[中報]金冠股份:2018年半年度報告

[中報]金冠股份:2018年半年度報告

時間：2018年08月24日 01:31:08&nbsp中財網

證券代碼：300510 證券簡稱：

金冠股份

公告編號：2018-084

金冠股份

2018年半年度報告

2018年8月

第一節 重要提示、目錄和釋義

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的

真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別

和連帶的法律責任。

公司負責人徐海江、主管會計工作負責人文聰及會計機構負責人(會計主管

人員)侯大豔聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

公司半年度財務報告已經天健會計師事務所（特殊普通合夥）審計並出具

標準無保留意見。

公司在本報告第四節「經營情況討論與分析」之「十、公司面臨的風險和應對

措施」部分，詳細描述了公司經營中可能存在的風險及應對措施，敬請投資者關

注相關內容。

公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以截至2018年6月30日

的總股本291,362,449為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.56元（含稅），

以資本公積金向全體股東每10股轉增8股。

目錄

第一節 重要提示、目錄和釋義 .................................................. 2

第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................ 7

第三節 公司業務概要 ......................................................... 10

第四節 經營情況討論與分析 ................................................... 14

第五節 重要事項 ............................................................ 27

第六節 股份變動及股東情況 ................................................... 35

第七節 優先股相關情況 ....................................................... 42

第八節 董事、監事、高級管理人員情況 ......................................... 43

第九節

公司債

相關情況 ....................................................... 44

第十節 財務報告 ............................................................ 45

第十一節 備查文件目錄 ...................................................... 141

釋義

釋義項

指

釋義內容

金冠股份

、公司、本公司

指

吉林省金冠電氣股份有限公司

報告期

指

2018年1月1日至2018年6月30日

報告期末、本報告期末

指

2018年6月30日

上年同期、去年同期

指

2017年1月1日至2017年6月30日

會計師、審計機構

指

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

元、萬元、億元

指

人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元

公司章程

指

吉林省金冠電氣股份有限公司章程

交易所

指

深圳證券交易所

證監會、中國證監會

指

中國證券監督管理委員會

開盛電氣

指

浙江開盛電氣有限公司

華胤智能電氣

指

深圳華胤智能電氣科技有限公司

華胤文旅

指

深圳華胤文旅發展有限公司

華胤新材料

指

深圳華胤新材料有限公司

華胤

新能源

指

深圳華胤

新能源

有限公司

華胤移動儲能

指

深圳華胤移動儲能有限公司

華胤集團

指

華胤控股集團有限公司

南京能瑞

指

南京能瑞

自動化

設備股份有限公司

湖州金冠

指

湖州金冠鴻圖隔膜科技有限公司

鴻圖隔膜、遼源鴻圖

指

遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司

金冠投資

指

吉林省金冠投資有限公司

C-GIS

指

Cubicle type Gas Insulated Switchgear，即櫃式氣體絕緣金屬封閉開關

設備

金屬封閉開關設備

指

除外部連接外，全部裝配完成並封閉在接地金屬外殼內的開關設備

40.5kV 氣體絕緣金屬封閉開關設備（C-GIS）

指

用於額定電壓40.5kV的使用場所，所有一次帶電部件都密封在充氣

隔室中的開關設備，全絕緣、

全密封

，進出線採用真空斷路器作為開

斷部件，電纜連接使用預製式內錐電纜附件與開關設備進行連接的一

種金屬封閉開關設備。

40.5kV 氣體絕緣金屬封閉開關設備

指

用於額定電壓40.5kV的風電和光伏發電領域，採用六氟化硫氣體絕

緣，全絕緣、

全密封

，開關設備具有負荷開關、組合電器、斷路器等

功能單元的一種金屬封閉開關設備。

12kV環保氣體絕緣金屬封閉開關設備

指

用於額定電壓12kV的配電領域，採用壓縮空氣進行絕緣，全絕緣、

全密封

，設備整體設計、生產、裝配過程中對大氣無任何汙染，零部

件材料並可回收再利用的一種金屬封閉開關設備。

一二次融合智能型24kV氣體絕緣金屬封閉

開關設備

指

用於額定電壓24kV的配電領域，將一次高壓部件與二次控制部分完

全結合成為一體，實現一體化的供貨模式的一種金屬封閉開關設備。

遠程智能型金屬封閉開關設備

指

用於額定電壓10~24kV的配電領域，產品在應用配網

自動化

的功能基

礎上，實現設備遠程控制、信號採集、故障定位、用電計量等智能化

功能的一種金屬封閉開關設備。

經濟型開關櫃

指

用於額定電壓10~24kV的配電領域，產品在現有產品的金屬封閉開關

設備基礎上進行結構優化，功能整合，在保證產品質量的前提下，降

低生產、維護、運行成本的一種金屬封閉開關設備。

空氣絕緣環保氣體滅弧金屬封閉開關設備

指

用於額定電壓10kV的配電領域，將開斷部件安裝在不鏽鋼密封的氣

室內，充以環保氣體作為滅弧介質，氣室外部採用空氣進行絕緣的一

種金屬封閉開關設備。

充電樁

指

適用於

新能源

汽車的充電設備， 可以固定在地面或牆壁， 安裝於公

共建築（樓宇、商場停車位等）和居民小區停車場或充電站內，可以

根據不同的電壓等級為各種型號的電動汽車充電。一般提供常規電和

快速充電兩種型號的電動汽車充電方式。

用電信息採集系統

指

對電力用戶的用電信息進行採集、處理和實時監控的系統。實現用戶

信息的自動採集、計量異常監測、用電分析和管理、相關信息發布、

分部式能源監控、智能用電設備的信息交互等功能。

智能電錶

指

是智能電網的智能終端，具有雙向多種費率計量功能、用戶端控制功

能、雙向數據通信功能。

充電設施運營

指

圍繞電動汽車用戶需求，運用

移動互聯

網、物聯網等技術，提出"無

人值、自助充電"創新運營模式，為用戶提供用戶註冊、附近充電樁

位置和狀態查詢、預約充電、自助掃碼充電、遠程充電進度查看、自

動結算、行動支付等移動應用，提高充電服務的智能化水平，提升運

營效率和用戶體驗，促進電動汽車用戶與充電設施運營商之間的雙向

互動。

隔膜、鋰電池隔膜

指

是鋰離子電池關鍵的內層組件之一，主要作用是使電池的正、負極分

隔開來，防止兩極接觸而短路，同時具有能使電解質離子通過的功能，

其性能決定了電池的界面結構、內阻等，直接影響電池的容量、循環

以及安全性能等特性，性能優異的隔膜對提高電池綜合性能具有重要

作用。其中，以聚乙烯（PE）和聚丙烯（PP）為主的聚烯烴可分為單

層、雙層及多層隔膜。

溼法

指

指將液態烴或一些高沸點小分子物質作為成孔劑與聚烯烴樹脂混合、

加熱熔融後形成均勻混合物，經擠出、流延、雙向拉伸、萃取等工藝

製備出相互貫通的微孔膜的製備工藝。

鋰電池、鋰離子電池

指

一種充電電池，依靠鋰離子在正極和負極之間的移動來工作，主要由

隔膜、正極材料、負極材料和電解液組成，通常也簡稱為鋰電池。

聚乙烯、PE

指

Polyethylene，簡稱 PE，是乙烯經聚合製得的一種熱塑性樹脂，具有

力學性能良好、耐熱性較高、化學性能好、幾乎不吸水、電絕緣性優

良等特點

擠出

指

又稱擠出成型或擠塑，是指物料通過擠出機料筒和螺杆間的作用，邊

受熱塑化，邊被螺杆向前推送，連續通過機頭而製成各種截麵製品或

半制品的一種加工方法

拉伸

指

使高聚物中的高分子鏈沿外作用力方向進行取向排列，從而達到改善

高聚物結構和力學性能的一種方法。拉伸可分為單向拉伸和雙向拉伸

兩種，前者使高分子鏈沿一個方向進行取向排列，後者使高分子鏈沿

平面進行取向排列

孔隙率

指

散粒狀材料表觀體積中，材料內部的孔隙佔總體積的比例，是影響多

孔介質內流體傳輸性能的重要參數

第二節 公司簡介和主要財務指標

一、公司簡介

股票簡稱

金冠股份

股票代碼

300510

變更後的股票簡稱（如有）

金冠股份

股票上市證券交易所

深圳證券交易所

公司的中文名稱

吉林省金冠電氣股份有限公司

公司的中文簡稱（如有）

金冠股份

公司的外文名稱（如有）

JILIN JINGUAN ELECTRIC Co.,Ltd.

公司的外文名稱縮寫（如有）

JGGF

公司的法定代表人

徐海江

二、聯繫人和聯繫方式

董事會秘書

證券事務代表

姓名

趙紅雲

張曉雪

聯繫地址

長春市雙陽經濟開發區延壽路4號

深圳地址

深圳市南山高新區中國儲能大廈16層

電話

0431-84155588

傳真

0431-84155588

電子信箱

[e-mail]

三、其他情況

1、公司聯繫方式

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司註冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化。

