我國經濟增長動力及其轉換
國家統計局綜合司課題組
內容摘要：改革開放30多年來，我國經濟保持了9.8%的持續高速增長速度，支撐經濟高增長的傳統動力表現為：從需求角度看主要依靠投資和出口帶動，從供給角度看主要依靠勞動力、資本、自然資源等要素投入規模擴張帶動，從產業角度看主要依靠工業帶動，從地區結構看主要依靠東部地區帶動。進入「十二五」（2011—2015年）以來，我國經濟進入轉型發展新階段，推動經濟高速增長的傳統動力出現一定衰減，新生動力加快孕育成長，新舊動力正處在轉變之中。主要表現在：一是需求動力由投資出口帶動逐步向消費帶動轉變，二是供給動力由要素規模擴張帶動向質量提升帶動轉變，三是產業動力由工業帶動向服務業帶動轉變，四是區域動力由東部帶動向協同發展轉變。即將到來的「十三五」（2016—2020年）期間，新舊動力轉換態勢將進一步加快。
關鍵詞：經濟增長；結構調整；動力轉換
中圖分類號：F015 文獻標識碼：A 文章編號：1004-7794（2014）12-0003-06
經過30多年持續高速增長後，我國經濟運行進入了轉型發展新階段，面臨的內外部環境發生深刻變化，潛在經濟增速趨於下降。哪些動力因素支撐了過去30多年的高速增長，增長動力正在發生哪些變化，未來的演變趨勢如何？本文從需求動力、供給動力、產業動力和區域動力等4個角度提供了一個分析框架，以1978—2010年、2011—2014年和即將到來的「十三五」為時間緯度，分析了我國經濟增長動力的階段性特徵及其演變趨勢，以利於科學認識和把握新常態下的中國經濟運行規律。
一、從需求方面看，投資和出口動力出現衰減，消費拉動將成為新動力
1.1978—2010年的33年間，投資和出口增長強勁，成為拉動經濟增長的主要需求動力。
1978—2010年，最終消費支出由2239億元增加到194115億元，年均增長14.9%；資本形成總額由1378億元增加到193604億元，年均增長16.7%；貨物和服務出口由145.8億元增加到118031.8億元，年均增長23.3%。資本形成總額和出口增速分別快於最終消費增速1.8個和8.4個百分點。如果從另外三個能夠近似反映投資與消費水平的統計指標全社會固定資產投資、社會商品零售總額和外貿出口總額來看，增長速度差距則更為明顯。1981—2010年，全社會固定資產投資從961億元增加到278121.9億元，年均增長21.6%；外貿出口從367.6億元增加到107022.8億元，年均增長21.6%；社會消費品零售總額從2350億元增加到156998.4億元，年均增速只有15.6%，比固定資產投資增速和出口增速均低6個百分點。這說明，投資和出口的快速發展推動我國經濟的高速增長，成為經濟增長的主要動力。
2.近年來，隨著我國經濟發展階段以及國際經濟形勢的變化，投資和出口動力逐漸減弱。
2011—2013年，全社會固定資產投資增速明顯下降，分別為23.8%、20.3%和19.3%，不但低於「十一五」時期25.5%的年均增速，而且呈逐年下降走勢。分季度來看，2011年以來，固定資產投資（不含農戶）累計增速也呈明顯的逐季下降走勢，從2011年二季度的25.6%下降到2014年二季度的17.3%，三年內降幅達8.3個百分點（見圖1）。資本形成總額年均增長13.1%，比「十五」和「十一五」增速分別下降4.3個和6.9個百分點，比最終消費增速低1.5個百分點，而「十五」和「十一五」期間資本形成總額增速均高於最終消費增速①
圖1 2011年一季度至2014年二季度固定資產投資（不含農戶）累計增速
2011—2013年，貨物和服務淨出口對經濟增長的貢獻率分別為-4.2%、-2.1%和-4.4%，連續三年為負，這在我國改革開放歷史上極為罕見，在此之前，只有1983—1985年出現過。分季度看，2011年以來，我國貨物出口總額累計增速除在2013年二季度因匯率波動出現回升外，其他季度增速均呈現比較明顯的下降走勢，由2011年一季度的26.5%下降到2014年二季度的0.9%（見圖2）。
圖2 2011年一季度至2014年二季度貨物出口總額累計增速
3.在投資和出口動力出現衰減的同時，消費動力日益增強。
