 徐印平 | 電機產品、變流裝置、電控裝置、電力電子半導體器件、工礦車、軌道車、金屬結構製造、銷售、修理、技術諮詢；機車、車輛空調裝置、換氣裝置銷售、服務；出口本企業自產的產品，進口本企業生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器、儀表及零配件；房屋及機械設備租賃（國家有規定的從其規定） | ５７７，６４１ | ４４３，５５０ | １３４，０９１ | １６，４３３ | ７６．７９％ |
| 天津機輛軌道交通裝備有限責任公司 | 公司全資子公司 | 天津市河北區南口路２２號 | 問增傑 | 軌道運輸裝備製造；機車車輛配件、機械電器設備、礦山機械、工程機械、爐料、金屬材料、五金、交電、化工（危險品、易製毒品除外）、建築材料、耐火材料批發兼零售；機械維修；貨物及技術進出口；商務信息諮詢、自有房屋租賃、設備租賃、勞務服務；機電一體化技術開發、諮詢、轉讓、服務。（以上經營範圍涉及行業許可的憑許可證件，在有效期限內經營，國家有專營專項規定的按規定辦理） | １１０，１８３ | ８７，８６８ | ２２，３１５ | －１，５４２ | ７９．７５％ |
| 北京南口軌道交通機械有限責任公司 | 公司全資子公司 | 北京市昌平區南口鎮道北、南口鎮西區５８４號５８５號 | 孫凱 | 許可經營項目：製造機車車輛配件、軌道交通機械產品、軸承齒輪及傳動系統、壓縮機及風源系統、普通機械；加工修理機械零件；住宿；製售中餐（含冷葷）；銷售酒、飲料（限分支機構經營）；普通貨運。 一般經營項目：銷售機械設備、建築材料、五金交電、化工產品（不含危險化學品和一類易製毒產品）；倉儲服務；貨物進出口、技術進出口、代理進出口 | １１４，２７４ | １１６，９８０ | －２，７０６ | －４，１４９ | １０２．３７％ |
| 青島四方車輛研究所有限公司 | 公司全資子公司 | 青島市四方區瑞昌路２３１號 | 任玉君 | 車輛及零部件、車輛配套設備，鐵路及民用高新技術開發及諮詢服務；車輛零部件加工組裝，車輛配套設備安裝調試；技術轉讓，技術協作，技術培訓；房屋租賃，設備租賃；設計、製作、發布《鐵道車輛》、《國外鐵道車輛》雜誌廣告業務；進出口業務（以上範圍需經許可經營的，需憑許可證經營） | １８７，５７４ | ６７，５８０ | １１９，９９４ | ２４，９４４ | ３６．０３％ |
| 中國北車集團大連機車研究所有限公司 | 公司全資子公司 | 大連市沙河口區中長街４９號 | 馬展 | 機車機械、電子產品、非標準試驗設備、儀器儀表、計算機軟硬體的設計、研製、生產、銷售及技術諮詢、技術轉讓、技術服務；貨物、技術進出口（法律、法規禁止的項目除外；法律、法規限制的項目取得許可證後方可經營）；石油機械設備生產；期刊出版（憑許可證經營） | ６０，３８６ | ２１，９１０ | ３８，４７６ | ４，７０９ | ３６．２８％ |
| 北京北車物流發展有限責任公司 | 公司全資子公司 | 北京市海澱區羊坊店路１１號５２１－５２３室 | 趙光興 | 國際貨運代理；倉儲服務；銷售金屬材料、化工產品（不含危險化學品及一類易製毒化學品）、橡膠製品、鐵路機車車輛配件、礦產品、焦炭、電線電纜、機械電器設備、建築材料的銷售 | ３７４，８９８ | ３３４，４７７ | ４０，４２１ | ５，９６１ | ８９．２２％ |
| 北車進出口有限責任公司 | 公司全資子公司 | 北京市豐臺區方莊芳城園一區１５號樓 | 曹國炳 | 鐵路機車、車輛、城市軌道動車及車輛、軌道吊車及其零部件，工業用原材料、零部件、機械電子設備、工藝裝備和工模具，各型鑄鋼、鑄鐵件和鍛件的銷售；經營所屬企業自產產品及技術的出口業務；經營鐵路工業企業生產所屬原輔材料、機械設備、儀器儀表及技術的進口業務；出口與本企業自產產品配套的相關或同類的機電產品；承包與出口自產成套設備相關的境外工程（包括境內國際招標工程），派遣與前述境外工程相關的勞務人員；開展對外合作生產、「三來一補」業務；倉儲；鐵路機車輛租賃；信息、技術諮詢；汽車銷售（含小轎車） | ９２，３７７ | ８３，２２４ | ９，１５４ | １，７０８ | ９０．０９％ |