2、信息披露及備置地點

信息披露及備置地點在報告期是否變化

□ 適用 √ 不適用

公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化。

3、註冊變更情況

註冊情況在報告期是否變更情況

□ 適用 √ 不適用

公司註冊情況在報告期無變化。

4、其他有關資料

其他有關資料在報告期是否變更情況

□ 適用 √ 不適用

公司股票簡稱，報告期後變更。2018年8月15日，公司第四屆董事會第四十二次會議審議通過了《關於變更公司證券簡稱

的議案》，將證券簡稱變更為「

金冠股份

」，英文簡稱變更為「JGGF」。

四、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

本報告期

上年同期

本報告期比上年同期增減

營業總收入（元）

431,972,649.43

206,226,035.67

109.47%

歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）

70,893,841.02

32,223,624.31

120.01%

歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損

益後的淨利潤（元）

49,812,892.43

30,623,050.58

62.66%

經營活動產生的現金流量淨額（元）

-100,761,116.16

-44,521,981.33

-126.32%

基本每股收益（元/股）

0.28

0.18

55.56%

稀釋每股收益（元/股）

0.28

0.18

55.56%

加權平均淨資產收益率

2.23%

4.04%

-1.81%

本報告期末

上年度末

本報告期末比上年度末增

減

總資產（元）

5,641,181,684.79

3,014,235,827.53

87.15%

歸屬於上市公司股東的淨資產（元）

4,137,816,400.61

2,317,354,608.54

78.56%

五、境內外會計準則下會計數據差異

1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況。

六、非經常性損益項目及金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的衝銷部分）

-65,576.85

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統

一標準定額或定量享受的政府補助除外）

21,370,817.61

委託他人投資或管理資產的損益

1,367,557.95

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-3,698.59

減：所得稅影響額

1,561,249.03

少數股東權益影響額（稅後）

26,902.50

合計

21,080,948.59

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益

項目界定為經常性損益的項目的情形。

第三節 公司業務概要

一、報告期內公司從事的主要業務

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

金冠股份

是集科研開發、生產製造、運營服務於一體的現代化

新能源

汽車產業鏈優勢企業。戰略性布

局

新能源

汽車產業鏈，下轄三大業務板塊：電動汽車充電樁製造、鋰電池隔膜製造和樁場運營、智能電氣

設備製造和安裝，其運營子公司南京能瑞、鴻圖隔膜等，均位列國內一線供應商。

報告期內，公司在保持智能電氣成套開關設備製造優勢的同時，積極探索拓展商住地產的電氣工程總

承包業務；依託產品技術優勢，加快推動充電樁場運營模式的成熟、複製；並在人才引進和團隊建設的基

礎上，積極推進鋰電池隔膜業務技術驅動型發展。

（一）充電樁業務板塊

電動汽車充電設施板塊，子公司南京能瑞為國內最早專業從事電動汽車充電設備研發、製造，提供充

電站整體解決方案，也是國內少數具備充電設施設計、製造、電力安裝施工、充電運營服務的一體全資質

企業。公司是國

家電網

、南方電網、鐵塔集團等大型集團用戶的長期合作夥伴，其

新能源

汽車充電設備與

國內30多家主機廠的車輛實現了互聯互通，產品廣泛分布於全國23個省、市。公司緊隨國家

新能源

汽車產

業政策，主持及參與6項電動汽車充電設施國家及行業標準的制定。公司在現有業務的基礎上完善產業鏈

並提升產品綜合盈利能力，加速布局

新能源

汽車充電設施網絡建設，進一步提高

新能源

汽車充電設施運營

平臺的綜合管理能力，加強規範治理和管理效率，提升企業的核心競爭力。

新能源

充電樁設備銷售主要對象包括國

家電網

、南方電網、普天等等充電站運營企業，還向主要整車

廠、社會充電運營商以及

新能源

車輛使用者提供銷售和服務，收取貨款和服務費；公司同時也以自建充電

站並運營模式佔領市場。公司的智能電錶、用電信息採集系統及充電設施行業的主要客戶為國

家電網

和南

方電網，智能用電採集產品廣泛適用於居民、商業及工業的用電信息計量、採集、監控、分析。

根據國

家電網

的招標結果及中標情況公告，2015年-2017年，南京能瑞充電樁產品中標金額合計佔國家

電網招標總金額比例為4.51%；在國

家電網

組織的統一招標中，南京能瑞充電樁中標能力在行業中位居第

一方陣。根據華創證券整理的國

家電網

電子商務平臺的

中標數據

顯示，國

家電網

2015年至2018年第一批次

充電樁中標TOP9數據統計中南京能瑞位列第八名。

（二）鋰電隔膜業務板塊

鋰電隔膜材料是動力電池的主要組成部分，子公司遼源鴻圖主要經營的產品為鋰離子電池PE隔膜、鋰

離子電池塗覆隔膜，公司已經成功開發了20餘種鋰離子電池PE隔膜型號，產品覆蓋5μm-20μm之間高低孔

隙率隔膜產品，並具備可持續、可為客戶定製規格型號的研發能力；開發出10多種塗覆隔膜型號，塗覆方

式覆蓋單面塗覆、雙面塗覆、三層塗覆產品，塗覆漿料包括氧化鋁材料、勃姆石材料、PVDF等，並具備

可根據客戶工藝的要求研發出相應的塗覆隔膜產品的能力。公司已經獲得3項專利，其中發明專利2項，實

用新型專利1項，還有11項發明專利處於公示狀態。公司主要客戶有天津力神電池股份有限公司、力神電

池(蘇州)有限公司、江蘇智航

新能源

有限公司、寧波奉化德朗能動力電池有限公司等。

報告期內，公司成品鋰離子電池PE隔膜銷售量達到30,390,000㎡，同比增長206.97%、鋰離子電池塗覆

隔膜銷售量達到13,490,000㎡，同比增長224.05%。主要因為公司上一年度項目建設，產能於報告期內釋放，

導致了產量和銷量的同時增加。

在

新能源

汽車領域，鋰離子電池隔膜屬於國家鼓勵發展的電池配套材料，符合國家《當前優先發展的

高技術產業化重點領域指南》，同時屬於「國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）」中所列的

前沿技術第（11）項：高效能源材料技術中的高效二次電池材料及關鍵技術專題；同時鋰電池隔膜作為新

能源汽車三大核心零部件——動力電池的關鍵內層組件，處於整個

新能源

汽車產業的上遊行業。

遼源鴻圖是國內較早從事高端溼法鋰離子電池隔膜研發和生產的企業。經過多年來的發展，公司已經

掌握了溼法鋰電池隔膜從生產線設計、設備調試、產品研發到生產的技術，擁有一系列的自主智慧財產權。

公司通過多年來的新產品研發，成為較早替代進口產品的鋰電池隔膜生產企業，且公司的工藝技術和產品

質量管理水平不斷的提升，公司鋰電池隔膜目前已經處於國內領先水平。目前，公司鋰離子電池隔膜的設

計開發能力，產品製備技術和產品性能指標等整體技術水平在國內鋰離子電池隔膜行業處於領先地位。

（三）智能電氣成套開關業務

公司在智能電氣設備製造業務板塊的產品廣泛應用於電力系統、冶金化工、軌道交通、電氣化鐵路、

城市地鐵、市政建設、港口建設、廠礦企業等方面。公司具備從產品核心部件到成套開關設備的整體生產

製造能力。

公司銷售模式以直銷為主，依據市場需求趨勢以及客戶訂單需求進行設計，通過客戶確認後組織生產

及安裝，並持續提供售後服務。公司在保持智能電氣設備製造業務優勢的基礎上，堅持自主創新的技術發

展道路，多年來致力於新產品的研發和製造工藝的改良，並依靠產品創新不斷進行區域及行業市場的資源

整合，公司採用「大客戶戰略」，持續關注大客戶需求的變化，加強有關客戶合作的深度和廣度。

公司以技術能力、製造水平和營銷模式為核心競爭力的企業綜合實力強勁，與區域內同類企業相比，

具有明顯的競爭優勢，且在全國範圍內的智能型電氣開關製造型企業中排名靠前，新研發的40.5kV氣體絕

緣開關設備在產品技術參數、製造工藝、可靠性等方面，可完全替代進口產品。

二、主要資產重大變化情況

1、主要資產重大變化情況

主要資產

重大變化說明

固定資產

較年初增長134.39%，主要系合併遼源鴻圖增加固定資產淨額42,145萬元

無形資產

較年初增長138.88%，主要系湖州金冠取得土地使用權增加無形資產淨額6,557萬

元，合併遼源鴻圖增加無形資產淨額5,259萬元

在建工程

較年初增長144.02%，主要系合併遼源鴻圖1,876萬，年初在建項目增加投入

貨幣資金

較年初增長94.53%，本期非公開發行股票收到募集資金

預付款項

較年初增長110.64%，主要系合併遼源鴻圖增加745萬元，南京能瑞增加854萬元

其他應收款

較年初增長41.17%，主要系投標保證金增加

存貨

較年初增長37.19%，主要系合併遼源鴻圖增加存貨2,784萬元

其他流動資產

較年初增長365.88%，主要系本期末理財產品餘額6,800萬元

商譽

較年初增長99.20%，併購遼源鴻圖增加商譽110,981萬元

其他非流動資產

較年初增長222.17%，主要系合併增加遼源鴻圖預付設備款及工程款9,616萬元；

湖州項目增加預付工程款3,423萬元

2、主要境外資產情況

□ 適用 √ 不適用

三、核心競爭力分析

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

（一）產品優勢

1、智能電氣成套開關技術優勢

公司研發中心通過與中國科學院電工研究所等國內知名科研機構和科研院校的深度融合，不斷提升

自身科研能力和研發水平，實現開關設備行業的高端智能化。

公司以客戶面臨的挑戰為

驅動力

，憑藉卓越的工程技術與創新能力，以領先的電氣化、

自動化

和數

字化產品及解決方案，保持著公司在行業內領先的技術研發水平。

2、

新能源

產品技術優勢

（1）南京能瑞是

新能源

汽車智能充電設備的研發、生產和銷售的設備製造商，是國內少數具備充換

電設備研發、製造、電力安裝施工一體的全資質企業。南京能瑞具備大功率快充技術、柔性智能充電技術、

雙向整流技術、充電樁自主診斷技術等核心技術體系。

南京能瑞在報告期內完成了智能快速非車載直流充電機、智能交流充電樁等產品型式試驗及省級新產

品新技術鑑定，多項技術達到國內領先水平。南京能瑞自2012年連續被認定為國家高新技術企業，近年來，

南京能瑞承擔了「十三五」國家重點專項課題6.3子課題《電動汽車基礎設施運行安全與互聯互通技術》、江

蘇省戰略性新興產業發展專項《大功率充電樁產業化製造項目》、江蘇省重點研發計劃項目（產業前瞻）

《面向智能電網的電力通信異構網絡融合關鍵技術研究》，江蘇省高端人才團隊引進計劃項目等多項國家

及省部級科技計劃項目。

（2）子公司遼源鴻圖是國內較早實現溼法隔膜規模化生產的企業，公司經過多年來的研發，已經研發

出20餘種規格產品，覆蓋5微米厚度至20微米厚度的高低孔隙率的產品以及塗覆2-4微米的單雙面塗覆產品，

其中，在5微米級薄膜技術方面處於國內領先地位，並且公司產品廣泛應用在消費類電子用電池及動力電

池中，產品質量穩定，性能指標一致性好，得到廣大客戶的認可。

（二）研發優勢

1、公司在長期的新產品研發過程中同步進行著新技術的創新，依靠「生產一代、創新一代、研發一

代、儲備一代」的技術發展策略，建立起具有金冠特色的技術資源庫，並且在多個領域保持著產品技術創

新領先性，成為中國電力行業中屈指可數的智能產品解決方案綜合性服務商；

公司研發中心致力於國家清潔能源發展綱要，打造環保型供電產品，使能效最優化、供電損失最小

化，研究環保氣體應用技術、能效優化和利用率強化技術；公司研發中心致力於結合目前行業現狀，立足

行業技術的高端應用與發展方向，進行提升產品價值的技術融入與革新；研究公司主營產品在市場應用中

的全生命周期壽命監測、故障預判及產品的人工智慧技術；公司研發中心致力於在市場開拓進程的背景下，

結合市場銷售現實，立足公司長遠戰略規劃，進行專項的技術研發與創新；研究用戶便捷式產品管理技術、

大電流溫升抑制技術、產品生命DNA在線提取技術以及凝露控制技術；

2、子公司南京能瑞擁有由博士、碩士、高級工程師組建的技術團隊，2016年經江蘇省經信委「江蘇省

認定企業技術中心」，2017年經南京市科委批准承建「南京市

新能源

汽車充電技術工程技術研究中心」，公司

董事長為國家萬人計劃-科技創業領軍人才，引領公司持續創新，致力於智能電網及

新能源

領域技術研究。

公司與南京大學、中科院、電子科技大學已形成長期合作夥伴關係，並建立江蘇省研究生工作站，依託高

校的人才和技術優勢，為公司的發展提供強大的人才支持，努力實現合作共贏，增強自主創新能力。

截止2018年6月份，公司具有各類智慧財產權145項，其中發明專利20項，實用新型專利23項，外觀設

計專利7項，軟體著作權95項。主持及參與國家及行業標準制定6項。產品榮獲國家重點新產品1項，江蘇

省重點新技術新產品1項，江蘇省高新技術產品6項，江蘇省科技進步獎三等獎1項，南京市科技進步獎三

等獎1項，南京市

新能源

汽車新產品獎1項。多項產品經鑑定為國內領先水平。

3、子公司遼源鴻圖擁有一支技術水平過硬的專業技術團隊，完全能覆蓋生產線設計、生產線組裝及

新產品研發的整套流程，並且公司不斷投入研發費用以保證生產產品質量。生產工藝上採用先進的溼法制

備方法，並在此領域處於國內先進水平。

公司產品自生產以來，已經開發出20餘種不同規格型號的鋰電池PE隔膜，10餘種塗覆隔膜，並具備

根據客戶需求為制定新產品的研發能力。公司自創立以來，通過不斷加強科研投入，大力培養和引進人才，

技術創新能力得到不斷增強。同吉林大學、東北師範大學等知名高校合作，實現產學研一體化，並建立研

發中心。公司研發中心主要負責未來動力電池及儲能電池發展需求的隔膜產品及材料開發工作，具備漿料

體系、模擬電池體系的研發測試功能，並與東北師範大學動力電池國家地方聯合工程實驗室在超低溫鋰離

子動力電池用隔膜及耐高溫隔膜的方向上開展更深層次合作。截至2018年6月已取得專利證書的專利3項，

其中發明專利2項，實用新型1項，此外還有11項發明專利正在公示。

（三）加工製造與產品檢測設備優勢

1、公司在原有的加工設備及檢測設備的基礎上，在2017年度增建了16000平方米新廠房，又購置了

世界先進品牌德國通快生產的集雷射切割、數控衝、剪、折及立體料庫於一身的全自動鈑金加工生產線、

德國通快生產的三維雷射焊接加工中心、義大利普瑪寶生產的衝剪折加工中心生產線、智能C-GIS產品制

造與檢驗流水線、智能環保氣體絕緣環網開關設備製造與檢驗流水線、智能高壓開關設備製造與檢測流水

線、智能低壓開關設備製造與檢測流水線、智能低壓開關設備抽屜製造與檢測流水線、智能C-GIS產品氦

質譜氣體檢漏設備等製造設備；集工頻耐壓、局放及雷電衝擊於一體的400kV屏蔽試驗室、及各生產線中

的工頻耐壓及局放高精度檢測設備等。形成了加工製造與產品檢驗智能化數位化管理體系，大大提高了公

司產品的加工生產效率及產品性能的穩定性和可靠性。

2、南京能瑞具有全套SMT生產線（全自動絲網印刷機、貼片機、熱風回流焊爐等）；擁有

自動化

波

峰焊生產線；全

自動化

三防生產線；電能表

自動化

檢測線，具有國內一流的單相、三相電能表校驗裝置；

電動汽車充電樁自動檢測設備；擁有完備的試驗室，配備了先進的浪湧設備、快速瞬變脈衝群設備、靜放

電設備、衰減震蕩波設備、電壓跌落設備、時鐘測試設備、GPRS/CDMA/3G通信測試系統、載波通信測試

系統，微功率無線通信測試系統，採集終端ESAM模塊測試設備、防塵防水等測試設備等。

3、公司現有的兩條隔膜生產線為自主研發設計，其中一條年產2000萬平方米鋰離子電池隔膜生產線

是引進國外一流設備製造商和電氣生產商根據自有技術、工藝路線進行加工整合，設備精密性高，專業性

強，並在設備安裝調試期間培養了一批專業設備維護工程師，真正實現引進設備技術自有消化吸收；另外

兩條年產4500萬鋰離子電池隔膜生產線也是由我公司自行研發設計，並總包給設備廠商進行製造及安裝，

該生產線的主要工序採用進口設備，其他輔助工序則採用國產製造，極大的降低了整條生產線的製造成本，

產能提高的同時，降低了生產成本。

（四）市場優勢

1、2018年，面對市場競爭的加劇及行業市場環境的變化，公司營銷管理系統積極應對電網及行業項

目招標規則與招標價格的變化，針對招標項目成立市場投標項目管理機構。從市場實際出發，建立了一套

科學、高效、富有彈性並以盈利為核心的銷售運營和管理體系。同時建立了以產品線為主，由「公司領導

層、銷售部、市場部、售後部和產品線」組成的銷售組織機構，針對目標市場鎖定明確、市場反應快、專

業化程度高。在市場競爭越發激烈，對市場的分析獨到而準確，在鞏固原有老客戶基礎上，新拓展一批有

實力的大客戶資源。

針對

新能源

充電運營網絡市場，公司積極布局聚焦需求高頻，運營質量高的充電網絡建設，同時優

化管理雲平臺及加大大功率充電堆等新技術研發投入。將電氣化、

自動化

、數位化的力量融入到各產品族

群，通過一系列技術融入與革新，使產品完美契合用戶需求，解決用戶存在的困擾，為用戶提供具有針對

性的技術保障。

2、子公司遼源鴻圖2005年建立，是日本松下公司10年優秀供應商和全球固定供應商。隔膜的一致性、

穩定性和安全性直接影響著電池的產品性能、產品質量和生產成本。公司溼法鋰電池隔膜項目建設之初，

就致力於打造國內最高端鋰電池隔膜生產基地，通過不斷對標國外產品，提高自身的產品質量。公司產品

已經通過了三星SDI等國內外多家大型電池廠商的測評認證，並穩定供貨給國內高端電池生產商。

第四節 經營情況討論與分析

一、概述

2018年上半年，公司積極推進

新能源

汽車產業鏈戰略布局，依託2017年5月收購充電樁主營企業南京

能瑞和2018年2月收購鋰電池隔膜主營企業鴻圖隔膜後的產業整合，集中技術資源、客戶資源和渠道資源，

推進上市公司的產業融合、技術互補和優勢共享。

報告期內，上市公司的整體盈利能力穩步提高：1、充電樁、高壓開關櫃及智能電錶在國

家電網

全部三

批次均中標，且排名靠前；2、持續推進充電樁場運營，以多種形式開展合作，帶動公司充電樁產品的制

造，並積極推進

新能源

汽車產業鏈的運營服務；3、鋰電池隔膜產品的技術升級和產能釋放，更進一步擴

大產品技術優勢，啟動湖州生產基地建設籌備，為未來發展預留空間。

報告期內，公司實現營業總收入43,197.26萬元，較上年同期增長109.47%；實現營業利潤為8,491.01萬

元，較上年同期增長114.12%；實現利潤總額為8,493.13萬元，較上年同期增長104.64%；實現歸屬於上市

公司股東的淨利潤為7,089.38萬元，較上年同期增長120.01%。報告期內公司收入、利潤等各項指標實現較

大幅度增長，主要系公司電氣成套設備業務穩定增長、2017年6月份實現對南京能瑞的合併以及2018年2月

份實現對遼源鴻圖的合併。

報告期內，公司重點開展了以下工作：

（一）持續做大做強智能電氣開關設備業務

在世界和國內經濟形勢複雜多變的背景下，公司董事會、管理層面對市場競爭不斷加劇的市場形勢，

及時調整產品結構及行業市場的規劃布局。

2018年上半年公司在電網行業依然保持良好的中標態勢。公司高度專注於智能環網開關產品的集成設

計與研發生產，40.5kV及以下C-GIS智能氣體絕緣環網開關櫃、40.5kV及以下智能環保氣體絕緣環網開關

櫃，10kV固體絕緣環網開關櫃、10kV空氣絕緣環網開關櫃產品優勢，發揮技術優勢、產品創新優勢、資

源整合優勢，把握客戶和市場的需求，依託高效優秀團隊，加大市場開拓力度，為公司在電網市場創造新

的業務增長點，部分區域市場處於領先地位。在項目管理過程中，制定具有高度針對性的營銷方案，以精

細的技術優化方案和對投標環節嚴格的把控，大幅度地提高項目中標率。公司在市場競爭壓力加大的情況

下，公司在國

家電網

公司總部集中規模及各省網框架招標智能高壓開關櫃設備及智能環網開關設備中標金

額共計1.08億元，提升了公司電網行業市場龍頭地位品牌影響力。

（二）外延式發展，深化

新能源

汽車產業鏈布局

新能源

汽車產業是國家戰略性新興產業，中央及地方均有明確的配套支持政策。根據工信部的數據顯

示，2017年，我

國新能源

汽車產銷均接近80萬輛，產量達到79.4萬輛，銷售達77.7萬輛，同比分別增長53.8%

和53.3%，產量佔比達到了汽車總產量的2.7%，連續三年居世界首位。截至2017年末，我

國新能源

汽車保

有量接近175萬輛。根據工信部、

國泰君安

研究所對中

國新能源

汽車的統計與預測，2017年至2020年我國

新能源

汽車銷量將持續保持較快速度的增長，預計2018年

新能源

汽車銷量將超過100萬輛。預計到2020年，

新能源

汽車保有量將超過500萬輛，到2025年我

國新能源

車佔比將會超過20%。

新能源

汽車的快速增長，必

然帶來產業鏈上各個領域的高速增長，無論是整車、電機、鋰電池，還是充電樁領域都蘊藏巨大投資機會。

其中，充電環節對

新能源

汽車的推廣使用起至關重要的作用。

新能源

汽車產業的快速發展將帶動

新能源

汽

車消費者對充電設施需求的快速增加。

報告期內，公司在完成子公司南京能瑞的併購後，於2018年1月24日收到《關於核准吉林省金冠電氣

股份有限公司向張漢鴻等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》（證監許可【2018】177號）；於2018

年2月完成了資產過戶，鴻圖隔膜的收購順利完成；加快了

金冠股份

在

新能源

領域的布局，深化了公司新

能源產業鏈的的戰略布局，有利於持續增強公司營收與股東回報。

南京能瑞的主要產品為充電樁，是

新能源

汽車配套設施之一。南京能瑞的產品優勢在於大功率快速充

電設備，除了提供給國

家電網

和相關車企外，公司還在公交場站投資建設大型充電站，為

新能源

公交車輛

提供充電服務並收取服務費。截止2017年末，南京能瑞的充電樁覆蓋北京、天津、山東、山西、浙江、江

蘇、河北等省市的多個城市，累計投建充電樁4500多個，其中公交大功率充電樁600多個，充電網格局初

步形成。

近三年，在國

家電網

組織的充電樁統一招標中，南京能瑞充電樁產品中標金額佔國

家電網

招標總金額

比例約為4.51%。其中標產品廣泛應用保證大型國際會議會場如APEC及G20峰會等

新能源

汽車充電站建設

上，受到用戶好評。未來，南京能瑞將繼續發揮大功率快速充電優勢，通過智能化製造規模效應及從製造

到安裝以及運營與雲平臺管理等相關全產業鏈布局來增加產能和市場份額；通過快充加柔性的模式，為大

型公交車輛及物流車輛提供安全快捷的充電服務，實現從傳統製造向

新能源

設備製造與運維的業務模式轉

變，進而向一流的

新能源

充電服務商轉型。

報告期內，為滿足市場的需求，子公司遼源鴻圖開工建設「9000萬平方米/年鋰離子電池隔膜三期工程

項目」，新增2條溼法隔膜生產線，8條塗覆隔膜生產線。公司於2017年9月設立控股子公司湖州金冠鴻圖隔

膜科技有限公司（下稱湖州金冠），計劃到2020年建設產能2.7億平方米。2018年上半年，基礎建設方面湖

州項目啟動一號廠房和宿舍樓的建設；產線方面已完成一條鋰離子溼法隔膜生產線的生產。

（三）持續加強研發創新

在報告期內，公司已經完成40.5kV/C-GIS氣體絕緣金屬封閉開關設備的研發，並已經通過國家認可的

試驗中心認證，該產品主要應用於城市軌道交通牽引供電系統，產品定位以實現100%的供電可靠性為基礎，

融入智能檢測技術、智能控制技術、故障定位與隔離技術、即插即用等技術，許多產品參數高於國內外同

類產品，填補了許多該領域的技術空白；公司已經完成2X27.5kV/C-GIS氣體絕緣金屬封閉開關設備的研發，

並已經通過國家認可的試驗中心認證，該產品主要應用於高速軌道交通牽引供電系統，產品定位以實現

100%的供電可靠性為基礎，融入大電流散熱物理技術、智能遙感控制技術、遠程監控故障定位與隔離等技

術，許多產品參數高於國內外同類產品，可完全實現替代進口產品。

遼源鴻圖堅持以新產品開發為導向，注重新產品研究，為提供一個完整、相對集中的研發辦公和試驗

環境，提供公司研發的硬體設施，公司總投資5000萬的研發中心項目繼續建設中，該項目建成旨在提升公

司對此產品研發的速度，並通過模擬電池試驗線對產品進行投放市場前進行檢測，並不斷的改進工藝，減

少公司新產品在下遊客戶電池生產商的產品認證時間，盡最快的速度將公司產品投放市場並形成經濟效

益。

鋰電池隔膜是決定鋰電池性能的重要組成部分，隔膜對鋰電池的結構、電阻、容量、循環以及安全性

等方面影響深遠，優質的鋰電池隔膜對提高電池綜合性能起到關鍵作用。鋰電池隔膜的性能主要包括穩定

性、一致性和安全性，涉及多項性能指標，其中包括厚度均勻性、拉伸強度、熱收縮率、孔隙率、透氣率

等。受制於原材料的選取、設備的設計、工藝的控制和人工經驗的積累程度，高端鋰電池隔膜的實現難度

較高，因此鋰電池隔膜的技術壁壘相對較高。

報告期內，公司在鋰電隔膜領域研發投入426.85萬元，同比增長98.85%。目前公司已經累計取得專利3

項，並有11項發明專利處於公示狀態中，同時，自主研發了一系列覆蓋生產線改造、提高產能質量及新漿

料配比等電池隔膜關鍵技術。公司持續增加研發投入，不斷提高自身技術水平，使得整體技術水平在國內

鋰電池隔膜行業保持領先地位。

（四）積極提升渠道深度

報告期內，面對市場競爭的加劇及行業市場環境的變化，公司營銷管理，從市場實際出發，建立了一

套科學、高效、富有彈性並以盈利為核心的銷售運營和管理體系。

針對行業市場布局完善並深耕細作行業市場，運用中部大區營銷指揮的地域優勢及行業市場的集中優

勢的市場資源統一部署管理，並與公司各大區及駐外辦事處構成點面結合、有統有分的營銷模式。形成縱

橫交替、星羅棋布的銷售

渠道網絡

架構，同時建立了以產品線為主，由「公司領導層、銷售部、市場部、

售後部和產品線」組成的銷售組織機構，針對目標市場鎖定明確、市場反應快、專業化程度高。在市場競

爭越發激烈，對市場的分析獨到而準確，在鞏固原有老客戶基礎上，新拓展一批有實力的大客戶資源。

另一方面，公司在深圳設立華胤控股集團，積極整合深圳的眾多成熟產業鏈和上市公司資源，強強聯

合打造創新型營銷體系。

二、主營業務分析

概述

參見「經營情況討論與分析」中的「一、概述」相關內容。

主要財務數據同比變動情況

單位：元

本報告期

上年同期

同比增減

變動原因

營業收入

431,972,649.43

206,226,035.67

109.47%

主要系合併遼源鴻圖增加

12,979萬元，南京能瑞增加

7,488萬元；母公司較上年增加

1,963萬元

營業成本

271,069,018.73

125,698,958.41

115.65%

主要系合併遼源鴻圖增加5,984

萬元，南京能瑞增加5,570萬

元；母公司較上年增加2,276萬

元

銷售費用

31,156,571.61

13,719,924.09

127.09%

主要系合併遼源鴻圖增加273

萬元，南京能瑞增加1,410萬元

管理費用

53,952,996.25

27,419,416.63

96.77%

主要系合併遼源鴻圖增加1,268

萬元，南京能瑞增加1,435萬元

財務費用

5,785,952.39

-691,964.45

936.16%

主要系合併增加遼源鴻圖銀行

借款23,489萬元導致利息費用

上升

所得稅費用

13,171,409.77

6,374,589.06

106.62%

主要系本期利潤增加所致

研發投入

16,639,806.10

8,453,777.58

96.83%

主要系合併遼源鴻圖增加427

萬元，南京能瑞增加655萬元

經營活動產生的現金流

量淨額

-100,761,116.16

-44,521,981.33

-126.32%

主要系合併遼源鴻圖-6,381萬

元

投資活動產生的現金流

量淨額

-29,329,893.51

-55,757,873.39

47.40%

主要系子公司收到政府補助款

金額增加所致

籌資活動產生的現金流

量淨額

768,403,346.86

10,791,405.25

7,020.51%

主要系報告期內非公開發行股

票收到募集資金所致

現金及現金等價物淨增

加額

638,333,665.03

-89,488,449.47

813.31%

主要系報告期內非公開發行股

票收到募集資金所致

稅金及附加

3,712,145.17

2,785,057.92

33.29%

主要系合併遼源鴻圖增加稅金

121萬元,南京能瑞較上年減少

32萬元

資產減值損失

4,033,774.89

-616,999.97

753.77%

主要系合併遼源鴻圖增加439

萬元

其他收益

21,290,817.61

17,42,969.50

1,121.53%

主要系報告期收到與經營相關

的政府補助增加所致。

公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動

√ 適用 □ 不適用

公司報告期利潤構成或利潤來源沒有發生重大變動。

公司收購遼源鴻圖100%股權，2018年2月遼源鴻圖納入合併範圍，對公司經營情況影響如下：增加了公司營業收入12,979

萬元、利潤總額4,593萬元、淨利潤3,913萬元。

佔比10%以上的產品或服務情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

營業收入

營業成本

毛利率

營業收入比上年

同期增減

營業成本比上年

同期增減

毛利率比上年同

期增減

分產品或服務

鋰電池隔膜

128,018,333.34

58,224,797.73

54.52%

C-GIS智能環網

櫃

93,718,415.87

60,841,453.60

35.08%

1.94%

9.23%

-4.34%

三、非主營業務分析

□ 適用 √ 不適用

四、資產、負債狀況分析

1、資產構成重大變動情況

單位：元

本報告期末

上年同期末

比重增減

重大變動說明

金額

佔總資產

比例

金額

佔總資產比

例

貨幣資金

975,940,624.78

17.30%

213,864,305.54

8.19%

9.11%

本期非公開發行股票收到募集資金

應收帳款

779,071,867.96

13.81%

506,089,570.18

19.38%

-5.57%

主要系合併遼源鴻圖增加17,816萬

元；因銷售增長母公司、南京能瑞應

收帳款期末餘額增加

存貨

162,248,374.06

2.88%

104,003,917.01

3.98%

-1.10%

主要系合併遼源鴻圖增加2,784萬

元；較上年同期末南京能瑞增加1,882

萬元,開盛電氣增加740萬

固定資產

761,619,043.76

13.50%

222,162,714.67

8.51%

4.99%

主要系合併遼源鴻圖增加固定資產

淨額42,146萬元；母公司新建募投項

目廠房及研發中心、南京能瑞充電樁

配套設施轉固。

在建工程

89,193,402.73

1.58%

105,050,924.70

4.02%

-2.44%

主要系母公司新建募投項目廠房及

研發中心、南京能瑞充電樁配套設施

轉固

短期借款

216,900,000.00

3.84%

85,409,999.99

3.27%

0.57%

主要系合併遼源鴻圖增加18,190萬

元

長期借款

185,113,722.02

3.28%

0.00

0.00%

3.28%

主要本期母公司取得長期借款13,212

萬元，合併增加遼源鴻圖5,299萬元

2、以公允價值計量的資產和負債

□ 適用 √ 不適用

3、截至報告期末的資產權利受限情況

單位：元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

51,074,492.35

承兌、保函及履約保證金

固定資產

319,407,177.29

抵押借款

無形資產

27,491,233.46

抵押借款

固定資產

74,193,724.14

票據授信額度抵押

無形資產

16,694,108.34

票據授信額度抵押

固定資產

113,698,658.06

抵押反擔保

合計

602,559,393.64

--

五、投資狀況分析

1、總體情況

□ 適用 √ 不適用

2、報告期內獲取的重大的股權投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

被投資

公司名

稱

主要業

務

投資方

式

投資金

額

持股比

例

資金來

源

合作方

投資期

限

產品類

型

預計收

益

本期投

資盈虧

是否涉

訴

披露日

期（如

有）

披露索

引（如

有）

遼源鴻

圖鋰電

隔膜科

技股份

有限公

司

鋰離子

電池隔

膜的研

發、生

產、銷售

收購、

直接投

資

1,742,778,065.30

100.00%

募集資

金

無

無

全資子

公司

0.00

0.00

否

2017年

12月13

日、2018

年07月

06日

www.cninfo.com.

cn

合計

--

--

1,742,778,065.30

--

--

--

--

--

0.00

0.00

--

--

--

3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況

√ 適用 □ 不適用

單位：元

項目名稱

投資方式

是否為固

定資產投

資

投資項

目涉及

行業

本報告

期投入

金額

截至報

告期末

累計實

際投入

金額

資金來

源

項目進

度

預計收

益

截止報

告期末

累計實

現的收

益

未達到

計劃進

度和預

計收益

的原因

披露日

期（如

有）

披露索

引（如

有）

C-GIS智能型

環網開關設備

建設項目

自建

是

輸配電

及控制

設備

10,518,169.51

143,890,769.51

募集資

金

93.37%

0.00

0.00

不適用

2016年

04月08

日

www.cninfo.com.cn

智能型高壓開

關控制系統技

改項目

自建

是

輸配電

及控制

設備

569,000.00

27,102,200.00

募集資

金

88.28%

0.00

0.00

不適用

2016年

04月08

日

www.cninfo.com.cn

研發中心升級

項目

自建

是

輸配電

及控制

設備

2,272,000.00

27,031,300.00

募集資

金

88.28%

0.00

0.00

不適用

2016年

04月08

日

www.cninfo.com.cn

充電樁產業化

製造項目（一

期）

自建

是

充電樁

製造

5,686,614.00

5,942,999.50

募集資

金

6.32%

0.00

0.00

不適用

2017年

05月02

日

www.cninfo.com.cn

鋰離子電池隔

膜三期工程項

目

自建

是

鋰電池

隔膜生

產

46,600,000.00

46,600,000.00

募集資

金

19.58%

0.00

0.00

不適用

2017年

12月13

日

www.cninfo.com.cn

湖州金冠鋰電

池隔膜生產基

地建設項目--

一號樓

自建

是

鋰電池

隔膜生

產

14,531,742.54

14,531,742.54

自有資

金

54.84%

0.00

0.00

不適用

合計

--

--

--

80,177,526.05

265,099,011.55

--

--

0.00

0.00

--

--

--

4、以公允價值計量的金融資產

□ 適用 √ 不適用

5、募集資金使用情況

√ 適用 □ 不適用

（1）募集資金總體使用情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

募集資金總額

144,421.4

報告期投入募集資金總額

8,892.13

已累計投入募集資金總額

69,830.73

募集資金總體使用情況說明

(一) 實際募集資金金額和資金到帳時間

1.2016年公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2016〕7090號文核准，並經貴所同意，本公司由主承銷商

興業證券

股份有限公

司採用餘額包銷的方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票21,800,000.00股，發行價為每股人民幣12.30元，

共計募集資金268,140,000.00元，坐扣承銷和保薦費用19,847,700.00元（含增值稅）後的募集資金為248,292,300.00元，

已由主承銷商

興業證券

股份有限公司於2016年5月3日匯入本公司募集資金監管帳戶。另減除上網發行費、招股說明書

印刷費、申報會計師費、律師費、評估費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用9,552,328.30元（含增值稅）後，

公司本次募集資金淨額為238,739,971.70元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由

其出具《驗資報告》（天健驗〔2016〕7-42號）。

2.2017年非公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2017〕577號核准，並經貴所同意，本公司由主承銷商

國泰君安

證券股份有限

公司公司採用非公開發行方式，向特定對象非公開發行人民幣普通股（A股）股票21,433,606股，發行價為每股人民幣23.21

元，共計募集資金497,473,995.26元，坐扣承銷費用14,449,479.91元（含增值稅）後的募集資金為483,024,515.35元，已

由主承銷商

國泰君安

證券股份有限公司公司於2017年9月5日匯入本公司募集資金監管帳戶。減除承銷費、驗資費、登

記費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用13,964,314.77元（不含增值稅）後，公司本次募集資金淨額為

483,509,680.49元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具《驗資報告》（天健

驗〔2017〕7-73號）。

3.2018年非公開發行股票募集資金

經中國證券監督管理委員會證監許可〔2018〕177號核准，並經貴所同意，本公司由主承銷商

國泰君安

證券股份有限

公司公司和華泰聯合證券有限責任公司採用非公開發行方式，向特定對象非公開發行人民幣普通股（A股）股票29,099,875

股，發行價為每股人民幣24.33元，共計募集資金707,999,958.75元，扣除發行相關費用人民幣20,801,079.09元，募集資

金淨額為687,198,879.66元，上述募集資金到位情況經大華會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並由其出具《驗資報告》

（大華驗字〔2018〕000312號）。

(二) 募集資金使用和結餘情況

對於2016年5月首次公開發行股份募集資金，本公司以前年度已使用募集資金208,505,187.46元，以前年度收到的銀

行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為2,349,860.88元；2018年半年度實際使用募集資金13,359,206.24元，2018年半年

度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為166,007.32元；累計已使用募集資金221,864,393.70元，累計收到的銀

行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為2,515,868.20元。截至2018年6月30日，募集資金餘額為人民幣19,391,446.20元

（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額）。

對於2017年9月非公開發行股份募集配套資金，本公司以前年度已使用募集資金400,880,865.41元，以前年度收到的

銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為234,704.19元；2018年半年度實際使用募集資金8,562,129.35元，2018年半年度

收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為609,996.16元；累計已使用募集資金409,442,994.76元，累計收到的銀行

存款利息扣除銀行手續費等的淨額為844,700.35元。截至2018年6月30日，募集資金帳戶餘額為人民幣88,875,700.85

元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額）。

對於2018年5月非公開發行股份募集配套資金，2018年半年度實際使用募集資金67,000,000.00元，2018年半年度收

到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額為118,849.99元。累計已使用募集資金67,000,000.00元元，累計收到的銀行存

款利息扣除銀行手續費等的淨額為118,849.99元。截至2018年6月30日，募集資金餘額為人民幣641,118,808.74元（包

括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額）。

（2）募集資金承諾項目情況

√ 適用 □ 不適用

單位：萬元

承諾投資項目和超

募資金投向

是否已

變更項

目(含部

分變更)

募集資

金承諾

投資總

額

調整後

投資總

額(1)

本報告

期投入

金額

截至期

末累計

投入金

額(2)

截至期

末投資

進度(3)

＝(2)/(1)

項目達

到預定

可使用

狀態日

期

本報告

期實現

的效益

截止報

告期末

累計實

現的效

益

是否達

到預計

效益

項目可

行性是

否發生

重大變

化

承諾投資項目

1.C-GIS智能型環網

開關設備建設項目

否

15,410

15,410

1,051.82

14,389.08

93.37%

2018年

06月30

日

0

0

否

否

2.智能型高壓開關控

制系統技改項目

否

3,070

3,070

56.9

2,710.22

88.28%

2018年

06月30

日

0

0

否

否

3.研發中心升級項目

否

3,010

3,010

227.2

2,703.13

89.80%

2018年

06月30

日

0

0

否

否

4.補充公司流動資金

否

2,384

2,384

0

2,384

100.00%

0

0

否

否

5.支付併購重組交易

現金對價

否

38,400

38,400

0

38,400

100.00%

0

0

否

否

6.支付中介機構服務

等交易費用

否

1,950

1,950

287.55

1,950

100.00%

0

0

否

否

7.充電樁產業化製造

項目（一期）

否

9,397.4

9,397.4

568.66

594.3

6.32%

2019年

12月31

日

0

0

否

否

8.支付併購重組交易

否

41,450.1

41,450.1

0

0

0.00%

0

0

否

否

現金對價

2

2

9.支付中介機構服務

等交易費用

否

2,549.87

2,549.87

2,040

2,040

80.00%

0

0

否

否

10.鋰離子電池隔膜

三期工程項目

否

23,800

23,800

4,660

4,660

19.58%

2019年

02月28

日

0

0

否

否

11.隔膜研發中心項

目

否

3,000

3,000

0

0

0.00%

2019年

02月28

日

0

0

否

否

承諾投資項目小計

--

144,421.4

144,421.4

8,892.13

69,830.73

--

--

0

0

--

--

超募資金投向

無

合計

--

144,421.4

144,421.4

8,892.13

69,830.73

--

--

0

0

--

--

未達到計劃進度或

預計收益的情況和

原因（分具體項目）

無

項目可行性發生重

大變化的情況說明

不適用

超募資金的金額、用

途及使用進展情況

不適用

募集資金投資項目

實施地點變更情況

適用

以前年度發生

根據2016年8月15日第四屆董事會第五次會議決議，公司同意將募投建設項目：C-GIS智能型

環網開關設備建設項目、研發中心升級項目的建設地點變更為延壽路以東，甲一路以南，長青公路以

西，公司現廠區南面新取得的土地上。以上變更情況及相關公告已於 2016 年 8 月 16 日在巨潮資

訊網等中國證監會指定信息披露網站披露。

募集資金投資項目

實施方式調整情況

不適用

募集資金投資項目

先期投入及置換情

況

適用

根據2016年8月15日第四屆董事會第五次會議決議，公司決定置換已預付發行費用的自籌資金

人民幣228.42萬元，上述情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）鑑證，並由其出具鑑證報告（天