隨著收入水平不斷提高和經濟結構逐漸優化，消費對經濟增長的拉動作用不斷增強，尤其是進入「十二五」以來，消費增速開始超過經濟增速。2001—2005年，居民人均消費水平年均提高7.3%，比人均國內生產總值年均增速低1.8個百分點；2006—2010年，居民人均消費水平年均提高9.6%，與人均國內生產總值年均增速的差距縮小到1.0個百分點；2011—2013年，居民人均消費水平年均提高9.2%，比人均國內生產總值高1.5個百分點。居民人均消費水平提高速度相對於人均國內生產總值增速，由落後到領先，說明消費對經濟增長的促進作用逐漸增強。
二、從供給方面看，要素規模擴張難以為繼，要素質量提升將成為新動力
1.1978—2010年的33年間，我國技術進步雖然有了明顯改善，但還未成為經濟增長的主要動力，勞動力、資本、自然資源、土地等要素擴張在經濟增長過程中發揮了更為重要的作用。
一是勞動力規模持續擴大，人口紅利因素明顯。1982年，我國15～64歲的勞動年齡人口總量為62517萬人，2010年增加到100557萬人，年均增加1189萬人。勞動年齡人口佔比從1982年的61.5%增加到2010年最高峰的74.5%。就業人口總量也呈快速增長態勢，1978年為40152萬人，2010年增加到76105萬人，33年間增加35953萬人，年均增加1086萬人（見圖3）。在勞動年齡人口規模和比重不斷提高的同時，全社會總撫養比②總體趨於下降。1982年總撫養比為62.6%，2010年降為最低的34.2%，29年間下降28.4個百分點。二是資本投入大幅增加，推動經濟快速增長。1984—2010年的27年間外商直接投資快速增長，我國共吸收外商直接投資10484億美元，年均增長19.2%。儲蓄率保持高位，並呈上升態勢，1992年總儲蓄率為36.3%，2010年上升到47.8%，19年間提高11.5個百分點。1992年居民儲蓄率為20.7%，2010年為25.8%，上升5.1個百分點，遠高於發達國家和其他金磚國家。三是城鎮建設用地規模不斷增加。1981年城鎮建設用地6720萬平方米，2010年增加到39758萬平米，是1981年的5.9倍，年均增長6.3%。城鎮建成區面積不斷提高，1981年為7438萬平方米，2010年增加到40058萬平米，是1981年的5.4倍，年均增長約6.0%。四是能源消費不斷增加，1980—2010年我國能源消費總量由60275萬噸標準煤增加到324939萬噸，增加264664萬噸，年均增長5.8%。30多年間，我國能源消費增速持續快於產量增速，導致進口不斷增加，能源對外依存度日益提高，1980年只有4.3%，2010年增加到17.2%，提高12.9個百分點。勞動力、資本、土地和能源等要素規模的巨大投入支撐了經濟的快速增長。
圖3 1982—2010年我國人口年齡結構比重
2.進入「十二五」後，隨著經濟發展階段和要素資源稟賦結構的變化，過去依靠要素規模擴張帶動經濟增長的方式逐漸讓位於依靠改革創新、人力資本和技術進步等要素質量提升的增長方式。
由於我國人口結構發生了重大變化，勞動力成本優勢開始逐漸減弱。2010—2013年，我國16～59歲（含不滿60周歲）勞動年齡人口比重連續4年下降，由2009年的68.8%下降到2013年的67.6%，其中2010年和2011年分別比上年下降0.1個百分點，2012年和2013年分別比上年下降0.5個百分點，下降速度呈加快趨勢。2012年末，我國16～59歲（含不滿60周歲）勞動年齡人口為9.2億人，比2011年末減少205萬人，為近年來首次下降。人口結構的老齡化和勞動年齡人口絕對量的減少，反映在要素價格上，導致工資持續上漲。2011—2013年，城鎮單位就業人員平均貨幣工資年均漲幅高達12.1%。由於預期投資回報下降，外商直接投資增速出現回落，2011—2013年年均增長3.9%，比「十一五」時期平均增速下降了8.0個百分點。從土地使用來看，目前我國土地日益稀缺，用地成本越來越高。2012年，全國房地產開發企業土地購置面積比2011年下降19.5%，而成交價款只下降16.7%，平均每平方米土地成交價款比2011年上漲3.5%；2013年，房地產開發企業土地購置面積比2012年增長8.8%，而成交價款增長33.9%，平均每平方米土地成交價款比2012年上漲23.0%。此外，我國人均資源擁有量偏低，在國內供給能力有限的情況下，主要能源、礦產資源的對外依存度越來越高，價格持續攀升。隨著各種要素和資源價格的連續上漲，企業生產成本不斷走高，傳統依靠要素規模擴張推動經濟增長的模式已難以為繼。
