西部超導材料科技股份有限公司股東詢價轉讓計劃書

　　股東深圳市創新投資集團有限公司（以下簡稱"出讓方"）保證向西部超導材料科技股份有限公司（以下簡稱"西部超導"）提供的信息內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。

　　重要內容提示：

　　●本次擬參與詢價轉讓的股東為深圳市創新投資集團有限公司；

　　●出讓方擬轉讓股份總數為858.18萬股，佔上市公司總股本的比例為1.94%；

　　●本次詢價轉讓價格下限為46.5元/股，為西部超導2020年11月25日收盤價56.16元/股的82.80%，為發送認購邀請書之日前20個交易日股票交易均價53.80元/股的86.43%。

　　一、擬參與轉讓的股東情況

　　（一）出讓方的名稱、持股數量、持股比例

　　出讓方委託華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱「華泰聯合證券」）組織實施西部超導首發前股東詢價轉讓（以下簡稱「本次詢價轉讓」）。2020年7月 22 日出讓方所持有的限售股上市流通前，出讓方所持首發前股份的數量、比例情況如下：

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　　（二）關於出讓方是否為西部超導控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事及高級管理人員

　　出讓方為西部超導持股5%以上的股東，但非西部超導的控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員。

　　（三）出讓方關於擬轉讓股份權屬清晰、不存在限制或者禁止轉讓情形的聲明

　　出讓方聲明，出讓方所持股份已經解除限售，權屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱「《實施細則》」）規定的不得減持股份情形。出讓方非西部超導控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及核心技術人員，不存在《實施細則》第六條規定的窗口期內。

　　二、本次詢價轉讓計劃的主要內容

　　（一）本次詢價轉讓的基本情況

　　本次詢價轉讓股份的數量為858.18萬股，佔總股本的比例為1.94%，佔出讓方所持股份數量的比例為23.13%，轉讓原因為自身資金需求。

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　　（二）本次轉讓價格下限以及轉讓價格確定原則與方式

　　本次詢價轉讓的價格下限為46.5元/股，不低於發送認購邀請書之日前20個交易日西部超導股票交易均價的70%（發送認購邀請書之日前20個交易日股票交易均價=發送認購邀請書之日前20個交易日股票交易總額/發送認購邀請書之日20個交易日股票交易總量）。

　　本次詢價認購的報價結束後，華泰聯合證券將對有效認購進行累計統計，依次按照價格優先、數量優先、時間優先的原則確定轉讓價格。

　　具體方式為：

　　1、如果本次詢價轉讓的有效認購股數超過本次詢價轉讓股數上限，詢價轉讓價格、認購對象及獲配股份數量的確定原則如下（根據序號先後次序為優先次序）：

　　（1）認購價格優先：按申報價格由高到低進行排序累計；

　　（2）認購數量優先：申報價格相同的，將按認購數量由高到低進行排序累

　　計；

　　（3）申報價格及認購數量都相同的，將按照《申購報價單》傳真至本次詢價轉讓指定傳真機時間或專人送達時間（若既傳真又派專人送達了《申購報價單》，以華泰聯合證券在規定時間內第一次收到的有效《申購報價單》為準）由先到後進行排序累計，時間早的有效認購將進行優先配售。

　　當有效認購累計認購股數等於或首次超過858.18萬股時，上述累計有效認購的最低認購價格即為本次詢價轉讓價格。

　　2、如果詢價對象累計有效認購股份總數少於858.18萬股，全部有效認購中的最低報價將被確定為本次詢價轉讓價格。

　　（三）接受委託組織實施本次詢價轉讓的證券公司為華泰聯合證券。

　　聯繫部門：華泰聯合證券股票資本市場部

　　三、相關風險提示

　　（一）轉讓計劃實施存在因出讓方在《華泰聯合證券有限責任公司關於西部超導材料科技股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份的核查意見》披露後出現突然情況導致股份被司法凍結、扣劃而影響本次詢價轉讓實施的風險。

　　（二）本次轉讓計劃可能存在因中國證券監督管理委員會、上海證券交易所要求中止實施的風險，本次轉讓計劃可能存在因市場環境發生重大變化而中止實施的風險。

　　四、附件

　　請查閱本公告同步披露的附件《華泰聯合證券有限責任公司關於西部超導材料科技股份有限公司股東向特定機構投資者詢價轉讓股份的核查意見》。

　　特此公告。

　　西部超導材料科技股份有限公司董事會

　　2020年11月26日

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