健審〔2016〕7-455號）。

根據2017年12月11日第四屆董事會第三十次決議，公司決定置換已預先支付中介機構服務等

交易費用的自籌資金人民幣290.96萬元，上述情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）鑑證，並

由其出具鑑證報告（天健審〔2017〕7-588號）。截止2018年6月30日，此次以募集資金置換自籌資

金事項已完成。

根據2018年8月2日第四屆董事會第四十一次會議決議，公司決定置換已預先投入募投資金投

資項目的自籌資金人民幣5772.51萬元，上述情況業經天健會計師事務所（特殊普通合夥）鑑證，並

由其出具鑑證報告（天健審〔2018〕7-334號），截止2018年6月30日，此次以募集資金置換自籌資

金事項尚未完成。

用閒置募集資金暫

時補充流動資金情

況

適用

根據2016年8月15日第四屆董事會第五次會議決議,公司將閒置的募集資金2,000.00萬元，用於

暫時補充流動資金，使用期限自董事會審批之日起不超過12個月，到期將歸還至公司募集資金專戶。

截至 2016年10月28日，已歸還至募集資金專戶。

項目實施出現募集

資金結餘的金額及

原因

適用

項目尚未完工，故存在募集資金結餘。

尚未使用的募集資

金用途及去向

尚未使用的募集資金均存放在公司募集資金專項帳戶。

募集資金使用及披

露中存在的問題或

其他情況

無

（3）募集資金變更項目情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在募集資金變更項目情況。

6、委託理財、衍生品投資和委託貸款情況

（1）委託理財情況

√ 適用 □ 不適用

報告期內委託理財概況

單位：萬元

具體類型

委託理財的資金來源

委託理財發生額

未到期餘額

逾期未收回的金額

銀行理財產品

募集資金、自有資金

13,530

6,800

0

合計

13,530

6,800

0

單項金額重大或安全性較低、流動性較差、不保本的高風險委託理財具體情況

□ 適用 √ 不適用

委託理財出現預期無法收回本金或存在其他可能導致減值的情形

□ 適用 √ 不適用

（2）衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在衍生品投資。

（3）委託貸款情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在委託貸款。

六、重大資產和股權出售

1、出售重大資產情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未出售重大資產。

2、出售重大股權情況

□ 適用 √ 不適用

七、主要控股參股公司分析

√ 適用 □ 不適用

主要子公司及對公司淨利潤影響達10%以上的參股公司情況

單位：元

公司名稱

公司類型

主要業務

註冊資本

總資產

淨資產

營業收入

營業利潤

淨利潤

南京能瑞自

動化設備股

份有限公司

子公司

智能用電採

集、

新能源

汽車充電設

備等產品的

研發、生產

與銷售

19,397.4萬

元人民幣

841,649,492.23

582,103,019.44

121,367,684.05

31,599,926.03

27,418,623.19

遼源鴻圖鋰

電隔膜科技

股份有限公

司

子公司

鋰離子電池

隔膜的研

發、生產、

銷售

31,737.6913

萬元人民幣

1,076,664,857.67

673,563,261.36

129,785,531.30

45,928,649.55

39,130,070.90

報告期內取得和處置子公司的情況

√ 適用 □ 不適用

公司名稱

報告期內取得和處置子公司方式

對整體生產經營和業績的影響

遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司

非同一控制企業合併

加快了金冠電氣在

新能源

領域的布局，

實現了公司「智能電氣設備+

新能源

」的

雙輪驅動戰略，有利於持續增強公司營

收能力，對公司業績貢獻產生積極的影

響。

主要控股參股公司情況說明

八、公司控制的結構化主體情況

□ 適用 √ 不適用

九、對2018年1-9月經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

十、公司面臨的風險和應對措施

1、 產業政策風險及應對措施

新能源

汽車是我國重點發展的戰略性新興產業，近年來，政府連續出臺了一系列支持、規範

新能源

汽

車行業發展的法規、政策，從發展規劃、消費補貼、稅收優惠、科研投入、政府採購、標準制定等多個方

面，構建了一整套支持

新能源

汽車加快發展的政策體系，為動力類鋰電池隔膜業務提供了廣闊的發展空間。

國家關於

新能源

汽車的行業政策與公司的未來發展密切相關。未來隨著行業技術的發展以及政策環境的變

化，不排除因產業政策調整導致行業內經營環境出現不利變化，公司出現業績下滑的風險。

隨著國家政策的支持力度加強，公司的

新能源

充電樁行業、鋰電隔膜行業有較廣闊的市場空間，公司

將建立健全快速的市場政策分析與監測機制，有效捕捉政策動態。將進一步加大自主創新研發力度，加強

新市場開拓，實現產品

技術領先

和差異化戰略。

2、應收帳款增大風險及應對措施

截至報告期末，公司應收帳款淨額779,071,867.96元，佔資產總額13.81%，應收帳款佔資產總額比重

較高。公司配電設備、充電樁等的主要客戶規模較大，應收帳款帳齡結構較為穩定，信用較好，應收帳款

回收風險低，但由於應收帳款佔用了公司較多的資金，如不能及時收回，仍然會影響公司的現金流量，且

一旦形成壞帳將給公司造成損失。公司將嚴格執行應收帳款回收的相關銷售政策和信用政策，加大回款力

度，通過對客戶的回款情況進行分類，制定差異化的回款政策，降低壞帳損失的風險。

最近兩年及報告期末，公司鋰電池隔膜產品的應收帳款淨額分別為：63,999,645.97元、80,274,935.43

元、178,164,887.31元，佔各期期末總資產的16.84%、13.60%、16.55%。報告期內，公司的主要客戶均能

按照約定支付貨款，公司帳齡1年以內的應收帳款餘額佔期末應收帳款餘額的比例保持在99.22%以上，且

公司已經按照會計政策計提了壞帳準備，雖然公司應收帳款壞帳風險很小，但公司目前應收帳款金額較高，

若到期有較大的應收帳款不能及時收回，則可能給公司經營帶來一定的風險。公司將繼續完善管理制度，

建立風險管控體系，通過信用評估、合作協議，做好全過程的控制；對已發生應收帳款做好專人負責協調

跟進工作。

3、未來期間利潤率下降的風險及應對措施

隨著近年來市場競爭加劇、產品供給增加、產品技術發展日趨成熟，產品的利潤率將面臨下降。公司

將通過加強研發提高產品競爭力，依靠核心部件自主供應等手段，提升產品和服務整體競爭實力。另一方

面，逐步優化產品結構，著重推廣毛利率較高的產品，使毛利率能夠保持在比較穩定的水平。

4、管理風險及應對措施

公司上市後，隨著募投項目實施和收購的開展，公司的管理跨度越來越大，這對公司管理層的管理與

協調能力，以及公司在文化融合、資源整合、技術開發、市場開拓等方面的能力提出了更高的要求。若公

司的組織結構、管理模式和人才發展等不能跟上公司內外部環境的變化並及時進行調整、完善，將給公司

未來的經營和發展帶來一定的影響。對此，公司不斷完善治理結構、規範公司運作體系、加強人才隊伍建

設和管理制度建設，並不斷完善薪酬體系、激勵機制等吸引優秀人才的加入，避免或減少人才的流失。

5、市場競爭加劇風險及應對措施

公司高端鋰離子電池隔膜業務，由於行業毛利率水平相對較高，近年來在行業掀起了一陣投資熱潮，

導致目前出現新建產能逐步釋放並投放市場，出現價格戰現象，但高端隔膜產品的價格仍保持相對穩定，

因此公司加強技術研發，參與科研院所、大專院校的課題攻關項目，完善公司的產品性能，縮小與國外高

端產品的差距，隨著高端隔膜市場逐漸成熟、進口替代化加速，並加強與客戶的合作，降低對單一客戶的

依賴程度等措施，減少因市場競爭帶來的風險。

6、終端應用領域波動風險及應對措施

公司鋰離子電池隔膜產品廣泛應用於國民經濟的多個領域，包括

新能源

汽車、儲能電站、電動自行車、

電動工具、航天航空、醫療及數碼類電子產品等鋰離子電池終端應用領域。

由於

新能源

汽車行業發展受國家政策影響，而儲能電站則處於發展初期，整個產業鏈各環節發展存在

不均衡現象。同時，支持行業發展的各項政策落實及效果存在一定不確定性，行業發展過程中可能會出現

部分環節生產能力階段性超過市場需求的情形，因此可能導致產業鏈上遊主要原材料及產品價格出現波

動，從而導致公司業績出現相應的波動。若下遊

新能源

汽車、儲能電站等行業發展未達預期，而公司又不

能根據鋰離子電池終端應用領域的行業整體波動而降低成本、穩定銷售價格，將會對公司業績構成負面影

響。公司積極跟進市場的變化，加大對市場的調研，深入了解客戶的需求，同時論證項目的可行性，降低

因終端應用發生的風險。

第五節 重要事項

一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況

1、本報告期股東大會情況

會議屆次

會議類型

投資者參與比例

召開日期

披露日期

披露索引

2018年第一次臨時

股東大會

臨時股東大會

55.90 %

2018年01月03日

2018年01月04日

www.cninfo.com.cn

2018年第二次臨時

股東大會

臨時股東大會

46.13 %

2018年04月26日

2018年04月27日

www.cninfo.com.cn

2017年度股東大會

年度股東大會

55.50 %

2018年05月11日

2018年05月11日

www.cninfo.com.cn

2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會

□ 適用 √ 不適用

二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

每10股送紅股數（股）

0

每10股派息數（元）（含稅）

0.56

每10股轉增數（股）

8

分配預案的股本基數（股）

291,362,449

現金分紅總額（元）（含稅）

16,316,297.14

可分配利潤（元）

241,455,342.51

現金分紅佔利潤分配總額的比例

100.00%

本次現金分紅情況：

其他

利潤分配或資本公積金轉增預案的詳細情況說明

本次2018年中期利潤分配及公積金轉增股本預案已經第四屆董事會第四十三次會議審議通過，尚待2018年第三次

臨時股東大會審議通過。2018年中期利潤分配及資本公積金轉增股本預案：以截至2018年6月30日公司總股本291,362,449

股為基數，向全體股東按每10股派發現金紅利人民幣0.56元（含稅），合計派發現金股利16,316,297.14元（含稅），剩餘

未分配利潤結轉以後年度分配，同時以現有總股本291,362,449股為基數，以資本公積轉增股本，每10股轉增8股，合計

轉增223,089,959股，轉增後公司總股本變更為524,452,408股。

本次利潤分配及資本公積金轉增股本預案符合《公司法》、《企業會計準則》、中國證監會《關於進一步落實上市公司

現金分紅有關事項的通知》、《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》、《公司章程》等規定，符合公司確定的利

潤分配政策、利潤分配計劃以及做出的相關承諾，有利於全體股東共享公司經營成果。符合公司未來經營發展的需要，具

備合法性、合規性及合理性。公司獨董一致同意此預案，認為公司確定的利潤分配政策、股東長期回報規劃以及做出的相

關承諾，能夠考慮廣大投資者的利益和合理訴求，與公司經營業績及未來發展相匹配，符合公司的發展規劃。

三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及

截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項

√ 適用 □ 不適用

承諾事由

承諾方

承諾類型

承諾內容

承諾時間

承諾期限

履行情況

收購報告書或權益變動報告書中所

作承諾

資產重組時所作承諾

首次公開發行或再融資時所作承諾

金志毅

股份限售

注1

2016年05月

06日

24個月

已履行完

股權激勵承諾

其他對公司中小股東所作承諾

承諾是否及時履行

是

注1：（1）自發行人首次公開發行的股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理本人直接或者間接持有的公司

公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購本人直接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份。（2）本人對

公司未來發展充滿信心，鎖定期滿後在一定時間內將繼續持有公司股份。本人自上述鎖定期滿後，如減持公司股份，將通過

法律法規允許的方式並在符合以下條件的前提下進行減持：1）自本人上述股份鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格不低於

發行價格，若公司股票期間有派息、送股、資本公積金轉增股本等除權除息事項的，減持價格將進行除權除息相應調整；2）

自本人股份鎖定期滿後兩年內，前十二個月內轉讓的公司股份數量不超過其所持有的公司股份數量的50%；後十二個月內可

轉讓所持有的剩餘公司股份。如根據本人作出的其他公開承諾需延長股份鎖定期的，上述期限相應順延。（3）如公司上市

後本人持股仍超過5%，本人在減持時提前三個交易日履行公告義務。（4）如本人違反上述承諾進行減持的，本人減持收益

無償劃歸公司所有。

四、聘任、解聘會計師事務所情況

半年度財務報告是否已經審計

√ 是 □ 否

審計半年度財務報告的境內會計師事務所名稱

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

審計半年度財務報告的境內會計師事務所報酬

（萬元）

65

半年度財務報告的審計是否較2017年年報審計是否改聘會計師事務所

□ 是 √ 否

五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明

□ 適用 √ 不適用

六、董事會對上年度「非標準審計報告」相關情況的說明

□ 適用 √ 不適用

七、破產重整相關事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生破產重整相關事項。

八、訴訟事項

重大訴訟仲裁事項

□ 適用 √ 不適用

本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。

其他訴訟事項

□ 適用 √ 不適用

九、媒體質疑情況

□ 適用 √ 不適用

本報告期公司無媒體普遍質疑事項。

十、處罰及整改情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在處罰及整改情況。

十一、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況

□ 適用 √ 不適用

十二、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施及其實施情況。

十三、重大關聯交易

1、與日常經營相關的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。

2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。

3、共同對外投資的關聯交易

□ 適用 √ 不適用

公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。

4、關聯債權債務往來

√ 適用 □ 不適用

是否存在非經營性關聯債權債務往來

√ 是 □ 否

應收關聯方債權

關聯方

關聯關係

形成原因

是否存在非

經營性資金

佔用

期初餘額

（萬元）

本期新增金

額（萬元）

本期收回金

額（萬元）

利率

本期利息

（萬元）

期末餘額

（萬元）

張漢鴻

本公司股

東、子公司

法定代表人

股權轉讓

保證金

否

5,000.00

0

0

0.00%

0

5,000.00

關聯債權對公司經營成

果及財務狀況的影響

增加公司期末其他應收款5,000萬元，對本期經營成果沒有影響

應付關聯方債務

關聯方

關聯關係

形成原因

期初餘額

（萬元）

本期新增金額

（萬元）

本期歸還金

額（萬元）

利率

本期利息（萬

元）

期末餘額（萬

元）

吉林省金冠

投資有限公

司

同一最終控

制人

資金資助

0

882.00

882.00

0.00%

0

0

張漢鴻

本公司股東、

子公司法定

代表人

資金資助

0

200.00

200.00

0.00%

0

0

張漢鴻

本公司股東、

子公司法定

代表人

收購股權應

支付的現金

對價

0

27,809.90

0

0.00%

0

27,809.90

小計

28,891.90

1,082.00

27,809.90

關聯債務對公司經營成果

及財務狀況的影響

增加公司期末其他應付款27,809.90萬元，對本期經營成果沒有影響。

5、其他重大關聯交易

√ 適用 □ 不適用

2017年12月28日，中國證監會上市公司併購重組審核委員會於召開的 2017 年第 76 次併購重組委工作會議審核，公司

發行股份及支付現金購買鴻圖隔膜並募集配套資金暨關聯交易事項獲得有條件通過。2018年2月5日，完成鴻圖隔膜的資產交

割程序。2018年3月14日完成公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易實施情況之新增股份上市。2018

年6月20日完成非公開發行募集配套資金新增股份上市。

重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢

臨時公告名稱

臨時公告披露日期

臨時公告披露網站名稱

《發行股份及支付現金購買資產並募集配

套資金暨關聯交易實施情況之新增股份上

市報告書》

2018年03月14日

http://www.cninfo.com.cn

《發行股份購買資產並募集配套資金暨關

聯交易實施情況暨新增股份上市公告書》

2018年06月19日

http://www.cninfo.com.cn

十四、重大合同及其履行情況

1、託管、承包、租賃事項情況

（1）託管情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在託管情況。

（2）承包情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在承包情況。

（3）租賃情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在租賃情況。

2、重大擔保

√ 適用 □ 不適用

（1）擔保情況

單位：萬元

公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

遼源鴻圖鋰電隔膜

科技股份有限公司

2018年05

月25日

5,000

2018年05月

29日

5,000

連帶責任保

證

2018年5月

29日至2019

年5月28日

否

否

遼源鴻圖鋰電隔膜

科技有限公司

2018年06

月25日

10,000

2018年06月

27日

5,000

連帶責任保

證

2018年6月

27日至2019

年6月26日

否

否

南京能瑞電力科技

有限公司

2017年12

月18日

2,000

2018年03月

02日

2,000

連帶責任保

證

2018年3月

2日至2022

年3月2日

否

否

南京能瑞

自動化

設

備股份有限公司

2017年12

月18日

6,000

2018年03月

02日

6,000

連帶責任保

證

2018年3月

2日至2022

年3月1日

否

否

報告期內審批對子公司擔保額

度合計（B1）

23,000

報告期內對子公司擔保實際

發生額合計（B2）

18,000

報告期末已審批的對子公司擔

保額度合計（B3）

23,000

報告期末對子公司實際擔保

餘額合計（B4）

18,000

子公司對子公司的擔保情況

擔保對象名稱

擔保額度

相關公告

披露日期

擔保額度

實際發生日期

（協議籤署

日）

實際擔保金額

擔保類型

擔保期

是否履行

完畢

是否為關

聯方擔保

南京能瑞電力科技

有限公司

1,000

2017年03月

06日

1,000

連帶責任保

證

2017年3月6

日至2018年

3月5日

是

否

南京能瑞電力科技

有限公司

2017年07

月17日

3,000

2017年07月

18日

3,000

連帶責任保

證

2017年6月

30日至2018

年9月29日

否

否

報告期內審批對子公司擔保額

度合計（C1）

4,000

報告期內對子公司擔保實際

發生額合計（C2）

3,000

報告期末已審批的對子公司擔

保額度合計（C3）

4,000

報告期末對子公司實際擔保

餘額合計（C4）

3,000

公司擔保總額（即前三大項的合計）

報告期內審批擔保額度合計

27,000

報告期內擔保實際發生額合

21,000

（A1+B1+C1）

計（A2+B2+C2）

報告期末已審批的擔保額度合

計（A3+B3+C3）

27,000

報告期末實際擔保餘額合計

（A4+B4+C4）

21,000

實際擔保總額（即A4+B4+C4）佔公司淨資產的比例

5.08%

其中：

未到期擔保可能承擔連帶清償責任說明（如有）

無

違反規定程序對外提供擔保的說明（如有）

無

採用複合方式擔保的具體情況說明

無

（2）違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無違規對外擔保情況。

3、其他重大合同

√ 適用 □不適用

合同訂

立公司

方名稱

合同訂

立對方

名稱

合同標

的

合同籤

訂日期

合同涉

及資產

的帳面

價值

（萬

元）（如

有）

合同涉

及資產

的評估

價值

（萬

元）（如

有）

評估機

構名稱

（如

有）

評估基

準日

（如

有）

定價原

則

交易價

格（萬

元）

是否關

聯交易

關聯關

系

截至報

告期末

的執行

情況

披露日

期

披露索

引

吉林省

金冠電

氣股份

有限公

司

國網江

蘇省電

力公

司、國

網湖南

省電力

公司、

國網河

南省電

力公司

開關櫃

2018年

07月

03日

無

招標形

式

2,387.05

否

無

合同籤

訂完成

2018年

06月

06日

www.cninfo.com.cn

南京能

瑞自動

化設備

股份有

限公司

國網重

慶市電

力公司

集中

器、採

集器

2018年

07月

02日

無

招標形

式

1,692.77

否

無

合同籤

訂完成

2018年

06月

06日

www.cninfo.com.cn

南京能

國網上

2級單

2018年

無

招標形

5,632.5

否

無

合同籤

2018年

www.c

瑞自動

化設備

股份有

限公司

海市電

力公司

相智能

電能表

07月

02日

式

6

訂完成

06月

06日

ninfo.com.cn

南京能

瑞電力

科技有

限公司

國網天

津市電

力公司

充電設

備

2018年

06月

27日

無

招標形

式

2,832.72

否

無

合同籤

訂完成

2018年

06月

06日

www.cninfo.com.cn

十五、社會責任情況

1、重大環保情況

上市公司及其子公司是否屬於環境保護部門公布的重點排汙單位

不適用

本公司及子公司不屬於重點排汙單位。

2、履行精準扶貧社會責任情況

公司報告半年度暫未開展精準扶貧工作，暫無後續精準扶貧計劃。

十六、其他重大事項的說明

√ 適用 □ 不適用

1、報告期內，公司購買鴻圖隔膜100%股份事項得到中國證監會批覆，2018年2月，遼源市工商行政管理局核准了遼源

鴻圖鋰電隔膜科技有限責任公司（以下簡稱「鴻圖隔膜」）的股東變更，並核發了《營業執照》（統一社會信用代碼：

912204007710797229）。本次鴻圖隔膜股東變更完成後，公司持有鴻圖隔膜100%股權。具體詳見公司於2018年2月6日巨潮

資訊網披露的《關於發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易之標的資產過戶情況的公告》（公告編號：

2018-016），2018年3月14日完成吉林金冠電氣股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易實施

情況之新增股份上市，具體詳見公司於2018年3月14日巨潮資訊網披露的《吉林金冠電氣股份有限公司發行股份及支付現金

購買資產並募集配套資金暨關聯交易實施情況之新增股份上市報告書》，2018年6月20日完成非公開發行募集配套資金新增

股份上市工作具體詳見公司於2018年6月20日巨潮資訊網披露的《吉林省金冠電氣股份有限公司發行股份購買資產並募集配

套資金暨關聯交易實施情況暨新增股份上市公告書》。

十七、公司子公司重大事項

√ 適用 □ 不適用

1、2018年1月4日湖州金冠鴻圖隔膜科技有限公司與湖州市國土資源局開發區分局籤訂了《國有建設用地使用權出讓合同》。

並且於2018年2月12日公司控股子公司湖州金冠鴻圖隔膜科技有限公司收到了湖州市國土資源局頒發的《中華人民共和國不

動產權證書》。

第六節 股份變動及股東情況

一、股份變動情況

1、股份變動情況

單位：股

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動後

數量

比例

發行新股

送股

公積金轉

股

其他

小計

數量

比例

一、有限售條件股份

152,225,191

67.27%

65,079,092

0

0

-4,350,000

60,729,092

212,954,283

73.09%

1、國家持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

2、國有法人持股

0

0.00%

5,819,975

0

0

0

5,819,975

5,819,975

2.00%

3、其他內資持股

152,225,191

67.27%

59,259,117

0

0

-4,350,000

54,909,117

207,134,308

71.09%

其中：境內法人持股

30,438,203

13.45%

30,934,363

0

0

0

30,934,363

61,372,566

21.06%

境內自然人持股

121,786,988

53.82%

28,324,754

0

0

-4,350,000

23,974,754

145,761,742

50.02%

4、外資持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

其中：境外法人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

境外自然人持股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0

0.00%

二、無限售條件股份

74,058,166

32.73%

0

0

0

4,350,000

4,350,000

78,408,166

26.91%

1、人民幣普通股

74,058,166

32.73%

0

0

0

4,350,000

4,350,000

78,408,166

26.91%

2、境內上市的外資股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0.00%

3、境外上市的外資股

0

0.00%

0

0

0

0

0

0.00%

4、其他

0

0.00%

0

0

0

0

0

0.00%

三、股份總數

226,283,357

100.00%

65,079,092

0

0

0

65,079,092

291,362,449

100.00%

股份變動的原因

√ 適用 □ 不適用

1、吉林省金冠電氣股份有限公司（以下簡稱「公司」）發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易事項於2017 年

12 月 27 日經中國證監會上市公司併購重組審核委員會召開的 2017 年第 76 次併購重組委工作會議審核，獲得有條件通

過。2018 年1月24日取得中國證監會的正式批覆。

2、2018年3月14日，公司發布《發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易實施情況之新增股份上市報告書》，

本次交易中股份購買資產對應的發行數量為35,979,217 股，新增股份上市日期為2018年3月15日，本次發行後，公司總股本

增至 262,262,574 股。

3、2018年6月19日，公司發布《發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易實施情況暨新增股份上市公告書》，