| 北車投資租賃有限公司 | 公司全資子公司 | 北京市豐臺區方莊芳城園一區１５號樓 | 趙光興 | 交通運輸工具、通訊設備、機械設備、印刷設備、儀器設備、檢驗檢測設備、電力設備、石油化工設備、工程機械設備的租賃與銷售；車輛配件、金屬材料、非金屬材料、建築材料、機電產品、化工產品（不含危險化學品）的銷售；進出口業務；房屋租賃；項目投資；租賃交易業務的諮詢服務 | １８５，５８７ | １４８，４４１ | ３７，１４５ | ４，９４４ | ７９．９８％ |
| 北京北車中鐵軌道交通裝備有限公司 | 公司控股子公司 | 北京市豐臺區南四環西路１８８號五區２６樓（園區） | 石曉丁 | 許可經營項目：由北京二七軌道交通裝備有限責任公司和南口軌道交通機械有限責任公司兩公司承制：生產幹線貨運７２００ＫＷ六軸交流傳動電力機車、生產和維修內燃機車、車鋼結構及傳動裝置零部件；製造機車車輛配件、軌道交通機械產品、軸承、齒輪及傳動系統、壓縮機及風源系統；加工、修理機械零件。 一般經營項目：貨物進出口；技術進出口；代理進出口；技術諮詢；技術服務；施工總承包；銷售建築材料、機械設備、化工產品、金屬材料 | ８５，３３８ | ８１，９７８ | ３，３６１ | １，３６１ | ９６．０６％ |
| 上海軌道交通設備發展有限公司 | 公司控股子公司 | 上海市靜安區江寧路２１２號７層Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ室 | 林萬裡 | 城市軌道交通設備、零部件及配件製造、銷售、維修服務，技術開發、諮詢、企業投資，機電設備安裝，從事貨物及技術的進出口業務，建築智能化設計，城市軌道交通、消防設施、防腐保溫、建築智能化、環保工程專業承包。（涉及行政許可的，憑許可證經營） | １９９，２８６ | ９９，８１８ | ９９，４６８ | ２，４９４ | ５０．０９％ |
| 北車（香港）有限公司 | 公司全資子公司 | 香港中環康樂廣場八號交易廣場第一座四十一樓 | －－ | 鐵路機車車輛（含動車組）、城軌車輛、工程機械、機電設備、環保設備、相關部件等的開發製造、修理及技術服務、設備租賃等，以及相關業務的融投資、兼併收購等資本運作 | ２，４８６ | ０ | ２，４８６ | －１２ | ０．００％ |
| 北車建設工程有限責任公司 | 公司全資子公司 | 北京市豐臺區芳城園一區１５號樓 | 王宏偉 | 施工總承包；專業承包；技術開發；銷售機械設備、建築材料；機械設備租賃；貨物進出口；工程勘察設計；建設工程項目管理 | |||||
三、 董事會意見
公司第二屆董事會第四次會議審議通過了上述對外擔保事項，並同意將該議案提交公司２０１１年年度股東大會審議。
公司獨立董事認為：由於公司為控股型公司，且所屬企業多存在項目建設及生產經營資金融資需求，故公司始終面臨高效快速發展與依法合規籌集資金的平衡問題。根據有關法律法規、中國證券監督管理委員會的相關規定及《公司章程》的規定，公司以框架性擔保議案的形式對公司對子公司２０１２年度擔保情況做出預計，並按相關審議程序進行審議，既兼顧了公司實際發展、經營決策的高效要求，又滿足了審議程序合法合規的規定，有利於公司長遠健康發展。同意將該議案提交公司２０１１年年度股東大會審議。
四、 累計對外擔保數量及逾期擔保數量
截至本公告刊發之日，公司及公司控股子公司實際對外擔保總額為人民幣６９４，９３８萬元，佔２０１１年末經審計淨資產比例為３０．２０％，其中公司對控股子公司實際提供擔保總額為人民幣６９４，９３８萬元，佔２０１１年末經審計淨資產比例為３０．２０％。
公司及公司控股子公司無逾期對外擔保情況。
五、 備查文件目錄
1． 公司第二屆董事會第四次會議決議；