3.經過30多年的發展，我國勞動力受教育水平不斷提高，人力資本積累不斷加快，人力資本、改革創新和技術進步等要素質量提升將成為未來中長期經濟增長的主要動力。
1982年，我國第三次人口普查結果顯示，全國人口中高中和中專及以上教育程度人口只佔7.39%。而1990年、2000年和2010年的人口普查結果顯示，該比重分別為9.46%、14.58%和22.96%，分別提高2.07個、5.12個和8.38個百分點。經過多年高等教育大規模擴招，勞動力受教育水平在較短時間內得到了明顯提升。2006—2012年，全國就業人員中具有大學專科及以上教育程度的人數比重由6.6%提高到13.7%。分行業看，採礦業、製造業、電力燃氣及水的生產和供應業、建築業等第二產業行業大專及以上教育程度就業人員比重分別提高9.2個、5.2個、7.0個、1.3個百分點，交通運輸倉儲和郵政業、批發零售業、住宿和餐飲業等第三產業行業大專及以上教育程度就業人員比重分別提高6.1個、6.6個和3.3個百分點（見圖4）。企業研發投入不斷增加，創新能力不斷增強。勞動力價格的上漲，尤其是體力勞動者工資的上漲，倒逼企業加大技術創新和轉型升級。2004年，企業執行的R&D經費支出佔全國R&D經費支出的66.8%，2012年達到76.2%。2004年，我國有R&D活動的企業所佔比重只有6.2%，2012年該比重增加了1倍，達到13.7%①。這說明企業研發活動的主動性在增強。企業創新研發能力的增強以及我國勞動力素質的提升，將逐漸取代要素規模投入，成為推動我國經濟增長的新動力。
圖4 主要行業大專及以上教育程度就業人員比重
三、從產業方面看，工業帶動貢獻下降，服務業發展將成為新動力
1.1978—2010年間，工業快速發展，成為推動經濟增長的主要產業動力。
我國第一產業增加值增速較低，佔GDP比重逐步降低；第三產業發展較快，增速總體比較平穩；第二產業特別是工業增速高、佔比大，是經濟增長的主要動力。從國內生產總值構成看，1978年第二產業比重為47.9%，其中工業佔比44.1%，服務業佔比為23.9%。2010年第二產業比重為46.7%，其中工業佔比40%，服務業佔比43.2%。33年間，儘管第二產比重總體略有下降，第三產比重趨於上升，但第二產業比重一直高於第三產業。工業在第二產業中佔主要地位，其增加值佔GDP比重總體穩定，一直保持在36%～44%之間。從增長速度來看，1978—2010年間，GDP平均增速9.8%，工業增速為10.7%，高於GDP增速0.9個百分點。1978—2010年的33年間，有28年工業增加值增速高於GDP增速。從三次產業貢獻率來看，1990—2010年間，工業貢獻率為50.9%，第三產業的貢獻率①只有35.8%，第三產業貢獻率比工業低15.1個百分點。從三次產業對國內生產總值增長的拉動點來看，1990—2010年間，工業拉動經濟增長5.2個百分點，而第三產業拉動點只有3.7個百分點，第三產業拉動點比工業低1.5個百分點。總的來說，改革開放30多年來，工業主導經濟增長的特點比較明顯，工業成為經濟增長的主要動力。
2.進入「十二五」以來，第三產業取得較快發展，在經濟增長中日益發揮主導作用。