本次非公開發行募集配套資金髮行數量為 29,099,875 股，新增股份上市日為2018年6月21日，本次發行後，公司總股本增至

291,362,449股。

股份變動的批准情況

√ 適用 □ 不適用

1、公司發行股份支付現金購買遼源鴻圖並募集配套資金事項，2017年6月15日，金冠電氣召開第四屆董事會第二十一次會議，

審議通過了《關於公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易方案的議案》、《關於份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易預案>及其摘要的議案》等與本次交易有關的議案。

2、2017 年 8 月 21日，上市公司召開第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關於公司發行股份及支付現金購買資產

並募集配套資金暨關聯交易方案的議案》等與本次交易相關的議案。

3、2017 年 9 月 6 日，金冠電氣召開 2017 年第四次臨時股東大會，審議通過了本次重大資產重組報告書等相關議案，並

同意與交易對方籤署相關補充協議。

4、2017年12月11日，金冠電氣召開第四屆董事會第三十次會議，審議通過了《關於根據股東大會授權調整募集配套資金方

案的議案》、籤署《業績承諾及補償協議之補充協議（二）》等相關議案，對本次交易募集配套資金及其相關具體安排進行

了調整。

5、2017 年 12月 28 日收到中國證券監督管理委員會通知，經中國證監會上市公司併購重組審核委員會於 2017 年 12 月 27

日召開的 2017 年第 76 次併購重組委工作會議審核，公司本次發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事項獲得有條

件通過。

6、2018 年 1 月 24 日，上市公司取得證監許可[2018]177 號《關於核准吉林省金冠電氣股份有限公司向張漢鴻等發行股份

購買資產並募集配套資金的批覆》。

股份變動的過戶情況

√ 適用 □ 不適用

1、2018 年 2 月，遼源市工商行政管理局核准了遼源鴻圖鋰電隔膜科技有限責任公司的股東變更，並籤發了新的《企業法

人營業執照》（統一社會信用代碼：912204007710797229）。截至本報告出具日，金冠電氣對遼源鴻圖的控制比例為 100%。

上市公司已取得中登公司於 2018 年 3 月 5 日出具的《股份登記申請受理確認書》。經確認，本次增發股份將於該批股份

上市日的前一交易日日終登記到帳，並正式列入上市公司的股東名冊。本次新增股份為限售條件流通股，上市時間為2018 年

3 月 15 日，本次發行後，公司總股本增至 262,262,574 股。

2、上市公司已取得中登公司於 2018 年 3 月 5 日出具的《股份登記申請受理確認書》。經確認，本次發行股份購買資產對

應增發股份於該批股份上市日的前一交易日日終登記到帳，並正式列入上市公司的股東名冊。本次新增股份為限售條件流通

股，上市時間為 2018 年 3 月 15 日，本次發行後，公司總股本增至 291,362,449股。

2018 年 6 月 1 日，大華會計師事務所（特殊普通合夥）出具了大華驗字[2018]000312 號《驗資報告》。經審驗，截至 2018

年 5 月 31 日止，發行人以每股發行價 24.33 元定向增發人民幣普通股（A 股）股票 29,099,875 股，募集資金總額

707,999,958.75 元，扣除發行相關費用人民幣 20,801,079.09 元後，募集資金淨額為687,198,879.66 元。其中，計入股本人民

幣 29,099,875 元，計入資本公積－股本溢價 659,266,405.37 元，差異部分為增值稅進項稅額人民幣 1,167,400.71元。截至

2018 年 5 月 31 日止，金冠電氣變更後累計註冊資本實收金額為人民幣291,362,449 元。

股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬於公司普通股股東的每股淨資產等財務指標的影響

√ 適用 □ 不適用

公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容

□ 適用 √ 不適用

2、限售股份變動情況

√ 適用 □ 不適用

單位：股

股東名稱

期初限售股數

本期解除限售股

數

本期增加限售股

數

期末限售股數

限售原因

擬解除限售日期

徐海江

79,191,834

0

0

79,191,834

首發上市限售股

2019-05-05

南京能策投資管

理有限公司

23,039,998

0

0

23,039,998

首發後限售股

注1

張漢鴻

0

0

21,989,079

21,989,079

首發後限售股

注2

郭長興

12,495,000

0

0

12,495,000

高管鎖定股

任職期間內每年

轉讓的發行人股

份不超過本人直

接或間接持有發

行人的股份總數

的百分之二十

五。

國融基金－國泰

君安證券－國融

天鑫1號資產管

理計劃

0

0

11,639,950

11,639,950

首發後限售股

2019-06-20

莊展諾

11,268,914

0

0

11,268,914

首發後限售股

2018-09-20

李雙全

0

0

5,819,975

5,819,975

首發後限售股

2019-06-20

天津津融國金投

資有限公司

0

0

5,819,975

5,819,975

首發後限售股

2019-06-20

吉林省盛鑫投資

諮詢中心（有限

合夥）

0

0

5,819,975

5,819,975

首發後限售股

2019-06-20

孫金良

4,449,782

0

0

4,449,782

首發後限售股

注3

其他

21,779,663

9,640,138

31,419,801

首發後限售股

2018-6-8 、

2018-9-20、

2019-3-14、

2019-5-6

合計

152,225,191

0

60,729,092

212,954,283

--

--

注1：自本次交易取得的金冠電氣股份自該等股份上市之日起12個月內不得轉讓，且業績承諾期間內，標的公司截至2016

年末當期累積承諾淨利潤實現後，可解鎖能策投資於本次交易取得的25%對價股份；截至 2017 年末當期累積承諾淨利潤實

現後，可解鎖能策投資於本次交易取得的30%對價股份；截至2018年末當期累積承諾淨利潤實現後，可解鎖能策投資於本

次交易取得的剩餘對價股份。

注2：（1）參與業績承諾的交易對方張漢鴻,其通過本次交易獲得的金冠電氣股份自該等股份發行結束之日起12個月內不

得轉讓。（2）為保證本次交易業績補償的可實現性，張漢鴻、百富源、李小明在業績承諾期間截至各年度當期全部累積承

諾淨利潤實現之前或根據《業績承諾及補償協議》的約定履行完畢全部業績補償及減值補償前，不得違反約定轉讓。（3）

作為本次交易業績承諾的補償義務人，為保證本次重組盈利預測補償承諾的可實現性，張漢鴻、百富源、李小明於本次交易

中所獲股份自上述12個月鎖定期屆滿後，分三期解禁完畢，具體安排如下：1）業績承諾期間內，標的公司2017年及2018

年期末累積承諾淨利潤實現後或業績補償完成後，上市公司可解鎖補償義務人各自於本次交易取得的30%對價股份或該等

30%對價股份數量扣除對價股份補償完成後的剩餘部分；或標的公司2017年及/或2018年期末累積承諾淨利潤雖未實現，但

尚未觸發補償義務的，上市公司可解鎖補償義務人（在2017年未履行股份補償的情況下）各自於本次交易取得的30%對價

股份數乘以當期期末累計實際淨利潤佔當期期末累計承諾淨利潤的比例後的對價股份或（在2017年履行了股份補償的情況

下）該30%對價股份數量扣除對價股份補償完成後的剩餘股份數乘以當期期末累計實際淨利潤佔當期期末累計承諾淨利潤的

比例後的對價股份。2）標的公司2017年、2018年及2019年各年度期末累積承諾淨利潤實現後或業績補償完成後，上市公

司可解鎖補償義務人各自於本次交易取得的30%對價股份或該等30%對價股份數量扣除對價股份補償完成後的剩餘部分；或

者標的公司2017年、2018年及/或2019年各年度期末累積承諾淨利潤雖未實現，但尚未觸發補償義務的，上市公司可解鎖

補償義務人各自於本次交易取得的30%對價股份數乘以當期期末累計實際淨利潤佔當期期末累計承諾淨利潤的比例後的對

價股份。3）標的公司2017年、2018年、2019年及2020年各年度期末累積承諾淨利潤實現後或業績補償完成後，上市公司

可解鎖補償義務人各自於本次交易取得的剩餘40%對價股份或者補償完成後的剩餘對價股份。

注3：自本次交易取得的金冠電氣股份自該等股份上市之日起 12 個月內不得轉讓，且業績承諾期間內，標的公司截至2016

年末當期累積承諾淨利潤實現後，可解鎖孫金良於本次交易取得的25%對價股份；截至2017年末當期累積承諾淨利潤實現

後，可解鎖孫金良於本次交易取得的30%對價股份；截至2018年末當期累積承諾淨利潤實現後，可解鎖孫金良於本次交易

取得的剩餘對價股份。

二、證券發行與上市情況

√ 適用 □ 不適用

股票及其衍

生證券名稱

發行日期

發行價格（或

利率）

發行數量

上市日期

獲準上市交

易數量

交易終止日

期

披露索引

披露日期

股票類

金冠電氣（收

購遼源鴻圖

100%股權）

2018年2月2

日

29.51

35,979,200

2018年03月

15日

35,979,200

http://www.cninfo.com.cn

2018年03月

14日

金冠電氣（配

套募集資金）

2018年05月

23日

24.33

29,099,875

2018年06月

21日

29,099,875

http://www.cninfo.com.cn

2018年06月

19日

可轉換

公司債

券、分離交易的可轉換

公司債

券、

公司債

類

其他衍生證券類

報告期內證券發行情況的說明

1、公司發行股份及支付現金購買遼源鴻圖100%股權並募集配套資金事項，於2017年12月27日獲得中國證監會上市公司併購

重組委有條件審核通過，並於 2018年1月24日接到中國證監會的正式批覆，本次發行股票購買資產部分新增股份35,979,200

股，公司已遞交新增股份登記申請，並於2018年3月5日取得了中國證券登記結算有限公司深圳分公司出具的《股份登記申請

受理確認書》，本次新增股份上市日為2018年3月15日，本次發行後，公司總股本增至 262,262,574股。截至報告期末，本公

司已辦理完畢發行股份購買資產部分新增股份35,979,200股的登記手續並就本次新增股份上市事宜辦理了公司註冊資本及公

司章程等工商登記變更手續。

2、公司發行股份及支付現金購買遼源鴻圖100%股權並募集配套資金事項，於2017年12月27日獲得中國證監會上市公司併購

重組委有條件審核通過，並2018年1月24日接到中國證監會的正式批覆，本次非公開發行募集配套資金髮行數量為29,099,875

股，新增股份上市日為2018年6月21日，本次發行後，公司總股本增至291,362,449股。截至報告期末，本公司已辦理完畢發

行股份購買資產部分新增股份為 29,099,875股的登記手續並就本次新增股份上市事宜辦理了公司註冊資本及公司章程等工

商登記變更手續。

三、公司股東數量及持股情況

單位：股

報告期末普通股股東總數

10,685

報告期末表決權恢復的優先

股股東總數（如有）（參見注

8）

0

持股5%以上的普通股股東或前10名股東持股情況

股東名稱

股東性質

持股比例

報告期

末持股

數量

報告期

內增減

變動情

況

持有有

限售條

件的股

份數量

持有無

限售條

件的股

份數量

質押或凍結情況

股份狀態

數量

徐海江

境內自然人

27.24%

79,380,779

未變

79,191,834

188,945

質押

50,550,000

南京能策投資管

理有限公司

境內非國有法人

7.91%

23,039,998

未變

23,039,998

0

質押

8,500,000

張漢鴻

境內自然人

7.55%

21,989,079

增加

21,989,079

21,989,079

0

郭長興

境內自然人

5.72%

16,660,000

未變

12,495,000

4,165,000

質押

10,580,000

國融基金－國泰

君安證券－國融

天鑫1號資產管理

計劃

其他

4.00%

11,639,950

增加

11,639,950

11,639,950

0

莊展諾

境內自然人

3.92%

11,420,214

減少

233,900

11,268,914

151,300

質押

10,500,000

金志毅

境內自然人

2.99%

8,700,000

未變

0

8,700,000

質押

8,700,000

李雙全

境內自然人

2.00%

5,819,975

增加

5,819,975

5,819,975

0

天津津融國金投

資有限公司

國有法人

2.00%

5,819,975

增加

5,819,975

5,819,975

0

吉林省盛鑫投資

諮詢中心（有限合

夥）

境內非國有法人

2.00%

5,819,975

增加

5,819,975

5,819,975

0

戰略投資者或一般法人因配售新股

成為前10名股東的情況

無

上述股東關聯關係或一致行動的說

明

徐海江與郭長興是親屬關係，同時擔任長春市京達投資服務中心（有限合夥）執行事

務合伙人。公司未知其他股東之間是否存在關聯關係，也未知是否屬於一致行動人。

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

報告期末持有無限售條件股份數量

股份種類

股份種類

數量

金志毅

8,700,000

人民幣普通股

8,700,000

吉林省紅土創業投資有限公司

4,454,600

人民幣普通股

4,454,600

郭長興

4,165,000

人民幣普通股

4,165,000

深圳市紅土信息創業投資有限公司

3,758,000

人民幣普通股

3,758,000

吉林省諾金創業投資有限公司

2,006,000

人民幣普通股

2,006,000

深圳市創新投資集團有限公司

1,511,671

人民幣普通股

1,511,671

文莎

1,476,200

人民幣普通股

1,476,200

吳聰

1,334,492

人民幣普通股

1,334,492

李錫鋒

1,060,000

人民幣普通股

1,060,000

曾聯斌

968,964

人民幣普通股

968,964

前10名無限售流通股股東之間，以

及前10名無限售流通股股東和前10

名股東之間關聯關係或一致行動的

說明

前十名無限售流通股股東之間：公司未知前十名無限售流通股東之間是否存在關聯關

系，也未知是否屬於一致行動人。前10名無限售流通股股東和前10名股東之間：郭

長興與徐海江是親屬關係，公司未知其餘前10名無限售流通股股東之間，以及其餘無

限售流通股股東與前10名股東之間是否存在關聯關係，也未知是否屬於一致行動人。

前10名普通股股東參與融資融券業

務股東情況說明

吳聰通過萬和證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券帳戶持有1334492股，合計實

際持有1334492股；李錫鋒通過安信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券帳戶持

有1060000股，合計實際持有1060000股；曾聯斌通過中天證券股份有限公司客戶信

用交易擔保證券帳戶持有968764股，合計實際持有968764股。

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

四、控股股東或實際控制人變更情況

控股股東報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期控股股東未發生變更。

實際控制人報告期內變更

□ 適用 √ 不適用

公司報告期實際控制人未發生變更。

第七節 優先股相關情況

□ 適用 √ 不適用

報告期公司不存在優先股。

第八節 董事、監事、高級管理人員情況

一、董事、監事和高級管理人員持股變動

□ 適用 √ 不適用

公司董事、監事和高級管理人員在報告期持股情況沒有發生變動，具體可參見2017年年報。

二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況

√ 適用 □ 不適用

姓名

擔任的職務

類型

日期

原因

侯大豔

職工董事

被選舉

2018年02月26

日

職工代表大會選舉

趙紅雲

董事會秘書、職

工董事

被選舉

2018年02月26

日

職工代表大會選舉

高飛

財務負責人

離任

2018年01月18

日

個人原因

文聰

財務負責人

聘任

2018年01月18

日

董事會聘任

第九節

公司債

相關情況

公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在半年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的