2． 獨立董事關於中國北車股份有限公司為子公司綜合授信業務提供擔保事項的意見。
特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：２０１２－０２６
中國北車股份有限公司
關於運用募集資金置換預先投入募集
資金投資項目的自籌資金的公告
中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
中國北車股份有限公司（以下簡稱「公司」）第二屆董事會第四次會議審議通過了《關於中國北車股份有限公司運用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意公司控股子公司根據《中國北車股份有限公司募集資金管理制度》等相關規定，使用配股募集資金對其增資的部分款項置換其預先投入配股募集資金投資項目（「募投項目」）的自籌資金共計人民幣９８，５２２萬元。現將具體情況公告如下：
一、 配股募集資金到位情況
公司本次配股發行人民幣普通股（Ａ股）２，０２０，０５６，３０３股，每股發行價為人民幣３．４２元，募集資金總額為人民幣６，９０８，５９２，５５６．２６元，扣除發行費用後募集資金淨額為人民幣６，８７３，６４１，１２２．６３元。上述資金已於２０１２年３月６日全部到帳，並已經畢馬威華振會計師事務所驗證並出具ＫＰＭＧ－Ａ（２０１２）ＣＲ Ｎｏ．０００８號驗資報告。
二、 自籌資金預先投入配股募投項目情況
公司配股募投項目已經２０１１年９月３０日召開的第一屆董事會第二十七次會議及２０１１年１０月２５日召開的２０１１年第三次臨時股東大會審議通過。在配股募集資金實際到位之前，公司已利用自籌資金預先投入部分配股募投項目。
截至２０１２年３月９日，公司已以自籌資金共計人民幣１００，６１９萬元預先投入配股募投項目。具體項目自籌資金預先投入情況如下表：
單位：人民幣萬元
| 序號 | 項目名稱 | 預先已投入募集資金投資項目的自籌資金 |
| 一 | 高鐵車輛裝備技術研發與提能改造 | ４６，４０４ |
| １ | 動車組和機車牽引與控制國家重點實驗室北車基地建設項目 | ４，６５７ |
| ２ | 高速檢測列車及時速４００公裡以上高速動車組研發和試驗平臺建設項目 | ２１６ |
| ３ | 時速３５０公裡動車組新技術改造項目（４－６列） | ２，００８ |
| ４ | 高速動車組檢修基地建設項目 | １４，８６５ |
| ５ | 配套大功率機車和時速２００公裡以上動車組齒輪箱專業化生產技術改造項目 | １２，７４７ |
| ６ | 交流傳動機車及高速動車組傳動裝置與風源系統產業化能力提升技術改造項目 | ４，０３９ |
| ７ | 軌道車輛制動系統研發及產業化技術改造項目 | １，２７５ |
| ８ | 高速列車彈簧製造及軋制工具生產技術改造項目 | ６，５９７ |
| 二 | 大功率機車及重載快捷貨運車輛裝備技術研發與技術改造 | ５２，４５８ |
| ９ | 重載快捷貨車技術研發平臺建設項目 | １，２７８ |
| １０ | 鐵路貨車疲勞與振動試驗臺建設項目 | ５，７８４ |
| １１ | 重載快捷鐵路貨車製造工藝技術水平提升技術改造項目 | ４，１７７ |
| １２ | 大連機車旅順基地一期建設項目 | ３２，１６４ |
| １３ | 大連機車旅順基地二期建設項目 | ６，０１７ |
| １４ | 機車檢修及工礦機車擴能技術改造項目 | ３，０３８ |
| 三 | 相關多元產業 | １，７５７ |
| １５ | 煤機裝備製造（液壓支架一期）建設項目 | １，７５７ |
| 合計 | １００，６１９ |
三、 自籌資金預先投入募投項目專項審核情況
根據募集資金使用相關規定，公司聘請畢馬威華振會計師事務所對公司配股募投項目預先投入資金使用情況進行了專項審核。畢馬威華振會計師事務所出具了《中國北車股份有限公司預先已投入募集資金投資項目的自籌資金截至２０１２年３月９日止使用情況的審核報告》（ＫＰＭＧ－Ａ（２０１２）ＯＲ Ｎｏ．００６９號），審核報告意見為：「中國北車股份有限公司關於預先已投入募集資金投資項目的自籌資金截至２０１２年３月９日止使用情況專項說明中所披露的自籌資金使用情況在所有重大方面與實際使用情況相符。」
