——天津證監局召開2019年證券基金機構條線監管工作會議
4月12日,天津證監局組織召開2019年證券基金機構條線監管工作會議,總結2018年轄區機構監管工作,部署2019年重點任務,並對機構及行業協會提出監管要求。轄區證券公司、基金公司、證券分支機構、證券投資諮詢機構、基金銷售機構、天津市證券業協會等200餘家單位的主要負責人參加會議。
會議指出,2018年,天津證監局圍繞打好防範化解重大風險攻堅戰,重點開展了風險防控、合規監管、現場檢查、投資者保護、服務實體經濟等五方面工作。總體上看,轄區機構風險可控,運行較為平穩,服務實體經濟作用進一步顯現,但在風險防控、合規經營、自身發展方面仍存在一些明顯的問題和不足。部分機構存在「三高三低」的特徵,資管、ABS、債券等業務風險較高,從業人員道德風險較高,執業合規風險較高;內控管理水平較低,盈利水平較低,服務實體經濟水平較低等。
會議明確,2019年天津證監局將深入貫徹落實證監會關於機構監管的各項工作部署,聚焦防範化解轄區機構重大風險、依法精準有效監管、服務地方經濟高質量發展三大任務,著力做好六方面工作:一是通過風險防控體系監測、大數據輿情分析、風險提示培訓、現場核查等多種方式,防範化解轄區機構重點業務領域風險和從業人員道德風險。二是進一步強化預防性監管,在2018年風險「自查自糾自防自律」基礎上,組織開展「回頭看」專項工作。三是創新「高效、預防、精準」的科技監管新模式,充分利用自媒體多樣化、扁平化、普泛化特點,探索設立機構監管微信公眾號。四是開展合規管理、債券交易、廉潔從業等重要法規執行,以及全面風險管理、資管業務規範整改等業務的現場檢查。五是高度重視投資者合法權益保護工作,對侵害投資者利益的違法違規行為,依法從嚴處理。六是聯合天津市相關部門,引導轄區機構精準對接各類企業融資需求,提供更多優質金融產品,服務實體經濟高質量發展。
會議要求,轄區機構要清醒認識市場變化、行業發展、對外開放、依法監管的趨勢,在經營活動中牢固樹立圍繞實體經濟提供服務、維護投資者合法權益的意識,對市場風險要有防範之心,對資本市場發展要有維護之心,對國內外機構競爭要有進取之心,對法律法規要有敬畏之心。轄區行業協會要提高政治站位,明確自身職責,努力做到「五個到位」:監管助手的作用發揮到位,自律管理的職能履行到位,會員之家的功能體現到位,證券糾紛調解的服務保障到位,行業合規培訓和投資者宣傳教育落實到位。
會議強調,轄區機構要深刻認識行業發展面臨的重大機遇和挑戰。黨中央明確提出要打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。在當前直接融資發展迅速、實體經濟持續推進轉型升級、科創板推出並試點註冊制的背景下,證券基金行業發展面臨難得的機遇。同時,隨著金融業對外開放進程加快,證券基金行業面臨的國內外競爭更加激烈。在機遇和挑戰並存的情況下,轄區機構應對仍然不足,等、靠、要的思維慣性明顯,經營中存在追求短期利益、過度依賴單項業務、產品和服務同質化等問題。轄區機構要正視自身問題,找準定位,回歸本源,儘快提升基於實體企業融資需求的金融產品研發能力,加快金融供給側結構性改革,為實體企業提供精準優質的金融產品和服務,在合規內控管理中久久為功,在經營發展模式中做出特色,在研發供給金融產品中優化自身,在服務實體企業中實現跨越。