公司債

券

否

第十節 財務報告

一、審計報告

半年度報告是否經過審計

√ 是 □ 否

審計意見類型

標準的無保留意見

審計報告籤署日期

2018年08月23日

審計機構名稱

天健會計師事務所（特殊普通合夥）

審計報告文號

天健審（2018）7-341號

註冊會計師姓名

張雲鶴、李靈輝

半年度審計報告是否非標準審計報告

□ 是 √ 否

二、財務報表

財務附註中報表的單位為：人民幣元

1、合併資產負債表

編制單位：吉林省金冠電氣股份有限公司

2018年06月30日

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

975,940,624.78

501,704,155.23

結算備付金

拆出資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

21,458,309.55

20,857,768.97

應收帳款

779,071,867.96

629,897,641.33

預付款項

33,184,752.00

15,754,464.09

應收保費

應收分保帳款

應收分保合同準備金

應收利息

477,199.59

應收股利

其他應收款

118,401,766.60

83,872,498.25

買入返售金融資產

存貨

162,248,374.06

118,265,411.10

持有待售的資產

196,138.82

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

90,227,676.68

19,367,226.05

流動資產合計

2,180,729,510.45

1,390,196,364.61

非流動資產：

發放貸款及墊款

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

投資性

房地產

固定資產

761,619,043.76

324,938,114.73

在建工程

89,193,402.73

36,552,225.52

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

192,512,142.02

80,587,846.55

開發支出

商譽

2,228,580,567.39

1,118,765,692.55

長期待攤費用

600,154.54

19,654.12

遞延所得稅資產

9,151,822.75

7,679,247.70

其他非流動資產

178,795,041.15

55,496,681.75

非流動資產合計

3,460,452,174.34

1,624,039,462.92

資產總計

5,641,181,684.79

3,014,235,827.53

流動負債：

短期借款

216,900,000.00

184,530,000.00

向中央銀行借款

吸收存款及同業存放

拆入資金

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

107,709,484.06

133,538,982.79

應付帳款

281,178,495.53

220,706,721.38

預收款項

11,260,337.91

3,769,050.10

賣出回購金融資產款

應付手續費及佣金

應付職工薪酬

7,285,846.16

7,294,194.58

應交稅費

11,752,242.41

18,889,744.49

應付利息

1,384,417.91

336,582.64

應付股利

其他應付款

439,285,743.58

5,685,118.30

應付分保帳款

保險合同準備金

代理買賣證券款

代理承銷證券款

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

1,076,756,567.56

574,750,394.28

非流動負債：

長期借款

185,113,722.02

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

65,000,000.00

預計負債

遞延收益

133,748,552.27

104,750,422.10

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

383,862,274.29

104,750,422.10

負債合計

1,460,618,841.85

679,500,816.38

所有者權益：

股本

291,362,449.00

226,283,357.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

3,425,171,681.27

1,740,668,536.19

減：庫存股

其他綜合收益

51,825.54

66,111.57

專項儲備

盈餘公積

29,872,659.67

29,872,659.67

一般風險準備

未分配利潤

391,357,785.13

320,463,944.11

歸屬於母公司所有者權益合計

4,137,816,400.61

2,317,354,608.54

少數股東權益

42,746,442.33

17,380,402.61

所有者權益合計

4,180,562,842.94

2,334,735,011.15

負債和所有者權益總計

5,641,181,684.79

3,014,235,827.53

法定代表人：徐海江 主管會計工作負責人：文聰 會計機構負責人：侯大豔

2、母公司資產負債表

單位：元

項目

期末餘額

期初餘額

流動資產：

貨幣資金

545,167,684.04

310,616,984.29

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融資產

衍生金融資產

應收票據

7,669,607.41

6,750,000.00

應收帳款

254,051,611.52

234,276,455.77

預付款項

7,103,058.18

6,738,049.93

應收利息

477,199.59

應收股利

其他應收款

99,390,048.85

59,648,091.08

存貨

42,080,916.18

42,873,993.77

持有待售的資產

1,548,274.67

一年內到期的非流動資產

其他流動資產

3,590,472.19

578,901.12

流動資產合計

960,601,673.04

661,959,675.55

非流動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

長期應收款

長期股權投資

3,455,119,649.71

1,623,841,584.41

投資性

房地產

3,010,513.49

3,107,768.27

固定資產

182,683,578.10

170,283,250.11

在建工程

27,722,473.50

23,770,532.35

工程物資

固定資產清理

生產性生物資產

油氣資產

無形資產

17,990,437.71

17,851,854.01

開發支出

商譽

長期待攤費用

遞延所得稅資產

2,762,668.45

2,540,872.66

其他非流動資產

43,701,376.65

53,571,625.41

非流動資產合計

3,732,990,697.61

1,894,967,487.22

資產總計

4,693,592,370.65

2,556,927,162.77

流動負債：

短期借款

159,530,000.00

以公允價值計量且其變動計入當

期損益的金融負債

衍生金融負債

應付票據

54,661,560.01

64,796,402.50

應付帳款

92,024,914.36

84,014,803.51

預收款項

989,737.71

3,062,351.13

應付職工薪酬

33,107.29

35,228.38

應交稅費

951,478.78

4,730,057.48

應付利息

244,055.00

303,353.48

應付股利

其他應付款

416,321,971.24

132,591.16

持有待售的負債

一年內到期的非流動負債

其他流動負債

流動負債合計

565,226,824.39

316,604,787.64

非流動負債：

長期借款

132,120,000.00

應付債券

其中：優先股

永續債

長期應付款

長期應付職工薪酬

專項應付款

預計負債

遞延收益

33,017,214.61

34,336,559.56

遞延所得稅負債

其他非流動負債

非流動負債合計

165,137,214.61

34,336,559.56

負債合計

730,364,039.00

350,941,347.20

所有者權益：

股本

291,362,449.00

226,283,357.00

其他權益工具

其中：優先股

永續債

資本公積

3,400,537,880.47

1,716,034,735.39

減：庫存股

其他綜合收益

專項儲備

盈餘公積

29,872,659.67

29,872,659.67

未分配利潤

241,455,342.51

233,795,063.51

所有者權益合計

3,963,228,331.65

2,205,985,815.57

負債和所有者權益總計

4,693,592,370.65

2,556,927,162.77

3、合併利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業總收入

431,972,649.43

206,226,035.67

其中：營業收入

431,972,649.43

206,226,035.67

利息收入

已賺保費

手續費及佣金收入

二、營業總成本

369,710,459.04

168,314,392.63

其中：營業成本

271,069,018.73

125,698,958.41

利息支出

手續費及佣金支出

退保金

賠付支出淨額

提取保險合同準備金淨額

保單紅利支出

分保費用

稅金及附加

3,712,145.17

2,785,057.92

銷售費用

31,156,571.61

13,719,924.09

管理費用

53,952,996.25

27,419,416.63

財務費用

5,785,952.39

-691,964.45

資產減值損失

4,033,774.89

-616,999.97

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

1,367,557.95

其中：對聯營企業和合營企業

的投資收益

匯兌收益（損失以「-」號填列）

資產處置收益（損失以「-」號填

列）

-10,494.06

其他收益

21,290,817.61

1,742,969.50

三、營業利潤（虧損以「－」號填列）

84,910,071.89

39,654,612.54

加：營業外收入

128,999.54

120,058.49

減：營業外支出

107,780.92

14,910.85

四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）

84,931,290.51

39,759,760.18

減：所得稅費用

13,171,409.77

6,374,589.06

五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

71,759,880.74

33,385,171.12

（一）持續經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

71,759,880.74

33,385,171.12

（二）終止經營淨利潤（淨虧損以

「－」號填列）

歸屬於母公司所有者的淨利潤

70,893,841.02

32,223,624.31

少數股東損益

866,039.72

1,161,546.81

六、其他綜合收益的稅後淨額

-14,286.03

歸屬母公司所有者的其他綜合收益

的稅後淨額

-14,286.03

（一）以後不能重分類進損益的其

他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃淨

負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位不

能重分類進損益的其他綜合收益中享

有的份額

（二）以後將重分類進損益的其他

綜合收益

-14,286.03

1.權益法下在被投資單位以

後將重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

2.可供出售金融資產公允價

值變動損益

3.持有至到期投資重分類為

可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有效

部分

5.外幣財務報表折算差額

-14,286.03

6.其他

歸屬於少數股東的其他綜合收益的

稅後淨額

七、綜合收益總額

71,745,594.71

33,385,171.12

歸屬於母公司所有者的綜合收益

總額

70,879,554.99

32,223,624.31

歸屬於少數股東的綜合收益總額

866,039.72

1,161,546.81

八、每股收益：

（一）基本每股收益

0.28

0.18

（二）稀釋每股收益

0.28

0.18

本期發生同一控制下企業合併的，被合併方在合併前實現的淨利潤為：元，上期被合併方實現的淨利潤為：元。

法定代表人：徐海江 主管會計工作負責人：文聰 會計機構負責人：侯大豔

4、母公司利潤表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、營業收入

141,714,559.37

122,084,871.36

減：營業成本

104,480,816.85

81,719,829.50

稅金及附加

1,785,034.25

1,620,974.62

銷售費用

9,793,381.87

7,156,348.23

管理費用

14,986,034.25

17,883,566.39

財務費用

1,669,649.08

-779,417.94

資產減值損失

1,478,638.64

1,765,900.07

加：公允價值變動收益（損失以

「－」號填列）

投資收益（損失以「－」號填

列）

其中：對聯營企業和合營企

業的投資收益

資產處置收益（損失以「-」號

填列）

-10,494.06

其他收益

1,639,344.95

763,992.57

二、營業利潤（虧損以「－」號填列）

9,149,855.32

13,481,663.06

加：營業外收入

13,200.00

840.24

減：營業外支出

107,557.53

7,848.20

三、利潤總額（虧損總額以「－」號填

列）

9,055,497.79

13,474,655.10

減：所得稅費用

1,395,218.79

2,268,933.49

四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）

7,660,279.00

11,205,721.61

（一）持續經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

7,660,279.00

11,205,721.61

（二）終止經營淨利潤（淨虧損

以「－」號填列）

五、其他綜合收益的稅後淨額

（一）以後不能重分類進損益的

其他綜合收益

1.重新計量設定受益計劃

淨負債或淨資產的變動

2.權益法下在被投資單位

不能重分類進損益的其他綜合收益中

享有的份額

（二）以後將重分類進損益的其

他綜合收益

1.權益法下在被投資單位

以後將重分類進損益的其他綜合收益

中享有的份額

2.可供出售金融資產公允

價值變動損益

3.持有至到期投資重分類

為可供出售金融資產損益

4.現金流量套期損益的有

效部分

5.外幣財務報表折算差額

6.其他

六、綜合收益總額

7,660,279.00

11,205,721.61

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀釋每股收益

5、合併現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現

金

358,257,239.50

141,052,740.29

收到的稅費返還

962,141.00

收到其他與經營活動有關的現

金

48,409,668.89

20,773,202.68

經營活動現金流入小計

406,666,908.39

162,788,083.97

購買商品、接受勞務支付的現

金

327,794,040.53

112,743,555.06

支付給職工以及為職工支付的

現金

53,483,173.51

21,193,118.05

支付的各項稅費

37,569,612.26

18,948,057.48

支付其他與經營活動有關的現

金

88,581,198.25

54,425,334.71

經營活動現金流出小計

507,428,024.55

207,310,065.30

經營活動產生的現金流量淨額

-100,761,116.16

-44,521,981.33

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

138,700,000.00

取得投資收益收到的現金

1,367,557.95

處置固定資產、無形資產和其

他長期資產收回的現金淨額

1,052,370.96

處置子公司及其他營業單位收

到的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現

金

205,381,388.55

73,808,015.99

投資活動現金流入小計

346,501,317.46

73,808,015.99

購建固定資產、無形資產和其

他長期資產支付的現金

169,531,210.97

29,565,889.38

投資支付的現金

196,300,000.00

100,000,000.00

質押貸款淨增加額

取得子公司及其他營業單位支

付的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現

金

10,000,000.00

投資活動現金流出小計

375,831,210.97

129,565,889.38

投資活動產生的現金流量淨額

-29,329,893.51

-55,757,873.39

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

712,499,958.75

其中：子公司吸收少數股東投

資收到的現金

24,500,000.00

取得借款收到的現金

151,300,000.00

54,410,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現

金

47,320,000.00

籌資活動現金流入小計

911,119,958.75

54,410,000.00

償還債務支付的現金

124,608,412.91

32,500,000.00

分配股利、利潤或償付利息支

付的現金

9,223,119.88

11,118,594.75

其中：子公司支付給少數股東

的股利、利潤

支付其他與籌資活動有關的現

金

8,885,079.10

籌資活動現金流出小計

142,716,611.89

43,618,594.75

籌資活動產生的現金流量淨額

768,403,346.86

10,791,405.25

四、匯率變動對現金及現金等價物

的影響

21,327.84

五、現金及現金等價物淨增加額

638,333,665.03

-89,488,449.47

加：期初現金及現金等價物餘

額

286,532,467.40

252,438,614.18

六、期末現金及現金等價物餘額

924,866,132.43

162,950,164.71

6、母公司現金流量表

單位：元

項目

本期發生額

上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金

114,867,618.09

82,877,766.10

收到的稅費返還

879,928.54

收到其他與經營活動有關的現金

20,677,392.46

13,000,122.84

經營活動現金流入小計

135,545,010.55

96,757,817.48

購買商品、接受勞務支付的現金

99,417,700.34

85,108,526.81

支付給職工以及為職工支付的現

金

14,537,228.16

11,691,023.35

支付的各項稅費

12,174,768.85

12,982,954.48

支付其他與經營活動有關的現金

25,727,879.78

26,606,892.28

經營活動現金流出小計

151,857,577.13

136,389,396.92

經營活動產生的現金流量淨額

-16,312,566.58

-39,631,579.44

二、投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金

1,470,000.00

948,553.65

取得投資收益收到的現金

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

32,578.00

處置子公司及其他營業單位收到

的現金淨額

收到其他與投資活動有關的現金

265,609,805.56

33,998,805.00

投資活動現金流入小計

267,112,383.56

34,947,358.65

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

8,941,267.59

27,212,334.25

投資支付的現金

356,500,000.00

104,000,000.00

取得子公司及其他營業單位支付

的現金淨額

支付其他與投資活動有關的現金

150,080,000.00

投資活動現金流出小計

515,521,267.59

131,212,334.25

投資活動產生的現金流量淨額

-248,408,884.03

-96,264,975.60

三、籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金

687,999,958.75

取得借款收到的現金

44,410,000.00

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

687,999,958.75

44,410,000.00

償還債務支付的現金

27,410,000.00

15,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

4,532,863.11

10,838,851.34

支付其他與籌資活動有關的現金

65,079.10

籌資活動現金流出小計

32,007,942.21

25,838,851.34

籌資活動產生的現金流量淨額

655,992,016.54

18,571,148.66

四、匯率變動對現金及現金等價物的

影響

五、現金及現金等價物淨增加額

391,270,565.93

-117,325,406.38

加：期初現金及現金等價物餘額

135,994,346.39

230,110,223.45

六、期末現金及現金等價物餘額

527,264,912.32

112,784,817.07

7、合併所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

226,283,357.00

1,740,668,536.19

66,111.57

29,872,659.67

320,463,944.11

17,380,402.61

2,334,735,011.15

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

226,283,357.00

1,740,668,536.19

66,111.57

29,872,659.67

320,463,944.11

17,380,402.61

2,334,735,011.15

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

65,079,092.00

1,684,503,145.08

-14,286.03

70,893,841.02

25,366,039.72

1,845,827,831.79

（一）綜合收益總

額

-14,286.03

70,893,841.02

866,039.72

71,745,594.71

（二）所有者投入

和減少資本

65,079,092.00

1,684,503,145.08

24,500,000.00

1,774,082,237.08

1．股東投入的普

通股

65,079,092.00

1,684,503,145.08

24,500,000.00

1,774,082,237.08

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

291,362,449.00

3,425,171,681.27

51,825.54

29,872,659.67

391,357,785.13

42,746,442.33

4,180,562,842.94

上年金額

單位：元

項目

上期

歸屬於母公司所有者權益

少數股

東權益

所有者

權益合

計

股本

其他權益工具

資本公

積

減：庫

存股

其他綜

合收益

專項儲

備

盈餘公

積

一般風

險準備

未分配

利潤

優先

股

永續

債

其他

一、上年期末餘額

173,842,000.00

189,819,756.96

25,092,340.99

210,019,800.89

13,716,384.43

612,490,283.27

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

同一控

制下企業合併

其他

二、本年期初餘額

173,842,000.00

189,819,756.96

25,092,340.99

210,019,800.89

13,716,384.43

612,490,283.27

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

31,007,751.00

1,088,992,215.12

21,793,104.31

1,315,486.26

1,143,108,556.69

（一）綜合收益總

額

32,223,624.31

1,161,546.81

33,385,171.12

（二）所有者投入

和減少資本

31,007,751.00

1,088,992,215.12

1,119,999,966.12

1．股東投入的普

通股

31,007,751.00

1,088,992,215.12

1,119,999,966.12

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-10,430,520.00

-10,430,520.00

1．提取盈餘公積

2．提取一般風險

準備

3．對所有者（或

股東）的分配

-10,430,520.00

-10,430,520.00

4．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

153,939.45

153,939.45

四、本期期末餘額

204,849,751.00

1,278,811,972.08

25,092,340.99

231,812,905.20

15,031,870.69

1,755,598,839.96

8、母公司所有者權益變動表

本期金額

單位：元

項目

本期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

226,283,357.00

1,716,034,735.39

29,872,659.67

233,795,063.51

2,205,985,815.57

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

226,283,357.00

1,716,034,735.39

29,872,659.67

233,795,063.51

2,205,985,815.57

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

65,079,092.00

1,684,503,145.08

7,660,279.00

1,757,242,516.08

（一）綜合收益總

額

7,660,279.00

7,660,279.00

（二）所有者投入

和減少資本

65,079,092.00

1,684,503,145.08

1,749,582,237.08

1．股東投入的普

通股

65,079,092.00

1,684,503,145.08

1,749,582,237.08

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

291,362,449.00

3,400,537,880.47

29,872,659.67

241,455,342.51

3,963,228,331.65

上年金額

單位：元

項目

上期

股本

其他權益工具

資本公積

減：庫存

股

其他綜合

收益

專項儲備

盈餘公積

未分配

利潤

所有者權

益合計

優先股

永續債

其他

一、上年期末餘額

173,842,000.00

189,880,856.42

25,092,340.99

201,202,715.39

590,017,912.80

加：會計政策

變更

前期差

錯更正

其他

二、本年期初餘額

173,842,000.00

189,880,856.42

25,092,340.99

201,202,715.39

590,017,912.80

三、本期增減變動

金額（減少以「－」

號填列）

31,007,751.00

1,088,992,215.12

775,201.61

1,120,775,167.73

（一）綜合收益總

額

11,205,721.61

11,205,721.61

（二）所有者投入

和減少資本

31,007,751.00

1,088,992,215.12

1,119,999,966.12

1．股東投入的普

通股

31,007,751.00

1,088,992,215.12

1,119,999,966.12

2．其他權益工具

持有者投入資本

3．股份支付計入

所有者權益的金

額

4．其他

（三）利潤分配

-10,430,520.00

-10,430,520.00

1．提取盈餘公積

2．對所有者（或

股東）的分配

-10,430,520.00

-10,430,520.00

3．其他

（四）所有者權益

內部結轉

1．資本公積轉增

資本（或股本）

2．盈餘公積轉增

資本（或股本）

3．盈餘公積彌補

虧損

4．其他

（五）專項儲備

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末餘額

204,849,751.00

1,278,873,071.54

25,092,340.99

201,977,917.00

1,710,793,080.53

三、公司基本情況

吉林省金冠電氣股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）系由徐海江、徐海濤、郭長興共同出資組建

的股份公司，於2006年10月19日在吉林省工商行政管理局登記註冊，總部位於吉林省長春市，公司現持有

統一社會信用代碼為912200007911418611的營業執照。截至2018年6月30日，公司註冊資本29,136.25萬元，

股份總數29,136.25萬股（每股面值1元）。其中，有限售條件的流通股份：A股21,295.43萬股；無限售條件

的流通股份A股7,840.82萬股。公司股票於2016年5月6日在深圳證券交易所掛牌交易。

本公司屬於輸配電及控制設備製造行業。經營範圍：智能型高低壓電氣成套設備、環網開關設備、柱

上開關設備、電線電纜、冷、熱縮電纜附件、矽橡膠、絕緣材料、絕緣製品、電力變壓器、交直流充電設

備、電力

自動化

產品、繼電保護裝置、電子電器產品生產、銷售、研發及技術諮詢。

主要產品：C-GIS智能環網櫃、智能高壓開關櫃、真空斷路器、箱式變電站和低壓開關櫃、電錶、用

電信息採集設備、充電樁、鋰電池隔膜 無汞漿層紙等。

本財務報表業經公司2018年8月23日第四屆董事會第四十三次會議批准對外報出。

本公司將吉林省埃爾頓電氣有限公司、歐內斯特電氣有限公司（ERNEST ELECTRIC LIMITED）、華

胤控股集團有限公司、南京能瑞

自動化

設備股份有限公司（以下簡稱能瑞股份公司）、湖州金冠鴻圖隔膜

科技有限公司、遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司（以下簡稱鴻圖隔膜公司）等23家子公司納入合併財

務報表範圍，情況詳見本合併財務報表附註合併範圍的變更和在其他主體中的權益之說明。

四、財務報表的編制基礎

1、編制基礎

本公司財務報表以持續經營為編制基礎。

2、持續經營

本公司不存在導致對報告期末起12個月內的持續經營假設產生重大疑慮的事項或情況。

五、重要會計政策及會計估計

具體會計政策和會計估計提示：

重要提示：本公司根據實際生產經營特點針對應收款項壞帳準備計提、固定資產折舊、無形資產攤銷、

收入確認交易或事項制定了具體會計政策和會計估計。

1、遵循企業會計準則的聲明

本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果

和現金流量等有關信息。

2、會計期間

會計年度自公曆1月1日起至12月31日止。

3、營業周期

公司經營業務的營業周期較短，以12個月作為資產和負債的流動性劃分標準。

4、記帳本位幣

採用人民幣為記帳本位幣。

5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法

1. 同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在企業合併中取得的資產和負債，按照合併日被合併方在最終控制方合併財務報表中的帳面價值

計量。公司按照被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值份額與支付的合併對價帳面

價值或發行股份面值總額的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

2. 非同一控制下企業合併的會計處理方法

公司在購買日對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，確認為商

譽；如果合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額，首先對取得的被購買方各項可

辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合併成本的計量進行覆核，經覆核後合併成本仍小於合併中取

得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。

6、合併財務報表的編制方法

母公司將其控制的所有子公司納入合併財務報表的合併範圍。合併財務報表以母公司及其子公司的財

務報表為基礎，根據其他有關資料，由母公司按照《企業會計準則第33號——合併財務報表》編制。

7、合營安排分類及共同經營會計處理方法

不適用

8、現金及現金等價物的確定標準

列示於現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用於支付的存款。現金等價物是指本集團持有

的期限短、流動性強、易於轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。

9、外幣業務和外幣報表折算

1. 外幣業務折算

外幣交易在初始確認時，採用交易發生日的即期匯率折算為人民幣金額。資產負債表日，外幣貨幣性

項目採用資產負債表日即期匯率折算，因匯率不同而產生的匯兌差額，除與購建符合資本化條件資產有關

的外幣專門借款本金及利息的匯兌差額外，計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍採用交

易發生日的即期匯率折算，不改變其人民幣金額；以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確

定日的即期匯率折算，差額計入當期損益或其他綜合收益。

2. 外幣財務報表折算

資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除「未分配利

潤」項目外，其他項目採用交易發生日的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日即

期匯率的近似匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，計入其他綜合收益。

10、金融工具

1. 金融資產和金融負債的分類

金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交

易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投

資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。

金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交

易性金融負債和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債）、其他金融負債。

2. 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件

公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融負債時，

按照公允價值計量；對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直

接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。

公司按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用，

但下列情況除外：(1) 持有至到期投資以及貸款和應收款項採用實際利率法，按攤餘成本計量；(2) 在活躍

市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益

工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。

公司採用實際利率法，按攤餘成本對金融負債進行後續計量，但下列情況除外：(1) 以公允價值計量

且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費

用；(2) 與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算

的衍生金融負債，按照成本計量；(3) 不屬於指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的

財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益並將以低於市場利率貸款的貸款承

諾，在初始確認後按照下列兩項金額之中的較高者進行後續計量：1) 按照《企業會計準則第13號——或有

事項》確定的金額；2) 初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14號——收入》的原則確定的累積攤銷額

後的餘額。

金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理：(1)

以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允

價值變動收益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額

與初始入帳金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動收益。(2) 可供出售金融資產的公允

價值變動計入其他綜合收益；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資

的現金股利，於被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，將實際收到的金額與帳面價值扣除原

直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之後的差額確認為投資收益。

當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉

移時，終止確認該金融資產；當金融負債的現時義務全部或部分解除時，相應終止確認該金融負債或其一

部分。

3. 金融資產轉移的確認依據和計量方法

公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；保留了

金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，並將收到的對價確認為一項金

融負債。公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：(1)

放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產；(2) 未放棄對該金融資產控制的，按照繼續涉入所轉

移金融資產的程度確認有關金融資產，並相應確認有關負債。

金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 所轉移金融資產

的帳面價值；(2) 因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。金融資產

部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之

間，按照各自的相對公允價值進行分攤，並將下列兩項金額的差額計入當期損益：(1) 終止確認部分的帳

面價值；(2) 終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分

的金額之和。

4. 金融資產和金融負債的公允價值確定方法

公司採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定相關金融資產和

金融負債的公允價值。公司將估值技術使用的輸入值分以下層級，並依次使用：

(1) 第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；

(2) 第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值，包括：活躍

市場中類似資產或負債的報價；非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價；除報價以外的其他可觀察輸

入值，如在正常報價間隔期間可觀察的利率和收益率曲線等；市場驗證的輸入值等；

(3) 第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值，包括不能直接觀察或無法由可觀察市場數

據驗證的利率、股票波動率、企業合併中承擔的棄置義務的未來現金流量、使用自身數據作出的財務預測

等。

5. 金融資產的減值測試和減值準備計提方法

(1) 資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的帳面價值進

行檢查，如有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。

(2) 對於持有至到期投資、貸款和應收款，先將單項金額重大的金融資產區分開來，單獨進行減值測

試；對單項金額不重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特徵的金融資產

組合中進行減值測試；單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括

在具有類似信用風險特徵的金融資產組合中再進行減值測試。測試結果表明其發生了減值的，根據其帳面

價值高於預計未來現金流量現值的差額確認減值損失。

(3) 可供出售金融資產

1) 表明可供出售債務工具投資發生減值的客觀證據包括：

① 債務人發生嚴重財務困難；

② 債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期；

③ 公司出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步；

④ 債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

⑤ 因債務人發生重大財務困難，該債務工具無法在活躍市場繼續交易；

⑥ 其他表明可供出售債務工具已經發生減值的情況。

2) 表明可供出售權益工具投資發生減值的客觀證據包括權益工具投資的公允價值發生嚴重下跌，以及

被投資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化使公司可能無法收回投資成本。

本公司於資產負債表日對各項可供出售權益工具投資單獨進行檢查。對於以公允價值計量的權益工具

投資，若其於資產負債表日的公允價值低於其成本超過50%（含50%）或低於其成本持續時間超過12個月

（含12個月）的，則表明其發生減值；若其於資產負債表日的公允價值低於其成本超過20%（含20%）但

尚未達到50%的，或低於其成本持續時間超過6個月（含6個月）但未超過12個月的，本公司會綜合考慮其

他相關因素，諸如價格波動率等，判斷該權益工具投資是否發生減值。對於以成本計量的權益工具投資，

公司綜合考慮被投資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等是否發生重大不利變化，判斷該權益

工具是否發生減值。

以公允價值計量的可供出售金融資產發生減值時，原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的

累計損失予以轉出並計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期後公允價值回升且

客觀上與確認原減值損失後發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回並計入當期損益。對已確認減

值損失的可供出售權益工具投資，期後公允價值回升直接計入其他綜合收益。

以成本計量的可供出售權益工具發生減值時，將該權益工具投資的帳面價值，與按照類似金融資產當

時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益，發生的減值

損失一經確認，不予轉回。

11、應收款項

（1）單項金額重大並單獨計提壞帳準備的應收款項

單項金額重大的判斷依據或金額標準

期末餘額達到100萬元以上（含100萬元）的應收帳款及期

末餘額達到30萬元以上（含30萬元）的其他應收款為單項

金額重大的應收款項。

單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面價

值的差額計提壞帳準備。

（2）按信用風險特徵組合計提壞帳準備的應收款項

組合名稱

壞帳準備計提方法

帳齡組合

帳齡分析法

個別認定法組合

其他方法

組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：

√ 適用 □ 不適用

1）智能電網行業、

新能源

汽車行業

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

5.00%

5.00%

1－2年

10.00%

10.00%

2－3年

20.00%

20.00%

3－4年

30.00%

30.00%

4－5年

50.00%

50.00%

5年以上

100.00%

100.00%

2) 鋰電池隔膜行業

帳齡

應收帳款計提比例

其他應收款計提比例

1年以內（含1年）

5.00%

5.00%

1－2年

10.00%

10.00%

2－3年

20.00%

20.00%

3－4年

50.00%

50.00%

4－5年

80.00%

80.00%

5年以上

100.00%

100.00%

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：

□ 適用 √ 不適用

（3）單項金額不重大但單獨計提壞帳準備的應收款項

單項計提壞帳準備的理由

應收款項金額雖然不重大，但是已經有確鑿證據表明該應收

款項已經發生減值。

壞帳準備的計提方法

單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面價

值的差額計提壞帳準備。

12、存貨

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 存貨的分類

存貨包括在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供

勞務過程中耗用的材料和物料及消耗性生物資產等。

2. 發出存貨的計價方法

發出存貨採用月末一次加權平均法。

3. 存貨可變現淨值的確定依據

資產負債表日，存貨採用成本與可變現淨值孰低計量，按照單個存貨成本高於可變現淨值的差額計提

存貨跌價準備。直接用於出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和

相關稅費後的金額確定其可變現淨值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的

估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費後的金額確定其可變現淨值；資

產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現淨值，

並與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。

4. 存貨的盤存制度

存貨的盤存制度為永續盤存制。

5. 低值易耗品和包裝物的攤銷方法

(1) 低值易耗品

按照一次轉銷法進行攤銷。

(2) 包裝物

按照一次轉銷法進行攤銷。

13、持有待售資產

1. 持有待售的非流動資產或處置組的分類

公司將同時滿足下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售類別：

（1）根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；

（2）出售極可能發生，即公司已經就出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年

內完成。

公司專為轉售而取得的非流動資產或處置組，在取得日滿足「預計出售將在一年內完成」的條件，且短

期（通常為3個月）內很可能滿足持有待售類別的其他劃分條件的，在取得日將其劃分為持有待售類別。

因公司無法控制的下列原因之一，導致非關聯方之間的交易未能在一年內完成，且公司仍然承諾出售

非流動資產或處置組的，繼續將非流動資產或處置組劃分為持有待售類別：

（1）買方或其他方意外設定導致出售延期的條件，公司針對這些條件已經及時採取行動，且預計能

夠自設定導致出售延期的條件起一年內順利化解延期因素；

（2）因發生罕見情況，導致持有待售的非流動資產或處置組未能在一年內完成出售，公司在最初一

年內已經針對這些新情況採取必要措施且重新滿足了持有待售類別的劃分條件。

2. 持有待售的非流動資產或處置組的計量

(1) 初始計量和後續計量

初始計量和在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，其帳面價值高於公允價值減

去出售費用後的淨額的，將帳面價值減記至公允價值減去出售費用後的淨額，減記的金額確認為資產減值

損失，計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備。

對於取得日劃分為持有待售類別的非流動資產或處置組，在初始計量時比較假定其不劃分為持有待售

類別情況下的初始計量金額和公允價值減去出售費用後的淨額，以兩者孰低計量。除企業合併中取得的非

流動資產或處置組外，由非流動資產或處置組以公允價值減去出售費用後的淨額作為初始計量金額而產生

的差額，計入當期損益。

對於持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的帳面價值，再根據處置組中

的各項非流動資產帳面價值所佔比重，按比例抵減其帳面價值。

持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息

和其他費用繼續予以確認。

(2) 資產減值損失轉回的會計處理

後續資產負債表日持有待售的非流動資產公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額予

以恢復，並在劃分為持有待售類別後確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。劃分為持

有待售類別前確認的資產減值損失不轉回。

後續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用後的淨額增加的，以前減記的金額予以恢

復，並在劃分為持有待售類別後非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已

抵減的商譽帳面價值，以及非流動資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不轉回。

持有待售的處置組確認的資產減值損失後續轉回金額，根據處置組中除商譽外各項非流動資產帳面價

值所佔比重，按比例增加其帳面價值。

(3) 不再繼續劃分為持有待售類別以及終止確認的會計處理

非流動資產或處置組因不再滿足持有待售類別的劃分條件而不再繼續劃分為持有待售類別或非流動

資產從持有待售的處置組中移除時，按照以下兩者孰低計量：

1) 劃分為持有待售類別前的帳面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷

或減值等進行調整後的金額；

2) 可收回金額。

終止確認持有待售的非流動資產或處置組時，將尚未確認的利得或損失計入當期損益。

14、長期股權投資

1. 共同控制、重要影響的判斷

按照相關約定對某項安排所共有的控制，並且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同

意後才能決策，認定為共同控制。對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或

者與其他方一起共同控制這些政策的制定，認定為重大影響。

2. 投資成本的確定

(1) 同一控制下的企業合併形成的，合併方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證

券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份

額作為其初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合併對價的帳面價值或發行股份的面值總額

之間的差額調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合併形成的長期股權投資，判斷是否屬於「一攬子交易」。