四、 募集資金置換預先投入自籌資金情況
公司本次以配股募集資金置換預先投入自籌資金總額為人民幣９８，５２２萬元，具體情況如下表：
單位：人民幣萬元
| 序號 | 項目名稱 | 擬投入＠募集資金 | 預先已投入募集資金投資項目的自籌資金 | 募集資金置換金額 |
| 一 | 高鐵車輛裝備技術研發與提能改造 | ２０６，５００ | ４６，４０４ | ４４，３０７ |
| １ | 動車組和機車牽引與控制國家重點實驗室北車基地建設項目 | １４，４００ | ４，６５７ | ４，６５７ |
| ２ | 高速檢測列車及時速４００公裡以上高速動車組研發和試驗平臺建設項目 | ３９，０００ | ２１６ | ２１６ |
| ３ | 時速３５０公裡動車組新技術改造項目（４－６列） | ８，０００ | ２，００８ | ２，００８ |
| ４ | 高速動車組檢修基地建設項目 | ６５，０００ | １４，８６５ | １４，８６５ |
| ５ | 配套大功率機車和時速２００公裡以上動車組齒輪箱專業化生產技術改造項目 | ２１，０００ | １２，７４７ | １２，７４７ |
| ６ | 交流傳動機車及高速動車組傳動裝置與風源系統產業化能力提升技術改造項目 | ２７，３００ | ４，０３９ | ４，０３９ |
| ７ | 軌道車輛制動系統研發及產業化技術改造項目 | ８，３００ | １，２７５ | １，２７５ |
| ８ | 高速列車彈簧製造及軋制工具生產技術改造項目 | ４，５００ | ６，５９７ | ４，５００ |
| 二 | 大功率機車及重載快捷貨運車輛裝備技術研發與技術改造 | ２２７，７００ | ５２，４５８ | ５２，４５８ |
| ９ | 重載快捷貨車技術研發平臺建設項目 | １０，０００ | １，２７８ | １，２７８ |
| １０ | 鐵路貨車疲勞與振動試驗臺建設項目 | ６，４００ | ５，７８４ | ５，７８４ |
| １１ | 重載快捷鐵路貨車製造工藝技術水平提升技術改造項目 | ４５，０００ | ４，１７７ | ４，１７７ |
| １２ | 大連機車旅順基地一期建設項目 | ４５，０００ | ３２，１６４ | ３２，１６４ |
| １３ | 大連機車旅順基地二期建設項目 | １００，０００ | ６，０１７ | ６，０１７ |
| １４ | 機車檢修及工礦機車擴能技術改造項目 | ３，３００ | ３，０３８ | ３，０３８ |
| 三 | 相關多元產業 | ２５，８００ | １，７５７ | １，７５７ |
| １５ | 煤機裝備製造（液壓支架一期）建設項目 | ５，５００ | １，７５７ | １，７５７ |
| 合計 | １００，６１９ | ９８，５２２ |
五、 保薦機構意見
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》等相關法規的規定，公司的保薦機構中國國際金融有限公司出具了《關於中國北車股份有限公司運用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金事項的保薦意見》。保薦機構認為：中國北車本次擬使用募集資金９８，５２２萬元置換預先投入的自籌資金，未違反有關募集資金投資項目的承諾，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股東利益的情形，審議程序符合中國證監會和上海證券交易所的有關規定，同意中國北車實施該等事項。
六、 備查文件
1．公司第二屆董事會第四次會議決議；
2．公司第二屆監事會第二次會議決議；
3．畢馬威華振會計師事務所出具的《驗資報告》（ＫＰＭＧ－Ａ（２０１２）ＣＲ Ｎｏ．０００８號）；