早在1994年，第三產業就業人員比重就超過了第二產業，到2011年，第三產業就業人員比重首次超過第一產業。2013年，三次產業就業比重為31.4∶30.1∶38.5，服務業佔主導的就業格局已經形成。與就業結構相對應，我國第三產業增加值佔GDP的比重也穩步上升，自2007年以來持續高於工業，其超過工業比重的幅度由2007年的0.3個百分點擴大到2013年的9.1個百分點。2013年，我國三次產業增加值的比重為10.0∶43.9∶46.1，第三產業比重首次超過第二產業，成為我國經濟的主導產業。隨著第三產業就業比重和增加值比重的上升，第三產業對經濟增長的貢獻率也逐漸上升。2001年，第三產業對經濟增長的貢獻率首次超過工業，2001—2013年的13個年份中，第三產業貢獻率超過工業的年份達8個，2013年對經濟增長貢獻率為46.8%，超過工業貢獻率6.9個百分點，超過的幅度創2001年以來的新高。從季度數據來看，從2012年三季度開始，第三產業增加值增速連續快於工業，截止到2014年二季度，這種狀況已經延續了8個季度。
3.「十三五」乃至未來中長期，我國服務業將獲得更快發展，對經濟增長發揮更為重要的作用。
服務業增加值比重的上升是國民收入達到一定水平後的必然規律。按照世界銀行的劃分標準，我國於2010年步入了中等偏上收入國家行列，從發達國家的歷史數據看，他們從中等偏上國家轉變為高收入國家的過程中，往往會出現服務業比重較快上升和工業比重緩慢提高甚至是下降的現象。日本處於這一階段的時間是1968—1977年，1969—1977年第三產業增加值比重年均提高0.69個百分點，而第二產業比重則年均下降0.35個百分點；韓國處於這一階段的時間是1988—1995年，1989—1995年第三產業比重年均提高0.63個百分點，而第二產業比重則年均提高0.01個百分點。這說明，近年來我國第三產業增速和比重超過工業不是短期現象，而是我國經濟發展到新階段後的一種新常態。
四、從區域方面看，東部地區增速趨緩，區域協同將成為新動力
1.1978—2010年間，東部地區經濟增速總體快於中、西部地區，成為經濟增長的主要動力。
我國城市改革開放從東部沿海開始，通過設立經濟特區、制定特殊優惠政策，吸引境外資本、技術和管理經驗流入，同時大量外地人才和勞務人員湧入，充分發揮東部沿海的區位優勢，促進了東部地區經濟的快速發展，同時也帶動了全國經濟的發展。1978年，東部10省市經濟總量為1514億元，佔全國比重43.6%，此後該比重一直上升，2005年達到最高55.5%，近年來由於國家政策傾斜以及中、西部地區後發優勢開始顯現，東部地區經濟總量佔比開始小幅回落，2010年為53.1%。以廣東、江蘇、浙江和上海4省市為代表的珠三角、長三角在我國經濟發展過程中率先發力，帶動了全國經濟的快速增長。1978年，這4個省市經濟總量只有832億元，佔全國比重為23.9%；2006年，經濟總量已經達到63821億元，佔全國GDP的比重為32%，為改革開放以來的最高值。近幾年，中、西部地區加快發展，經濟增速快於東部地區，長三角和珠三角經濟總量佔全國GDP比重略有下降，2010年為30.3%。從對經濟增長的貢獻來看，1979年東部10省市對全國經濟增長的貢獻率為42.4%，長三角和珠三角的貢獻率為25.9%；2003年貢獻率達到最高，東部10省市的貢獻率高達60.1%，長三角和珠三角的貢獻率為36.5%；近幾年隨著中、西部地區的快速發展，東部地區包括長三角、珠三角地區經濟增速略有下滑，對經濟增長的貢獻總體波動下行。2010年東部10省市的貢獻率為49.3%，長三角、珠三角4省市的貢獻率為28.4%。
2.進入「十二五」以來，隨著東部地區經濟密度不斷提高，經濟效益出現一定下降，產生了規模不經濟效應，單獨依靠東部的非均衡發展格局已不可持續。
我國政府很早就開始關注經濟發展過度依靠東部可能產生的問題，並從20世紀末開始逐步實施區域協同發展戰略，目前已經產生了良好效果，經濟增長開始由東部帶動向區域協同轉變。隨著東部地區經濟規模不斷擴大，東部地區經濟發展水平已經接近發達國家，上海、北京、廣東等地區已經基本達到發達國家水平，經濟增長速度開始放緩，依靠東部地區的高速增長帶動全國經濟增長的模式已不可持續。從2010年開始，東部10省市經濟增長貢獻率持續低於50%，2010—2012年貢獻率分別為49.3%、46.6%、44.5%，呈明顯下降走勢，2013年雖然重新上升到49.3%，但仍然明顯低於「十一五」期間的高貢獻率，東部10省市貢獻率的下降很可能是長期的趨勢。人口和產業過度集中也帶來汙染過度集中，對東部地區環境造成沉重壓力，已明顯超出東部地區的環境容量，出現較為嚴重的水體和大氣汙染，對我國不合理的區域布局和產業發展方式敲響了警鐘。