屬於「一攬子交易」的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，

在合併日，根據合併後應享有被合併方淨資產在最終控制方合併財務報表中的帳面價值的份額確定初始投

資成本。合併日長期股權投資的初始投資成本，與達到合併前的長期股權投資帳面價值加上合併日進一步

取得股份新支付對價的帳面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。

(2) 非同一控制下的企業合併形成的，在購買日按照支付的合併對價的公允價值作為其初始投資成本。

公司通過多次交易分步實現非同一控制下企業合併形成的長期股權投資，區分個別財務報表和合併財

務報表進行相關會計處理：

1) 在個別財務報表中，按照原持有的股權投資的帳面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核

算的初始投資成本。

2) 在合併財務報表中，判斷是否屬於「一攬子交易」。

屬於「一攬子交易」的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬於「一攬子交易」的，

對於購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其帳

面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益等

的，與其相關的其他綜合收益等轉為購買日所屬當期收益。但由於被投資方重新計量設定受益計劃淨負債

或淨資產變動而產生的其他綜合收益除外。

(3) 除企業合併形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資成本；以

發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；以債務重組方式取得的，

按《企業會計準則第12號——債務重組》確定其初始投資成本；以非貨幣性資產交換取得的，按《企業會

計準則第7號——非貨幣性資產交換》確定其初始投資成本。

3. 後續計量及損益確認方法

對被投資單位實施控制的長期股權投資採用成本法核算；對聯營企業和合營企業的長期股權投資，採

用權益法核算。

15、投資性

房地產

投資性

房地產

計量模式

不適用

16、固定資產

（1）確認條件

固定資產在同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量時予以確認。

（2）折舊方法

類別

折舊方法

折舊年限

殘值率

年折舊率

房屋及建築物

年限平均法

10-30

5.00

3.17-9.50

運輸設備

年限平均法

5-10

5.00

9.50-19.00

機器設備

年限平均法

2-16

5.00

5.94-47.50

辦公設備及其他

年限平均法

3-5

5.00

19.00-31.67

（3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法

17、在建工程

1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建工程按建造該項資產

達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量；

2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦

理竣工決算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算後再按實際成本調整原暫估價值，但不再調

整原已計提的折舊。

18、借款費用

1. 借款費用資本化的確認原則

公司發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相

關資產成本；其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。

2．借款費用資本化期間

(1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化：

1) 資產支出已經發生；

2) 借款費用已經發生；

3) 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。

(2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，並且中斷時間連續超過3個月，

暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活動重新開

始。

(3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，借款費用停止資本化。

3．借款費用資本化率以及資本化金額

為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用（包

括按照實際利率法確定的折價或溢價的攤銷），減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進

行暫時性投資取得的投資收益後的金額，確定應予資本化的利息金額；為購建或者生產符合資本化條件的

資產佔用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款的資產支出加權平均數乘以佔用一般借款的資本

化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。

19、生物資產

20、油氣資產

21、無形資產

（1）計價方法、使用壽命、減值測試

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 無形資產包括土地使用權、軟體及專利著作權，按成本進行初始計量。

2. 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統

合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，採用直線法攤銷。具體年限如下：

項 目

攤銷年限(年)

土地使用權

48.3-50

軟體

5

專利著作權

5-16.60

商標權

4

（2）內部研究開發支出會計政策

內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同

時滿足下列條件的，確認為無形資產：

(1) 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；

(2) 具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；

(3)無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身

存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性；

(4) 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無

形資產；

(5) 歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。

22、長期資產減值

對長期股權投資、採用成本模式計量的投資性

房地產

、固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資

產等長期資產,在資產負債表日有跡象表明發生減值的，估計其可收回金額。對因企業合併所形成的商譽和

使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。商譽結合於其相關的資產組

或者資產組組合進行減值測試。

若上述長期資產的可收回金額低於其帳面價值的，按其差額確認資產減值準備並計入當期損益。

23、長期待攤費用

長期待攤費用核算已經支出，攤銷期限在1年以上（不含1年）的各項費用。長期待攤費用按實際發生

額入帳，在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以後會計期間受益則將

尚未攤銷的該項目的攤餘價值全部轉入當期損益。

24、職工薪酬

（1）短期薪酬的會計處理方法

在職工為公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，並計入當期損益或相關資產

成本。

（2）離職後福利的會計處理方法

1) 根據預期累計福利單位法，採用無偏且相互一致的精算假設對有關人口統計變量和財務變量等作出

估計，計量設定受益計劃所產生的義務，並確定相關義務的所屬期間。同時，對設定受益計劃所產生的義

務予以折現，以確定設定受益計劃義務的現值和當期服務成本；

2) 設定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字

或盈餘確認為一項設定受益計劃淨負債或淨資產。設定受益計劃存在盈餘的，以設定受益計劃的盈餘和資

產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃淨資產；

3) 期末，將設定受益計劃產生的職工薪酬成本確認為服務成本、設定受益計劃淨負債或淨資產的利息

淨額以及重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的變動等三部分，其中服務成本和設定受益計劃淨

負債或淨資產的利息淨額計入當期損益或相關資產成本，重新計量設定受益計劃淨負債或淨資產所產生的

變動計入其他綜合收益，並且在後續會計期間不允許轉回至損益，但可以在權益範圍內轉移這些在其他綜

合收益確認的金額。

（3）辭退福利的會計處理方法

向職工提供的辭退福利，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，並計入當期損益：

(1) 公司不能單方面撤回因解除勞動關係計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；

(2) 公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。

（4）其他長期職工福利的會計處理方法

向職工提供的其他長期福利，符合設定提存計劃條件的，按照設定提存計劃的有關規定進行會計處理；

除此之外的其他長期福利，按照設定受益計劃的有關規定進行會計處理，為簡化相關會計處理，將其產生

的職工薪酬成本確認為服務成本、其他長期職工福利淨負債或淨資產的利息淨額以及重新計量其他長期職

工福利淨負債或淨資產所產生的變動等組成項目的總淨額計入當期損益或相關資產成本。

25、預計負債

26、股份支付

27、優先股、永續債等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行業的披露要求

否

1. 收入確認原則

(1) 銷售商品

銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認：1) 將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；

2) 公司不再保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也不再對已售出的商品實施有效控制；3) 收入的金

額能夠可靠地計量；4) 相關的經濟利益很可能流入；5) 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。

(2) 提供勞務

提供勞務交易的結果在資產負債表日能夠可靠估計的（同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經

濟利益很可能流入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量），

採用完工百分比法確認提供勞務的收入，並按已經提供勞務佔應提供勞務總量的比例確定提供勞務交易的

完工進度。提供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，若已經發生的勞務成本預計能夠得到

補償，按已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，並按相同金額結轉勞務成本；若已經發生的勞務成

本預計不能夠得到補償，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認勞務收入。

(3) 讓渡資產使用權

讓渡資產使用權在同時滿足相關的經濟利益很可能流入、收入金額能夠可靠計量時，確認讓渡資產使

用權的收入。利息收入按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入按有關合同

或協議約定的收費時間和方法計算確定。

2. 收入確認的具體方法

(1) 產品銷售

本公司收入確認具體標準：貨物已經發出，客戶收到貨物，並對貨物的數量、規格型號進行核對確認

後，在貨物驗收單上簽字，公司在收到經客戶籤字確認的貨物驗收單時確認收入。

(2) 充電收入

客戶購買充電充值卡，並在規定範圍內的充電樁進行充電，客戶在相應的充電樁使用充值卡並完成充

電服務時，公司按照客戶的使用電量確認相應的收入。

(3) 運行維護收入

根據合同約定，公司按照合同完成服務，並經客戶驗收確認時確認收入。

29、政府補助

（1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

公司取得的、用於購建或以其他方式形成長期資產的政府補助劃分為與資產相關的政府補助。與資產

相關的政府補助，衝減相關資產的帳面價值或確認為遞延收益。與資產相關補助確認為遞延收益的，在相

關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損

益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益餘額轉入

資產處置當期的損益。

（2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法

除與資產相關的政府補助之外的政府補助劃分為與收益相關的政府補助。對於同時包含與資產相關部

分和與收益相關部分的政府補助，難以區分與資產相關或與收益相關的，整體歸類為與收益相關的政府補

助。與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關

成本費用或損失的期間，計入當期損益或衝減相關成本；用於補償已發生的相關成本費用或損失的，直接

計入當期損益或衝減相關成本。

與公司日常經營活動相關的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益或衝減相關成本費用。與公

司日常活動無關的政府補助，計入營業外收支。

30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

1. 根據資產、負債的帳面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定

可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其帳面數之間的差額），按照預期收回該資產或清償該負債期間的

適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。

2. 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表

日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會

計期間未確認的遞延所得稅資產。

3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納

稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納

稅所得額時，轉回減記的金額。

4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得

稅：(1) 企業合併；(2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項。

31、租賃

（1）經營租賃的會計處理方法

公司為承租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損益，發生

的初始直接費用，直接計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

公司為出租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金確認為當期損益，發生的初始直接費用，除

金額較大的予以資本化並分期計入損益外，均直接計入當期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。

（2）融資租賃的會計處理方法

32、其他重要的會計政策和會計估計

33、重要會計政策和會計估計變更

（1）重要會計政策變更

□ 適用 √ 不適用

（2）重要會計估計變更

□ 適用 √ 不適用

34、其他

六、稅項

1、主要稅種及稅率

稅種

計稅依據

稅率

增值稅

銷售貨物或提供應稅勞務

17%、16%

城市維護建設稅

應繳流轉稅稅額

7%

企業所得稅

應納稅所得額

15%、25%

教育費附加

應繳流轉稅稅額

3%

地方教育附加

應繳流轉稅稅額

2%

土地使用稅

應稅面積

9元/平方米、5元/平方米

房產稅

從價計徵的，按房產原值一次減除30%

後餘值的1.2%計繳；從租計徵的，按租

金收入的12%計繳

1.2%，12%

存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明

納稅主體名稱

所得稅稅率

吉林省金冠電氣股份有限公司

15%

南京能瑞

自動化

設備股份有限公司

15%

浙江開盛電氣有限公司

15%

遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司

15%

本公司、能瑞股份公司、浙江開盛電氣有限公司（以下簡稱開盛電氣公司）、鴻圖隔膜公司企業所得稅稅率為15%，歐

內斯特電氣有限公司（ERNEST ELECTRIC LIMITED）企業所得稅稅率為0,其他公司企業所得稅稅率均為25%。

2、稅收優惠

本公司於2017年9月25日通過高新技術企業覆審，並取得了吉林省科學技術廳、吉林省財政廳、吉林

省國家稅務局、吉林省地方稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，有效期為三年，證書編號

GR201722000145。據此，本公司2018年1-6月享受高新技術企業的稅收優惠政策，按15%的稅率繳納企業

所得稅。

能瑞股份公司於2015年7月6日取得了江蘇省科學技術廳、江蘇省財政廳、江蘇省國家稅務局、江蘇省

地方稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，有效期為三年，證書編號為GR201532000855。據此，能瑞股份

公司2018年1-6月年享受高新技術企業的稅收優惠政策，按15%的稅率繳納企業所得稅。

開盛電氣公司於2016年11月21日通過高新技術企業認定，並取得了浙江省科學技術廳、浙江省財政廳、

浙江省國家稅務局、浙江省地方稅務局聯合頒發的《高新技術企業證書》，有效期為三年，證書編號

GR201633001739。據此，開盛電氣公司於2018年1-6月享受高新技術企業的稅收優惠政策，按15%的稅率

繳納企業所得稅。

鴻圖隔膜公司於2016年11月1日通過高新技術企業認定，並取得了吉林省科學技術廳、吉林省財政廳、

吉林省國家稅務局、吉林省地方稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，有效期為三年，證書編號

GF201622000041。據此，鴻圖隔膜公司於2018年1-6月享受高新技術企業的稅收優惠政策，按15%的稅率

繳納企業所得稅。

3、其他

七、合併財務報表項目注釋

說明：本財務報表附註的期初數指2018年1月1日財務報表數，期末數指2018年6月30日財務報表數，本期指2018年1

月1日－2018年6月30日，上年同期指2017年1月1日-2017年6月30日。母公司同。

1、貨幣資金

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

庫存現金

3,262.14

215,333.39

銀行存款

924,862,870.29

441,317,134.01

其他貨幣資金

51,074,492.35

60,171,687.83

合計

975,940,624.78

501,704,155.23

其中：存放在境外的款項總額

1,001,481.62

980,153.78

其他說明

截至2018年6月30日，本公司的銀行存款中，存在定期存款10,000,000.00元；本公司的其他貨幣資金中44,446,253.47元

為開具銀行承兌匯票保證金，6,628,238.88元為保函保證金。

2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

3、衍生金融資產

□ 適用 √ 不適用

4、應收票據

（1）應收票據分類列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

銀行承兌票據

20,199,911.55

20,742,410.00

商業承兌票據

1,258,398.00

115,358.97

合計

21,458,309.55

20,857,768.97

（2）期末公司已質押的應收票據

單位： 元

項目

期末已質押金額

銀行承兌票據

1,691,650.00

合計

1,691,650.00

（3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據

單位： 元

項目

期末終止確認金額

期末未終止確認金額

銀行承兌票據

64,214,660.09

商業承兌票據

1,155,924.25

合計

64,214,660.09

1,155,924.25

（4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收帳款的票據

單位： 元

項目

期末轉應收帳款金額

其他說明

銀行承兌匯票的承兌人是商業銀行，由於商業銀行具有較高的信用，銀行承兌匯票到期不獲支付的可

能性較低，故本公司將已背書的銀行承兌匯票予以終止確認。但如果該等票據到期不獲支付，依據《票據

法》之規定，公司仍將對持票人承擔連帶責任。

5、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

833,622,443.76

99.97%

54,550,575.80

6.54%

779,071,867.96

674,604,933.54

99.97%

44,707,292.21

6.63%

629,897,641.33

單項金額不重大但

單獨計提壞帳準備

的應收帳款

223,520.00

0.03%

223,520.00

100.00%

223,520.00

0.03%

223,520.00

100.00%

合計

833,845,963.76

100.00%

54,774,095.80

6.57%

779,071,867.96

674,828,453.54

100.00%

44,930,812.21

6.66%

629,897,641.33

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

693,850,280.34

34,692,514.02

5.00%

1至2年

103,742,107.91

10,374,210.79

10.00%

2至3年

26,414,892.70

5,282,978.53

20.00%

3至4年

7,566,486.80

2,269,946.04

30.00%

4至5年

235,499.19

117,749.60

50.00%

5年以上

1,813,176.82

1,813,176.82

100.00%

合計

833,622,443.76

54,550,575.80

6.54%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額4,365,595.65元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

6、預付款項

（1）預付款項按帳齡列示

單位： 元

帳齡

期末餘額

期初餘額

金額

比例

金額

比例

1年以內

29,951,958.90

90.26%

14,649,556.70

92.99%

1至2年

3,228,810.80

9.73%

1,074,692.44

6.82%

2至3年

3,982.30

0.01%

28,214.95

0.18%

3年以上

2,000.00

0.01%

合計

33,184,752.00

--

15,754,464.09

--

帳齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：

（2）按預付對象歸集的期末餘額前五名的預付款情況

其他說明：

7、應收利息

（1）應收利息分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

定期存款

287,340.80

活期存款

189,858.79

合計

477,199.59

（2）重要逾期利息

借款單位

期末餘額

逾期時間

逾期原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

8、應收股利

（1）應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

期初餘額

（2）重要的帳齡超過1年的應收股利

單位： 元

項目(或被投資單位)

期末餘額

帳齡

未收回的原因

是否發生減值及其判斷

依據

其他說明：

9、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

118,403,827.79

100.00%

2,061.19

0.00%

118,401,766.60

83,950,777.60

100.00%

78,279.35

0.09%

83,872,498.25

合計

118,403,827.79

100.00%

2,061.19

0.00%

118,401,766.60

83,950,777.60

100.00%

78,279.35

0.09%

83,872,498.25

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

其他應收款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

41,223.90

2,061.19

5.00%

合計

41,223.90

2,061.19

5.00%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額-76,218.16元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

備用金

6,896,172.76

560,772.28

保證金

111,211,924.62

80,794,939.11

公司往來款

41,223.90

1,191,991.67

應收代員工暫付款

236,687.95

903,706.61

其 他

17,818.56

499,367.93

合計

118,403,827.79

83,950,777.60

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

張漢鴻

保證金

50,000,000.00

1-2 年

42.23%

國網物資有限公司

保證金

22,003,230.00

1年以內

18.58%

融鑫商業保理有限

公司

保證金

10,000,000.00

1年以內

8.45%

遼源市振興中小企

業信用擔保中心有

限公司

保證金

6,250,000.00

1年以內

5.28%

江蘇新宇能電力科

技有限公司

保證金

3,300,000.00

1年以內

2.78%

合計

--

91,553,230.00

--

77.32%

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

10、存貨

（1）存貨分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

帳面餘額

跌價準備

帳面價值

原材料

74,937,707.63

74,937,707.63

66,380,540.81

66,380,540.81

在產品

33,041,492.87

33,041,492.87

26,851,474.16

26,851,474.16

庫存商品

48,259,967.39

890,873.61

47,369,093.78

13,679,692.56

13,679,692.56

發出商品

4,630,687.17

4,630,687.17

6,251,351.30

6,251,351.30

委託加工物資

495,625.88

495,625.88

3,777,953.82

3,777,953.82

工程施工

344,827.59

344,827.59

301,436.77

301,436.77

周轉材料

1,428,939.14

1,428,939.14

1,022,961.68

1,022,961.68

合計

163,139,247.67

890,873.61

162,248,374.06

118,265,411.10

118,265,411.10

公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第4號—上市公司從事種業、種植業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號——上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第5號——上市公司從事網際網路遊戲業務》的披露要求