4．畢馬威華振會計師事務所出具的《中國北車股份有限公司預先已投入募集資金投資項目的自籌資金截至２０１２年３月９日止使用情況的審核報告》（ＫＰＭＧ－Ａ（２０１２）ＯＲ Ｎｏ．００６９號）；
5．中國國際金融有限公司出具的《關於中國北車股份有限公司運用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金事項的保薦意見》。
特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：臨２０１２－０２７
中國北車股份有限公司
關於變更部分配股募集資金投資項目
實施主體的公告
中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
經中國證券監督管理委員會《關於核准中國北車股份有限公司配股的批覆》（證監許可［２０１２］１８４號）核准，中國北車股份有限公司（以下簡稱「公司」或「中國北車」）配股發行人民幣普通股（Ａ股）２，０２０，０５６，３０３股，扣除發行費用後募集資金淨額為人民幣６，８７３，６４１，１２２．６３元。根據公司２０１１年９月３０日召開的公司第一屆董事會第二十七次會議及２０１１年１０月２５日召開的公司２０１１年第三次臨時股東大會審議通過的《關於中國北車股份有限公司配股方案的議案》，公司擬以本次募集資金投資於２１個投資項目，並以剩餘資金補充一般營運資金。現擬將其中４個投資項目的實施主體由下屬二級全資子公司進一步明確為其對應的下屬三級全資子公司。
一、 城際列車不鏽鋼車體製造建設項目
１． 基本情況
項目總投資人民幣２５，４５０萬元，計劃使用配股募集資金人民幣１９，０００萬元，原實施主體為唐山軌道客車有限責任公司（以下簡稱「唐山客車公司」），擬調整後的實施主體為其全資子公司天津北車軌道裝備有限公司。
２． 募集資金投資項目實施主體調整的原因
該項目由唐山客車公司負責前期的整體項目籌備工作，項目可行性研究報告以及方案的整體論證工作均由唐山客車公司負責。為了進一步提升唐山客車公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，根據公司戰略規劃的需要，擬將項目建設的具體實施主體進一步明確為唐山客車公司下屬全資子公司天津北車軌道裝備有限公司。
３． 調整後實施主體的情況
天津北車軌道裝備有限公司成立於２０１０年９月８日，註冊資本２０，０００萬元，是唐山客車公司的全資子公司，經營範圍為鐵路車輛、電動車組、內燃動車組、磁懸浮列車、特種車、實驗車、城市軌道車輛和配件製造、維修、銷售、租賃及相關技術諮詢、服務（涉及特種設備的，經特種設備安全監察部門許可後經營）；勞務派遣（涉外除外）；金屬製品加工；鋼構焊接；木製品加工、電氣設備安裝；房屋租賃。（涉及國家有專項專營規定的，按規定執行；涉及行業許可的，憑許可證或批准文件經營）。
４． 本次調整募集資金投資項目實施主體對公司的影響
天津北車軌道裝備有限公司是公司城際列車不鏽鋼車體生產定點製造基地，由其負責實施本項目建設，有利於提升唐山客車公司整體管控水平及優化企業內部資源配置，進一步強化項目實施責任管理，促進項目綱領目標的實現。
二、 重載快捷及出口鐵路貨車大型部件製造水平提升技術改造項目
１． 基本情況
項目總投資人民幣４０，０００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣１８，０００萬元，原實施主體為齊齊哈爾軌道交通裝備有限責任公司（以下簡稱「齊齊哈爾裝備公司」），擬調整後的實施主體為其全資子公司牡丹江金緣鉤緩製造有限責任公司。
２． 募集資金投資項目實施主體調整的原因
該項目由齊齊哈爾裝備公司負責前期的整體項目籌備工作，項目可行性研究報告以及方案的整體論證工作均由齊齊哈爾裝備公司負責。為了進一步提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，根據公司戰略規劃的需要，擬將項目實施主體進一步明確為齊齊哈爾裝備公司下屬控股子公司牡丹江金緣鉤緩製造有限責任公司。
