原標題:
西部超導:
中信建投證券股份有限公司關於
西部超導材料科技股份有限公司核心技術人員變動的核查意見
中信建投證券股份有限公司
關於
西部超導材料科技股份有限公司
核心
技術
人員變動
的核查意見
中信建投證券
股份有限公司（以下簡稱
「
中信建投證券
」
、
「
保薦機構
」
）
作為
西部超導材料科技股份有限公司
（以下簡稱
「
西部超導」
、
「
公司
」
）首次
公開發行股票並在科創板上市的保薦機構，根據
《科創板首次公開發行股票註冊
管理辦法（試行）》、
《證券發行上市保薦業務管理辦法》
及
《上海證券交易所科
創板股票上市規則》等相關規定，對
西部超導核心技術人員變動
的事項進行了審
慎核查，
具體情況如下：
一、
核心技術人員
變動
的具體情況
西部超導核心技術人員李建峰先生於
2017年
2月開始擔任
西部超導副總經
理。在
西部超導工作期間，李建峰先生從事超導產品的科研技術工作，主要包括
國際熱核聚變實驗堆（
ITER）項目用超導複合線材、核磁共振成像（
MRI）用超
導複合線材及高磁場項目用超導複合線材的研究及生產。
李建峰先生因工作調動不再擔任
西部超導副總經理職務，現任
西部超導控股
股東西北
有色金屬研究院副院長，
截至本
核查意見出具之
日，
西北
有色金屬研究
院持有
西部超導22.67%的股份，
李建峰先生間接持有
西部超導65,000股份。
二、核心技術人員變動對公司的影響
（一）研發
實力
公司通過多年的自主研發及生產經營培養了一支積累了生產工藝、質量控制、
產品研發等經驗的穩定研
發團隊。
2017年
末
、
2018年
末
及本
核查意
見出具之
日，
公司研發人員數量為
166人、
164人及
162人，佔員工總人數比例分別為
23.61%、
21.27%及
19.21%。
除李建峰先生的離
職
外，
2017年至今，公司其他核心技術人
員未發生變化，目前公司核心技術人員為張平祥、馮勇、劉向宏、張豐收、閆果、
杜予晅、馬文革、王凱旋。
西部超導的
研發團隊較為穩定，
整體
研發實力
及
超導產品方面
的
研發實力不
會因李建峰先生離
職
產生重大不利影響。
（二）
專利及核心技術
李建峰先生在
西部超導任職期間參與超導材料製備等多項專利的研發和申
請，
其中
作為
第一
發明人
獲得的已授權的
非國防
專利情況如下：
序號
專利權人
專利名稱
專利
類型
專利號
申請日期
有效期至
發明人/設計人
取得
方式
1
西部超導均勻多芯超導材料
的製備方法
發明
ZL200910311277.5
2009.12.11
2029.12.10
李建峰、張平祥、劉向
宏、馮勇、劉維濤、王
天成、朱思華、嚴凌霄、
高慧賢
原始
取得
2
西部超導NbTi/Cu超導坯錠的
組裝方法
發明
ZL201210278889.0
2012.08.07
2032.08.06
李建峰、萬小波、薛宇
鑫、張華峰、
劉向宏、馮勇、張平祥
原始
取得
李建峰工作期間參與申請的專利均非單一的發明人，
截至
本核查意見出具之
日
，李建峰先生工作期間作為發明人申請的相關專利所有權（含已授權及申請中）
均歸屬於
西部超導，不存在涉及職務發明的糾紛或潛在糾紛，
李建峰
先生的離
職
不影響公司
專利權的
完整性
，
也不
會
對公司業務發展和
技術
創新產生重大不利影
響。
另外，
李建峰先生
調
任
西部超導控股股東西北
有色金屬研究院副院長
，
西北
有色金屬研究院主要從事稀有金屬領域的基礎研究工作，
不會與
西部超導存在同
業競爭關係。
（三）
持續
經營
能力
目前
西部超導的採購、生產及銷售均正常進行，
李建峰
先生的
離
職
亦未對西
部超導的持續經營能力產生不利影響。
綜上，
公司
目前
核心研發團隊穩定
，後備人員充足
，李建峰
不再
擔任
西部超
導
副總經理及核心技術人員對
西部超導的
核心競爭力與持續經營能力不會產生
不利
影響。
三、
西部超導採取的措施
在超導
產品
領域，公司核心技術人員中張平祥、馮勇、劉向宏、李建峰、閆
果等人均開展
相關
的研究。
李建峰先生的離職後
超導
產品的
技術研發工作由副總
經理、核心技術人員閆果
先生負責
。
閆果先生，
1974年出生，工學博士，教授，中國國籍，無境外永久居留權。
現任
西部超導副總經理、核心技術人員。閆果先生還擔任中國材料研究學會第七
屆理事會理事、國家超導專業標準化技術委員會委員，是國務院政府特殊津貼獲
得者。閆果先生長期從事實用化超導材料製備技術、超導電性和微觀結構研究工
作，研製出國際先進水平的高性能
MgB2、
NbTi和
Nb3Al 超導線材並實現在新
型制冷機直冷磁共振成像儀和加速器中的批量應用，開發出超導磁體繞制、固化
等核心技術，實現超導磁體在電子級單晶矽製造、高電壓等級限流器、高功率微
波管等領域應用。閆果先生曾獲陝西省科技技術獎一等獎
2項，中國
有色金屬工
業科學技術獎一等獎
2項，
在國內外學術刊物發表研究論文
80餘篇，獲得授權
發明專利
30餘項。
因此，公司現有研發團隊及核心技術人員
能夠支持公司未來核心技術
的持續
研發。
四
、保薦機構
核查
意見
經核查，保薦機構認為：
1、
西部超導研發團隊、核心技術人員總體相對穩定，
李建峰先生的離職後
超導
產品的
技術研發工作由副總經理、核心技術人員閆果博士
負責
。
李建峰先生
的離
職
不會
西部超導的研發實力造成實質性影響；
2、李建峰先生作為發明人申請的專利的專利權人（申請人）均為
西部超導，
且其均非單一的發明人，因此
李建峰先生的離
職
不影響
西部超導專利權
的完整性
且
不
會
對
西部超導業務發展和
技術
創新產生重大不利影響。
3、
目前
西部超導的採購、生產及銷售均正常進行，
李建峰
先生的
離
職
未對
西部超導的持續經營能力產生不利影響。
（以下無正文）
（
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中信建投證券股份有限公司
關於
西部超導材料科技股份有限
公司
核心技術人員變動
的核查意見
》之籤字蓋章頁
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保薦代表人籤名：
李
靖
郭
堯
中信建投證券股份有限公司
年
月
日
中財網