否

（2）存貨跌價準備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

計提

合併增加

轉回或轉銷

其他

庫存商品

97,235.35

1,146,476.21

352,837.95

890,873.61

合計

97,235.35

1,146,476.21

352,837.95

890,873.61

（3）存貨期末餘額含有借款費用資本化金額的說明

（4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

11、持有待售的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

公允價值

預計處置費用

預計處置時間

漿層紙生產設備

196,138.82

308,592.50

2018年08月10日

合計

196,138.82

308,592.50

--

其他說明：

12、一年內到期的非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

13、其他流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

理財產品

68,000,000.00

10,400,000.00

待抵扣稅費

18,293,725.33

8,741,455.68

預繳增值稅

190,089.99

167,650.72

待認證進項稅

3,533,396.38

58,119.65

預繳企業所得稅

210,464.98

合計

90,227,676.68

19,367,226.05

其他說明：

14、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

（2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（3）期末按成本計量的可供出售金融資產

單位： 元

被投資單

位

帳面餘額

減值準備

在被投資

單位持股

比例

本期現金

紅利

期初

本期增加

本期減少

期末

期初

本期增加

本期減少

期末

（4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況

單位： 元

可供出售金融資產分類

可供出售權益工具

可供出售債務工具

合計

（5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明

單位： 元

可供出售權益工

具項目

投資成本

期末公允價值

公允價值相對於

成本的下跌幅度

持續下跌時間

（個月）

已計提減值金額

未計提減值原因

其他說明

15、持有至到期投資

（1）持有至到期投資情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

（2）期末重要的持有至到期投資

單位： 元

債券項目

面值

票面利率

實際利率

到期日

（3）本期重分類的持有至到期投資

其他說明

16、長期應收款

（1）長期應收款情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

折現率區間

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

（2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款

（3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明

17、長期股權投資

單位： 元

被投資單

位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

二、聯營企業

其他說明

18、投資性

房地產

（1）採用成本計量模式的投資性

房地產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的投資性

房地產

□ 適用 √ 不適用

（3）未辦妥產權證書的投資性

房地產

情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書原因

其他說明

19、固定資產

（1）固定資產情況

單位： 元

項目

房屋及建築物

機器設備

運輸設備

辦公設備及其他

合計

一、帳面原值：

1.期初餘額

207,958,232.03

150,265,570.65

17,297,242.32

7,843,257.02

383,364,302.02

2.本期增加金額

101,953,779.28

351,291,089.48

1,580,806.30

13,080,735.87

467,906,410.93

（1）購置

27,142.86

15,298,613.46

605,832.69

1,866,482.05

17,798,071.06

（2）在建工程轉入

4,648,620.05

11,993,999.71

16,642,619.76

（3）企業合併增加

97,278,016.37

323,998,476.31

974,973.61

11,214,253.82

433,465,720.11

3.本期減少金額

1,965,996.81

155,772.86

322,083.95

2,443,853.62

（1）處置或報廢

1,965,996.81

155,772.86

322,083.95

2,443,853.62

4.期末餘額

309,912,011.31

499,590,663.32

18,722,275.76

20,601,908.94

848,826,859.33

二、累計折舊

1.期初餘額

28,280,904.19

21,945,832.98

6,336,302.40

1,863,147.72

58,426,187.29

2.本期增加金額

6,884,511.09

20,980,890.13

1,727,256.37

1,456,955.96

31,049,613.55

（1）計提

6,884,511.09

20,980,890.13

1,727,256.37

1,456,955.96

31,049,613.55

3.本期減少金額

1,755,336.98

273,079.16

239,569.13

2,267,985.27

（1）處置或報廢

1,755,336.98

273,079.16

239,569.13

2,267,985.27

4.期末餘額

35,165,415.28

41,171,386.13

7,790,479.61

3,080,534.55

87,207,815.57

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金額

（1）計提

3.本期減少金額

（1）處置或報廢

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價值

274,746,596.03

458,419,277.19

10,931,796.15

17,521,374.39

761,619,043.76

2.期初帳面價值

179,677,327.84

128,319,737.67

10,960,939.92

5,980,109.30

324,938,114.73

（2）暫時閒置的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

備註

（3）通過融資租賃租入的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面原值

累計折舊

減值準備

帳面價值

（4）通過經營租賃租出的固定資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

運輸設備

1,794,641.54

（5）未辦妥產權證書的固定資產情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

房屋建築物

59,972,200.03

正在辦理中，預計2018年10月份左右

辦妥

其他說明

20、在建工程

（1）在建工程情況

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

C-GIS智能型環

網開關設備廠房

21,812,914.45

21,812,914.45

15,613,557.74

15,613,557.74

研發中心

4,926,405.97

4,926,405.97

4,733,009.75

4,733,009.75

研發測試中心

983,153.08

983,153.08

398,058.26

398,058.26

鋰離子電池隔膜

三期工程項目

18,756,555.80

18,756,555.80

充電樁及配套設

施

6,609,280.64

6,609,280.64

8,699,986.30

8,699,986.30

廠房裝修

4,196,581.70

4,196,581.70

4,067,241.87

4,067,241.87

車棚

208,639.76

208,639.76

14,465.00

14,465.00

光伏電站

1,263,395.30

1,263,395.30

湖州一號樓

14,531,742.54

14,531,742.54

通州充電站項目

7,656,814.27

7,656,814.27

順義充電站項目

8,213,797.02

8,213,797.02

充電樁雲平臺項

目

34,122.20

34,122.20

老廠房改擴建-

2,927,615.98

2,927,615.98

智能高壓開關項

目

廚房

98,290.62

98,290.62

合計

89,193,402.73

89,193,402.73

36,552,225.52

36,552,225.52

（2）重要在建工程項目本期變動情況

單位： 元

項目名

稱

預算數

期初餘

額

本期增

加金額

本期轉

入固定

資產金

額

本期其

他減少

金額

期末餘

額

工程累

計投入

佔預算

比例

工程進

度

利息資

本化累

計金額

其中：本

期利息

資本化

金額

本期利

息資本

化率

資金來

源

C-GIS智

能型環

網開關

設備廠

房

70,000,000.00

15,613,557.74

6,199,356.71

21,812,914.45

88.24%

88.00%

募股資

金

研發中

心

13,000,000.00

4,733,009.75

193,396.22

4,926,405.97

88.55%

88.00%

募股資

金

老廠房

改擴建-

智能高

壓開關

項目

3,500,000.00

2,927,615.98

682,044.07

3,609,660.05

100.00%

100.00%

募股資

金

研發測

試中心

14,000,000.00

398,058.26

585,094.82

983,153.08

89.50%

89.00%

募股資

金

廚房

1,230,000.00

98,290.62

940,669.38

1,038,960.00

84.47%

84.47%

其他

鋰離子

電池隔

膜三期

工程項

目

296,901,300.00

18,756,555.80

18,756,555.80

6.32%

6.00%

募股資

金

充電樁

及配套

設施

33,130,000.00

8,699,986.30

9,928,494.04

11,993,999.71

25,199.99

6,609,280.64

其他

廠房裝

修

5,000,000.00

4,067,241.87

129,339.83

4,196,581.70

83.93%

83.93%

其他

車棚

500,000.00

14,465.00

194,174.76

208,639.76

41.73%

41.73%

其他

光伏電

站

3,500,000.00

1,263,395.30

1,263,395.30

36.10%

36.10%

其他

湖州一

號樓

26,500,000.00

14,531,742.54

14,531,742.54

54.84%

54.84%

其他

通州充

電站項

目

7,656,814.27

7,656,814.27

其他

順義充

電站項

目

8,213,797.02

8,213,797.02

其他

充電樁

雲平臺

項目

34,122.20

34,122.20

其他

合計

467,261,300.00

36,552,225.52

69,308,996.96

16,642,619.76

25,199.99

89,193,402.73

--

--

--

（3）本期計提在建工程減值準備情況

單位： 元

項目

本期計提金額

計提原因

其他說明

21、工程物資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

22、固定資產清理

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

23、生產性生物資產

（1）採用成本計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

（2）採用公允價值計量模式的生產性生物資產

□ 適用 √ 不適用

24、油氣資產

□ 適用 √ 不適用

25、無形資產

（1）無形資產情況

單位： 元

項目

土地使用權

專利權

非專利技術

合計

一、帳面原值

1.期初餘額

32,702,251.05

3,975,521.54

64,767,400.00

101,445,172.59

2.本期增加金

額

105,133,344.15

992,700.01

14,916,577.81

121,042,621.97

（1）購置

66,013,830.00

863,668.14

66,877,498.14

（2）內部研

發

（3）企業合

並增加

39,119,514.15

129,031.87

14,916,577.81

54,165,123.83

3.本期減少金額

69,602.57

69,602.57

（1）處置

69,602.57

69,602.57

4.期末餘額

137,835,595.20

4,898,618.98

79,683,977.81

222,418,191.99

二、累計攤銷

1.期初餘額

2,536,449.31

1,038,423.43

17,282,453.30

20,857,326.04

2.本期增加金

額

1,006,989.62

376,162.48

7,670,717.11

9,053,869.21

（1）計提

1,006,989.62

376,162.48

7,670,717.11

9,053,869.21

3.本期減少金

額

5,145.28

5,145.28

（1）處置

5,145.28

5,145.28

4.期末餘額

3,543,438.93

1,409,440.63

24,953,170.41

29,906,049.97

三、減值準備

1.期初餘額

2.本期增加金

額

（1）計提

3.本期減少金

額

（1）處置

4.期末餘額

四、帳面價值

1.期末帳面價

值

134,292,156.27

3,489,178.35

54,730,807.40

192,512,142.02

2.期初帳面價

值

30,165,801.74

2,937,098.11

47,484,946.70

80,587,846.55

本期末通過公司內部研發形成的無形資產佔無形資產餘額的比例。

（2）未辦妥產權證書的土地使用權情況

單位： 元

項目

帳面價值

未辦妥產權證書的原因

其他說明：

26、開發支出

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期減少金額

期末餘額

其他說明

27、商譽

（1）商譽帳面原值

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

能瑞股份公司

1,118,765,692.55

1,118,765,692.55

鴻圖隔膜公司

1,109,814,874.84

1,109,814,874.84

合計

1,118,765,692.55

1,109,814,874.84

2,228,580,567.39

（2）商譽減值準備

單位： 元

被投資單位名稱

或形成商譽的事

項

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法：

以能瑞股份公司（資產組）、鴻圖隔膜公司的淨現金流量現值作為未來可收回金額，對於可收回金額

低於商譽帳面價值的部分計提減值準備。

公司對能瑞股份公司、鴻圖隔膜公司的可收回金額按照預計未來現金流量的現值計算，其預計現金流

量是公司根據能瑞股份公司、鴻圖隔膜公司近期的財務預算假設編制的5年期現金流量預測為基礎，預測

期分為兩個階段，第一階段為2018年1月1日至2022年12月31日，預測期為5年，在此階段中，根據

對能瑞股份公司、鴻圖隔膜公司的歷史業績及未來市場分析，收益狀況逐漸趨於穩定；第二階段為2023

年1月1日至永續經營，在此階段中，能瑞股份公司、鴻圖隔膜公司的淨現金流在2022年的基礎上將保

持穩定。公司根據歷史經驗及對市場發展的預測確定上述關鍵數據。公司採用的折現率是反映當前市場貨

幣時間價值和相關資產組特定風險的權益期望回報率。

上述對可收回金額的預計表明商譽並未出現減值損失。

其他說明

28、長期待攤費用

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加金額

本期攤銷金額

其他減少金額

期末餘額

寬帶費用

19,654.12

4,716.96

14,937.16

辦公室、廠房裝修

611,818.18

26,600.80

585,217.38

合計

19,654.12

611,818.18

31,317.76

600,154.54

其他說明

29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債

（1）未經抵銷的遞延所得稅資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

可抵扣暫時性差異

遞延所得稅資產

資產減值準備

55,529,914.12

9,151,822.75

44,737,395.29

7,679,247.70

合計

55,529,914.12

9,151,822.75

44,737,395.29

7,679,247.70

（2）未經抵銷的遞延所得稅負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

應納稅暫時性差異

遞延所得稅負債

（3）以抵銷後淨額列示的遞延所得稅資產或負債

單位： 元

項目

遞延所得稅資產和負債

期末互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期末餘額

遞延所得稅資產和負債

期初互抵金額

抵銷後遞延所得稅資產

或負債期初餘額

遞延所得稅資產

9,151,822.75

7,679,247.70

（4）未確認遞延所得稅資產明細

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

可抵扣暫時性差異

137,116.48

271,696.24

可抵扣虧損

9,974,847.60

20,318,753.14

與資產相關的政府補助

6,731,505.00

3,998,805.00

合計

16,843,469.08

24,589,254.38

（5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將於以下年度到期

單位： 元

年份

期末金額

期初金額

備註

2020年

501.00

2,482,666.57

2021年

113,216.59

4,359,391.04

2022年

4,704,476.72

13,476,695.53

2023年

5,156,653.29

合計

9,974,847.60

20,318,753.14

--

其他說明：

30、其他非流動資產

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預付設備款

157,749,668.43

53,323,552.27

預付工程款

20,370,372.72

1,869,417.97

預付軟體款

675,000.00

303,711.51

合計

178,795,041.15

55,496,681.75

其他說明：

31、短期借款

（1）短期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

抵押借款

116,900,000.00

保證借款

100,000,000.00

157,120,000.00

信用借款

27,410,000.00

合計

216,900,000.00

184,530,000.00

短期借款分類的說明：

（2）已逾期未償還的短期借款情況

本期末已逾期未償還的短期借款總額為元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：

單位： 元

借款單位

期末餘額

借款利率

逾期時間

逾期利率

其他說明：

32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

33、衍生金融負債

□ 適用 √ 不適用

34、應付票據

單位： 元

種類

期末餘額

期初餘額

銀行承兌匯票

107,709,484.06

133,538,982.79

合計

107,709,484.06

133,538,982.79

本期末已到期未支付的應付票據總額為元。

35、應付帳款

（1）應付帳款列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

應付貨款

202,701,560.52

209,614,010.89

應付工程款

52,060,947.55

6,017,384.98

應付設備款

26,141,952.43

3,121,842.25

應付服務款

274,035.03

1,953,483.26

合計

281,178,495.53

220,706,721.38

（2）帳齡超過1年的重要應付帳款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

青島華世潔環保科技有限公司

2,051,282.05

工程未完工

合計

2,051,282.05

--

其他說明：

36、預收款項

（1）預收款項列示

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

預收貨款

11,260,337.91

3,769,050.10

合計

11,260,337.91

3,769,050.10

（2）帳齡超過1年的重要預收款項

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

（3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況

單位： 元

項目

金額

其他說明：

37、應付職工薪酬

（1）應付職工薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

一、短期薪酬

7,294,194.58

46,276,707.69

49,876,394.17

3,694,508.10

二、離職後福利-設定提

存計劃

7,226,234.24

3,634,896.18

3,591,338.06

合計

7,294,194.58

53,502,941.93

53,511,290.35

7,285,846.16

（2）短期薪酬列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、工資、獎金、津貼和

補貼

5,702,535.83

41,416,631.75

45,103,306.69

2,015,860.89

2、職工福利費

1,138,405.46

1,138,405.46

3、社會保險費

2,311,899.07

2,273,533.34

38,365.73

其中：醫療保險費

1,945,964.56

1,907,598.83

38,365.73

工傷保險費

218,390.87

218,390.87

生育保險費

147,543.64

147,543.64

4、住房公積金

41,381.00

1,061,781.60

1,010,788.60

92,374.00

5、工會經費和職工教育

經費

1,550,277.75

347,989.81

350,360.08

1,547,907.48

合計

7,294,194.58

46,276,707.69

49,876,394.17

3,694,508.10

（3）設定提存計劃列示

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

1、基本養老保險

6,868,891.31

3,522,210.57

3,346,680.74

2、失業保險費

357,342.93

112,685.61

244,657.32

合計

7,226,234.24

3,634,896.18

3,591,338.06

其他說明：

38、應交稅費

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

增值稅

1,349,591.52

5,491,149.18

企業所得稅

9,327,747.56

12,399,261.21

個人所得稅

199,689.09

144,698.31

城市維護建設稅

94,471.42

412,430.15

教育費附加

65,167.69

176,755.77

房產稅

80,043.66

93,511.47

地方教育附加

2,311.88

117,837.18

印花稅

151,230.69

27,926.80

土地使用稅

470,971.79

26,174.42

殘保金

11,017.11

合計

11,752,242.41

18,889,744.49

其他說明：

39、應付利息

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

短期借款應付利息

932,465.22

336,582.64

長期借款應付利息

451,952.69

合計

1,384,417.91

336,582.64

重要的已逾期未支付的利息情況：

單位： 元

借款單位

逾期金額

逾期原因

其他說明：

40、應付股利

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：

41、其他應付款

（1）按款項性質列示其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

單位往來

18,979,868.07

2,664,312.69

員工墊付款

2,805,557.61

2,319,708.40

應付暫收款

2,540,524.16

643,496.43

押金保證金

155,630.00

53,600.00

其他

302,928.58

4,000.78

股權轉讓款

414,501,235.16

合計

439,285,743.58

5,685,118.30

（2）帳齡超過1年的重要其他應付款

單位： 元

項目

期末餘額

未償還或結轉的原因

吉林遼源經濟開發區房屋徵收辦公室

10,160,000.00

企業借款

遼源經濟開發區建設投資有限公司

5,000,000.00

企業借款

合計

15,160,000.00

--

其他說明

42、持有待售的負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

43、一年內到期的非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

44、其他流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

短期應付債券的增減變動：

單位： 元

債券名稱

面值

發行日期

債券期限

發行金額

期初餘額

本期發行

按面值計

提利息

溢折價攤

銷

本期償還

期末餘額

其他說明：

45、長期借款

（1）長期借款分類

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

保證借款

52,993,722.02

保證及質押借款

132,120,000.00

合計

185,113,722.02

長期借款分類的說明：

其他說明，包括利率區間：

46、應付債券

（1）應付債券

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具）

單位： 元

（3）可轉換

公司債

券的轉股條件、轉股時間說明

（4）劃分為金融負債的其他金融工具說明

期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他金融工具劃分為金融負債的依據說明

其他說明

47、長期應付款

（1）按款項性質列示長期應付款

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

48、長期應付職工薪酬

（1）長期應付職工薪酬表

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

（2）設定受益計劃變動情況

設定受益計劃義務現值：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計劃資產：

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃淨負債（淨資產）

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明：

設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明：

其他說明：

49、專項應付款

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

基礎設施建設扶持

專項資金

26,500,000.00

26,500,000.00

扶持專項資金

銀行貸款貼息補助

38,500,000.00

38,500,000.00

土建工程貸款貼息專

項補助資金

合計

65,000,000.00

65,000,000.00

--

其他說明：

50、預計負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

形成原因

其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：

51、遞延收益

單位： 元

項目

期初餘額

合併增加

本期增加

本期減少

期末餘額

形成原因

政府補助

104,750,422.10

27,419,792.17

11,308,500.00

9,730,162.00

133,748,552.27

與資產相關補助

合計

104,750,422.10

27,419,792.17

11,308,500.00

9,730,162.00

133,748,552.27

--

涉及政府補助的項目：

單位： 元

負債項目

期初餘額

本期合併增

加補助金額

本期新增補

助金額

本期計入其

他收益金額

本期衝減成

本費用金額

其他

變動

期末餘額

與資產相關/

與收益相關

220KV高壓

電力電纜附

件及高低壓

電氣成套設

備項目專項

資金

6,165,371.92

420,023.16

5,745,348.76

與資產相關

環保型氟碳

氣體絕緣開

關設備建設

項目專項資

金

3,148,005.96

152,261.04

2,995,744.92

與資產相關

C-GIS智能

型環網開關

設備建設項

目

8,411,510.68

247,311.60

8,164,199.08

與資產相關

研發中心及

C-GIS智能

型環網開關

設備基礎設

施配套費

6,998,805.00

267,300.00

6,731,505.00

與資產相關

40.5KV及以

下智能型軌

道GIS高壓

9,612,866.00

232,449.15

9,380,416.85

與資產相關

電氣控制設

備建設項目

新能源

汽車

推廣應用補

助基金

1,549,200.00

300,000.00

1,249,200.00

與資產相關

2017年南京

市新興產業

引導專項資

金項目補貼

款（

新能源

電

動汽車充電

設施生產技

術改造項目）

977,500.06

549,617.61

427,882.45

與資產相關

新能源

汽車

充電設施補

貼款

66,323,829.15

11,308,500.00

6,500,641.50

71,131,687.65

與資產相關

智能電錶項

目一期工程

713,333.28

40,000.02

673,333.26

與資產相關

2016年7月

南京市財政

局(電錶生產

線)升級補助

款

850,000.05

49,999.98

800,000.07

與資產相關

鋰電隔膜項

目基建專項

資金

21,193,031.69

659,636.90

20,533,394.79

與資產相關

鋰電隔膜二

期基建專項

資金

1,444,273.77

34,954.40

1,409,319.37

與資產相關

新能源

汽車

動力電池陶

瓷隔膜擴產

改造專項基

金

4,782,486.71

275,966.64

4,506,520.07

與資產相關

合計

104,750,422.10

27,419,792.17

11,308,500.00

9,730,162.00

133,748,552.27

--

其他說明：

52、其他非流動負債

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

其他說明：

53、股本

單位：元

期初餘額

本次變動增減（+、-）

期末餘額

發行新股

送股

公積金轉股

其他

小計

股份總數

226,283,357.00

65,079,092.00

65,079,092.00

291,362,449.00

其他說明：

根據公司第四屆董事會第二十四次會議決議、2017 年第四次臨時股東大會決議，經中國證券監督管

理委員會《關於核准吉林省金冠電氣股份有限公司向張漢鴻等發行股份購買資產並募集配套資金的批覆》

（證監許可〔2018〕177號）的核准，公司獲準向鴻圖隔膜公司12位股東發行人民幣普通股（A股）35,979,217

股，每股面值1元，每股發行價格為人民幣29.51元，合計1,061,746,830.14元，減除發行費用人民幣564,816.08

元後，計入股本35,979,217.00元，計入資本公積（股本溢價）1,025,202,797.06元，上述發行股份置換股權

事項業經大華會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並由其於2018年2月2日出具了《驗資報告》(大華驗字

[2018]000076號)；同時，公司獲準通過非公開發行方式募集資金總額不超過70,800萬元，根據本次非公開

發行結果，公司確定向投資者定價發行人民幣普通股(A股) 29,099,875股，每股面值1元，每股發行價格為

人民幣24.33元，募集資金總額707,999,958.75元，減除發行費用人民幣19,599,735.73元（不含增值稅）後，

計入股本29,099,875.00元，計入資本公積（股本溢價）659,300,348.02元，上述發行股份募集配套資金事項

業經大華會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並由其於2018年6月1日出具了《驗資報告》（大華驗字[2018]

000312號)。

54、其他權益工具

（1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況

（2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表

單位： 元

發行在外的

金融工具

期初

本期增加

本期減少

期末

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

數量

帳面價值

其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據：

其他說明：

55、資本公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

資本溢價（股本溢價）

1,740,668,536.19

1,684,503,145.08

3,425,171,681.27

合計

1,740,668,536.19

1,684,503,145.08

3,425,171,681.27

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

報告期內資本公積（股本溢價）增加1,684,503,145.08元的原因詳見本節第53、股本之說明。

56、庫存股

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

57、其他綜合收益

單位： 元

項目

期初餘額

本期發生額

期末餘額

本期所得

稅前發生

額

減：前期計入

其他綜合收益

當期轉入損益

減：所得稅

費用

稅後歸屬

於母公司

稅後歸屬

於少數股

東

二、以後將重分類進損益的其他綜

合收益

66,111.57

-14,286.03

-14,286.03

51,825.54

外幣財務報表折算差額

66,111.57

-14,286.03

-14,286.03

51,825.54

其他綜合收益合計

66,111.57

-14,286.03

-14,286.03

51,825.54

其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整：

58、專項儲備

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

59、盈餘公積

單位： 元

項目

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

法定盈餘公積

29,872,659.67

29,872,659.67

合計

29,872,659.67

29,872,659.67

盈餘公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：

60、未分配利潤

單位： 元

項目

本期

上期

調整前上期末未分配利潤

320,463,944.11

210,019,800.89

調整後期初未分配利潤

320,463,944.11

210,019,800.89

加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤

70,893,841.02

32,223,624.31

應付普通股股利

10,430,520.00

期末未分配利潤

391,357,785.13

231,812,905.20

調整期初未分配利潤明細：

1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤元。

2)、由於會計政策變更，影響期初未分配利潤元。

3)、由於重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤元。

4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響期初未分配利潤元。

5)、其他調整合計影響期初未分配利潤元。

61、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

419,346,664.95

261,438,873.28

195,437,134.25

117,693,052.24

其他業務

12,625,984.48

9,630,145.45

10,788,901.42

8,005,906.17

合計

431,972,649.43

271,069,018.73

206,226,035.67

125,698,958.41

62、稅金及附加

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

城市維護建設稅

724,636.77

1,041,936.15

教育費附加

310,558.60

446,544.04

房產稅

649,170.72

144,892.68

土地使用稅

670,955.28

500,982.94

車船使用稅

17,245.05

9,240.15

印花稅

1,132,539.67

343,765.92

地方教育附加

207,039.08

297,696.04

合計

3,712,145.17

2,785,057.92

其他說明：

63、銷售費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

職工薪酬

8,638,151.48

2,604,813.02

折舊與攤銷

8,417,993.00

交通運輸費

3,819,567.85

1,880,587.29

差旅費

2,960,898.68

1,499,318.44

投標諮詢服務費

2,541,821.73

3,747,363.82

招待費

1,274,146.51

1,249,342.75

辦公費

1,002,118.03

1,212,079.18

售後服務費

792,776.10

1,289,242.46

包裝物

639,922.79

租賃費

402,627.17

宣傳費

360,327.50

237,177.13

其他

306,220.77

合計

31,156,571.61

13,719,924.09

其他說明：

64、管理費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

研發費

16,639,806.10

8,453,777.58

職工薪酬

13,964,185.90

8,655,215.66

折舊及攤銷

12,069,871.56

3,118,956.91

辦公費

2,711,203.16

2,335,731.33

諮詢費

2,447,866.44

2,766,634.97

租賃費

1,624,750.07

293,080.84

取暖費

1,572,240.60

招待費

800,394.75

498,010.80

差旅費

714,798.43

615,030.74

交通費

540,670.74

318,417.41

其他

435,740.53

288,098.87

維修費

247,059.59

3,569.95

低值易耗品攤銷

94,856.02

52,055.81

稅費

89,552.36

20,835.76

合計

53,952,996.25

27,419,416.63

其他說明：

65、財務費用

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

利息支出

9,833,889.67

688,074.75

減：利息收入

3,417,299.04

1,479,059.76

手續費及其他

520,386.35

99,020.56

匯兌損益

-1,151,024.59

合計

5,785,952.39

-691,964.45

其他說明：

66、資產減值損失

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

一、壞帳損失

4,289,377.49

-616,999.97

二、存貨跌價損失

-255,602.60

合計

4,033,774.89

-616,999.97

其他說明：

67、公允價值變動收益

單位： 元

產生公允價值變動收益的來源

本期發生額

上期發生額

其他說明：

68、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

理財產品收益

1,367,557.95

合計

1,367,557.95

其他說明：

69、資產處置收益

單位： 元

資產處置收益的來源

本期發生額

上期發生額

處置非流動資產收益

-10,494.06

70、其他收益

單位： 元

產生其他收益的來源

本期發生額

上期發生額

與資產相關的政府補助

9,730,162.00

1,621,592.39

與收益相關的政府補助

11,560,655.61

121,377.11

合 計

21,290,817.61

1,742,969.50

71、營業外收入

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

政府補助

80,000.00

80,000.00

個稅返還

31,165.83

31,165.83

無法支付款項

13,200.00

9,190.04

13,200.00

其他

4,633.71

110,868.45

4,633.71

合計

128,999.54

120,058.49

128,999.54

計入當期損益的政府補助：

單位： 元

補助項目

發放主體

發放原因

性質類型

補貼是否影

響當年盈虧

是否特殊補

貼

本期發生金

額

上期發生金

額

與資產相關/

與收益相關

南京江寧科

學園管理委

員會突出貢

獻獎勵

南京江寧科

學園管理委

員會

獎勵

是

否

80,000.00

與收益相關

合計

--

--

--

--

--

80,000.00

--

其他說明：

本期計入營業外收入的政府補助情況詳見本合併財務報表項目注釋其他之政府補助說明。

72、營業外支出

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

計入當期非經常性損益的金

額

對外捐贈

7,798.20

非流動資產毀損報廢損失

55,082.79

55,082.79

罰款及滯納金

24,279.70

50.00

24,279.70

其他

28,418.43

7,062.65

28,418.43

合計

107,780.92

14,910.85

107,780.92

其他說明：

73、所得稅費用

（1）所得稅費用表

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

當期所得稅費用

13,650,360.20

6,288,398.38

遞延所得稅費用

-478,950.43

86,190.68

合計

13,171,409.77

6,374,589.06

（2）會計利潤與所得稅費用調整過程

單位： 元

項目

本期發生額

利潤總額

84,931,290.51

按法定/適用稅率計算的所得稅費用

12,739,693.58

子公司適用不同稅率的影響

1,175,980.59

調整以前期間所得稅的影響

-234,180.84

非應稅收入的影響

-3,330,499.11

不可抵扣的成本、費用和損失的影響

1,566,080.46

使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響

-118,648.85

本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧

損的影響

1,328,606.05

研發費用加計扣除數的影響

-1,599,911.92

與資產相關的免稅政府補助形成的資產本期攤銷數的影響

1,644,289.81

所得稅費用

13,171,409.77

其他說明

74、其他綜合收益

詳見附註。

75、現金流量表項目

（1）收到的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

政府補助

11,640,655.61

121,377.11

投標保證金

20,519,392.76

18,043,838.37

票據及保函保證金

9,097,195.48

利息收入

3,417,299.04

1,479,059.76

關聯方往來款

2,000,000.00

員工備用金

1,382,756.66

451,247.00

其他

352,369.34

677,680.44

合計

48,409,668.89

20,773,202.68

收到的其他與經營活動有關的現金說明：

（2）支付的其他與經營活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

付現期間費用

33,266,143.17

13,636,669.42

票據及保函保證金

21,401,890.14

投標保證金

43,323,270.49

15,907,211.96

員工備用金

9,972,919.64

3,479,563.19

關聯方往來款

2,000,000.00

其他

18,864.95

合計

88,581,198.25

54,425,334.71

支付的其他與經營活動有關的現金說明：

（3）收到的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

借款及政府基礎設施、充電樁補助款

37,808,500.00

34,588,705.00

購買日子公司持有的現金及現金等價物

12,572,888.55

39,219,310.99

定期存款

155,000,000.00

合計

205,381,388.55

73,808,015.99

收到的其他與投資活動有關的現金說明：

（4）支付的其他與投資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

投資保證金

10,000,000.00

合計

10,000,000.00

支付的其他與投資活動有關的現金說明：

（5）收到的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

關聯方拆借款

8,820,000.00

財政貼息

38,500,000.00

合計

47,320,000.00

收到的其他與籌資活動有關的現金說明：

（6）支付的其他與籌資活動有關的現金

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

關聯方拆借款

8,820,000.00

股權登記費

65,079.10

合計

8,885,079.10

支付的其他與籌資活動有關的現金說明：

76、現金流量表補充資料

（1）現金流量表補充資料

單位： 元

補充資料

本期金額

上期金額

1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：

--

--

淨利潤

71,759,880.74

33,385,171.12

加：資產減值準備

4,033,774.89

-616,999.97

固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性

生物資產折舊

31,049,613.55

5,826,135.94

無形資產攤銷

9,053,869.21

1,374,635.31

長期待攤費用攤銷

31,317.76

處置固定資產、無形資產和其他長期資

產的損失（收益以「－」號填列）

10,494.06

固定資產報廢損失（收益以「－」號填

列）

55,082.79

公允價值變動損失（收益以「－」號填

列）

財務費用（收益以「－」號填列）

8,665,698.86

688,074.75

投資損失（收益以「－」號填列）

-1,367,557.95

遞延所得稅資產減少（增加以「－」號

填列）

-478,950.43

86,190.68

遞延所得稅負債增加（減少以「－」號

填列）

存貨的減少（增加以「－」號填列）

-11,571,850.93

16,267,393.90

經營性應收項目的減少（增加以「－」

號填列）

-92,700,636.78

-487,476,609.39

經營性應付項目的增加（減少以「－」

號填列）

-119,301,851.93

385,944,026.33

其他

經營活動產生的現金流量淨額

-100,761,116.16

-44,521,981.33

2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活

動：

--

--

債務轉為資本

一年內到期的可轉換

公司債

券

融資租入固定資產

3．現金及現金等價物淨變動情況：

--

--

現金的期末餘額

924,866,132.43

162,950,164.71

減：現金的期初餘額

286,532,467.40

252,438,614.18

加：現金等價物的期末餘額

減：現金等價物的期初餘額

現金及現金等價物淨增加額

638,333,665.03

-89,488,449.47

（2）本期支付的取得子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

減：購買日子公司持有的現金及現金等價物

12,572,888.55

其中：

--

遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司

12,572,888.55

其中：

--

取得子公司支付的現金淨額

-12,572,888.55

其他說明：

（3）本期收到的處置子公司的現金淨額

單位： 元

金額

其中：

--

其中：

--

其中：

--

其他說明：

（4）現金和現金等價物的構成

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

一、現金

924,866,132.43

286,532,467.40

其中：庫存現金

3,262.14

16,630.64

可隨時用於支付的銀行存款

924,862,870.29

162,933,534.07

三、期末現金及現金等價物餘額

924,866,132.43

286,532,467.40

其他說明：

77、所有者權益變動表項目注釋

說明對上年期末餘額進行調整的「其他」項目名稱及調整金額等事項：

78、所有權或使用權受到限制的資產

單位： 元

項目

期末帳面價值

受限原因

貨幣資金

51,074,492.35

承兌及保函保證金

固定資產

319,407,177.29

抵押借款

無形資產

27,491,233.46

抵押借款

固定資產

74,193,724.14

票據授信額度抵押

無形資產

16,694,108.34

票據授信額度抵押

固定資產[注]