３． 調整後實施主體的情況
牡丹江金緣鉤緩製造有限責任公司成立於２００５年１２月９日，註冊資本１０，８５４萬元，齊齊哈爾裝備公司直接持股９８．７０１％，通過全資子公司哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司間接持股１．２９９％，直接及間接合計持股１００％。經營範圍為鐵路機車車輛配件製造、加工、修理，本企業自產機電產品配件、機械設備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術銷售業務、本企業生產科研所需原材料（法律法規禁止的除外）、諮詢服務，從事貨物進出口、技術進出口（國家法律法規禁止和限制的項目除外）。
４． 本次調整募集資金投資項目實施主體對公司的影響
牡丹江金緣鉤緩製造有限責任公司是公司鐵路貨車大型部件專業化製造基地，由其負責實施本項目建設，有利於提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，進一步強化項目實施責任管理，促進項目綱領目標的實現。
三、 大連旅順經濟開發區特種鐵路貨櫃產業基地建設項目
１． 基本情況
項目總投資人民幣２０，０００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣８，０００萬元，原實施主體為齊齊哈爾裝備公司，擬調整後的實施主體為其全資子公司大連齊車軌道交通裝備有限責任公司。
２． 募集資金投資項目實施主體調整的原因
該項目由齊齊哈爾裝備公司負責前期的整體項目籌備工作，項目可行性研究報告以及方案的整體論證工作均由齊齊哈爾裝備公司負責。為了進一步提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，根據公司戰略規劃的需要，擬將項目實施主體進一步明確為齊齊哈爾裝備公司下屬全資子公司大連齊車軌道交通裝備有限責任公司。
３． 調整後實施主體的情況
大連齊車軌道交通裝備有限責任公司成立於２００７年９月２１日，註冊資本１９，９５８．８８萬元，是齊齊哈爾裝備公司的全資子公司，經營範圍為鐵路運輸設備及配件製造、修理；機械設備製造、安裝；機械零部件加工（以環保行政許可為準）；貨物、技術進出口，承包境外鐵道工程和境內國際招標工程（法律、行政法規禁止的項目除外；法律、行政法規限制的項目取得許可後方可經營）。
４． 本次調整募集資金投資項目實施主體對公司的影響
大連齊車軌道交通裝備有限責任公司是公司特種鐵路貨櫃專業化製造基地，由其負責實施本項目建設，有利於提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，進一步強化項目實施責任管理，促進項目綱領目標的實現。
四、 哈車鋼材物流基地建設技術改造項目
１． 基本情況
項目總投資人民幣１９，８００萬元，計劃使用配股募集資金人民幣７，５００萬元，原實施主體為齊齊哈爾裝備公司，擬調整後的實施主體為其全資子公司哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司。
２． 募集資金投資項目實施主體調整的原因
該項目由齊齊哈爾裝備公司負責前期的整體項目籌備工作，項目可行性研究報告以及方案的整體論證工作均由齊齊哈爾裝備公司負責。為了進一步提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，根據公司戰略規劃的需要，擬將項目實施主體進一步明確為齊齊哈爾裝備公司下屬全資子公司哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司。
３． 調整後實施主體的情況
哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司成立於２００７年７月９日，註冊資本３２，６５６．４萬元，是齊齊哈爾裝備公司的全資子公司，經營範圍為鐵路運輸設備製造，鐵路貨車維修，金屬製品加工，從事進出口業務，倉儲（法律、行政法規和國務院決定的前置審批項目除外）；計算機技術開發、技術諮詢、技術服務。
４． 本次調整募集資金投資項目實施主體對公司的影響
哈爾濱軌道交通裝備有限責任公司具有多年從事鋼材物流業務的經驗，積累了寶貴的市場、人力等資源，由其負責實施本項目建設，有利於提升齊齊哈爾裝備公司的整體管控水平並優化企業內部資源配置，進一步強化項目實施責任管理，促進項目規劃目標的實現。
五、 本次變更部分配股募集資金投資項目實施主體的程序
本次變更部分配股募集資金投資項目實施主體的議案已經公司第二屆董事會第四次會議、第二屆監事會第二次會議審議通過，尚需提交公司２０１１年年度股東大會審議。
六、監事會意見
公司監事會認為：本次變更部分配股募集資金投資項目實施主體符合公司發展規劃和客觀實際情況。該等募集資金投資項目除實施主體調整外，項目的建設內容、建設地點等其他事項均保持不變，不影響該等募集資金投資項目的實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。該等事項決策和審議的程序合法、合規，同意對上述配股募集資金投資項目實施主體進行變更，並同意將變更上述募集資金投資項目實施主體的議案提交公司２０１１年年度股東大會審議。
七、 獨立董事意見
公司獨立董事認為：本次變更部分配股募集資金投資項目實施主體符合公司發展規劃和客觀實際情況，項目實施主體調整後，項目的建設內容、建設地點等其他事項均保持不變，不影響該募集資金投資項目的實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。該事項決策和審議的程序合法、合規，同意對上述配股募集資金投資項目實施主體進行變更。
八、保薦機構意見
保薦機構中國國際金融有限公司認為：１、本次變更有利於提升公司整體管控水平、優化企業內部資源配置並提高項目投資建設的效率；２、本次變更募投項目，已經中國北車第二屆董事會第四次會議、第二屆監事會第二次會議審議通過，中國北車獨立董事已發表同意意見，截止目前的審議程序符合有關法律法規的規定。鑑於上述情況，保薦人同意該等募投項目變更實施主體，本次變更尚待提請中國北車股東大會審議通過。
九、 備查文件
１． 中國北車股份有限公司第二屆董事會第四次會議決議；
２． 中國北車股份有限公司第二屆監事會第二次會議決議；
３． 獨立董事關於變更部分配股募集資金投資項目實施主體的獨立意見；
４． 保薦機構中國國際金融有限公司出具的《關於中國北車股份有限公司變更部分配股募集資金投資項目的保薦意見》。
特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日
證券代碼：６０１２９９ 股票簡稱：中國北車 編號：臨２０１２－０２８
中國北車股份有限公司
關於籌建中國北車財務有限公司獲得
批准的公告
中國北車股份有限公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。
日前，中國北車股份有限公司（「公司」）接到控股股東中國北方機車車輛工業集團公司（「北車集團」）通知，北車集團已收到中國銀行業監督管理委員會核准籌建中國北車財務有限公司（「財務公司」，該名稱為暫定名，具體名稱以工商核准為準）的批覆。
財務公司擬由公司與北車集團共同出資發起設立，註冊資本人民幣１２億元，其中，公司擬以現金出資人民幣１０億元，佔財務公司註冊資本的８３．３３％，北車集團擬以現金出資人民幣２億元，佔財務公司註冊資本的１６．６７％。相關具體事宜請詳見公司於２０１０年１２月８日發布的《中國北車股份有限公司關於投資設立中國北車財務有限公司關聯交易公告》（編號：臨２０１０－０４１）。
特此公告。
中國北車股份有限公司
董事會
二○一二年四月十日