3.中、西部地區後發優勢將在未來進一步凸顯，區域協同促進經濟增長格局日益形成。
從全國經濟總量的地區結構來看，近幾年我國區域差距開始縮小，經濟增長動力的空間來源開始趨於多元化。根據全國31個省（市、區）地區生產總值①佔全國的比重數據計算霍芬達爾指數②，結果顯示，改革開放後，該比重在20世紀80年代呈緩慢上升走勢，在1991—1995年間上升速度加快，此後又繼續緩慢上升，但從2007年開始，該比重連續下降，且下降幅度較大，從2006年的0.0551下降到2013年的0.0506③，降幅達8.1%，說明地區（省、市、區）間經濟總量差距明顯縮小，欠發達地區的更快發展豐富了經濟增長的區域動力來源（見圖5）。
圖5 東部地區、長三角和珠三角地區經濟總量佔全國比重走勢（1978-2010年）
隨著經濟規模的擴大和城鎮化的推進，金字塔型的城鎮體系在各地區逐漸形成，各中心城市（主要是省會以上城市）作為各地區的主要增長極，其經濟競爭力反映並決定了其所在區域在全國經濟中的地位及其提升潛力。為觀察全國各地區增長極的地位變化，本文將全國省會以上城市（含市轄縣）數據作為總體進行分析，結果發現近年來各地區中心城市的差距有明顯縮小趨勢，說明全國經濟增長的城市結構呈現出多元化特徵。如圖6所示，全國31個省會以上城市地區生產總值離散係數自2005年以來連續下降，且降低幅度較大；東部10省市地區生產總值佔31個城市的比重也從2005年開始逐漸下降，由2004年的58.5%下降到2013年的52.6%，按這種趨勢推算，進入「十三五」後該比重將降至50%以下，預示中、西部中心城市增長動力將對我國經濟增長起到更為關鍵的作用。
圖6 省會以上城市（含市轄縣）GDP大小關係
五、「十三五」期間推動經濟增長的新舊動力將加快轉換
按照上述分析思路，為觀察經濟增長的需求動力、供給動力、產業動力和區域動力的變化走勢，筆者使用ARIMA模型對固定資產投資增速、社會消費品零售總額增速、出口增速、勞動力增速、外商直接投資增速、第三產業增加值佔GDP比重和東部10省市地區生產總值佔比等7個關鍵指標進行預測。根據歷史數據特徵，將自回歸項定為1，移動平均項數定為1，時間序列成為平穩時所做的差分次數定為1。從模型統計變量看，模型回歸的效果較好，多數指標的決定係數均在0.6以上，擬合程度相對較好。預測結果顯示，固定資產投資增速繼續呈現回落態勢，出口增速低位增長，社會消費品零售總額增速基本穩定，勞動力總量增速將由正轉負，外商直接投資增速小幅波動，第三產業增加值佔GDP比重穩步提高，東部10省市地區生產總值佔比將穩中略降。從需求角度看，投資、出口增速出現回落，而社會消費品零售總額增速大體穩定，說明消費對經濟增長的相對貢獻趨於上升；從供給角度看，勞動力總量和外商直接投資增速將出現一定下滑，說明依靠要素規模擴張促進經濟增長難以為繼；從產業角度看，第三產業增加值佔比將繼續提升，說明服務業對經濟增長的貢獻將進一步增強；從地區角度看，東部地區生產總值佔比將穩中有降，說明區域協同發展的格局將進一步確立。這些情況表明，推動我國經濟增長的動力因素正在發生變化，在即將到來的「十三五」期間，動力轉換的趨勢將進一步加快。
即將到來的「十三五」是我國經濟社會發展十分重要的關鍵時期，保持經濟中高速增長、成功跨越「中等收入陷阱」、實現經濟轉型升級任重道遠。當前，我國經濟增長的新舊動力正在孕育轉變，傳統動力出現一定衰減，新生動力正在加快成長。但新動力的孕育成長將面臨較大阻力和不確定性，需要一定的培育成長期，新動力全面取代傳統動力佔據經濟增長主導地位還需要較長時間。要通過體制機制的創新加快培育新生動力，使新動力儘快成長為經濟增長的主導力量。同時，繼續鞏固傳統的經濟增長動力，提升傳統動力質量，防止傳統動力和經濟增速過快回落，保持國民經濟健康較快運行。
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