113,698,658.06

抵押反擔保

合計

602,559,393.64

--

[注]：本公司子公司鴻圖隔膜公司與吉林銀行股份有限公司遼源金匯支行於2018年籤訂借款合同，借款期限為2018年5月

29日到2019年5月28日，合同金額為50,000,000.00元。由遼源市振興

中小企業

信用擔保中心有限公司、張漢鴻、許鴻濤

以及吉林省金冠電氣股份有限公司共同提供連帶責任保證擔保。同時約定遼源鴻圖公司給予遼源市振興

中小企業

信用擔保中

心擔保保證金625萬元和機器設備反擔保。

其他說明：

本公司與

招商銀行

股份有限公司長春分行籤訂借款合同，截至2018年6月30日借款餘額為132,120,000.00元。雙方約

定以本公司直接及間接持有南京能瑞

自動化

設備股份有限公司的100%股權的所有權作為質押，同時由徐海江及本公司之子

公司南京能瑞

自動化

設備股份有限公司作為保證人。

79、外幣貨幣性項目

（1）外幣貨幣性項目

單位： 元

項目

期末外幣餘額

折算匯率

期末折算人民幣餘額

貨幣資金

--

--

1,001,481.62

其中：美元

148,132.65

6.6166

980,134.49

英磅

1,500.00

8.6551

21,347.13

應收帳款

--

--

841,051.31

其中：美元

127,112.31

6.6166

841,051.31

長期借款

--

--

52,993,722.02

歐元

6,925,925.90

7.6515

52,993,722.02

其他說明：

（2）境外經營實體說明，包括對於重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記帳本位幣及選擇

依據，記帳本位幣發生變化的還應披露原因。

√ 適用 □ 不適用

本公司於英國設立子公司歐內斯特電氣有限公司（ERNEST ELECTRIC LIMITED），記帳本位幣為英

鎊。

80、套期

按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息：

81、其他

八、合併範圍的變更

1、非同一控制下企業合併

（1）本期發生的非同一控制下企業合併

單位： 元

被購買方名

稱

股權取得時

點

股權取得成

本

股權取得比

例

股權取得方

式

購買日

購買日的確

定依據

購買日至期

末被購買方

的收入

購買日至期

末被購買方

的淨利潤

鴻圖隔膜公

司

2018年02月

02日

1,476,248,065.30

100.00%

股份支付及

現金支付

2018年02月

02日

取得控制權

129,785,531.30

39,130,070.90

其他說明：

（2）合併成本及商譽

單位： 元

合併成本

鴻圖隔膜公司

--現金

414,501,235.16

--發行的權益性證券的公允價值

1,061,746,830.14

合併成本合計

1,476,248,065.30

減：取得的可辨認淨資產公允價值份額

366,433,190.46

商譽/合併成本小於取得的可辨認淨資產公允價值份額的金

額

1,109,814,874.84

合併成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明：

大額商譽形成的主要原因：

其他說明：

（3）被購買方於購買日可辨認資產、負債

單位： 元

鴻圖隔膜公司

購買日公允價值

購買日帳面價值

貨幣資金

12,572,888.55

12,572,888.55

應收款項

142,411,206.02

142,411,206.02

存貨

32,407,243.58

32,407,243.58

固定資產

433,465,720.11

429,808,974.01

無形資產

54,165,123.83

32,722,825.69

在建工程

1,348,417.87

1,348,417.87

遞延所得稅資產

993,624.62

993,624.62

其他流動資產

4,266,519.53

4,266,519.53

借款

189,716,866.48

189,716,866.48

應付款項

98,060,895.00

98,060,895.00

遞延收益

27,419,792.17

27,419,792.17

淨資產

366,433,190.46

341,334,146.22

取得的淨資產

366,433,190.46

341,334,146.22

可辨認資產、負債公允價值的確定方法：

企業合併中承擔的被購買方的或有負債：

其他說明：

（4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失

是否存在通過多次交易分步

實現企業合併且在報告期內取得控制權的交易

□ 是 √ 否

（5）購買日或合併當期期末無法合理確定合併對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明

（6）其他說明

2、同一控制下企業合併

（1）本期發生的同一控制下企業合併

單位： 元

被合併方名

稱

企業合併中

取得的權益

比例

構成同一控

制下企業合

並的依據

合併日

合併日的確

定依據

合併當期期

初至合併日

被合併方的

收入

合併當期期

初至合併日

被合併方的

淨利潤

比較期間被

合併方的收

入

比較期間被

合併方的淨

利潤

其他說明：

（2）合併成本

單位： 元

合併成本

或有對價及其變動的說明：

其他說明：

（3）合併日被合併方資產、負債的帳面價值

單位： 元

合併日

上期期末

企業合併中承擔的被合併方的或有負債：

其他說明：

3、反向購買

交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合併成本的確定、按照權益

性交易處理時調整權益的金額及其計算：

4、處置子公司

是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合併範圍變動

說明其他原因導致的合併範圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：

6、其他

九、在其他主體中的權益

1、在子公司中的權益

（1）企業集團的構成

子公司名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

取得方式

直接

間接

南京能瑞

自動化

設備股份有限公

司

華東地區

南京

製造業

99.84%

0.16%

非同一控制下企

業合併取得

南京能瑞電力科

技有限公司

華東地區

南京

製造業

100%

非同一控制下企

業合併取得

遼源鴻圖鋰電隔

膜科技股份有限

公司

東北地區

遼源

製造業

99.98%

0.02%

非同一控制下企

業合併取得

在子公司的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據：

對於納入合併範圍的重要的結構化主體，控制的依據：

確定公司是代理人還是委託人的依據：

其他說明：

（2）重要的非全資子公司

單位： 元

子公司名稱

少數股東持股比例

本期歸屬於少數股東的

損益

本期向少數股東宣告分

派的股利

期末少數股東權益餘額

開盛電氣公司

30.00%

1,300,242.48

18,259,724.60

湖州金冠鴻圖隔膜科技

有限公司

49.00%

-378,178.05

24,121,777.03

子公司少數股東的持股比例不同於表決權比例的說明：

其他說明：

（3）重要非全資子公司的主要財務信息

單位： 元

子公司

名稱

期末餘額

期初餘額

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

流動資

產

非流動

資產

資產合

計

流動負

債

非流動

負債

負債合

計

開盛電

氣公司

89,633,242.59

5,238,489.77

94,871,732.36

34,005,983.71

34,005,983.71

78,953,064.76

5,566,219.39

84,519,284.15

27,987,677.09

27,987,677.09

湖州金

冠鴻圖

隔膜科

技有限

公司

64,191,301.27

114,664,839.22

178,856,140.49

13,628,024.09

65,000,000.00

78,628,024.09

12,999,908.33

12,999,908.33

單位： 元

子公司名稱

本期發生額

上期發生額

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

營業收入

淨利潤

綜合收益總

額

經營活動現

金流量

開盛電氣公

司

46,382,813.87

4,334,141.59

4,334,141.59

-15,270,128.40

43,555,396.22

3,877,676.05

3,877,676.05

-8,221,590.91

湖州金冠鴻

圖隔膜科技

有限公司

-771,791.93

-771,791.93

-1,069,232.16

其他說明：

（4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制

（5）向納入合併財務報表範圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持

其他說明：

2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明

（2）交易對於少數股東權益及歸屬於母公司所有者權益的影響

單位： 元

其他說明

3、在合營安排或聯營企業中的權益

（1）重要的合營企業或聯營企業

合營企業或聯營

企業名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例

對合營企業或聯

營企業投資的會

計處理方法

直接

間接

在合營企業或聯營企業的持股比例不同於表決權比例的說明：

持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據：

（2）重要合營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（3）重要聯營企業的主要財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

其他說明

（4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息

單位： 元

期末餘額/本期發生額

期初餘額/上期發生額

合營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

聯營企業：

--

--

下列各項按持股比例計算的合計數

--

--

其他說明

（5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明

（6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損

單位： 元

合營企業或聯營企業名稱

累積未確認前期累計認的損

失

本期未確認的損失（或本期分

享的淨利潤）

本期末累積未確認的損失

其他說明

（7）與合營企業投資相關的未確認承諾

（8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債

4、重要的共同經營

共同經營名稱

主要經營地

註冊地

業務性質

持股比例/享有的份額

直接

間接

在共同經營中的持股比例或享有的份額不同於表決權比例的說明：

共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據：

其他說明

5、在未納入合併財務報表範圍的結構化主體中的權益

未納入合併財務報表範圍的結構化主體的相關說明：

6、其他

十、與金融工具相關的風險

本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得平衡，將風險對本公司經營業績的負面影響降至

最低水平，使股東和其他權益投資者的利益最大化。基於該風險管理目標，本公司風險管理的基本策略是

確認和分析本公司面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，並及時可靠地對各種風險

進行監督，將風險控制在限定的範圍內。

本公司在日常活動中面臨各種與金融工具相關的風險，主要包括信用風險、流動風險及市場風險。管

理層已審議並批准管理這些風險的政策，概括如下。

(一) 信用風險

信用風險，是指金融工具的一方不能履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。

本公司的信用風險主要來自銀行存款和應收款項。為控制上述相關風險，本公司分別採取了以下措施。

1. 銀行存款

本公司將銀行存款存放於信用評級較高的金融機構，故其信用風險較低。

2. 應收款項

本公司持續對採用信用方式交易的客戶進行信用評估。根據信用評估結果，本公司選擇與經認可的且

信用良好的客戶進行交易，並對其應收款項餘額進行監控，以確保本公司不會面臨重大壞帳風險。

由於本公司的應收帳款風險點分布於多個合作方和多個客戶，截至2018年6月30日，本公司應收帳款

的26.23%(2017年12月31日：26.16 %)源於餘額前五名客戶，本公司不存在重大的信用集中風險。

(1) 本公司的應收款項中未逾期且未減值的金額，以及雖已逾期但未減值的金額和逾期帳齡分析如下：

(續上表)

(2) 單項計提減值的應收款項情況見本財務報表附註合併財務報表項目注釋之應收款項說明。

(二) 流動風險

流動風險，是指本公司在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。

流動風險可能源於無法儘快以公允價值售出金融資產；或者源於對方無法償還其合同債務；或者源於提前

到期的債務；或者源於無法產生預期的現金流量。

為控制該項風險，本公司綜合運用票據結算、銀行借款、增發股票等多種融資手段，優化融資結構的

方法，保持融資持續性與靈活性之間的平衡。本公司已從多家商業銀行取得銀行授信額度以滿足營運資金

需求和資本開支。

金融負債按剩餘到期日分類

(續上表)

(三) 市場風險

市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險。市場風險主

要包括利率風險和外匯風險。

1. 利率風險

利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。本公司面臨

的市場利率變動的風險主要與本公司以浮動利率計息的借款有關。

截至2018年6月30日，本公司的銀行借款人民幣都是以固定利率計息，不存在利率風險。

2. 外匯風險

外匯風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。本公司面臨

的匯率變動的風險主要與本公司外幣貨幣性資產和負債有關。對於外幣資產和負債，如果出現短期的失衡

情況，本公司會在必要時按市場匯率買賣外幣，以確保將淨風險敞口維持在可接受的水平。

本公司期末外幣貨幣性資產和負債情況見本財務報表附註合併財務報表項目注釋其他之外幣貨幣性

項目說明。

十一、公允價值的披露

1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值

單位： 元

項目

期末公允價值

第一層次公允價值計

量

第二層次公允價值計量

第三層次公允價值計量

合計

一、持續的公允價值計量

--

--

--

--

二、非持續的公允價值計

量

--

--

--

--

2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據

3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，採用的估值技術和重要參數的定性及定量信息

5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末帳面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析

6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策

7、本期內發生的估值技術變更及變更原因

8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況

9、其他

十二、關聯方及關聯交易

1、本企業的母公司情況

母公司名稱

註冊地

業務性質

註冊資本

母公司對本企業的

持股比例

母公司對本企業的

表決權比例

本企業的母公司情況的說明

本企業最終控制方是徐海江。

其他說明：

徐海江持有本公司股份79,380,779股，持股比例27.24%，為本公司實際控制人。

2、本企業的子公司情況

本企業子公司的情況詳見附註在其他主體中的權益之說明。

3、本企業合營和聯營企業情況

本企業重要的合營或聯營企業詳見附註。

本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成餘額的其他合營或聯營企業情況如下：

合營或聯營企業名稱

與本企業關係

其他說明

4、其他關聯方情況

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

南京能策投資管理有限公司

對本公司持股5%以上股東

孫金良

本公司股東、子公司法定代表人

顏文嵐

本公司股東、子公司法定代表人之配偶

張漢鴻

本公司股東、子公司法定代表人

許鴻濤

本公司股東、子公司法定代表人之配偶

吉林省金冠投資有限公司

同一最終控制人

其他關聯方名稱

其他關聯方與本企業關係

其他說明

5、關聯交易情況

（1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易

採購商品/接受勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

獲批的交易額度

是否超過交易額度

上期發生額

出售商品/提供勞務情況表

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明

（2）關聯受託管理/承包及委託管理/出包情況

本公司受託管理/承包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

受託/承包資產類

型

受託/承包起始日

受託/承包終止日

託管收益/承包收

益定價依據

本期確認的託管

收益/承包收益

關聯託管/承包情況說明

本公司委託管理/出包情況表：

單位： 元

委託方/出包方名

稱

受託方/承包方名

稱

委託/出包資產類

型

委託/出包起始日

委託/出包終止日

託管費/出包費定

價依據

本期確認的託管

費/出包費

關聯管理/出包情況說明

（3）關聯租賃情況

本公司作為出租方：

單位： 元

承租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃收入

上期確認的租賃收入

南京能策投資管理有限公司

車輛、廠房

156,197.74

本公司作為承租方：

單位： 元

出租方名稱

租賃資產種類

本期確認的租賃費

上期確認的租賃費

關聯租賃情況說明

（4）關聯擔保情況

本公司作為擔保方

單位： 元

被擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

本公司作為被擔保方

單位： 元

擔保方

擔保金額

擔保起始日

擔保到期日

擔保是否已經履行完畢

徐海江

132,120,000.00

2017年07月13日

2020年07月13日

否

孫金良、顏文嵐

5,000,000.00

2017年07月19日

2018年07月10日

否

孫金良、顏文嵐

2,000,000.00

2017年07月19日

2018年07月06日

否

孫金良、顏文嵐

18,000,000.00

2017年08月31日

2018年08月10日

否

張漢鴻、許鴻濤

50,000,000.00

2018年05月29日

2019年05月28日

否

關聯擔保情況說明

（5）關聯方資金拆借

單位： 元

關聯方

拆借金額

起始日

到期日

說明

拆入

吉林省金冠投資有限公

司

8,820,000.00

無息借款

張漢鴻

2,000,000.00

無息往來

拆出

（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況

單位： 元

關聯方

關聯交易內容

本期發生額

上期發生額

（7）關鍵管理人員報酬

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

關鍵管理人員報酬

1,410,787.00

749,967.72

（8）其他關聯交易

根據交易雙方於2017年6月籤訂的《吉林省金冠電氣股份有限公司與遼源鴻圖鋰電隔膜科技股份有限公司股東之發行股

份及支付現金購買資產協議》，以張漢鴻持有的鴻圖隔膜公司29,530,476股股份按每股31.39元計算，本公司需支付給張漢鴻

的對價合計92,699.67萬元，其中以股份支付的對價為64,889.77萬元、本公司已於2018年2月支付完畢，以現金支付的對價

為27,809.90萬元、本公司截至2018年6月30日尚未支付。

6、關聯方應收應付款項

（1）應收項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面餘額

壞帳準備

其他應收款

張漢鴻

50,000,000.00

50,000,000.00

（2）應付項目

單位： 元

項目名稱

關聯方

期末帳面餘額

期初帳面餘額

其他應付款

張漢鴻

278,099,024.54

7、關聯方承諾

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付總體情況

□ 適用 √ 不適用

2、以權益結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

3、以現金結算的股份支付情況

□ 適用 √ 不適用

4、股份支付的修改、終止情況

無

5、其他

無

十四、承諾及或有事項

1、重要承諾事項

資產負債表日存在的重要承諾

截至資產負債表日，本公司無需要披露的重要承諾事項。

2、或有事項

（1）資產負債表日存在的重要或有事項

截至資產負債表日，本公司無需要披露的重要或有事項。

（2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明

公司不存在需要披露的重要或有事項。

3、其他

十五、資產負債表日後事項

1、重要的非調整事項

單位： 元

項目

內容

對財務狀況和經營成果的影

響數

無法估計影響數的原因

2、利潤分配情況

3、銷售退回

4、其他資產負債表日後事項說明

十六、其他重要事項

1、前期會計差錯更正

（1）追溯重述法

單位： 元

會計差錯更正的內容

處理程序

受影響的各個比較期間報表

項目名稱

累積影響數

（2）未來適用法

會計差錯更正的內容

批准程序

採用未來適用法的原因

2、債務重組

3、資產置換

（1）非貨幣性資產交換

（2）其他資產置換

4、年金計劃

5、終止經營

單位： 元

項目

收入

費用

利潤總額

所得稅費用

淨利潤

歸屬於母公司所

有者的終止經營

利潤

其他說明

6、分部信息

（1）報告分部的確定依據與會計政策

（2）報告分部的財務信息

單位： 元

項 目

主營業務收入

主營業務成本

鋰電池隔膜

128,018,333.34

58,224,797.73

C-GIS智能環網櫃

93,718,415.87

60,841,453.60

用電信息採集設備

39,398,151.47

25,155,482.20

充電樁

34,349,546.96

24,250,739.27

低壓開關櫃

29,330,947.02

25,410,229.86

智能高壓開關櫃

28,619,136.09

23,605,422.35

電錶

25,488,807.97

20,695,248.18

箱式變電站

19,021,633.10

15,929,649.46

主營其他

16,795,364.85

4,019,901.78

真空斷路器

2,304,345.46

1,326,931.44

無汞漿層紙

1,613,093.93

1,615,291.25

固體絕緣環網櫃

688,888.89

363,726.16

小 計

419,346,664.95

261,438,873.28

（3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因

（4）其他說明

7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項

8、其他

其他重要事項

根據2018年6月籤訂的《股權收購意向書》，公司擬收購蘇州寶優際科技股份有限公司51%以上的股份，

以現金或發行股份的方式（包括現金和發行股份相結合的方式）完成收購，待經中介機構充分盡職調查及

交易雙方溝通協商後，有關股權轉讓的最終比例、交易價款、支付條件、定價依據、業績補償安排及股份

鎖定安排等相關具體事宜，由交易各方另行籤署《股權轉讓協議》進行約定。

十七、母公司財務報表主要項目注釋

1、應收帳款

（1）應收帳款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

應收帳款

272,469,401.26

100.00%

18,417,789.74

6.76%

254,051,611.52

251,215,606.87

100.00%

16,939,151.10

6.74%

234,276,455.77

合計

272,469,401.26

100.00%

18,417,789.74

6.76%

254,051,611.52

251,215,606.87

100.00%

16,939,151.10

6.74%

234,276,455.77

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

帳齡

期末餘額

應收帳款

壞帳準備

計提比例

1年以內分項

1年以內小計

206,009,447.83

10,300,472.39

5.00%

1至2年

50,548,626.42

5,054,862.64

10.00%

2至3年

4,486,229.65

897,245.93

20.00%

3至4年

5,258,301.60

1,577,490.48

30.00%

4至5年

93,320.00

46,660.00

50.00%

5年以上

541,058.30

541,058.30

100.00%

合計

266,936,983.80

18,417,789.74

6.90%

確定該組合依據的說明：

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額1,478,638.64元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備收回或轉回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

收回或轉回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的應收帳款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的應收帳款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

應收帳款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

應收帳款核銷說明：

（4）按欠款方歸集的期末餘額前五名的應收帳款情況

（5）因金融資產轉移而終止確認的應收帳款

（6）轉移應收帳款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

2、其他應收款

（1）其他應收款分類披露

單位： 元

類別

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

帳面餘額

壞帳準備

帳面價值

金額

比例

金額

計提比

例

金額

比例

金額

計提比例

按信用風險特徵組

合計提壞帳準備的

其他應收款

99,390,048.85

100.00%

99,390,048.85

59,648,091.08

100.00%

59,648,091.08

合計

99,390,048.85

100.00%

99,390,048.85

59,648,091.08

100.00%

59,648,091.08

期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，按帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：

□ 適用 √ 不適用

組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：

√ 適用 □ 不適用

（2）本期計提、收回或轉回的壞帳準備情況

本期計提壞帳準備金額元；本期收回或轉回壞帳準備金額元。

其中本期壞帳準備轉回或收回金額重要的：

單位： 元

單位名稱

轉回或收回金額

收回方式

（3）本期實際核銷的其他應收款情況

單位： 元

項目

核銷金額

其中重要的其他應收款核銷情況：

單位： 元

單位名稱

其他應收款性質

核銷金額

核銷原因

履行的核銷程序

款項是否由關聯交

易產生

其他應收款核銷說明：

（4）其他應收款按款項性質分類情況

單位： 元

款項性質

期末帳面餘額

期初帳面餘額

備用金

664,050.87

559,272.28

保證金

58,575,578.69

59,088,818.80

資金拆借款

40,150,419.29

合計

99,390,048.85

59,648,091.08

（5）按欠款方歸集的期末餘額前五名的其他應收款情況

單位： 元

單位名稱

款項的性質

期末餘額

帳齡

佔其他應收款期末

餘額合計數的比例

壞帳準備期末餘額

張漢鴻

押金及保證金

50,000,000.00

1-2年

50.31%

遼源鴻圖鋰電隔膜科

技股份有限公司

資金拆借款

40,150,419.29

1年以內

40.40%

國網物資有限公司

押金及保證金

900,000.00

1年以內

0.91%

北京國電華北電力工

程有限公司

押金及保證金

802,000.00

1年以內

0.81%

國信招標集團股份有

限公司

押金及保證金

800,000.00

1年以內

0.80%

合計

--

92,652,419.29

--

93.23%

（6）涉及政府補助的應收款項

單位： 元

單位名稱

政府補助項目名稱

期末餘額

期末帳齡

預計收取的時間、金額

及依據

（7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款

（8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額

其他說明：

3、長期股權投資

單位： 元

項目

期末餘額

期初餘額

帳面餘額

減值準備

帳面價值

帳面餘額

減值準備

帳面價值

對子公司投資

3,455,119,649.71

3,455,119,649.71

1,623,841,584.41

1,623,841,584.41

合計

3,455,119,649.71

3,455,119,649.71

1,623,841,584.41

1,623,841,584.41

（1）對子公司投資

單位： 元

被投資單位

期初餘額

本期增加

本期減少

期末餘額

本期計提減值準

備

減值準備期末餘

額

吉林省埃爾頓電

氣有限公司

9,381,200.00

9,381,200.00

歐內斯特電氣有

限公司

1,013,130.00

1,013,130.00

華胤控股集團有

限公司

7,000,000.00

25,000,000.00

32,000,000.00

南京能瑞

自動化

設備有限公司

1,593,447,254.41

1,593,447,254.41

湖州金冠鴻圖隔

膜科技有限公司

13,000,000.00

63,500,000.00

76,500,000.00

遼源鴻圖鋰電隔

膜科技股份有限

公司

1,744,248,065.30

1,470,000.00

1,742,778,065.30

合計

1,623,841,584.41

1,832,748,065.30

1,470,000.00

3,455,119,649.71

（2）對聯營、合營企業投資

單位： 元

投資單位

期初餘額

本期增減變動

期末餘額

減值準備

期末餘額

追加投資

減少投資

權益法下

確認的投

資損益

其他綜合

收益調整

其他權益

變動

宣告發放

現金股利

或利潤

計提減值

準備

其他

一、合營企業

二、聯營企業

（3）其他說明

4、營業收入和營業成本

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

收入

成本

收入

成本

主營業務

132,524,158.77

97,534,473.55

114,264,190.26

75,367,461.82

其他業務

9,190,400.60

6,946,343.30

7,820,681.10

6,352,367.68

合計

141,714,559.37

104,480,816.85

122,084,871.36

81,719,829.50

其他說明：

5、投資收益

單位： 元

項目

本期發生額

上期發生額

6、其他

十八、補充資料

1、當期非經常性損益明細表

√ 適用 □ 不適用

單位： 元

項目

金額

說明

非流動資產處置損益

-65,576.85

計入當期損益的政府補助（與企業業務密

切相關，按照國家統一標準定額或定量享

受的政府補助除外）

21,370,817.61

委託他人投資或管理資產的損益

1,367,557.95

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-3,698.59

減：所得稅影響額

1,561,249.03

少數股東權益影響額

26,902.50

合計

21,080,948.59

--

對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公

開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應

說明原因。

□ 適用 √ 不適用

2、淨資產收益率及每股收益

報告期利潤

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益（元/股）

稀釋每股收益（元/股）

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

2.23%

0.28

0.28

扣除非經常性損益後歸屬於公司

普通股股東的淨利潤

1.57%

0.20

0.20

3、境內外會計準則下會計數據差異

（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況

□ 適用 √ 不適用

（3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注

明該境外機構的名稱

4、其他

第十一節 備查文件目錄

1、載有法定代表人籤名的2018年半年度報告文本；

2、載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的財務報告；

3、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿；

4、其他相關資料；

以上文件的存放地點：公司證券部。

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